（环境科学专业论文）农村有机垃圾就地消纳的生态补偿研究——以上海郊区为例.pdf

复旦大学硕士论文 农村有机垃圾就地消纳的生态补偿研究 a b s t r a c t g a r b a g ep r o b l e mh a sb e c o m e o n eo f t h el e a d i n gp r o b l e m si nt h er u r a la r e a so f c h i n a , a n ds o l v i n gr u r a la r e a s g a r b a g ep r o b l e mi sv e r yi m p o r t a n tt ot h e n e wc o u n t r y c o n s t r u c t i o n o r g a n i cg a r b a g e s e l i m i n a t i o no nt h es p o t m e a n st h a t , t u r n i n go r g a n i c g a r b a g et of e r t i l i z e ro re n e r g yw h i c hc a nb eu s e di nf a r m l a n do rf a r m e r s d a i l yl i f e ， a n di t i sr u r a lg a r b a g e sr e d u c t i o na n dr e u t i l i z a t i o na sr e s o u r c e s s o ，i ti sap e r f e c t s t y l ei nm a n a g i n gr u r a lg a r b a g e i no r d e rt op r o m o t er u r a lg a r b a g e s e l i m i n a t i o no n t h es p o t ，i ti sn e c e s s a r yt ob u i l du pe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s ma c c o r d i n g l y h o w e v e r , t h ep r a c t i c ea n dr e s e a r c ho fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n i nc h i n am a i n l y f o c u s e do nf o r e s t ，w a t e ra n dd r a i n a g ea r e ap r o t e c t i o n ，a n d t h e e c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o nr e l a t e d t og a r b a g em a n a g e m e n tw a sv e r yl a c k b a s e do nt h et h e o r ya n dp r a c t i c e so f e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o na th o m ea n da b r o a d ， t h et h e s i ss t u d i e de c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o no fg a r b a g e s e l i m i n a t i o no nt h es p o t i n s h a n g h a i sr u r a la r e a f i r s t ，i tw a sa n a l y z e dt h a tt h ep r o b l e m sw h i c he x i s t e d i nc u r r e n t g a r b a g e m a n a g e m e n ts y s t e mi ns h a n g h a i sr u r a la r e aa n dp o i n t e do u tt h a to r g a n i cg a r b a g e s e l i m i n a t i o no nt h es p o t w a sa ne f f i c i e n tw a yt od e a lw i t hr u r a lg a r b a g e s e c o n d ，t h et h e s i sa n a l y z e dt h en e c e s s i t yo fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ni no r g a n i c g a r b a g e 3 e l i m i n a t i o no nt h es p o t i nt w oa s p e c t so ft h ep r a c t i c e so b