（西方经济学专业论文）交易成本、制度与分工演进.pdf

郑州大学硕士学位论文交易成本、制度与分工演进 摘要 分工是人类经济生活的一种基本现象，是人类与动物相区别的重要标志。人类社会 中分工的特征不仅在于比动物社会复杂，而且在于分工由简单到复杂的演进过程。分 工在经济增长中的作用在经济学家那里是少有的没有争议的命题之一，分工水平常常 是衡量一个国家或地区的生产力水平和经济发展程度的标志。因此，一个国家经济的 落后或停滞可以归因于分工的不发达，那么阻碍分工演进的因素是什么? 分工使得个人只专注于某一种或某几种产品的生产，而每个人的需求却是多方面 的。生产的单一性与需求的多样性便是分工的基本矛盾。分工的矛盾使得社会需要某 种机制来协调分工，协调机制有两种，计划和交易，交易是最普遍的协调方式。而交 易是有成本的，由于分工带来的信息不对称和交易垄断，加之个人的机会主义倾向， 就需要各种不同的治理机制对交易进行治理，而这些机制的实施是需要成本的，这些 成本就是交易成本。 在存在交易成本的情况下，个人做出分工决策的时候要权衡分工收益和交易成本， 所以交易成本影响分工水平。但另一方面，分工也对交易产生影响，分工演进会诱导 更高效率的交易方式的出现。因此，分工和交易是相互促进的，个人的创新活动导致 了分工水平的提高和新的交易治理机制的出现，推动着分工与交易共同发展。这样， 交易成本就被内生于分工演进之中。但个人创新却无法改变分工演迸的制度环境，而 不同的制度环境决定了分工的水平和演进的速度。 分工演进的最优制度环境包括个人创新的自由、产权得到保护以及自由竞争。但现 实中的制度环境并不是最优的。完全的自由经济是不可能存在的，经济发展离不丌政 府的介入，而政府和市场的结合就决定着制度环境。因此，政府行为的好坏决定了制 度的优劣，进而对分工演进产生不同的影响。所以说政府既是经济发展的源泉，又是 人为经济衰退的根源。政府与市场有各自不同的特征，也就在不同方面具有优势。为 促进分工演进，政府应承担以下职能：明确界定产权，减少专业化分工交易协调的内 生交易成本以及交易协调失灵的风险；提供公共物品，改良基础设施，降低产品市场 交易的外生交易成本；提供社会保障、实现社会公平目标。而政府并不总是遵循以上 职能，政府的不当行为则阻碍着分工演进。 关键词：交易成本制度分工演进政府职能 郑州大学硕士学位论文交易成本、制度与分工演进 a b s t n i c t t h ed i v i s i o no fl a b o ri sab a s i cp h e n o m e n o no fe c o n o m ya n da l s oa ni m p o r t a n t s y m b o lb e t w e e nh u m a nb e i n g sa n da n i m a l s d i v i s i o no fl a b o ri nh u m a ns o c i e t y i sn o to n l ym o r ec o m p l e xi ni t sc h a r a c t e rb u ta l s oi ni t se v 0 1 u t i o np r o c e s s f r o ms i m p l et oc o m p l i c a t e d i ti st h eo n eo fp r o p o s i t i o nw i t hf e wd o u b ta n d d i s p u t ef o r me c o n o m i s t s t h e1 e v e lo f d i v i s i o no fl a b o rc a n m e a s u r et h e1 e v e l o fp r o d u c t i v i t ya n dt h ee c o n o m yd e v e l o p m e n td e g r e eo fan a t i o no rar e g i o n i t s e v 0 1 v e m e n tm e a n st h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m y t h e r e f o r e ，t h el a ga n ds t a g n a t i o n o fac o u n t r yc a na t t r i b u t et ou n d e r d e v e l o p m e n to fd i v i s i o no fl a b o r s o ，w h a t a r et h ef a c t o r sw h i c hi m p e d et h ee v o l v e m e n to ft h ed i v i s i o no fl a b o r ? t h ed i v i s i o no f1 a b o rm a k e sp e o p l ec a nc o n c e n t r a t eo no n eo rs e v e r a l p r o d u c t j o n h o w e v e r ，p e o p i e sd e m