（西方经济学专业论文）跨国公司与产业集群互动关系研究——以天津滨海新区为例.pdf

独如；明嘲 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津财经大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：冷事包两 签字日期：矽，口年占月，口日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查 阅和借阅。本人授权天津财经大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位 论文， ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 、 学位论文作者签名：冷事色确 导师签名：砭易 ， 签字日期：弘f d 年易月f d 日签字日期：z 汐p 年多月，夕日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 峰夏报竹夫i 争分f 了 电话： 乃歹d ff 蹦。j 通讯地址：天津韦酒移区宾冰运f 曾f 号 邮编：易p 口p 6 f 内容摘要 产业集群现象由来已久，从马歇尔到当代的经济学家，中小企业集群一直是集群研究 的重点2 0 世纪中后期以来，经济全球化的迅速发展使得集群区域不再是马歇尔所观测到 的封闭性地方体系，而是经济全球化与工业发展的集聚化或者说是区域化并存在这一过 程中，一方面，作为经济全球化载体的跨国公司自然成为了联结全球经济和传统地方产业 集群的纽带；另一方面，借助新一轮的国际产业转移浪潮，跨国公司还主导参与和诱导形 成了一大批新兴的外生型产业集群。这使得传统的产业集群概念有了深刻的变化和发展， 并对跨国公司的竟争优势和f d i 区位选择产生了重大影响。据2 0 0 1 年世界投资报告 显示，全球f d i 呈现出高度集中趋势，并且这种趋势是自觉有序的，表现出明显的产业集 聚特征同时，我国的统计资料也表明，进入我国的外资主要流入了珠三角、长三角和环 渤海等地区，而这些地区恰恰是我国产业集群发展相对成熟的地区。基于此，研究跨国公 司与产业集群之间的互动影响机制在理论和实践层面上均具有重要意义。 本文尝试综合运用跨国公司f d i 区位选择理论与产业集群理论，系统阐述外资在产业 集群形成和发展中的作用机制及产业集群对跨国公司的影响作用。在对相关基础理论进行 梳理的基础上，论文借鉴罗默等人研究经济增长的原理，以跨国公司利润最大化为条件， 得出跨国公司f d i 与产业集聚之间互为促进、互相影响的基本结论。然后从两方面深入分 析其互动机理：一是从f d i 对产业集群形成与发展的角度，分别阐述f d i 对传统内生型集 群和新兴外生型集群的促进作用；二是从产业集群对跨国公司影响的角度，探讨集群区域 对当今跨国公司f d i 的吸引作用以及对其跨国经营和竞争优势的影响。 在理论研究的基础上，本文以天津滨海新区为例进行实证分析。首先，在对滨海新区 发展概况进行简要介绍的基础上，用统计数据分析滨海新区跨国公司投资的现状及特点； 其次，通过计算滨海新区主要工业产业的区位熵和动态集聚指数，测度滨海新区不同发展 程度的产业集群，总结滨海新区产业集群发展的特点；最后，通过对滨海新区1 9 9 8 2 0 0 7 年3 3 个产业的集聚水平与跨国公司分行业f d i 的面板数据进行回归分析，判定滨海新区 的产业集群与跨国公司存在显著的相关性，得出二者相互促进、相互影响的结论，并以实 证分析为基础，提出发展地方产业集群与招商引资的政策建议。 关键词：产业集群跨国公司滨海新区 a b s t r a c t t h ep h e n o m c n o no fi i l d u s t r i a ld u s t e rh a so c c u r r e df b ra1 0 n gt i m e ，i nt h er e s e a r c ho fw h i c h ， s m ed u s t e rh 嬲a l w a y sb c c nt h ef o c u s h o w e v e r ，s i n c et h el a t e2 0 t hc c n t u r y t h er a p i d d e v e l o p m e n to fe c 0 n o m i cg l o b a l i z a t i o nh a sm a d et h ec l u s t e rr e 西o n1 1 0l 彻g e rac l o s e dl o c a l s y s t e m 鹬m a r s h a n0 b s e r v e d ，b u tc 0 c x i s tw i t he c o n o m i c 西o