（产业经济学专业论文）长三角区域产业分工问题研究.pdf

i 海久学硕二 ：学位论文 摘要 近年来，对长三角区域产业结构趋同的学术探讨非常频繁但在如何实现 合理的区域产业分工这个问题上，很多研究提出的方案在现有的行政体制下都 缺乏实际的可操作性，本论文的写作目的就是为了探索切实可行的区域产业分 工方法。 本文由对长三角地区制造业发展现状的分析入手，创新性地运用模糊聚类 的理论对长三角内的各城市进行了分析，并在分析的基础上提出了对长三角经 济区域进行划分的方案。随后，文章在前人研究的基础上提出了一种新的区域 主导产业的选择方法，并部分运用了这种方法对长三角内的各构想经济区域内 的制造业产业分工问题作了深入的探讨和研究。文章最后围绕区域产业分工的 实现障碍及内在机制进行了分析，并提出了一些促进长三角地区产业分工合理 化的思路与途径。 关键词：长三角区域产业分工模糊聚类分析博弈论 ! ：塑查堂型! 堂焦堡苎 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，t h e r ew e r eal o to fa c a d e m i cd i s c u s s i o n so n t h e i s o m o r p h i ci n d u s t r i a ls t r u c t u r ew it h i ny a n g t z er iv e rd e l t a b u tm o s to f t h em e t h o d sp r o p o s e db ys u c hr e s e a r c h o nh o wt or e a liz er e a s 。n a b le r e g i o n a l i n d u s t r i a l d i v i s i o nw e r e i m p r a c t i c a l u n d e rc u r r e n t a d m i n i s t r a t i v ed i v is i o n o f o u r c o u n t r y s ot h ep u r p o s eo f t h i s d i s s e r t a t i o ni st oa t t e m p tt oe x p e r i m e n tf e a s i b l ea n dc o n c r e t em e t h 。d f o rd i v is i o no fr e g i o n a l i n d u s t r y t h ed i s s e r t a t i o nb e g i n sw i t ha n a l y s i so nt h ec u r r e n ts i t u a t i o no f m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yw i t h i ny a n g t z er i v e rd e l t a t h e nia d o d tt h e t h e o r yo ff u z z yc l a s s i f i c a t i o na n a l y s i st oa n a l y z et h ec i t i e sw i t h i n y a n g t z er i v e rd e l t a ，a n dp u tf o r w a r dan e wc o n c e p tf o rt h ed i v is i o no f e c o n o m i c r e g i o nw i t ht h ed e l t ao nt h eb a s i so ft h e f o r e g o i n g a n a l y s i s ，n e x t ，ip u t sf o r w a r dan e wm e t h o df o rc h o o s i n gt h er e g i o n a l l e a d i n gi n d u s t r y ，a d o p t i n gw h i c ht od oad e e pr e s e a r c ho nt h ed i v is i o n o fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi n s i d et h ec o n c e i v e de c o n o m i cr e g i o n a lw i t h i n t h ed e l t a a tl a s t ，t h ed i s s e r t a t i o na n a l y z e st h eo b s t a c l et or e a s o n a b l e d i v i s i o no fr e g i o n a l i n d u s t r y ，a n dp r o p o s e ss o m ea p p r o a c h e st ot a c k l e t h ep r o b l e m s k e y w o r d s ：y a n g t z er i v e rd e l t a r e g i o n a li n d u s t r i a ld i v i s i o n f u z z yc l a s s i f i c a t i o na n a l y s i sg a m et h e o r y 上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：毖臼 签名：塑y7 d 日 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布沦文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：缚导师签 i i 。泓静 日期：丛! ：! 上海大学国际工商与管删学院删一l 学位论文三角区域产业分丁问题咒 引论 厉以宁先生关于政府调节和市场调节的结合以及宏观经济和微观经济协调方面的 一个贯穿始终的基本观点，可以归结为一个准则，即：列于经济运行( 包括资源配置) 来晚，在运行目标上，宏观目标优于微观目标，而在运行机制上，市场调节优于政府调 节。政府干预经济的目的在于使微观经济和宏观经济趋于协调，具体而言，政府调节就 是在市场机制保证微观经济运行合理性的基础之上，通过适度科学的政府干预去实现某 些单靠市场调节所实现不了的宏观目标。政府干预经济的目标是要从资源配置的宏观经 济视角来考虑资源投入的社会边际收益，考虑到政府行为的非理想化特征，政府在资源 配置过程中调节行为的优化应当以限制市场在资源配置中的消极作用并促进市场在资 源配置中的积极作用为原则，通过市场机制来影响微观经济单位的决策，通过微观经济 单位的资源投入调整和资源转移来达成资源配置的优化。这就是厉以宁先生著名的“二 次调节论”的基本观点。 本文的立论即建立在这样的理论基础上，强调政府对区域经济宏观目标的确定、合 理制度的建立以及通过市场性的干预手段来实现其目标。 从建国以来国家对于区域经济发展的管理和调控过程来看，改革开放前更多地侧重 于国防和军事考虑，注重公平而忽视对于效率的追求，依赖的是计划经济和财政手段。 从“六五”至“十五”，开始强调全国范固内的区域分工，逐步发挥市场机制的资源配置作 用，但是分工的地域单元要么是沿海地区与内陆地区，要么是东部、中部与西部。沿海 地区与内陆地区或东部、中部与西部这种区域划分，作为分析地区间的发展差距或确 定国家的区域发展优先顺序是有重要意义的，但作为区域分工的区划方案，显然是不合 适的。因为东部、中部、西部的各省市间经济发展的基础条件相差很大，硬要将东部、 中部或西部作为一个统一体来考虑承担某些分工，实践中是难以操作的。长期以来不断 变化的区域划分和管理，以及经济区划的不合理和不科学性，使得我国的区域政策难以 有效实施，也是难以形成合理的区域经济体系的重要原因。 为了探索切实可行的区域产业分工的方法，本文选取了近年来制造业经济发展迅猛 的长三角地区作为分析目标区域，通过模糊聚类分析、实证分析、博弈论分析等分析手 段，综合运用了区域经济学、产业经济学、模糊数学的理论工具，围绕如何实现确定目 标导向下的长三角地区合理区域产业分工问题展开了论述。 。一e 曙光经济1 f 均衡、市场主 4 、和转型攫腱历以宁经济心，惮述评9 ( 0 3 上海大学困际- 】二商与管理学院碳：i 学位论文 【乇兰m 区域产业分 。问题研究 第一章以世界制造业中心为目标的长三角产业经济 1 1 长三角制造业发展现状 2 0 0 3 年，长三角地区三次产业结构为50 ：5 4 5 ：4 0 5 ，总体上呈现“二三一”格局，第 二产业在经济发展中占据首要地位，第三产业次之，第一产业地位下降。