（区域经济学专业论文）开放条件下人力资本外流对江西省经济发展的影响及其对策研究.pdf

abstract ab s t r act inth e p as t twe ni y 一 e i ght y e a rs ， re fo n n i 吧 an d o peni 吃 i s b e ing t ri edan d gr o w i ng ma ture ， ands yst e m o f o r g a n i z at i o no f m a r k e t e conom yi s g 旧 w i n gm o r e and m o re pe川 贻 c t ， t he n l i m i t at i o n on hum a n ca p 1 tal fl o w i n g i s b eco m i n g w e ake r and w e ake r i n t h econ d i t i on. j i angxi p ro v i nce i nre form a n do p e npol i cy t i ds a i t h ough earl i e r w e t s h o es， bot a c 加 a l l yd oesnot h a v eboi d l yt op ro ceed t om a k e gre ats t ri d e sfo rwa rd， g a dua l l y ， th c eco n o m y l e v e i o f d e v e i o p m e n t fa l l s b e h i n d b ro t h e r y u t h e p rovi n ce ， t h e re 乡o n eco n o m i cai d i s p a ri t y u n cea s i n gl y e n l ar ges ， betwc e n l h e a re a com pet esa l so i s i n t e n s i fyi n g . int he p ro ces s o f cap t u ri n gt h eh u m an c a p i t a l ， t h ed e v e l o p ed a re aso ccu p i e s the a b sol u t es u p e ri o ri t y ， j i a n gxi p rov i n ce i si nt h ei n fe ri o ri t y ， th cmaj ori t yo f h u m an 口p 1 t a l u n ce as i n g 1 yfl ows t ot b e c o a s ta l p r o v i nce s andth eecon o m i ca l d e v e l o p e d s u p e r c i t y o f e a s t e rnp arts . a cc o rd i n g t o th e h u man c a p 1 t a l n owi ng t h e o r y ， b e twe e n t b e re gi o ns t he re aso n a b 1 i l y fi ow i n g o f hum a n cap ital m a kes t h e h u m an cap i ta l vai u e tori s e i n v al u e ， is a d v a n i a g e o u s tot h e l oca l bot h s id e s eco nom y d e v e lo pm e n t a n d th e c o o pera t i o n . in o rde rto s tu d ye fl 七 c t sa bou t th eh u m an cap 1 tal o u t fl o w i ng t oth e j i angxi p r o v i ncc ， s e c o n o m y dev e l o p m e nt， th i s article at t e m pts top i ck t h e re l a t i o n s ofth e re i a l i o n alel a b o r a t i o n h u m anca p i ta l o u t fi o w i n g 胡d t h e 助 n o m y w hi chgr o w s from tke hum an c a p 1 ta l andt h eeco n o m ygr 0 w s ， a n duni fi e du s i n gt h eq u a l i t a t iv e ana 1 ysisandthe quant i tativ eanal ysis ， 由scr i b e du n d e r t he o peuin gcon di ti on th e j i angxi p rov i n cehur d a n cap l t a l o u tflo w i ng， s n ew cha r a c t e ri st i c，asw e l l ast he e 价双5 a 比utthe h u m 胡 口 p i ta l outfl owin g to此 ji angx i p r o v in 伪 、以 为 。 