b a l i z a t i o n i nt h i sp r o c e s s ，o nt h e o n eh 锄d m u l t i n a t i o n a l0 0 r p o r a t i o n s ，a st h ev e c t o ro fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，n a t u r a l l vb e c a m e 柚i m p o n a n tl i n | 【b e t w e e ng i o b a le c o n o m ya i l dt h et r a d i t i o n a ll o c a li l l d u s t r i a lc l u s t e r s ；o nt h e o t h e rh a n d ，w i t hw a v e so ft h en e wr o u n do fi n t e m a t i o n a li n d u s t r i a lt r a n s f c r m u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n sh a sa l s op a r t i d p a t e d 勰di n d u c e dt h ef 6 m a t i o no fal a r 譬哆删m b e ro fn e w e x o g e n o u si n d u s t r i a ld u s t e 墙t t l i sb r i n 霉零b o t hp r o f b u n dc h a n 霉r et 0t h et r a d i t i o n a lc o n c e p to f i n d u s t r i a ld u s t e r 锄ds i g n i f i c a n ti m p a c tt ot h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo f n 呵c sa n dt h e i rf d i l o c a t i o nc h o i c c n ew b d di n v e s t m e n tr e p o ni n2 0 0 1 雅a l y z e dt h a tt l l et r e n do ff d ii sh i 2 l l l v c e n 仃a l i z e d 硼0 u n dt h e 、0 d d ，a n dt h et r c n di ss p o n t a n c o u s ，o r d e n y s h o w so b v i o u sf e a t u r eo f i l l d u s t r i a ld u s t e r a l s o ，b 弱e d0 nt h es t a t i s t i c so fa h i n a ，f o r e i 鲫c a p i t a lm a i n l yn o w si n t ot h ee a s t c 0 嬲t a lr c 西0 n s 鲫c ha sp e a l lr i v e rd e l t a ，y 飙g t z er i v c rd e l t a 卸dt h eb o h a ir i m p f 晒s e l v ，t h e d l w e l o p m e n t0 fi n d u s t r i a ld u s t e r si sr e la ! t i _ v e l ym o r cm a t u f ei nt h e s ea r e a s b a s e do nt h ea _ b o 、r e ，i t i s0 f 霉，e a ts i 霉皿i 丘c 孤c ci nb o t ht h c o r ya n dp r a c t i c et os t u d yt h ei n t e m c t i o nm e c h 锄i s m sb e t w e e n m u l t i m t i o n a lc o m p a i l i e s 如di n d u s t r i a ld u s t e 娼 t h i sp a p e rt r i e st om a k eac o m p r e h e n s i v eu s eo ft h et h e o r yo ff d ia n di n d u s 仃i a ld u s t e r ，t 0 e x p o u n dt h em e c h a n i s m0 ff o r e i 趴i n v e s t m e n ti nt h ef b 姗a