（产业经济学专业论文）煤电企业供应链优化问题的研究.pdf

华北电力大学硕+ 学位论文 摘要 煤炭生产企业与发电企业间的供应链优化问题一直受到利益各方的密切关注。 本文以煤、电企业间的战略合作关系为研究对象，以发电企业为核心企业，基于供 应链管理理论，依次对煤炭供应商的选择、煤电企业间的合作模式以及合作关系的 维护与发展机制进行了研究。其中，在合作模式和合作关系的维护方面提出了创新 性的想法，研究表明，通过本文的供应链管理方法，对煤电企业间的供应链优化可 以达到预期效果。最后，根据研究结果，结合中国目前的实际情况，对煤电企业间 供应链合作提供了一些参考建议。 关键词：煤电矛盾，供应商选择，电煤差价合约，合作关系的维护，信任与权力约 束 a bs t r a c t t h ei n t e r e n t e r p r i s es u p p l yc h a i no p t i m i z a t i o nb e t w e e nc o a l p r o d u c t i o nc o m p a n i e s a n dp o w e rg e n e r a t i n gc o m p a n i e sh a sb e e np a i dc l o s ea t t e n t i o nb ya l lr e l a t e dp a r t i e s t h i s p a p e rf i x e do nt h es t r a t e g i ca n dc o o p e r a t i v er e l a t i o n sb e t w e e nt h et w op a r t i e s ，a n dm a d e p o w e rg e n e r a t i n gc o m p a n ya st h ec o r eb u s i n e s s b a s e do ns u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t t h e o r y , c o a ls u p p l i e rs e l e c t i o n ，c o o p e r a t i o nm o d e lb e t w e e nt h ee n t e r p r i s e s ，t o g e t h e rw i t h t h em a i n t e n a n c ea n dd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m sh a v e b e e ns t u d i e d a m o n gw h i c ht h el a s t t w op a r t sa r et h o u g h tt ob ei n n o v a t i v e ，a n dt h er e s u l ts h o w st h a t s u p p l yc h a i n o p t i m i z a t i o nc a nb ea c h i e v et h r o u g ht h es u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tt h i sp a p e rp r o p o s e d f i n a l l y , a c c o r d i n gt ot h ef i n d i n g s ，c o m b i n e dw i t hc h i n e s ec u r r e n ts i t u a t i o n ，s o m e p r o p o s i t i o n sh a v e b e e nm a d e y a n r u ( i n d u s t r i a le c o n o m i c s ) d i r e c t e db yp r o f z h a oh u i r u k e yw o r d s ：c o n f r o n t a t i o nb e t w e e nc c sa n dg c s ，s u p p l i e rs e l e c t i o n ，c o a l c o n t r a c t sf o rd i f f e r e n c e s ，m a i n t e n a n c eo fc o o p e r a t i o n ，t r u s ta n dp o w e r 2 1 供应链合作关系的内涵与特征一6 2 1 1 供应链合作关系的内涵及意义6 2 1 2 供应链合作关系的特征7 2 2 供应链企业合作关系的分类9 2 2 1 按合作时间长短和关系的密切程度分类9 2 2 2 按照合作企业对供应链的贡献分类1 0 2 3 供应链企业合作的收益。