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涪中村的空间转换 一个珠三角村庄的土地利用与土地权属变化 专业：人文地理学 博士生：魏开 指导教师：许学强教授 摘要 农村社区空间问题是人文地理学研究中值得关注的一个课题。这一问题的研 究，一方面以社会学、经济学、人类学等学科中的农民研究与农村社会经济研究 为基础，一方面与人文地理学中的社区空间研究范式和理论密切相关。在农民研 究和农村社会经济研究中，存在将农民视为经营式农场主、自耕农和佃农雇农 的三种基本认识，也相应的存在以“认识规律”( 实证主义) 、“理解人 ( 人本主 义) 和“发现机制”( 结构主义) 为核心的三种基本的研究视角与方法。而在农 村土地的研究中，本文重点关注了土地资本化( 即土地由资源和资产变为资本的 过程) 的相关理论和研究。在社区空间研究方面，本文主要采用了新马克思主义 的研究范式，将空间研究围绕着空间生产和阶级斗争两个核心问题展开，并重点 关注了空间结构化的理论，即社会行动者在日常生活中塑造社会空间结构而又 同时被社会空间结构约束和推动的双重过程。 本文选择位于中国珠江三角洲的一个自发工业化农村洛中村为研究对 象。主要围绕快速城市化时期其土地利用与土地权属的变化过程，进行参与观察 式的实地调查和微观的、定性为主的分析。着重从局内人的视角表述和展示浯中 村在过去数十年所发生的空间转换。 论文首先对洛中村在改革开放后的经济发展和社会发展进行了概括和总结。 通过分析村庄经济发展的时代背景和区域背景，提出了活中村发展的五个分期： 农业一集体经营时期、农业一家庭经营时期、农业向工业转型时期、工业一稳定 发展时期和工业向商业转型时期( 第三章) 。洛中村内外的各种社会个体和社会 群体，可以分为本村人、外来者和外部人三类。在五个时期中，他们各自以不同 的形式影响着社区空间，并在相互间形成了不同的社会关系。在整体上，浯中村 社会结构的变化呈现出由封闭单一到开放多元的转换( 第四章) 。 论文的主体部分首先从空间的消费和生产角度分析活中村的土地利用变化。 借助基于地形图的g i s 数量分析和空间结构模式分析，得出了村庄土地利用变 化上，耕地大幅减少，各类建设用地呈阶段性迅速增加的整体特征。而各类土地 利用的整体变化，又在村民家庭、村委会、企业、政府等群体各自的空间消费与 生产中得以具体的体现( 第五章) 。 论文进一步从空间的流转角度分析洛中村的土地权属变化。村庄各类土地的 所有权、使用权、转用权、收益权、使用权的让度权，在村庄的不同发展时期存 在不同，在整体上呈现主体多样化，土地不断流转的特征。这种整体特征，同样 反映在社区内外各种社会群体的具体互动中( 第六章) 。 论文尝试以土地资本化和空间结构化的双重过程来对活中村这一类型的农 村社区空间转换做出解释。在土地资本化方面，论文分析了活中村的生产性土地 和生活性土地的资本化过程，并试图揭示利益至上和泯灭差别的资本逻辑对于村 庄空间建设的推动。在空间结构化方面，论文借助空间变化与社会互动间关系的 分析，揭示村庄的社会结构化过程和空间结构化过程在本质上的统一性。最后， 论文对本课题的进一步研究进行了展望( 第七章) 。 关键词：土地空间，农村( 乡村) 农民，空间生产，资本化，结构化 i i s p a c et r a n s i t i o no fj i a o z h o n gv i l l a g e r e s e a r c h e so nt h el a n d - u s ea n d l a n d - o w n e r s h i p c h a n g eo fav i l l a g ei np e a r lr i v e rd e l t a a b s t r a c t ： m a j o r ：h u m a ng e o g r a p h y n a m e ：、ik 矗i s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rx ux u eq i a n g r u m lc o m m u n i t ys p a c ei s s u ei sac o r ei s s u ei nt h ef i e l do fh u m a ng e o g r a p h y t h e r e s e a r c hi nt h i sf i e l di sr e l a t e dt op e a s a n tr e s e a r c ha n dr u r a ls o c i a l e c o n o m i c a l r e s e a r c ho nt h eo n eh a n d ，a n dt oc o m m u n i t ys p a c er e s e a r c hp a r a d i g ma n dt h e o r yo n t h eo t h e rh a n d i np e a s a n ta n dr u r a lr e s e a r c h ，t h e r ea r et