（环境科学专业论文）可持续发展规划实施的评估方法研究——以安吉为例.pdf

浙江火学硕士学位论文 为熟知的参与渠道，使得现状中公众参与程度较低。公众的日常生活行为也显示 了较低的可持续水平。针对规划实施部门的工作人员问卷调查结果表明，目前规 划执行部门对规划实施的过程满意度为一般。对规划编制背景和规划地位的满意 度为很满意，对规划的编制质量满意度为一般，对执行部门的执行水平满意度为 一般。 结果表明本文确立的可持续发展规划实施的评估方法可以反映地方可持续 发展存在的问题，为一下步规划的成功实施提供指导，同时本文认为在评定国家 可持续发展实验区的建设水平时，公众的参与水平应成为考核因素之一。 关键词：规划实施评估方法实证研究 l i a b s t r a c t t h ei d e ao fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n th a sb e e nw i d e l ya c c e p t e di nt h ew o r l ds i n c e t h eu n i t e dn a t i o n sc o n f e r e n c eo i le n v i r o n m e n ta n dd e v e l o p m e n t t h ec h i n e s e g o v e r n m e n th a sc h o o s e dt h eu n i q u ew a y o f i m p l e m e n t i n gt h es t r a t e g yb ye s t a b l i s h i n g t h en a t i o n a ls u s t a i n a b l et r i a ld i s t r i c ti nt h ec o u n l y ，c i t ya n d t o w nl e v e lt h r o u g ht h e j o i n te f f o r t so ft h en a t i o n a lt e c h n i c a ld e p a r t m e n t ，t h er e v o l u t i o n a r ya n dd e v e l o p m e n t d e p a r t m e n t i no r d e rt og u i d et h ed e v e l o p m e n to ft h en a t i o n a ls u s t a i n a b l et r i a ld i s t r i c t e f f e c t i v e l y , t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tp l a n n i n gc a m ei n t ob e i n g d i dt h ep l a nw o r k ? t h ep a p e rf o c u s e so nh o wt oe v a l u a t et h ee f f e c to ft h ei m p l e m e n t a t i o no ft h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tp l a n n i n g ，i n c l u d i n gt h em e t h o d sa n dt h ec o n t e n ti nd e t a i l ， a n dp r o v i d e su s e f u ls u g g e s t i o n st ot h en e x t - r o u n dp l a n i ta i m st op r o m o t et h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft h er e g i o n a l ，p r o v i d e st h eg u i d a n c ef o rt h ee n a c t i n go f n e x t r o u n dp l a n ，a n dp r o v i d e st h es u g g e s t i o nf o rt h em a n a g e m e n to ft h en a t i o n a l s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n td i s t r i c t b a s e do nt h et h e o r ys t u d ya n dp r a c t i c a la p p l i c a t i o n o ft h ei m p l e m e n t a t i o ne v a l u a t i o ni n p l a n n i n g ，t h ep a p e rp u t se m p h a s i so nt h e o u t c o m e sa n dp r o c e s s t h eo u t c o m ee