s t a c l ea n d p o s i t i v ee x t e r n a l i t y , a n di n d i c a t e dt h a ti tw a sn e c e s s a r yt oc o m p e n s a t ef o ro r g a n i c g a r b a g e s e l i m i n a t i o no nt h es p o t t oc l e a n o u tt h eo b s t a c l ea n dr a i s eu pt h ep o s i t i v i t y o f e l i m i n a t i o no nt h es p o t i ns h a n g h a i sr u r a la r e a t h el a s tw a st h ec a s es t u d yo f n a n y a n gv i l l a g ei nx i n b a n gt o w n w i t ht h ef u l la n d a c c u r a t ei n f o r m a t i o na n dd a t aw ec o l l e c t e di ni n v e s t i g a t i o n ，t h et h e s i sd e s i g n e da m o d ef o rn a n y a n g so r g a n i cg a r b a g e s e l i m i n a t i o no nt h es p o t ，a n dc a l c u l a t e da n d c o m p a r e dt h ec o s t sa n db e n e f i t so fg a r b a g em a n a g e m e n ti nt h en e w m o d et ot h a ti n t h e o l ds t y l ew i t hc o s t b e n e f i ta n a l y s i s a c c o r d i n gt or e s u l to f t h ec o s t - b e n e f i ta n a l y s i s ， t h et h e s i sb u i l tu pa l le c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ns y s t e mf o rn a n y a n g so r g a n i c g a r b a g e s e l i m i n a t i o no nt h es p o t w h i c hi n c l u d e dt h et a r g e t ，p r i n c i p l e ，s u b j e c t s ， o b j e c t s ，c r i t e r i o n , a p p r o a c h e sa n dg u a r a n t e e m e a s u r e so f e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n k e yw o r d s ：e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ；o r g a n i cg a r b a g e ；e l i m i n a t i o n o nt h es p o t ； c o s t b e n e f i ta n a l y s i s ；r u r a la r e a ；s h a n g h a i ；n a n y a n gv i l l a g e c l cn o ：x 3 2 0 2 2 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果论文中 除了特别加以标注和致谢的地方外不包含其他人或其它机构已经发表或撰写 过的研究成果其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确 的声明并表示了谢意 作者签名：堂l ! 日期：豳：i ：竺 论文使用授权声明 本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定即：学校有权保 留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文保密的论文在解密后 遵守此规定 作者勰童l 幽导师端鳢日期班。 复旦大学硕士论文农村有机垃圾就地消纳的生态补偿研究 第一章前言 1 1 研究背景 1 1 1 理论背景 经济发展与生态环境保护是当今世界各国普遍关注的重大问题，两者之间存 在着紧密的相互依存、相互制约的影响关系。一方面经济发展是“硬道理”；另 一方面，生态环境是人类生存的基础，是经济发展的前提。在人口、资源、环境 等问题日益突出的严峻形势下，发展与保护之间的矛盾也越发激烈。人类开始重 新审视自己的行为，“先污染后治理”的传统发展模式已不再适应时代的要求， 我们必须走出一条可持续发展的新道路。 