。 m y d e v e 1 0 p m e 成 五 加1 1 yho mt he gover n 幻 口 ent ande nte 印 rises a n gle ， p ropos ed l h ecou llt e n 刀 e as u res o f j i angx i p r o v mce tob e s u p p o s e d tothc h u m anc a p ital o u t fi owi 叱. k e y w心 r d s 二 hum anc a p i tald r a i n 1 n g;re ason a b l il y fi ow 1 n g ; e c 。 加m y d eve l o p in ent 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的 学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得 习 变 遏达盖兰或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意. 学 位 论 文 作 者 签 名 (手 写 命 箱 束 签 字 日 期 : 衬年 少 ” 沙 学位论文版权使用授权书 本学位论文 作者完全了 解 直遏人堂-有关 保留、 使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅 和借阅。 本人授权直虽大兰可以将学位论文的全部或部分内容 编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学 位 论 文 作 者 签 名 、 手 写 ) : 未信 禾 签 字 日 期 :坷 年 占 ” 7 日 ” 呼手 ” ” 滩 呼 沁 签 字 日 期 甲甘月 矛 日 学位论 文作者毕业 后去向: 工作单位: 通讯地址: 电话: 邮编: 第 1 章 导论 第 1 章 导论 选题背景及意义 1 . 1 . 1选题背景 在经济全球化和中国作为世贸组织成员的开放经济条件下，人力资本在经 济增长中的贡献当 然毋庸质疑。 二战 后，日 本和联邦德国物质资本遭到极大 破 坏， 但他们在战后却 迅速崛 起，成长为发达资本主义国家;50 年代， 韩国、台 湾、香港和新加坡 ( 合称亚 洲 “ 四小龙” ) 在亚洲的崛起， 再一次用事实证明了 人力资本对一个欠发达国家或地区经济增长的贡献的重要性。中国是世界上最 大的发 展中国家， 拥有世界上最多的人口，中国经济的发展经历 将为发展经济 学理论提供重要的案例。跨入 21 世纪以来，中国经济持续高速增长，然而却掩 饰不了国内各地区之间经济发展水平差距的不断扩大，人力资本作为一种特殊 的资本，具有趋利性，因而往往流向于能获取最大收益的地区。东部地区是我 国的发达地区，拥有巨大的人力资本需求和 良好的人力资本投资环境，不断吸 引着全国各地区的人力资本，在东中西部地区形成了巨大的人力资本流动，人 力资本从中西部地区源源不断流向东部地区，尤其是在开放经济条件下，人力 资本的这种流动趋向和特点呈现出加速和强化的趋势，虽然进一步促进了东部 地区的 经济发展，但同时它又有可能削弱欠发达的中西部地区经济发 展的 潜力， 拉大了地区之间的差 距。在开放经济条件下，如何认识人力资本外流对欠发达 地区经济发展的影响，欠发达地区如何寻找和实施行之有效的应对人力资本外 流的对策，为实 现经济和社会的 跨越式发展，是摆在国人尤其是欠发达地区面 前的一 个紧迫而重要的重大课题。本课题以人力资本外流对江西省经济发展的 影响及其对策为 研究对象， 试图深化对这一课题的 研究，以 期起到抛砖引玉的 作用。 2选题竞义 在开放经济条件下， 劳动力、资本等生产要素的限制和阻碍因素在一定程 度上得以 放松和削减，更多的人力资本将伴随劳动者本身在国内与国 外、省内 和省外、省内与省内之间进行流动，从而对人力资本流出地区或欠发达地区的 第 1 章 导论 经济发展产生深刻的影响。因此，本课题着眼于在开放经济条件下，通过对人 力资本外流对江西省经济的影响及其对策的研究，有助于深入把握欠发达地区 人力资本外流的原因和本质，为欠发达地区政府力求缓解和改变人力资本外流 的现状， 突破经济发展的人力资源瓶颈提供理论支持和政策依据，同时也有助 于深化对人力资本及流动这一理论和实践问题的研究。 