v a l u a t i o ni st om e a s u r et h er e l a t i v ea n da b s o l u t e d e v e l o p m e n tl e v e lr e s p e c t i v e l y t h em e t h o d si n c l u d et h ee s t a b l i s h m e n to ft h e i n d i c a t o rs y s t e m ，d a t an o r m a l i z a t i o n ，t h ec o m b i n a t i o no ft h ee n t r o p y w e i g h t e da n d f u z z yg r a d st os e tt h ei n d e xw e i g h ta n dt h el i n e a r l y - w e i g h t e df i n a l l y t h ep r o c e s s e v a lu a t i o ni st oe v a l u a t et h ef a c t o r st h a tc o u l da f f e c tt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ep l a n t h em e t h o d sa r et od e s i g nd i f f e r e n tq u e s t i o n n a i r e sa i m e dt ol o c a lr e s i d e n t sa n dt h e g o v e r n m e n tw o r k e r si nt h ei m p l e m e n t a t i o nd e p a r t m e n tr e s p e c t i v e l y , a n dt h e na n a l y s i s t h er e s u l t sw i t hs p s sa n dt h ec o m p r e h e n s i v e f u z z ym e t h o d s w h e np u tt h ee s t a b l i s h e dm e t h o d si n t op r a c t i c e ，t h ec o n c l u s i o n sa r ea sf o l l o w s ： i nt e r m so ft h er e s u l t s ，f r o mt h ea b s o l u t ea n dr e l a t i v ed e v e l o p m e n tw ec a ns e et h a t t h ee n v i r o n m e n tw a sg o o da n di m p r o v e dal o t ；t h en a t u r er e s o u r c eh a dat r e n do f d e c l i n i n gb u ts t i l lk e p tar i c hb a s i s ；t h ee c o n o m i cl e v e lw a sl o wa n di t sd e v e l o p m e n t s p e e dw a sal i t t l es l o w e r ；t h es o c i a ld e v e l o p e du n s t a b l ya n dt h es o c i a ld e v e l o p m e n t l e v e lw a sa l s ol o w , t h em e c h a n i s mo ft h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti n c r e a s e da n d i l i s t a n d c da tah i g hl e v e l i nt e r m so ft h ep r o c e s s ，t h eq u e s t i o n n a i r e st o w a r dt h ep u b l i c s h o w e dt h a tt h er e s i d e n t sh a dah i g h e rp e r c e p t i o n i ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t c o m p a r e d w i t ht h ep e r c e p t i o ni nt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt r i a l d i s t r i c ta n d s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tp l a n n i n g a l t h o u g ht h ep u b l i ch a dah i g