（管理科学与工程专业论文）提升大型企业集团国际竞争力研究.pdf

摘要 f5 6 2 6 0 国际经济竞争在很大程度上表现为大企业集团之阆的竞争。大型企业集团代表了一个国 家的实力，成为一国国力的象征。当前，我国已进入全面建设小康社会、加快推进社会主义 现代化的新的发展阶段。加快培育实力雄厚、竞争力强的大型企业和企业集团，已成为提高 我国经济国际竞争力，促进国民经济发展，实现现代化建设第三步战略目标的紧迫任务。 本文从理论和实证两个方面，研究了我国大型企业集团改革与发展所面l 洒的重大问题， 借鉴现代竞争理论与增长极理论以及国内外相关研究成果，结合我国大型企业集团发展实践， 提出大型企业集团国际竞争力的规模、技术、机制三耍索的三元结构模式。运用a h p 等方法， 建立了大型企业集团国际竞争力的评价指标体系，并对某地1 6 家大型企业集团国际竞争力进 行了实证分析，指出了各企业集团的竞争优势、不足和发展方向。 在理论和实证的基础上，本文提出了增强大型企业集团国际竞争力的基本对策，包括战 略聚焦和比较优势、外部交易和内部整合、政府主导和体制剖新，为加速我国大型企业集团 的发展提供了新思路。本文认为，企业应将战略聚焦在主导产业，把主导产业做强做大，使 其在同行业中处于前列；充分发挥企业的比较优势，采用o e m 、企业并购、资产重组和战略 联盟等外部交易策略，同时对内不断进行经营重组；通过政府产业导向、政策导向和经营者 选择等措施，支持我国大型企业集团的发展。 本文最后在分柝国际经济竞争格局演进特点的基础上，提融了大型企业集团四大发展趋 势和三大战略动向，指出“集团经济”将支撑未来中国经济的发展。 关键诃t 大型企业；国际竞争力；三元结构；发展战略；对策 i m p r o v i n g t h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n o f l a r g ee n t e r p r i s e g m u p s l i a oz h o n g x i a n g ( m a n a g e m e n ts c i e n c e a n d e n g i n e e r i n g ) d i r e c t e d b y p r o f e s s o rm u r o n g p i n g a b s t r a c t t h ec o m p e t i t i o nb e t w e e nl a r g e - s c a l ee n t e r p r i s eg r o u p sr e p r e s e n t st h ei n t e r n a t i o n a l e c o n o n m c c o m p e t i t i o n i na l a r g ee x t e n t t h el a r g e - s c a l ee n t e r p r i s eg r o u p s o f ac o u n t r yr e p r e s e n tt h es t r e n g t ho i t h i sc o u n t r ya n ds y m b o l i z et h en a t i o n a lp o w e r n o wc h i n as t e p st oan e ws t a g eo fc o n s t r u c t i n g c o m p a r a t i v e l yw e l l o 行s o c i e t ya n da c c e l e r a t i n g t h em o d e r n i z a t i o n t h em o s tp r e s s i n gt a s kf o ru s1 s t og r o wo u rp o w e r f u la n d c o m p e t i t i v el a r g e - s c a l ee n t e r p r i s eg r o u p s ，s ot h a tt h ec o u n t r y 7 se c o n o m y c a nb ed e v e l o p e dw e l l ，t h ec o u n t r y si n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sc a nb ei m p r o v e dw e l l ，a n dt h e c o u n t r y st h i r dp h a s eo f t h es t r a t e g i cg o a lo f o u r m o d e m i z a t i o nc a nb ef u l f i l l e dw e l l b y t h i sa r t i c l ew ed i s s e r t a t es o m ep r o b l e m so c c u r r e dd u r i n gt h er e f o r l na n dd e v e l o p m e n to f 1 a r g e - s