（外国哲学专业论文）霍布斯政治哲学中的个体与主权论.pdf

摘要 摘要 霍布斯是十七世纪一位伟大的政治哲学家，影响了现代政治哲学的产生和发 展。他对传统理性的怀疑导致他抛弃了古典哲学中超越性的自然理性概念和“人 是理性动物”的理论预设，转而笃信人是激情的动物。人成为一个可以自我决断 的个体，这意味着个人不再是某种超越性秩序的附庸，而成为不可消除的基本单 位，而且每个人都具有相等的地位与权利。这样的个体成为霍布斯政治哲学的起 点和基础。这些自我决断的个体在欲望和利益的驱使之下，过着相互为敌的痛苦 生活，对暴死的恐惧激发了人们的理性，他们通过相互协定、创造主权和授权三 个步骤建立起一个强力主权国家以保护每个人的生命和利益。这是一种个体主义 社会学理论，认为个人是先于国家的存在，国家的建立是满足个人的需求。虽然 霍布斯选择了绝对主权和君主制，但这并不表示他是在为专制主义辩护。他的选 择是基于对主权与个人之间张力的思考而做出的，绝对主权的目的最终是要保护 个人的生命和公民社会，而不是要变成不受任何限制的专制权力。 文章的创新之处是将霍布斯政治哲学体系同他的理性怀疑论联系起来，认为 正是由于霍布斯对古典理性观念和“人是理性的动物”的怀疑和颠覆，导致他将 充满激情和欲望的个人作为政治哲学新的理论根基。文章梳理了霍布斯的主权概 念，并揭示了其政治学理论系统所讨论的个人与主权关系问题，为后世政治哲学 开辟了新的论域个人与国家的关系问题。 关键词：激情；个人；主权 a b s t r a c t a b s t r a c t h o b b e sw a so n eo ft h eg r e a t e s tp o l i t i c a lp h i l o s o p h e r so fs e v e n t e e n t hc e n t u r y , a n d h ea f f e c t e dt h eg e n e r a t i o na n dd e v e l o p m e n to fm o d e mp o l i t i c a lp h i l o s o p h yg r e a t l y h i ss u s p i c i o no ft r a d i t i o n a lr e a s o nm a d eh i mn o to n l yr e j e c tt h es u r p a s s i n gn a t u r a l r e a s o nc o n c e p ta n dt h et h e o r yo f h u m a ni sr a t i o n a la n i m a l i nc l a s s i cp h i l o s o p h y , b u t a l s ob e l i e v eh u m a ni sa n i m a lo fp a s s i o n h u m a nb e c o m i n ga ni n d i v i d u a lw h oc a n m a k ed e c i s i o n sh i m s e l f , w h i c hm e a n si n d i v i d u a lw a s n tt h ed e p e n d e n c yo fs o m e k i n d so fs u r p a s s i n go r d e ra n ym o r e h u m a nh a db e c o m et h ef u n d a m e n t a le l e m e n t w h i c hc o u l d n tb ee l i m i n a t e d ，a n de v e r y o n eh a de q u i v a l e n ts t a t u sa n dr i g h t s t h i s k i n do fi n d i v i d u a lj st h eb e g i n n i n ga n db a s e m e n to fh o b b e s p o l i t i c a lp h i l o s o p h y t h o s ed e c i s i o n - m a k i n gi n d i v i d u a l sl i v e dam i s e r yl i f ei nw h i c hp e r s o n a ld e s i r ea n d i n t e r e s tp r o m p t e dt h e mt ob eh o s t i l et oe a c ho t h e r t h ef e a r i n go fs u d d e nd e a t h a r o u s e dt h er e a s o no fi n d i v i d u a l ，s ot h e ys e tu pas o v e r e i g ns t a t et op r o t e c te v e r y o n e s l i f ea n di n t e r e s tt h r o u g hc o n s u l t i n