从产业结构演 变的规律来看，长三角地区目前正处于工业化中期的发展阶段，己基本实现了产业结构 从适应性调整向战略性调整的根本性转变，正朝着工业化后期阶段迅速迈进。第二产业 的扩张仍将是经济增长的主要推动力，但产业结构的演进将主要在第一、二产业间进行 转变为主要在第二、三产业间进行。 2 0 0 3 年，长三角地区创造的制造业销售总收入已达近4 万亿元，按照1 2 的常规增 长速度，2 0 1 0 年销售总收入将达到85 亿元左右，相当于2 0 0 0 年全国工业的总规模， 在国际制造业体系中己占有重要地位。长三角地区已经成为世界工业品方口工工厂”，目 前该地区已集中了全国2 2 的制造业总量( 按工业增加值计) ，3 0 的工业制成品出口总 量和3 1 的外资企业出口总量。 1 2 长三角制造业发展中存在的问题 然而，目前整个长三角地区的制造业发展模式存在着不能忽视的隐患： 从国际产业链看，长三角制造业只处于中低端环节，即处于“品牌商一关键技术 零部件供应商一零部件分包商”链条的最后一个环节，而产品的研发、设计和市场营销 网络则由国际跨国集团所控制，产品生产过程中的关键材料、关键零部件大量由国际采 购，先进生产装备的6 5 到7 0 需从国外进口。例如，苏州市2 0 0 4 年工业品出口总额 为5 0 7 7 亿美元，其中，加工贸易为4 1 6 3 亿美元，占全部工业品出口的8 2 ，而加工 贸易出口总额中，来料加工出1 3 为3 3 6 1 3 亿美元，来件加工装配出口为8 0 5 8 亿元，分 别占加工贸易出口的8 1 和1 9 。在这样的分工格局中，国内企业或合资企业的中方很 难获得关键技术和核心技术。 从国际价值链看，由于上述产业分工特点，长三角地区能得到的利益只是极小的 一部分。据美国参议院对中国投资的一份报告分析，美国从i t 产业的研发、设计、技 术标准和销售中得到的利润达6 0 同、韩、台等国家和地区在产品生产过程中得到的 。盘据资料米源于扬州经贸信息刚 j ，海大学国盼；工i b j 与管理学院倾二卜学位论文j 主三角匡域产业分工问题训f 咒 利润为3 0 ，而中国在加工装配中得到的利润仅为j 0 。 从产业控制力看，国际跨国公司对长三角地区的制造业已具有较强的制控力。 2 0 0 3 年外商及港、澳、台投资企业拥有的资本占长三角地区资本总额的比重已达3 6 ， 其中上海、苏州占达5 0 ：创造的产值占长三角总产值的比重达4 0 ，其中上海、苏州 占达6 0 左右：提供的出口交货值占长三角的比重更达8 0 以上；而且该地区较具市场 潜力的高端产品的品牌大都是由国际跨国公司拥有的。 从产业增长的内源动力看，主要动力来自于劳动密集型产品和资本密集型产品的 需求拉动。例如，浙江省2 0 0 4 年l 一8 月全省1 2 4 万家出口企业平均销售利润率仅为 5 8 ，其中，有1 5 2 8 家服装企业产品出口，出口利润率为5 2 ，有3 2 5 家皮鞋出口企 业，出口利润率只有5 4 。长三角地区制造业拥有关键技术、核心技术的高附加值产 品出口比重很小，即使在高技术产品领域，仍然是以劳务输出为本地化形式，许多高新 技术企业本身在所从事的生产环节并不具有高新技术含量，是高技术产品里的简单劳动 环节。例如，2 0 0 4 年上海市电子信息产品制造业产僵占全市工业总产值比重为2 4 ，6 ， 而利润和税金占全市的比重分别只有1 2 2 和59 。其中，在电子信息产品中居首位的 电子计算机制造业销售利润率仅3 3 ，每百元销售收入上缴税金只有0 9 元。 由此，我们可以做出一个明确的判断，按照目前的发展模式和产业水平，未来的长 三角地区只能成为一个国际性的生产、加工装配基地，面很难达到世界制造业中心的水 平。 1 3 世界制造业中心及其转移 与国际性加工装配基地不同的是，世界制造业中一b 不仅仅需要有较大的生产规模和 强大的加工装配能力，更重要的，它应是一个集研发设计、生产加工、储运物流和强大的 国际商务服务为一身的集合体。 首先，世界制造业中心是一个具有较高科技含量的生产中心。世界制造业中心一般 都具有较强的产品研发设计能力，以及高端材料的生产能力、关键零部件的配套能力和 生产装备的供应能力，在产业中具有较高的科技含量因此它需要以强大的科研能力、 完备的科研体系为支撑。 o 见朱金海：斛放日报，2 0 0 420 。