a n da r ev a r j o u s s ot h eb a s j cc o n t r a d j c t i o no f d i v i s i o no f1 a b o ri sc a u s e db yt h eo n e n e s so fp r o d u c t i o na n dt h ed e v e r i t yo f d e r | l a n d a sar e s u l t ， t h es o c i e t yn e e d sam e c h a n i s mt oh a r m o n i z et h ed i v i s j o n o fl a b o r t h e r ea r et w ok i n d so fh a r e n o n i z em e c h a n i s m ：p l a na n dt r a d e t r a n s a c t i o n i st h em o s tu n i v e r s a lh a r m o n i z em e c h a n i s mb u th a v ei t sc o s t v a r i o u sg o v e r n a n c e m e c h a n i s m sa r en e e d e db e c a u s et h ei n f o r m a t i o na s y 咖e t r ya n dt r a n s a c t i o n m o n o p 0 1 ya sw e l1a si n d i v i d u a lo p p o r t u n i s mt r e n d e n c yc a u s e db yd i v i s i o no f l a b o r i m d l e m e n tt h em e c h a n i s mh a v ei t sc o s tw h j c hi sc a l l e dt r a n s a e t i o nc o s t w h e nt r a n s a c t i o nc o s te x i s t s ，i n d i v i d u a ls h o u l dw e i g h tt h ep r o f i tf r o m d i v i s i o no f1 a b o ra n dt r a n s a c t i o nc o s tb e f o r em a k i n gd e c i s i o n t h e r e f o r e ， t r a n s a c t i o nc o s ti n f l u e n c e st h el e v e lo fd i v i s i o no fl a b o r h o w e v e r o no t h e r h a n d t h ed i v i s i o no fl a b o ra l s oa f f e c tt h et r a d e t h ee v 0 1 v e m e n to fd i v i s i o n o f1 a b o ri n d u c et h ee m e r g e n c eo ft r a n s a c t i o nl i l e t h o dw i t hh i g h e re f f i c i e n c y s o ， d i v i s i o no fl a b o ra n dt r a n s a c t i o nc o uj ds t i m u l a t ee a c ho t h e r i n d i v i d u a l i n n o v a t ea c t i o nc a u s e dt h ee n h a n c e m e n to ft h el e v e lo fd i v i s i o no fl a b o ra n d t h ea p p e a r a n c eo fn e wt r a n s a c t i o ng o v e r n a n c em e c h a n is m a n dt h e np r o p e lt h e d e v e l o p m e n to fb o t hd i v is i o no f1 a b o ra n dt r a d e b yt h i sw a y ， t r a n s a c t i o nc o s t i se n d o g e n e t i ci nt h ec o u r s eo fe v o l v m e n to fd i v i s i o no fl a b o r b u ti n d i v i d u a l i i 郑州大学硕士学位论文 交易成本、制度与分工演进 i n n o v a t i o nc a nn o tc h 8 n g et h ei n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n to ft h ee v o l v m e