c a l ee n t e r p r i s eg r o u p so fo u rc o u n t r yi nt h e o r e t i ca n dd e m o n s t r a t i o n a f t e rs u m m a r i z e d t h e r e s u l to fr e s e a r c hb yf o f e i g n e r sw eu s et h et h e o r yo fm o d e mc o m p e t i t i o na n d t h et h e o r yo fp o l eo f i n c r e a s et o p r o p o s e as c h e m eo ft h r e e - d i m e n s i o ns t r u c t u r e ( t h es c o p e ，t h et e c h n o l o g y , t h e m e c h a n i s m ) f o r t h ei n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fl a r g e s c a l ee n t e r p r i s eg r o u p s w ea l s os e tu pa s y s t e mt oe v a l u a t et h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fl a r g e - s c a l ee n t e r p r i s eg r o u p st h r o u g ht h e m e t h o do fa h pa n de v a l u a t e1 6l a r g e s c a l ee n t e r p r i s e st os e p a r a t e l yi n d i c a t et h e i ra d v a n t a g e s ， d i s a d v a n t a g e s ，a n dt h ed i r e c t i o no f d e v e l o p m e n tb yu s i n g t h i ss y s t e m t h r o u g ht h ec o m p a r i s o nw i t ht h e1 6l a r g e - s c a l ee n t e r p r i s e s ，b yn l i sd i s s e r t a t i o nw ep r o p o s e a b a s i cp o l i c yi m p l i c a t i o nf o ri m p r o v et h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so f t h el a r g e - s c a l ee n t e r p r i s e s o fo u rc o u n t r y , i n c l u d et h es t r a t e g yf o c a l i z i n ga n dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，t h ee x t e m a lt r a n s a c t i o n a n di n t e r n a li n t e g r a t i o n ，t h eg o v e r n m e n tl e a d i n g ，t os u p p l yan e wt h o u g h tf o ra c c e l e r a t i n gt h e d e v e l o p m e n to fl a r g e s c a l ee n t e r p r i s eg r o u p s b yt h i s d i s s e r t a t i o nw ed e e mt h a tt h ee n t e r p r i s e s s h o u l df o c a l i z et h e i rs t r a t e g yt ot h e i rd o m i n a n ti n d u s t r y , s t r e n g t h e nt h e i rd o m i n a n ti n d u s t r yt og e t t 1 e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ec o m p a r e d w i t ht h e i ri n d u s t r yb r o t h e r s ，b r i n gt h e i rc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei n t o p l a y , a d o p ts o m ee x t e r n a l t r a n s a c t i o nm a n