he n t h u s i a s mi n j o i n i n gt h er e l a t e da c t i v i t i e sb e c a u s et h el a c ko ft h er e l a t e dk n o w l e d g e a n dt e c h n o l o g y , t h ew e l l k n o w nc h a n n e l st h a tt h er e s i d e n t sc a nj o i n ，h o w e v e r , w h i c hl e a d e dt oa l o w l e v e lo fp a r t i c i p a t i o ni nf a c t t h ed a i l yb e h a v i o ro ft h el o c a lr e s i d e n t sa l s os h o w e d al o wl e v e lo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h eq u e s t i o n n a i r e st o w a r dt h eg o v e r n m e n t o f f i c i a l sf r o mt h ep l a n n i n gi m p l e m e n t a t i o nd e p a r t m e n ts h o w e dt h a tt h e yw e r em o r e s a t i s f i e dw i t ht h et e x ta n dt h ep o s i t i o no ft h ep l a nt h a nt h eq u a l i t yo ft h ep l a na n dt h e c a p a b i li t yt oi m p l e m e n tt h ep l a n t h ea p p l i c a t i o ns h o w st h a tt h ee v a l u a t i o nf r a m e w o r ka n dt h em e t h o d sa r eu s e f u l i nf i n d i n gt h ef a c t o r st h a ta f f e c tt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ep l a na n dp r o v i d i n gt h e g u i d a n c ef o rt h en e x t r o u n dp l a n n i n gm a k i n g a l s o ，t h el e v e lo fp u b l i cp a r t i c i p a t i o n s h o u l da l s ob ei n c l u d e di nm e a s u r i n gt h ed e v e l o p m e n to ft h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t r i a id i s t r i c t k e yw o r d s ：p l a ni m p l e m e n t a t i o n ；e v a l u a t i o nm e t h o d s ，c a s e s t u d y i v 浙江大学硕士学位论文 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝姿盘堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：农吗哆 签字日期： 如f o 年；月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝姿盘堂有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝姿盘堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 披f 岬哆 导师签名： 签字l j 期： 立) 【d 年多月7 口 签字口期： 智 月 日 | 乞 芗苏脾3 夕砂 致谢 2 0 0 7 年我成为浙江大学环境科学专业的一名硕士研究生，非常有幸师从王 莉红副教授并攻读环境规划与管理方向。时光如白驹过隙，两年半的研究生学习 生涯转瞬即逝，回首过往，欣喜，感激、珍惜之情油然而生。真的很幸运，在这 里可以遇见那么多优秀的老师和同学，他们的做事的态度和快速学习新知识的能 力默默的影响和指引着我，激励着我成为其中的一员，即坚守追求卓越的态度做 有价值的事情。 首先，万分感谢我的导师王莉红。在研究生期间无论是在学习还是生活上她 都给予了我悉心的指导和照顾，使我在专业知识、科研能力、为人处事方面都有 了长足的进步。她开阔的思维、广闻博学的学术风范、认真严谨的治学态度使我 受益匪浅。在我感到迷惘的时候，王老师给我信心和鼓励，使我能够坚持下来。 