n to f d i v i s i o no fl a b o r ，w h i c hd e c i d et h el e v e lo fd i v i d i n ga n ds p e e do fe v 0 1 v e m e n t t h eo p t i a li n s t i t u t o n a le n v i r o n m e n to fd i v i s i o no fl a b o ri n v 0 1 v et h e p r o t e c t i o no ft h ef r e e d o mo fp r i v a t ei n n o v a t i o na n dp r o p e r t yr i g h ta sw e l la s f r e ec o m p e t i t i o n h o w e v e r ，i nf a c t ，t h e r ei sn oo p t i m a le n v i r o n m e n t c o m p l e t e l y f r e ee c o n o m yi sn o te x i s t e c o n o m yd e v e l o p m e n tc a nn o tw i t h o u tt h ei n t e r f e r e n c e o fg o v e r n m e n t t h ei n t e r a c to fg o v e r n m e n ta n d 皿a r k e td e t e r m i n et h ei n s t i t u t i o n a l e n v i r o n m e n t a sar e s u l t ，w h e t h e rg o o do rn o to fg o v e r n m e n tb e h a v i o rd e c i d et h e e f f i c i e n c yo fi n s t i t u t i o na n da f f e c tt h ee n v i r o 衄e n to fd i v i s i o no f 1 a b o r t h e r f o r e ，w ec a ns a y t h a t g o v e r n m e n t i sn o t o n l y t h er e s o u r c eo f d e v e l o p m e n to fe c o n o m yb u ta l s ot h er e s o u r c eo fe c o n o m i cd e p r e s s i o n g o v e r n m e n t a n di i l a r k e th a v ed i f f e r e n tc h a r a c t e r sa n da l s od i f f e r e n ta d v a n t a g e s i no r d e r t op r o p e lt h ee v o l v e m e n to fd i v i s i o no fl a b o r ，g o v e r n m e n ts h o u l da s s u m es o m e f u n c t i o na sf o l h ) w s ：d e f i n ep r o p e r t yr i g h tc l e a r l y ，r e d u c et h ee n d o g e n e t i cc o s t a n dr i s ko ft r a n s a c t i o nh a r m o n i z a t i o n ，p r o v i d ep u b l i cg o o d s ，i m p r o v et h e i n f r a s t r u c t u r e ，r e d u c et h ee c t o g e n o u sc o s ti np r o d u c tr n a r k e t p r o v i d es o c i a l s e c u r i t y ，r e a l i z et h et a r g e to fs o c i a le q u i t y h o w e v e r ，g o v e r n m e n td o e s n o t a l w a y sc o m p l yw i t ht h o s ef u n c t i o nm e n t i o n e da b o v e t h em i s f e a s a n c eo fg o v e r n m e n t 0 i u ) e d et h ee v o l v 硼e n to ft h ed i v i s i o no fl a b o r k e yw 0 r d s ： t r a n s a c t i o nc o s ti n s t i t u t i o ne v o l v e m e n to ft h ed i v i s i o no f l a b o rf u n c ti o no fg o v e r n m e n t i i 郑州大学硬士学位论文交易成本、制度与分t 演避 郑重声明 本人的学位论文是在导师指导下独立撰写并完成的，学位论文没有剽窃、抄袭等 违反学术道德、学术规范的侵权行为，否则本人愿意承担由此产生的一切法律责任 和法律后果，特此郑重声明。 