t i o n 卸dd e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a l d u s t e r s ，觚da l s ot h ei n n u e n c eo fi n d u s t r i a ld u s t e r so n 咖l s n a t i o n a lc o r p o f a t i o n s o nt h eb a s i s 0 ff e l e v 锄tb 弱i ct h e o r i e s ，、r e f 打t 0r o m e r ss t u d yo fe c o n o m i cg 嗍恤m o d e l ，b a s i n go nt h e c o n d i t i o nt i i a tm u l t i n a t i 伽a lc 0 邛1 0 r a t i o 璐w o u l dm a ) 【i i n i z ep r o f i t sw h e nt h e vi n v e s t t 1 l e nw e c o u l d 霉r e tt h eb a s i cc o n d u s i o n ：f d i 觚di n d u s t r i a ld u s t e fw o u l dp r o m o t e 柚da f i e c te a c h0 t h e r a f 【e rt h a t ，w eh a v ed e m o n s t m t e dt h ei n t e m c t i o nm e c h a n i s m 自o mm 0a u s p e c t s ：f 0 ro n e ，丘d mt h e p e r s p e c t i v eo ft h ei n d u s t r i a ld u s t e rsf o m a t i o na n dd e v e l o p m e n t ，w er e s p e c t i v e l ye x p l a i n e dt h e r o i eo ff d ip l a yo nt r a d i t i o n a le n d o g e n o u sc l u s t e r sa n d 锄e r g i n ge x o g e n o u sd u s t e r s ；f o r a n o t h e r f 幻mt h ep e r s p e c t i v eo fi n f l u e n c eo nt r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，w ei n v e s t i g a t e dt h e e f f e c to fd u s t e rr c 西o n s0 nc o m p e t i t i v ea d v 褫t a g e0 ft n c s 锄dt h e i rf d il o c a i o nc h o i c e b a s e do nt h es t u d vo ft h ea b o v et h e o r i e s ，w et a k et i a n i i nb i n h a in e wa r e at od oa n e m p i r i c a l 锄a l y s i s f i r s t ，、) i ，e 西v eab r i e fi n t r o d u c t i o no fb i n h a in e wa r e a t 1 l e n ，u s ed a t at o a n a l y z et h es t a t u sa n df e a t u r e so ff d ii i lt l l i sr e g i o n a n dt h e n 、) i r em e a s u r ei n d u s t r i a lc l u s t e r so f d i 筇e r e n td c v e l o p i l l gd e 掣e eb yc a l c i l l a t i n go f1 0 c a t i o nq u o t i e n t 锄dd y n a m i cc o n c c n t r a t i o ni l l d e x a f t e rt h a t ，w em a k eaf e g 弦s s i o n 加a l y s i s ，u s i i l gp a n e ld a t ao f3 3s u b i n d u s t r ysc o n c e n t m t i o n l e v e l s 觚dt h ec 0 玎e s p o n d i n g 