（环境科学专业论文）循环经济产业链经济学稳定性及评价方法研究.pdf

山东大学硕士学文论文 区正确选择有效、稳定的循环经济产业链提供技术支持和科学保障，保证企业、 行业、产业各个链条的经济效益最大化，并有效发挥循环经济产业链运行过程中 的优势条件，避免或修正障碍因素，规避各种风险，保证循环经济产业链经济学 稳定性，从而实现循环经济的全面发展，对循环经济产业链的建设具有指导作用。 关键词：循环经济：产业链；经济学稳定性；评价方法 山东大学硕士学文论文 a b s t r a c t c i r c u l a re c o n o m y ( c e ，f o rs h o r t ) i sa na c t i v i t yf o l l o w i n gt h ee c o l o g i c a lr u l ea n d a c c o r d i n gt ot h ep r i n c i p l eo f “r e d u c i n g r e u s i n ga n dr e c y c l i n g ”i tc a nm a k eu s eo f , r e s o u r c e se f f e c t i v e l ya n dr e d u c et h ed i s c h a r g eo fw a s t ew i t he c o n o m i c ，t e c h n o l o g i c a l a n dm a n a g i n gm e a s u r e s w i t ht h el a c ko fr e s o u r c ea n de n e r g y , a n dt h ed e t e r i o r a t i o no f e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o ni n c r e a s i n g l y , d e v e l o p i n gc eh a sb e c o m ea nu r g e n tn e e do f 21s tc e n t u r ya n dt h em o s ti m p o r t a n ta p p r o a c ht op u tt h es u s t a i n a b l es t r a t e g yi n t o p r a c t i c e e s t a b li s h i n g c ei n d u s t r yc h a i ni sa n i m p o r t a n tc o m p o s i n gp a r ta n d i m p l e m e n t a r yc o n t e n to fc e t h es t a b l e f u n c t i o no fc es y s t e m d e p e n d so nt h e s t a b i l i t yo fc ei n d u s t r yc h a i n b a s e do ne c o n o m i c sa n dv a l u ec h a i n ，t h ee c o n o m i cs t a b i l i t yo fc ei n d u s t r yc h a i n i st h ep e r s i s t e n ta n de f f e c t i v ei n c r e m e n tc a p a b i l i t yd u r i n gt h ep r o c e s so fc ei n d u s t r y c h a i n i ti sv e r yi m p o r t a n tt og r a s pt h ei n t e n s i o na n dr e p r e s e n t a t i o nc h a r a c t e r i s t i c so f e c o n o m i cs t a b i l i t yo fc ei n d u s t r yc h a i nc o r r e c t l ya n de v a l u a t ei t se c o n o m i cs t a b i l i t y h o w e v e r , t h ep r e s e n tm e t h o d o l o g ys t u d yo ne c o n o m i cs t a b i l i t yo fc ei n d u s t r yc h a i n i ss t i l li nd e v e l o p m e n t ，a n dc a nn o td i r e c tt h ep r a c t i c e o nt h eb a s i so fc o n c l u d i n gc es y s t e m ，c ei n d u s t r yc h a i na n dt h e i rs t a b i l i t i e so f t h ep r e d e c e s s o r s ，t