gw i t h e a c h o t h e r , s e t t i n gu ps o v e r e i g na n d a u t h o r i z i n g t h i si s a ni n d i v i d u a l i s ms o c i o l o g yt h e o r yw h i c hb e l i e v ei n d i v i d u a l a p p e a r e de a r l yt h a ns t a t e ，a n dt h es e t t i n gu po fs t a t ei st os a t i s f yt h ed e m a n d so f i n d i v i d u a l h o b b e sc h o s ea b s o l u t es o v e r e i g na n dm o n a r c h y , b u tt h i sn o tm e a n sh ew a s p l e a d i n gf o ra b s o l u t i s m h i st h o u g h t sb e g a nw i t ht h es t r a i nb e t w e e ns o v e r e i g n t ya n d i n d i v i d u a l ，a n dt h ef i n a lp u r p o s eo fa b s o l u t es o v e r e i g n t yw a st op r o t e c tl i v e so f i n d i v i d u a la n dc i v i ls o c i e t y , n o tt ob e c o m ea u t o c r a t i cp o w e rw i t h o u ta n yr e s t r i c t i o n s t h eo r i g i n a lp o i n ti se s t a b l i s h i n gc o n t a c tb e t w e e np o l i t i c a lp h i l o s o p h yt h e o r y s y s t e mo fh o b b e sa n dh i sr a t i o n a ld o u b tt h e o r yt om a k ec l e a rt h a tb e c a u s eo fh o b b e s s u s p e c ta n ds u b v e r t i n go fc l a s s i cr a t i o n a lt h e o r ya n dt h et h e o r yo f h u m a ni sr a t i o n a l a n i m a l l e a dt oh i sn e wf u n d a m e n t a lo fp o l i t i c a lp h i l o s o p h y - h u m a nf u l lo fp a s s i o na n d d e s i r e ia l s oa r r a n g eh o b b e s c o n c e p to fs o v e r e i g n t y , a n dm a k ec l e a rt h ee x i s t e n c eo f t h es t r a i nb e t w e e ns o v e r e i g n t ya n di n d i v i d u a li nh i sp o l i t i c a lp h i l o s o p h yt h e o r y s y s t e m t h i ss t u d yi sh e l p f u lf o ru st ou n d e r s t a n dm o d e mw e s t e r np o l i t i c a lt h o u g h t s ， e s p e c i a l l yl i b e r a l i s m k e y w o r d s ：p a s s i o n s ；i n d i v i d u a l ；s o v e r e i g n t y 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。本人 在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明确方式标 明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) 同嗾 川多年j , e l ；。e t 矿口疹年j o 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大学有 权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电子版，有权 将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，有权将学位论文的 标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 l 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“4 ”) 作者签名：同嘭、 导师签名：能f 波弋 日期：年r 月多日 日期：2 , o 。