在论文成文阶段，在文章的结构上和内容的完善上，王老师都给予了悉心指导， 使论文最终得以完成。在王老师的指引下，我思考问题的方式，学习的方法，对 待人生的态度都得到了很大提高，她对朋友的真诚热情及积极乐观的生活态度也 深深感染着我。也是因为王老师，我明白了自信和坚持不懈的价值和意义。在此 我向王老师表示崇高的敬意! 祝老师工作顺利，合家欢乐、一生平安! 其次感谢我的师姐卢晓梅，在刚加入课题组的时候给予我的引导和关心。感 谢我的同学李焕承、陈伟兰、贾丽等，我们在共同求学的道路上，互相鼓励，共 同进步，结下了深厚的友谊，与他们相识是我的幸运，他们严谨认真的科研精神 和对我的帮助我铭记在心。感谢我的师弟邓舒洪、师妹蒋雯，金呖、施育青，他 们的认真执着、谦虚好学的精神让我明白了什么是积极向上和严谨。能够在这样 团结一致、积极和谐的环境中学习，我惟有珍惜与感激。 再次，特别感谢我的父母亲。他们无私的关爱和呵护，是我顽强拼搏的精神 支柱，是我勇往直前的动力，衷心感谢他们! 祝愿他们健康幸福! 最后，衷心感谢在百忙之中评阅论文和参加答辩的各位专家、教授! 千里之行，始于足下。我即将踏入社会开始全新的生活，在浙江大学的收获 将是我永久的财富，因为这两年半的学习成长，使我更有信心、热情去迎接新挑 战。遇到再大的困难，我都会牢记老师的教诲，自信，坚持，不抛弃，不放弃。 l 绪论 1 绪论 1 1 研究背景 1 9 9 2 年联合国环境与发展大会( u n c e d ) 以后，可持续发展观得到世界各 国的普遍接受和认同。此后，无论是发达国家，还是发展中国家，都以各自的方 式推进可持续发展。1 9 9 4 年，我国政府发布和组织实施了世界上第一个国家级 2 1 世纪议程一中国2 1 世纪议程一中国2 1 世纪人口、环境与发展白皮书， 系统的论述了我国经济、社会与环境的相互关系，并为我国未来的发展构筑了一 个综合性的、长期的、渐进的实施可持续发展战略的框架。在此框架指导下，许 多省、区、市结合自身条件，制定了实施可持续发展的地方2 l 世纪议程或行动 计划，在普及可持续发展思想和实施可持续发展战略上起到了巨大的作用。 1 9 9 4 年7 月，原国家科委( 现科技部) 、原国家体委会同原国家计委( 现国 家改革和发展委员会) 一起，提出在1 9 8 6 年起始的针对我国当时东部沿海发达 地区经济快速发展却又出现一系列环境与社会问题而开展的“社会发展综合试验 区”( 原“社会发展综合示范点”，1 9 9 7 年根据国务院会议决定改为“可持续发 展试验区”) ，率先实施可持续发展战略，在不同类型地区选择具有代表性和典型 性的县、市和乡镇以及大城市的社区，作为地方可持续发展战略的试点。截止 2 0 0 4 年5 月，已建立国家级实验区4 5 个，省级实验区7 5 个，分布在全国2 5 个 省、自治区、直辖市。1 9 9 8 年，国家可持续发展实验区管理指南明确提出，在 国家可持续发展实验区申报材料中，地方可持续发展规划是必须提交的材料之 一。中国科学院地理科学与资源研究所在中国2 l 世纪议程管理中心的具体指导 下，完成了地方可持续发展规划指南( 试行稿) 。在指南中确定的目标之一是 明确规划的实施、评估与修订过程，真正落实规划在地方可持续发展中的作用。 因此如何确定规划的评估内容、选择合适的评估方案、制定全面科学的评估程序 必然有重大的现实意义。 1 2 研究目的 l 、明确可持续发展规划实施评价的基本内容。从系统科学的角度看，可持 续发展规划是一个涉及多学科内容的综合性规划，如社会、经济、资源和环境等 多个方面，从而产生广泛的影响性和多种多样的结果。可持续发展规划实施的效 l 绪论 果往往是多重的，有些效果直接明显一目了然，有些则不易感知，有些效果在短 时间内可以显现，有些则需要较长的时间方可显现。因此首先明确可持续发展规 划实施评价的基本内容，才能对规划实施情况进行合理的认识和评价。 2 建立一套科学合理、操作性强的适用于可持续发展规划实施结果评估的 具体方法，探索研究影响可持续发展规划的实施因素，并定量分析影响规划实施 过程的主要因素。在此评价结果上对下一步规划内容的制定提出明确方向，对下 一步规划的实施提出建议措施以便规划发挥更大效用。 3 ，衡量在规划实施过程中公众参与情况，以期了解公众参与存在的主要问 题及改进方法。可持续发展规划不同于其他规划的特点之一是其强调公众参与。 4 ，期望能以安吉县省级可持续发展实验区的可持续发展规划为案例，以科 学的思维视角衡量和确定可持续发展规划实施效果及规划实施中存在的问题，从 而为下一步规划的制定及实施提供指导。 1 3 研究意义 l 、传统规划管理关注投入而忽视结果，由于不衡量结果，也很少取得效果。 准确的衡量可持续发展规划本身的实施效果，客观公正的评说可持续发展规划的 成败与得失，对可持续发展规划的整体实施运作过程加以深入的了解与分析，将 有助于规划的决策和实施管理者评判自身工作的得失。只有通过测试自己的工作 效果，完善信息反馈机制，实施新的激励机制，才能够更明确的向战略目标迈进。 2 、任何规划都具有一定的时效性，随着时间的推移和地区发展条件不断变 化，原有规划可能会部分失去合理性，因此应该根据评估结果对现有规划进行修 订和完善，使规划的目标体系，行动方案能更好地符合地区可持续发展的要求。 