阳i i i lb i l l l l a in e wa r e a 舶m1 9 9 9t o2 0 0 7 i ti sf o u n dt h a tt h e i n d u s t d a ld u s t e 瑙 i nb i l l h a in e wa r e ah a v es i 2 皿i f i c a n tc o r r e l a t i o nw i t hm u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o 璐，觚dt h e yp r o m o t ca n da 珏e c te 础lo t h e r i i lt h ee n d t h ep a p e rs u m m a r i z e sb o t ht h e t l l e o r ya l l de m p i r i c a lr e s e 羽hc 0 n c l u s i o n ，a n dr e v e a l st h ei n t e m c t i o nf e l a t i o n s h i pb e t w e e nt n c s 缸di n d u s t r i a ld u s t e r ，a c c 0 r d i n gt ow h i c h ，s 0 m et h e o f e t i c a l lb a s i sw a sp r o v i d e df o rn o w a d a y s m a c r o - e c o n o m i cp o l i c y ，a l s os o m es u g g e s t i o nw a sp o s e di nt h ee n d k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r ；m u i t i n a t i o 舳lc o r p o 珊廿o n s ；n h a in e wa 他a 目录 。 内容摘要i a b s t r a c t i i 第1 章绪论1 1 1 选题背景与研究意义1 1 1 1 研究的背景1 1 1 2 问题的提出2 1 1 3 研究的意义2 1 2 研究的思路及方法。3 1 3 研究的内容与基本框架。4 l ：4 创新与不足之处5 1 4 1 创新之处5 1 4 2 不足之处6 第2 章相关理论研究综述7 2 1 产业集群理论研究综述j 7 2 1 1 对产业集群形成机理的解释。7 2 1 2 产业集聚与区域经济增长的关系1 0 2 1 3 “新产业区 理论对产业集群的研究。1 2 2 1 4 产业集群与国家竞争优势理论1 4 2 2 跨国公司对外直接投资的区位选择理论综述1 5 2 2 1 跨国公司f d i 的动机和原因1 6 2 2 2 跨国公司f d i 对东道国的影响1 9 2 3 国内外关于跨国公司与产业集群关系的研究现状2 0 2 4 简要评价。2 4 第3 章跨国公司与产业集群互动机制的理论研究_ 2 5 3 1 跨国公司f d i 区位与产业集群基本关系的数理模型2 5 3 1 1 f d i 区位和产业集聚程度之间基本关系的模型。2 5 3 1 2 模型的基本结论。2 7 3 2 跨国公司对产业集群形成和发展的促进作用2 7 l 3 2 1 产业集群的基本分类2 7 3 2 2 跨国公司对传统内生型中小企业集群的影响带动作用3 0 3 2 3 跨国公司f d i 是新兴外生型产业集群形成的重要原因3 5 3 3 产业集群对跨国公司的影响3 9 3 3 1 某些集群区域成为中小企业跨国经营的孵化器3 9 3 3 2 集群区成为当代跨国公司重要竞争优势的来源之一4 0 3 3 3 集群效应加速了跨国公司经营优势的变迁4 1 3 4 本章小结4 2 第4 章跨国公司与产业集群互动关系的实证研究一以天津滨海新区为例4 4 4 1 天津滨海新区外商直接投资状况4 4 4 1 1 天津滨海新区简介4 4 4 1 2 滨海新区外商直接投资现状及趋势。4 8 4 2 滨海新区产业集群发展概况 5 3 4 2 1 产业集聚水平的测度方法5 3 4 2 2 滨海新区产业集群发展概况，5 5 4 2 3 滨海新区产业集群发展现状及特点5 8 4 3 滨海新区产业集聚水平与f d i 的回归分析：6 1 第5 章结论及政策建议6 7 5 1 本文的主要结论6 7 5 2 基于研究结论的政策建议6 8 5 3 研究不足与展望6 9 附录7 1 参考文献7 5 舌记：7 7 第1 章绪论 1 1 选题背景与研究意义 1 1 1 研究的背景 近些年来，产业集群在世界各国迅速发展，并对各国家和地区的经济发展做出了重要 贡献，正如斯科特与斯多波( s c o t t ，a j a n ds t o r p e r ，m ) 所言，在当今的世界经济版 图上，由于大量产业集群的存在，形成了色彩斑斓、块状明显的“经济马赛克 ，世界财 富的绝大多数都是在这些块状区域内被创造出来的。 