年占月7e t 导言 导言 霍布斯( t h o m a sh o b b e s ，1 5 8 8 - - 1 6 7 9 ) 在西方政治哲学史上是一个饱受争 议的人物，卢梭认为他是个彻头彻尾的专制主义拥护者”；著名的霍布斯研究 者奥克肖特( m i c h a e lo a k e s h o t t ) 认为霍布斯本人甚至比自由主义者更多的捍卫 了自由主义原则；9 与霍布斯同一时期的克拉雷顿认为霍布斯主张的制度是邪恶 的原则，同当时流行的人民代表制理论性矛盾；政治哲学历史学派的重量级人物 萨拜因( g e o r g eh s a b i n e ) 则认为霍布斯的政治哲学理论是那个时代最为革命的 理论；列奥施特劳斯( l e os t r a u s s ) 也认为霍布斯创立和阐释了资产阶级发展 理想和社会主义运动的理想。长期以来，国内对他的研究主要侧重于他的经验 主义认识论观点，对他在政治哲学方面的贡献重视不够。事实上，作为自由主义 的奠基人之一，他在西方政治哲学史上占有重要的地位，这在西方学术界已经成 为共识。 关于霍布斯政治哲学方面已出版的汉语研究著作寥寥无几。可以查到的在大 陆出版的专著仅有巴发中写的霍布斯及其哲学( 北京：中共中央党校出版社， 1 9 9 7 年) ，这本著作是对霍布斯整个哲学体系的一个介绍性描述。有代表性的汉 语论文有林国荣：自然法传统中的霍布斯、钱永祥：伟大的界定者：霍布斯 绝对主权论的一个新解释，这两篇文章可见于渠敬东编的现代政治与自然 ( 上海人民出版社，2 0 0 3 年) 。自然法传统中的霍布斯一文，把西方自然法 传统与霍布斯对自然法新的解读作了比较，认为霍布斯是现代自然法理论的开创 者。伟大的界定者：霍布斯绝对主权论的一个新解释一文，通过解读法律 原理、论公民和利维坦这三部著作，证明结束自然状态“不可能诉诸任 何较高明或较权威认识或判断”，而是“要靠判准的出现，同时，这个判准的正 当性不能凭借任何理智或道德的客观证据，而是仅凭借其特殊的权威地位。” 翻译过来的研究著作主要有列奥施特劳斯：霍布斯的政治哲学( 申彤译， o 卢梭愤恨的认为他复活了“君王都是神明，或者说，人民都是畜牲”的推论。卢梭社会契约论【m 何兆 武译北京：商务印书馆，1 9 8 0 ：第1 1 页 叭他本人虽然不是一个自由主义者，但他那里的自由主义哲学比多数称自己为自由主义的捍卫者们更多”。 奥克肖特 ( 利维坦) 导读载于：梁渠东编现代政治与自然i c l 上海：上海人民版社，2 0 0 3 o “近代形式的文明理想，无论是中产阶级资本主义发展的理想，还是社会主义运动的理想，都是由霍布斯 所创立和阐述的，其深刻、清晰和直率，不论在这以前还是以后，都无人可敌”。列奥施特劳斯霍布斯 的政治哲学m 1 申彤译南京：译林出版社，2 0 0 19 ：第l 页 1 霍布斯政治哲学中的个体o 主权论 译林出版社，2 0 0 1 年) 、斯金纳( q u e n t i ns k i n n e r ) ：霍布斯哲学思想中的理性 和修辞( 王加丰、郑崧译，华东师范大学出版社，2 0 0 5 年) 、奥克肖特：( 利 维坦) 导读( 应星译，载于现代政治与自然) 。霍布斯的政治哲学一书 的主要论点是霍布斯的政治哲学中道德、政治、国家的基础不再是自然义务，而 是自然权利，法从属于权利。这成为近代政治哲学的开端。霍布斯哲学思想中 的理性和修辞一书把霍布斯的公民哲学。放到当时的思想潮流中考察，论证了 霍布斯的公民哲学同人文主义思想的种种联系，此书试图表明的一个重要论点 是：霍布斯认为用演绎的方式来论证道德和政治原则是可能，但是还必须用修辞 艺术加强这些论点，以使它们具有说服力。作者由此做出推论，在政治中“合适 的方式将永远是一种对话，合适的态度将永远是乐于协商，我们力求以对话 的方式达到理解和解决争端”。( 利维坦) 导读是一篇导读性的文章，作者 对利维坦的论证体系做出了精彩解读。文章认为霍布斯的公民哲学体系受到 怀疑论、晚期经院哲学传统的影响。他的体系突破了政治哲学中的以理性一自然 为主导概念的传统，开创了以意志和人造物为主导概念的传统。文章还认为，“世 界是由个体存在构成的”这样的认识构成了霍布斯的公民哲学的基础，并由此得 出霍布斯不是一个专制主义者。 本文主要是对霍布斯政治哲学中个人、主权这两个概念和两者之间的关系的 阐释和梳理，以期表明霍布斯对于现代政治哲学的开创性贡献。本文的主要论点 是霍布斯的政治哲学是以个人作为开端和基础，并且个人在很大程度上是充满激 情( p a s s i o n s ) 、欲望的个人，这从根本上抛弃了传统的理性人和自然和谐秩序的 理论预设。由此得出国家是个人创造的产物，绝对主权是国家必不可少的要素。 国家、主权成为实现个人利益的手段，而不是相反。本文的主要内容共分为六章。 