（环境科学专业论文）排放权交易在温室气体排放控制中的策略与应用.pdf

t h es t r a t e g ya n da p p l i c a t i o no fe m i s s i o np e r m i tt r a d i n gi nc o n t r o lo f g r e e n h o u s eg a se m i s s i o n a b s t r a e t g l o b a lc l i m a t ec h a n g ew h i c hw a si n d u c e db ye m i s s i o n so fg r e e n h o u s eg a sh a s b e e nt h ef o c u so f t h ew o r l d g l o b a ld i m a t ec h a n g ea n dg r e e n h o u s eg a sr e d u c t i o na r eb o t h e n v i r o n m e n t a li s s u e sa n de c o n o m i ci s s u e s a so n eo fk y o t om e c h a n i s m s ，e m i s s i o n t r a d i n gh a sb e e na d v a n c e da so n eo ft h ep r i m a r ye c o n o m i ct o o l sf o r i n t e r n a t i o n a l c o o p e r a t i o nt or e d u c ee m i s s i o n so fg r e e n h o u s eg a s t h i sp a p e rd i s c u s s e st h ea d v a n t a g e s o fe m i s s i o nt r a d i n ga sac o s t e f f e c t i v ew a ya n dt h ei m p o r t a n c eo fa l l o c a t i n ge m i s s i o n p e r m i tb yg i v i n gac l e a rp i c t u r eo f e m i s s i o nt r a d i n g ag l o b a lt r a d i n ga n a l y s i so fe n e r g y a n de n v i r o n m e n tm o d e l ( g t a p - e ) i su s e dt os i m u l a t et h r e eb a s i cs i t u a t i o n s ( n oe m i s s i o n t r a d i n g , a n n e x1e m i s s i o nt r a d i n g ，w o r l d w i d ee m i s s i o nt r a d i n g ) a n dt h es i m u l a t e dp r i c ei s g i v e nt oa n a l y z et h ei m p a c tt oc h i n a w ef i n d t h a ta n n e x1 e m i s s i o nt r a d i n gw h i c h a m e r i c aa t t e n d si st h em o s tb e n e f i c i a ls i t u a t i o nf o rc h i n a i nt h a tc a s e ，f o rt h ep u r p o s eo f f u l f i l lr e d u c t i o nr e s p o n s i b i l i t y , a d v a n c e dc o u n t r i e sw i l lb u i l dm o r er e d u c t i o np r o j e c t sa n d g i v et e c h n o l o g ys u p p o r tt h r o u g hc l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ( c d m ) i n c h i n a i tw i l l n o to n l ys t i m u l a t eo u re c o n o m y , b u ta l s oh e l pu sa d j u s te n e r g ys t r u c t u r ea n da c c e l e r a t e r e f o r m so f t e c h n o l o g y w ea l s of i n dt h a tt h ew o r s tc a s ei sw o r l d w i d ee m i s s i o nt r a d i n g i n t h a tc a s ew ec a nn o td e r i v eb