1 . 2国内外研究现状和趋势 国外的经济学家研究人力资本理论早于 我国，为 本课 题在人力资本方面的 进一步研究奠定了理论基础。人力资本之父舒尔茨给我们明确了人力资本的基 本含义和对人力资 本进行了 分类，并首次对各项细分的资本的形成和计量方法 进行了理论和实证分析，为本课题的研究铺平了道路 ( 舒尔茨， 论人力资本投 资 ，1 %0 ) 。另一位杰出贡献者贝克尔创立了人力资本理论基本框架，并因为 他把微观经济分析的领域推广到包括非市场行为的人类行为和相互作用的广阔 领域而获得诺贝尔 经济学奖。首次引入微观经济分 析到人力资本，以人力资本 收入确定劳动收入分配关系，使人力资本研究数字化、精细化;对家庭人力资 本进行了 理论与实证分析，为本课题采用博弈方法分析人力资本的流动提供了 理论基础 ( 贝克尔， 人力资本:特别是关于教育的理论与经济分析 ，1 9 60) 。 美国经济学家罗默将生产要素分为资本、非熟练劳动、人力资本 ( 以受教育年 限来衡量) 、新思想 ( 以专利数量衡量) 四个方面，有把人力资本区 分为物质劳 动 ( l ) 和具有专业化知识的人力资 本 ( h ) 两种形式。 他认为知识能提高投资 收益，从而 能很好地解释各国经济增长率的 非收敛性。 他还提出，特殊的知识 和专业化的人力资本能促进 自身收益的增加，是物质资本的投资产生递增效益， 体现为知识的 “ 外溢效应” ( ext e r n a l e fl 七 ct) 。1900 年，以罗默为代表的学派建立 了包括最终产品、 中间产品和研究与开发 ( r 在经济发展到一定程度时，人力资本开始回流，进一步推动欠发 达地区的经济发展 ( 文建东， 人力资本流动与经济发展 ， 2 阅5 )。在新古典 增长模型的基础上，引入人力资本和移民净流出量两个变量，采用比较静态的 分析方法，计量分析平衡增长路径上人才外流的收入损失，根据2 0 02年的数据 估算，我国当年的国内生产总值因人才外流就损失约92.2 亿元 ( 郑道文， 人 力资本外流及经济增长 ，2 加5 )。 率先研究人力资本理论的国外经济学家们，为我们进一步的研究奠定了理论 基础，构建了人力资本理论的基本框架。同时在研究方法上引进了计量方法和 微观分析方法，使得抽象理论化的东西具体化，便于科学的计量和检测。然而 不足的地方是，在托达罗之后研究欠发达地区的人力资本外流的学者和文章较 少。而我国国内在这方面的研究主要集中在人力资本对经济发展的作用方面， 论著非常多，真正把研究重点放在欠发达地区的人力资本外流问题上的学者和 著作同样比较少。从整体来看，还没有形成一个独立的理论框架。 1 . 3研究思路和方法 1 . 3 . 1研究思路 综合运用经济学、社会学、管理学和系统学科等理论知识和方法， 通过对 多学科，定性分析和定量分析相结合，以人力资本流动的相关理论分析为基础， 借鉴国内 外学者的一些理论和方法，分析开放经济条件下江西省人力资本外流 的原因和本质分析， 对江西省人力资本外流进行博弈分析，通过构建人力资本 流动模型和实证分析讨论人力资本外流对江西省经济发展的影响，结合开放经 济条件下我国的实际情况，探讨江西省改变人力资本外流现状、实现经济跨越 第 1 章 导论 式发展的对策选择。 1 . 3 . 2 研究方法 综合运用经济学、社会学、管理学和系统学科等理论知识和方法，进行多 学科、综合性研究，注重使用系统分析、抽象与具体相统一、规范分析、实证 分析、定性和定量分析等研究方法，并做到理论研究和对策研究、规范分析和 实证分析、系统分析和案例分析三个方面相结合。 1 . 4特色和创新之处 1 、紧扣开放经济的背景条件， 从区域角度探讨人力资本流动的原因和经济 影响。 2 、对开放经济条件下江西省人力资本外流的原因进行博弈分析。 3 、在定性分析的基础上对江西省人力资本外流进行一定的模型分析。 4 、对人力资本外流对江西省经济发展的影响进行了相关的实证分析。 5 、从政府和企业两个层面探讨欠发达地区应对人力资本外流的对策。从政 府层面分析，可以体现作为政府在宏观经济调控的主导性，同时也肯定政府是 保障市场经济正常运行规则的制定者地位. 1 . 5相关范畴的界定说明 1 . 5 . 1开放条件 开放条件的增长作为内生经济增长理论的一个专题，是对一个封闭的一国 模型的假设条件的放松，但不仅限于此。首先，开放条件下的经济增长也是国 际经济学的一个构成部分，因此，它是经济增长理论与国际经济学的交叉部分， 同时反映了两个经济学科的理论思维。而国际经济学，特别是国际贸易理论是 经济政策不同观点激烈交锋的领域，极易使人困惑。另一方面，由于开放条件 下的经济增长可以进行两国或多国的增长比较和互动分析.它又和经济增长理 论的另一个基本命题即趋同或收敛联系起来，甚至包容后者。