然而，处理好经济发展和生态环境保护之间的关系并非易事。一方面，生态 环境的生产供给需要相关的投入成本，对其进行保护和重建对于经济主体而言必 然会带来直接或间接的甚至长期的损失，这种损失常常在短期内表现为经济损 失；另一方面，生态环境的消费具有明显的公共物品特征，生态环境的消费者不 用为享受生态环境效益而付费，生态环境的保护和治理者也就无法收费。这就使 经济主体的生态环境保护与建设( 如污染治理、环境保护和生态重建等) 的投入 难以获得相应的收益，久而久之人们就丧失了对生态环境保护的积极性，有益于 社会长远利益的生态环境保护与建设事业就会日益萎缩，生态环境日益恶化。 上世纪5 0 年代以来，鉴于在经济发展中存在着大量的资源耗竭和生态环境 破坏问题，一些国家和地区尝试采用经济补偿的手段予以解决。1 9 9 2 年联合国 里约热内卢环境与发展宣言阐述了利用经济手段调整经济社会发展与生态保 护关系的观点，生态补偿开始被更多国家认识。目前，生态补偿已成为生态经济 学界的热点问题和世界各国为实现可持续发展而逐渐采用的措施。只有建立科学 合理的生态环境补偿机制，生态环境保护的积极性才能得到充分激发，从而实现 社会、经济和环境的协调与可持续发展。 我国从上世纪8 0 年代开始对生态补偿机制的探索。2 0 多年来理论界、学术 界在生态补偿的基本原理、基本内容、操作方式以及国内外现有实践经验等方面 进行了广泛的探索，为我国生态补偿制度的建立奠定了基础。随着我国社会经济 的快速发展，资源生态环境问题日益突出，关于生态补偿的探索开始由理论走向 实践。特别是9 8 年特大洪灾之后，社会对生态环境建设的关注空前高涨，我国 政府自此开展了一系列大型生态治理工程，并在这些工程中落实了生态补偿。此 外，地方上也对生态补偿进行了探索，关于生态补偿实践案例越来越多，为推动 我国生态补偿的全面实施起到了积极的先锋作用。至此，我国的生态补偿制度建 设蓄势待发。建立全方位生态补偿机制的议案多次在全国大会上作为重点问题被 复旦大学硕士论文农村有机垃圾就地消纳的生态补偿研究 提出并加以讨论，引起了国家的高度重视。 然而，当前学术研究领域对生态补偿没有统一的定论，对生态补偿的理解和 阐释存在诸多不同版本。同时，我国生态补偿的实践领域略显狭窄，未涉及很多 具有明显正外部性的环境问题领域，未对这些领域中环境问题的解决形成有效的 激励，对于生态补偿探索的广度和深度也不利。因此，应尽快明晰并完善我国的 生态补偿理论，并加快生态补偿在各环境问题领域的实践步伐，实现生态补偿理 论与实践的统一，促进生态补偿制度在我国的及早建立。 1 1 2 实践背景 俨然，上海市正火热进行着迈向国际大都市的光辉历程。随着城市化和城镇 化进程的加快，郊区农村的传统地位也随之发生着微妙变化。多年来城市社会经 济的全面快速增长带动下，农村城镇化进程也在逐渐加快。随着城市范围向农村 的逐步扩张，农村受城市的辐射越来越强烈，农村在整个大上海战略中的角色定 位引发了人们的思考，这种思考甚至引发了上海郊区农村是否应该继续存在的讨 论。作为江南水乡的代表，郊区农村凝结了精细的生活传统，人与自然的高度和 谐，有“锦绣江南”之称的长三角地区可以说是中国传统农村最精华的部分。大 都市周边的农村和农业的价值已经有了巨大的延伸，农村的生态和环境功能、休 闲娱乐、防灾避难、教育和传统文化保护功能已经超越了传统的农产品生产功能。 农业已经不再仅仅是生产原料和农产品的一次性产业，而担负着广泛的社会和生 态功能。农地也不仅仅是生产粮食和蔬菜的生产要素，而具有了众多传统农业观 念以外的价值。因此，上海郊区农村不仅要保留，更要成功的实现由传统产品经 济向新型服务经济的转型。国际大都市绝非意味着消灭农村，而是要凭借其强大 的经济实力，使农村处处赏心悦目，适宜于居住、郊游、体验、野营、娱乐、观 光。她的景观质量、人文气息、社区氛围都应该成为这座城市的骄傲，郊区农村 应成为上海人的精神家园。 鉴于此，建设一个“锦绣”农村在上海大都市发展战略中意义重大，尤其在 社会主义新农村建设的大背景下更具有深远历史意义。加上世博会的日益临近， 上海郊区农村建设更显紧迫，而生态环境建设应首当其冲。 垃圾问题是上海郊区农村最突出的环境问题之一。为解决迅速凸现的农村垃 圾问题，上海市于2 0 0 0 开始建立农村生活垃圾收集处置体系。这套体系目前已 完全建立起来，并在农村垃圾问题治理方面收到了较好的效果，农村的环境卫生 状况较之前有了显著改善。但是，农村生活垃圾现状收集处置模式具有很强的权 宜性。简易填埋造成对环境和居民健康的危害已引起社会的极大关注，重新审视 和构建新的垃圾处置体系成为必然。若是提高垃圾的处置标准，势必面临处置成 本的提高，这对于农村财政来说是不小的压力。即使开辟更多的填埋场，垃圾增 2 复旦大学硕士论文农村有机垃圾就地消纳的生态补偿研究 长对处置能力的压力将长期持续。农村垃圾问题要因地制宜的解决，而不是简单 地将城市环卫管理体系向农村延伸。如何形成一个环境效益好、经济成本低、社 会评价高的农村垃圾处置模式，是促进上海农村多元化价值实现首要研究的问 题。 1 2 研究目的和意义 研究目的：生态补偿是当前环境经济学领域的热点问题之一，我国学术界对 其已开展了多年的讨论，积累了大量的理论研究成果。