学位论文作者( 签名) ：溶0 毽屯 。6 年 月j 是 日 郑州大学硕士学位论文 交易成本、制度与分t 演进 1 1 问题的提出 第一章导论 亚当斯密在他那本不朽的著作中，开篇即提到了分工在经济发展中的作用：“劳 动生产力上最大的增进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，似乎 都是分工的结果。”( 斯密，1 9 8 1 ：5 ) 分工的功效在经济学家那里是少有的没有争议的 问题之一，而分工的演进常常就等同于生产力的提高。我们留意一下各国的经济状况 即可发现：经济发达、生产力水平高的国家其分工水平也高，而经济落后、生产力水 平低的国家其分工水平也低。分工水平成为衡量一个国家或地区的生产力水平和经济 发展程度的标志，所以马克恩说：“一个民族的生产力发展的水平，最明显地表现在该 民族分工的发展程度上。”( 马克思，1 9 7 2 ：2 6 ) 然而自马歇尔之后，对分工的研究便逐渐从经济学中淡出，代表主流的新古典经济 学派将研究的重点从分工和经济增长转向了资源配置。究其原因，主要有以下三点： ( 一) 西方国家经济的快速增长使得经济学家将分工演进和经济发展视为自然发生的 事情，不需要过多地去关注；( 二) 由于受到当时数学分析手段的制约，对分工进行形 式化分析是不可能的，而没有数学化的思想难以流传下来( 杨小凯等，2 0 0 3 ) ；( 三) 对分工的水平、演进速率等进行定量描述是很困难的，因此，经济学家回避了这个问 题( 盛洪，1 9 9 4 ) 。二战以后，发展中国家的经济发展问题摆在了经济学家面前，但新 古典经济学对经济发展的研究却出现了问题。根据新古典模型，一个国家之所以贫穷 是因为缺乏资金，这意味着贫穷国家有着较高的资本回报率，就会对国外投资和国内 资本积累产生激励，因此，不发达国家将会自动脱离贫困( a n d r e s ，1 9 9 6 ) 。以新古典 经济学理论为指导的发展经济学家从这个角度出发，强调启动发展中国家经济发展的 关键是增加资本积累，主张发展中国家走进口替代工业化的发展道路，倡导通过政府 实施大规模的发展计划来战胜贫困( 马尔科姆吉利斯，1 9 8 9 ) 。但亚、非、拉广大发 展中国家按照发展经济学家指出的道路和模式发展经济，结果大多失败了，而经济发 展获得成功的国家或地区( 如“亚洲四小龙”和中国大陆) 却又不是按照发展经济学 家开出的处方根治贫困病的( 方福前，2 0 0 2 ) 。因此，这种理论遭到了全面的质疑，经 济学家开始寻求其它的理论来解释经济发展。 郑州大学硕士学位论文交易成本、制度与分工演进 正如豪撒克( h o u t h a k k e r ，1 9 5 6 ) 所讲：“大多数经济学家将分工视为一个外在的公共 场所，但没有一个经济学分支不会园对专业化的深入研究得益。”因此，要想解释经济 的长期增长，我们应该重新回到古典经济学那里去，把分工视为长期经济增长的源泉。 在探讨近现代经济发展的原因时，分工演迸应该是一条主要的线索。抛开这一线索， 对经济发展的解释就是空洞的、没有内容的。发展中国家经济落后意味着较低的分工 水平，而其经济发展就表明分工发生了演进。鉴于世界上有发达国家和发展中国家之 分，经济发展的启动有早晚之分，生产方式的变革有自发的和被动的之分，分工的演 进就不能简单的被看作是自然而然的事情。因此，我们不仅需要解释分工的发展，更 需要解释分工的不发展。一个有待解决的问题是：什么因素制约了分工的演进? 毋庸簧疑，要想对该问题作出一个比较满意的回答，实非作者的能力所能胜任的。 本文只是在前人研究的基础上，做一个简单的尝试，浅尝辄止。 1 2 研究现状 什么阻碍了分工的演进? 不少的经济学家认识到了分工带来的经济性，并以此来 解释分工的发展，但他们却未必能够说明在很多情况下的分工的不发展。而这恰恰是 重要的。自亚当斯密以来，也有一些经济学家对这一问题进行了研究，下面对这些 理点进行综述。 1 2 1 分工受市场范围的限制 斯密认为，分工受市场范围的限制。“分工起因于交换能力，分工的程度，因此总 要受交换能力大小的限制，换言之，要受市场广狭的限制。”( 斯密，1 9 8 1 ：1 6 ) 市场 要是过于狭小，人们专一生产某种产品就不能找到足够的买主，那就不能鼓励人们终 生专务一业。相反，市场的扩大有利于提高专业化水平，促进分工发展。而市场范围 的大小则受运输条件的限制，因此运输设施是分工发展的重要的基础条件，而运输技 术条件的改善则有利于分工的演进。在他那个时代，斯密着重强调了水运对分工发展 的作用，他说：“水运丌拓了比陆运所开拓的广大得多的市场，所以从来各种产业的分 工改良，自然而然地都开始于沿海沿河一带。”( 同上：1 7 ) 事实上，古希腊思想家色 诺芬已经意识到了分工同市场的关系。他根据自己的观察得出结论；小城市中对单个 商品的需求小，因此每个人需要从事多种工作，分工不发达。