e n e f i tw h e t h e rw ea t t e n dt r a d i n go rn o t m o r e o v e r ，w h i l e a d v a n c e dc o u n t r i e sf i n i s ht h e i rr e s p o n s i b i l i t i e s ，i f w ep u tt h eo b l i g a t i o no no u rs h o u l d e ri n t h ep r e s s u r eo fi n t e r n a t i o n a ls o c i e t y , w ew i l lr e c e i v eg r e a tl o s s f o ra v o i d i n gp o s s i b l e d i s a d v a n t a g e ，t h i sp a p e rg i v e ss o m ep o l i c ya d v i c ea n dt h eo u t l o o kf o rf u t u r er e d u c t i o n so f g r e e n h o u s e g a si nc h i n a k e y w o r d s ：g r e e n h o u s eg a s ，e m i s s i o np e r m i tt r a d i n g , g t a p e ，c d m 青岛大学硕士学位论文 学位论文独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文系本人在导师指导下独立完成的研究成果。文中 依法引用他人的成果，均已做出明确标注或得到许可。论文内容未包含法律意义上 已属于他人的任何形式的研究成果，也不包含本人已用于其他学位申请的论文或成 果。 本人如违反上述声明，愿意承担由此引发的一切责任和后果。 论文作者签名： 墨清 鼠强：如一年6 其 毒b 学位论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的学位论文及相关的职务作品，知识产权归属学校。 学校享有以任何方式发表、复制、公丌阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校 后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为 青岛大学。 本学位论文属于： 保密口，在年解密后适用于本声明。 不保密d 。 ( 请在以上方框内打“”) 论文作者签 导师签名： 名：墨淆 霭匕 d 鼠强t 三瞄- 辱毛羁知 同期：年月r ( 本声明的版权归青岛大学所有，未经许可，任何单位及任何个人不得擅自使用) 引言 引言 温室气体( g h g ) 排放诱导的全球气候变化，已成为人类全球环境关注的焦点。 全球气候变化以及温室气体减排，既属于环境问题，同时又是一个重大的经济问题。 它涉及和影响着各国的经济利益。2 0 0 5 年2 月1 6 同，具有法律约束力、旨在抑制全球 变暖而要求减少温室气体排放的国际公约京都议定书经过长达7 年之久的艰 难的谈判，终于j 下式生效了。而我国早在2 0 0 2 年8 月3 0 h ，就向联合国交存了我国政 府核准的 京都议定书的核准书。那么我国应当如何 应对京都议定书给中囡带来闩益加剧的减排压力昵? 一、研究背景 ( 1 ) 京都议定书的产生 自从工业革命以来，人类的经济活动大量使用化石燃料，已造成大气中二氧化 碳等温室气体的浓度急速增加，产生愈来愈明显的全球增温、海平面上升及全球气 候变迁加剧的现象，对水资源、农作物、自然生念系统及人类健康等各层面造成只 益明显的负面冲击。为了抑制人为温室气体的排放，防止气候变迁，联合国于1 9 9 2 年地球高峰会举办之时，通过联合国气候变化纲要公约( u n i t e dn a t i o n sf r a m e w o r k c o n v e n t i o no nc l i m a t ec h a n g e , u n f c c c ) ，对人为温室气体( a n t h r o p o g e n i e g r e e n h o u s eg a s ) 排放做出全球性管制的宣示。为落实温室气体排放管制工作，1 9 9 7 年1 2 月于同本京都举行联合国气候变化纲要公约第三次缔约国大会，通过具有约束 效力的京都议定书( k y o t op r o t o c 0 1 ) ，以规范工业国家未来之温室气体减量责任。 ( 2 ) 京都议定书的内容 1 减量时程与目标值：联合国气候变化纲要公约之附件一国家( 系指o e c d 中除墨西哥外的所有2 4 个成员、欧盟、前苏联各共和国及前东欧共产国家，合计 3 7 个成员) 及摩洛哥与列支敦斯登共3 9 个国家，将人为排放之六种温室气体换算 为二氧化碳当量，与1 9 9 0 年相较，平均削减值5 2 ，同时采差异性削减目标之方 式；欧盟及东欧各国8 、美国7 、r 本、加拿大、匈牙利、波兰6 ，另冰岛、 澳洲、挪威则各增加1 0 、8 、1 。减量时程为2 0 0 8 至2 0 1 2 年，并以此5 年的 平均值为准。 