1 0 2 4 供应链合作动因1 3 2 4 1 基于交易成本理论的分析1 3 2 4 2 基于资源基础论的分析1 3 2 4 3 基于市场力理论的分析1 4 2 4 4 基于关系理论的分析。1 4 2 4 5 基于博弈论的分析1 4 第三章基于d e a f a h p 法的煤炭供应商的评价与选择1 6 3 1 基于供应链优化的煤炭供应商选择的原则与思路。1 6 3 1 1 供应商选择的原则1 6 t 华北电力大学硕十学位论文 3 1 2 供应商选择的思路1 6 3 2 煤炭供应商评价指标体系的建立1 7 3 2 1 评价指标体系设置考虑因素1 7 3 2 2 评价指标体系设置的原则1 8 3 2 3 煤炭供应商评价指标体系1 8 3 3 煤炭供应商评价选择方法的选取2 0 3 3 1 供应链合作伙伴选择的常见方法2 0 3 3 2 煤炭供应商评价选择的方法。2 1 3 4 煤炭供应商的选择2 2 3 4 1 案例介绍2 2 3 4 2 供应链合作伙伴的评价与选择。2 3 第四章 基于风险效益均衡的煤电企业合作一3 0 4 1 差价合约的涵义及其应用分析3 0 4 2 煤炭企业的边际风险效益模型一3 0 4 3 发电企业的边际风险效益模型3 1 4 4 发电企业和煤炭企业的风险效益平衡模型3 3 4 5 基于电煤差价合约的案例分析3 4 第五章基于信任一权力约束的煤电企业供应链维护发展机制研究。3 7 5 1 煤电企业间的信任与权力约束3 7 5 1 1 信任3 8 5 1 2 权力约束3 8 5 1 3 信任与权力约束的平衡3 9 5 2 战略型供应链与文化竞争力。4 0 5 2 1 文化竞争力的涵义4 0 5 2 2 文化竞争力的作用4 0 5 3 实现信任一权力约束平衡的策略4 1 5 3 1 建立权威当局( a u t h o r i t y ) 4 1 5 3 2 形成认同感4 3 5 3 3 提升边界管理人员合作关系4 3 5 3 4 公平运作4 4 第六章结论与建议4 6 t t 华北电力大学硕士学位论文 6 1 研究结论4 6 6 2 建议4 6 参考文献4 8 蜀l 射5 1 在学期间发表的学术论文和参加科研情况5 2 华北电力大学硕十学位论文 1 1 研究背景及意义 第一章绪论 当前，我国正处于经济快速发展的时期，一方面对电力的需求强劲，要求电力 工业快速发展以支撑经济的发展；另一方面电力的发展又受到电煤供应链不稳定等 因素的制约，特别是因电煤价格的波动造成的煤电企业间的矛盾冲突。因此，电力 工业与煤炭工业之间的供应链稳定发展是促进电力工业与国民经济的可持续发展 一个关键的因素。 2 0 0 2 年，中国电力开始出现需求紧张，在这之后的几年，电力需求紧张局势越 来越严重。随着电力需求的快速增长，电煤需求也迅速攀升。2 0 0 2 年政府开始取消 电煤指导价，大部分煤炭实行由市场供求变化为其定价的市场化价格形成机制，但 是同时部分电力用煤仍然实行由国家价格管理部门为其定价的计划性价格形成机 制。由于市场煤价和计划煤价相差比较大，使得煤电企业之间围绕着煤炭价格、供 应之争的矛盾同渐突出。在2 0 0 6 年的煤电产运需衔接会议上，国家取消了对电煤 价格的干预，国家发改委下发了关于做好2 0 0 6 年全国重点煤炭产运需衔接工作 的通知( 发改运行 2 0 0 5 1 2 7 8 6 号) ，文件指出实行“放开、稳定、监管”三原则， 由供需双方协商确定电煤价格。国家对电煤价格不再进行干预，但是对上网电价却 是严格管制的，在这种情况下，煤、电的紧张关系更加凸显出来。2 0 0 8 年前三季度， 煤炭价格一路飙升，部分发电企业由于现金流不足而出现停机现象，最终导致电力 产业全年亏损达7 0 0 多亿。2 0 0 8 年第四季度开始，煤价开始下跌，煤炭产量过剩， 导致2 0 0 9 年全国煤炭产运需衔接合同汇总会上，五大发电集团未签订一单重点订 货合同。 然而，煤电企业之间又具有唇齿相依的关系。截至到2 0 0 8 年年底，我国燃煤 发电占总装机容量的7 0 以上；而煤炭行业的最大用户则是电力企业，发电用煤占 全国煤炭销售量的6 0 左右。因此，如何在当前“电煤矛盾 日益突出的情况下协 调好煤炭供应与发电之间的关系，不仅关系到双方企业本身利润的增长，还关系到 能源产业之间的协调发展，更关系到经济和社会的持续稳定发展。 1 2 研究现状 目前，关于企业间供应链优化问题的研究很多，主要是从供应链合作的角度予 以论述，并应用于一些具体的产业中，但是关于煤电企业供应链优化的问题，大多 华北电力大学硕士学位论文 献只是从产业组织合作的角度进行了定性研究。 1 供应链合作理论研究现状及分析 1 交易成本经济学理论 文献【1 】中，科斯1 9 3 7 最先提出交易成本经济学理论，该理论否定了古典经济 论中“组织间交换不存在交易成本 的假设，认为交换需要付出成本。在此基 ，文献【2 】从“交易成本”的角度解释了企业存在的原因；文献【3 】则着重从治理 ( g o v e r n a n c es t r u c t u r e ) 的角度研究了如何通过交易成本的节约提高经济效率。 