见朱盒海：斛放i - i 拟* ，2 0 0 4 】21 0 上海= k 学国际工商与管理学院| j ：卜学位论文| 毫三如区域产业分_ t 问题i i j | 究 其次，世界制造业中心是个具有较强创新能力的创新基地。这种创新不仅仅表现 为技术的创新、品牌的创新、产业组织的创新，而且包括商务服务的创新以及市场的创 新，在技术、生产和商务活动中都具有较强的创新能力，因此它需要一个有利创新的良 好环境，建立有利于创新的体制、机制和政策。 再次，世界制造业中心是一个具有高度对外辐射力的能量体。正因为世界制造业中 心具有较强的技术创新能力，具有国际性的品牌，具备了自身形成产业链的基本条件， 并能发挥产业链的关联作用，而且区域内还具有强大的商务服务能力，成为产业链不断 延伸的助推器，因此世界制造业中心通过产业链的延伸和商务活动的推动，将会形成较 强的对外辐射力。 第四，世界制造业中心一旦形成，将产生产业的整体根植性。世界制造业中心的形 成，依靠的不仅仅是基础性的制造能力，以及较低的生产成本优势，它更要以强大的科 技能力、创新能力和商务服务能力为支撑，具有产业的整体根植性，从而能在接受国际 产业转移中，产生其它地区难以替代的综合能力。 由此可见，目前长三角的发展模式是不利于其世界制造业中心地位的形成的，只有 通过对区域内的资源按照功能进行重新的定位和划分，通过区域产业的重新整合来实现 资源的最优配置，逐步改变现行的发展模式，如此才能推进长三角地区世界制造业中心 的形成。 1 4 重新规划长三角产业布局的必要性 ( 1 ) 克服市场失效性 从资源配置过程和效果来看，市场机制具有相当大的局限性。外部性的存在会导致 市场对资源配置的失效，私人成本与社会成本的不一致。企业从自身利益出发按照企业 的边际成本与边际收益的原则相等进行决策。如果不考虑企业的外部性，则企业的成本 就是社会成本，企业的收益就是社会的收益。然而，实际上，企业成本与社会成本有着 很大差别这是因为每个企业都在设法将内部成本外化，以减少自己的支出。而企业收 益与社会收益基本上是一致的，因为每个企业都在尽力地将利益内化，即使本企业不能 内化，也会让另一些企业内化。这样，以社会利益按照社会边际收益等于社会边际成本 决定的产量与企业决策的结果不一致。企业利润最大化与社会福利最大化存在着差别 甚至存在着矛盾冲突。近年来，长三角内太湖地区的污染使少数企业和个人得益，而损 上海大学国际工商与管理学院颂十学位论立 k 三知区域产业分丁问题研究 害了多数企业和居民的利益就是一个明显的例子。 而通过整体的产业布局规划则能够保证资源配置的合理有效，从而剥企业提供的负 向外部性进行校正，借此减少外部性给社会带来的损失。 ( 2 ) 有效提高产业效率 在我国建国后的经济建设中，工业生产的集聚是根据国家统一计划的要求，结合各 地自然资源和劳动技术的特点，在全国有计划地建立不同地区的工业生产组合，集聚的 结果便形成了一定的区域分工。合理的区域产业分工，有利于提高劳动生产率，加速各 地区工业的发展，从而实现提高工业经济效益和国民经济效益的目的。 一条清晰、完整、结构合理的产业链的形成，无疑能大大提高产业的运行效率。而 通过产业布局的整体规划可以促使区域内形成一定的产业链联系：通过垂直的产业分工 来加强城市工业化水平处在不同梯次地区的产业联系，避免盲目的工业跨阶段发展现象 的出现：而对于处在同一梯次的地区，可通过地区之间互补型的水平分工来加强产业联 系，也就是在一定区域内形成产业集群。这样的产业分工能使各地专注于发展适合本地 工业发展阶段和具有比较优势的产业，从而能大大减少产业同构现象的产生。 ( 3 ) 促进引资模式的改进 目前长三角内各城市间由于缺乏统一的产业布局规划，而使得各地的招商引资工作 完全受制于投资商，为了吸引外资不惜提供大量的优惠政策，而忽视了如何才能最有效 的利用外商投资，可以认为是为了引资而再制定相应的产业政策，这与产业政策所应发 挥的作用是相背的。 市场经济的驱动力包括高效率的交通条件、优越的区位条件、合适的产业基础与产 业链条件以及技术、人才、劳动力成本、市场规模等，为追求最大利润和竞争优势的跨 国公司进行跨国投资时，降低“生产成本”与“交易成本”是其最主要的目的。由此， 作为东道国，我们完全可以在一个整体产业规划的指导下通过产业政策的制定来有效的 引导外商投资为我所用，通过其投资来实现对长三角内资源重新整合的目的。 1 5 本文所探讨的主要问题 可以认为，在国际产业的分工体系中，以中低端产业为主体的加工装配基地的形成 依托的是生产成本比较优势，这在任何一个具有一定制造业基础的匡l 家和地区都有可能 上海火学周际工商与管王坐学院伸l ：卜学位论文l 乇三角区域产业分工问题研究 实现，它在国际性的产业转移中具有极强的可替代性。