而大城市中，一个人只 郑州人学硕士学位论文交易成本、制度与分工演进 需从事一种工作就能维持生活，所以有细致的分工( 色诺芬，1 9 8 1 ) 。 1 2 2 杨格对斯密的观点的发展 杨格( y o u ng ，1 9 2 8 ) 同意斯密的观点，即分工受市场范围的限制。他以美国为例， 认为美国产业具有较高的生产率是因为美国广阔的不受关税壁垒约束的国内市场对分 工发展的促进作用。但他进一步指出，决定市场规模大小的并不是市场的面积和人口1 ， 而是购买力，既吸收大量年产出的能力。而购买的能力取决于生产的能力，所以市场 规模是由生产的数量所决定的。这样，亚当斯密的定理就可以改为分工一般地取决 于分工。“这决不是同义反复它意味着不断战胜走向经济均衡的力量的反作用 力不仅来自外部的新的或偶然的因素，而且作为产品生产方式永久特征的因素也 不断地进行变化。”市场规模与分工之间的作用是相互的，两者之间的证反馈机器4 是经 济增长的不竭动力。而且，在经济系统内部存在着自我演进的机制。“在生产组织上的 每一重要进步，都改变了产业活动的条件，并对产业结构的其他方面发生反应， 而这些反应进一步发生的作用又永无止境。因此，变化是累积的，以累进的方式自我 繁殖。” 1 2 3 完全竞争与分工演进的不相容 斯蒂格勒( s t i 9 1 e r ，1 9 5 1 ) 对斯密思想的发展在于明确指出了分工与完全竞争的不 相容。斯蒂格勒认为，斯密的两个定理分工受市场范围的限制和完全竞争相冲突， 即当分工接近市场极限时就产生垄断，而垄断是和看不见的手( 完全竞争市场) 相对立 的。换句话说，如果确是市场容量限制了分工，那么典型的产业结构就必定是垄断；如 果典型的产业结构是竞争，那么这一定理就是错误的。 1 2 4 杨小凯的分工演进模型 以前的分工理论只注意到了分工的收益，未能考虑分工的成本。杨小凯等人将科 斯交易成本的概念引入到对分工的研究中，完成了对分工的一般均衡分析。杨小凯认 为分工的收益是由于个人专业化生产的熟能生巧引起的，熟能生巧的存在使个人的生 产技能得提高，因此带来劳动生产率的增加。另一方面，杨小凯用交易成本来表示分 工的成本。这样，个人在做出专业化水平的决策时，就面临着分工收益和分工成本 当分工的边际收益等于分工的边际成本时。个人的专业化水平便达到了最优，丽所有 斯1 瞥所说的市场范崩的人士，主要指的是市场中的人数。 郑州犬学硕士学位论文交易成本、制度与分t 演进 人的最优专业化决筇起决定了当时经济的分工水平。对于任一时段的社会来说，分 工水平应该与交易成本达到了一种均衡。随着社会的“均衡”分工水平的提高，分工 便发生了演进。同时，杨小凯提出了交易成本系数的概念，用来测度交易的效率。分 工边际收益的增加和交易成本系数的降低都会促进分工的演进，前者依赖于知识经验 的积累，后者依赖于有效率的经济组织和制度的出现( 杨小凯，1 9 9 9 ) 。 1 2 5 贝克尔的分工模型 贝克尔( b e c k e r 1 9 9 2 ) 论证了斯密的分工受市场范围限制的观点只是在协调成本 为零的情况下才成立，而“专业化的程度更经常地是由其它因素所决定，尤其是协调 那些从事专业化工作的人员的各种成本，以及可获取的社会知识水平”。他把分工对 经济增长的作用归因于知识的积累，一方面知议存量的增加促进分工的演进，另一方 面分工水平的提高会激励知识投资，增加社会知识存量。这样，在贝克尔的模型中， 分工和经济增长建立在知识积累和协调成本下降的基础上，而知识积累、协调成本和 产出又建立在分工的基础上。因此模型中用以说明经济增长的主要因素知识、分 工和协调成本都是内生的。需要说明的是贝克尔的协调成本的概念，分工使得从事不 同工作的人之间需要协调，市场、计划、企业甚至包括家庭都是协调分工的手段，当 然，协调是要有成本的2 。贝克尔认为，协调成本而非市场范围常常是阻碍分工演进的 主要因素。 1 2 6 国内对分工演进的研究 国内研究分工的优秀文献并不多，盛洪( 1 9 9 4 ) 的分工与交易和贾根良( 1 9 9 9 ) 的劳动分工、制度变迁与经济发展以及陈平( 2 0 0 2 ) 的劳动分工的起源和制约 是其中的代表之作。 盛洪结合了新古典经济学和制度经济学的理论，对分工进行了研究。分工带来生产 费用的节约和交易成本增加，他将二者综合起来进行均衡分析，与杨小凯的理论有异 曲同工之处。然后，盛洪又转入了对制度的分析，探讨了市场、企业与政府对交易成 本的节约。更为重要的是，盛洪运用上述理论框架和分析方法对中国计划经济时期和 经济体制改革时期的分工问题进行了研究。 贾根良认为，分工和交换是经济学的核心问题，制度安排是人们因分工生产的产 2 9 1 克尔的协调成奉交易成本既有区别又有联系，但遗憾的是m 克尔并朱对协调成本给小一个州确的定义。 4 郑州大学i 丽士学位论文 交易成本、制度与分工演进 品要进行相互交易的需求。交易成本随劳动分工的扩大呈现出指数增长的趋势，为降 低劳动分工扩大过程中的交易成本，制度创新就成为关键。因此，制度的变迁减低了 社会的交易成本，从而对劳动分工产生影响，进而影响着经济的发展。 陈平采用生物学的分析方法。用非线性生态学的竞争模型研究了复杂系统在环境 涨落下的结构稳定性，揭示了劳动分工起源与资源约束下的市场竞争的实质。