由于涉及多学科多领域， 生态补偿本身具有一定的复杂性，导致当前学界对生态补偿的认识存在多种不同 的观点：另外，生态补偿在我国的实践探索较窄，不利于将理论与实践结合丰富 生态补偿的深度与广度。为此，本文拟对生态补偿理论作简要的梳理，并通过探 讨上海郊区农村有机垃圾就地消纳问题对生态补偿加以实证运用。 本文的研究意义主要体现在以下方面： ( 1 ) 结合农村垃圾处置问题对生态补偿进行研究，对于生态补偿在更广泛 的领域内开展赋予了新的实践意义。 ( 2 ) 通过对上海郊区农村垃圾处置模式以及保证其顺利运行的生态补偿机 制进行研究，为上海市农村垃圾问题的解决开拓新的思路。 ( 3 ) 农村生活垃圾和面源污染问题当前已成为我国最大的环境问题之一， 本文的研究若能在农村垃圾问题解决上走出一条路来，将对全国农村垃圾问题以 及城市垃圾问题的解决提供很好的借鉴，并且有助于推动生态补偿在更广的实践 领域内开展，其价值具有重大的战略意义。 1 3 研究思路与方法 1 3 1 研究思路 本论文以生态补偿为研究中心，并紧紧围绕这一中心从理论和实证两个层次 展开研究。 研究的前半部分是对生态补偿理论的系统梳理。在对生态补偿的概念进行界 定的基础上，进而对其基本原理以及体系框架等给予系统梳理，从理论上解答为 什么要实施生态补偿，以及如何落实生态补偿，为后文的实证研究提供理论基础； 同时，对国内外已经开展的生态补偿实践进行分析，加深对生态补偿的理解，为 生态补偿的实证研究提供经验和借鉴。 研究的后半部分针对上海郊区农村生活垃圾处置问题对生态补偿进行实证 研究。首先分析上海郊区农村生活垃圾现状收集处置体系存在的问题，建议通过 有机垃圾就地消纳解决农村垃圾问题，这算是问题的提出。接着，顺着就地消纳 的思路，文章分析就地消纳存在的实施障碍以及外部性的存在对实施旧地消纳的 复旦大学硕士论文农村有机垃圾就地消纳的生态补偿研究 根本性影响，解决为什么要实施生态补偿这一问题。最后，生态补偿该如何实施， 本文选取松江区新浜镇南杨村为研究对象，通过成本收益分析对有机垃圾就地消 纳的外部性问题进行具体研究，因地制宜的提出生态补偿的具体方案。 1 3 2 研究方法 本文是应用型的研究论文，主要采取理论分析和实证研究相结合的方法。具 体研究方法包括： ( 1 ) 文献资料分析。一方面，查阅生态补偿相关文献，包括生态补偿的定 义、内涵、经济学原理、原理支撑下的整个生态补偿内容框架，以及国内外生态 补偿的实践发展和研究进展等，为本论文研究提供全面的理论支持及研究借鉴； 另一方面，收集近年来上海市农村环境治理相关领域的课题研究报告及其他基础 资料，了解上海市郊农村垃圾处置领域的研究背景及待解决的问题。 ( 2 ) 实地访谈调研。向各级环卫部门收集农村生活垃圾现状处置体系的相 关信息，并实地调查走访农村生活垃圾处置系统的相关人员和村民，系统了解农 村生活垃圾收集处置现状及存在的问题；并就在农村开展有机垃圾就地消纳，征 求广大村民以及基层组织的意见，分析其实施的条件和障碍，并寻求问题的根源 和突破。 ( 3 ) 案例分析。选取松江区新浜镇南杨村为研究对象，将农村有机垃圾就 地消纳中的生态补偿问题具体化，并根据具体情况提出翔实的研究对策。 ( 4 ) 成本收益分析。对新浜镇南杨村实施有机垃圾就地消纳前后垃圾处置 的成本和收益作了估算和对比，为生态补偿方案的制定提供可靠的依据。 1 4 内容安排 全文由五章内容构成。 第一章前言，是全文的概述。指出结合农村垃圾处置问题对生态补偿进行研 究不仅为生态补偿的研究找到了新的落脚点，丰富生态补偿的实践意义，同时能 为农村垃圾处置机制探索新的思路。在此基础上，对本研究的基本思路和方法作 了简要描述。 第二章是国内外有关生态补偿的理论与实践研究综述。首先针对生态补偿的 定义存在多种版本的现状对生态补偿的概念作了具体界定，在此基础上对生态补 偿的经济学理论基础、生态补偿的目标、原则、标准、主体、对象、补偿方式与 途径等作了全面地梳理，构建了生态补偿的理论模型框架。其次对国内外生态补 偿实践作了简要的评述，从已有实践经验中总结和学习。最后，简要介绍了当前 农村垃圾处置领域内的生态补偿现状，指出该领域的实践与研究都比较匮乏，进 一步明确了本文的研究意义。 4 复旦大学硕士论文农村有机垃圾就地消纳的生态补偿研究 第三章是农村有机垃圾就地消纳生态补偿的必要性分析。在对上海郊区农村 生活垃圾现状收集处置体系存在的问题进行具体分析的基础上，明确指出延用现 状处置思路不能使农村垃圾问题得到彻底解决，实行有机垃圾就地消纳，促进农 村生活垃圾源头减量和资源化利用才是农村垃圾处置的有效模式。有机垃圾就地 消纳在节省垃圾处置成本、保护生态环境、实现农村多元化价值等多方面具有明 显的正外部效益，为消除上海郊区推行有机垃圾就地消纳的障碍，应对有机垃圾 就地消纳给予生态补偿，激励农村开展有机垃圾的就地消纳。 第四章是以新浜镇南杨树为案例的有机垃圾就地消纳生态补偿实证研究。本 章在对南杨村有机垃圾就地消纳提出优化方案的基础上，对现状和优化方案下的 垃圾处置作了成本收益对比分析，为生态补偿提供了基本依据。在此基础上， 建立了南杨村有机垃圾就地消纳生态补偿体系，明确了补偿的主客体、补偿标准 等，提出从经济补偿，帮助建立有机农产品市场，扶持农家旅游开发，提供技术 培训等各方面对南杨村的有机垃圾就地消纳进行生态补偿。 第五章是结论。