第一章主要介绍霍布斯的生平和著作；第二、三两章分析了霍布斯对于理性的认 识，他对自然理性超越性的地位产生怀疑，认为自然理性本身并没有能力成为个 人必须遵守的客观法则和命令，反而激情、欲望成为个人行动的根本动因。个人 成为一个最为基本的实体，个人之间不可相互替代，他们成为道德判断的主体； 第四章论述了由于个人在自然禀赋和权利观念上的平等，在激情的鼓动之下，还 有对暴死的恐惧使人们生活在一个悲惨的自然状态之下。为了结束这样的状态， 。所谓公民哲学也就是霍布斯的政治哲学，“公民哲学”是霍布斯对自己的政治哲学体系的一种称呼。 2 导言 人们相互订立契约以建立一个公民社会，也就是和平社会。霍布斯的社会契约论 体现出了一种个体主义社会学理论，承认个人相对于社会的在先性。自然法学说 在霍布斯这里改换了内容，变成了自然权利学说，从强调义务变成了强调权利， 从崇尚德行变成了满足激情；第五、六章主要论述霍布斯的主权学说。文章通过 对自然人与人造人两个概念的分析，揭示了众人、主权和主权者之间的关系。并 试图揭示绝对主权与个人之间的存在的张力。和平社会必须具备绝对主权，但个 人权利是社会之根本。由此引出了近代政治思想对于个人与国家关系问题的不断 争论，从而开启了一个崇尚个人自然权利的新时代。 本文的主要贡献在于把霍布斯的理性怀疑论同他的政治哲学体系联系起来， 认为正是由于霍布斯对古典理性观念和“人是理性的动物”的怀疑和颠覆，导致 了他去寻找政治哲学新的理论根基。另一个贡献是对于霍布斯主权理论作了一定 的梳理，并揭示了霍布斯政治学体系中主权与个人的张力，而且这个问题成为近 代政治哲学的一个主要论域。本文的主要局限性在于，没有把霍布斯对个人、主 权的看法与同时代著名学者的看法进行深入的比较，使得文章内容显得不够丰 满。 霍布斯政治哲学中的个体与主权论 第一章生平 分析霍布斯的政治哲学，如果不了解其人生大致的经历、志趣取向和生活背 景恐怕会觉得少些东西。因为我们希望将被研究者与我们的距离拉得更近，对于 熟人我们更有把握。然而在这个较为简短的介绍中，不可能将社会、学术和人生 的种种变化加以详细的说明和分析，但自认也可以从中窥得一斑。 托马斯霍布斯。1 5 8 8 年4 月5 日生于威尔特郡北部的一个小城市马尔美斯 堡( m a l m e s b u r y ) 毗邻的维斯特伯德镇( w e s t e r p o r t ) ，他是家里的第二个男孩儿。 霍布斯的父亲没有接受多少教育，在临近的布鲁肯自治市( b r o k e n b o r o u g h ) 作 助理牧师。老霍布斯性格暴躁，嗜酒如命，经常整夜打牌，在布道时睡觉。1 6 0 4 年老霍布斯与附近的一个牧师发生纠纷，为逃避牢狱之灾，他被迫离开了他的家 乡，从此杳无音信。然而他家族中的一些成员在毛纺织品交易市场中甚为得意。 托马斯霍布斯的舅爷爷艾德蒙霍布斯是位市政参事( 地位仅次于市长) ； 他的堂兄威廉霍布斯是一个伟大的布商；他的叔叔弗朗西斯霍布斯是一位富 裕的手套商，而且在1 6 2 5 年成为马尔美斯堡的市政参事。霍布斯早期的抚养费 和教育费都是由他的这位叔叔资助的。 代替老霍布斯职位的人是罗伯特拉迪蒙( r o b e r tl a t i m e r ) ，他被认为是对 青年时期的霍布斯有重要影响的人物。拉迪蒙毕业于牛津大学马格德伦学院 ( m a g d a l e nh a l l ) ，在维斯特伯德镇一个小的私立学校中任教。大约十岁左右霍 布斯进入了这所语法学校，在拉迪蒙的教诲之下，他完成了伊丽莎白一世时代文 法学校通常所要求的课程。他是如此的优秀，以至于在他离开学校去牛津之前 就把欧里庇底斯的美狄亚从希腊文译成了抑扬顿挫的拉丁文，并把它献给老 师作为告别的礼物。这些练习为他以后的学术研究和进入上流社会奠定了基础。 o 霍布斯几乎经历了一百年的人生变化。1 6 世纪下半期的英格兰正是伊丽莎白一世统治的时期，国内政局 基本稳定，国家日益内盛外强，冒险者们不遗余力的开发远方的土地，1 5 8 8 年英格兰海军大败西班牙无敌 舰队，逐渐赢得了海上霸主的地位。无异于给英格兰的海上贸易和远方殖民地的发展注入了一支强行针。 日j 刷术业广泛的推广，新式织袜机和荷兰织布机等技术发明提高r 毛纺织业的生产效率，莎士比亚的悲喜 剧在伦敦的剧院夜夜上演。 q u e n t i ns k i a n e 1 d s i o n so y p o l i t i c s ( v o l3 ) i m 】c a m b r i d g e ：c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s ，2 0 0 2 ：p 2 ， 。伊丽莎白女王一世时代的文法学校主要训练学生掌握古典语言，比如希腊文、拉丁文等。掌握这些语言 技能对于当时的学者和显贵来说是非常重要。详细的介绍参看昆延- 斯金纳：霍布新哲学思想中的理性和 修辞第一部分的第一章。 4 第一章生平 1 6 0 3 年霍布斯进入了牛津大学马格德伦学院( 拉迪蒙也毕业于此) 。关于他 在大学时的生活，我们从他的自传中看到，他认为所接受的课程教育除了亚里士 多德的逻辑学和物理学以外，其他的课程都是没有用的废品，他自己倒是更喜欢 读一些探索新大陆和研究地图、星图的书籍”。