h r e eb a s i cv i e w p o i n tw h i c h r e g a r d e dp e a s a n t sa sb u s i n e s s - s t y l ef a r m e r s ，p e a s a n t sa n dt e n a n t sr e s p e c t i v e l y a l s o ， t h e r ea r et h r e eb a s i cr e s e a r c hp e r s p e c t i v e sa n dm e t h o d s ，w h i c hr e s p e c t i v e l yf o c u so n ”k n o wt h el a w ”( p o s i t i v i s m ) ，”u n d e r s t a n d i n gp e o p l e ”( h u m a n i s m ) ，a n d ”d i s c o v e r y m e c h a n i s m ”( s t r u c t u r a l i s m ) i nt h er u r a ll a n ds t u d y , t h i sp a p e rf o c u s e so nt h e o r ya n d r e s e a r c ho nl a n dc a p i t a l i z a t i o n ( t h ep r o c e s so fl a n dr e s o u r c e sa n da s s e t sc h a n g i n gi n t o l a n dc a p i t a l ) i nt h ef i e l do fc o m m u n i t ys p a c er e s e a r c h ，t h i sd i s s e r t a t i o nh a sa d o p t e d t h en e o m a r x i s mr e s e a r c hp a r a d i g mt h a tf o c u s e so ns p a c ep r o d u c t i o na n dc l a s s s t r u g g l e i ta l s of o c u s e so nt h et h e o r yo fs p a t i a ls t r u c t u r a t i o nw h i c ha n a l y s e st h ed u a l p r o c e s sb e t w e e ns o c i a li n t e r a c t i v i t ya n ds o c i a l s p a t i a ls t r u c t u r e i n t h i sr e s e a r c h ，as e l f - p r o m o t e di n d u s t r i a l i z a t i o nv i l l a g e j i a o z h o n gv i l l a g el o c a t e d i np e a r lr i v e rd e l t a ，c h i n a - i ss e l e c t e da st h ef i e l ds u r v e yo b j e c t ap a r t i c i p a t i v e i n v e s t i g a t i o na n dam i c r o ，q u a l i t a t i v e - b a s e dr e s e a r c hb a s e do nt h ev i l l a g e sl a n d - u s e c h a n g ea n dl a n d - o w n e r s h i pc h a n g ei su n d e r t a k e nt ou n d e r s t a n di t ss p a c et r a n s i t i o n d u r i n gap e r i o do fr a p i du r b a n i z a t i o n t h ed i s s e r t a t i o nt r i e st of i g u r eo u ta ni n t e g r a l e x p r e s sa n de x p l a n a t i o no fac o m m u n i t y ss p a c et r a n s i t i o nf r o ma ni n t e r n a lp e o p l e s p o i n to fv i e w t h ed i s s e r t a t i o ns u m m a r i z e dj i a o z h o n gv i l l a g e se c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t a f t