当前长三角制造业实际上最主要 的优势是利用了它的劳动力成本优势和资源，牺牲了大量不可复制的资源，增加了区域 内的环境污染，来获取了制造业的国际竞争优势。 近年来，随着俄罗斯、印度以及中、东欧等国家吸引外资、外技政策的大力度实施， 世界制造业转移的分流倾向已越来越明显，在未来的国际分工格局中这些国家和地区都 有可能成为世界级的制造业中心之一，而中国并非是国际产业转移的唯一方向，长三角 地区更不是国际产业转移的唯一选择。目前，长三角地区接受国际制造业转移虽然己取 得了先发效应，但是随着该地区生产规模的迅速扩大，土地、能源、人才和服务等矛盾 已日益显性化，生产成本也在不断上升，这种以中低端产业为主体的发展模式，将在国 际产业的竞争格局中越来越表现出其弱势地位。 如何改变这种现状，如何通过合理的区域产业分工来实现长三角地区由“世界加工 工厂”向“世界制造业中心”的演进，在推进区域产业合理分工的过程中会遇到哪些问 题，如何有效地克服它们，这正是本文接下来所主要探讨的问题。 1 6 本文的主要创新 首先是一次研究思路上的创新：在以往人们对长三角区域产业经济进行分析的时 候，基本是按照两省一市的行政区划来展开分析的。在本文中，笔者试着从区域经济学 的角度入手，主要从区位的角度来对长三角的产业布局进行了研究，并在聚类分析的基 础上提出了基于价值链分解的区域经济功能划分方案。 同时也是一次研究工具上的创新，笔者独创性地将模糊聚类分析的工具运用到了对 长三角产业布局的分析当中来，使得研究的结构更为严谨、条理更为清晰。在区域主导 产业的选择方法上，笔者也在前人的基础上提出了一种结构相对更合理的选择方法，并 部分地应用到了本文的实证分析当中，取得了较好的效果。 j 二海大学国断工商与管理学院顺1 j 学位论义i 7 日。( 1 ) ，乃“( 1 ) 。( 1 ) ：仃8 ( 1 ) 石8 4 ( i ) ，万“h ( 】) 万8 。( 1 ) 。 定义3 ：在经过了初始的产业发展期后，政府预期产业将进入其成熟期由于产业 a 相对于产业b 来说更具有发展前景、带动效应和较高的增长率，因此政府在其成熟期 所获得的收益很明显是要远远大于产业b 的，由此。( 2 ) 。( 2 ) ，“( 2 ) “( 2 ) ： 石8 6 ( 2 ) r 。( 3 ) ；石8 6 ( 3 ) 石8 ( 3 ) ，石8 口( 3 ) 。，石8 。 z 8 。 依据博弈论的理论进行分析，我们可以找到该博弈存在个唯一的纳什均衡解，就 是两个政府都选择产业a ，由此我们看到在地方政府成为区域经济相对主体的前提下， 地方政府是如何基于自身利益的考虑而做出产业选择的，这样的选择直接导致了区域不 分工现象的出现。但我们应该看到，地方政府的战略性行为虽然在一定条件下对于其自 身是有利的，y b _ 女p 造成了社会总产出减少和资源配爱效率的损失，就是说这个纳什解并不 是最优的，分析如下： 1 、如果两个政府都选择产业a ，则市场将由两者分享，地方政府a 的收益必然要小于 由其独占该市场时的收益( 即“ 0 同时成立，各地方政府才有动力参与区域分工合作。 以前文分析的非合作博弈为例，简单来看，只有当z 8 。一石。o 时，地方政府b 才会选 择参与区域分工合作。 命题2 如果u 量u ，一个地方政府i 不能同时参加联盟( 合作) u 和u7 ，则i 参 与联盟u7 使联盟收益的增加量要大于l 参加联盟u 而使联盟收益增加的量。 证：记h = u 一为属于联盟u7 而不属于联盟u 的地方政府。由命题1 知，对 每个与i 达成合作协议的h ，对应联盟收益的增加量为( 万i 。一石h ) + ( 万h 1 - 2 z 。) 1 0 ，对给定 的i ，将该增加量对所有h 进行加总，就得到了命题2 的结论。 定义2 成员对联盟u 收益的边际贡献为 v ( 一v ( 己 ( i ) ) ，其中v ( 矾 j ) 为i 不是联盟u 的成员时，联盟u 通过协调其成员的策略所能保证得到的晟大收益。 定义3 对u u ，如果i 参加u 的边际贡献大于i 参加u 的边际贡献，即v ( u ) 一v ( u i ) ) v ( v ( 叭 i ) ) 则称合作博弈( n ，v ) 是凸的。 由命题2 知，分析的区域分工各方的合作博弈是凸博弈。 