：五年后，霍布斯顺利的完成了他 的学业，幸运的是他被院长举荐给威廉卡文迪什( w i l l i a mc a v e n d i s h ) 。作家 庭教师，从此开始了霍布斯与这个家族持续一生的联系和友谊。这对霍布斯来说 是一个重要的事件，从此他有了一个可靠的保护人和事业上的赞助者，他可以看 到更多的书籍，接触到社会名流和学者精英。 1 6 1 0 1 6 4 0 的三十年间，霍布斯大约有四年的时间是在欧洲大陆度过。在这 期间霍布斯接触到了当时欧洲政界和学界最为重要的人物。霍布斯认识了弗朗西 斯培根，还曾经给他当过秘书，并受到培根的称赞。霍布斯不可避免的要思考 当时政治问题，很大程度上因为卡文迪什的政治活动( 他曾经是1 6 1 4 和1 6 2 1 年 的议会议员) 。 英格兰在这几十年中，一直存在着的国王与议会的矛盾逐渐恶化。当詹姆斯 一世在1 6 2 1 年向下院致词时既：议员的特权是君主赐予的，这导致了一场关于 特权来源问题的大争论。而争论的根本问题就是一个主权问题。1 6 2 5 年查理一 世继位，这时的王赢已经债务累累，国王要求增加税收，却被议会拒绝。国王与 议会的冲突达到了白热化。查理坚持“君权神授”的观念，而议会则坚持“王在 议会”的传统。查理一世1 6 2 9 年解散了议会，开始了1 1 年的个人专制时代。在 这样的背景中，霍布斯于1 6 2 9 年发表了修西底德的伯罗奔尼撒战争史英译 本( 这本书被认为是1 6 4 0 年以前霍布斯最重要的著作) 。这本书的主要描述了民 主制雅典城邦的衰败过程。认为正是由于民主制中各个派别相互倾轧，野心家对 无知民众的煽动，导致雅典在战争中失败，而城邦也随之衰落。霍布斯后来也曾 指出，他出版这本书的动机是想要向国民表明民主政体9 的危害性。他对修昔底 德的看法是： 当雅典政体实现了少数和多数的混合时候，他( 指修昔底德一引者) 称赞 这样的政体：但他极力称道的是庇西特拉图( p e isis tr a t u s ) 的统治时期( 注意 。t o ms o r e l le d g e d 而ec a m b r i d g ec o m p a n f o nr dh o b b e s 【q c a m b r i d g e ：c a m b d d g eu n i v e f s i t yp r e s s ， 】9 9 6 ：p 1 6 。威廉卡文迪什是德比郡的大地= | 三，他1 6 0 5 年被封为男爵，1 6 1 8 年被封为德文郡公爵。 o 这里的所谓民主政体应该是古代的直接民主制，与现在的间接民主制有所不同 5 霍布斯政治哲学中的个体与主权论 这个权力是篡夺来的) ，和伯罗奔尼撒战争开战初期，那个名义上是民主制实际 上是君主制的伯里克利统治时期的政体。 霍布斯第二次游历大陆的时候，据他的第个传记作家奥布里的记载，他对 几何学产生了兴趣： 在的一位绅士的图书馆里，欧几里德的“几何学原本摊开着，翻在卷 一讨论毕达哥拉斯定理的那一页上。他读了这个命题，说道：“上帝啊，这不可 能! ”于是他读了对它的证明，这个证明又涉及另一条类似的定理，他又读了证 明。依次读下去，最后信服了这条真理，并从此爱上几何学。 在整个1 6 世纪3 0 年代，他与两个当时著名的学术团体交往甚密。一个是威 尔贝克学术圈( w e l b e c kc i r c l e ) 。前者包括纽卡斯尔伯爵( 卡文迪什家族的另一 支) 及其弟弟、数学家查理卡文迪什勋爵( s i rc h a r l e sc a v e n d i s h ) 。查理勋爵 本人还是一个心灵手巧的机械师，他对光学和弹道学( 发射学) ( 与近代数学动 力学以及兵器火力的发展具有密切联系) 都很感兴趣。此外，这个圈子还包括纽 卡斯尔伯爵的牧师、化学家佩恩( r o b e r t p a y n e ) 、自然科学家、自由思想家沃纳 ( w a l t e rw a r n e r ) 等人。另一个是欧洲大陆以迈塞纳( m a t i nm e r s e n n e ) 为中心 的学术圈子。并在他的帮助之下，可能与伽利略有过晤面。 随着霍布斯对哲学和自然科学的研究日益的深入，还有自己阅历的不断积 累，他打算写一部哲学原理，大致分为三个部分：第一部分讨论形而上学和物理 学的基本原理，如空问、物质、运动等问题，第二部分讨论感觉以及人的欲望， 第三部分讨论上述两部分内容的政治意涵。 1 6 4 0 年英国的时局发生重大的变动，查理一世被国会处死。英国进入了在 历史上被称为共和国的时代。霍布斯担心受国会党人的迫害，匆匆逃往法国巴黎， 从此开始了十一年的流亡生涯。其问他迩担任过查理二世的数学老师。 1 6 4 2 年，霍布斯出版了论公民一书，这是他原计划的哲学原理中的第 三部分。这本书使霍布斯名声鹊起。1 6 5 1 年，霍布斯发表了他的天才之作利 维坦，并因此开罪了保皇党人和法国天主教教士。由于担心受到迫害，霍布斯 逃回英国，继续在卡文迪什伯爵家任职，并潜心著书立说，于1 6 5 5 年发表了哲 。转引自t o ms o r e l l t h ec a m b r i d e g ec o m p a n i o nt oh o b b e s c ：p 2 1 0 。