e rr e f o r m - a n d o p e n i n g - u p p o l i c y b ya n a l y z i n g t h eh i s t o r i c a la n dr e g i o n a l b a c k g r o u n d ，t h ed e v e l o p m e n to fj i a o z h o n gv i l l a g ei s d i v i d e di n t o f i v e p h a s e s ： a g r i c u l t u r e c o l l e c t i v eo p e r a t i o np e r i o d ，a g r i c u l t u r e - f a m i l y r u np e r i o d ，a g r i c u l t u r et o i n d u s t r i a lt r a n s i t i o np e r i o d i n d u s t r i a l - s t a b l ed e v e l o p m e n tp e r i o da n di n d u s t r i a lt o c o m m e r c i a lt r a n s i t i o np e r i o d ( c h a p t e ri i i ) t h es o c i a li n d i v i d u a l sa n dg r o u p si n s i d e a n do u t s i d et h ev i l l a g ec a nb ed i v i d e di n t ot h r e ec a t e g o r i e s ：t h el o c a lv i l l a g e r s i m m i g r a n t sa n do u t s i d e r s t h e yg a v et h e i rr e s p e c t i v ef o r m so fi n f l u e n c eo n c o m m u n i t ys p a c ea n dd e v e l o p e dd i f f e r e n ts o c i a lr e l a t i o n sb e t w e e nt h e m s e l v e s o nt h e w h o l e ，t h es o c i a ls t r u c t u r ei nt h ev i l l a g eh a sb e e nc h a n g e df r o mac l o s e d s i m p l e c o m m u n i t yt oa no p e na n dm u l t i p l ec o m m u n i t y ( c h a p t e ri v l i i i t h em a i np a r tb e g i n sf r o mt h ea n a l y s i so fj i a o z h o n gv i l l a g e sl a n d - u s ec h a n g ef r o m t h ev i e w p o i n to fs p a c ep r o d u c t i o na n dc o n s u m p t i o n w i t ht h eg i s - b a s e dq u a n t i t a t i v e a n a l y s i so ft o p o g r a p h i cm a p sa n ds p a t i a ls t r u c t u r a lm o d e la n a l y s i so nt h ev i l l a g e l a n d u s ec h a n g e ，t h es u b s t a n t i a lr e d u c t i o no fa r a b l el a n d ，r a p i d l yi n c r e a s i n go fv a r i o u s k i n d so fc o n s t r u c t i o nl a n dw a sr e g a r d e da st h eo v e r a l lc h a r a c t e r i s t i c s t h eo v e r a l l l a n d - u s ec h a n g e sc a na l s ob ee x p l a i n e db yt h ei n d i v i d u a ls p a c ec o n s u m p t i o na n d p r o d u c t i o no fv i l l a g e r s f a m i l y , t h ev i l l a g ec o m m i t t e e ，c o r p o r a t ea n dg o v e r n m e n t ( c