按照交易成本经济学理论，供应链合作有利于降低交易成本。文献【4 】认为，构 成交易成本诸因素的特性影响甚至决定了采用何种资源配置机制；具有中等资产专 用性且交易发生频繁的组织，战略合作伙伴关系则是合适的选择；在战略合作伙伴 关系下，通过双方的共同努力，降低了交易不确定性，但仍保留一点灵活性；供应 链战略合作伙伴关系核心内容之一就是要有效地降低交易成本，设计供应链战略合 作伙伴关系的目的是要使其有效解决交易量小和信息不对称，从而降低交易成本。 此外，供应链合作之所以有利于降低交易成本，还在于供应链合作可以增加双 方交易关系的稳定性，有利于减少专有性投资成本；由于双方信任关系的形成有利 于降低协调成本，减少有限理性和机会主义；合作双方的风险共担原则有利于降低 交易的风险成本，等等。 1 2 1 2 社会交换理论 社会交换理论( s o c i a le x c h a n g et h e o r y 一一s e t ) 被广泛应用于企业间关系交换 ( r e l a t i o n a le x c h a n g e ) 的研究中，该理论主要研究企业间关系的相互依赖性，即关 系合同问题，这种关系随交易双方交往时间的增长而形成；并具有支配属性 ( g o v e r n a n c em e c h a n i s m ) 。文献【5 】指出，个体间的任何交往( i n t e r a c t i o n ) 都是一种 资源的交换，这种交换的资源不仅包括物品、金钱等有形资产，还包括社会舒适感、 友谊等无形资产。文献【6 】认为社会交换理论的基本假设是人们开始建立并维持一种 关系，目的是期望获得一定的回报。 供应链合作体现长期稳定的交易特点，符合社会交换理论研究范畴。供应链合 作是交易双方以风险共担、利益共享为原则而建立的一种协作关系，这种协作关系 具有长期性和稳定性特点；而社会交换理论研究的正是以交易的长期性、稳定性为 特点的关系合同问题；另一方面，供应链合作关注的重点不是一次或几次交易结果， 而是如何维护长期关系的稳定性，关注哪些因素对合作方的关系产生影响，产生怎 样的影响，这些内容也正是社会交换理论研究的重点问题；社会交换理论研究的重 2 华北电力大学硕十学位论文 点不是交易的“合同”本身，而是由“合同所体现的一种关系的特性，这种关系 特性也不仅仅取决于交易双方物质利益的得失，而是深入到诚信、社会赞同、相互 依赖等社会层面更广泛的角度，这些角度是维持供应链合作关系所必须考虑的问 题。所以，供应链合作问题的研究，符合社会交换理论的研究范畴。 1 2 2 供应链优化的研究现状及分析 关于供应链优化的问题，国内外学者从不同的角度进行了研究，文献【7 】从合作 伙伴的连接机制的角度研究了供应链优化的问题，作者针对供应链运作模式的广泛 应用，在分析了以往建立合作伙伴关系的连接机制即契约方式的基础上，提出并详 细研究了以参股的方式建立供应链中各节点企业间的合作伙伴关系，最后给出了具 体的应用形式。文献【8 1 从四个方面论述了供应链优化的策略，包括企业组织、供应 链的业务流程重组、技术支持和跨企业协作。文献【9 】在三边指派博弈的基础之上建 立了多边情形下指派博弈的多层供应链优化调整方案的求解模型，并证实了该求解 模型中合作博弈核心的存在性；研究表明，联盟核心企业在内部成员企业意愿支付 的基础上指导其合理地安排生产合作关系，可以使联盟的整体收益得到优化。文献 f 1 0 1 基于机制设计对供应链整合优化机制进行探讨分析，在收益分享机制的基础上， 提出了损失补偿和复合机制，并从理论上证明该机制是优于转移价格机制的有效的 供应链整合优化机制，能够提高供应链的响应能力和运作效率。文献 1 1 1 结合可靠 性理论，首先对供应链系统进行了可靠性分析，并结合供应链规划的经济约束，提 出了供应链可靠性优化的模型。在此基础上，对偶发事故影响下供应链的应急措施 机制进行了可靠性探讨。 1 2 3 煤电产业供应链优化的研究现状及分析 具体到电力行业和煤炭行业的供应链优化问题上，文献 1 2 1 认为应该进行煤电 联合，联合的方式可采用长期合同关系、战略伙伴关系、相互投资参股方式、纵向 一体化等。文献 1 3 1 采用理论和实证分析的方法研究了美国煤电企业供应链合作关 系，并结合坑口电站的实际，对比分析了长期合同方式和一体化方式的特点。文献 1 4 1 将文献1 1 3 1 的结论应用到西班牙煤电关系的研究中，并对原结论做出修正。文献 【1 5 从历史角度讨论了中国的煤炭和电力产业之间的产业组织关系等问题，指出政 府制定的价格双轨制以及对电煤价格的限制在长期会损坏资源的配置和生产效率。 作者主张煤电产业以节约交易成本的方式进行产业间的合作，例如纵向一体化和长 期合同。文献 1 6 1 研究了需求波动下的煤电纵向关系安排问题，认为应以煤电产业 链整体为效率评价基准，并进一步分析了基于私人激励的煤电产业链纵向安排的厂 3 华北电力大学硕士学位论文 商决策，以及影响该决策的主要因素。