转引自昆廷斯金纳霍布斯哲学思想中的理性和修辞【h 町王加丰等译上海：华东师范大学出版社 2 0 0 56 ：第2 6 2 页 6 第一幸生平 学三部曲的第一部论物体，1 6 5 8 年发表第二部论人。 1 6 6 0 年查理二世复辟后，英国的政治和宗教斗争情况复杂，霍布斯被视为 异端，禁止以英文发表任何东西。但在接下来的时间里，霍布斯仍然写了六本书， 比较著名的是一位哲学家与。位英国普通法研究者的对话和贝希莫斯这 两本。除此而外，他还将自己最得意的作品利维坦翻译成拉丁文，于1 6 6 8 年出版。在译本附录中，霍布斯捍卫了自己的唯物主义，坚持认为英国法律并没 有规定说可以惩罚异端。霍布斯在有生之年发表的最后两部作品是荷马史诗奥 德赛和伊利亚特的英译，分别发表于1 6 7 5 年和1 6 7 6 年。 1 6 7 9 年1 2 月3 曰，霍布斯逝世。他的墓碑上镌刻着： 他是一个善良正直的人，良操美德名昭乡里，博学多闻誉盈外邦。 。转引白t o ms o r e l l t h ec a m b r i d e g ec o m p a n i o n t oh o b b e s c ：p 3 8 霍布斯政治哲学中的个体弓主权论 第二章对理性的怀疑 本文先从霍布斯对理性的看法入手，分析霍布斯的政治哲学。霍布斯的认识 论带有明显的经验论色彩，而且还受到怀疑论的影响。但同时他也受到几何学的 深刻影响。这导致他对于理性的认识呈现出与古典哲学迥然不同的景象。他一方 面承认理性本身确实具有真理性，但在另一方面却将人这个在古代被定义为 理性的动物从永恒理性中解放出来，认为人并不必定要去遵守这样的真理。 人从一个只是被动接受学习真理的角色转变成了真理的他者，也就是成为真理的 旁观者。真理就不再是对人命令，而只是一种意见，用现在的话来说就是理性成 为一种工具。 2 1 知识的来源和范围 霍布斯持有经验主义认识论，他认为我们所有的知识都是由外部事物的运动 对我们的感官所造成的影响而产生的，他曾说过：“如果现象是我们借以认识一 切别的事物的原则，我们就必须承认感觉是我们借以认识这些原则的原则，承认 我们所有的知识都是从感觉获得的。”。所以，“知识的开端乃是感觉和想象中的 影像。”。 在这里霍布斯严格区分了对象( o b i e c t ) 与表象( r e p r e s e n t a t i o n ) 两个概念。 对象就是“身外物体，它对人的感觉器官发生作用”，如果在康德那里就会被称 为物自体；表象有时霍布斯也称之为幻象( f a n c y ) 或映象( i m a g e ) ，它是经由 我们的感官产生的东西，并非真正存在的事物。对象是我们感觉产生的原因，但 表象与外在的对象并不是重叠合一的关系。假如，我们的感官就是镜子，那么表 象就是在镜子中的象，这个象并非是镜外的物体。也就是说表象不等于对象。进 一步说就是，关于对象我们只知道：它的运动足产生感觉的原因。由此我们可以 推断出，物体是运动的和具有广延的这些性质。但是关于物体的本质属性人类也 只能了解到这些。这意味着，我们得到的大部分只是将是关于表象的知识。所以 。北京大学哲学系外国哲学教研室编译西方哲学原著选读 m j 上卷北京：商务印书馆，1 9 8 1 ：第3 9 5 页 。同上，第3 8 7 页。 8 第二章对理性的怀疑 霍布斯关于知识界限的探讨，就划定了人类知识的范围，即我们所有的知识来源 于我们的感觉。 既然物体是一个自己存在的东西，它的存在不依赖于我们的思想。这意味着， 我们不可能得到关于物自体确切的知识，得到的最多也只是推论而已。反过来讲， 物体本身( 也就是自然) 也不能确保我们思想的正确性。这种认识论把人与自然 区分开来，确立了知识来源于感觉而不是自然的新信条。 从以上的分析我们可以得到这样的结论：我们只能理解现象世界，而真正的 自然对我们来说始终是个神秘的领域。，那么古典哲学所信奉自然与人类心灵之 间的和谐只能是一个不实的假设。也就是说，霍布斯认识到人类心灵同宇宙自然 之闻并不存在什么自然的和谐。这样自然从理性的地盘上悄悄地退出了，人逐渐 成为这块地盘的主人。理性不再被理解为关乎永恒存在的宇宙秩序，或者是对于 永恒存在的模仿。更进一步来讲，知识来源于人的感觉，那么人类知性为自然立 法，人类可以根据自己的需要制造出秩序。 2 2 真理与人 自然同理性的分离是霍布斯怀疑论的开始。理性不再是普遍的宇宙秩序，不 再高高在上指导世界和谐运转的存在，但这并不意味着理性本身不再是真理性的 存在。我们都知道，1 + 2 = 3 这个算式，我们有可能算错，得出1 + 2 = 4 这样的结果， 但这不能表明1 + 2 就不等于3 了。霍布斯也表达过类似的观点：最仔细和老练的 人都有可能做出虚假的结论，但是推理本身却始终是正确的推理。任何人的推理 都不能构成推理本身确定不移的标准。推理自身的正确性并不因为是得到了多数 人的赞同。这意味着理性虽然失去了原来实体理性成分，但仍然保持着自身范 围内的正确性。理性知识依然是不以人们的判断为存在根据的，它自身就可以保 证自己的正确性，也就是说它自身可以保证自己的自恰性。但不幸的是真理需要 被人发现，也就是说真理是一个需要学习才可能被掌握的东西。“理性不像感觉 。神秘领域有两层含义，一、人们对于它不可知；二、正是因为我们知道它不可知，所以才知道自然与理 性没有关系，因为在这里我们已经预先设定了理性必然是能够让人知道明了的东西。