我们主要讨论条 件收敛。在现实中，趋同不能在世界范围内得到接受;比 较容易接受的是分组 趋同，即 “ 俱乐部趋同”。 “ 俱乐部趋同，是指初始条件或经济增长参数比较 第一章导论 接近的一组国家比较容易出现趋同。 开放条件下，江西省作为一个整体与外界发生联系，包括商品流动 ( 即商 品贸易)和要素流动 ( 劳动力要素、资本要素和技术要素)，通过这种联系， 加强了江西省与外界的联系，推动了江西省本身经济的快速增长。本文中，将 劳动力、资本和技术三要素融合为一体便形成了 “ 人力资本”，人力资本的流 动推动经济发展的作用愈来愈明显。 1 . 5 . 2人力资本外流 人力资本的最为显性和直接的表现是人力资本的载体即人的迁移或流动， 人力资本者流动是人力资本流动的主要外在表现形式。人力资本外流一个重要 衡量指标是其主体的长期居住地是否发生变更。一方面这排除了那些较短期的 行为如出差、旅游、 探亲，另一方面说明了人力资本外流的主体不仅仅局限于 户籍所在地发生变更的那部分群体，也包括户籍所在地没有发生变更的那部分 群体。这也是基于我国现实的户籍制度而设立的衡量指标。人力资本外流以入 口流动为依托，但由 于不同的人具有的人力资本有差异，因此，一个区域不同 类型的人力资本者外流引致的效应是不相同的，甚至还可能相反。总体上看， 与人力资本外流相伴随的是物质资本、技术、信息等的流动。 人力资本外流与某些概念有紧密的联系，如人力资本回流 ( 指曾经流出的 人力资本者又流回本区域的现象)，它们所指向的主体具有同一性。再如，由 于人力资本外流又可视为一个区域人力资本的流出，因此在这个意义上，人力 资本流入也是与之相对应的概念，只不过与人力资本回流相比，人力资本流入 的主体更为广泛，不仅可以是曾经从本区域流出的人力资本者，也可以是其它 区域的人力资本者。 在本文中，人力资本外流指标采用人均人力资本存量与劳 动力净流出量之积来衡量。 第2 章 人力资本流动的相关理论分析 第2 章 人力资本流动的相关理论分析 2 . 1人力资本流动的理论渊源与发展 从人力资本的角度入手研究新时代经济增长的动力元素，已逐渐成为经济 界和社会学界基本公认的事实。但随着研究的深入，发现人力资本是一个非常 大的概念，到底是人力资本本身，还是由于人力资本投资、人力资本存量，甚 至是由于人力资本的流动带来了经济增长的真正动力的源泉，这就需要从对人 力资本本身与人力资本流动的源泉及其发展历程进行一定的考察。 2. 1 。 1国外人力资本和人力资本流动的理论源泉与发展 人力资本理论 人力资本之父舒尔茨对人力资本理论的贡献在于:第一，明确了 人力资本 的基本含义。认为人力资本是对人的投资而形成的并体现在人身上的知识、技 能、经历、经验和熟练程度，在货币形态上表现为提高人口质量、提高劳动者 时间价值的各项开支;第二，对人力资本进行了分类。分成五类:医疗保健、 在职培训、正规教育、成人学习项目、就业迁移，并对各项资本形成和计量方 法进行了理论和实证分析;第三，论证了人力资本投资的重要性。他认为人力 资本是经济增长的主要源泉，提出劳动者所掌握的具有经济价值的知识和技能 “ 同其他人力资本结合在一起，是造成技术先进国家生产优势的重要原因” ，对 劳动力要素运用同质性假设并单纯计算其投入数量的做法 “ 绝不比为了机器作 为资本量或作为生产性服务流量所具有的经济意义而计算各种机器的数量更有 意义1 ” ; 第四， 对传统经济学的某些观点提出了 质疑和批判。 舒尔茨不同意传统 经济学关于资本同质性的假设，认为经济发展的动力应包括物质资本和人力资 本。同时他认为传统的价值观不利于正确的认识人力资本，而人们通过自己 投 资形成的 特定的 人力资 本投资， 正 是自 由 人可以 增进其 福利的一条途径 144 】 。 人力资本理论的另一位杰出的贡献者贝克尔，是人力资本理论基本架构的 1 舒尔茨首次明确了 人力资本的摧本含义和对人力资本进行了分类， 并对各项细分的资本的形成和计t方法 进行了 理论和实证分析，本课题关于人力资本价值就是在此基础上引进了 人才的生活必需成本来计量。而 这段话是舒尔茨八1 9 侧 ) 年提出的。 州 李玉江。 区域人力资本研究) ，科学出版社。 第2 章 人力资本流动的相关理论分析 创立者。其主要论述人力资本的著作有 人力资本:特别是关于教育的理论与 经济分析( 19印 年)已 成为人力资本理论的经典之作。1 9 92 年，贝克 尔 “ 因 为他把微观经济分析的领域推广到包括非市场行为的人类行为和相互作用的广 阔领域”而获得诺贝尔经济学奖。他对人力资本理论的 主要贡献在于:第一， 为人力资本提供了坚实的微观经济分析基础。贝克尔以人力资本收入确定劳动 收入分配关系为基础，使人力资本研究数字化、精细化。他不仅对经验观察进 行了整理，而且构建了寻找新结果及其理论含义的系统方法。