概括全文主要观点，并对本文的主要创新点作了简要归纳。 复旦大学硕士论文 农村有机垃圾就地消纳的生态补偿研究 第二章国内外生态补偿理论与实践研究进展 2 1 生态补偿概念的界定 2 1 1 已有研究对生态补偿的定义 生态补偿( e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ) ，在概念上有生态效益补偿、生态环境 补偿、生态保护补偿或生态环境保护利益补偿等用法，此外，文献中还存在资源 价值补偿、生态功能补偿等提法，一般统称为生态补偿。 生态补偿最初的含义是指“自然生态补偿”( n a t u r a le c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o n ) ，环境科学大辞典将其定义为“生物有机体、种群、群落或生 态系统受到干扰时，所表现出来的缓和干扰、调节自身状态使生存得以维持的能 力，或者可以看作生态负荷的还原能力”i 。叶文虎等( 1 9 9 8 ) 认为，自然生态补 偿是自然生态系统对由于社会、经济活动造成的生态环境破坏所起的缓冲和补偿 作用。自然生态补偿强调的是生态学中自然生态系统内部自身对遭受损害的补 偿。 c u p e r u s 等( 1 9 9 6 ) 将生态补偿定义为“用以代替在发展中被损坏的生态功 能和质量”。这种补偿的目的是为了提高受损地区的生态质量或者创建新的具有 相似生态功能和环境质量的区域( a l l e na n df e d d e m a ，1 9 9 6 ) 。这里，生态补偿强 调的是运用生态恢复或替代工程等手段，对遭受人类社会经济活动污染和破坏的 生态环境、生态系统给予直接补偿，使其生态价值、生态功能得以恢复和回复， 侧重于对生态系统物质能量的补偿。 而本文将要探讨的生态补偿既不同于自然生态补偿，也不同于c u p e r u s 定义 下的生态补偿，它应该是环境管理科学中一种促进资源环境保护和生态建设的环 境经济手段，是调动生态建设积极性，促进环境保护的利益驱动机制、激励机制 和协调机制。 我国学者从不同理解范围、不同学科角度以及不同侧重点对生态补偿进行了 大量诠释，但生态补偿的概念至今未见明确统一的定义。归纳起来，在2 0 世纪 9 0 年代早期的文献中，生态补偿通常是生态环境加害者付出赔偿的代名词：在 环境保护部门，生态补偿的实质是指单位和个人承担因对生态环境造成损害这一 行为后果的经济责任，表现形式是生态环境补偿费( 张涛，2 0 0 3 ) ；而9 0 年代后 期，生态补偿则更多的指对生态环境保护、建设者的财政转移补偿制度，例如国 家对实施退耕还林的补偿等。 章铮( 1 9 9 5 ) 认为狭义的生态环境补偿费是为了控制生态环境破坏而征收的 费用，其性质是行为的外部成本，征收的目的是使外部成本内部化。 环境科学大辞典编委会主编：环境科学大辞典，中国环境科学出版社1 9 9 1 版，第2 0 页。 6 复旦大学硕士论文 农村有机垃圾就地清纳的生态补偿研究 庄国泰等( 1 9 9 5 ) 将征收生态环境补偿费看成对自然资源的生态环境价值进 行补偿，认为征收生态环境费( 税) 的核心在于：为损害生态环境而承担费用是 一种责任，这种收费的作用在于它提供一种减少对生态环境损害的经济刺激手 段。 王钦敏( 2 0 0 4 ) 将生态补偿定义为“生态环境产生破坏或不良影响的生产者， 开发者、经营者应对环境污染、生态破坏进行补偿，对环境资源由于现在的使用 而放弃的未来价值进行补偿”。 毛显强( 2 0 0 2 ) 从生态补偿的外部性原理出发，将生态补偿定义为“通过对 损害( 或保护) 资源环境的行为进行收费( 或补偿) ，提高该行为的成本( 或收 益) ，从而激励损害( 或保护) 行为的主体减少( 或增加) 因其行为带来的外部 不经济性( 或外部经济性) ，达到保护资源的目的”。 吕忠梅( 2 0 0 3 ) 根据生态补偿的具体实施途径与方式归纳出生态补偿的定义： “生态补偿从狭义的角度理解就是指：对由人类的社会经济活动给生态系统和自 然资源造成的破坏及对环境造成的污染的补偿、恢复、综合治理等一系列活动的 总称。广义的生态补偿则还应包括对因环境保护而丧失发展机会的区域内的居民 进行的资金、技术、实物上的补偿，政策上的优惠，以及为增进环境保护意识， 提高环境保护水平而进行的科研、教育费用的支出。” 沈满洪( 2 0 0 4 ) 认为生态补偿就是“通过制度创新实现生态保护外部性的内 部化，让生态保护成果的受益者支付相应的费用，并让受损者得到一定补偿；通 过制度设计解决好生态产品这一特殊公共产品消费中的搭便车现象，激励公 共产品的足额提供；通过制度创新解决好生态投资者的合理回报，激励人们从事 生态保护投资并使生态资本增殖”。 2 1 2 本文对生态补偿的界定 尽管已有研究对生态补偿的定义从不同侧面进行了诠释，综合起来几乎能概 括生态补偿的方方面面，但本文认为，大量不同定义的存在容易造成人们对生态 补偿的理解的混乱。对生态补偿作明确的界定是本文研究的基础。 首先，本文不赞同将( 对损害环境资源的行为) 收取生态环境补偿费理解为 生态补偿。征收生态环境补偿费是将环境资源损害的外部成本内部化，目的是通 过提高经济主体的行为成本而抑制其通过经济活动对环境造成损害，这是一种减 少生态环境损害的环境经济手段，可以说，其主要作用是激励环境破坏的减少。 