那么自然成为理性的 对面，从而自然失去了自然话语的权力，理性可以为自然立法，那么自然也就变得不再神秘。神秘对于理 性来讲就是一个可以任意驰骋的原野。 。霍布斯利维坦【m 】黎思复、黎廷弼译北京：商务日j 书馆，1 9 8 5 9 ：第2 8 2 9 页 9 霍布斯政治哲学中的个体与主权论 和记忆那样是与生俱来的，而是通过辛勤的努力得来的”。 我们可以注意到，理性与人的关系与古代相比较出现了不同。人不再是理性 属下的一员，而变成独立出来的个实体。既然是一种后天获得而来的智慧，就 存在着人与真理之间的关系问题，也就是“相信”的问题。真理虽然是真理，但 他能保证人们都相信它吗? 真理是否具有使人相信的力量呢? 在利维坦全书提到的与真理相关的人，大致可以分为三类：对真理缺乏 兴趣的人、推理出错的人、真正知道正确推理的人。 霍布斯说“这些理性原理纵使是正确的，可是一般人却没有足够的能力加以 理解”。，造成这种困难的原因与其说是内容的晦涩难懂，不如说是“来自学习 者缺乏兴趣”，那些出于必要或贪财而专心致志于自己的行业和劳动的人中，我 们几乎不可能希望见到这种深思，我们也不可能期望在那些“由于奢侈怠惰而沉 于声色之乐的人中见到这种深思”，不幸的是“这两种人占了人类的绝大部分”。 真理在他们面前有力量吗? 没有，他们对于理性根本不屑一顾，何谈相信理性、 相信真理。 第二种人是由于语言的滥用和推理的错误而导致做出错误推理，或者相信荒 谬的理论。他们“挚爱本身的新奇意见，不顾其绝顶荒谬，顽固不化的加以坚持， 还给自己的这些意见也加上良知意识这一神圣崇高的名称( 真理) ”。固更为糟糕 的是人们经常会受到所谓智者和政治家的鼓动，相信那些无稽之谈。当然他们自 己确实是认为自己所相信的就是真理，但是当真正的真理出现时，他们会相信 吗? 众多的科学史事件告诉我们，他们不会! 布鲁诺为什么会被烧死，伽利略为 什么会被囚禁，而且不敢把自己的著作发表。因为当时的人们不相信他们口中的 真理，他们依然认为自己的地心说才是真正的真理。那些人反对的难道不是如今 看来绝对正确的真理吗? 这难道是因为人们看不懂布鲁诺和伽利略的证明吗? 当然不是，是因为他们不相信。相反他们认为日心说是魔鬼的理论。真理同样也 不能使这些人信服。 即使是对于那些真正掌握推理的人，他们相信真理吗? 那些明白自己错误的 人是否会抛弃原先的理论转而相信真理呢? 霍布斯悲观地认为“即使人们发现很 。霍布斯利维坦【m 】黎思复、黎廷弼译北京：商务印书馆，1 9 8 59 ：第3 2 页 。同上，第2 6 2 页。 。同l ，第2 6 7 页。 。同上，第4 7 _ 4 8 页。 第二章对理性的怀疑 容易掌握理性原理，或者他们已经掌握了这些原理，但如果他感到这些结论同时 违背了自己的利益，他们会屈从于利益而不是真理”。个人对自身利益的理解与 自己所知的理性推理会经常的发生冲突，不幸的是，理性并没有足够的力量以抵 挡利益对人们的诱惑。人们依据自己的利益利用理性，所以他们会忽而讲理性， 忽而讲习惯。当某种真理受到镇压时，没有几个人敢于继续坚持自己的看法。即 使是“三角形三角之和等于两个直角之和”这样的真理也一样可能遭遇到这样的 厄运。所以人们关心利益要比关心对错更甚。 从上面的分析可以清楚地看到，霍布斯对于古典哲学中人与理性的关系问题 做出了深刻的反省，从而在根本上对“人是理性的动物”这个古典哲学的理论假 设持有怀疑态度。如果人是理性的动物，人就应该按照理性来生活，真理出现在 人们面前的时候，所有人应该拜倒在它的面前，理性真理应该是人们的灯塔。但 事实却与之相反，人们表现出对理性的不懈，人们更喜欢利益而不是真理。如果 说他们相信真理，那不如说他们是相信真理可以为他们带来更多的利益。由此得 出，古代哲学家对于理性与人之间关系的认识是错误的。从根本上说，人不再是 理性的动物，人在很大的程度上并不屈从于理性，而是屈从于自己的激情和欲望。 笛卡儿与霍布斯一样都堪称近代哲学的鼻祖。两人在方法论上都信奉怀疑的 方法和分析综合的方法。他们都怀疑理性，笛卡儿甚至怀疑最为精确的数学方法 可能也只是某个精灵在我们的思想中作怪而造成的。他们都希望找到一个不可怀 疑的前提，由这个前提出发依靠分析综合的方法找到确切的知识，这样的理论才 可以象欧几里德几何学那样被称作为科学。但是两人在人与理性关系问题上表现 出了迥然有别的认识。笛卡尔哲学体系中的人是一个理性的精神，笛卡儿从不断 的怀疑中找到了那个能思的自我，这个绝对存在的实体。这意味着，人的天赋理 性成为最终的基础。而霍布斯哲学体系中的人主要是一个经验的人，霍布斯在对 理性的怀疑中则找寻到了一个充满自利欲望，同时又害怕死亡的人。这意味着个 人意志成为最终的基础。笛卡儿背离了古典哲学，将理性放到自我中证明，但仍 然为理性在人中间安了家；霍布斯则走的更远，他解放9 了人，将理性放逐，理 性从此成为人的选择对象，而不是安身之所! 。霍布斯利维坦【m 】黎思复、黎廷弼泽北京：商务印书馆，1 9 8 5 9 ：第7 6 - 7 8 页 o 后现代的作家们逐渐在怀疑这样的人的解放，因为它可能使人掉进另个深渊虚无。 1 1 霍布斯政治哲学中的个体与主权论 2 3 小结 从上面的分析可以得出，出于对古典理性的怀疑，理性概念在霍布斯这里发 生了很大的变化。