产业集群现象由来已久，文献记载的古代底格里斯河和幼发拉底河下游的灌溉农业因 集中而提高了耕种效率，可以说是产业集群的雏形。对集群的关注和研究最早可以追溯至 马歇尔( 舢f r e dm a r s h a l l ) 的中小企业“产业区”( i n d u s 衄d i s t r i c t ) 以及后来的“第三意 大利 ( n et i i i r di t a l y ) 概念，此后这类中小企业的地方集群日益引起社会各界的关注，尤 其是波特( p o n c r 1 9 9 8 ) 的集群与新竞争经济学( a u s t e 娼觚dt h en e we c o n o m i c so f c c 衄p e t i t i o n ) 在哈佛商业评论上发表之后，有关产业集群的研究文献可谓层出不穷。在这 些研究中，中小企业一直是集群研究的重点，甚至在当代新产业区学派的研究中，西方学 者普遍认为新产业区是指柔性专业化 的中小企业集群所组成的地方生产系统。 然而现实已经发生了巨大变化。一方面，在经济全球化迅速发展的时代背景下，交通 和通讯等科学技术的迅猛发展打破了原来的时空观，全球资源、技术和知识的流动使集群 区域不再是1 9 世纪2 0 年代马歇尔所观测到的封闭性地方体系，而是经济全球化和工业发 展的集聚化或者说区域化并存。因此，即使那些依托国内或地方市场、利用区域内要素发 展起来的传统内生型地方产业集群，在发展到一定阶段、具备一定实力后往往也会主动或 被动地融入到全球价值链中区，并由此获得沿着全球价值链不断向上攀登或升级的机会。 在这个过程中，跨国公司通过将地方集群纳入其全球生产网络，成为了联结经济全球化和 工业发展区域化的最重要载体。 另一方面，从2 0 世纪9 0 年代中期开始的第三次国际产业转移浪潮，其主要特征就是 高科技产业的模块化趋势越来越突出，产业链各个环节间具有了更大的可分性，所以发达 国家将高科技产业中的劳动密集型环节大量向新兴工业化国家和地区转移。理论上来讲， 目前国际产业转移的路径主要有三个：对外直接投资( f d i ) 、国际贸易和合约性国际生产 ( 包括许可经营、技术协议、合同生产、贴牌生产、外包等) ，其中最重要的一种实现方式 s c o t t ，八j a n ds t o r p e f m p a 1 w a y st oi n d u s t r i a l i z a t i o na n dr e g b n a ld 钾e l o p m e n t 【m 】，b n d o n ：r o u t m g c ，1 9 9 2 ：1 3 柔性专业化( n e x i b l ep r o d u c 胁n ) ，台湾学者一般惯用“弹性专精”术语来表达。 就是通过跨国公司对外直接投资。跨国公司的直接投资，不仅将其自身的研发、生产、销 售等环节置于具有比较优势的国家或地区，同时还会吸引其供应商从外部迁入或本地企业 的配套生产。从而，在世界的经济版图上出现了大量跨国公司主导的由于第三次国际产业 转移而形成的高科技产业集群。典型如印度班加罗尔的软件业集群、中国东莞的p c 制造 业集群、中关村的i t 产业群、苏州的科技园区、天津滨海新区的电子信息产业集群、中 西部以西安为中心的微电子产业集群等等，都离不开世界级跨国公司的参与和诱导。 1 1 2 问题的提出 ， 如上所述，经济全球化非但没有消除区域和地方特色发展的意义，反而强化了其发展 的重要性，集群与经济全球化己成为当今世界经济发展的两大对立统一的趋势，而作为经 济全球化载体的跨国公司，便成为集群与全球经济联系的纽带。对于目前众多新兴高科技 产业集群的形成和发展，更是离不开跨国公司的主导性参与。近些年来，虽然在国内外相 关文献研究中，已有学者陆续指出了当今世界经济全球化的时代背景和跨国公司的重要 性，但还远远没有形成系统规范的理论，来阐释全球化条件下跨国公司与产业集群的互动 影响机制，在实证研究方面也相对薄弱，故本文将以天津滨海新区为例，对跨国公司与产 业集群的互动机制进行探索，以期对该领域的研究作有益的补充和完善。 1 1 3 研究的意义 2 0 世纪以来，各国产业集群不断形成和壮大，并对当地经济发展起到了重要的推动作 用，在产业集群大发展的背景下，对于集群的研究日益成为当代经济学研究的热点课题之 一。在集群发展的初期，以波特为代表的学者对传统的中小企业集群进行了深入研究，随 着经济全球化进程的加快，产业集群的形态不断发生变化，其中最显著的两个方面就是： 一、跨国公司参与到传统的地方产业集群中并与集群产生互动；二、跨国公司主导的的新 兴高科技产业集群出现并得到了比传统中小企业集群更加快速的发展。