贝克尔将人力资 本变成了“ 今日 经济学中经验运用最多的理论之一” ;第二，为计量各项人力资 本投资，尤其是教育和培训的形成、地位、作用的收入效应和收益率提供了方 法，并对决策行为进行了分析。假定对合理行为的追求将使人力资本投资的边 际收益率等于资本的机会成本，在通过市场和家庭筹集投资资金的情况下，总 有一种趋势是各种收益率在边际上相等。由此，贝克尔探讨了教育培训的支出 与收入、年龄收入曲 线、具体形式、收益率计算方法等:第三，对家庭人力资 本进行了理论与实证分析。贝克尔将人力资本研究从教育经济学扩展到人口经 济学、 家 庭经济学， 对孩子数量、 质量及其 相互关系进行了 研究1441。 2 、 人口 流动模型 刘易斯( 1 9 54年) 在 无限劳动力供给下的经济发展中提出了第一个人口 流动模型，认为在传统农业部门中，存在无限劳动供给，资本主义部门在自身 利润增大的情况下， 仍可保持不变的工资率，同时用于投资的利润会越来越多， 吸收的农村剩余劳动力也会越来越多，一直到剩余劳动力吸收完毕为止。 费景汉和拉尼斯合作( 20世纪60年代初) 对刘易斯的理论作了修正，指出只 有提高农业劳动生产率，才有可能有一部分剩余农产品提供给转移出来的劳动 力消费。后来刘易斯本人也改变了将农业仅仅视为一个消极发展部门的观点， 于是刘易斯模型发展为刘易斯一费 一拉尼斯模型。 迈克尔 保罗 托达罗是美国著名的发展经济学家，他针对第三世界国家 中城市失业和就业不足， 但农村人口 仍然大规模地向 城市地区流动的现象进行 深入研究， 提出了 关于发展中国家乡村城市人口 流动的理论模型。 托达罗 通过分析影响人口流动决策的各种因素和相互作用， 认为人口流动过程是人们 对城乡预期收入差异而不是实际收入差异做出的反应，一个现实的或潜在的劳 动力把他在一定时间内城市部门的预期收入同当时农村普遍的平均收入相比 脚! 李玉江。 区域人力资本研究， ， 科学出版社。 第2 章 人力资本流动的相关理论分析 较，如果前者高于后者，那么他就会迁移。通过对城市化过程中，影响人口流 动因素的分析，托达罗人口流动模型表述如下: 1 ，促进人口流动的基本力量是相对收益和成本的理性经济思考，这种思考 主要是经济因素，但也包括心理因素。 2 .乡村城市人口流动起着使农村和城市预期收入相等的均衡力量的作 用，而不是像在竞争模型里那样使城市和农村工资率相等。 3 .人口流动过程是人们对城乡预期收入差异做出的反应。预期收入是根据 工资和就业概率决定的。由于城乡工资之间的差异，尽管城市存在相当高的失 业率，人口继续迁移仍是可能的。 4 .在多数不发达国家， 城市的高失业率是城乡经济机会严重不平衡的必然 结果。人口流动率往往超过城市工作机会的增长率，城市就业机会的增加不足 以解决城市失业问题。 托达罗人口 流动模型，较好地解释了二次大战后许多发展中国家乡村 城市人口流动和城市化的现象。在拉丁美洲、亚洲、非洲，人口大量地从广大 的农村涌向大城市和新兴城市，掀起了 城市化的高潮，由此造成城市贫民区人 口的急剧增加以及就业、交通、环境、治安等严重的社会经济问题。在一些发 展中国家的大城市中，贫民区的居民已占城市总人口的1 / 3 ，有些城市甚至达 60%以上在大多数贫民区内既没有清洁的生活用水，也没有污水处理系统和供 电设施。住房和就业的巨大压力，日益严重的犯罪、污染和交通拥挤等，令城 市政府备感头痛。城市人口增长远远超过人力设施和物质设施的增长，城市集 聚效应所带来的经济实惠同城市拥挤的成本相比显得相形见细。目前，大多数 发展中国家己开始实施政策，以放慢或者扭转乡村城人口流动加剧的趋势。 3 、智力外流理论 最初对智力外流基本上持否定态度，如早期智力外流理论的代表人物巴格 瓦蒂，等人在一般均衡框架中分析了技术移民对输出国的福利影响，认为技术 移民会影响输出国国民的个人教育决策、影响输出国工人的福利、影响输出国 劳动力市场的供求关系等。另一位经济学家托达罗则把智力外流分为 “ 外在的” 和 “ 内在的”，认为内在的智力外流倾向己经渗透到发展中国家的全部教育和 理论研究机构中，与外在的智力外流结合在一起是人力资本的巨大流失。 20世纪90年代以来，发展中国家智力外流速度加快，且呈现出新的特点， 表现为:结构发生变化，在临时迁移中出现了智力外流，例如留学人员学成不 第2 章 人力资本流动的相关理论分析 归者占 据了较高比 例:与此同时，一些早期的外流熟练工人或专业技术人员开 始回流;教育成本越来越多地由 私人负担，国家补贴部分逐渐减少。这些现象 使得发展经济学家们开始重新审视智力外流的效应，其分析更为动态，结论也 更为乐观。他们认为，智力外流产生了两种效应，其一是 “ 泻出效应，表现 为发达国家的工作机会吸走了发展中国家一部分优秀人才。 其二是“ 增智效应” ， 表现为增强了发展中国家人口的教育激励，鼓励他们去接受教育，从而增加了 输出国的工作技能存量;同时，留在国内的熟练工人之间的相互溢出效应，以 及外迁者的回迁和与国内的商业往来也能增进发展中国家的经济福利。 