文献 1 7 1 认为实施煤电经营一体化，是破解 煤电矛盾的一个重要举措，而且对中国的能源安全、能源节约、环境保护、国民经 济发展都将产生深远的积极影响。文献 1 8 1 认为中国煤、电关系紧张的根源在于煤、 电企业之间所形成的纵向价格双轨制关系，煤、电企业之间的纵向价格双轨制关系 必然会引发煤炭企业、电力企业和政府之间的三方博弈，进而影响经济运行的效率 并降低国民的福利水平；并从产业组织学的角度对煤、电关系进行了重新审视，认 为在当前的形势下，缓解中国煤、电关系的较优途径是电力企业和煤炭企业进行纵 向一体化，但值得注意的是，根据纵向价格双轨制理论，煤炭企业与电力企业实行 纵向一体化虽然是一种较优的选择，但一体化后的企业也还会存在其它的一些问 题，其中的一个主要问题就是加大了政府对一体化后的垄断企业的规制难度。文献 【1 9 1 分析了煤炭企业和电力企业之间的纵向关系，针对中国煤炭产业和电力产业价 格管理体制的具体情况提出煤一电租这一概念，并分析煤炭企业生产的电煤价格和 电力企业生产的电力价格之间存在的纵向价格双轨制关系，重点分析了煤炭企业和 电力企业在电煤上的交易关系，进而提出缓解煤电冲突的相关机制。文献 2 0 1 针对 煤、电企业纵向联结的三种可能的模式，即煤、电企业战略联盟，煤、电企业的企 业集团，煤、电企业完全一体化，通过构建模型分析了这三种煤、电企业纵向联结 的效应；最后，通过对这三种纵向联结效应结果的分析，论述了其政策性含义。文 献1 2 1 1 认为自2 0 0 2 年电力体制改革后，电煤供应协调管理机制和职能严重缺失，从 发电集团公司到基层发电企业的燃料体系没有完全建立起来，缺乏有效的电煤行业 协调机制，作者针对这些问题，提出了相关的解决措施，特别提出尽快创造条件设 立集中的煤炭交易市场，促进大型发电企业与主要煤炭生产企业签订中长期煤炭供 用合同或合约，促进电煤交易的数量和价格长期稳定。文献 2 2 1 针对当前煤电双方 纷争不断的实际情况，提出了双赢的合作模式，即：煤电双方应积极推动并完善煤 价电价形成机制；签订中长期供应合同；合作开发煤源，形成利益共同体。但是， 现有研究中没有进一步指明下列问题：( 1 ) 对煤电企业供应链合作价值创造进行实 证研究；( 2 ) 根据经济学理论，结合煤电企业的环境特点和行业特点研究其供应链 合作风险效益平衡或是利益分配问题；( 3 ) 结合冲突理论和规制理论，研究煤电企 业供应链的冲突规制问题。 1 3 研究内容与思路 1 3 1 研究内容 由于煤炭供应和发电是否能够得到良好协调对国民经济和人民生活影响巨大， 如何优化煤电产业的供应链关系倍受各方关注，这也是政府部门想尽快解决的重要 4 华北电力大学硕士学位论文 问题。因此，本论文研究的总体目标是，站在煤电产业供应链优化、提高能源利用 效率的高度，定性和定量分析如何优化煤电产业间供应链的合作关系，提出对煤炭 供应与发电企业供应链合作关系的维护与发展起到关键作用的利益分享机制、激励 机制以及信任机制等，为政府部门的改革提供决策依据。具体内容包括： ( 1 ) 在已有供应链管理、供应链优化理论的基础上，将发电企业作为核心企 业，对电煤供应商进行评价与选择，建立供应商评价指标体系，首先对潜在供应商 进行粗筛选，然后建立评价模型并确定最终的供应商。 ( 2 ) 在发电企业与所选择的煤炭供应商建立起合作关系之后，对二者供应链 合作的风险和收益进行全面分析，找出使两者风险效益均衡的合作模式。 ( 3 ) 基于产业组织理论，对煤炭企业与发电企业供应链合作关系的维护与发 展进行研究，建立相应的权力约束与信任机制。 1 3 2 研究思路 ( 1 ) 在煤炭供应商选择的问题上，面对众多的备选合作伙伴，本文的核心企 业，即发电商，采用d e a f a h p 模型根据多层过滤、逐步筛选的思路进行选择。核 心企业首先设置一些筛选指标，对所有供应商进行初步筛选，筛选出可行合作伙伴 后运用d e a 法淘汰综合效率较小的备选伙伴；对未被淘汰的备选合作伙伴作进一 步筛选，筛选出满意合作伙伴；最后运用f a h p 法对满意合作伙伴进行综合评价， 按照综合评分值进行排序，选择最佳的合作伙伴。 ( 2 ) 采用概率分析法对发电企业和煤炭企业实现差价合约的风险进行衡量， 运用经济学中的边际分析法构造二者的边际风险效益模型及其风险效益平衡模型， 并最终确定一个公平合理的煤炭差价合约订货比例来平衡双方的风险效益。 ( 3 ) 根据社会资本理论、资源依赖理论和交易成本理论提出一个管理煤电企 业供应链中信任和权力约束的框架。基于这个框架，提出一些使二者间信任和权力 约束达到平衡的策略。 5 华北电力大学硕士学位论文 第二章企业间供应链合作及其动因分析 供应链的概念最早在2 0 世纪8 0 年代初提出，但其真正的发展却是在9 0 年代 后期。