这使得传统的产业 集群概念有了深刻的变化，并对世界经济产生了不容忽视的影响。不少学者开始认识到这 一问题，但目前大量的文献仍是以传统中小企业集群为主要研究对象，对当今世界经济全 球化的时代背景和跨国公司的重要性认识不够，在跨国公司与产业集群的互动机理方面， 还远没有形成综合性的理论，这为我们提供了广阔的研究空间。 从现实经济发展来看，各国的实践证明，产业集群是提高区域经济竞争力的有效途径， 很多国家的地方政府根据国际经验，通过培育地方产业集群并促使其升级，使本地生产系 统的内力和国际资源的外力有效结合起来，提高了区域竞争力。联合国工业发展组织 ( u n i d 0 ) 、经济合作与发展组织( o e c d ) 等国际机构也一直在积极研究、提倡和推广产业集 群策略。同样，作为发展速度最快的发展中国家，改革- 丌放三十年来，我国以广阔的市场、 丰富的自然资源和廉价的劳动力等优势吸引了大量跨国公司的涌入，跨国公司参与或诱导 了大量产业集群的形成和发展，对我国的产业结构和布局及产业竞争力产生了巨大影响。 鉴于此，运用全球化的大视角，对跨国公司和产业集群的互动发展机制进行深入研究，提 出对策促使跨国公司在地方产业集群中根植以促进集群的形成与发展，同时更好的发挥集 群优势吸引外资以促使区域经济的持续发展，此具有重要的理论意义；对于我国更好地抓 住国际产业转移机遇，吸引跨国公司投资，调整自身产业结构、促进我国产业的转型和升 级具有重大现实意义。 天津滨海新区经过十余年的发展，充分利用区位、资源、产业及政策等优势，承接了 国内外大量的产业转移，现已形成航空航天、电子信息和通信、汽车机械和装备制造、石 油化工和海洋化工、食品和生物医药、新能源和新材料、现代冶金、现代服务业等八大主 导产业。截止2 0 0 9 年1 0 月，滨海新区累计实际利用外资达3 2 6 多亿美元，世界5 0 0 强企 业中已有8 9 家在新区投资了2 1 9 家企业，滨海新区目前己成为外商在中国投资回报率最 高的地区之一，也是中国最具活力的地区之一。一大批国际著名跨国公司，如美国摩托罗 拉、i b m 、可口可乐，日本丰田、佳能、松下，韩国三星，德国大众，瑞士雀巢，法国阿 尔卡特等己经成为新区的投资主体。这种由跨国公司参与主导的产业集群在新区已初具规 模，再加上国家政策的大力支持，以滨海新区作为本文的实证研究对象无疑具有很强的现 实意义。 1 2 研究的思路及方法 本文采用规范的理论分析与实证研究相结合、微观特征与宏观行为相结合、定性分析 与定量研究相结合的研究方法，欲在不同层面和侧面上各有侧重，实现方法上的创新。在 理论模型上，主要采用产业集群理论和跨国公司区位选择理论相结合的分析方法，在实证 方面，将运用产业经济学中的集聚测度指标和计量经济学中的建模分析方法，对产业集群 现象进行深入研究。本论文将遵循以下思路进行： 文献资料和数据的收集、处理、分析，包括：国内外文献搜集，国内外产业集群的 实际案例研究、取得的成果、存在的问题。 在广泛占有文献资料的基础上，利用所学的产业集聚理论和跨国公司区位理论，建 立数理模型，对产业集群和跨国公司的互动关系进行初步判定。 结合天津滨海新区跨国公司f d i 和产业集群发展的历史和现状，进行更深入的实证 滨海新区信息资源网：滨海数据h t i p ：价n w t j b h 】。【c n ，2 0 1 0 - 0 2 - 2 5 研究。 根据实证案例研究，对相关理论研究成果进行检验并加以修改、补充，最后提出具 有普适意义的结论和对策。 1 3 研究的内容与基本框架 如前所述，笔者认为现有文献更多地在认识跨国公司在集群参与中的存在性和重要性 有了新的进展，但仍缺乏综合性的研究。故本文将在全球化的视角下，以跨国公司为主线， 对跨国公司的对外直接投资和本地嵌入与地方产业集群的互动发展机制进行理论探讨，并 以天津滨海新区为典型案例进行实证检验。 论文共分为五章，基本结构框架如图1 1 所示，具体安排为： 第一章绪论。提出研究的问题，阐述论文的研究背景及意义、主要研究内容及框架 和论文的创新与不足之处。 第二章相关理论综述。对产业集群理论和跨国公司对外直接投资的区位选择理论分 别按其研究方向和发展脉络进行基础理论综述，对当前已有的研究跨国公司与产业集群互 动关系的相关文献进行梳理与总结，并进行简要评述，为下文系统研究二者之间的关系打 下理论基础。 第三章跨国公司与产业集群互动影响机制的理论分析。首先，从跨国公司的视角建 立跨国公司对外投资的生产函数模型，以跨国公司投资利润最大化为条件，得出跨国公司 对外投资与产业集聚关系的基本结论：外资的进入可以促进东道国的产业集聚，而东道国 产业集聚程度越强则越容易吸引到外商投资。然后，把这一基本结论展开，深入分析其内 在机理。