两征收的生态环境补偿费却并不一定用于对由于环境破坏带来的生态和社会损 失进行补偿，征收生态环境补偿费在很多情况下并没有起到补偿的作用，因此， 不能将生态环境补偿费与生态补偿混同起来。 其次，本文认为生态补偿的概念应界定为两方面：一是对资源环境的补偿， 复旦大学顼士论文 农村有机垃圾就地溥纳翦生态补偿研究 指经济主体在资源环境利用过程中对自然资源造成的破坏和对环境造成的污染， 通过恢复、综合治理等方式给予补偿；二是对相关经济主体的补偿，包括对生 态环境破坏中的直接受害者进行补偿对生态环境保护和建设者以及生态环境 恢复治理中的利益牺牲者( 包括区域和个人) 给予补偿。 第三。生态补偿涵盖面较广，限于时间和精力，本文从专业角度出发，侧重 于对最后一类生态补偿对生态环境保护和建设者以及生态环境恢复治理中 的利益牺牲者( 包括区域和个人) 给予补偿进行研究。笔者将其定义为，对 参与资源环境生态功能保护或恢复而受到其义务范围以外的成本增加或收益损 失的主体进行补偿，以弥补其收入损失或提高其收益，从而激励人们从事资源环 境保护和生态建设，促进环境、经济、社会的协调可持续发展。 2 2 国内外有关生态补偿的理论认识 2 2 1 生态补偿的经济学理论基础 2 2 1 1 生态环境价值论 生态环境资源价值主要由生态环境“自然价值”和“附加劳动价值”两部分 组成。对于生态环境资源本身的价值，即未经人类参与的天然产生的那部分价值， 称之为“自然价值”或“固有价值”。而对于经过一定的人类劳动并凝结于生态 环境资源中的价值，或基于开发利用自然资源的人类劳动投入，即人力、物力、 财力投入所产生的价值，称之为“附加劳动价值”。“附加劳动价值”包括为保护 和恢复生态环境所需要的投入，具体又可进一步划分为两大类：第一类是生态环 境受到破坏后，为改善生态环境状况而进行的投入，如治理污染、治沙保水、植 树造林等；第二类是在某项行为发生前预见到其将对生态环境产生不利影响，为 保护生态环境，改变该项行为本身所付出的、或伴随该行为发生的同时而附加的 投入等，如开发替代产品、提高技术水平而减少对生态环境的消耗等。生态环境 资源的自身属性即资源性是其价值的直接源泉，而人类劳动则是其价值形成的间 接源泉( 邱彭华，2 0 0 4 ) 。 生态环境的总价值是其“自然价值”和“附加劳动价值”的复合价值，体现 为生态环境的实际效用，换句说法，即生态环境的实际效用中凝结了其自然价值 和附加劳动价值。从生态环境存在的效用上，生态环境的价值分为使用价值和非 使用价值( 图2 - 1 ) 。 复旦大学硕士论文 农村有机垃圾就地消纳的生态补偿研究 i ll f 使用价值 ii非使用价值i i i ii l 直接使用价值间接使用价值 选择价值遗传价值存在价值 1 l上上 上上 为后代留l 继续存在的 下使用价 | 塑值：如教j l 物翠值 i 懿芋髓li l 间接使用价值i 值和非使 i 育 用价值的 i 自然净化i 上 价值 l 生存栖息地l f 保持水土li 性等 i j 濒危物种 i i 。 图2 一l 生态环境资源价值体系 对于物质产品，可通过一般等价物一货币的形式来表现其价值，生态效用 则不同，其表现形式是间接的，因此除直接使用价值外，生态环境资源的其他价 值通常不能得以实现。 生态环境问题的日益突出，表明生态环境已成为稀缺性资源。正确的价格机 制能使资源的稀缺性问题得以克服，正确的价格信号才能促成正确的生产行为。 由于生态产品和服务的价值未通过价格得到体现，导致生态环境产品和服务的生 产供给严重不足。要解决生态环境问题，就要使生态环境的价值通过价格来合理 体现。生态建设者和环境保护者付出代价，改善了生态环境，生态效应的受益人 应该对生态产品的提供者做出合理的补偿。 2 2 1 2 公共物品理论 按照微观经济学理论，社会产品可分为公共物品( p u b l i cg o o d s ) 和私人物 品( p r i v a t eg o o d s ) 两大类。公共物品( 或译为公共产品、公用产品、公共财货 等) 的概念最早由林达尔( e 1 l l i n d a h l ) 提出，新古典经济学家保罗a 萨缪尔 森( p a u l a s a m u e l s o n ) 在其1 9 5 3 年和1 9 5 4 年发表的两篇论文里对其加以了详 细阐述，提出了公共物品的定义并部分解决了公共物品理论的一些核心问题。萨 缪尔森对公共物品的定义为：那种不论个人是否愿意购买，都能使整个社会的每 个成员获益的物品。按他的定义，纯粹的公共物品就是每个人消费这种产品不会 导致别人对该产品消费的减少。而私人物品则恰恰相反，是那些可以分割，可以 9 复旦大学硕士论文 农村有机垃圾就地消纳的生态补偿研究 供不同人消费，并且对他人没有外部成本或收益的物品。 与私人物品比较，公共物品具有两个基本特征：非竞争性和非排他性。公共 物品的非竞争性是指公共物品被某人消费，并不妨碍或影响其他人对该物品的消 费；公共物品的非排他性是指任何人即使他不愿意为某物品或为他提供的服务付 费，也不可能把他排除在该物品和服务的消费之外因此，在公共物品的使用过 程中容易产生两个问题：非竞争性往往导致公共物品的过度使用- “公地悲 剧”，非排他性往往导致公共物品的供给不足_ 搭便车”( f r e er i d e r ) 。 