早期的观点认为供应链是制造企业中的一个内部过程，指将采购的原材料和 收到的零部件，通过生产的转换和销售等流程传递到企业用户的一个过程。传统的 供应链概念局限于企业的内部操作，注重企业的自身利益目标【2 3 1 。 随着企业经营的进一步发展，供应链的概念范围扩大到了与企业相联系的外部 企业，认为它是一个“通过链中不同企业的制造、组装、分销、零售等过程将原材 料转换成产品，再到最终用户的转换过程 。美国的s t e v e n s 认为：“通过增值过程 和分销渠道控制的从供应商到用户的业务链条就是供应链，它开始于供应的源点， 结束于消费的终点。 【2 4 l 这个定义注重供应链的完整性，考虑了供应链中所有成员 操作的一致性以及链中成员的关系。 到了现代，供应链的概念更加注重围绕核心企业的网链关系，如核心企业与供 应商、供应商的供应商以及与一切前向的关系，与用户、用户的用户及一切后向的 关系。h a r r i s o n 将供应链定义为：“供应链是执行采购原材料、将它们转换为中间产 品和成品、并且将成品销售到用户的功能网链。 此时的供应链的概念形成为一个 网链的概念。网链上的节点是一个个独立的企业，联系这些企业的则是物流、资金 流及信息流。供应链管理就是要对网络中的物流、信息流、资金流进行计划、协调 和管理，实现各节点企业的协作配合，使供应链整体得到优化。显然，没有合作就 不能形成供应链；而从本质上讲，供应链管理就是对供应链上企业间合作关系的管 理。 2 1 供应链合作关系的内涵与特征 2 1 1 供应链合作关系的内涵及意义 供应链合作关系，或称供应链合作伙伴关系( s u p p l yc h a i np a r t n e r s h i p ) 是一种 特殊的企业合作关系。它是指在供应链上两个或两个以上企业间所建立的长期关 系，它既不同于依靠市场建立的传统交易关系，也有别于同一正式组织中的层级关 系。 马士华和林勇( 2 0 0 0 ) 将供应链合作关系定义为：一种以长期书面合同为基础， 但又能超越合同的在较长时期内共享信息、共担风险、共同获利的企业关系f 2 5 】； g a d d e ，f o r d 和h a k a n s s o n ( 1 9 9 8 ) 认为，供应链合作是一种安排，共享行政管理， 形成社会网络，接受共同的运作政策。更松散的安排代替了高度专业化、短期的合 6 华北电力人学硕士学位论文 同以打破企业边界，方便知识交换【2 6 】：o r t m e y e r 和b u z z e l l ( 1 9 9 5 ) 认为，伙伴关 系是指在没有共同所有权的情况下达到纵向集成系统的效果，是买方与供应商的一 种进行式的关系f 2 7 j ；伙伴关系是买方和供应商就一段较长时间达成的承诺和协议， 其内容包括信息共享，以及分享和分担由于伙伴关系带来的利益和风险，也就是说， 伙伴的概念必须建立在合作和信任之上1 2 引。 在供应链中，每一个企业都具有独立的法人地位，都有属于自己的核心竞争优 势和商业秘密，链上的任何一个企业不可能拥有其他合作企业的全面信息。在这种 情况下，供应链中的企业要让合作伙伴与自己协调配合，有两个途径：一是运用法 律手段，即契约管理；二是强调合作，强调长远利益1 2 9 1 。 然而，由于个人的有限理性，外部环境的复杂性、不确定性，信息的不对称性、 不完全性，签订完美契约或者是不可能的，或者代价太大。当遇到契约中没有考虑 的问题而需要某一方或双方承担某些责任时，如果双方不合作，则意味着重新谈判 或讨价还价，而谈判的破裂将导致仲裁或诉讼，这些都将造成企业额外的费用或分 散它们的精力。 所以，建立供应链合作关系，强调长远利益，强调风险共担、利益共享是供应 量管理的必要手段。 2 1 2 供应链合作关系的特征 关于供应链合作关系的定义形形色色、不胜枚举，但不同的定义都描述出了供 应链合作关系的共同特征，总结如下。 磐 2 1 2 1 目的性与风险性 供应链企业围绕共同的、明确的目标，以资源共享、任务分配、生产者一消费 者关系等不同形式进行合作，目的都是为了增强企业之间的信息共享，提高企业之 间运作的协调性，从而降低供应链总成本，提高产品和服务质量，缩短交货期，提 高用户满意度，改善各企业的财务状况，产生更大的竞争优势。 但是供应链企业合作总是蕴含着一定的风险。例如，合作伙伴的不稳定性、不 确定性，可能导致管理与合作风险；由于需要事前专用资产投资，这会引起投资与 战略“套牢风险；如果缺少一定的安全措施，还可能使企业在合作过程中泄露商 业机密，丧失核心能力，产生技术与知识产权风险。 2 1 2 2 独立性与互补性 供应链是成为独立法人实体的企业遵循自愿互利原则而形成的平等关系，各个 成员拥有自己独立的决策权，彼此之间不存在行政隶属关系。同时，每个企业都拥 7 华北电力大学硕士学位论文 有各自的核心优势，相互联合起来实现资源共享、优势互补、风险共担和利益共享， 产生“1 + 1 2 ”的协同效应。合作的每个企业都将自己的核心优势贡献出来，可以 使供应链上的每项工作、每个环节都是最优的。 