h ea r t i c l es t u d i e dt h ee c o n o m i cs t a b i l i t ya n di t se v a l u a t i o no fc e i n d u s t r yc h a i nb yt h en u m b e r s s p e c i f i cs t u d i e si n c l u d e ： ( 1 ) u n d e rt h eg u i d a n c eo ft h et h e o r i e s o fe c o n o m i c s ，c ea n ds y s t e m s e n g i n e e r i n g ，c o m p r e h e n d i n gt h ee c o n o m i cb a s i so fc et h o r o u g h l y , a p p l y i n gt h ei d e a o fi n d u s t r yc h a i na n dv a l u ec h a i nt ot h er e s e a r c ho fc ei n d u s t r yc h a i na n dd i s c u s s i n g t h em e a n i n g ，e x h i b i t i o nc h a r a c t e ra n dt h ei n f l u e n c ef a c t o r so ft h ee c o n o m i cs t a b i l i t y o fc ei n d u s t r yc h a i n ； ( 2 ) d e s i g n i n gt h ee v a l u a t i n g i n d e xs y s t e mo fc ei n d u s t r yc h a i nw i t ht h e a p p l i c a t i o no fa n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) ，e s t a b l i s h i n g t h ei n t e r r e l a t e d e v a l u a t i n gm e t h o d sw i t ht h ea p p l i c a t i o no fi n t e g r a t e de x p o n e n te v a l u a t i o na n d i 山东大学硕士学文论文 d i s t a n c e f u n c t i o nm o d e ，a n dp r o p o s i n gt h ec o m p a r i n gm e c h a n i s mo fc ei n d u s t r y c h a i n ； ( 3 ) a p p l y i n gt h ee v a l u a t i o nm e t h o d st ot w op a p e r - m a k i n gc ei n d u s t r yc h a i n s w h i c hh a db e e nc h o s e n ，c o m p a r i n gt h e ma f t e re s t a b li s h i n gt h ei n d e xs y s t e ma n d c h o o s i n gt h ee v a l u a t i o nm e t h o d s ，a n a l y z i n gt h ei n f l u e n c ef a c t o r sa n dp u t t i n gf o r w a r d o p t i m i z e dm e a s u r e st op r o m o t et h ee c o n o m i cs t a b i l i t yo fc ei n d u s t r yc h a i na c c o r d i n g t ot h er e s u l t so fe v a l u a t i o n t h ep a p e re n r i c h e dt h et h e o r yo fs t a b i l i t yo fc e ，f i l l e du pt h eb l a n ko ft h e r e s e a r c hf i e l di n s i d ea n do u t s i d et h ec o u n t r y , a n dc o n s u m m a t e dt h et h e o r ys y s t e mo f c e i ta l s op r o v i d e dt e c h n o l o g i cs u s t a i n m e n ta n ds c i e n t i f i cg u a r a n t e et oc h o o s e e f f e c t i v ea n ds t a b l ec ei n d u s t r yc