2 六种温室气体中，c 0 2 、c h 4 、n 2 0 管制基准年为1 9 9 0 年，而h f c s 、p f c s t 青岛大学硕士学位论文 与s f 6 为1 9 9 5 年。 3 提出京都机制：包含排放交易( e t ) 、共同执行( j i ) 及清洁发展机制( c d m ) ( 唯一跨越附件一国家与非附件一国家，由工业国对发展中国家进行技术及财务协 助其温室气体减量计划之机制) 。 ( 3 ) 京都议定书对我国的影响 按照美国能源部估计，全球二氧化碳排放量今后2 0 年将增加7 0 ，其主要增量 来自发展中国家。现在京都议定书只对发达国家设限，但当今全球二氧化碳排放量 前2 0 名，有九国属于发展中国家，包括位居第二的中国大陆及第六的印度。由此可 以预见，随着发达国家减排任务的完成，发展中国家不可避免的要被列入管制框架， 承担巨大的减排责任。 我国作为世界上二氧化碳排放量第二的大国，面临的是巨大的挑战与新的发展 机遇。首先，高速的经济发展带来的大排气量侵我国面临巨大的压力。在未来1 0 一 2 0 年内，国际社会可能会提出严格限制中国的排气指标的问题。中国若现在不抓住 机遇用“废气换技术或资金”，也许在不久的将来我们就要用“资盒去买废气”。 其次，国际上碳密集产品和高耗能项目向我国转移，同时中国高排放、低产出的现 状使我国承受越来越大的贸易壁垒压力，影响中国经济发展和产品出口。所以减少 温室气体排放、改变传统的能源结构、提高能源利用效率是当务之急。 虽然面临着巨大的压力与挑战，但是我们仍然可以看到，京都议定书也给我们 带来的新的发展机遇。京都议定书规定：发达国家除了可以在本国实现减排外， 也可以通过向其他国家提供技术和资金来实现减摊，即清洁发展机制( c l e a n d e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ，c d m ) 。因为在全球范围内，无论在哪罩进行减排，效果都 是一样的，而发展中国家减排所需的成本与难度比发达国家更低。中国社会科学院 研究中心潘家华说，在发达国家完成二氧化碳排放项目的成本，比在发展中国家高 出5 倍至2 0 倍，所以发达国家愿意向发展中国家转移资金、技术，提高他们的能源利 用效率和可持续发展能力，以此履行京都议定书规定的义务。因此，c d m 机制既 为我国提供了一个提升技术的契机，同时也为我国提供了更广阔的融资空间。 引言 二、国内外研究动态 作为京都机制之一的排放交易机制( e t ) ，普遍被认为是一种有效的控制温室 气体排放的经济手段。目前世界上许多国家已经丌始了碳排放权交易的尝试，而欧 盟在2 0 0 5 年1 月l 同也率先启动了世界上第一个地域性碳交易计划。近年来，很多学 者积极的致力于排放交易的许可证分配、交易规则与机制的研究以及排放交易对经 济影响的探讨，取得了许多有意义的研究成果。 目前，国外研究应用于气候政策和国际温室气体排污权对经济系统影响分析的 模型主要有五大类。分别为综合评估模型( i n t e g r a t e da s s e s s m e n tm o d e l s ) 、可 计算的一般均衡模型( c o m p u t a b i eg e n e r a le q u i l i b r i u mm o d e l s ) 、排污交易模型 ( e m i s s i o n st r a d i n gm o d e l s ) 、新凯恩斯宏观经济模型( n e o k e y n e s i a n m a c r o e c o n o m i cm o d e l s ) 、能源系统模型( e n e r g ys y s t e mm o d e l s ) 。这些模型各 有优势，但都不全面，所以不少学者都对单一模型进行改进，或对两个模型的分析 结果进行比较，取得了可喜的研究成果。 首先， r i c h a r db a r o n 根据八个模型的结果探讨了国际碳交易的许可证分配、 交易规则与机制，同时对发展中国家参与国际碳交易三种可能的方式作出了评价。 德国波茨坦气候影响研究所的m a r i a nl e i m b a c h 利用i c l i p s 模型进行排放权分 配研究，在社会福利最大化的假设条件下，给出了直观的经济影响评估，认为在国 际碳交易中，中国将成为排放权市场的有力竞争者，并且对排放许可的需求量巨大。 y u s t a f ab a b i k e r 等人在综合能源一经济模型g t a p - e 数据库的基础上结合动态 回归的、多区域一般均衡模型e p p a ( e m i s s i o n sp r e d i c t i o na n dp o l i c ya n a l y s i s ) 模型，改进为e p p a - g t a p 模型进行研究，结果表明中国目前的能源结构使中国面临负 面影响，同时由于目前中国温室气体排放量占到发展中国家的5 0 ，因此中国应大力 发展清洁发展机制( c d m ) ，充分利用发达国家的资金与技术，改造能源结构。 