2 1 2 3 相关性与整体性 供应链不是成员企业的简单组合，而是企业与企业之间相互影响、相互依赖、 相互制约构成的整体。供应链具有企业的形态、整体的性质、整体的功能和整体的 运动规律，它们并不是各企业的形态、性质、功能和运动规律的简单叠加。当供应 链成员发生变化时，供应链的原有形态、性质、功能和运动规律也将发生变化。需 要指出的是，供应链的整体性并不在于其借助于信息技术与设施将各部分组成浑然 一体的直观表现，而在于其功能表现的整体性。 2 1 2 4 复杂性与有序性 供应链一般由多个不同类型的企业组成，其结构模式比单一企业的结构模式复 杂。此外，供应链作为一种竞争性合作组织，为竞争而合作，靠合作来竞争，竞争 的合作与合作中的竞争并存，这也增加了管理协调的复杂性。 与此同时，供应链又具有有序性。它首先是指供应链结构的有序性，即各成员 企业位于不同的层次，形成一定秩序，企业与企业之间通过物流、资金流、信息流 有机联结起来，形成有序结构。供应链的有序性还指供应链发展的有序性，即供应 链的发展受其内外部各种因素影响、制约，遵循一定的规律。 2 1 2 5 松散性与动态性 供应链是一种非股权参与的合作经营方式，主要以契约作为各方合作的基础。 从经济组织形式来看，供应链是介于企业与市场之间的一种“中间组织 ，既超越 了一般的交易关系，又不存在控制与被控制的隶属关系，是一种相对松散的组织形 式。 而且，供应链每时每刻都要受到内外各种因素影响和作用，具有不断运动变化 的特征。供应链上的物流、信息流和资金流在不断流动，上游企业得到下游企业的 需求信息，向下游企业传递供给信息和物资；同时，资金流由下游企业向上游企业 流动。不仅链上每个企业自身在不断变化，而且组成供应链的成员也会变化。原有 的企业可能被淘汰出去，新的企业会被吸纳进来，供应链系统只有不断吐故纳新才 能保持活力。 8 华北电力人学硕士学位论文 2 1 2 6 协同性与共赢性 供应链成员企业之间虽然依旧存在竞争，但更注重建立一种共赢的合作关系， 在相互信任和相互依赖的基础上，通过合作获取大于各自“独立 或“对立行动 所获得的利益。 这种双赢模式建立在局部利益和整体效益高度一致的基础上，达成分工合作协 议，共同开拓市场，做大市场这块蛋糕，每个企业在努力挣得自己的一份利益的同 时，也为整体效益做出了一份贡献。因此，供应链是一种以竞争为基础、以协同为 主导的竞争模式，在协同竞争过程中获取更大的竞争优势。 2 2 供应链企业合作关系的分类 供应链企业的合作关系根据不同的分类方法会得到不同关系类型。 2 2 1 按合作时间长短和关系的密切程度分类 按合作时间长短和关系的密切程度，可将供应链合作分为长期战略性合作、中 期策略性合作和短期临时性合作。 长期战略性合作中，合作各方把自己的资源投入到共同的任务中，实现各方在 产品、资本、研究开发、市场销售等方面的优势互补，以寻求共赢。a l t e r a 公司与 竞争者i n t e l 公司的合作就是一个最好的例证。a l t e r a 公司是一个高密c m o s 逻辑设 备的领头企业，当时它有了一个新的产品设想，但是没有其中硅片的生产能力，而 i n t e l 公司能生产，因此，它们达成一个协议：i n t e l 公司为a l t e r a 公司生产这种硅片， 而a l t e r a 公司授权对方生产和出售a l t e r a 公司的新产品。这样两家都通过合作获得 了单独所不可能获得竞争优势。 虽然长期战略性合作有助于降低整个供应链系统的成本，提高客户服务水平， 减少及分散风险，提高产品的技术先进性，提高对市场的反应速度，从而提高合作 各方的竞争地位，但如果缺乏有效的防范措施，供应链企业核心能力可能会由于长 期的战略合作而被削弱。 中期策略性合作常常是基于一定项目的合作。当市场产生一定的需求时，企业 根据自身的业务需要，寻找合作对象，并与其形成一定的策略性合作关系。在市场 需求消失后，合作即告结束。与长期战略性合作相比，中期策略性合作的规模较小， 但相对灵活。 短期临时性合作即一些企业在完全控制其主导产品生产过程的同时，外包一些 辅助性、临时性的服务。或者，在需要短期设备或资源而不必永久拥有时，临时租 赁其他企业的设备或外包相关业务。这类合作的规模更小，灵活性更强，但它可以 9 华北电力大学硕十学位论文 缩减过量的经常性开支，降低固定成本，提高劳动力柔性，提高生产率。而且，由 于合作范围仅限于一些辅助性、临时性的内容，不必担心企业核心能力的削弱。 以上三种合作形式各有自身的优点和不足，企业应根据合作的需要及合作项目 的特点来加以选择。对于那些为应对突变的市场需求而产生的合作项目而言，应该 选择短期临时性的合作形式。而对于为满足社会生产生活有序运转的电力负荷而 言，发电企业需要保证稳定、持续的供给，因此对于发电企业而言，应该选择长期 战略性的合作伙伴。 当然，合作形式的选择也可以是动态的。