h a p t e rv ) t h ed i s s e r t a t i o nc o n t i n u e so nt h ea n a l y s i so fj i a o z h o n gv i l l a g e s l a n d o w n e r s h i p c h a n g ef r o mt h ev i e w p o i n to fs p a c ec i r c u l a t i o n t h ev a r i o u st y p e so fl a n d o w n e r s h i p a r ec h a n g i n gi nd i f f e r e n tp e r i o do f d e v e l o p m e n t t h el a n di sc i r c u l a t i n gb e t w e e nm a i n b o d i e s t h i so v e r a l lf e a t u r ei sa l s or e f l e c t e di nt h ev a r i o u ss o c i a li n t e r a c t i o n sb e t w e e n t h es o c i a lg r o u p si n s i d ea n do u t s i d et h ec o m m u n i t y ( c h a p t e r v i ) t h ed i s s e r t a t i o nt r i e st oe x p l a i nt h es p a t i a lt r a n s i t i o no fj i a o z h o n gv i l l a g ew i t ht h e d u a lp r o c e s so fl a n d c a p i t a l i z a t i o na n ds p a t i a ls t r u c t u r a t i o n t h el a n d c a p i t a l i z a t i o no f p r o d u c t i v ea n dl i v i n gl a n di sa n a l y z e dt or e v e a lt h ep r o m o t i o no fv i l l a g es p a c eb yt h e l o g i co fc a p i t a l t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ns p a t i a lt r a n s i t i o na n ds o c i a li n t e r a c t i o ni s a n a l y z e dt or e v e a lt h eu n i t yo ft h ep r o c e s so fj i a o z h o n gv i l l a g e ss o c i a ls t r u c t u r a t i o n a n ds p a t i a ls t r u c t u r a t i o n f i n a l l y , a no u t l o o kw a sc a r r i e do u tf o rf u r t h e rs t u d yo ft h i s t o p i c ( c h a p t e rv i i ) k e yw o r d s ：l a n d s p a c e ，v i l l a g e p e a s a n t ，s p a c ep r o d u c t i o n ，c a p i t a l i z a t i o n ，s t r u c t u r a t i o n i v 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：躲 日期：2 于年，艺月箩日 i 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 学位论文作者签名：蕊再 翩签名：确仍亏 日期：鲫年l 乙月( 日 i 中山大学博士学位论文活中村的空问转换一个珠三角村庄的土地利用与土地权属变化 刖舌 2 0 0 6 年，我进入中国珠江三角洲核心地区的一个村庄活中村调研。 这是一个自发工业化的村庄。它位于中国广东省佛山市南海区，紧邻广佛公 路。在二十世纪七十年代至今的数十年间，其耕地由占村域面积的九成，变成仅 占一成；而以村工业区为主体的工业用地，则占了村域面积的近一半。 “农村的空问变化是什么? 为什么? ”，是我带进这个村庄的问题。我 希望，这个在珠江三角洲中显得普普通通的村庄，可以如佛法所云：一花一世界， 一叶一如来，折射出改革开放后中国快速城市化地区农村空间转换的真实景象。 或者，正如人类学家费孝通所启示的，我希望借助对活中村的观察，构建能代表 这一时期中国一部分农村的一个类型，从而以此为起点，去“逐步接近中国所 有的农村。