h a i nf o rc o r p o r a t i o n sa n da r e a sa n dm a k et h e mg a i n m o s tb e n e f i tt h r o u g ht h e i ri n d u s t r yc h a i n i ta l s oe x e r t e dt h ea d v a n t a g e sa n da m e n d t h ed i s a d v a n t a g e sd u r i n gt h er u n n i n go fc ei n d u s t r yc h a i n ，w h i c hw o u l dr e a l i z et h e e n t i r ed e v e l o p m e n to fc ea n dg u i d et h ec o n s t r u c t i o no fc ei n d u s t r yc h a i n k e yw o r d s ：c i r c u l a re c o n o m y ；i n d u s t r yc h a i n ；e c o n o m i cs t a b i l i t y ；e v a l u a t i o n m e t h o d s 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名： 叠塾 e t期： 口口占r ，0 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：至芒蔓亟导师签名论文作者签名：! l ：望望导师签名 山东大学硕士学文论文 1 1 研究背景 第1 章绪论 人类社会的经济繁荣是建立在大量消耗能源资源和大量排放污染物的基础 之上的，这种传统的发展模式在带来经济快速发展的同时，也造成了世界性的资 源枯竭和环境污染，使人类赖以生存的自然界遭到前所未有的改变和破坏。这一 切迫使人类重新审视发展历程，对传统经济增长方式加以反思，寻求新的发展途 径。 循环经济是指遵循生态规律，按照“减量化、再利用、资源化”的原则，在 经济技术可行的前提下，采取经济、技术和管理等措施，实现资源高效利用和减 少废物排放的活动。它是依照生态学原理和经济规律组织起来的一种高效运行的 经济体系，是对经济发展方式的新的追求，是实现资源、环境与经济协调发展的 新的形式。它以资源高效利用和循环利用为核心，以可持续发展为最高目标，用 尽可能少的资源消耗和环境代价实现最大的经济效益、环境效益和社会效益，是 一条从根本上解决资源、环境与经济发展矛盾的可持续发展之路。 当前我国正处于工业化、城镇化加速发展的时期，经济发展迅速，其增长速 度已居世界前列，在未来更长的时间里，经济社会发展面临的资源和环境压力还 将进一步加剧。发展循环经济，创建“节约型社会”，是落实全面协调可持续发 展的“科学发展观”的必然要求，体现了以人为本的发展理念，是我国全面建设 小康社会的战略选择，符合当今世界发展潮流。 循环经济产业链的构建是循环经济的重要组成部分和实施内容，不同产业、 不同行业已经建立了众多独具特色的循环经济产业链，以山东省为例，有鲁北和 海化集团的“一水多用 海水产业链、造纸行业的“林浆纸”一体化产业链等。 循环经济产业链在运行过程中，会出现一系列问题，其中产业链的不稳定问题一 直困扰着它，如断链、经济利润较低等，引起了一定程度上和一定范围内的质疑。 如何保证循环经济产业链持续、稳定运行，是目前循环经济研究过程中的一项重 要任务，若能从产业链设计构建之时就对其稳定性进行评价，在此基础上加以修 正和改进，可有效促进其健康有效发展。循环经济产业链稳定性的研究应从经济、 山东大学硕士学文论文 牛态、环境等角度同时展开。循环经济从根本上是一种经济发展模式，它遵循生 态学规律的同时，更要遵循经济学规律，循环经济产业链的设计、构筑和运行也 应以经济学为基础，充分考虑其经济效益，因此，研究循环经济产业链的稳定性， 一个很重要的方面就是研究其经济学稳定性。 从2 0 0 4 年开始，山东省政府决定在全省发展循环经济，启动生态省建设， 大力组织实施循环经济的“6 1 3 ”工程，即抓好煤炭、建材、发电、轻工、化工、 冶金等6 个重点行业，1 0 个资源综合利用、循环经济示范企业和3 0 0 个经济骨 干企业。2 0 0 7 年初又提出重点实施循环经济“1 2 3 ”工程，计划用三年时间培育 1 0 个循环经济型城市、2 0 个循环经济型园区、3 0 0 个循环经济型企业；重点抓 好钢铁、电力、化工等1 0 个行业循环经济试点，积极探索资源综合利用、清洁 生产、循环利用的新路子；重点抓好节能、节水等十大循环经济工程的规划实施， 不断拓展新的发展领域，推进循环经济快速发展。到目前为止，山东省已在多个 主导行业的几十家骨干企业开展了循环经济型企业建设的探索，建立了多条循环 经济产业链。山东省的循环经济能否顺利推进，循环经济系统能否平稳运行，与 这些主导行业循环经济产业链在经济上是否稳定有着很大的关系，因此，对山东 省丰导行业中建立的循环经济产业链进行经济学稳定性评价十分重要。