产业在地理方面的影响和部门 特征在 20 世纪 90 年代以来智力外流的分析 中成为被强调的因素。克鲁格曼和鲍德温等人利用 “ 中心一外围” 模式分析了 智力外流在产业集聚带来的不平衡发展中所呈现的特点。他们认为，出于规模 经济的考虑，当运输成本或贸易障碍较低时，产业趋向于在一些地区集中。产 业的集中同时也带来了要素配置的集中，从而引起劳动力的流动，其中包含着 熟练工人的流动。当一些高科技行业集中在一些国家时，熟练工人也会跟着迁 移到这个国家。卡曼德、坎加斯尼米和温特斯等人则指出了智力外流中表现出 非常强的部门特点， 最早表现在医疗卫生领域，后来在软件行业比 较突出。 2 . 1 . 2国内人力资本和人力资本流动理论的发展 人力资本流动的涵义有二个:一是指人力资本在资本形态上的变化及循环 和周转，这个可称为人力资本流通;二是指人力资本在产业间、区域间的转移 变迁。二者共同构成一定时期人力资本的配置状态，其配置指示器就是一定市 场规则下的收益率。人力资本凭借市场或其他信号引导，在不同企业间、不同 产业间、不同区域间不断转移和流动，是人力资本实现优化配置的必要途径。 李勇认为，影响人力资本流动有以下几种因素: ( 1) 人力资本的供给稀缺 性是引力。第一，人力资本供给的有限性是产生稀缺的根本原因，第二，人们 对于人力资本的需求的无限性是人力资本稀缺性的社会原因; (2)人力资本的 价值差异性是推力。由于人力资本的价值差异性，产生了人力资本的需求，从 而人力资本形成流动。第一，地区差异性。人力资本的供给和需求是该地区人 力资本价值的直接原因。经济水平和文化氛围等人力资本发展的软环境可能是 影响人力资本价值的间接原因。第二，人力资本本身价值的差异性。人力资本 含量是决定其价值高低的关键; (3)人力资本的流通壁垒是阻力。人力资本产 第2 章 人力资本流动的相关理论分析 权、 用人单位的制度和人力资本迁移所花费的成本都是人力资本流动的阻力 1 51. 刘锦雯对人力资本地区之间流动的 “ 马太效应” 进行了初步探索， “ 马太 效应”的实质市场机制是一把双刃剑，它产生的发展趋异的 “ 回波效应” 是双向的，它使强者更强，弱者更弱。在市场经济的发育和成长过程中，可能 在 “ 马太效应”的作用下，加大人力资本的“ 逆向流动”，加大城乡之间、发 达地区与落后地区之间固有的差距，使本来就相对落后的贫困地区更加落后。 笔者认为，政府的正确介入和干预是必要的，并认为人力资本产权权能受到限 制或被删除是造成 “ 马太效应”的根本原因。政府应认真研究人力资本的产权 权能并加以维护。在此基础上从转变观念和职能、加大人力资本投入、发展教 育、人才战略和发挥ngo( 非政府组织)作用等五个方面提出了政府在解决这一 关系经济发展全局性的问 题上的 应对策略121 。 周立新/ 李传昭引入区域性人力资本流动者的流动成本、预期收益和相对贫 困度等概念构建了流动模型来研究现阶段我国区域人力资本流动问题。考虑完 全和不完全竞争人力资本流动市场两种情形: 1 、 在完全竞争的人力资本市场上， 此时流动成本仅为直接支付的货币成本和机会成本，个人能力是其流动的唯一 决定因素。倘若仅从流动成本的角度考虑，此时高能力者将会退出人力资本流 动市场，低能力者进入区域性人力资本流动市场。但由于高能力者预期流动时 获取新工作岗位或职业的概率较低能力者大，预期收益高，因而其实际的流动 情况是基于成本和收益因素综合考虑的结果。显然，在完全竞争的人力资本流 动市场上，能够实现区域性人力资本流动配置的帕累托效率标准;2 、在不完全 竞争的区域性人力资本流动市场上，由于制度性因素的扭曲，若仅从流动成本 的角度进行分析，由于流动直接支付的货币成本和机会成本是个人能力的增函 数，而流动制度性成本是个人能力的减函数，此时只有低能力水平或中等偏低 能力水平的人力资本才会发生区域性流动，个人能力作为其区域性流动的信号 筛选机制作用被模糊或扭曲了。这也正是现阶段我国区域性人力资本流动群体 以低能力者一一农村剩余劳动力为流动主体的重要理论基础。显然，由于制度 性因素的 扭曲，区域性人力资本流动的帕累托效率 标准无法实现161 。 石军伟认为，人力资本的主要载体是人才，并通过后者的一些综合相关属 1 ，. 1 李勇 。 ( 人力资本流动 性探析， ，财贸研究 ( 2 0 0 3 。 6 ) .1 1 扩1 1 9 a 121刘 锦雯. 人 力 资 本 流 动的“ 马 太 效 应” 及 政府的 应 对 策 略 ， 山 西 大 学 学 报 ( 哲学 社 会 科 学 版) 2 00 5 年9 月，第2 5 卷第5 期，6 9 、 7 40 问 周守新/ 李传昭亡 诊粉国反域柞人力咨木流动， .光展战略，】 7 飞乳 第2 章 人力资本流动的相关理论分析 性表现出来。从人才的角度看来.我国人力资本的现状是绝对数量尚可，但利 用效率较低。这主要是固为长期以来人才管理体制的低效率造成的相对数量不 足和配置方式落后。