3 、通过评估找寻既定规划存在的缺陷与漏洞，从而为可持续发展规划的编 制本身提供借鉴作用，并以此作为提高可持续发展规划实施水平的途径。 4 、对省级、国家级可持续发展实验区的管理和建设提供一个新的视角，更 为有效的促进地方的可持续发展，通过地方可持续发展计划的成功实施促进我国 可持续发展战略的实现。 1 4 研究内容和框架路线图 1 4 1 研究内容 在总结分析国内外规划实施评估的理论研究和实例研究的基础上，结合可持 1 绪论 续发展规划自身的特点，确立可持续发展规划实施评估的内容及具体方法，并用 本文确立的初步研究成果对安吉县可持续发展规划实施的结果和过程进行评价。 1 4 2 框架路线图 图1 1 论文框架路线图 2 研究的现状 2 研究的现状 在规划实施评价领域，由于可持续发展规划刚起步，国内外直接关于可持续 发展规划实施评价的研究还较少，现有的关于规划实施评价的研究主要集中在城 市规划和土地利用规划，因此本文确立的规划实施的评价内容及方法主要借鉴城 市规划和土地利用规划实施评价思路及方法。 2 1 国外规划实施评价的研究 在总结国外关于规划实施评价的基础上，本文将其分为如下三个方向： ( 1 ) 关于规划实施评价的基础理论研究 2 0 世纪6 0 年代，城市规划评价起步发展，这一阶段的研究主要集中在规划 方案及决策的技术手段的评价，更多的是关心规划方案尤其是规划所安排的内容 的合理性j 1 2 1 ，其实这是规划实施前的评价即我国在规划评审阶段进行的工作。 至7 0 年代，国外学者逐渐意识到规划实施过程和实施结果评价的重要性。 1 9 7 8 年美国威斯康辛大学a l t e r m a n 和希伯来大学h i l l 3 l 指出发展至今的规划已 经陷入一种“新规划综合症”即规划虽被采用但却没有任何措施去评价规划的实 施是否朝着既定的目标发展，以及进一步研究为什么某些被实施的规划无法达到 它们既定的目标。1 9 9 6 年西弗吉尼亚大学区域发展研究所t a l e n t 4 】【5 】指出在政策 分析和项目评估领域已经形成具体的方法和大量的关于实施情况方面的研究，但 是在规划领域的实施情况却很少。2 0 0 5 年美国德克萨斯州工农大学s a m u e l 和 w c s i c y h i 认为如果规划者不能证明规划被采用后所产生的效用，规划者则无法证 实规划工作的重要性。在这种情况下，人们对于规划的制定、规划的采纳、规划 的实施二之间的关系了解的很少。鉴于这样的问题，国外学者首先开始研究开展规 划实施评价的难度。s a m u e l 和w e s l e y 在总结已有的学者的观点基础上，对规划 实施缺乏系统的评价的原因进行了总结：第一，无法界定规划效果完全发挥所需 要的时间和规划的实施的结果应该与什么做比对，因为规划的执行实施是一个长 期的过程，很难确定一个时间框架何时去衡量一个规划是否是成功的。第二，规 划的价值衡量不仅是从规划的内容而已，还包括规划的制定过程中社会互动、规 划师对当地领导者思想的影响等等，在怎样评价规划的效力上没有达成一致意 见。第三，缺乏纵向的数据和达成共识的研究方法使得在一个较长的时间段内衡 量规划的影响比较困难。只有在基底数据完全的情况下才能系统的评价规划，去 2 研究的现状 衡量规划所带来的改变和绩效。第四，关于规划实施成功的定义即与原有规划一 致性的界定的争论。规划一致性是指衡量规划的结果和影响在多大程度上与原有 规划中的目标、意图相吻合。 文献主要表明专家学者逐渐认识到对规划实施以后进行评价的重要性以及 规划实施评价存在的难度。 ( 2 ) 关于规划实施评价内容的研究 规划实施评价内容可分为规划实施结果和规划实施过程的评价。对规划实施 结果的评价主要是对己付诸实施的规划，在实施了一段时间之后所形成的结果是 否达到原规划编制中的预期要求。在已有的相关文献中，对规划实施结果的评价 可以分为两种，即p e r f o r m a n c e b a s e d ( 注重规划的效用) 和c o n f o r m a n c e b a s e d ( 注重规划的实施与规划制定内容的一致性) 两种。这两种方法主要是基于不同 类型的规划而定的。对规划实施过程的评价是指外界环境和内部机制上考虑影响 规划实施的各种因素。 c o n f o r m a n c e b a s e d 假定规划是具体详细的，规划实施的最终实际结果和规划 预期的目标之间有直接的联系，当规划实施出现偏离和吻合都是可以衡量的【7 】【8 1 。 荷兰阿姆斯特丹大学f a l u d i 8 】以战略性规划和项目性规划的区别予以解释。他认 为战略性规划是开放灵活的，而项目性规划是对未来发展蓝图的明确勾画，规划 中明确指出了规划末期要达到的结果。一旦被采用，规划中具体内容将成为明确 的行动指南。因此对项目性规划来说必须严格按照规划结果与规划目标的比对。 p e r f o r m a n c e b a s e d 考虑规划实施过程的不确定性，并认为规划对未来仅是起 导向作用，而不是一个具体的蓝图。它认为规划被使用或者在决策中使用到即可 认为规划被实施了【9 】【1 0 1 。此方法认为由于在制定规划和决策的过程中，背景、环 境随时可能发生变化，因此规划方案与最终结果问的不一致或是规划本身就未得 以实施，都不必然地表示规划的失败。