e u v e rs u c ha s o e m ，e n t e r p r i s em e r g e n c e ，a s s e t s r e - o r g a n i z a t i o n ，s t r a t e g i ca l l i a n c e ，e t c w ea l s os u g g e s tt h a tt h eg o v e m m e n ts h o u l ds u p p o r tt h e d e v e l o p m e n t o ft h el a r g e - s c a l ee n t e r p r i s eg r o u p sb y u s i n gt h ei n d u s t r yl e a d i n g ，p o l i c yl e a d i n g ，a n d t h es e l e c t i o no f o p e r a t o r so f t h e s e e n t e r p r i s e s f i n a l l y , a f t e ra n a l y z e dt h eg o i n gs i t u a t i o no fi n t e m a t i o n a l e c o n o m i cc o m p e t i t i o n ，b yt h i s d i s s e r t a t i o nw ea d v a l i c e4t r e n d so f d e v e l o p m e n ta n d3s t r a t e g i ct e n d e n c i e so fm o v e m e n tf o rt h e l a r g e s c a l ee n t e r p r i s eg r o u p s i n d i c a t e t h eg m u pe c o n o m yw i l l s u p p o r tt h ed e v e l o p m e n t o f e c o n o m y o f c h i n ai nt h ef u t u r e k e yw o r d s ll a r g e s c a l ee n t e r p r i s eg r o u p s ，i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ，t h r e e - d i m e n s i o n s t r u c t u r e ，d e v e l o p m e n ts t r a t e g y , p o l i c yi m p l i c a t i o n i i 绪论 0 1 研究目的和意义 环顾当今世界，经济全球化的进程明显加快。世界范围内的经济技术交流与合作日益深化，经 济全球化竞争给世界各国带来深刻而广泛的影响。在经济全球化的国际竞争中，企业以资产重组为 手段进行兼并扩张，资本、人才、技术进一步向大企业集团集聚，企业集团化加速发展，具有强大 竞争力的大企业和企业集团在全球经济竞争中居于十分重要的地位。国际经济竞争在很大程度上表 现为大企业集团之间的竞争。大型企业集团代表了一个国家的实力，成为一国国力的象征。 面对全球经济一体化的挑战，在国有企业改革中，我国采取“抓大放小”的方针，加速企业集 团化发展，鼓励企业参与全球经济竞争。但是在我国特殊国情条件下，如何发展大型企业集团，提 升它们的国际竞争力，是政府、学术界和企业普遍关注的问题。 作者在理论学习与工作实践中，深感一些认识上的误区，有些已严重制约我国大企业集团的成 长。一些大企业集团在日趋激烈的市场竞争中，特别是在与国际跨国公司竞争中，日渐力不从心。 问题的关键在于，大型企业集团的成长必须着眼于不断提高企业自身的国际竞争力：在 代市场竞 争中，企业的“大”不等于“强”，企业必须在规模扩张中“强身壮体”，方自b 在残酷的市场竞争中 立于不败之她；企业“强弱”的首要表珊前麒国际竞争力的高低。因此，本文在努力汲取国内外 经济学、管理学相关理论研究成果基础e ，广泛深入调查我国大型企业集团组建与成长的实际，结 合工作实践，从理论与实践两个方面，研究提高大型企业集团国际竞争力问题。 o 一2 研究思路和基本框架 全文共分为四个部分： 第昔口分耙企比集团发展综述。重点阐明大霍盟媒团的历史沿革、发展动因、分类结 构、基本特征和功能作用。从相关理论成果和现代市场竞争现实，指出大型企业集团不断成长壮大 的历史必然性及现实意义。 第二部分理+ 论探讨。共分竞争理论、增长极理论和国际竞争力理论三方面，前两部分是有 关大型企业集团的两个基本理论，是全文研究的理论基础；而国际竞争力理论是全研究的成果与升 华。它们是从以下三个角度展开：基本分析。根据竞争理论和增长极理论，进一步提炼，对大 型企业集团的国际竞争力提出比较生产力的概念，作为国际竞争力的般理论：结构分析。针 对本文研究重点，提出大型企蝶团国际竞争力的三元结构模式一日模、技术、机席崾素。且规 第一章大型企业集团发展综述 自产业革命以来，一国实力越来越取决于该国企业的实力；西方发达国家的强大，其根本在于 f 电1 门庞大的具有世界竞争优势的企业群。