一方面，从跨国公司对产业集群形成与发展的作用进行分析，认为跨国公司是形 成新兴外生型产业集群的主导力量，也是传统内生型产业集群与全球经济联系的纽带，跨 国公司对产业集群的形成和发展均有重要促进作用；另一方面，从产业集群对跨国公司的 吸引作用进行论述，总结了产业集群由于其在经济外部胜、产业配套能力、外资集聚效应、 地区开放度及区域品牌等方面具有的特殊优势，对跨国公司对外直接投资和本地嵌入具有 强大的吸引作用。 第四章基于天津滨海新区的实证研究。首先，对滨海新区产业集群的发展概况进行 了简要的介绍，用数据分析了滨海新区跨国公司投资的发展现状及特点，并通过对计算滨 海新区主要工业产业的区位熵和动态集聚指数，测度了滨海新区不同发展程度的产业集 群，总结了滨海新区产业集群发展的特点。通过对滨海新区1 9 9 8 2 0 0 7 年3 3 个产业的集 聚水平与跨国公司分行业f d 工的面板数据进行回归分析，判定滨海新区的产业集聚与跨国 公司具有显著的相关性，二者相互促进、相互影响。 第五章结论及政策建议。总结了全文理论与实证的研究结论，揭示了跨国公司对外 直接投资与产业集群的互动关系，并据此提出地方产业集群发展与引资的政策建议。 相关理论综述 产业集群理论il 跨国公司f d i 理论 问题的提出 f d i 与产业集群的互动影响机理 f d l 促进产业集群的形成与发展l l 产业集群对f d i 的影响 以天津滨海新区为例的实证分析 l 结论与政策建议 l 1 j 图1 1 本文基本结构框架 1 4 创新与不足之处 1 4 1 创新之处 理论上的创新，主要体现在结合经济全球化和国际产业转移的大背景，在原有产业集 群理论的基础上，运用跨国公司对外直接投资的区位选择理论对产业集群进行综合研究。 全面、系统地研究了外商直接投资与产业集群之间的互动关系，为发展产业集群以及利用 集群吸引外资提供了新的视角，其次是本文重点关注了基于跨国公司对外直接投资形成的 新兴外生型产业集群，最后以天津滨海新区为典型案例验证所得出的结论。 方法应用上的创新，主要体现在研究视角上。已有成果对产业集群的研究主要集中于 形成机理、个案分析、柔性专业化、区域创新网络、发展动力机制、集群支撑体系等方面 的探讨，只有很少一部分学者近年来开始关注跨国公司参与集群的现象。而以跨国公司为 主线进行综合性研究的相对更少，本文尝试了一条新的研究路线。 1 4 2 不足之处 ， 本文对跨国公司与产业集群的互动关系进行了相对规范的理论与实证分析。但是，本 文的研究尚存在诸多不足之处：首先，本文的实证研究对象是基于跨国公司对外直接投资 形成的新兴外生型产业集群，而对传统内生型产业集群中跨国公司参与的现象分析较少， 因此，研究结论在内生型产业集群的适用性上可能存在一定的局限性；其次，本文主要是 站在我国吸引外资，促进产业集群发展的角度来研究跨国公司和产业集群的相互影响关 系，故本文对跨国公司对外直接投资的影响方面，偏重于考虑对东道国区域经济增长的影 响，实际上对外直接投资对跨国公司所在母国也有重要影响，并且这种影响对东道国和母 国来说都是多方面的；再次，在对滨海新区的实证研究中，限于实地调研以及相关资料与 数据获取的困难，分析还不够深入全面。此外，限于本人研究能力与知识水平有限，文中 的错误和不妥之处恳请各位专家与学者批评指正。 第2 章相关理论研究综述 ， 为了清晰地把握当前经济全球化和国际产业转移背景下，跨国公司与产业集群内在的 互动影响机制，为本文后续综合运用产业集群理论和跨国公司对外直接投资的区位选择理 论系统研究二者之间的关系提供基本的假设前提和必要的理论支持，故本章将分别按照研 究方向和发展脉络，对当前已有的研究跨国公司与产业集群互动关系的相关文献进行梳理 与总结，并进行简要评述。 2 1 产业集群理论研究综述 近些年来，产业集群在世界各国的迅速发展和它对地区和国家经济发展的重要贡献， 使得它成为很多学科的重要研究对象，在经济学领域内，对产业集群的研究也越来越深入 和丰富，可以说，产业集群的研究已经进入了学科交叉、理论渗透的创新发展期。如经济 学家通过外部经济、专业化分工、交易成本等理论和概念来解释产业集群的形成和发展机 制；社会学家则强调非正式的社会关系网络和人际关系网络以及本地的社会文化环境对于 区域经济发展的关键影响；地理学家则强调产业柔性专业化基础上的空间集聚对区域经济 发展的作用，强调地理空间对产业的聚集和发展过程的影响；而科学学家则从科技创新、 战略生态以及园区建设等角度对产业集群演化进行空间集聚与发展模式、机制的研究和论 述等等。 研宄产业集群的学术文献数量众多，主要可以分为两大类：第一类是理论性文献，研 究内容包括产业集群的概念界定、产生原因、发展机理、集群的度量以及产业集群对国家 和区域经济增长的影响等；第二类是实证性或案例性文献，主要是对某个国家或地区的产 业集群进行研究，研究既定对象是否存在集群现象，集群的程度有多高，以及从实证分析 的角度确定产业集群的成因和影响等。下面将按照如下几条理论发展的轨迹，对本研究相 关的产业集群理论进行梳理。 