相反，如果规划体现了决策的主旨，即使 结局与最初设计有所出入，也应该认为规划有效地完成了【1 0 】【l l 】。 在c o n f o r m a n c e b a s e d ( 注重规划的实施- 9 规划制定内容一致性) 的指导思想 下，在对规划实施结果进行评价的时候，如何确定规划实施结果的衡量比较重要。 有研究者认为对规划实施结果的评价就是用最后实现的结果与规划编制的成果 进行对照，完全按照原规划实施就是最成功的实施。如加州大学伯克利分校公共 2 研究的现状 政策研究w i l d a v s k y t 7 】认为规划是“控制我们行动结果的尝试”，规划实施的评价 依据是将规划实施的最终结果与规划中拟订设计的结果相比对，亦即规划实施最 终结果与原规划设计的一一对应性。它要求可供操作的决策、实施的步骤和具体 的结果与规划中相应的表述完全一致，它的可操作性强，但由于忽略了规划实施 过程中的不确定性，其合理性和科学性值得商榷。 也有研究者虽然也十分强调规划的实施过程和规划方案与实施结果的一致 性，但其并不是如w i l d a v s k y 那样强调规划的实施结果- 9 规划的设计结果之间存 在完全的一致性，这从国外进行的规划实施结果评价的实践可看出。如t a l e n l 9 9 6 年利用g i s 和空间分析技术比较城市规划文本中公共设施的布点设置是否与现 实发展一致以研究美国科罗拉地区p u e b l o 普韦布罗市的城市规划对公共设施布 局的影响。其对规划实施获得成功的定义是，规划实施以后居民居住地与公共设 施间的空间关系应该近似于原来规划所要达到的，评价工作不必拘泥于对公共设 施具体位置的评判，只要实施结果符合规划的意图即可。1 9 7 8 年a l t e r m a n 和h i l l 3 】 在i s r a e 进行了比较综合的对规划实施的研究，评价了现实状态与原有的土地利 用规划设计的吻合程度，以规划实施过程中的建设项目( b u i l l d i n gp e r m i t s ) 为指 标得出结论总体规划中土地利用设计的实施程度为6 6 ，并使用了多元线性回归 分析法分析了与原规划背离的相关因素，如时间和规划的灵活性。1 9 7 9 年加拿 大纽卡素大学土地利用规划研究所c a l k i n s 1 2 】定量计算了规划目标和目的的实现 程度，研究了规划设计的结果和最终真实环境的差异，但是他将规划实施的最终 效果分为规划可以预见的结果和规划不可以预见的结果两部分，实际操作中这两 者往往难以界定。2 0 0 3 年美国北加州大学城市- 9 区域发展系b u r b y _ 【】检验了在 佛罗里达和华盛顿6 0 个地方在规划过程中相关利益者参与有关防范自然灾害政 策实施之间的关系。通过对比实施过程中被执行的防范自然灾害的政策规划和未 被执行的防范自然灾害政策规划的比率得出结论：规划中比较多的相关利益者的 参与可以明显改进政策实施的成功程度。 p e r f o r m a n c e b a s e d 由于考虑到规划的实施结果不仅与规划的编制质量相关， 还与规划的实施过程密切相关。现实中有许多规划之所以未能实现预定的目标， 就是因为在实施阶段出现了新的问题，而这些问题往往容易被规划执行部门忽视 或者说不容易分析其具体的原因是什么。所以当规划执行未能达到预期要求的时 4 2 研究的现状 候，往往会简单的归罪于当初的规划编制质量。当然，编制得不好和制订不当的 规划会带来不好的结果，但实践表明，即使是最好的规划也会由于实施过程中遇 到的问题而失败。因此必须对规划实施过程进行深入研究，以获得对规划实施结 果的客观、公正、全面的评价。1 9 7 3 年w i l d a v s k y 和p r e s s m a n 1 4 】对美国招聘规 划的实施过程开展了研究。他们研究发现了规划目标和实际结果的偏差，认为引 起偏差的主要因素是因为政策制定者事先没有意识到在规划实施过程中整合协 调大量的项目、不同利益群体的协调和对于多个部门介入管理的难度。1 9 8 3 年 s a b a t i e r 和m a z m a n i a l l 【 】以c a l i f o r n i a 海岸管理委员会在管理海岸周边土地利用的 过程中研究总结了影响规划实施成功的因素。m a z m a n i a n 和s a b a t i e r 认为有6 个 关键因素：明确清晰一致的目标、目标和行动之间的正确联系、有足够的资源和 权利去执行规划的部门、强有力的执行领导能力、公众及相关利益者的参与、有 对应的经济社会和政策环境的支撑。随着合作性规划的兴起( c o l l a b o r a t i v e p l a n n i n g ) 相关利益者的参与的重要性越发凸现，从“自上而下”向“自下而上” 的模式转变。1 9 8 9 年a l e x a n d e r 和f a l u d i t l 6 】认为规划与政策实施的评价应强调它 们制订和实施的过程，即对规划政策制定的环境和背景、规划实施过程的机制和 程序、产生规划结果的要素和条件更为关注。由于受不确定性因素的影响，规划 实施的结果与规划中制定方案的偏差并不必然地表示规划是失败的。他们初步提 出了开展过程评价的框架模型。