企业集团作为社会化大生产高度发展的产物，早已成为西 方发达国家现代经济中重要的企业组织形式，大型企业集团特别是跨国集团公司更是其经济发展的 重要支柱和国民财富的根本来源。在中国，人们把大型企妣集团比作国豸渔济的“航空母舰”和“联 合舰队”，在国民经济中占有战略地位。 1 1 大型企业集团的发展历史和动因 1 - 1 1 历史沿革 我国企业集团的发展迄今大致经历了以下三个阶段瞄】： 1 、孕育萌芽阶段( 1 9 8 0 年1 9 8 6 年3 月) 。也即企业自4 办联合体阶段。国务院于1 9 8 0 年7 月 做出了关于推动经济联合的暂行规定之后，各种形式的硷散型企_ l 孺晗体开始大量产生。1 9 8 6 年3 月2 3 日，国务院颁布了关于进步准动横向经济联合眷于问题的规定，明确提出“通过企 业间的横向经济联合，逐步形成新型的经济联合组织，发展批企业群体或企业集团。”这一文件 的颁发，可以看作是对自1 9 8 0 年以来蓬勃兴起的企业横向经济联合。由松散型联合体到企业集团 萌芽实践经验的总结。 2 、创建发展阶段( 1 9 8 6 年3 月1 9 8 9 年) 。国务院关于进一步推动横向经济联台若干问题 的规定颁布后，组建和发展企业集团成为一个热门话题。为把企业集团引向健康发展的轨道，1 9 8 7 年1 2 月1 6 日国家体改委、国家计经委联合发出关于组建和发展企业集团的几点意见，对企业 集团的含义、组建原则、内部管理做出规定，明确了发展企业集团应遵循的基本原则。1 9 8 7 年和 1 9 8 8 年两年是我国企业集团创建发展的高峰期。 3 、完善提高阶段( 1 9 9 0 年 至今) 。企业集团的完善提高阶段。面对1 9 8 9 治理整顿的新形势， 国家体改委于1 9 8 9 年1 2 月印发了企业集团组织与管理座谈会纪要，明确提出下一步组建和发展企 业集i 蜀应重点抓好“完善提高，发育成型”。之后，各地着重抓了企业集团的完善提高工作，主要是 壮大集团核心，发展紧密层和强化联结纽带。1 9 9 1 年1 2 月，国务院批转了国家计委、国家体改委、 i 虱务院生产办关于j 刳珊大型企业集团进行试点的请示，决定首批选择5 5 家大型企业集团进行 试点，1 9 9 6 年又发展：1 0 1 2 0 家试点集团。2 0 0 3 年5 月国务院第3 7 8 号令出台了企业国有资产监督管 理暂行条例，根据国务院的授权，新成立的国资委直接监管企业1 9 6 家，培育大企业和企业集团的 目标是建立3 0 一5 0 个国际性企业集团。这些政策法规的实施将推进企业集团的完善提高a 1 - l ，2 发展动因 企业集团作为与社会化大生产紧密相关的企业组织形式，无论在哪种经济制度下，其发展动因 都是具有某种共性的。对大型企业集团的发展动因，将从企业市场内部交易、规模经济效益、经营 边界拓展以及发挥垄断优势几个角度，剖析大型企业集团形成的般动因。 1 、市场内部交易。企业集团发展的动因之在于按照新制度经济管理论所归结的交易费用的 节约。交易费用的存在是形成各种经济组织体制的一卟重要动力搠。企业是交易的种载体，在企 业内，市场交易被取消，复杂的市场结构被企业家所替代，这种替代无疑是节约了交易费用。但同 时，通j 捡业酉馐资源也是有成本的。它包括组l ! j 内部的协调费用、内部激励费用、信息处理费用， 以及随着组织规模的增大，企业家由于能力有限，不一定能将生产要素用于价值最大的地方等。 为了节约交易费用，在市场与企业之间就出现了种新的制度安排企业集团。它作为种 联合体，一方面，企业集团中各成员企业之间的关系与市场中企业之间的关系相似，是注认之间的 关系，因此龇集团通过利用市蜿悯，减少了企| 绗呦嗍，降低了企| 幽织成本。另一方面， 由于企业集团中的核心企业与紧密层企业之间存在着母子公司的关系，母公司可以通过控股、人事 参与等行政手段，协调与子公司的关系，使寻找、签约、谈判等交易费用大为刚氐【4 】。由此可见 原本市场机制中供销双方的关系，经过企业集团这一经济组织，变成了同企业内部不同部门的管 理二走系。企蠊团亿鼢从市场交易内音毗i 新洎廖桶，其粼尉巴觯的市场交换转变成为 公司内部受到管制的交易关系，以期达到降低交易费用的目的。 2 、捌期蛴效应。英国人马克西_ 晒尔伯斯通蹦气车生产线长期平均费用分析的规 夔经济分 析给了以下启录在生产的组织中，存在眷啸令人感兴趣棚隙，即随着生产批量的扩大，靴 成本有下降的趋势。这介现蠹就称为规模经济”。利用规模经济效应正是企业集团的发展动因之 。 要充分利用规模经济的好处，必须扩大企业的规模。规模经济的好处之一是：当产量足够大时， 人们可以采用专门化的设备与工具来提高效益，可以更好她在工人中实行分工，从而有利于改善劳 动训绷骇与积累经验。捌期济的好处e 是在觚亡行业中，提高加工 赂的绝对规 删浍 引起建设成本的提高，但加工能力提高以后所取得的经济效益足以抵偿建设成本的提高。规模经济 的好处之三在于“大规模储备”的节约。此外，规模经济也可以体现在工厂基本功能上。诸如经理、 会计、生产调度、门卫、甚至法律顾问等，只有当工厂规模达到一定程度时，才需要按比例增加； 在一定范围内，这些入均分摊成本是随工厂规模扩大而下降的。 