并指出 劳动分工受市场规模、资源种类和环境涨落的三重限制。总之，竞争是分工演进的推 动力，创新是分工演进的主动力，而不同文化对分工有着十分重要的影响。 1 3 本文的主要内容和创新点 1 3 1 本文的创新之处 斯密、杨格等人在讨论分工演进的影响因素时，更多的是从观察得到的经验出发， 意识到了市场的大小与分工水平的关系，但由于受到当时视野限制，未能认识到不同 市场的真正区别在那里。自从交易成本概念提出后，交易成本便被纳入分工的研究当 中，杨小凯和贝克尔等的分工模型都把它当作影响分工的因素，但他们把交易成本当 作外生变量是不恰当的，忽略了市场主体不断降低交易成本的趋势。陈平及其他演化 经济学家把分工演进与经济发展归因于创新，但陈平并未深究不同国家的创新速度为 什么不同，只是简单划分了集体主义和个人主义文化的差异。 本文在前人研究的基础上对分工演进作了迸一步的研究，拟在以下几个方面做出创 新： ( 一) 对分工进行定义，并用数学模型证明分工的经济性； ( 二) 指出分工的基本矛盾以及交易对分工的协调，同时定义交易成本并从分工 的角度对交易成本提出自己的理解； ( 三) 明确创新对分工水平提高和交易方式改进的至关重要的作用，把交易成本 内生于分工演进之中，并用图形形象化创新过程； ( 四) 个人创新不可能改变制度环境，因此把制度环境作为分工演进的外生变量， 描述了分工演进的最优制度环境。 ( 五) 不同制度的区别在于政府和市场的结合点的不同，分析为促进分工演进， 政府职能范围的界定。 郑州大学硕士学位论文 交易成本、制度与分工演进 1 3 2 本文的主要内容 以下是本文的主要内容： 第二章对分工进行了分析。首先给出了分工的定义，并探讨了分工的起源。分工带 来的经济性是为经济学家所公认的，本文总结了分工经济性产生的几个方面，并运用 数学模型对分工经济性给予证明。同时运用达尔文的进化论，说明分工在自然界和人 类社会导致了进步。 第三章研究了交易和交易成本。只考虑分工的收益是不全面的，分工需要协调，而 交易是最普遍的协调方式。由于分工带来的信息不对称和交易垄断，加之个人的机会 主义倾向，就需要各种不同的治理机制对交易进行治理，而这些机制的实旋是需要成 本的，这些成本就是交易成本。 第四章建立模型来说明分工。证明了无交易成本情况下的斯密定理分工受市场 范围的限制，建立了一个分工和交易成本的均衡模型。然后运用熊彼特的创新理论来 说明分工和交易成本的自我演进机制，并用图形形象化创新过程。 第五章研究了政府在分工演进中的作用。首先描述了分工演进的最优制度环境，指 出制度环境的差异体现在市场与政府的结合点的不同。然后又分析了市场和政府各自 的特征和优势所在，进而对政府的职能范围进行了界定。并以中国为例，研究改革以 来政府职能的改变与分工的演进，但由于进行定量分析的困难，仅采取了定性分析的 形式。 6 郑州大学硕士学位论文交易成本、制度与分工演进 2 1 分工的定义 第二章分工：经济发展的主线索 对分工进行研究的文献虽然不少，但很少有对分工进行明确定义的，而往往是直 接予以分析。这似乎表明分工有一个统一的为人们所默认的定义，然而事实上不同的 经济学家对分工的理解还是有所不同的。 亚当斯密对分工的理解是在一个工厂内部，一种产品的生产被分成若干种操作， 而这些操作分别由不同的人来完成。马克思关于社会劳动分工的想法，体现的是劳动 在不同工厂之间的分配。豪撒克( 1 9 5 6 ) 指出分工的定义包括两个方面，即专业化及不同 专业的多样化。他认为只有专业化而没有多样化就不会有分工。斯蒂格勒在分析企业 分工时认为，一个企业的经济活动包含了许多职能。分工或专业化过程，就是企业的 职能不断地分离出去，由其它专业化的企业专门承担这些职能的过程( s t i g l e r ， 1 9 5 1 ) 。盛洪认为，“分工就是两个或两个以上的人或组织将原来一个人或组织生产活 动中所包含的不同职能的操作分丌来进行。分工越是发展，一个人或组织的生产活动 越集中于更少的不同的职能操作上。”( 盛洪，1 9 9 4 ：3 3 ) 斯密和马克思都把分工看作经济系统的一种状态。斯密只看到了分工在工厂内部 的表现，而忽视了社会分工。马克思虽然意识到了分工这两个方面，但他把两者对立 起来，夸大了他们的差别。斯蒂格勒和盛洪则视分工为一种动态化过程，他们对分工 的定义已经隐含了分工的演进。但是，某些操作从一个企业分离出来，只是由企业内 部交易转化成市场交易。因此，这只是交易形式的转变，并不意味着分工水平的提高。 所以，杨小凯认为，在分析分工时，“不能把企业设定为事前行为人”。( 杨小凯，1 9 9 9 ： 1 4 ) 分工，顾名思义就是“对劳动的分割”。因此可以这样定义分工：一个社会的总劳 动被分割成互相独立而又互相依存的若干基本操作，同时社会成员固定的从事某些操 作。所谓基本操作，按照盛洪的定义是指“在既定的技术水平条件下，他们从生产技 术角度看不可分了”( 盛洪，1 9 9 4 ：3 3 ) 。分工包括两个层次：一是在社会范围内的职 能分类即社会分工；二是在单个行业或部门内部的职能分化即部门分工。 分工是社会生产的形式，不同的个体从事不同的生产便构成了分工。而对分工水 郑州大学硕士学位论文交易成本、制度与分工演进 平进行度量是很不容易的。