根据运作过程中不同决策要素间的本质区别，将 设立政策、规划程序或项目三类从抽象到具体、从一般到特殊的评价要素，并依 此选择不同的标准和方法进行评价研究，但是他们的研究实践性和可操作性不 高。1 9 9 1 年h e a l e y t l l 】开展的关于土地利用规划实施评价的研究则非常关注规划 的实践。他指出规划实施评价主要是使规划师及其顾主知道规划是否起作用，同 时也可以帮助实践者来改进他们的实践，他将研究集中在规划实施的过程机制 上，并展开了对规划运作中的各过程要素与机制的系统分析，通过实证调查、相 关人士访谈等方法来评判规划实施的程度、解释结果产生的原因、揭示实施中遇 到的问题。2 0 0 4 年美国亚利桑那大学l a u r i a n 1 7 】等首先从理论上提出影响规划实 施的重要因素有规划的质量、规划执行部门的领导力及执行力、土地开发商执行 规划的能力、土地开发商和规划实施部门之间的关系，然后以新西兰的六个环境 规划为例研究得出结论影响他们实施的主要因素是规划的质量、规划执行部门所 2 研究的现状 拥有的资源和规划的质量。l a u r i a n t l 8 1 等( 2 0 0 4 ) 开展了对规划实施过程评价的一次 实践应用。他从规划实施的广度和规划实施的深度来考量规划实施的过程。规划 实施的广度是指规划中提及的政策至少实施一次的比例，规划实施的深度是指将 规划文本中提及的相关政策和和规划实施过程中实施的相关技术建立对应联系， 通过计算规划实施中通过建立专门的技术来实施相应的政策措施的比例来衡量 规划实施深度。最终从这两项对规划实施过程进行综合考量。2 0 0 7 年加拿大西 蒙菲沙大学环境与资源学院c h r i s t 挣】在s a b a t i e r 和m a z m a n i a n 理论研究的基础上， 以某土地利用规划为例，对规划实施的过程开展了定量研究。首先其界定了1 9 个规划实施过程评价标准，并将其分为三类：( 1 ) 相关利益者的情况( 2 ) 规划 本身质量情况( 3 ) 规划执行体系的情况，其次将这1 9 个标准按非常重要、重要， 一般重要、不重要分为4 个等级，再次通过问卷调查了解人们对这些指标达到的 程度进行评价分成强烈同意、同意、不反对、反对四个层次，定量的算出了规划 实施情况的得分，并分析了规划实施成功的分数和规划实施情况之间的相关性， 相关系数为o 5 6 ，表明在此标准下衡量的规划实施情况的得分与规划实施结果成 功与否有较大关系，也证明此套检验规划实施过程的标准是有效的。2 0 0 8 年加 拿大澳大利亚格里菲斯大学工程学院t a m 2 0 1 研究了香港在2 0 0 3 年引入的建设工 程项目中废弃物管理计划的执行情况。他通过问卷调查的形式和结构性访谈了解 到通过废弃物管理计划的执行废弃物的重复利用率得到提高，废弃物的排放量减 少，同时提出较低的财政支持和企业支出费用的不断增加是该计划执行的主要阻 力。2 0 0 8 年土耳其k a r a d e n i z 科技大学b a s k e n t t 2 1 】等人研究了以生态保护功能为 主导的森林管理规划的执行情况。研究提出热情且有技术的相关利益者的参与和 注重与参与者的交流可以明显提高参与的效率。森林管理规划中保护项目实施有 效的主要挑战是对生物多样性和保部区概念达成共识的理解、统一一致的的生物 多样性数据的获得、相关利益者和相关机构的合作、当权机构执行该规划的能力 和意愿。 ( 3 ) 规划实施过程中公众参与问题的研究 公众参与是指政府之外的个人或社会组织通过一系列正式的和非正式的途 径直接参与到政府公共决策中。公众的参与是影响规划实施成功与否的重要因素 之一，是规划实施过程中研究的重点内容，在目前对公众参与规划的研究以城市 2 研究的现状 规划为主。 英美两国城市规划中公众参与的推进较早，发展较为完善。1 9 6 2 年保罗达 维多夫在规划的选择理论中提出了多元化思想，认为规划的整个过程充满选 择，做出任何一个选择都以一定的价值判断为基础，而规划师不应以自己的判断 标准来代替社会的选择。在此基础上，达维多夫随后提出了“倡导性规划”的概 念，认为应将城市社会各方面的利益诉求价值判断结合在一起，充分协商不同 群体的利益，“倡导性规划”的概念成为城市规划公众参与的理论基础。1 9 6 9 年 s h e r r y 在市民参与的阶梯中提出了“市民参与阶梯”理论，其将市民参与 城市规划的程度划分为公众完全被动的阶段，受约束的尝试阶段和受引导的互助 合作阶段三个阶段和八个级别，认为这三个阶段反映了公众在参与中的地位和作 用的高低，是公众参与的经典文献和理论依据。1 9 9 6 年加州大学城市发展和区 域发展系的i n n e s 2 2 】指出公众拥有的“普通常识”可以帮助专家确定规划中提出 的政策是反映了当地的条件和需求的。当问题没有得到相关利益者的公众参与 时，规划者没有充分利用公众拥有的宝贵知识，而且他们提出的政策很可能与他 们规划中认定的即将受益者无关。公众的参与可以带来新的信息，在某些存在的 问题和其解决方式上和规划者达成一致，也可以给公众一种主人翁意识，同时降 低了使公众了解规划所需做工作的工作难度。