以e 规模经济的论述，；黾h 生产角度而言的效率提高和费用节约，它们综合地体现为：在伢哥寺 所有生产要素最优配置的条件下，扩大生产规模，使平均成本下降。这种费用的节约是企业集团的 发展动因之一。 3 、拓展经营边界。经营边界指企业经营范围的市场界限。企业经营边界的拓展，包括两种隋 况，一是在企业所属产业范围内，企业生产经营的产品品种增多，h 而使其产品市场边界扩大；二 是企业在继续生产经营原有主要产品的同时，又在新的产业领域中从事新的产品的生产经营，从而 使其生产经营的产业范围实现了跨产业的扩大。显然，企业经营边界的拓展中必然意味着以总销售 收入为衡量标志的企业规模的进一步扩张。然而若是企业已达到最优经济规模，或者其可能从事的 新的产品与原有产品之间并不存在必然的联系时，单纯依靠企业内部的扩大生产显然是不经济的 3 1 。所以，这就需要寻找种既能扩大经营规模，又能继续保持规模经济效益，并在新的产品( 或 产业) 领域中获得较好规模经济效益的企业组织形式，而企业集团正是实行经营边界拓展的有效的 企业组织形式。从理论上讲，企业集团拓展经营边界实质上是个“范围经济”问题。由于企业集 团通常总是多部门的，部门可以按不同的产品、市场、地区、技术划分，因此，它们不仅追求规模 经济，而且追求“范围经济”。 对于既定数量的两种或两种以上的产品，如果由家企业生产的成本f 氐于每种分别由一家企业 生产的成本之和，那么我们就可以说，由这家盘苎1 2 生产可取得“范围经济”的好处。同规模经济一 样，范围经济也在一定的产量限度内存在，并且同市场需求有关。可见，“由于拓展经营边界具有 范围经济和抗风险能力增强的优势，因而是企业集团的又个发展动因”1 6 j 。 4 、发挥垄断优势。垄断优势理论是美国学者海默在6 0 年代首先提出的。这一主要用来解释跨 国公司进行海外直接投资的原因的理论，同样可以用来解释集团的形成和发展。海默强调市场结构 的非完善眭，如技术和知识市场的不完善、信息和金融市场的不完善，从而为企业集团的发展提供 了机会和空间。企业集团的垄断优势还来自于它对企业集团无形资产的控制。集团公司通过直接投 资使用这些无形资产的边际成本，或者为零，或者相对于直接投资的收益来说成本很小。企业集团 的垄断优势主要在于：企业集团产品的高市场占有率，这种垄断优势将随着国际市场竞争的日 益激烈而进一步体现；企业集团的生产高度集中，从而能眵最大限度地发挥其规模经济与范围 经济的优势；企业集团资本的迅速集聚，使其有可能在更高的、更广的范围选择与优化主导产 品，实现进一步的扩张；企业集团对技术和外贸的垄断优势，使其可以充分利用产品市场，生 产要素市场不完全的优势，获取超额利润【l 田。 总之，企业集团本身就是具有垄断性的生产联合体，垄断性是它的般属性，只要控制得当， 并不一定能形成完全的垄断。在这种背景下，企业集团的适度垄断优势同样是企业集团的发展动因 之一。 1 - 2 大型企业集团的基本类型 企业集团内包容一定数量的各自独立的成员企业，依据它们之间一定的经济技术关系，形成紧 密程度不同的多层次结构。在般隋况下往往有四个层次，如集团公司( 核心企业) 或楱幽层、 控股层( 紧密层) 、参股层( 半紧密层) 、协作层( 松散层) 。前三层以资金为联结纽带，不同层次 间企业常会相互参股、持股，第四层即松散层企业间般以契约为主要纽带，有时企业出：现融资情 况。这四个层次的企业构成集团的正式成员企业，且翰c 惺向外延伸，企业规模递减。在企业集团 的圈层中，核心企业般都是具有较强技术经济实力、较高的组织能力和社会声望，对中小企业具 有吸引力的大企业。因此，与一般企业相比，这些大企业具有规模大、经济技术实力强、生产手段 先进、产品和市场较为稳定且产品在较长时期内有较高的市场占有率的特点，在国际市场上9 ) 唷一 定的竞争能力。显然，“核心层企业在企业集团的系统结构中是一个推进型单，元它的强弱直接决 定了企业集团结构层次的演化” 1 2 】。目前中国企业集团主要有以下四种类型： i - 2 - 1 单元辐射型企业集团 单元辐射型企业集团的棋帐是由一个法 企业组成的。单元辐射型企业集团组织结构的基本 特点，是集团中各成员企业都与杨d 企业发生关系，形成由核心企业与其他成员企业一对一的单元 辐射状态。在这种组织结构中，也有核心层( 通常由核心企业和实行经营体化的企业所构成) 、 紧密层、半紧密层( 通常由控股的盘赳嘶构成) 和协作层( 有稳定协作关系的企业) 。单元辐射型 企业集团模式的特点是易于组建，但由于在市场经济的体制中，单元辐射型企业集团有一个弱点， 就是产品严格受市场制约，产品单一，市场竞争力弱，发展潜力小，以及内部管理单一，企业生命 力和适匣力不强。在国外，这种兴起在本世纪2 0 年代的企u 缮耗团，纷立几十年的发展，已逐步被 多元辐射型企业集团所代替，现己所存无几。 卜2 2 多元辐射型企业集团 多元辐射型企业集团的楱心层般是由两个以上的法人企业组成的。杨心层法 、企业采取互相 持股或共同投资，或互相贷款构成种环状的融资关系。核心层法 企业的领导关系采取各法人企 业的经理组成“经理会”，实行集体领导体制，采取少数眼从多数的原则。“经理会”是集团的最高 领导机构，不另设别的领导和管理机构，也没有最高领导人，“经理会”行使领导和协调集团的权 力。