理性不再是古典的实体理性，不再是关乎宇宙、世界和人生的 永恒秩序的存在。虽然霍布斯肯定了真理自身的自恰性，也就是真理对自己内部 的元素具有强约束力。但是真理已经成为人的他者，也就是说理性不再是人的绝 对命令。理性对于人的说服力也许仅仅在于它可以给人带来更多的利益。人们更 为关心的是自己的利益，也许只有在人们相信真理可以带来幸福的时代中，人们 才会痴迷的去追寻什么真理。 理性是如此的软弱，我们不禁要问霍布斯的整个政治理论又有什么说服力 呢，这个系统不也是一个推理吗? 理论之所以不能使人信服是因为它与人的利益 相违背，它们之所以与人的利益相违背，是因为它们的基石都建立在沙滩之上， 建立在哲人对人类本性一厢情愿的认识之上。霍布斯在利维坦中不无嘲讽的 说：“纵使全世界的人们都把屋基打在沙滩之上，我们也不能因此就推论说屋基 应当这样打”，霍布斯找到了政治学理论真正的基石充满激情、欲望的人。 下面一章我将分析霍布斯的政治哲学的基础人性论。 1 2 第三章激情与个人 第三章激情与个人 对于人性的研究是政治学的基石，这也是霍布斯对于理性深刻怀疑的结果。 在利维坦的前言中，霍布斯也提到了如果想要理解国家是怎么回事，就必须 先了解它的制造材料和它的创造者人。 3 1 人类行为的开端激情 人类的运动行为可以分为两种，生命运动( v i t a lm o t i o n ) 和自觉运动 。? ( v o l u n t a r ym o t i o n ) 。所谓生命运动就是从生到死一直都会继续的运动，比如血 液的循环、呼吸和消化等等运动。生命运动不需要感觉，它是人体器官的主要功 能，这样的运动如果停止了，那么也就意味着各个器官的死亡。生命运动不受到 人的激情和意志的影响。，霍布斯对这种运动并不感兴趣，因为它并非是个人所 能决定和选择的。他感兴趣的是自觉运动。 所谓自觉运动就是在人的构想( i m a g i n a t i o n ) 和意志的帮助下完成的运动。 构想可以被当作人们行动之前的预期和设想，它在很大的程度上是经验性的。行 动之前，根据经验我会对行动的内容和结果有所了解。比如我想去北京，去北京 的方法大概有几种：坐飞机、坐火车、坐汽车、徒步或者是各种方式的混合；坐 飞机比较快但比较贵，坐火车、汽车会比较便宜但会很慢等等这些构想。构想给 自觉运动提供了可选择性。反过来说就是，自觉行为是一种存在可选择性的行为， 也就是行为存在着各种方式，人们可以从巾进行选择。 但是构想并不能帮助我们做出最后的选择，它只能帮我们列出几种可能性。 换句话说构想并不是我们行为的最后动因。它只能帮助我们做出选择，但不能让 我们做出选择。所以说构想只能被当作自觉运动的部分原因。自觉行动的原因还 应该包括另个部分，也就是那个可以帮助我们做出最后选择的部分，也可以称 它动力部分。 。霍布斯利维坦l 嗍黎思复、黎廷弼译北京：商务曰j 书馆，1 9 8 5 9 ：第2 负 o 同上，第3 5 页。 。虽然激动可以使人的心脏加速跳动，心情的好坏也可以对身体的某些生命运动产生影响。但我们对生命 运动不能选择和决定。我们不能选择心脏跳动或者是不跳动，我们不能决定让肾脏来代替肺的功能。总之， 生命运动基本上有自己的规律，并不受人们的支配。 1 3 霍布斯政治哲学中的个体与主权论 霍布斯认为自觉运动最微小的开端是意向( e n d e a v o u r ) 。意向是一种具有指 向性的心理态势。它有三种指向，一种是朝向引起它的某种事物，这时候称之为 欲望( a p p e t i t e ) 或愿望( d e s i r e ) ；一种是避开某种事物，这时称这样的意向为嫌 恶( a v e r s i o n ) ；最后一种是既不朝向也不避开，称之为轻视。所有的激情都是由 意向出发的，也就是说所有的激情都会表现出希望靠近某物或者希望远离某物。 快乐是希望靠近的意向运动的表象，恐惧( f e a r ) 和憎恨则是相反。不管怎么说， 欲望、爱好、爱情、嫌恶、憎恨、快乐和悲伤这些意向行为的表象都被霍布斯统 成为激情。这些激情对于外物的趋向或者是逃避的性质决定了自觉行为的最后选 择。霍布斯把与行为最后紧密相连的激情称作意志( w i l l ) 。概括的说来，人们 的意志最终决定了人们的选择，人们自己选择行为的方式和方法。 需要注意的是：欲望、激情和意志这些东西的拥有者是每个个人。他们都是 由每个个人的身上发出来的，个人是意志的最终主体。由此我们可以得到两个结 论：一、个人在很大程度上是激情意志的动物，同时正是因为他们的个体意志才 标着个人作为一个完整独特的个体出现；二、我们可以想象到，人们总是会选择 那些使可以使自己的欲望得到最大满足的行为，也就是追逐快乐，躲避痛苦与畏 惧。这种关于人行为的分析，到后来发展成为边沁式的功利主义原则：所有人的 行为都是趋利避害的。 综上所述，构想是人的自觉行动的条件，激情是他的行为动力。人的行为受 到激情的控制而不是理性。 3 2 个体主义 霍布斯认为人的行为具有强烈的个人倾向，并且人的行为受到自我意志的指 导，个人成为一个独立存在的实体。这种对于人的看法与以往的哲学传统大不相 同。我们简要回顾一下古典哲学对于人的看法。人在亚里士多德眼中应该是一个 自然序列中的存在物，人之所