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 循环经济系统稳定性的研究现状 国内对于循环经济稳定性方面的研究有相当一部分集中于工业生态系统或 共生网络稳定的研究上。工业生态系统( i n d u s g i a le c o s y s t e m ，i e s ) 是指在一定的 区域或范围内，由制造业企业和服务业企业组成，通过企业间物质循环和能量流 动的相互作用、相互联系而形成的生态工业体系。工业生态系统作为发展循环经 济具体而重要的实践工具，已经在世界范围内得到快速推广。循环经济系统稳定 性的研究主要涵盖了以下几方面： 概念和内涵的界定。肖忠东 1 1 在其博士论文中最早对工业生态系统稳定性的 概念做出了比较明确界定：工业牛态系统稳定性指一个工业牛态系统内外部环境 出现不同程度的变动时，系统维持稳定状态的能力。杜引2 j 从“抵抗力”和“恢 山东大学硕士学文论文 复力”两方面来界定工业共生系统的稳定性：工业共生系统的抵抗能力，即当变 动发生后，系统的承受能力；工业共生系统的修复能力，主要是指系统在遭受外 部干扰出现不同程度的损坏后，针对这种损坏，系统自行恢复的能力。武春友【3 】 等认为工业生态系统的稳定性指的是：处于平衡状态中的工业牛态系统在于扰出 现的情况下，保持自身当前状态的能力。童莉【4 】认为工业生态系统稳定性是工业 生态系统的组成、结构和功能在时间、空间变化的稳定程度，表征系统动态平衡 ：| 犬况的综合特性，分别由系统本体优势程度、系统内部的动态流动( 包括物流、 能流、资金流以及信息流等) 、系统对外界影响因素的自我调节程度以及个体与 个体各因子间相互作用等方面反映。彭丹旗 5 】给循环经济系统稳定性做出以下定 义：刻画了循环产业链( 圈) 在受到来自内外环境的风险因素的干扰时，仍能正常 进行物质代谢能力的强弱，抗干扰能力越强，该循环产业链( 圈) 的稳定性越高； 反之，则稳定性越差。 稳定性影响因素研究。段宁、邓华【6 】等人提出有关工业生态系统稳定性的四 方面因素：关键种企业越强有力，系统越稳定；成员之间交流障碍越少，系统越 稳定；成员之间地理空间距离越近，系统越稳定；成员多样化程度越高，系统越 稳定。黄志鸿 7 】从网络企业成员自身因素、技术因素以及网络组织结构等方面分 析造成生态工业园中工业共生网络稳定性风险的因素。此外，武春友【3 】等人还对 产业生态系统稳定性研究进行了述评，通过大量国内外文献研究，得到1 7 个产 业生态系统稳定性的可能影响因素，最终得出影响产业生态系统稳定性的因素主 要存在于系统的结构、技术与外部条件二方面。 系统稳定性评价方法。对于循环经济系统稳定性的评价领域的研究较少，彭 丹旗【5 】从系统内外的风险因素入手，构建了循环经济系统稳定性综合风险评价指 标体系，并选用模糊多属性评价方法对七个企业组成的三种循环经济系统进行了 评价。 循环经济系统的稳定性是关系到循环经济能否健康发展的关键问题，但是目 前对于系统稳定的研究还存在着内涵定义界定模糊、测度与评价方法缺乏等缺 点，无法解决循环经济发展过程中尤其是循环经济产业链运行过程中出现的不稳 定问题，因此很多专家学者从微观层次，即循环经济产业链及其稳定性等领域入 手进行了更为细致的研究，使循环经济稳定性方面得到了进一步的拓展、完善和 山东大学硕士学文论文 丰富。 1 2 2 循环经济产业链的研究现状 循环经济产业链是循环经济研究的主要对象之一，其前身可以看作工业生态 链。1 9 8 9 年9 月，在美国科普月刊科学美国人的“地球的管理”主题专刊中， 由罗伯特福罗什和尼古拉加劳布劳斯合作发表的可持续工业发展战略 文中提出了工业生态学的概念，由此，工业生态学的研究开始，并逐步发展起来， 形成了工业体系牛态系统三级进化理论、生态结构重组理论、工业代谢理论、工 业生物群落理论，并由杜邦化学公司的“3 r 制造法”与卡伦堡生态工业园区模 式的企业间工业代谢和共生关系实践了工业生态学理论，取得了丰富的成果【8 】。 我国也在循环经济产业链理论与实践方面进行了积极的探索，先后组建了众 多以工业生态链为基础的工业园区；并有许多学者对生态工业园的生态产业链结 构模型、生态工业园区工业链特征、生态工业园价值链、产业生态链的构建、生 态产业链的柔性等方面进行了研究，积极地推动了我国的循环经济产业链研究的 发展【8 】。 循环经济产业链结构研究。王兆华、尹建华【9 】等人围绕生态产业链的结构进 行研究，提出生态工业园中生态产业链的结构模型，并对其进行聚变活性因了和 裂变活性因子的分析。按照牛物链的分析方法，将生态工业园中的各种要素、元 素分成三大类：一类是公共设施类，即支持生态工业园中企业发展的一些公共设 施；第二类是生态产业链，是指牛态工业园中的各企业；第二类是支持服务链， 包括政府、园区管理者、市场和法律、金融等，这些因素将从政策、资金和市场 的角度来影响园区内的企业。 循环经济产业链特征研究。龚晓宁【l o 等人对工业园区工业链的特征进行了分 析，并从功能、稳定性、共生关系及运行规律等方面与自然生态系统食物链作了 比较。根据生态工业园区内企业内部及企业之间物料交换特征可将企业链接归纳 为单链结构、并联结构、网状结构等几种模式。 循环经济产业链构建研究。