经理虽般不是股东，但对股东负责，因为每一个法 企业内部都是实行董事会领导下的总经 理负责制。 多元辐射型企业集团的基本特点是：以系列名牌优质产品、成套工程项目承包或产品的深度加 工为龙头，向外辐射，集体相关企业形成多元配套型企业集团。 多元辐射型企业集团般是特大规模的企【k 集团，核心层的每个法 往往就是个企业集团的 核心，因而这种企业集团表觋为复合型的企业集团。就总体而言，中国这类企业，集团的发展还处在 雏型阶段，其发育还很不充分。 卜2 3 多角化综合型企业集团 多角化综合型企业集团的成员企业间没有直接的生产经营联系，只是靠资金联合为纽带结合为 一体的，成员企业与主体企业生产着互不相干的商品，实行多样化经营。多角化综合型企业集团的 基本特点是口目：集团投资于多种经营领域，而目这些领域可能，衡比并不相关。这类集团注重的是自 身经济实力的增长，把投资行为仅看成是一种手段。 多角化综合型企业集团在瞬息万变的国内外市场竞争中，般是有各行各业的各类产品，总有 畅销产品，随时可从资产和资产调控的灵活性适时扩大畅销产品，收缩或淘汰滞销产品，显示其应 变市场的优势而立于不败之地。这类企业集团的产生和发展依托于经济的商品化、货币化程度，特 别是要素市场的发育程度，尤其是中长期资金市场，因而在中国现行的历史条件下为数甚少，且发 育程度较低。多角化综合型企业集团在国外经济旋达的国家越来越多，规模越来越大，已明显成为 当今世界大企业集团的发展趋势。如日本的三菱、三井、住友、芙蓉、第_ 劝业银行、三和六大金 融时间型企业集团，已发展成为几乎无所不包的多产业企业集团。根据美国幸福杂志1 9 9 5 年 世界s 0 0 强的统计资料，三菱集团的g d p 达1 8 7 0 亿美元，这充分显示了垄断企业集团多角化综合 经营的巨大优势删。 卜2 4 控股型企业集团 控股企业集团般是多元核心型企业集团和多角化综合型企业集团的复合陛企业集团。这类企 业集团是由资产经营一体化而形成的。股份制是资产经营为一体化企业集团的典型形式。它是凭借 着一个企业对另个企业的资本金制约能力而建立起来的控股与被控股或参与和被参与的关系，形 成以母公司为楔心的参股公司关联公司组成的稳定结构。控股企u 焦团是比陵规范的企业联合体， 它是构造企业集团产权的最佳形式。控股企业集团按控股方式可以分为两种：种只是凭借自身持 有其他公司一定数量股票来控制和操纵其他公司，而它自身并不经营实际业务，即纯粹的控股企业 集团：另一种是除了控股为业务外，还同时经营某种业务，即混合的控股企业集团。 控般硷业集团的组织结构是以集团实行股份制为前提的，它的基本特点是通过层层控股而展开 其组织a 这种组织结构的优点是集团公司可以有比较充足的精力去研究集团的重大战略问题，同时 专业公司也能充分发挥其应有的作用。在这种组织结构中，各专业公司之间有的有业务联系，有的 则不一定有这种关系。专业公司不具有集团公司股东的身份，所以它对于集团公司的总体战略能够 认真贯彻执行。骨干层和协作层的企u 坝0 是与专业公司的业务紧密相关的，而且它们层联系一层， 这样，专业公司实际上能带动很多企业。当然，专业公司不可能像集团公司那样只控制少数几个子 公司，它除了在资金上以控股的形式带动骨干层企业外，还要直接联系一部分协作层的企业。正因 为有着这样一种关系，所以，这是企业集团的种组织结构，而不是传统的股份公司的组织结构。 控股企业集团其形式综合了多种企业集团的模式，是中国建设大型企业集团的一个发展方向。 通过控股或参股的方式，集团的母公司能够以较少的资本控制比其自身规模大得多的资本。目前世 界上大的企业集团几乎都实行控股公司制，通过层层控股来构筑庞大的企业集团。 1 3 大型企业集团的基本功能 卜3 1 经营决策功能 企业集团首要功能是经营决策，在决策中必须注重三个方面的意见：一是集团各大股东及股东 代表们的意见：二是集团本部决策咨询机构根据集团发展需要与各种条件制约而做出的咨询意见； 三是参股企业、协作企_ k 乃至全资、控股企业集团成员的意见。股份集团决策必须在协调、平衡、 综合各方面意见之后做出，以保证其决策的j 峭钳_ 和合理性，井得至恪卟方面的理解和支持。企业 集团内将采取分级决策的办法，以金额大小划分，大的项目由集团做出决策，小的项目则由各事业 部门或子公司、协作公司自定。董事会在战略决策e 的任务主要是发展规划战略和资本营运战略。 具体执行董事会战略决策与决议的企业( 公司) ，主要解决营运决策与竞争决策的问题。 卜3 2 投资融资功能 投资是企业集团实现其战略的撮重要的形式，即根据每个历史时期、每一个发展阶段的产业 发展状况，确定投资重点，带动企业集团的发展，最终实现既定的战略目标。大型企业集团公司所 属的全资和控股企业，除使用其盈余公积金进行投资外，其余所有的固定资产投资，包括新建项目、 技改项目的投资决策权，全部集中在集团公司董事会，每个项目必须按程序报董事会审批。 股份制企业集i 萤最大的个融资功能就是股票融资。但由于股票融资受时限的影响，银行融资 作为固定资产投资的补充融资与流动资金的主渠道就十分重要。凭借股份带憔团的实力与资信，下 属企业可以从国内金融机构筹措到所需要的流动资金和一定的固定资产贷款。大型企业集团公司可 以发挥集团成员间的资金余缺，集中集团的资金优势，发挥集团财力的整体效应。