对当前而言，组织间人才流动是缓解人才 “ 瓶颈”、提高 其利用效率的一条捷径。本文认为人才流动实质上是人力资本流动，是后者相 关权利的一种交易行为，其重点在于对人力资本进行度量。我国的人力资本流 动需要规范，作者设计了基本框架和相关模型，阐述了人力资本的流动和选择 机制 闭 。 从经济学的角 度对发展中国家人力资 本外流 进行分析， 根据人力资本的 特性，从人力资本外流的国际供给和国际需求两方面展开分析，最终对人力资 本流动进行均衡经济分析，研究了这种流动对流出国和流入国的影响。通过对 比分析不难看出，劳动力的国际流动使两国工资水平趋于一致，使两国总产出 水平之和有所增加。流出国因劳动力流出而蒙受损失，总产出减少，其他要素 所有者的报酬降低。流入国因劳动力的流人而获取相应的利益。很明显，劳动 力的国际流动使世界总产出水平提高，资源配置更趋合理，而且如果考虑流出 国可以得到移民从国外汇回的部分收人的话， 流出国总产出水平( g n p)的下降并 非像文章分析的那么多。不过，对于原工资水平相对较低的发展中国家来说， 往往是具有特殊技能或受到较多教育的人更易流出，造成所谓的智力流失 ( brai介 ee 一 刃 r ain)。对这一问题，发展中国家必须在经济发展过程中给予解决， 并要制定 相应的 政策加以 调控151. 荣芳/ 赵劲松运用纯经济方法和综合分析方法两种方法从人力资本外流的 原因入手，旨在找出遏止人才外流的严峻形势的对策，通过建立中国人力资本 外流模型，得出以下结论:1 .人力资本素质越高，则出国的预期收益越高，这 可以很好地解释目 前我国人才外流呈现的高学历化趋势;2 .人才外流决策的主 要影响因素是税后工资差和出国的经济成本与非经济成本:3 .解决或缓解人才 外流问题的对策应致力于提升人力资本流动的临界线，缩小可流出人力资本的 范围。最后给出了解决我国人力资本外流的对策建议:1 、通过高教产业化，促 使人力资本的个人投资收益真实化;2 、大幅度提高那些高素质人力资本在国内 的经济收益:3 、 着重增加人力资本在国内的非经济收益191 。 门石军伟。 人力资本 流动及其 模型分析 ，上海经济研究2 001 年第6 期， 4 1 一 48。 151朱 磊 / 秦 江 萍 。 发 展 中 国 家 人 力 资 本 外 流 的 经 济 学 分 析 ， 山 西 财 经 大 学 学 报2 00 2 年10月 ， 第24卷 第5 期，2 2 、 2 5 . t，l荣 芳/ 赵劲松. 我国 人力资 本外流的成因 分析及对策建议， ， 科学学科学技术管理21卷， 2 以 幻年第12 期.1 0 、 1 4 . 第2 章 人力资本流动的相关理论分析 西部大开发在我国目前，而且在将来很长一段时间都是重要的发展战略和 政策倾斜的对象。闰淑敏对我国西部人力资本流量进行了分析，认为人力资本 是实现西部大开发战略的关键，人力资本流量又与人口迁移状况密切相关，作 者以此为切入点，从横向和纵向两方面比较分析了西部人口迁移状况，并在此 基础上对西部人力资本流失状况进行了实证分析，针对西部人力资本流失严重 的现状，剖析了西部人力资本流失的原因:1 、东西部经济发展水平差距加大是 西部人力资本流失的主要原因;2 、东、西部收入差距的加大进一步促进了西部 人力资本向东部转移:3 、西部较差的环境状况影响了人力资本的流入。并在此 基础上有针对性地提出了相应的政策建议116 lu 总的来看，国内经济学界对于区域人力资本流动问 题的研究，基本上是基 于托达罗绝对收入差距假说进行分析的。 2 . 2人力资本流动的经济分析 2 . 2 . 1人力资本供给 一般认为，欠发达地区的人才工作时所表现的生产力较低，而较低的生产 力预示着较低的报酬率，由于人力资本价格的效仿作用以 及人力资本的可流动 性，使得欠发达地区对人力资本所付的薪资报酬若不向发达地区看齐，其人才 就有流向发达地区的可能。另外，发达地区能够恰当地评估出这些人力资本各 自 所具有的生产力，从而给其相应的报酬，而在欠发达地区，人力资本的报酬 是以平均生产力来计算的，这种计酬方式往往会导致生产力较高的人才流向发 达地区，只有生产力较低者才会留 在欠发达地区 2 。 拥有人力资本的人才究竟是安居在欠发达地区还是发达地区，取决干他在 两地区可能获得报酬现值的差异，以及留居异乡心理感觉的舒适程度，还有迁 居它乡所带来的在欠发达地区的福利( 如医疗保险、养老保险) 损失和迁移成本 等。本文用公式表示这种情形。导致外流人才不回流的主要条件为: 犷 之 v + c+ 几( 1 ) ll l 闻淑敏。 我国西部人力资本 流量分析与 政策建议，中国软科学2 o 02年第6 期， 2 f 2 7. 呜1 自朱磊/ 秦江萍的吸 发展中国家人力资本外流的经济学分析 ， 将其国家层面的人力资本外流分析方法引 用到我国省卜 ) 省之间发生的人力资本流动，似乎比国家之间更适合理想的人力资本流动理论摸型，其所受 到的流动限制更小。 