t o b i a sa p e r s s o n 等人利用全球能源一经济模型g e t r2 0 进行c 吼排放许可分 配研究，研究表明中国由于高速的经济增长、比印度和非洲更高的人均c 0 2 排放量以 及比拉丁美洲更高的削减成本，而造成国际c 也排放许可分配几乎无法给中国带来经 济利益。 我国作为主要发展中国家之一，虽然目前并不承担减排任务，但由于快速的经 青岛大学硕士学位论文 济增长所带来的能源需求变化以及本身能源结构的不合理，二氧化碳排放量已跃居 世界第二位，预计到2 0 2 5 年前后，我国将超过美国成为二氧化碳排放量最大的国家。 由此看来，我国所肩负的减排压力是巨大的，一旦被列入管制框架，则对经济的发 展具有相当的负面影响。所以，对我国参与全球二氧化碳减排d 口瞻性的研究、预测 与分析是必要的。许多专家与学者已经注意到这个问题，并进行了深入的研究。徐 嵩龄对现时的全球g h g 减排体制、减排机制，以及附件l 国家与非附件1 国家的减排对 策进行分析，提出了全球实施g i i g 减排的伦理舰则，对g h g 减排政策和经济影响进行 数量分析的概念、方向与指标，对我国实施“清洁发展机制d m 的l ； 景进行测算并 提出政策建议，对我国参与全球g h g 减排谈判提出行政政策建议。另外，山亚洲丌发 银行资助，原国家科学技术委员会组织国内专家于1 9 9 8 年底完成了“亚洲减排温室气 体最低成本战略( a l g a s ) 研究项目。该项目的总体目标是帮助项目参加国家降低 其温室气体排放的增长速率，在保持经济增长的同时，降低温室气体的排放强度， 实现的途径主要有：提高能源利用率、缓解对化石燃料的过分依赖，缓解森林资源 的破坏、加强农业生产管理以减少甲烷排放等。 三本文的写作思路 论文第一章介绍排放权交易的交易理论、交易体制与规则并对如何进行排放配 额的分配彳能兼顾公平与效率，保证机制的有效性进行探讨。第二章对国际上常用 的综合评估模型、宏观经济模型、能源系统模型、摊污权交易模型、进行比较分析， 根据研究重点优选模型。第三章对优选的模型架构及数据库做简单的介绍。第四章 利用所选模型与收集整理的数据分析国际温室气体排放权交易对我国现阶段与未来 的经济影响，并重点讨论了我国的应对策略。第五章对我国未来温室气体减排进行 了展望。 4 第一章排放权交易一控制温室气体排放的经济手段 第一章排放权交易一控制温室气体排放的经济手段 自京都议定书在1 9 9 7 年1 2 月举行的联合国气候变化框架公约第三次缔约方大会 上通过，排放权交易就被国际社会视作控制温室气体排放的主要工具。那么什么是 排放权交易，排放权交易在控制全球温室气体排放上到底能起多大作用呢? 1 1 排放权交易理论 污染排放从某种意义上来说属于一种环境外部性的表现形式。化工厂把污水排 入河流，影响了河流附近人们的生产和生活；能源部门排放的温室气体使全球气温 升高、气候异常，令人民的健康受到威胁，这些都是外部性，而且都是负的外部性。 但是这些外部性( 即社会成本) 并没有相应的货币价值与之联系，也就是说污染物 的生产者为了获得最大的盈利，不承担污染物排放后对人类社会与环境所造成的危 害，直接将这部分社会成本转嫁给社会。 早在1 9 6 0 年，科斯在其发表的社会成本问题中，首次提出在交易费用为零 的假设下，资源最优配置( 它将使生产价值最大化) 与产权安排无关。换句话说就是： 只要交易费用不为零，就可以利用明确界定的产权之问的自愿交换来达到资源配置 的最佳效率，从而克服“外部效果”，而无需抛弃市场机制。其原因在于，只要产 权界定清晰，交易各方就会力求降低交易费用，使资源使用到产出最大、成本最低 的地方，达到资源的最优配置。正因如此，在科斯看来，外部性完全可由私人合约 得到解决，即基于自愿交易的私人合约行为对市场运转有着自我修j 下的效能一这正 是科斯定理的精髓之所在。 污染问题的根源是由于外部性的存在，它造成了价格机制的缺陷，因此，使环 境成为一种市场商品是恢复价格机制的一种可供选择的方法。根据1 9 6 8 年戴尔斯( j ， d a l e s1 9 6 8 ) 在污染、财富与价格一书中提出的“污染权”理论，环境是一种商 品，政府是该商品的所有者，政府可在专家的帮助下，把污染物分割成一些标准的 单位，污染者可以购买这种权利，但如受害者或可能的受害者遭受了或预期要遭受 到高于价格的损害的话，他们为防治污染，可以用高于污染者的出价购买这些权利。 供求规律将起作用，而价格机制又将造成一个最佳分配。 青岛大学硕+ 学位论文 1 2 排放权交易的内涵 排放权交易有许多提法，如：可交易的许可h 正( t r a d a b l e p e r m i t s ) 、可交易的排污权 ( t r a d a b l er i g h t s ) 、排污许可交易( a l l o w a n c et r a d i n g ) 、可交易的许可证与排污权( t r a d a b l e p e r m i t sa n dr i g h t s ) 和排污交易( e m i s s i o nt r a d i n g ) ，本文由于针对的是温室气体，所以 称为排放权交易。 排放权交易是科斯定理在环境问题上最典型的应用。其主要思想是：在满足环境 要求的条件下，建立合法的污染物排放权利，并允许这种权利像商品那样进行交易， 以此来控制污染的排放总量，降低污染治理总体费用。