【1 】 在主要调研完成的3 年之后，经历了可以说是痛苦的思考和无数次的修改， 本文试图讲述：一个真实的、具体的村庄社区，其基于土地利用和土地权属变化 的空问转换是怎样的。 本文与其说是一个研究者对一个村庄中与空问转换相关的各类事实的归纳 和分析，不如说是一个“他者”对村庄当地人围绕此一问题的众多表述( 不仅通 过语言，还通过行动、关系、物质景观等等) 的一种转译。对于中国农村这个艰 巨但重要的问题，希望它成为一个有价值的回应。 中山大学博十学位论文溶中村的审问转换个珠三角村庄的j ：地利用与i ：地权属变化 第1 章研究综述 本章梳理前人对于“农村的空间变化是什么? 为什么? 这一问题所提 出的相关概念、视角、思路、方法及观点。 1 1 概念辨析 本节辨析“农民与农村”，“空间与土地 两组概念。 1 1 1 农民与农村 传统上，“辟土植谷日农 ( 汉书食货志上) 。 在二十世纪五十年代至八十年代，中国城乡二元的户籍制度，曾从行政管理 的角度清晰的划分出农业人口和非农业人口，并形成了一个特定时代的农民概 念。此制度在二十世纪八十年代后逐渐弱化，但至今户籍仍是社会中辨别一个人 是否“农民 的最主要标准。 在今天的中国，尤其在珠江三角洲，“农民 是一个模糊的，与社会角色和 所处空间有关，而与职业不太相关的身份概念。 在本文的研究对象浯中村中，“农民”既包括本村户籍的村民，也包括 曾因招工而转为城镇户口，后来下岗而长期生活工作在村庄中的村民。而来滔中 村打工的农民工，以及多数仍为农民户口的企业主，则模棱两可的被认为居于是 一非农民之间。 因此，本文只能模糊的界定：农民是在农村长期生活着的人们。 中国的农村主要是一个地域空间概念，同时带有经济和社会涵义。在空间方 面，它表现为一些具有明确边界的空问区域，并往往有一定的地域景观特点和土 地利用特征；在经济方面，它联系于一些特定的经济组织( 包括村委会经济组织、 村内企业和作为生产一消费单位的村民家庭等) 和一些特定的产业活动( 不仅是 农业) ；在社会方面，它基于村民之问的长期社会互动，形成了以村民家庭和村 集体为基础的一种相对完整的社会结构。 地域空间特征与社会经济特征一起，令每一个具体的农村成为一种典型的社 区。社区一词泽自英文c o m m u n i t y ，本意“是指一群聚居在一个地方分工合作的 人( 费孝通) ， 以及“一地人民的实际生活，至少要包括下列三个要素： 2 中山大学博十学位论文活中村的宅问转换个珠二角村序的l ：地利用与十地权属变化 ( 1 ) 人民；( 2 ) 人民所处的地域；( 3 ) 人民生活的方式和文化。”( 吴文藻) 【2 】如滔中村这样的中国农村，因其明显的村庄空间边界和该边界内人群的社会 经济活动的相关性，而形成了典型的社区。 本文着重从“社区”的角度考察农村，即重视具体的村庄的主体人 在村庄中的整体性的社会经济活动与村庄的客体地( 空间) 之间的整体 关系。同时，如前言所述，本文并不试图从整体上考察和研究中国所有的农村， 而只是集中关注一个村庄活中村，在本文的探讨中所使用的农村村庄的概 念，实际上主要是当地人对于村庄的实际概念。 对于农村，城市地理学中多用“乡村”一词，即强调与城市的对应关系以及 其空间特征；经济学多用“农村”，即强调其总体上与农业相关的经济特征；社 会学、人类学也使用“村庄”、“村落”等表述。为求表达的通顺，本文中多种 表述同时采用，词义基本相通，在与城市化同时使用时采用“乡村 ，作一般性 表述时多采用“农村”，讲述具体的研究对象浯中村时多采用“村庄”。 1 1 。2 空间与土地 我们都知道空间是什么，直到有人来问我们。 英国社会学家安东尼吉登斯在其社会理论与现代社会学中引用了圣奥 古斯汀著名的见解( “我们都知道时间是什么，直到有人来问我们。【3 】) ， 试图说明“空间，尤其是时间，仍有许多难以言说的特性”。【3 】 人文地理学所研究的“空间”，既有物质空问，也有产业空间、社会空间以 至于观念空间。在本文中，将对“空间”的考察和研究的重心，放在“土地”上。 这是与土地的概念和特征有关的。 首先，土地是“一切活动的一般空间基础”【4 】。任何土地都占有一定的空 间量f 5 1 ，土地的不可移动特征、异质特征、区位特征，都是一种空间特征。可 以说，土地是具有明确空间特征的一种地理要素。 其次，土地是一种重要的经济要素，且在农村经济中的影响尤为重要。中国 的尚书大传中说，“土者，万物之所资生，是为人用。”；而西方最早版 本的土地经济学则以“土地乃万物之本”( “u n d e ra l l , t h el a n d ”) 【5 1 开篇。 土地是经济学中“生产要素的古典三分法”【6 】中关键性的生产三要素之一，而 且是其中最富于空间特征的一种。 3 中山大学博士学位论文浯中村的空间转换个珠三角村序的。 ：地利用与卜地权属变化 最后，围绕着人与土地的关系而形成的土地制度，“是一个社会的基本制 度”。【5 】马克思曾指出，“土地是共同体的基础”【7 】。土地的不可移动性和它作 为经济要素的重要性，使它成为依附于土地而共同劳动的人群的社会媒介。因此， 土地是影响社会结构和社会行动的一种重要因素。 