比如，核心企业的核心产品因多种原 因造成利润不断下降甚至亏损时，就可能调整生产，减少供应量。合作模式也会做 相应调整，将长期合作变为中期甚至是临时性合作；又如，为应对突发的市场需求 而产生的中期合作，可能会因为这种需求的持续性而上升为长期合作；再如，临时 性合作企业随着双方的接触和沟通增进了彼此的了解，可能会发现按新的合作机 会，从而将临时性合作发证为中长期合作关系。 2 2 2 按照合作企业对供应链的贡献分类 按照合作企业对供应链的贡献划分，可以将合作分为互补性合作和相似性合 作。 互补性合作指将各具有不同核心能力的伙伴集成，共同完成某些活动，实现一 定目标。例如，面向产品开发的合作，其目的就是具有生产能力的企业寻找具有设 计资源和设计能力的伙伴，来达到快速推出低成本的适销对路的新产品；面向设备 服务的合作，其目的则是企业寻找拥有贵重、特有设备的伙伴，达到减少设备投资， 降低生产成本的目的。 相似性合作指具有相似核心能力或资源的企业的合作。例如，在短期内需要大 量生产能力时，为了快速及最大限度地占领市场，具有相同能力的企业联合生产。 对于发电企业而言，面向社会的用电需求，其目的就是提供稳定、持续的电力， 而煤炭生产者作为最重要的燃料供应商，二者的合作属于互补性合作，后续的研究 也将以这一类型的合作为前提。 2 3 供应链企业合作的收益 供应链管理的研究和实践都表明，在供应链节点企业之间建立起紧密的合作关 系，可以使各企业多方面受益。 ( 1 ) 提升企业核心竞争力 单个企业在价值链的每个业务环节都面临着众多对手的激烈而残酷的横向竞 1 0 华北电力大学硕士学位论文 争，而它不可能在所有经营环节都保持绝对优势。合作可以使各企业集中精力在自 己具有比较优势的环节上，并通过彼此协作、相互配合，使合作企业的核心竞争力 得到提升。而且，供应链上每个企业都将自己的“核心优势 贡献出来，可以形成 一个“一切都是最优秀的组织，其每项工作、每个环节都是一流的，而这j 下是单 个公司难以做到的。 澳大利亚的纺织成衣业通过上下游企业之间建立合作伙伴关系，行业收入增加 一倍，存货周转率提高一倍，按期交货的订单比例从5 3 提高到9 2 6 1 3 0 j 。 此外，供应链企业在长期合作中能够形成独特的关系能力，这种关系能力使企 业与企业在长期的交往、合作过程中培养起来的，是企业特殊的资源和知识，是不 能转移到其他企业的“特有的 或“专有的 竞争能力。 ( 2 ) 获取合作伙伴的互补性资源 合作可以使供应链企业通过获取合作伙伴的互补性资源，扩大企业运筹外部资 源的边界，聚合彼此的在不同价值链环节中的核心能力，创造更大的顾客价值。例 如，日本的本田公司拥有一流的汽车生产制造技术，而英国的罗佛公司却拥有较强 的生产能力，并熟悉欧洲市场，两家公司进行合作则能以世界级的销售水平来销售 世界级的产品。用哈默的话来说就是：企业合作可以通过学习和内部化合作伙伴的 知识技能而获得优异的绩效，同时，企业通过合作可以影响其知识资源的积累而创 造经济租金。 沃尔玛与保洁的合作有力地印证了这一点。这两个“巨人”在合作之初并不顺 利，保洁凭借拥有日用洗涤和护肤品方面的多个强势品牌，在与沃尔玛的讨价还价 中态度强硬，起初沃尔玛要求保洁降低价格，否则就不再销售其产品；保洁则认为 没有它们的产品沃尔玛就无法经营下去，无论是对沃尔玛还是对宝洁来说，对方都 是自己最重要的客户之一，因此双方不得不达成协议，宝洁同意降低价格，沃尔玛 同意通过电子数据交换系统让宝洁分享来自顾客的第一手信息。结果，一方面沃尔 玛以宝洁的优质产品为顾客提供了更实惠的商品，也提高了自己的盈利水平；另一 方面，宝洁借此了解其产品在沃尔玛各分店的销售和库存情况，并据此调整生产和 运销计划，从而有效地提高了生产效率，降低了经营成本，最终，这一结果被证明 是双赢的。 ( 3 ) 降低企业风险 复杂多变的外部环境对企业的研究开发提出了新的要求：缩短时间，降低成本。 因此，任何一个企业想独立承担一种新产品或新技术的研究开发，必定要付出很大 的代价，它面临巨额的研究开发投入，错失市场机遇以及运营失败等各种风险。在 这种情况下，企业必然寻求合作，分散经营风险。虽然由于市场不确定性而导致的 总体市场风险依然存在，但市场风险在各个供应链伙伴之间得到了重新分配，在一 1 1 华北电力大学硕士学位论文 定程度上可以分散企业的经营风险。 供应链企业合作还能够以更多的市场渠道、更广泛的销售网络来平抑市场风 险。单个企业要想进入新的市场，不仅需要巨额的投资，而且可能遇到许多意想不 到的市场进入限制。企业如果仅仅依赖于内部增值链体系，则要承受越来越大的经 营风险，因为其所有的新增价值都要在最后产品的销售环节上得到实现，一旦受阻 则全线瓦解。 ( 4 ) 实现规模经济 传统上实现规模经济的方式主要是依靠单体企业规模的自我扩大，或借助并购 而使企业规模扩大。但是，企业规模扩大有其自身的内部边界：在企业趋于最优经 济规模之前，扩大企业规模可以实现规模经济；当企业的生产经营规模扩大到一定 程度以后，反而导致规模收益递减，出现规模不经济的现象。