其基本做法是：政府部门( 主 要是环保部门) 先确定一定区域的环境质量目标，在此基础上确定该区域的环境容 量，然后计算出该区域的污染物的最大允许排放量，并将最大允许排放量分割成若 干规定的排放量，即摊污许可证指标，这些排污许可证指标将会分给不弼的捧污单 位，捧污许可证指标可以在排污单位之间进行交易。 原则上，交易的发生是因为不同单位间减排成本的差异所造成的。不同单位问 由于设备、技术的不同，其排放量与减排成本是不同的。对于排放量大、减排成本 也大的企业来说，总是很乐意以低于自己减排成本的价格从排放量小、减排成本低 的企业购买排放权许可，从而履行自己的责任。其经济学原理可以用下面的图来说 明。 每吨碳的减摊价格 买方边际减摊成j p ， 排放权价格 p t 氏 0 。l 购买的捧放量 卖山的排放权 图1 1 捧放权交易的经济学原理 6 第一章排放权交易一控制温室气体排放的经济手段 对于企业a 来说，他需要减排q 来履行自己的减排责任，如果完全自己处理的话， 则产生一个边际处理成本p 。但是，由于交易成本p + 低于处理成本p ，所以企业a 通过 只减排q + ，然后从其他企业购买排放权来达到q ，则其整体的减排成本为交易成本p ， 在这个过程中，企业a 通过购买排放权节省了成本，n p a 区域。 对于企业b 来说，他需要减排q 来履行自己的减排责任，其边际处理成本为p ，。 由于其处理成本低于交易成本p + ，所以企业b 可以通过卖出多余的排放权来获利。在 这个过程中，企业b 的减排量增) j n n q ，但由于处理成本低于交易成本，因此获得区 域b 所表示的利润。 结果表明，排污总量得到控制，两个企业都有利可图，达到双赢的目的，实现 了经济效益和环境效益的统一。 1 3 排放权交易实践 1 3 1 美国的排放权交易实践 排放权交易的成功经验主要来自于美国。自1 9 7 5 年气泡概念的提出，到1 9 8 8 年 捧污交易政策j 下式生效实施，又到1 9 9 0 年美国政府在颁布的清洁空气法修正案 上最终制定的了二氧化硫控制与交易计划，排放权交易系统逐步成熟。 一、美国的排污交易政策 美国的排污交易政策主要包括补偿政策、气泡政策、排污银行和净得政策。贯 穿这4 项政策的一个因素是削减信用。它作为这些政策实施中处理事务的媒介，是用 来在各污染源之自j 进行交易的“货币”。排污削减信用从固定源或移动源的排污削 减活动产生，而补偿政策、气泡政策、排污银行、净得政策则支配着这种“货币” 的使用方式。任何污染源经过排污治理后使其排污低于法定责任规定的水平，就可 向官方管理机构申请超量治理证明作为排污削减信用。排污削减信用可存入排污银 行，也可在气泡补偿、净得计划中使用。只有满足额外盈余的、可实施的、永久持 续的、可定量性的要求的削减才有资格作为排污削减信用并在排污权交易中开户或 使用。 ( 1 ) 气泡政策 1 9 7 5 年1 2 月由美国国家环保局颁布的新固定污染源的执行标准第一次采用气 7 青岛大学硕士学位论文 泡概念，并指出如果不增加总排污量，可同意改建厂不执行新污染源标准。1 9 7 9 年 1 2 月由其提出规则，制定“气泡”政策并- 丌始试点执行，用于达标区未达标区的老 污染源。气泡政策是把一个多污染源的工厂当作一个“气泡”，只要该“气泡”向 外界排出的污染物总量符合政府按照环境要求计算出的排污量，并保持不变，不危 害周围的大气质量，则允许“气泡”在减少某些污染源排放的同时，增加另一些污 染源的排放。1 9 8 6 年e p a 扩大了“气泡”政策的应用范围( “多泡”政策) ，污染者可 以将整个工厂或邻近的几个工厂捆在一起作为一个“气泡”，而不是把每一个烟囱 作为单独的排放源：在e p a 的认可下，排污者就可以在那些最经济的排放点尽可能多 地削减一些污染物，以抵偿另一些排放点污染物排放的增加。这一政策在经济上有 较大的刺激性，便于工厂灵活地进行污染控制，同时突破了原先的排放标准。 ( 2 ) 补偿政策 它是为了解决未达标地区的经济增长与满足环境标准之问的矛盾而制定的。面对 既要使新建或扩建项目( 污染源) 能马上发展，又能使其通过排污标准的法定要求， 必须找到某种补偿办法来弥补这些污染源增加的该地区污染排污量。补偿政策允许 有资格的新建或扩建污染源在未达标地区投入运营，前提是它们需从现有的污染源 得到足够的排污消减信用，其实质就是新污染源靠购买排污削减信用为现有的污染 源的治理工程提供资金。总之，该政策就是为了保证在新污染源购买排污削减信用 开始运营以后，该地区的盈余排放削减足以补偿它们的排放物增加量。 ( 3 ) 排污银行 排污源可把合格的排污消减信用存放在批准的排污银行中供以后在气泡补偿或净 得交易中使用。按照银行政策的要求，这些排污源可以处于满足某些管理上的要求 将排污消减信用出售或转让给其它排污管理者。各州有权制定自己的银行计划，但 其规则应满足一定的要求。 ( 4 ) 净得政策 净得计划是最后加入排污交易政策中的组成部分。由于当时大家都感到新污染源 审查手续繁琐，特别是对改建源，于是净得政策应运而生。净得政策允许新建或扩 建污染源避免审查要求的负担，条件是在厂区内并无净排污量显著增加，或任何的 第一章排放权交易一控制温室气体排放的经济手段 增加都落在有效的范围内。习惯上的做法是通过计算经改扩建后排污的预计增加量， 以此判断是否应对其进行新污染源审查。