第2 章 人力资本流动的相关理论分析 式中，为外流人才滞留外地所取得报酬的现值，v表示他在家乡将会取 得 报酬的 现值，叽 表 示 他在外地时 与家乡 时 相比 较心 理上存 在的 差 异( 以 一定 的 现 值表 示) ， q为 他在家乡的 福 利损失( 也以 一定的 现 值表 示) . 假设该外流人才预期工资为一常数值，在外地为评. ，在家乡为律，一般情 况下甲 ， 甲，则 ( 1) 式可表示为: rt .。 + r )一 之 万 详 。 + r )“ + 菩 q + 万 q 2 ， 评 iv奋t-1 洲一 砰 )1卫 二 卫 竺 二 1 。 ， q ( 3) r ， r 为折现率， t为该外流人才可工作年限。由式 ( 2)、( 3) 可知，年 轻人才外流不归可能性比年长的更大。理由是年轻人有较长的预期工作时间， 而且其福利损失较小，在相同的工资差异下，其滞留外地所获得报酬现值的差 异较大。假设薪资报酬取决于个人的边际生产力，而个人边际生产力又与其所 能利用的资本设备成正比，则有: 牙 、声 k 5和牙一 夕 ks( 4 ) 其中，k ( k ) 为 外地的 资本设备， 即与 个人边际生产力 相关的资 本存量， 5 为决定个人生产力的技能，夕为常数，表示个人边际生产力与资本存量之间的 关系， 其大小依次所具有技能种类的不同而不同。 将 (4) 代入 ( 3) 得: ， ( 一 )5 1上 立 竺 二 1 二 cl ， q ( 5 ) 经归 一化处理， 使5 值分 布于【 0 ， 1 之间， 则边际能力为: 一三 竺 三 = 夕 ( k 一k ) 【二共尸 r 妙+r ) 一 ( 6 ) 由此可知，当一个人的能力小于边际生产力时，( 5) 不成立，该人才选择 回归。 假设该人才可能的预期工作时间 ( t ) 相同，其能力均匀分布介于0 与1 之间， 则(5) 式中的了 也可以 表示人才回归比 率， 记为p 1 一 了 。 由于 ap 日 犬. r c + r c ，。 忿 二 了 - 丈甲 一 戈 二下 丁 二 二 一 二只 了己u pl i 一气 1 +r ) j 气 入 人) 第2 章 人力资本流动的相关理论分析 一 r c ， 一 r c z 刀 1 一 ( 1 + r ) 一 1 ( 一 尤 ) 2 0， 刀 0， 。 + 刀 1(l ) 上 式中 ，k， 表示 第t 期的 实 物资 本 存量:拭 表 示 第t 期的 人力 资 本存量: l，表 示 第 t 期 的 劳 动 力 总 数 ; a ， 刀 为 常 数 . 分 别 是 实 物 资 本 和 人 力 资 本 的 产出 弹 性系 数: 次表 示 第 t 期 的 生 产 技 术 水 平， 技 术 进步 率 为 9 ( 即 州) = 叭 ， 其中剑诊 表示对应变量随时间变化的增量)。在生产过程中，一个熟练劳动力一方面提 供1 单位劳动l ，另一方面提供一定数量的人力资本ho 3 、 国民 用于实 物资本积累的 储蓄率为sk : 资 本折旧 率为占 : 并且外流人 才无法带走实物资本，实物资本存量不受入才外流的影响，因此物质资本的增 量 为 : 犬 r = 乓 不 一 占 犬 r( 2) 4 、劳动人口的增长率为常数n ;为了简便起见，这里假定劳动力的增长率 第2 章 人力资本流动的相关理论分析 与人口 的增长率相等，并且劳动力充分就业;人才的净流出人数m 。占劳动力总 量l 。的比例为m ，则劳动力总量的变化量为: 从 二 nlt 一 阴 入 (n一 m 从(3 ) 5 、 人力资本的 积累率( 即教育总 投资占 国内 生产总值的比 重) 为sh。 随 人才 流失而流出的人力资本净值占 本国 人力资本存量的比 例为产 ， 则人力资本的变 化 量 为 :八 付 二 s h 丫一 产 衬 )( 4) 2 . 3 . 2人力资本外流对经济增长的影晌 这里主要采用比较静态的分析方法，考察人力资本流失前后平衡增长点的 变化，从而计量该地区人力资本流失对该地区经济增长或人均收入的影响。 1 、生产函数 假定 总 量 生 产函 数 为 规 模 报 酬 不 变， 将 等 式(1 ) 两 边同 除以次 人， 便 可以 得 到单位有效劳动的产出函数: 会 一 众 kta 川 以 “ r一 ，一 嗡 r 嗡 (5) 设yt= 丫戏 次 入) 为 单 位 有 效 劳 动 产出 ， 权= 凡/ 以入) 为 单 位 有 效 劳 动所 占 用 的 实 物 资 本 ， ht二 h ， / 以人 ) 为 单 位 有 效 劳 动 的 人 力 资 本， 则 上 式 可 改 写 为: yt二 kla ht#( 6 ) 上 式表示: 在t ， 单位有效劳 动的 产出yt取决于当 期单 位有效劳 动的实 物资 本气和 人 力 资 本人。 2 、实物资本的稳定增长曲 线 根 据 单 位 有 效 劳 动 的 实 物资 本 量权的 定 义 和 实 物资 本