于是由凸博弈核一l 、非空的定理得出结论：区域分工双方合作博弈的核心非空，并且 。准许参与方的每一个子群体在稳定的总体中所能毅得分配平少丰曰当于它们小参i ，联盟所能锨搿的份额，当使用这种 稳定的分配时，没有一个参1 j 方的干群体愿意分裂，为它们无法比小参力此庸拟企业做的更好，台作博弗1 的这种凸性 类似于非台作博抖的纳什均衡 上海大学国际工商与管理学院硕士学位论文长三角区域产业分3 - 问题究 根据s h a p l e y 值收益的分配方案位于浚博弈的核心中。那么，s h a p l e y 值如何才能将合 作获益均等地分配于各参与者? 引理1 对效用可转移的博弈( n ，v ) ，如果对i ，j n ，存在固定的数值9 1 ，使得对 所有的( ，n 和所有的ig u ，均有v ( u u 啪= v ( u ) + v ( f ) + ( g ，。+ g ，) 则s h a p l e y 值为 ，e ， 仍( ，v ) = v ( 。十i 1 ( 哥7 + g j m ( 5 - 1 ) ，e 为了分析方便起见，假定区域分工的合作行为对第三方没有影响，参与合作的地方政 府对未参与合作方的政策前后保持一致。于是，可以定义如下形式的特征函数： v ( u ) = 7 + k ，+ 石，一) ( 5 - 2 ) i e u j e ni t uj t u 其中，第l 项是合作之前地方政府各自的保留收益；第2 项是形成联盟n 时区域分工 联盟u 的全体参与者获益之总和；第3 项是联盟u 的成员倘若与联盟u 外的第3 方( n 内的) 合作可能获得的收益；第4 项是未参加联盟u 的成员( 但仍在n 内) 对u 造成的收 益损失。 与命题】的论证相似，对h 甚u ，有 v ( 己，u ) = v ( ，) 十v ( a ) + ( 占。- 石。) + ( 占6 ，一z “) ( 5 - 3 ) j e u 令由= ，并定义g 。，= t7 一乃。，9 7 = 一7 i 则 竹( ，v ) = 民7 + k j + 疗，- z + 去 ( 巧1 ，一丌1 j ) + ( 5j i - - 1 i ) 】 ，# ，j ，j j = r + 主巧。+ 丢塞 ( z 。，) 十( 7 j i - j - ) j = lj = 1 于是，得到如下定理 定理3 对合作博弈( n ，v ) ，s h a p l e y 值由下式给出 仍( ，v ) = 月。+ k ，+ 去 ( 2 j - ，) 十( 2 r j i - 蚴 j o ii ( 5 4 ) 。s h a p l e ) ，值是月人联盟博弈璀论中的一种解的概念，它宴现r 联盟总体效益柏再局中人之间的公平、有效分配 匕海犬学国际工商与管理学腕砸l 学位论文k 三角区域产业分 。问题研究 如果结成区域分工联盟n 但没有收益转移发生，则参与合作成员i 的获益为 r o + k ，。，( i = l 2 ，n ) ( 5 - 5 ) 由式( 4 ) 和( 5 ) 可以看出：每个地方政府参与分工合作的收益等于合作但没有利益转 移时的收益加上相互停止合作时的收益之差的一半，式( 4 ) 与( 5 ) 之差就是执行s h a p l e y 值 分配时的收益转移量。于是，在上述模型假定的条件下，得到如下命题： 命题3 区域内的各地方政府均参与分工合作时，位于核心的s h a p l e y 利益分配矢 量将给每个成员的利益补偿量为 z ：丢芝时。，) + ( 1 j i - 占协( i = 1 ，2 ，n ) ( 5 6 ) z j = l 对任意地方政府成员i 、j ，z 是i 不与j 合作( 与其他成员合作) 的收益，吼是 j 不与j 合作造成的损失t 所以，玎。一吒是i 不与j 合作时的净获益；同理，# i f i ，是j 不与i 合作的净获益。 因此，补偿给i 的总的净收益或从i 之处取出补偿其他成员的总的净收益( 即z 值可 正也可负) 就是i 与其他合作成员全部净收益之差的和。任意比较区域分工双方的利益 补偿量，式( 6 ) 的建议是：在双方的分工合作中获益较多的一方应给获益较少的一方一定 量的利益补偿，这种补偿可以通过多种途径来实现，如上一级政府的转移支付，或者通过 给予获益较少的一方以一些优惠政策来实现。只有这样才有望促使达成合作协议。同时， 获益一方在补偿受损一方之后的福利应该仍然比参加分工合作前有所提高。 如果所有成员均参与合作但没有收益转移发生，则有 v ( u ) = 尺。7 + 。 ( u ) ( 5 7 ) 比较式( 2 ) 和( 7 ) ，有 命题4 没有收益转移发生的地方政府区域分工合作( 全体成员均参加) 位于核心的 充要条件是： ，万1 ，( 5 - 8 ) e “j e 1 l d ji t “ l 海犬学国际工商与管型学院硕：卜学位论文l 王= 三角区域产业分工问题1 i l 宄 因此，当地方政府选择的产业发展前景与增长率是相近的情况下，即预期的产业收 益是相近的情形下，区域分工的合作博弈的形成是不需要收益转移来促成的。 综合上面的分析，本文可以得出结论：区域经济分工合作形成的必要条件是合作各 方之间的经济互补性，而充分条件是合作各方能够通过有效磋商，协调彼此之间的利益分 配并最终达成有约束力的利益分配协议，约束彼此的经济行为。满足这些条件的区域经 济合作一定会给各成员带来大于不合作时所能获得的利益( 命题1 ) ，并且任何破坏合作 的行为都会导致其收益下降，也即只有真诚地与所有合作者合作，才能获得更大的收益 ( 命题2 ) 。对这样的区域经济分工合作，虽然各方都想通过有效磋商使自己的获益尽可 能的多，表现出在利益分配上的冲突，但至少存在一种使各方均能接受的利益分配方案， 它要求区域内各地方政府均参与合作，并且在合作中获益较少的地方政府应该获得一定 量的利益补偿，在一定的假定条件下，这个补偿( 转移量) 是确定的( 命题3 ) ，并且这种利 益补偿机制有可能促使那些对其他地方政府有较大的正的外部效应的地方政府参加区 域经济分工，区域分工合作的参加者追求各自利益最大化的行为本身会促使这种外部效 应的内部化，这不但可以使具有这种正的外部效应的地方政府，同时也使其他参与者获 得更大的合作收益。 上海大学固际工商与管理学院碳：i ：学位论文 长三如区域产业分工问题研究 第六章实现区域产业合理分工的思路 上一章的分析使我们得出区域之间的非合作博弈是造成区域产业无法实现台理分 工的主要原因，而解决的思路就是通过有约束力的利益协调机制来平衡各博弈方的利 益。当前，在行政区划以及财税体制中存在着些现实约束，这将会阻碍这种区域产业 分工的建立。而近期，随着中央“十一五”规划的编制，上海世博会的日益临近以及央 行上海第二总部的设立，整个国家对经济增长方式的认识在逐步从观念上发生转变，长 三角地区经济发展的软环境和硬环境都将发生根本性的变化，这样的大环境使得对于不 合理体制的改善变得富有现实意义，也使得前文提出的区域产业分工的方法有了实施的 土壤。那么，如何进行体制上的完善，通过怎样的手段来保证新体制的有效实施，从而 实现合理的区域产业分工，这正是本章所要讨论的问题。 6 1 体制弊端及其惯性效应 行政区划方面 当前我国处于由计划经济向市场经济体制的转轨时期，由于市场发育相对不成熟， 政府职能转换不到位等原因，区域经济呈现出明显的“行政区经济”运行态势，行政区划 界线成为每个省、市、县进行基础设施建设、产业布局与规划、生态环境治理等经济活 动的最大范围，区域之间的恶性竞争大于理性化的合作。特别是在“九五”、“十五”期 间，随着长江三角洲大都市圈内城市规模的不断扩展、土地资源的日益紧缺和城市化水 平的提高，行政和区域壁垒的弊端表现地愈发明显。 财税体制方面 财政转移制度是一种对区域产业分工中利益受损方的有效补偿手段，但从目前的情 况来看，中国是将转移支付不加区分地给了每个地区，甚至给发达地区的转移支付更多。， 从结构上分析产生这种现象的原因是：中国目前的转移支付总体分配并不合理，税收返 还和专项拨款补助所占比重太大，而过渡期转移支付等具有地区平衡功能的转移支付比 重太小。财税体制中存在的另一问题就在于企业注册地缴税制度，这直接导致了地方政 府对本区划内重点企业的保护倾向，阻碍了企业基于市场的跨区域发展行为。 这两方面体制弊端的长期存在造成的一个结果就是形成了多重的地方利益割据，这 。马拴发、于红霞转移史付与地睦绎济收敛经济研究、2 0 0 3 ( 4 上海火学田际工商与管理学院坝= l 学位论文 长三如区域产业分工问题研究 大大增加了存量改革的难度和成本。因此从当前来看，最为经济的方式无疑是首先加强 对增量发展的规划和引导管理，而对于存量的改革则宜采用渐进的方式逐步开展。 6 2 “十一五”规划带来的观念变革 “十五”以来对长三角区域经济一体化的讨论盛嚣于学术界，虽受政府长久以来定式 化观念的束缚，学术层面的探讨尚未产生实际的改革效果，体制中存在的约束仍然存在， 但其量变过程的积累还是为观念质变的产生准备了充分的思想条件，而近期“十五” 规划的颁布则代表这种观念的更新开始启动。 