净得政策允许用厂区内任何地方得到的排 污削减信用来抵消改扩建部分预计的排污增量，然后再看其是否超过限度。这种方 法可以避免审查、立项许可和随之而来的许多要求，这种灵活方法显著的提高了审 查的预定限度，但它必须满足法规所规定的排污限度。排污权交易使得控制污染物 排放更为灵活有效，它鼓励污染源去改变预设的污染治理技术的组合，从而导致排 污量的减少。 二、美国排污许可证交易体系 美国排污许可证交易政策以1 年为周期，通过确定参加单位、初始分配许可证、 再分配许可证和审核调整许可证四部分工作来完成污染控制的管理目标。 ( 1 ) 参加单位的确定 确定参加排污交易政策的单位主要有两类：一是1 9 9 0 年清洁空气法修j 下案 在酸雨计划中列出的法定参加者，包括被列入酸雨计划第一阶段控制对象的l l o 家高 污染电厂的2 6 3 个重点污染源和第二阶段在此基础上增加的三部分单位：2 1 2 8 家装机 容量超过2 5 x1 0 4 k w 的发电厂；1 9 9 1 年后才开始投产运营的新电厂；生产规模低于 2 5 x1 0 4 k w ，但将要扩大到2 5 x1 0 4 k w 以i - 的老电厂。二是获选择加入计划批准的自 愿参加者。选择加入计划可以使更多的s 0 2 排放源在自愿的基础上被纳入到排污权交 易体系中，从而减少实现s 0 2 年排放量削减1 0 0 0 x 1 0 4 t 目标的总费用。因为选择加入 的排污单位的s 0 2 削减成本肯定低于交易体系的平均成本( 表现为许可证价格) ，否则 它们不会自愿加入，所以它们的加入必将降低整个体系内的平均削减成本。 ( 2 ) 许可证的分配 在美国的排污权交易政策体系里，排污许可证的初始分配有三种形式：无偿分 配、拍卖和奖励。这三种形式分配的许可证总和相对稳定，第一阶段年平均5 7 0 ) j 个， 第二阶段8 9 5 万个。无偿分配是许可证初始分配的主要渠道，从1 9 9 5 年丌始每年分配 一次，分配量为初始分配总额的9 7 2 。分配的依据是参加单位的基准能耗水平，即 1 9 8 5 1 9 8 7 三年平均能耗。如果某参加单位1 9 8 5 年之后彳开始运行，基准能耗改为投 产最初3 年的平均水平。因为许可证对于确保s 0 2 排污削减计划的经济效益和发电能 力的进一步扩大都起着至关重要的作用，清洁空气法修j 下案在酸雨计划中特别 9 青岛大学硕十学位论文 授权e p a 负责每年拍卖许可证总量的- 4 , 部分。拍卖可以保证新建的s 0 2 排污源获得 必须的许可证，顺利地投产运营，而又不使s 0 2 捧放总量增加。另外，拍卖可以提供 许可证的市场价格，反映治理s 0 2 的社会平均成本信息，对于整个削减计划的进一步 完善、管理而言有着很好的指导作用。为了实现拍卖，e p a 从每年的初始分配总量 中专门保留了部分许可证作为特别储备，大约是分配总量的2 8 。第一阶段每年的拍 卖特别储备为1 5 万许可证；第二阶段每年2 5 万。拍卖许可证的另一个来源是私人持有 者( 如参加单位、投资者、中间人等) 提供的许可证。许可证被赋予了市场价值之后， 排污单位就有了减少排污保存许可证的动力，从而刺激了污染防治的主动性。在 美国的s 0 2 排污交易政策体系中，还设立了两个专门的许可证储备，用于奖励企业的 某些减排行为。能源保护和可更新能源奖励储备( c o n s e r v a t i o na n dr e n e w a b l ee n e r g y r 岱e l v e ) 是其中之一，有3 0 月许可证用于奖励企业能源效率高或使用可更新能源的措 施。 ( 3 ) 许可证的交易 许可证的交易是整个计划最核心的环节。通过交易，可将许可证重新分配，实 际上是重新分配了s 0 2 削减责任，从而使削减成本低的污染源持有较少的许可证，削 减较多的s 0 2 排放量，实现s 0 2 总量控制下的总费用最小。交易的主体按其持有许可 证的目的可分为三大类：达标者、投资者和环保主义者。达标者是指s 0 2 交易体系的 参加单位，它们购买许可证的主要目的是为了在年度审核时，持有足够多的相当于 其s 0 2 排放量的许可证，以满足环保局制定的规则。投资者包括经纪人、企业等，类 似于股票交易商低买高卖，从中赢利，这部分交易主体虽然为数不多，但对于完善、 活跃许可证市场发挥着重要的作用。环保主义者参与许可证交易的目的主要是购入 并储存许可证，使市场上许可证的总量减少，相应的s 0 2 排放量减少，环境质量提高。 这部分参与者包括环保团体、个人。政府有时也充当这一角色，进行宏观调控，在 环境质量恶化时，买进大量许可证。 ( 4 ) 许可证的审核 用许可证的手段实现s 0 2 排放总量控制的重要前提是确保许可证和s 0 2 排放量的 对应关系。为了保证这一前提，环保局对交易体系参加单位每年进行一次许可证审 核和调整，检查各摊污单位的当年子账户中是否持有足够的许可证用于s 0 2 的排放。 1 0 第一章排放权交易一控制温室气体捧放的经济手段 审核的主要方法是从企业账户中扣除当年应扣许可额，然后检查是否有剩余，若不 足，实行惩罚；若有剩余，将许可证余额转移至该企业账户的次年子账户或普通账户。 