向学敏j 等人以大连市旅顺口为例，对生态产业 链概念、层次及其构建原则进行阐明和论述，在此基础上，应用产业牛态学的理 论与方法，提出了产业链的构建方法。他们在已有的工业产业基础上，基于产品 4 山东大学硕士学丈论文 代谢和废物代谢两条主线，以项目为骨干，构建企业内部链接和企业之间的链接。 在产业链设计过程中，模拟自然生态系统框架，构建了由企业群一工业小区一产 业生态园区的三层结构：同类型的企业集中放置形成企业群，多个企业群与园区 的基础设施相结合形成工业小区，多个工业小区之间进一步构成一个大型的产业 生态园。 循环经济产业链风险问题研究。论生态产业链的柔性【1 2 】一文提出了生态 产业链接方面的风险问题，分析了3 个方面9 个可能的风险因素，对工业生态链 的稳定性进行了研究，该研究包括了工业生态链所特有的风险和一般企业共有的 风险，对实践分析工作有一定的指导意义。 价值链角度的循环经济产业链研究。部分学者从价值链的角度对循环经济产 业链进行了研究。吕彦昭【i3 】将价值链划分为产业( 行业) 价值链、企业价值链、运 营价值链等。姜叔华 1 4 】认为循环经济系统运行过程中伴随着物质、能量、信息等 的流动，这些要素的流动必须以价值流动为基础，因此便形成了循环经济价值链； 循环经济价值链的评价系统包括资源、环境、经济和社会四个系统；其中，资源 系统和环境系统是核心系统，旨在提高资源的有效利用效率和减量化投入水平， 经济系统和社会系统是外围系统，旨在评价其经济和社会效益。葛扬 1 5 1 6 】等人 提出循环型产业的价值形成机制是循环经济持续发展的关键，循环经济价值链的 增值式运行是循环经济正常运行的前提条件，也是可持续发展的必然要求；除此 之外，他们还对循环经济价值链的形成机制和运行基础进行了阐述，认为循环型 产业的价值形成机制是循环经济持续发展的关键。 对于循环经济产业链的结构、特征、构建等理论研究较为全面和细致，为进 一步研究循环经济产业链稳定性奠定了良好的基础。一部分学者将价值链理论运 用到循环经济产业链的研究领域中，更为本文研究循环经济产业链经济学稳定性 开启了一扇窗户。 1 2 3 循环经济产业链稳定性的研究现状 随着对循环经济产业链研究的深入，一些专家学者开始将目光转移到产业链 的管理方面，他们认为产业链箭理的目标就是更好地协调产业链中各个企业间的 关系，有效地控制好产业链中的中间产品、信息流、价值流，保持好产业链的灵 山东大学硕士学丈论文 活稳定，使整个产业链的效益最大化，所以产业链的稳定性是一个很重要的问题。 而产业链稳定性是在满足终端消费者需求的前提下，使各个联盟企业相互合作， 共同使收益最大化，并使收益在各个成员企业之间进行合理分配，保持产业链稳 定【1 7 】。对于循环经济产业链稳定性方面的研究主要有以下几个方面： 增强工业生态链稳定性方法方面。赵禹鹏【8 】等通过对工业生态链的风险特点 分析，增强工业生态链稳健性的政策焦点应放在单源风险的控制上，其重点在于 加强关联性产业的园区化建设，通过园区产业的配套完善而增加工业生态链的经 济能力，促进工业生态链健康成长。增强工业生态链稳健性的最有效方法就是构 建产业间衔接紧密、组织结构严密的工业生态园区。 基于博弈论的循环经济产业链稳定性研究。孙国栋、王宁【1 7 】采用博弈论中的 n 人合作博弈模型求得产业链中各个成员企业的最优收益分配方案，并提出各成 员企业的收益最大化能提高整个产业链的竞争力，以确保产业链的稳定性。蔡小 军、李双杰等【l8 】在对循环经济产业链形成机理进行研究分析的基础上，提出了一 种基于合作博弈的利益分配模型，得到循环经济产业链稳定的充分条件是，组建 共生产业链的合作各方均获得其所有可能参加共生链的最大收益；通过分析，认 为共牛产业链的解散、终结和兼并、收购现象是共生产业链的一种特殊稳定形式。 产业链稳定机制研究。蒋国俊【l9 】等在现行价值链、产业群聚、群聚区和战略 联盟等理论的基础上，对产业链理论及其稳定机制进行了研究，总结出竞争定价 机制、利益调节机制和沟通信任机制是推动产业链稳定运行的三种机制。孙凤芹 在其硕士论文中指出技术因素、经济因素、政策因素、企业链组织结构的合理 性以及评价体系的缺失等是生态工业园中企业链稳定性的影响因素，认为生态产 业链的自我反馈机制和政策导向机制是合理的企业链稳定运行的机制。 产业链柔性方面。产业链的柔性定义为产业链长期运作的潜力特别是抵御外 界变化的恢复力，也可以称之为弹性【l2 1 ，因此产业链稳定性方面也可引申为产业 链的柔性。汪毅【1 2 】等主要从风险的角度包括经营管理风险、维护风险和或有风险 等角度探讨了产业链所承担的风险及其注意事项，以说明产业链的柔性对于产业 链抵御外界变化的恢复能力是关键因素。秦颖、武春友【2 l 】等人从生态工业网络运 作中存在的问题和障碍着手，从经济学和社会学的角度进行柔性化分析，提出了 提高生态工业园柔性化运作的措施。 6 山东大学硕士学丈论文 基于价值链的循环经济产业链稳定性研究。不少学者已经将价值链的理论贯 穿到循环经济产业链的领域中，在此基础上，孙顺利【2 2 】等对矿区循环经济产业链 的价值基础进行分析，认为其稳定性既涉及市场层面的，也关系到产业生态系统 内技术层面的；研究矿区循环经济产业链的稳定性须对产业生态系统外的市场性 因素和系统内技术性因素做出分析；提出影响其稳定性问题概括为两个方面：交 易的不稳定和非交易性不稳定。 