这是因为企业规模过 于庞大会导致“组织失灵”，表现为管理失控、信息传递不畅、激励机制和监督失 灵、组织管理成本上升等。此外，企业规模过大还会受到反垄断政策的限制。 在企业规模过大而内外受阻的双重约束下，组建供应链则为企业实现规模经济 开辟了新的道路。企业之间通过搭建供应链合作关系，可在更大范围内实现专业分 工，有效地降低各类成本，无需扩大企业自身的规模而实现规模经济。而且，在某 种意义上说，规模经济和竞争活力在供应链合作中做到了“兼容并存 ，供应链合 作在一定程度上可以缓解“马歇尔冲突 问题。 ( 5 ) 降低经营成本 降低交易成本。企业间的合作可以在一定程度上避免交易的盲目性，减少搜 寻信息的成本；企业通过协商确立一定程序和管理，可以更顺利地达成交易，降低 交易中讨价还价的成本；供应链管理强调供应商数目的减少，这使得谈判过程大大 简化，也会使交易费用降低；企业间通过合作可以获得长期稳定的供应合同，以及 更长时间的合作承诺，稳定交易关系，进而减少交易费用；供应链管理强调企业间 建立一种超越合同的伙伴关系，当出现实现未曾料到的突发事件时，双方会友好协 商解决，从而减少使协议适应预期不到的突发事件的成本；企业间的组织协调则可 以有效地节约交易中监督执行成本，合作双方也将自觉地抑制各自的机会主义行 为。 降低购买成本。建立供应链合作关系强调减少供应商数目，提倡签订长期合 同，这使企业会集中在较少供应商处大批采购，从而获得数量折扣，得到稳定而有 竞争力的价格，且节约订货费。而且，还可以在运输上实现规模效益。 降低库存水平。良好的合作关系使得企业能共享信息、密切配合、快速反应， 这样企业就能较少地拥有安全库存。另外，在良好的合作关系下实行的联合库存管 理策略，可以使供需双方共同努力来降低库存。 12 华北电力大学硕士学位论文 对煤电企业供应链优化而言，二者合作的收益首先是降低由煤炭价格波动引起 的市场风险，使得双方的风险利益能够得到平衡；其次是获取合作伙伴的互补性资 源。特别是对于发电企业，煤炭作为不可再生能源，随着时间的推移，其供给也必 然日趋紧张，因此，与煤炭企业建立良好的合作关系对于发电企业也是至关重要的； 再者是降低经营成本，若双方能够建立长期的合作关系，则可以避免额外的交易成 本和购买成本。 2 4 供应链合作动因 供应链企业间的合作是一种自发行为，可以从多个理论角度加以分析。 2 4 1 基于交易成本理论的分析 最早提出交易成本思想的是科斯，他在企业的性质一文中指出：“利用价 格机制是有成本的，通过价格机制组织生产的最明显的成本就是所有发现相对 价格的工作。”第一个提出“交易成本”属于经济学的则是a r r o w ( 1 9 6 9 ) ，他在1 9 6 9 年发表的“经济活动的组织：有关市场选择和非市场分配相关问题”一文中指出： “市场失灵并不是绝对的，最好能考虑一个更广泛的范畴交易成本范畴，交易 成本通常妨碍在特殊情况下阻止一一市场的形成”。按照a r r o w 的说法，交易 成本就是“利用经济制度的成本”。 后来，w i l l i a m s o n ( 1 9 8 5 ) 又对交易成本作了进一步的界定，认为交易成本有 事前和事后之分。事前交易成本是指起草、谈判某种协议的成本，而事后交易成本 则包括可能的多种形式，如当事人退出契约关系应支付的费用、交易者为改变事先 的错误信息判断所付出的费用、为确保交易关系长期性和连续性而付出的费用等。 2 4 2 基于资源基础论的分析 在w e m e r f e l t ( 1 9 8 4 ) 指出企业资源是企业发展基础之后，学术界开始关注对于 企业资源的研究。b a r n e y 指出企业持续竞争优势源于有价值的资源和核心竞争力。 资源基础理论有两个假设，一是企业资源异质，二是企业资源的不完全流动。这两 个假设决定了企业资源的独特价值。从而决定一个企业的竞争力。资源基础理论不 同于交易成本理论，交易成本理论力图使成本费用最小，而资源基础理论通过资源 的整合来实现价值的最大化。从资源基础理论的视角看，供应链中任何一个企业都 不可能拥有企业发展所需要的一切资源。但是，通过供应链合作，企业可以同上游 企业和下游企业建立合作关系，形成企业间资源的互补，企业间的竞争也就演变成 为资源的竞争，从而形成一种持久的竞争优势。 13 华北电力大学硕士学位论文 2 4 3 基于市场力理论的分析 企业获取力量的方式一般有三种：( 1 ) 通过层级组织方式自己创建某种能力。 这种方式一般需要付出很大的代价，虽然可以有效地防范机会主义行为的威胁，但 往往代价比投机行为所面临的威胁更大。( 2 ) 通过并购获得能力。这种方式费用极 大，且受到各种因素制约，并购能带来不想要的包袱和分散的能力。( 3 ) 通过中介 治理方式获取能力。当企业通过层级组织治理方式获得所需能力费用很高时，并且 并购十分困难时，他就可能采取中介治理方式来达到目标。供应链合作就是介于市 场治理和层级组织治理之间的一种中介治