正因为土地的以上特征，本文将活中村的土地作为空间的一种主要表征进行 研究，并具体表现为对村庄土地利用和土地权属两个方面的考察。土地在这两个 方面的变化，分别反映了村庄在生产力和生产关系两个方面的基本现实。 生产力方面的变化，既有与土地相关的一种生产方式内部的变化，例如土地 丌发强度的变化，也有生产方式之间的变化，如农业用地转为非农用地( 工业、 居住、道路等) 的改变。这一系列土地利用的变化，关系到土地开发和经营制度 的问题。 生产关系方面的变化，是土地的权利主要包括所有权、使用权、经营权 和让度权在不同主体之间的分配征收和流转的变化。它既包括集体土地转 为国有土地的征用过程，也包括村委会对外出租土地、村民出租住宅等各种土地 权利的变化。这一系列土地权属的变化，关系到土地所有制度和流转制度的问题。 在中国土地制度史中，赵冈等将土地的这两个方面表述为：“土地所有 制与土地的经营方式第一个问题足准能取得土地的所有权? 第二个问题是 取得土地所有权以后，将要以何种方式来经营? 【8 】。赵冈认为在原则上这两 个问题应该分开，因为“从分析经济行为的观点来看，这是两个不同的决定，也 受不同因素的影响。”马凌诺斯基则认为两者是相互关联的，他指出：“( 土地 的占有) 这种体系产生于土壤的用途，产生于与其关联的经济价值。因此，土地 的占有不仅是一种法律体系，也是一个经济事实。你必须首先知道人类怎样 使用他的土地；你j 能领悟那规定人与土地关系的法律权利和习惯权利体 系。”【9 】 本文倾向于接受马凌诺斯基的观点，在马克思历史唯物主义对于生产力和生 产关系的基本关系的观点基础上，去试图把握村庄的土地利用与土地权属之间的 关系。但二者之间的真正关系，却须在实际的研究基础上方可回答。 对村庄土地利用和土地权属的考察，最终仍须落脚于“空间”和“空间转换” 的解释。索亚( e d w a r ds o j a ) 认为，“人类从根本上来说是空间性的存在者， 4 中山大学博十学位论文 活中村的空问转换个珠三角村庄的十地利h j 与上地权属变化 总是忙于进行空间与场所、疆域与区域、环境和居所的生产。这一生产的空间性 过程或“制造地理”的过程中，人类主体总是包裹在与环境的复杂关系之中，人类 主体自身就是一种独特的空间性单元。一方面，我们的行为和思想塑造着我们周 遭的空间，与此同时，我们生活于其中的集体性或社会性生产出更大空间与场所， 而人类的空间性则是人类动机和环境或语境构成的产物。”【l o l 本文正是在这样 一种思路下，通过取用空间的生产、消费、分配、交换以及空间的实践等一系列 概念，展开对于空间和空间转换的解释。 空间的生产的概念出自法国社会学和地理学家列斐伏尔的同名著作 1 1 1 。在 这本著作中，作者借助“社会空间”的概念及其分析，开创性的将马克思的历史 唯物主义中的关键因素人的社会生产，由直接的物质资料的生产扩展到了 ( 社会) 空间本身的生产，即由“空间中事物的生产”，转向“空间本身的生产” 【1 1 1 ，【1 2 。他提出“社会空间是社会的产物”这一命题，认为“社会空间与社 会行为结合在一起，与那些有生、有死、受苦和能动的个人或集体的主体性行为 结合在一起”【1 3 】。借助经济学的基本分类方式，本文将“空间的生产 这一概 念，延伸到了“空间的消费、分配和交换 等概念上。 空间实践( s p a c ep r a c t i c e ) 的概念，是列斐伏尔在说明其“空间的生产”的 概念时所提出的三元关系中基础性的一元，它“包括了生虚和再生虚，以及每佃 社舍形槽特有的特殊匾位和空嗣组合。徒分析的觏黠看，一佣社含的空闭寅践， 乃是透遇封其空同的释明而揭露展现的。”【1 3 大卫哈维也提出过一个类似的 观点：“空间的概念需经由人的实践来解决，而不在于哲学上的解答”。【1 4 在 本文中，取“空间实践”的表述来表达“空间行动”、“空问行为”之类意义， 同样是为了强调空间主体在所有其影响和塑造空间的行动中，一方面是在将自身 对空间的认识和对空间的理想予以物质化和具体化，另一方面，其所有的行动又 处在社会的环境之中，因而必然是与他人的空间行动相呼应的。两个方面的特性， 都与“实践 的概念更为接近。 因此，在本文的研究和表述中，空i , a j 生产土地开发、空间消费土地 使用、空间分配与交换土地流转、空间实践土地与建设行为等，是相通 的概念，而将一般社会表述中的“土地料”转为“空间料 ，是为了便于将社会 事件从结构的角度进行理解。 5 中山大学博士学位论文 滔中村的窄问转换个珠三角村序的 ：地利j j 与上地权属变化 1 2 农民研究与农村社会经济研究 要研究农村空间，必须先弄明白农民和农村。要取得考察农村空间转换的合 适的观察视角、研究方法和理论基础，必须先取得对农民的思维和行为方式、农 村社会经济生活的一般逻辑的基本认识。此方面的研究成果虽然汗牛充栎，但基 本观点和方法并不多，也不复杂，在本节中，从对农民的基本认识、农村社会经 济的基本研究视角和农村土地研究三个方面予以总结。其中，前两者是可以涵盖 农民与农村问题的一般性研究，后者是农民与农村研究的一个关键领域，也是本 文所集中关注的。 