生态环境资源具有典型的公共物品属性。一方面，一个人对生态环境的消费 需求并不影响其他人对该生态环境的消费。例如，一个人对清新空气的消费并不 减少其他人对清新空气的消费。作为公共物品的生态产品，由于消费中的非竞争 性往往导致生态环境资源的过度使用，造成资源耗竭，生态环境遭受严重破坏。 另一方面，任何人都不能因为自己对环境的消费而排除他人对环境的使用或消 费。当环境状况通过某人的努力得到改善时，这种利益是公众分享的。例如，即 使某人出资治理了城市的空气污染，他也不可能阻止城市里的其他市民对清洁空 气的享用，这里的其他市民就成了“搭便车”的人。由于生态环境消费中“搭便车” 现象的存在，其他人可以同时得到生态环境物品的收益而免于为此支付费用，即 经济主体不愿意主动为生态环境物品付费，表现为生态保护和环境治理行为的供 应不足。 2 2 1 3 外部性理论 外部性是一个与公共物品相联系的概念，可以认为，公共物品是外部性的一 个特例，外部性之所以产生，在绝大多数情况下是因为存在公共物品的影响。 外部性又称外部效应，它是指在实际经济活动中，一个经济主体( 生产者或 消费者) 的活动对别的经济主体产生的已超越主题活动范围并且没有通过市场价 格反映出来的利害影响，是一种成本或效益的外溢现象。外部性的概念，是由剑 桥学派两位奠基者亨利西季威克和阿尔弗雷德吗歇尔( a m a r s h a l l ) 于2 0 世纪 初率先提出，并得到了福利经济学创始人阿瑟塞西尔庇古( a r t h u rc e c i lp i g o u ) 的丰富和发展。1 9 2 4 年庇古在其所著的福利经济学中，通过社会边际净生 产和私人边际净生产及其两者之间的差异，丰富了“外部性”，补充了“外部性”可 以是正的或负的这一重要思想，将外部性区分为外部经济性和外部不经济性。他 指出：“经济外部性的存在，是因为当a 对b 提供劳务时，往往使其他人获得利 益或受到损害，可是a 并未从受益者那里获得报酬，也未向受害者支付任何补 偿”。其中，对其它人造成损害的行为具有外部不经济性( 负外部性，n e g a t i v e e x t e r n a l i t y ) ；使其它人共同受益的行为具有外部经济性( 正外部性，p o s i t i v e e x t e r n a l i t y ) 。 复旦大学硕士论文农村有机垃圾就地渭纳的生态补偿研究 正外部性是指某经济主体的活动使他人或社会受益，而受益者又无须花费代 价，即边际社会收益大于边际私人收益，导致相关产品或服务的供给不足。生态 林的建设是环境问题中正外部性的典型例子。由于生态林的建设而使周边环境得 以改善的利益被周边所有人分享，生态林的建设者不但没有获得全部收益，还要 独自承担成本。如图2 2 所示，p m c 和s m c 分别代表私人边际成本( p r i v a t e m a r g i n a lc o s t ) 和社会边际成本( s o c i a lm a r g i n a lc o s t ) ，p m b 和s m b 分别代表私 人边际收益( p r i v a t em a r g i n a lb e n e f i t ) 和社会边际收益( s o c i a lm a r g i n a lb e n e f i t ) ， m b = s m b p m b 。在公益林的建设中，建设者独自承担了公益林建设的成本， s m c - p m c 。由于生态林建设取得的环境效益并未在建设者的收益中体现出来， 投资者的私人边际收益p m b 低于社会边际收益s m b ，此时按照p m b = p m c 的原则 确定公益林的产量为q 1 ，而社会福利最大化2 要求的产量是由s m b = s m c 决定的 q 2 。显然，正外部性的存在导致生态林建设等环境保护行为的供给严重不足。 m c m b q 2q p m c 图2 - 2 正外部性导致环境产品和服务供给不足 生态林建设等环境保护行为的正外部性存在使环境保护的生产供给严重不 足。可见，正外部性的存在导致了生态环境产品和服务无法按照社会需求生产， 环境资源无法实现优化配置( 蓝虹，2 0 0 5 ) 。 外部性的内部化 外部性的存在导致市场配置资源的无效或低效，要使资源配置接近社会最优 从而解决环境问题，必须实现外部性的内部化( i n t e r n a l i z e ) ，即使市场主体将自 己行为的外部效应纳入成本或收益。 庇古认为，外部性的实质是社会边际成本( 收益) 与私人边际成本( 收益) 2 实现帕累托最优要求私人边际净收益等与社会边际净收益，但外部性的存在意味着私人边际净收益与社 会边际净收益存在差异，因而不能达到资源最优配置 1 1 复旦大学硕士论文农村有机垃圾就地消纳的生态补偿研究 的背离，依靠自由竞争不可能达到社会福利最大化，即所谓市场失灵。因此，应 由政府采取适当的经济政策加以干预，以消除这种背离。对边际私人成本小于边 际社会成本的负外部性行为予以征税或处罚：对边际私人收益小于边际社会收益 的正外部性行为予以补贴或奖励。庇古认为，通过这种征税和补贴，可以实现外 部效应的内部化，使外部性生产者的私人成本( 收益) 等于社会成本( 收益) ， 从而提高整个社会的福利水平。