2 1 1 对产业集群形成机理的解释 对产业集群产生原因的萌芽性探索可以追溯到古典经济学的专业化分工理论，但一般 认为，真正意义上对产业集群形成机理进行理论解释的是早期关于外部规模经济的研究。 解释集群外部规模经济有两个理论源头：一个是著名经济学家马歇尔关于“产业区”的外 部规模经济；另一个是由地理学家韦伯创立、后经胡佛等人完善的工业区位论。此后，克 鲁格曼进行了进一步的发展和完善。 ( 1 ) 斯密的专业化分工与产业集群理论 事实上，在经济学发展之初，就包含着对产业集群的萌芽性研究，如亚当斯密在其 7 国富论中谈到的分工与市场范围的关系、行业发展与市场竞争环境的关系等都隐含 着与产业集群有关的一些经济思想，只不过由于当时生产力水平较为低下，产业集群现象 还没有在经济中凸显出来，没有成为当时经济学家研究的主要对象。杨小凯曾利用分工 与专业化理论阐述产业的聚集和经济发展过程：他认为，产业的空间聚集能够实现企业的 报酬递增而不是收益递减，主要是因为降低了监督成本和违约成本，增强了同行业企业之 间的协作竞争力，从而促进了地方经济的增长。 ( 2 ) 马歇尔的外部经济与产业集群理论 一般认为，马歇尔( a m a r s h a l l ) 是第一个较系统地研究产业集群现象的经济学家，他 从新古典经济学的视角，通过研究工业组织，间接表明了企业为追求外部规模经济而聚集 的观点。在其著名的经济学原理一书中，马歇尔把经济规模划分为两类 ：第一类是 产业发展的规模，被称为外部规模经济，它与专业的地区性集中有很大的关系；第二类被 称为内部规模经济，它取决于从事工业的单个企业和资源、它们的组织以及管理的效率。 马歇尔认为，企业内部的规模经济一般比较容易被人们所认识，企业也会尽可能使生产规 模进一步扩大；而企业外部的规模经济同样重要，当产业持续增长，尤其是集中在特定地 区时，会出现熟练工人的市场和先进的附属产业，或产生专门化的服务性行业，以及改进 铁路交通和其他基础设施。马歇尔还用随产业规模扩大而引起的知识量的增加和技术信息 的传播来说明产业集群这种现象。由此，他提出了以外部经济概念为特点的产业集群理论， 揭示了基于外部经济的企业在同一区位集中的现象并发现了外部经济与产业集群的密切 关系，认为产业集群是外部性导致的，即由“一般发达的经济”导致“外部经济促使小企 业的集聚”从而形成产业集群。马歇尔的外部性思想直到今天仍然对当代集群的产生发展 机制具有重要的解释力，但马歇尔所指的外部经济概念是指整个产业的发展或增长所引起 的产业内部生产厂商的整体成本下降，他的理论中没有考虑到区域内企业的成长和区域间 企业的迁入、迁出等动态因素的变化，也忽视了区域产业组织的外部连接与创新。 ( 3 ) 韦伯的工业区位论与产业集群理论 韦伯( a w e b e r ) 是工业区位理论的创立者，并最早提出了集聚经济的概念。在他的工 业区位论一书中，韦伯从微观企业的区位选择角度阐释了产业集聚现象，认为企业是否 靠近取决于集聚的好处与成本的对比，集聚的产生是通过企业对集聚好处的追求自下而上 亚当斯常围富论【m 】i ：卷北京：商务印书馆，2 0 0 3 年译本：1 6 1 9 杨小凯，张水生新兴古典经济学和超边际分析【m 】北京：中圈人民火学h 版社，2 0 0 0 ：1 6 0 1 7 3 阿尔弗雷德马歇尔经济学原理【m 】北京：商务印书馆，1 9 9 7 年译本：5 3 6 2 自发形成的。韦伯将影响工业区位的因素分为两类：区域性因素和集聚因素。工业是如 何布局于各个区域的，受区域性因素影响；而在工业区域内厂商为什么集中此处而非彼处， 则受到集聚因素影响，工业在某个地方集中是集聚力和分散力相互作用直至均衡的结果。 韦伯把产业集群的形成归结为四个方面的因素：第一个因素是技术设备的发展，随着技术 设备专业化的整体功能加强，技术设备的相互依存就会促使地方集中化；第二个因素是劳 动力组织的发展，韦伯把一个充分发展的、综合的劳动力组织也看作是一定意义上的设备， 它的专业化也将促进产业集群化；第三个因素是市场化因素，也是韦伯认为最重要的因素， 产业集群可以最大限度地提高批量购买和销售的规模，得到成本更为低廉的信用，甚至最 终“消灭中间人”；第四个因素是经常性开支成本，产业集群会引发基础设施的建设，从 而减少经常性开支成本。此外，韦伯还从运输指向和劳动力指向两个不同的途径分析产业 集群能够达到的最大规模，并探讨了产业集聚优势的因素，量化了集聚形成的规则。韦伯 还提出了“临界等运费曲线分析法”来衡量产业集聚的程度。韦伯的工业区位论充分肯定 了集聚因素在决定工业的区位分布时起到了至关重要的作用，其研究成果具有很高的理论 价值，但是他对聚集的研究脱离了一切制度、社会、文化、历史因素，单纯从资源、能源 的角度加以考察，而在实际经济生活中，产业聚集的形成在很大程度上受到区域社会文化 因素的影响。 ( 4 ) 克鲁格曼的新地理经济学与产业集群理论 克鲁格曼( p k r l