技术扩散角度的循环经济产业链稳定性研究【2 3 1 。技术扩散的存在，一方面成 为生态工业园中循环经济产业链不稳定的因素，另一方面，也推动着生态工业园 中的产业多样化和发展壮大。技术扩散对不同的共生方式所形成的产业链的影响 程度是不同的，共生型产业链受到的影响最大，寄生型次之，异生型产业链受到 的冲击与技术改变企业在产业链中所处位置有关。 虚拟生态产业链的稳定性研究。苑清敏 2 4 1 等人以虚拟产业链为研究对象，对 影响虚拟产业链的稳定性的风险因素进行分析，其中包括市场风险因素、技术成 本风险因素、交易风险因素等，针对这些影响因素，给出风险防范体系，即虚拟 产业链的风险防范内生体系和外生体系：内生体系是指在虚拟产业链的本身内部 网络中建立的风险防范机制、对策、方法措施等，如检查机制、激励机制、利润 风险分担机制和清算机制，而外生体系是指对虚拟生态产业链的风险起防范作 用的法律法规、信用和传媒等社会体系的总和。在此基础上从生态产业链内外部 整体资源的协同利用和利益相关者的协同效用两方面来提高虚拟产业链的稳定 性。 目前对于循环经济产业链稳定性方面的研究还处于起步阶段，研究主要集中 在风险因素的识别、稳定运行机制、提高稳定性的措施等几个方面，从经济、生 态、环境等不同角度运用实例深入具体探讨的较少。涉及到经济学方面，有学者 从价值链的角度入手对循环经济产业链的稳定性进行了分析，但是并未考虑循环 经济产业链各环节的增值效应，且未从经济学的角度全面考虑环境、资源、社会 等因素，因此说对于经济学稳定性方面研究和认识还非常浅显。在循环经济稳定 性评价方法方面研究较少，大多缺少真实、充分的案例，在经济学稳定性评价方 法方面则几乎是空白。 鉴于以上分析，并结合实际，本文研究了循环经济产业链经济学稳定性及其 山东大学硕士学文论文 评价方法，并将方法运用到山东省较为成熟的产业链的实例评价中。 1 。3 研究意义 目前我国对循环经济理论框架的研究还不成熟，循环经济产业链稳定方面的 研究刚处于起步阶段，对循环经济产业链经济学稳定性的研究几乎还是空白，对 循环经济产业链的经济学稳定性进行研究和评价对我国发展循环经济具有举足 轻重的作用，为国家的循环经济决策方面，尤其是循环经济策略、法规的制定提 供基础和参考。 本文以经济学为基础，通过对循环经济的经济学基础的深入探讨，将产业链、 价值链等思想应用到循环经济产业链等相关理论的研究上，是循环经济理论基础 的深化和延伸，开拓了研究循环经济稳定性的新思路。对循环经济产业链的经济 学稳定性的内涵、表现特征和影响因素进行了探讨，并对其评价方法进行了研究， 进一步充实了有关循环经济产业链的相关理论，是循环经济理论体系的进一步完 善。 建立循环经济产业链经济学稳定性评价方法，可以科学、系统的评价循环经 济产业链的经济学稳定性，为行业、卉业循环经济的发展奠定良好的理论基础， 为企业、地区正确选择和构建有效、稳定的循环经济产业链提供技术支持和科学 保障，保证企业、行业、产业各个链条的经济效益最大化，并根据评价结果提炼 出优化和控制循环经济产业链的相关措施，发挥循环经济产业链运行过程中的优 势条件，及时调整和纠正运行过程中的障碍因素，有效规避各种风险，保证循环 经济产业链经济学稳定性，从而实现循环经济的企业、区域的全面发展，对我国 循环经济产业链的建设具有指导作用。 1 4 主要研究内容 ( 1 ) 循环经济的经济学基础及其它理论基础的研究 参考相关的经济学读物和循环经济理论读物，对循环经济的经济学原理基础 进行提炼，深入把握经济学重要思想在循环经济中的内涵。 ( 2 ) 现有循环经济产业链稳定性及评价方法的分析 了解国内外循环经济产业链稳定性及其评价方法的研究进展，并分析典型评 山东大学硕士学文论文 价方法的建立条件、组织方式和运行，为课题的进一步研究提供指导。 ( 3 ) 循环经济产业链经济学稳定性分析与研究 对循环经济产业链经济学稳定性的内涵进行深入研究，提出循环经济产业链 经济学稳定性的表现特征，并识别出影响循环经济产业链经济学稳定性的关键因 素。 ( 4 ) 建立循环经济产业链经济稳定性评价方法 依据经济学原理，结合循环经济的相关内容，运用相关的数学模型，建立循 环经济学产业链稳定性的评价方法，主要包括：循环经济产业链经济学稳定性评 价体系的建立原则和方法；评价指标的量化和赋值方法研究；指标权重的确定： 评价方法的建立和选择；循环经济产业链经济学稳定性评价方法的具体运用；比 较机制的建立等。 ( 5 ) 循环经济产业链经济学稳定性评价方法的实例应用 用建立的循环经济产业链经济学稳定性评价方法评价案例的经济学稳定性， 将其范围进行扩大，将其拓展到更高层次的产业链条，为形成行业、产业的循环 经济链条的评价方法奠定基础。 ( 6 ) 循环经济产业链经济学稳定性控制与优化 提出产业链的经济学稳定性控制和优化措施，即确保循环经济产业链经济学 稳定运行的方法措施和战略。 9 山东大学硕士学丈论文 第2 章循环经济产业链经济学稳定性的理论研究 2 1 理论基础 2 1 1 经济学理论 ( 1 ) 基本原理 2 5 - 2 7 1 经济学研究的是社会如何利用稀缺的资源以生产有价值的商品，并将它们分 配给不同的个人。