美国国家环保局主要依靠3 个数据信息系统进行审核：排污跟踪系统( e t s ，e m i s s i o n s t r a d i n gs y s t e m ) 、年度调整系统( a r s ，a n n u a lr e c o n s o l i d a t i o ns y s t e m ) 和许可证跟踪 系统( a t s ，a l l o w a n c et r a c k i n gs y s t e m ) 。排污跟踪系统由各参加单位的连续监测装置 ( c e m ，c o n t i n u o u se m i s s i o n sm o n i t o r i n g ) 提供支持，保证s 0 2 排放数据的及时、完整和 精确性。年度调整系统的主要任务是计算出各账户年终要扣除的许可证数量口许可 证跟踪系统是唯一的许可证签发、交易、达标审核的官方记录，该系统的主要作用 是为环保局提供有效的、自动监测各参加单位是否达标的手段。同时a t s 为许可证 市场提供了许可证持有者、许可证交易只期等信息。完整、精确的排污信息是有效 实行排污许可证交易政策的关键。只有当排污许可证交易政策与实际排污量对等起 来，力能使许可证真j 下成为保证环境质量前提下的可自由交易的商品。这种对应关 系的确立，一方面要求准确及时地把握参加单位持有许可证的信息，另一方面要求 准确及时地把握该单位的实际排污信息。前者山a t s 提供，后者由e t s 提供，而e t s 的基础是排污连续监测( c e m ) 。 三美国排污权交易的实施效果 美国s 0 2 排污交易政策自实施以来，取得了显著的经济与环境效益。这些效益主 要体现在：显著减少s 0 2 排放量，许可证价格大大低于估计值，节省费用，达标情况 良好。 ( 1 ) s 0 2 排放量显著减少。自计划实施后四年就减排二氧化硫9 0 0 万吨，占当年 发放二氧化硫排放配额的1 3 ，从计划丌始实施起，二氧化硫排放量平均每年减少4 0 0 万吨。 。 ( 2 ) 许可证价格大大低于估计值。在交易政策实施之前，专家预测每吨s 0 2 的 平均治理成本为3 0 0 6 0 0 美元。但在排污交易政策实施五年之后，每, 屯s 0 2 许可交易 价格接近1 5 0 美元，并在1 9 9 6 年跌到7 0 美元。 ( 3 ) 节省费用。费用的节省主要表现在两个方面。一个是节省了削减费用，另 一个是节省了管理费用。削减费用大约每年节省了1 0 - 2 9 亿美元，而由于排污交易的 实施使得政府的管理行为简化，不需要收集传统管理所需要的大量信息，所以管理 青岛大学硕士学位论文 成本也下降了。 1 3 2 欧盟的排放权交易实践 为了实现在京都议定书协议上的承诺，努力减少温室气体排放对人类社会的危 害并成为国际排放权交易市场的领导者，欧盟的排放权交易计划( e m i s s i o nt r a d i n g s c h e m e ) 自2 0 0 5 年1 月l 同在2 5 个成员国之白j 展开。该计划将使欧盟以每年2 9 3 7 亿欧元的成本来实现其京都协议目标，这个成本不到欧盟g d p 的0 1 。而如果没有 这个计划，则成本将达到6 8 亿欧元。 一、欧盟的碳交易计划 欧盟的碳交易计划试图创建一个区域性流动的减排市场来为二氧化碳定价，通 过市场碳交易来实现欧盟所承诺的减排责任，并将减排成本最小化。该计划基于六 点原则。 1 该系统为限额贸易体系 2 初始阶段仅以大型工业排放的二氧化碳为交易对象 3 分阶段展丌计划，周期性回顾与选择性扩大交易对象并重 4 排放配额分配计划是阶段性决定的 5 强有力的保障体制 6 虽然市场是欧盟范围内的，但允许通过清洁发展机制和联合机制来实现减排 二、欧盟的碳交易体系 i 交易对象的确定 欧盟的排放权交易计划是一个依据欧盟法令和国家立法建立在企业层次上的机 制，由于缺乏排放权交易操作的经验，欧盟决定在第一个交易阶段( 2 0 0 5 年至2 0 0 7 年) 将交易对象限定为能源部门( 发电厂、热电厂等) 以及与能源关系密切的工业 部门( 炼油厂、水泥厂、钢铁行业等) 所排放的二氧化碳。这部分二氧化碳占欧盟 二氧化碳排放总量的4 5 ，同时占欧盟温室气体排放总量的3 0 左右。 2 排放配额的分配 在整个欧盟的碳排放交易体系中，排放配额的分配是最重要的一个环节。按照 一份许可证对应一吨二氧化碳的排放量，同时依据各成员国所设定的减量目标，欧 盟将大部分的排放量配额以无偿分配的方式进行了区域分配( 见附录一) ，第一阶段 1 2 第一章排放权交易一控制温室气体排放的经济手段 ( 2 0 0 5 年至2 0 0 7 年) 为9 5 ，而第二阶段( 2 0 0 8 年至2 0 1 2 年) 为9 0 。 具体的分配过程为：首先欧盟排放交易总署作为负责机构，责成各成员国制定 “国家排放分配计划( n a t i o n a la l l o c a t i o np l a n ) ”，为电力行业和能源密集型行业， 如化工业、钢铁制造业、制铝业、水泥业和油气行业等建立具体的分配计划。然后 各成员国对登记在册的企业估算分配额并进行分配。主要的估算方式有五种： ( 1 ) 历史排放量追溯法。即利用某工厂在特定年限期问排放量的平均值，与该工 厂所属产业的总排放量比值，乘上该工厂所属产业允许的排放量，可得到单一工厂 的允许排放量。 ( 2 ) 标准化参数法( f u l l ys t a n d a r d i z e da p p r o a c h ) 。即利用某工厂所属产业的 平均产出，配合基准排放指标( b e n c h m a r ke m i s s i o nf a c t o r ) 以推估出排放量配额， 此方法适用于没有历史数据可作为估算基准的新建污染源( n e we n t r a n t s ) 。 ( 3 ) 特异性参数法( s i t es p e c i f i cl o a df a c t o r s ) 。与标准化参数法的估算原则 类似，差别在于将标准化参数法中的产业平均产出由历史资料归纳所得的工厂特性 产出来代替。 ( 4 ) 原料输入量估算法。即利用能源或其它原料的使用量，配合基准值排放指标 来推估出排放量配额。 ( 5 ) 调整参数法( a d j u s t m e n tf a c t o ra p p r o a c h ) 。即利用某工厂的历史排放量数 据，配合该工厂现有实际的排放强度与基准值排放指标的比值，来推估出排放量配 额。此核配方法已于第一阶段在欧盟国家实施，如荷兰等。 3 排放配额的交易 按照欧盟的规定，各国的公司可以对二氧化碳排放配额进行自由贸易，排放量 超出限定值的公司可以向排放量未到限定值的公司购买排放指标。同时，欧盟还规 定任何个人、社会团体、非政府组织都可以进入买卖市场，自由的进行许可证交易。 由于2 0 0 5 屹0 0 7 年间，超标排放二氧化碳将被处以每吨4 0 欧元的罚款，到2 0 0 8 年 则要涨到每吨1 0 0 欧元，而交易市场的许可证价格仅为1 0 欧元，所以在这种巨大的 利益驱动下“碳金交易”市场不断繁荣壮大起来。2 0 0 5 年欧洲气候交易所的同交易 量从3 0 万吨天上升到5 0 力吨天；2 0 0 6 年该交易所的交易量达到2 0 0 万吨天； 到2 0 0 8 年，交易量将剧增至1 3 0 0 万吨天。不仅如此，交易价格也在暴涨，2 0 0 5 青岛大学硕士学位论文 年2 月，欧洲现货市场一吨二氧化碳排放权的价格是9 9 2 美元，现在则达到每吨 2 5 美元。欧洲气候交易所认为，一旦关于排放权的期货和期权市场启动，单单在欧 洲，市场规模就可达5 8 0 亿美元。 4 排放许可的审核 欧盟碳交易计划中的每一个排放单位都必须取得排放许可。而排放许可只颁发 给那些具备监测排放量能力并可以提交报告的单位。在每个交易年术，所有的排放 单位必须提交报告，给出具体的二氧化碳排放量。这份报告将由独立的审核机构遵 照e t s 的相关立法进行检查并公丌，如果检查不通过，则不准该单位进行排放额交 易。同时排放单位的排放量将与该单位所具有的排放配额进行比较，如果小于排放 配额，则用等量的排放配额抵消掉该年的排放量，剩余的排放配额可以在交易市场 是卖掉或储存起来作为下一年的配额来使用；如果大于排放配额，则会受到委员会 的惩罚，具体的惩罚额为2 0 0 5 年至2 0 0 7 年每个配额4 0 欧元，2 0 0 8 年则要涨到1 0 0 欧元。 5 其他机制的参与 与美国的排污权交易体系不同，欧盟的排放权交易计划允许排污公司通过京都 三大机制的另外两个“共同执行”机制与“清洁发展”机制来取得排放信用，以此 更好的完成减排责任。这样做的好处是提高了效率，减少了总的履约成本，给市场 参与者更多的灵活性和确定性。不过，通过“共同执行”机制与“清洁发展”机制 取得的额度在使用上要受到补充原则的限制，即两个灵活机制产生的额度必须是对 国内限排或减排温室气体行动，在第二阶段，英国的设施运营者通过清洁发展机制 购买的额度最多不能超过其配额的8 。 三欧盟碳交易计划的实施效果 欧盟的排放权交易计划运行近2 年，取得了较好的成效。从第一年看，企业的履 约率很高，其中英国的履约率超过9 9 。整个欧盟温室气体排放量有所下降。只有爱 尔兰、西班牙、奥地利、葡萄牙、月。麦与规定的目标相去甚远，其他国家都已趋向 完成目标或者增加额外措施就可趋向完成目标。该计划也推动了基于项目的京都机 制的投资( 如c d m ) 。另外，企业管理层对控制温室气体的认识已有很大程度的提高， 二氧化碳不仅仅是企业环境主管关注的事情，更是企业财务主管和c e o 要考虑的问题 1 4 第一章排放权交易一控制温室气体排放的经济手段 了。2 0 0 6 年5 月中旬以前，欧盟排放贸易制度的配额价格基本上在波动中上升，波 幅在l o 一3 0 欧元之问。但随后配额价格出现大幅下挫，从3 0 欧元的高位跌入1 0 欧 元的低谷，逐渐上涨至2 0 欧元后丌始稳中下降，平均价格在1 7 欧元左右。第一阶 段分配的6 6 亿单位配额现在的市值已经超过1 0 0 0 亿欧元。为扩大影响，进一步降低 欧盟企业的履约成本，该计划积极与其他排放贸易制度进行连接。当i j 只能与京 都议定书附件b 国家的排放贸易制度连接，如加拿大、同本、瑞士等国的排放权交 易，与其他机制连接需要通过双边认可，例如美国州一级的排放贸易制度。 在计划的第二阶段( 2 0 0 8 - - 2 0 1 2 ) ，分配给各成员国的配额必须满足京都目标， 欧盟委员会将会动用各种政治和法律手段以确保各成员国完成目标，保证配额的一 定规模的稀缺性。欧盟委员会j 下在对2 0 1 2 年后排放交