2 0 0 5 年芬兰赫尔辛基大学森林生 态系s i p i l a 和t y r v a i n e n 2 3 1 通过发放问卷的方式对在1 9 9 5 2 0 0 2 年中参与到森林规 划系统中公众进行调研，将公众分为两部分规划当局者和普通民众，通过对问卷 调查的分析结果表明：规划当局者( 9 4 ) 和普通公众( 8 1 ) 都认为这样的参 与机制是可以有效减少规划实施中的冲突、提高规划实施中公众对于规划相关内 容的关注度；规划当局和普通公众在某些方面也存在分歧如公众参与是否耗时和 难度大、普通公众的选择是否具有代表性。2 0 0 7 年英国某机构出版【2 4 】了公众和 相关利益者参与手册，在英国已有的完善的公众参与规划实践的基础上进行的总 结提出：公众参与的程度按照由浅到深可以分为信息提供、信息收集、咨询、参 与、协作、授权，参与程度的划分虽然界限有些模糊，但是确实有利于了解和评 价公众参与制度。以上的参与方式没有好坏之分，需要根据不同的情况选择不同 的方法。在英国城市规划领域常用的发展的比较成熟的有调查问卷、实地访问、 规划图展咨询文件，联络组织( 第三方，作为政府或者开发商与当地居民之间 7 2 研究的现状 沟通的桥梁) 、公众会议( 普通市民评判委员会8 2 0 人在最后决策的一个星期前) 、 设讨征询( 规划方案制定期间) 网络为基础的参与( 在线咨询和在线的问卷调 查) 。美国在规划实施的过程中公众参与的形式有自上而下和白下而上两种【2 5 1 。 自上而下是指以政府为主导，以小区的现场办公会、多元服务中心及小市府等作 为政府获取公众信息、提供社会服务的机构；自下而上组建主体是公众，包括公 众规划委员会、公众咨询委员会、市住房与规划理事会等。2 0 0 7 年h a n z l 2 6 】提出 信，皂、科技为城市规划中的公众参与提供了新的潜力，这是公众参与规划的一个新 方法。通过信息技术( g i s 、3 d 模型用图片和动画可以展示规划信息) 可以提供 一个交流的平台，使得远距离参与和交流更为方便，并且有利于参与过程管理。 2 0 0 9 年美国佛罗里达大学波兰罗兹科技大学农业和城市规划研究t h a b r e w t 2 7 1 等 人借鉴生命周期评价的思路，提出多元化的相关利益者可从确立规划目标、分析 评估目前状况- 9 目标状况之间的差距、评估可供选择的方案、研究指标以监测和 评估结果四个方面具体参与。综上，国外关于规划评估的内容研究发展路线如下： | 匝亟可 兰兰一| 参与的方法 图2 1 国外规划评估研究发展路线 j 2 研究的现状 2 2 国内规划实施评价的研究 在国内已有的关于规划实施评价的文献中，多是针对土地利用规划和城市规 划而言的，学者对于规划实施评价的定义基本是源于赵晓敏、郭煦所界定的土地 利用总体规划实施评价的定义，即根据一定的标准，运用一定的方法，对土地利 用总体规划执行的效果进行分析、比较与综合后所做出的一种价值判断。 规划实施评价类型的研究，国内学者观点基本一致，只是表述方法有所不同。 孙施文【2 8 】等将规划实施评价分为两类：规划实施前的评价( 包括备选方案评价、 规划文件分析) 和规划实践的评价( 包括规划行为的研究、描述规划过程和规划 方案的影响、政策实施分析、规划实施结果的评价) 。浙江大学严丽平【2 9 1 将规划 实施评价分为以下三类型：规实施之前的评价一一种预测性评价( 备选方案的评 价和规划文件的分析) ，规划实践的评价规实施结果的评价。以上对规划实施 评价类型的划分主要是依据不同的阶段、内容和方法进行的。在国内已有的规划 实施评价的研究中，以考察规划实施的结果为评价的重点，涉及规划实施过程的 评价较少。因为规划实施是一个多因素共同作用的结果，其具有不确定性和风险 性，它与规划实施的环境、规划实施过程中国家宏观政策的调控等不可预测的突 发事件的影响、规划方案自身的科学性和合理性等紧密联系，规划实施评价结果 很难划分是哪些因素影响的。其次资料收集复杂。土地利用总体规划或城市规划 实施涉及到国民经济各个部门，需要各部门积累多年的历史数据，收集资料非常 繁琐及复杂。 国内对土地利用规划实施情况实例研究从以定性分析为主向定量研究转变。 定性的研究有：田水松【3 0 】提出了土地利用规划评价的技术路线，将其分为土地 利用规划预测性评价和土地利用规划回顾性评价，预测性评价在规划的编制和审 批阶段，回顾性评价在规划的实施阶段，并提出了土地利用综合评价法的关键技 术和关键问题之一是评价指标体系的构建、单因素多角度评价、综合评价，但没 有进行实例验证。赵小敏、郭熙【3 l 】在分析土地利用总体规划实施中存在的问题 以后，提出了土地利用规划总体实施评价的内涵和系统构成、土地利用总体规划 实施评价指标体系、土地利用总体规划实施评价方法，具有较大借鉴意义，后续 的很多关于土地利用规划实施评价的方法是以此为基础的。刘越岩、张金亭f 3 2 1 等在土地利用规划实施评价的基础数据整理问题探讨上指出对没有明确数字指 9 2 研究的现状 标的，在定性分析的同时，要尽量量化，比如通过问卷调查的方式、或通过出台 落实的政策或制度的数目去量化管制监管力度。代磊、王成 3 3 1 基于模型法以四 川省内江市为例，建立指标量化模型，运用层次分析法确定指标权重，用定性和 定量结合的方法得出总体规划实施评价分值及结论。涂珊【3 4 】等对土地利用总体 规