其定义的背后隐含了经济学的两大核心思想，即物品是稀缺的， 社会必须有效地利用它们的资源，这就是经济学的双重主题：资源与效率。因此 可以说经济学研究的核心问题就是资源配置问题。资源配置问题的产生，是由人 类欲望及需要的特点与资源本身的持点所决定的。一方面，人类的欲望及由此派 生的需要具有无限性和多样性两个重要的特点；另一方面，人类所拥有的资源也 具有稀缺性和用途的可选择性两个特点，这便是稀缺规律( t h el a wo f s c a r c i t y ) 。 人类消费物品的欲望会不断地向新的、更高层次发展，因为欲望是无限的。满足 人类欲望的物品可以分为两类，一类称为自由物品，如空气、阳光等，这种物品 能以充足的数量满足人类的需要，称为非稀缺物品：另一类称为稀缺物品，也称 为经济物品。物品之所以稀缺，主要是生产物品的资源是稀缺的，资源的稀缺性 构成人类满足各种需要的约束条件。从这个意义上看，资源与物品稀缺的普遍存 在要求我们必须节约，从这个定义上看，经济学是研究关于节约的科学。 经济学理论中还涉及一个关键的名词：外部性。在完全竞争模型里，生产物 品的成本及其销售收益全部归卖者，而获得这种产品的收益以及购买它的成本全 部归买者，所以买卖双方交易所产生的福利结果对市场外的其他人没有任何影 响。但现实情况往往并非如此，双方交易产生的结果往往超出了原先的市场范围， 给市场外的其他人带来了影响，这种影响就称之为外部性( e x t e r n a l i t y ) 。外部性 可以分为正外部性( 外部经济性) 和负外部性( 外部不经济性) 。正外部性( p o s i t i v e e x t e r n a l i t y ) 指使市场外的其他人福利增加的外部性，如植树造林，对周围事物 造成良好影响并使周围人获益，但行为人并未从周围取得额外的利益，因此社会 受益高于个体受益。负外部性( n e g a t i v ee x t e r n a l i t y ) 是指使市场外的其他人福利 山东大学硕士学文论文 减少的外部性，如生产过程中的环境污染，对周围事物造成了不良影响，但行为 人并未做出任何补偿，因此社会成本高于个体成本。生产和消费过程均存在外部 性。 ( 2 ) 经济学的两大基本分支 由于经济系统异常复杂，各种经济系统的影响也各不相同，因此形成了经济 学的各种分支。经济学分为两大基本分支，即微观经济学和宏观经济学。 微观经济学优势也叫价格理论，研究的是单个经济单位的行为，即消费者、 原材料供应者和生产厂商在各种机会面前做出最佳选择的决策。主要内容有均衡 价格理论、消费者行为理论、生产和成本理论、市场理论和生产要素报酬理论等。 其目的是通过研究单个经济单位的行为及其相关作用，揭示行业与市场的运行和 演进，实现资源合理配置的最优目标。 宏观经济学是研究总的经济变量运动规律的，也研究政府在指导和控制这些 变量的运动是可能做出的抉择。主要内容有国民收入决定理论、货币理论、经济 周期理论、经济增长理论和宏观经济政策理论等。其目的是通过总体经济的研究， 分析经济的变动趋势及总体经济环境与制度之间的各种联系，找出一条促进经济 和谐的路子。 ( 3 ) 经济学基础上的新兴学科 在经济学研究的基础上，又产生了很多新兴的学科，与循环经济产业链稳定 性联系较大的丰要有环境经济学、生态经济学以及资源经济学。 环境经济学 2 7 - 2 9 l 环境经济学是运用经济学和环境学的理论和方法，研究人类活动、经济发展 和环境保护之间相互依赖、相互促进的对立统一关系的- - f - i 学科。环境经济学有 狭义和广义之分，狭义的环境经济学被认为是研究环境污染防治的经济问题，也 称污染控制经济学；广义的环境经济学还研究自然资源的合理利用，以及在经济 发展中生态平衡的被破坏与恢复等所涉及的经济问题，也被称为环境与自然资源 经济学。环境经济学的研究对象是环境保护与经济发展之间的关系，主要的研究 任务是如何正确的控制和调节环境经济系统，在经济发展和环境保护之间寻求相 对平衡，以最小的环境代价实现经济的增长，以最小的劳动消耗取得最佳的环境 效益和经济效益。环境经济学的主要分析方法有环境效益费用分析、环境经济评 山东大学硕士学丈论文 价以及其他有关数学模型的应用和建立。 生态经济学 生态经济学以生态学原理为基础，经济学原理为主导，以人类经济活动为中 心，围绕人类经济活动与自然生态之间相互发展的关系这个主题，研究生态系统 和经济系统相互作用所形成的生态经济系统。简言之，生态经济学是研究社会物 质资料生活和再生产运动过程中经济系统和生态系统之间的物质循环、能量流 动、信息传递、价值转移和增值以及四者内在联系的一般规律及其应用的科学。 生态经济所强调的就是要把经济系统与生态系统的多种组成要素联系起来进行 综合考察与实施，要去经济社会与生态发展全面协调，达到生态经济的最优目标。 循环经济产业链既包括物质循环利用、能量转化，又包括价值转化与价值实 现。因此，循环经济产业链的建立与运行涉及经济与生态环境两大系统，理所当 然地架起了经济效益与生态效益之间联系的桥梁。而传统的产业链没有处理好二 者的关系，过多地强调了经济效益，而忽视了生态效益，导致了社会整体效益的 下降。