1 2 1 农民与农村研究的基本观点对农民的形式主义、实体主义 与马克思主义的认识 农民一直是人类社会中一个数量极大，内部差异也极大的群体，不同地方和 不同时代的农民之间在生存条件、生产生活方式和思想观念等方面都有极为丰富 的差异。不同的学者，无不以自己所能观察到的当时当地的农民的具体现象为基 础，来对农民展丌研究和理论总结。整体上看，所有这些研究都既存在脱离不了 研究对象个体特征的偏颇的一面，又存在能反映农民的共相的概括的一面。对于 后来的研究者来说，重要的是认识到如此众多的、千差万别的农民研究之间，在 基本认识上的相互关系。或者说，需要预先了解农民研究的整体框架，以便为自 己对农民的研究寻找到合适的定位。 黄宗智在中同农村的过密化与现代化：规范认识危机及出路【1 5 1 等著作 中，从农民学的三大传统的角度，精彩的论述了人文社会科学中所存在的对于农 民的三种不同认识。可以说，正是这三种不同的基本认识，或者说对于农民的三 种不同预设，构成了关于农民的大量研究的基础。 6 中山大学博士学位论文滔中村的空问转换个珠三角村庄的上地利用与十地权属变化 表1 1 ：农民学三大传统的比较：( 资料来源：主要参考文献【1 5 ，1 6 1 ，并经作者补充整理) 形式主义经济学实体主义经济学马克思主义经济学 代表人舒尔茨、波普金、盖尔约蔡雅诺丈、卡尔波拉尼、马克思、列宁、斯大 物翰逊詹姆斯斯科特林、毛泽东 著作传统农业的改造小农的道义经济中国社会各阶级 的分析 农民特追求利润的农场主 维持生计的家庭生产单位或 受剥削的耕作者 征村落集体 生产目为市场而生产为白家生计而生产为他人而生产 的 前提或一个根据供求规律而定出价经济行为“植根”于社会关一整套阶级关系 基础格的市场的存在系 动机对资源作最适度运用“避免风险”，“安全第一”忍耐与反抗 阶层范富农、经营式农场主自耕农佃农、雇农 例 同时，黄宗智也提出中国的小农“同时具有农民学中三大传统所分别突出的 特点：资本主义古典学派强调的谋利农场主，马克思主义阶级分析中的被剥削者， 以及实体主义中的谋生存而非谋利的家庭生产单位”【1 5 。在研究中国农民 问题时，必须进行综合的分析研究，“其关键是应把小农的三个方面视为密不可 分的统一体”。 农民学的三大传统，提供了对于不同状态下农民的思维方式和行为模式的三 种主要解释，并在此基础上为农村社会经济研究提供了基础。而农民学的这一基 本研究框架，也为空间研究中对于农民的空间实践中的思维和行为模式的理解， 提供了决定性的启示。 1 2 2 农民与农村研究的基本方法实证主义、人本主义和结构主 义的研究视角与方法 在关于农民的基本观点的基础上，农民与农村研究的不同还在于研究视角和 研究方法上的差异。按照“认识如何获得”的哲学认识论的不同，可以主要分为 7 中山大学博士学位论文活l 1 村的空间转换个珠三角村n ：的上地利用与+ 卜地权属变化 三类研究视角和方法。 首先是实证主义的研究视角和方法，二十世纪初以来，它借助于逻辑实证主 义哲学思潮的盛行，成为在西方人文社会科学界长期占据主流的研究方法，并对 中国的农村社会经济研究产生了相当的影响。国外的研究，经济学中以舒尔茨的 传统农业的改造为代表。国内的研究，早在二十世纪二十、三十年代即有李 景汉的北平郊外之乡村调查( 1 9 2 6 ) 和定县社会概况调查( 1 9 2 7 1 9 3 7 ) ) ) ， 以及金陵大学教授b 凯主持的全国土地利用与农村经济调查和研究【1 7 】。日本满 铁( 南满洲铁道株式会社) 调查部门也在日占时期对中国华北和华东的大量村庄 进行了非常系统和详尽的社会经济调查和研究，并留下了“翔实细致”的调查资 料【1 6 】。黄宗智在二十世纪八十和九十年代相继出版的华北的小农经济与社会 变迁与长江三角n d , 农家庭与乡村发展【1 6 等，是此类研究方法的典范。 实证主义的核心在于“认识规律”，它表现为一种“严格的经验科学”，即“一 条以明确限定的认识论和本体论立场为基础来获取知识的特殊途径”【1 8 。此类 研究，注重大量数据( 尤其是具有统一形式和可比性的统计数据或问卷调查数据) 的收集、整理和计算基础上的理论分析，并借助于理论模型的提出和验证过程得 出理论观点。在更为宽松的意义上，它包括了基于各类资料( 如历史文献、文字 报告) 的相对系统的考证方法。 第二类是人本主义的研究视角和方法。其典型是社会人类学的参与式观察的 实地调查方法和研究思路，也被称作“田野调查方法”或“民族志方法”。这一 方法，始自西方社会人类学和文化人类学在二十世纪初大范围展开的对于原始部 落社区的实地调查，并逐步成为研究社区的一种独特而重要的研究方法。从英国 人类学家马凌诺斯基的西太平洋上的航海者等一系列以原始部落社区为对象 的著作，展示了这一方法的精髓，而他的学生费孝通的江村经济，则是这一 方法被广泛而持续的用于农村的社会、经济、文化的考察和研究的先声。 人本主义的核心在于“理解人”，它更多的表现为一种“个人传记”，“关注 于作为一种有思想的生命，作为人类的人 【1 8 ，并且“包含的是思想而不是实 践活动，再加上或是与文本或是与行动者的交流”【1 8 】。在调查方法上，这种研 究认为“人类学家需要从田野体验以及书面和口传的陈述中寻求社区人们是如何 组织起来的信息 【1 9 。