这种政策建议后来被称为“庇古税”( p i g o v i a n t a x e s ) 。 1 9 6 0 年，美国经济学家科斯发表了具有里程碑意义的论文社会成本问题， 其主要思想被总结为著名的“科斯定理”( c o a s et h e o r e m ) 。科斯认为，庇古是 沿着错误的思路讨论外部性问题。他认为不能简单的将外部性问题看成是市场失 灵，外部性问题的实质在于双方产权界定不清，出现了行为权利和利益边界不确 定的现象，从而产生了外部性问题。如果产权是明晰的，同时交易费用为零，那 么无论产权最初如何界定，都可以通过市场交易使资源的配置达到帕累托最优， 即通过市场交易可以消除外部性。但现实是存在交易费用的，科斯进一步探讨了 市场交易费用不为零的情况，提出了科斯第二定理：当交易费用为正而且较小时， 可以通过合法权利的初始界定来提高资源配置效率，实现外部效应内部化，无需 抛弃市场机制或引入政府干预。 庇古理论和科斯理论为我们解决生态环境保护中的外部性问题提供了理论 支撑。建立生态补偿机制就是要通过制度创新实现生态保护外部性的内部化，让 生态保护成果的受益者支付相应的费用；通过制度设计解决好生态资源这一特殊 公共产品消费中的合理价值定位；通过制度变迁维护好生态投资者的合理回报， 激励人们从事生态保护投资并使生态资本增值。 2 2 2 生态补偿的主要内容 2 2 2 1 生态补偿的目标和原则 ( 1 ) 生态补偿的目标 生态补偿的目标就是通过对有利于生态环境保护的行为进行补偿，承认生态 环境的价值，创造价值者应该获得收益，享受价值者应该支付费用的方式，明确 全社会在建设、保护和享用生态环境过程中的权责和义务，体现社会公平，激励 生态环境的保护和建设，最终实现全社会环境、经济、社会的和谐可持续发展。 ( 2 ) 生态补偿的原则 公平原则是生态补偿的基本原则。生态补偿是协调经济发展与环境保护的 产物，全社会拥有公平的发展权，如果某方要求对方为保护环境而限制发展，他 就该因获得了收益而对对方创造的价值进行补偿。在公平原则的指导下，本文中 复旦大学硕士论文农村有机垃圾就地消纳的生态补偿研究 生态补偿的具体原则应为受益者补偿原则。 2 2 2 2 生态补偿的标准 补偿标准的确定是生态补偿研究中的重点和难点。 洪尚群( 2 0 0 1 a ) 认为强制性生态补偿标准的确定有一条准则，即补偿的数 量与造成的损失量或产生的效益量接近。补偿标准上、下限的确定、补偿等级划 分、等级幅度选择等，取决于损失量( 效益量) 、补偿期限、道德与习惯等因素。 张涛( 2 0 0 3 ) 认为参与生态建设的主体所付出的超越其义务范围以外的成本是补 偿的最低标准。毛显强( 2 0 0 2 ) 认为补偿的额度须以资源产权让渡的机会成本为 标准。因此，本文认同补偿标准确立的基本原则为补偿标准与损失量( 或效益量) 接近，并视补偿范围内的社会经济状况作适当的调整。 鉴于环境资源的外部性、资源价格核算难等原因造成的具体补偿标准确定上 的困难，国内外学者在生态补偿标准的量化方面作了大量的研究工作。谢利玉 ( 2 0 0 0 ) 认为现阶段可将公益林价的增值作为当年的补偿额，并以序列林价法为 基础，提出了生态效益补偿标准的计量方法。熊鹰等( 2 0 0 4 ) 对洞庭湖湿地恢复 引起的湖区农户收益减少和一系列湿地生态服务功能的恢复表现进行了价值评 估，得出湿地恢复应对湖区移民农户的生态补偿值。钟瑜( 2 0 0 2 ) 在鄱阳湖退田 还湖生态补偿研究中，运用机会成本法评估退田还湖农民的收益损失作为补偿的 下限；以直接市场价格法评估游乐科教价值和生物多样性的存在价值，以防护费 用法评估降解污染物的价值，其价值之和作为补偿的上限；并结合利益相关者的 意愿调查确定补偿的合理水平。杨光梅等( 2 0 0 6 ) 运用意愿调查法初步估算了锡 林郭勒草原地区牧民对禁牧政策的受偿意愿。刘玉龙等( 2 0 0 6 ) 建立了流域生态 补偿标准计算模型，从直接和间接两方面对生态建设与保护的总成本进行汇总， 并引入水量分摊系数、水质修正系数和效益修正系数以计算生态补偿量，并对新 安江流域作了案例研究。胡熠等( 2 0 0 6 ) 对闽江流域上下游生态补偿标准与测算 方法进行了研究。冯晓淼等( 2 0 0 6 ) 提出从成本和效益两个角度估算生态补偿额 度，并以退耕还林为例建立估算生态补偿额度的指标体系，对西部生态补偿额度 的估算方法及指标体系进行了初探。针对美国的保护性退耕计划( c o n s e r v a t i o n r e s e r v ep r o g r a m c r p ) ，美国学者对补偿标准作了大量研究。c o o p e r 等( 1 9 9 8 ) 针对农民的意愿开展调查，通过运用序贯响应离散选择模型( o r d e r e dr e s p o n s e d i s c r e t ec h o i c em o d e l ) 和随机效用模型( r a n d o m u t i l i t ym o d e l ) ，分析了农民愿意 继续维持c r p 合同的比率和相应的补助要求水平；h a m d a r ( 1 9 9 9 ) 运用线性规 划和灵敏度分析确定农民退耕的机会成本，通过与机会成本比较给出了可能的补 助水平；p l a n t i n g a 等( 2 0 0