经济效益主要涉及局部和当前利益，而生态效益则关系到宏观与长远利益。 循环经济产业链的出现，较好地解决了这一问题。循环经济产业链经济学稳定性 研究以经济学的一般原理为指导，以牛态学与循环经济理论为基础，对产业链的 经济行为、经济关系和规律与生态系统之间的相互关系进行研究，以谋求在牛态 平衡、经济合理、技术先进条件下实现产业链经济学上的稳定运行，最终实现生 态与经济的最佳结合及协调发展。 资源经济学1 3 0 j 资源经济学主要研究人类经济活动需求与资源供给之间的矛盾过程中资源 在当前和未来的配置及其实现问题规律的学科。资源经济学研究的根本任务是要 在正确认识人与自然、资源与经济发展相互关系的基础上，阐明资源经济问题及 其变化的客观规律，揭示有限资源优化配置的一般规律和实现途径，旨在协调资 源利用与经济发展的关系，实现社会经济的可持续发展。从资源经济学的研究任 务出发，资源经济学研究的主要内容包括资源利用与社会经济发展之间的关系、 资源配置的基本原理、不同资源类型的配置理论与方法、资源价值核算与环境经 济核算以及资源利用制度与箭理。 资源经济学是运用经济理论与定量分析方法来解决资源与环境供给、配置分 1 2 山东大学硕士学文论文 配以及保护等问题，而它所依据的理论基础主要是微观经济学，它所使用的分析 方法主要是数学中的最优化理论，作为二者之间的中介是生产函数理论。资源经 济学主要依靠微观经济学的理论基础与分析方法建立了自身的理论与方法体系， 同时通过数学函数关系的推导找到资源利用的优化方案。 2 1 2 循环经济理论 ( 1 ) 循环经济的起源与发展 循环经济的起源与发展过程可分为三个阶段，萌芽阶段一2 0 世纪6 0 年代： 字宙飞船理论；酝酿阶段一7 0 8 0 年代：以末端治理为主，但注意到要采用资 源化的方式处理废物；发展阶段呻0 年代：实质性发展【3 l 】。 循环经济思想的萌芽。循环经济思想的萌芽可以追溯到上世纪6 0 年代，“循 环经济”一词，是由美国经济学家k 波尔丁在2 0 世纪6 0 年代提出的 3 2 1 ，是指 在人、自然资源和科学技术的大系统内，在资源投入、企业生产、产品消费及其 废弃的全过程中，把传统的依赖资源消耗的线形增长经济，转变为依靠生态型资 源循环来发展的经济 3 3 1 。其“宇宙飞船理论”可以作为循环经济的早期代表，大 致内容是：地球就像在太空中飞行的宇宙飞船，要靠不断消耗自身有限的资源而 生存，如果不合理开发资源、破坏环境，就会像宇宙飞船那样走向毁灭。因此， 时代发展要求一种新的发展观：第一，必须改变过去那种“增长型”经济为“储 备型”经济：第二，要改变传统的“消耗型经济”，而代之以休养生息的经济； 第三，实行福利量的经济，摒弃只着重于生产量的经济；第四，建立既不会使资 源枯竭，又不会造成环境污染和生态破坏、能循环使用各种物资的“循环式”经 济，以代替过去的“单程式”经济。 循环经济思想的酝酿。2 0 世纪7 0 年代，由于环境污染形势逐渐恶化，世界 各国开始有组织的开展环境治理活动，采用末端治理的方式，即在污染物产生之 后进行有效治理，以减少其危害，这一时期循环经济的思想仍然是一种超前性理 念，并没有积极地沿着这条线索发展下去。8 0 年代，人们注意到采用资源化的 方式处理废物，思想上和政策上都有所注重，但对于应该从生产和消费源头上防 止污染物产生，大多数国家仍然缺少思想上的远见和政策上的举措。 循环经济思想的发展。2 0 世纪9 0 年代，特别是可持续发展战略成为世界潮 山东大学硕士学丈论文 流以后，人类对全球问题的认识以及环境管理思想和观念在不断变化、深入和发 展，从局部环境问题到全球问题，从末端治理到预防为主，从专注于生态和污染 问题到资源管理，从可持续发展概念的提出到清洁生产的具体实践都有所体现。 在对这些方面持续探索和总结的基础上，专家及学者们提出了一系列诸如“零排 放工厂”、“产品生命周期”、“为环境而设计”等体现循环经济思想的理念，特别 是针对经济活动的三个重要层次( 企业内部层次、企业共生层次、社会层次) 形 成了循环经济的三种关键性思路，从而使循环经济在理论与实践方面得到了实质 性发展。 ( 2 ) 循环经济的内涵 循环经济观，是在全球人口剧增、资源短缺、环境污染和生态蜕变的严峻形 势下，人类重新认识自然界、尊重客观规律、探索经济规律的产物。循环经济倡 导的是一种与环境和谐的经济发展模式，它要求把经济活动组织成一个“资源一 产品一再生资源”的反馈式流程，其特征是低开采、高利用、低排放。所有的物 质和能源要在不断进行的经济循环中得到合理和持久的利用，以把经济活动对自 然环境的影响降低到尽可能小的程度【3 4 1 。循环经济需要产业发展的集群化和生态 化。大量企业的集群，使集群内的经济要素和资源的配置效率得以提高，达到效 益的极大化。在产业集群区域内，容易形成核心的资源与核心的产业，成为生态 产业链中的主导链，以此为基础将其他类别的产业与之连接，组成牛态产业网络 系统。 ( 3 ) 循环经济的基本原则 经济主体发展循环经济应遵循无害化原则和“3 r ”原则，无害化原则和“3 r ” 原则体现出很强的实践性和操作性。 无害化原则。这是发展循环经济最根本的原则，要求产品在完成其使用功能