有条件的大型企 业集团还可以成立财务公司进行融资与资本运作。 大型企业集团统一掌握所属企业的资产运作权。一方面抓好存量资产的重组，另方面抓好增 量资产的运作，确保资产的保值增值。资产管理战略包括技术转换、增资、撤资、合并、参资等投 资行为，也包括了兼并、出售、收购等控股行为。它不仅关系到集团对集团成员的控制，而且关系 到集团的未来发展。 实现资本经营是解决中国大型撇团进步发展的关建。现阶段，中国大部分企业的经茸结 构是商品经营结构，还没有向资本经营结构靠拢，企业管理的方式、方法还相对较低，而资本经营 利润高，风险也大，所以企业由商品经济走向资本经营是必然的，但在实行资本经营之前，企业内 部要加强管理，企业经营要加快转型，以适应现代竞争的需要。 在资本经营中，“买壳上市”是中国企业走向世界的捷径。通过买壳上市，可以较陕地将企业 资产注入上市公司，实现资产的套现。另外，可以达到拓宽企业融资渠道，有效地利用海外资本， 变被动等外资为主动到海外筹资。晟后，也能达蛰b 出塞进入当地市场，提高企业在海外的知名度， 刚膦国经营的交易成本，利用外方的先进技术或专利权，提高企业的技术创新能力。 1 - 3 3 市场开拓功能 企业的竞争主要是在市场上展开的。市场开发战略是企此总体经营战略的关键组成部分，是企 业依据对市场环境变化及发展趋势的分析，为保正企业经营战略目标的实现，有关市场长期开发方 向、开发重点、发展途径的总体谋划。构成企业的市场开发战略活动，主要包括这样的三个部分： 是对所在市场的战略环境分析，特是竞争对手分析应成为重点：二是企业自身竞争能力的评估； 三是制定与企业战略目标相适应的市场战略，并在实际运行操作中具体化，形成系列相应的行动 方针和策略。 在市场开发过程中，同行业的企业集团可以搞联合，不同行业的企业集团可以摘战略联盟，以 提高市场的竞争力度，实现集团之闯整体推进。 卜3 - 4 技术开发功能 企业集团之所以在市场上成为一股强有力的经营力量，不仅因为它有庞大的资本作为竞争的基 础，更为重要的是企业集团充分合理地运胃其资本人才优势，大规模商起点的开展高新生产技术和 管理技术的研究和发展( r d ) ，不断推出在市场上具有领先地位的高新技术，并通过集团内部化 的市场机制形成产品技术性垄断。在当今中国市场经济的发展过程中，产品技术的先进性对于企业 集团发展5 i 起的作用是不言而喻的，正因为如此，企业集团技术研究与开发为其实行产品搜术性垄 断并在市场上保持强有力的竞争力起着极其重要的作用。因此，“技术开发是企业集团的发动机和 支撑点，是集l 蜀赖以生存的基础和参与市场竞争的有力武器。技术开发功能是企业集团的大基本 功能”【”j 。 技术中心是企业集团技术开发的重要载体，同时也是集团技术开发的主渠道。提高企业集团技 术开发能力，建立国家级、省级技术开发中心，强化技术引进、消化、吸收、创新机制，形成自己 的独占技术和专利，对于加快企业集团的技术进步，提高集团的国际竞争力是至关重要的。只有优 化主导产品，提高产品的科技含量，才能实璎产品的市场占有率的不断扩大，最终获取丰硕的经济 回报与提高企业集团的经济效益。 卜3 5 人力开发功能 企业集团的人事管理系统是集团人事功能的基础。它是企业集团管理的重要组成部分。企业集 团对子公司的经理和财务部长定期进行考核，根据考核结果，由集团公司任免和奖惩。子公司的人 事管理任务主要是：贯彻和执行企业集团公司的制度研究和协调劳动过程中人与人之间的关系， 合理地、科学地组织劳动，充分发 瓤r 在生产中的作用，不断提高劳动生产率；根据企业集团的 要求研究积累和消费之间的关系，正确贯彻按劳取酬原则，在提高劳动生产率的基础上，逐步提 高职工的物质、文化生活水平；配合企业集团，协调安全和生产的方针，保护职工在生产过程中的 安全与健康。 职工培训是企业集团开发人力资本的一个重要组成部分。大型企业集团职工培训工作主要包 括；建立专门的职工教育培训中心；结合实际需要，制定培训计划：对培训的职工进行考核，并把 考核成绩作为晋升和安排工作的重要依据；拨培训专项经费，采取多种形式办好职工培训。 1 3 - 6 调控监督功能 企业集团公司是整个集团的主体，负责对营运实行总监控，j c 寸盆盟懔团的投资、资产营运状况、 费用成本、回收周期、债务债权进行全方位跟踪、监浏，仔细分析影响资金利润率等各项变动因素， 对费用成本实行预算控制。借助于电脑与电脑软件对全集团的财务活动进行跟踪、查询。企业集团 的监控功能主要体现在三个方面：财务监控、行政：脚空和法律监控。第一是监控企业集团的财务运 作；第二是监控企业集团的人力运作及相关运作；第三是i 监控企业集团的外部经济关系及法律关系。 三管齐下，使企业集团的一切经济活动置于严密的管理之中，严格的监控之下，是企业集团提高管 理效率的关键。大型企业集团的调控主要通过计划企业目标和规定实现目标的途径和方法。它是大 型企业集团进行企业管理的重要职能。目标管理在企业各个管理功能中有领先地位。目标功能为组 织功能提供目的要求；组织功能为计划目标的实现提供组织上的保证。 综上所述，大型企业集团的基本功能表现在经营决策、投资融资、市场开拓、技术开发、人力 开发、调控监督六个方面，而技术开发、市场开发和资本经营是其重中之重的营运功能，大型企业 集团应遵循市场经济的规律，充分茂挥企业集团的营运功能，集团的发展一定能够步 迅速发展的 轨道。 