个体的分工水平可以用一个人从事职能操作的范围大小来 表示。随着分工的深化与发展，其职能范围不断缩小，该项生产的基本操作单位越来 越小，完成某件产品需要越来越多的人参加，生产的迂回程度增加，个人的专业性越 来越强，与其它人的联系越来越密切。因而可以用专业化、多样化、交易产品种类数 等具体概念来度量分工。 2 2 分工的产生 斯密认为，分工是人类社会所特有的现象。案萨克曾指出，斯密认为只有人类爿有 分工是不正确的，他忘记了低等社会生物如蚂蚁和蜜蜂等也有分工( h o u t h a k k e r ， 1 9 5 6 ) 。然而豪萨克的看法是不对的，蚂蚁和蜜蜂的分工是一种动物的本能，并不是它 们自觉的选择。而且也绝不可能有分工的演进。与其把它们看作同一物种内部的分工， 还不如视之为同一物种的不同类别，这样似乎更合理些。分工是人类经济生活的一种 基本现象，是人类与动物相区别的重要标志。人类社会中分工的特征不仅在于比动物 社会复杂，而且在于分工由简单到复杂的演迸过程。 人类社会为什么会产生分工? 柏拉图( 1 9 8 6 ) 认为，每一个人的需求是多方面的， 但一个人不可能擅长许多种技艺，因此，每一个人不能单靠自己达到满足。人们需要 通过互相提供产品来满足需要。按照柏拉图的看法，似乎没有分工，每个人都不可能 单独的生存。但分工并不是随着人类的产生而产生的，在人类诞生之初应该是没有分 工的。既然绝大多数动物都可以在没有其它同类的帮助下生存，人类也应该能做到这 一点。诚然，从现在来看，人类的这种本能似乎是蜕化了，离开其他人就不能生存。 然而考虑一下鲁宾逊的例子，就不能不承认人类是具有这种能力的。 既然人和动物一样，都能自给自足，那分工是如何产生的? 经济学家更多是从分工 带来的经济利益来论证分工的产生。绝对优势理论认为分工可以提高个人的生产效率， 相对优势理论认为，个人生产率的事前差异导致了分工的产生。但分工能够带来经济 效益决不是分工产生的原因，利益的驱动机制是推动分工深化的原因，但不能解释分 工的产生( 陈六傅，2 0 0 2 ) 。 斯密认为分工起源于人类互相交换的倾向，“引出上述许多利益的分工，是不 以这广大效用为目标的一种人类倾向所缓慢而逐渐造成的结果，这种倾向就是互通有 郑州大学硕士学位论文交易成本、制度与分工演进 无，物物交换，互相交易。”( 斯密，1 9 8 l ：1 3 ) 而且这种倾向为人类所特有。斯密的 观点是交换引起了分工，但没有分工何来交换? 马克思指出，真正的商品交换是不能 离开社会分工而存在的，“如果没有分工，不论这种分工是自然发生的或者本身已经是 历史的结果，也就没有交换。”( 马克思，1 9 7 2 ：7 2 ) 。事实上，争论分工与交换谁是原 动力的问题毫无意义，分工与交换是就像一枚硬币的两面，它们互相驱动着共同向前 发展。 马克思对分工产生的论述较为详细。首先，在氏族之间和家庭内部由于生理和地理 的因素产生了自然分工；然后，自然分工导致了产品交换的产生，并由简单交换逐步 演化为商品交换；在交换利益的驱动下，专业化生产的动机越来越强，最终形成社会 分工。马克思认为，社会分工起因于自然分工。但他所谓的自然分工在动物之间也存 在着，但它们并没有产生交换并最终演化为社会分工。 分工之所以在入类社会产生，首先要源于人类的某些本能，比如智力的进化、语苦 的产生等等。这些本能为分工的产生提供可能，但并不能必然地导致分工出现。事实 上，最初的分工和交换只是偶然的现象。因此，可以这样认为，分工的产生并不是人 类设计的结果，它其实就是源于人类偶然的选择，而生物自然选择的结果使得这种偶 然的行为扩展开来。在自给自足的情况下， 够负担起一些交易成本，有创新思想的人， 由于经验的积累，生产效率得到提高，能 开始尝试专业化生产，通过自由的价格决 策机制和择业自由，自利的决策的交互作用提高了整个社会的分工水平，生产力会进 一步提高，可以支付更多的交易成本，反过来又增加专业化水平，良性的循环导致分 工的自发演进。从自给自足过度到专业化，需要企业家式的创新，各种组织创新试验 提供的信息会帮助不同的人走进不同的专业化，自由价格和自由择业会保证不同专业 的效用水平一致。 2 3 分工的经济性 人类很早就已经认识到了分工的作用，古希腊的思想家色诺芬( 1 9 8 1 ) 把产品数 量的增加和质量的提高归因于分工。他认为，分工能够简化劳动、提高工作技艺和产 品质量。柏拉图( 1 9 8 6 ) 认为，分工既能提高产品质量又能增加产品数量。“如果一个 人根据自己的天生才能，在适当的时问内不做别的事情，而只做一件事情，那么他就 郑州大学硕士学位论文 交易成本、制度与分工演进 能做得更多、更出色、更容易。” 经济学家普遍认为，通过分工和专业化能够增加系统的产出，促进经济增长，这 也就是所谓的分工经济。那么，分工为什么能达致如此结果，主要有以下几个方面的 原因： ( 一) 分工能够提高劳动的熟练程度。分工使得劳动者越来越将其生产活动集中 于较少的操作上，能够较快地提高其生产的熟练程度。劳动熟练程度的提高意味着劳 动者在单位时问内或者说在支付一定量的生产劳动的情况下，能够生产更多的产品， 亦即劳动生产率的提高。 ( 二) 分工会使劳动者节约或减少因经常变换工作或变换生产活动中的不同操作而 损失的时间，生产出更多的产品。