而在具体方法上，江村经济和禄村农l 目都是“以 8 中山大学博十学位论文活中村的空问转换个珠三角村应的土地利用与二卜地权属变化 村落为单位的实地观察。解释和叙事并重的社会调查方法。”f 9 1 在研究方法上， 这种研究往往坚持认为，在各种文化的内部，每个社区的人文世界的内部，各种 要素之间是一种密不可分的整体，研究者所寻求的，是对社区文化和社区组织的 “整个的解释”，是“文化的整体论”【1 】。 相对于实证主义方法不断细分问题，借助数据和资料说明问题的分析和客观 的倾向，人本主义方法具有关注整体和在一定程度上接受研究者的直觉体验的综 合和主观的倾向。 第三类是结构主义的研究视角和方法。相对于f j i 述方法对于经验现象和人们 的具体体验的关注，此类方法强调潜伏于其下且发挥者决定性的作用的结构因素 例如生产力与生产关系的辨证关系。陈翰笙的广东农村生产关系与生产力 ( 1 9 2 9 ) 和毛泽东的湖南农民运动考察报告( 1 9 2 7 ) 及之后的寻乌、兴国、 才溪乡、长岗乡调查等，虽然在形式上接近于实证主义和人本主义的资料的系统 收集和现场调查，但在实质上是近于结构主义的考察和研究。 结构主义的核心在于“发现机制”，它强调“对所观察现象的解释不能只通 过对现象的经验研究得出，而必须在支持所有现象但又不能在其内部辨认的普遍 结构中去寻找”【1 8 】，同时，它也更接近于一种“革命理论”，认为“理论的检 验不是看它能否解释某种现象或事件，而是看它能否形成一种可行实践的基础， 这种实践将产生把人民从统治下解放出来的变化”【1 8 1 。 三类研究视角和方法，虽然表面上泾渭分明，但却常常为同一个研究者所取 用。例如当今实体主义的代表人物詹姆斯斯科特1 9 7 6 年出版的农民的道义 经济学：东南亚的反叛与生存，集中体现了他“理论阐释与个案分析相结合的 实证主义研究特色”【2 0 ，而他其后的另一本著作弱者的武器，则高度依赖 于人本主义的实地调查和体验的方法；费孝通在江村经济和云南三村中 对人本主义方法的运用，和他在乡土中国、乡土重建等著作中的偏于结构 主义的分析，也是相得益彰的；黄宗智关于华北和华东的两本实证研究的著作， 成为了他后来从结构的角度探讨中国农村研究的规范性危机的基础。这说明，三 类研究视角和方法，固然有其相对适用的范围和运用上的不同，但并不妨碍它们 被共同或综合的运用于同一个问题的研究之中，问题只是在于如何结合所研究的 课题和所面对的研究对象的实际情况，来相应的选择一种研究方法或多种方法的 9 中山大学博士学位论文活中村的窄间转换个珠二角村庄的卜地利用与十地权属变化 综合。 表1 2 ：农民农村研究三种视角和方法：( 资料来源：作者在文献【1 8 】荩础卜补允整理) 代表性著作核心方法 实 舒尔茨的传统农业的改造，李 “认注重大量数据( 尤其是具有统 证景汉的定县社会概况调查( 1 9 2 7识规一形式和可比性的统计数据 主 1 9 3 7 ) ，卜凯的调查，满铁的调律或问卷调查数据) 的收集、整 义 查，黄宗智的华北的小农经济与理和计算基础上的理沦分析， 社会变迁与长江三角洲小农家并借助于理论模型的提出和 庭与乡村发展验证过程得出理论观点。 人马凌诺斯基的西太平洋上的航海“理一种“个人传记”，“关注于作 本者，费孝通的江村经济解人”为一种有思想的生命，作为人 主 类的人”，“包含的是思想而 义 不是实践活动，再加上或是与 文本或是与行动者的交流”。 结陈翰笙的广东农村生产关系与生“发强调潜伏于社会现象之下且 构产力，毛泽东的湖南农民运动现机发挥者决定性的作用的结构 主 考察报告制”因素一一例如生产力与生产 义 关系的辨证关系。 综詹姆斯斯科特，费孝通，黄宗智 厶 口 1 2 3 农民与农村研究的焦点农村土地的研究 作为农村社会经济的一个关键性要素，对于农村土地的研究一直受到国内外 众多学科的关注。在本节中，除对国外和国内的农村土地研究作出综述，还专门 就“土地资本化”的研究进行了综述。 在欧美等西方发达国家，因其已经较早进入城市社会，社会关注的焦点较多 的集中于城市，所以对农村土地的研究，多集中于两种学科领域：一是以土地、 空间、农村为主要研究对象的专门学科，如土地经济学、农业经济学、地理学等； 二是以发展中国家的社会经济现象为主要研究对象的学科，如发展经济学、社会 人类学等。前者如美国地理学家大卫哈维在其博士论文( ( a s p e c t so f a g r i c u l t u r e 1 0 中山大学博十学位论文浯巾村的空问转换个珠三角村庄的土地利心与上地权属变化 a n dr u r a lc h a n g ei nk e n t ，1 8 0 0 1 9 0 0 ) ) 的基础上，于1 9 6 6 年发表的一篇论文 2 1 1 ， 就集中探讨了地理学中从冯杜能到哈格斯特朗等所提出的各种农村土地利用的 模式的意义，以及不同模式在研究具体的农村土地问题时存在的局限和困难。整 体上，文章认为各种模式都仍是与一定的具体的区域对象相关的，而且，任何一 种模式的改进，都只能在对具体的对象的研究基础上实现。除了一些以集中的农 业区( 如美国中西部地区)