2 一卜2 张伯伦的“垄断竞争”论 张伯伦特别注重分析现实的市场关系，他关于垄断竞争理论总的观点可以这样表述：实际存在 的任何市场都具有垄断因素，这类垄断因素是由产品的差异造成的。垄断竞争市场的垄断因素使企 业对其产品的价格具有某种控制能力，不管这种控制能力是如何的微小，市场的垄断因素的大小与 产品替代性的大小成正比。另外张伯伦认为销售成本是为了改变产品需求曲线的位置和形态而支出 的成绩，张f 自伦特别强调销售成本对需求曲线的影响。他把“纯粹竞争”和“垄断竞争”看作是两 个极端的特殊 青况，致力并完成了对更普遍的垄断竞争现象的研究，推动了西方经济学理论的发展。 他还指出垄断组织对社会经济效率实现的不利影响，即在“垄断竞争”条件下，成本和价格比“纯 粹竞争”条件下高，生产规模比“纯粹竞争”剩虾小。张伯伦独刨地提出了“销售成本”问题， 论述了它“创造需求”和“增加需求”的功能，以及它与垄断竞争下价值理论的关系，这在世界贸 易和国际经济定位日益发展，渝蘑销售和信息职能日益受到重视的今天，尤其具有现实意义。 2 一卜3 寡头垄断论 按照西方微观经济学的解释，寡头垄断是垄断的种，它是指在一个市场上有少数几家厂商供 给产品，他们各占有较大的市场份额。这些厂商就被称之为寡头。美国著名的经济学家萨缪尔森把 寡头分为两种类型：第一，寡头可以是生产完全相同的( 或几乎是完全相同的) 产品的几个卖者。 第二种寡头的典型事例是几个卖者出售有差别的( 而不是完全相同的) 产品。在当代西方经济学家 看来，寡头垄断最重要的特点是：( 1 ) 寡头垄断公司为数很少：( 2 ) 生产规模巨大( 相对于整个市 场的期! 模而言) ；( 3 ) 在寡头市场上，公司之间相互依存；( 4 ) 设立了阻止新的竞争者进入市场的 障碍。在西方经济学家看来，寡头垄断市场下的价格不是由市场供求关系决定的，其价格往往是由 寡头们通过协定或默契而制定的，因而这种价格又称之为管理价格或操纵价格。 西方经济学豸涟第二次世界大战后将博弈论( g a m et h e o r y ) 导入寡头理论，建立起新的博弈 说寡头模型。博弈论所研究的是相互竞争的个 或社团的决策行为。博弈论的基本要素有四：“博 弈者、博弈规则、博弈清偿、博弈信息条件”。 2 一卜4 抗衡力量论 它是美国经济学家加尔布雷思于5 0 年代初期提出来的。这理论和张f 白伦的“垄断竞争”理 t 仑不同，承认现代市场中，占统治地旺的是为数不多的锖售耆的典型甫_ 场，即寡头市场。这种= 寡头 市场和前面所说的“寡头垄断”也有些不同，它具有一定程度的垄断权力，自酌；控制垄断价格，从 而获得一定的垄断利润。在加尔布雷看来，虽然资本集中在为数不多的大公司手中，但并不因此而 导致垄断，因为正是这集中过程引起了对立的、中和的、抗衡的力量_ 一工会组织、合作社、连 锁商店、买方与卖方的大公司等。他们为了保护自己不受损害，组织反击性的议价力量，以“钳制”、 “抵消”、“中和”寡头的垄断权力，并分享这些寡头的部分垄断利润。因此，寡头市场并没有害 处，不仅不会产生垄断，反而可以利用它的大生产的优越性来为社会谋利益。总之，“抗衡力量” 不仅使联合公司不会成为垄断组织，而且能取代竞争成为“市场的调节者”。或者说，由于“抗衡 力量”的出现，现代西方社会既摆脱了垄断统治，又消除了竞争的破坏作用。显然，加尔布雷的“抗 衡力量”理论是错误的。实际上，正如马克思早在1 8 4 7 年哲学的贫困一书中指出的：“垄断产 生着竞争，竞争产生着垄断。垄断资本家彼此竞争着，竞争者逐渐变为垄断资本家。”垄断并不 排除竞争，恰恰相反，它使竞争更加尖锐化和复杂化。 2 一卜5 垄断优势理论 垄断优势理论是最早研究对外直接投资的独立理论，是由美国经济学家海默在1 9 6 0 年首先提 出的。海默认为：美国企业| 捐洧的技术与规模等垄断优势，是美国能够在国外进行直接投资的决定 因素。垄断优势的产生在于美国企业控制了技术的使用以及实行水平一体化与垂直一体化经营。海 默的理论得到了他的导师金德伯格的支持。西方学者将他们的理论分析称为“海默金德伯格传 统”。跨国公司所拥有的垄断优势大致可分为三类：“( 1 ) 来自产品市场不完全的优势，如产品差别、 商标、销售技术与操纵价格等。( 2 ) 来自生产要素市场不完全的优势，包括专利与工业秘诀，资金 获得条件的优惠等。( 3 ) 企业i 阱有的规模经济，包括内部的和外部的规模经济。通过体化经营， 可以取得当地企业所不能达到的生产规模，可以喇氐成本，取得一定的竞争优势”“。 西方学者对垄断优势理论后来又有进一步的补充和发展。约翰逊认为；“知识的转移是直接投 资的关键”，知识包括技术、诀窍、管理与组织技能、销售技能等一切无形资产在内。垄断优势来 自企业对知识资产使用的控制。跨国公司拥有技术知识优势，在对外直接投资过程中，子公司可花 很低的成本就可利用总公司的资产，而当地企业获得同类资产就要付出全部成本。 2 - 2 企业竞争理论 美国哈弗商学院教授迈克尔波特( m e p o r t e r ) 的著名三部曲：竞争战略、竞争优势 以及1 9 9 0 年初发表的国家竞争优势谤是管理领域中经典性的著作，这些著述为理解企业行为和