从一种工作转换到另一种工作，通常要损失一些时 间。即使两种工作在同一地点进行。也要因注意力的转移而影响工作。而且，“因节省 这种时间而得到的利益，比我们骤看到时所想象的大得多”( 斯密，1 9 8 l ：6 ) 。分工减 少了这种工作或操作的变化，也就等于节约了生产的人力资源。 ( 三) 分工使得专门的工具得以发明和使用。在末实现分工之前，因为生产的产品 种类多，数量小，专门制造为某一种产品生产的专业工具是不经济的。分工为专业工 具使用提供了前提条件；此外，由于分工，人们将注意力集中在更窄的生产领域中， 因而能够较容易地产生技术刨新。 ( 四) 分工能够发挥劳动者的比较优势。不同的劳动者可能具有不同的生产效率， 一些劳动者在从事某种工作上相对其他人具有比较优势。而又有一些人在另一种工作 上具有比较优势。通过分工可以发挥劳动者之间的比较优势，从而能提高整个经济体 系的产出。 ( 五) 分工促进资源的优化配置。分工的这一作用表现在两个方面：一是由于不同 的生产工序对劳动者的能力需求是不一样的，没有分工时，按照最高要求则劳动者的 能力不能得到充分发挥，而按照最低要求有的工序则不能满足需求。分工可以使得每 种工序的劳动力的使用达到最优；二是不同生产工序的最适生产规模不同，没有分工 则某些生产工序的生产能力可能闲置，造成浪费。分工使得每种工序的生产规模达到 最优( b a b b a g e ，1 9 7 7 ) 。 ( 六) 分工使得个人专注于更少的操作，可以获得更多的关于从事某种工作的知识 和技能。一个人的总时问是一定的，他从事的生产操作越少，那么分配给某一操作的 郑州大学硕士学位论文 交易成本、制度与分工演进 时间就越多。而进行某一项工作的时问越长，就可以从工作中获得更多的知识和技能， 从而提高工作效率。同时，分工和专业化对个人进行专业知识的获取产生激励。 若要全面地公正地评价分工的经济性，还必须看到分工和专业化所带来的坏处。在 这方面，马克思作了比较深刻地分析。分工的发展，使劳动者的生产活动越来越集中 于较小的范围，会使生产活动变得越来越单调和沉闷。长期的高度专业化的劳动固然 使劳动者的专业技能不断提高，但同时使他丧失了其他方面的技能。作为一个人，他 变成了机器的附庸。在这种情况下，劳动者越来越失去人的本性，即丰富的创造性， 越来越受他所创造的产品的支配，这种情况被马克思称为劳动的异化。分工破坏了生 产活动中的趣味和人的创造性和丰富性的发挥。“劳动者在自己的劳动中并不肯定自 己，而是否定自己，并不感到幸福，而是感到不幸，并不自由的发挥自己的肉体力量 和精神力量，而是使自己的肉体受到损伤，精神得到摧残。因此，劳动者只是在他不 劳动时如释重负，而当他劳动时则如坐针毡。因此，他的劳动不是需要的满足，而只 是满足劳动以外的其他各种需要的手段。”( 马克思，1 9 7 9 ：3 6 ) 从这一角度看，分工 和专业化的发展，带来了人类福利的损失，这就是分工和专业化的不经济。 2 4 对分工经济性的数学分析 上一节我们对分工的经济性进行了较为全面地分析，研究了分工对劳动生产率的提 高、资源配置的优化以及知识积累的作用。我们的结论如下：分工促进了劳动生产力 的提高，从而带来了社会福利的增进、经济增长与进步。本节我们将尝试用数学模型 来分析这一主题。 假设： ( 一) 一个经济系统中有两个生产一消费者，和，：。生产两种消费品，x 。和x ： ( 二) 这两个生产一消费者j 。和，：是同质的3 ，也就是说，他们不存在个人生产率 的事前差异： ( 三) 个人的生产只受生产时间的约束，而不受其它资源禀赋约束，个人生产总时 间为l 。 有了这以上三个假设，我们首先分析生产函数的决定。由于这两个人是同质的，我 3 这个概念来白杨小凯，见杨小凯，1 9 9 9 郑州大学颈 ：学位论文 交易成本、制度与分工滇进 们任选其中一个进行分析： 该生产一消费者生产消费品的生产函数为：z ，= 目( 2 一1 ) ，其中x ，为产量， 曩为劳动生产率，f i 为生产时间： 劳动生产率局的大小取决于生产者关于生产的知识珥，即日= 州。( 2 2 ) ； 生产者生产的知识q 来自于生产实践，由从事生产的时间所决定，因此，= 6 f ， ( 2 3 ) 。 由式2 一l 、2 2 、2 3 可得x ，= 口f ；( 2 4 ) ，其中口= n 6 。 然后我们再讨论生产一消费者的效用函数，令效用函数为“= x i j 篮( 2 5 ) ，其中 i 、x ；为该生产一消费者所消费的消费品的数量。 下面我们分析在自给自足和分工这两种状态下生产一消费者的行为选择，并比较在 这两种状态下个人效用的大小和社会总产量的变化。 2 4 1 自给自足状态 在自给自足状态下，每个人生产并消费两种消费品。任选其中一个进行分析，对此 人来说，每种消费品的生产量与消费量相等，即j 。= x ；。 由式2 4 得其生产函数为；，= 口f ? ，j 2 = 口f ：；其效用函数，“= x ? x ；。 行为人的决策问题为： 姚x u = x ；x ； r x i = 肖l = 口f ? ，彳；= z 2 = 口f ； ， f l + f 2 = l 求解上面这个模型，可得个人的最优化决策为：f l = f ：= 三，置= x ：= 等，“= 熹。 而社会总生产量为2 。：2