从政府主导向市场主导的转变，为区域间产业分工准备了前提条件 目前地方政府按照自己的意图配置稀缺资源的权利仍然很大，政绩考核仍然以产值 增长作为最主要的指标。在这样的制度条件和政策环境下，“十五”计划提出以经济结 构优化调整为主线，不少地方政府就不顾本地是否具有比较优势，把经济结构的优化定 位于“重型化”，运用自己支配重要经济资源的权力，大力发展高耗能、高资源密集和 高资本密集的重化工业。而在“十一五”规划中，延续了5 0 多年的国民经济和社会发 展“计划”首次变成了“规划”，表明国家开始更注重宏观性、战略性和长远性，更加 注重发挥市场对资源配置的基础性作用。具体到产业发展来说，就是由国家来对整体的 区域内的产业进行布局，而在总体布局的约束下，在各个子区域内则主要依靠市场的力 量来实现资源的有效配置。 从粗放型向集约型发展方式的转变，对产业链功能分工提出了现实性的要求 据统计：从“六五”至“十五”的前三年，每增加一亿元g d p 所需要的固定资产 投资分别是1 8 亿元、215 亿元、1 6 亿元、4 4 9 亿院和4 9 9 亿元。从这可以看出我国 以往的经济高增长在相当程度上是靠高投入支撑的。而在“十一五”规划中则明确提出 要使自主创新成为调整经济结构、转变经济增长方式的支撑点，具体到产业发展来说， 就是要求提高产业发展的效率和技术含量，改变过去专注于低端而忽视培养核心技术能 力的产业发展模式，这就对各个地区基于自身的人力资源和技术发展水平比较优势进行 产业链的分工提出了要求。 从单纯追求发展指标向偏重人文和社会指标的转变，使改变政府政绩考核指标成为必要 当前在长三角中有些区域的快速发展是以环境资源的牺牲为代价的，如环太湖区 l 二海大学国断工商与管理学院碗二卜学位论文k 三舶区域产业分二i _ _ 问题研究 域，而“十一五”规划的编制要点则从偏重物质财富增长，转向更重视人的发展，增加 人文和社会指标，强调“以人为本”的出发点。具体到产业发展来说，就要求不能以牺 牲环境资源为代价来发展经济，这样一些地区就无法发展某些经济效益更高的产业，这 就给区域之间的利益协调带来了新的问题，同时也对改革现行的地方政府官员政绩考核 指标提出了要求。 6 3 实现区域产业合理分工的新契机 上海世博会的举办，不仅能直接促进上海的国际化和现代化发展，而且也是周边城 市经济发展的大契机，将对整个长江三角洲太都市图，乃至长江流域经济带产生显著 的推动作用。正如1 9 7 0 年日本大阪世界博览会带动了日本关西经济带持续l o 年的经济 增长一样，2 0 1 0 年上海世博会的举办也将通过基础设施、观光旅游、城市发展、产业投 资等区域性的经济活动产生显著的联动效应，推动长江三角洲大都市圈的区域合作和经 济增长，并促进区域内合理产业布局的实现。 央行上海总部的建立，无疑将进一步推进上海打造国际金融中心，使上海逐步成为 全国金融要索的后台集聚地和信息的交流中心，这既与中国金融结构的区域结构演变相 适应，也将引起国内和国际金融业向上海的进一步集聚，从而使上海能够更好的发挥长 三角区域现代服务业中心的产业链功能定位。 长江三角洲地区现代化公路水路交通规划纲要的出台，其意义在于列长江三角 洲未来的交通基础设施发展提供了明确的要求，使整个长三角地区对于干线、航道网的 系统管理有了公共的目标。经济一体化的基础是交通一体化，纲要的实现将对长三 角的经济发展起到积极的促进作用，既有利于国际制造业的转移，又有利于减少该地区 的商务成本，也有利于促进产业合理布局的形成。 洋山深水港区的建设，将促进长三角地区经济的新飞跃。洋山深水港区建成后，上 海国际航运中心集装箱深水枢纽港就能尽快形成。有关专家认为，枢纽港的功能越强， 对喂给的需求也越大。洋山深水港区强大的集聚功能，将有效优化长三角港口的结构， 有利于形成干线港、支线港、喂给港的合理布局。正如香港的发展带动了珠三角及周边 港口的发展一样，洋山港区建设必将有力推动整个长三角集装箱港口的共同繁荣，促进 长三角地区新一轮产业梯度转移，优化长三角的经济结构和产业布局。 一l j 向= 火学国际工商与管理学院项f ，学位论文k 三角区域产业分工问题研究 6 4 促进长三角地区产业分工合理化的思路和途径 64 1 打破行政区划束缚，依据经济区域划分统筹区域产业发展 第二章的研究分析为我们提供了一种统筹区域产业发展的全新思路，即通过打破行 政区划的经济功能区域划分来实现目标导向下的产业链分工。将长三角区域依照各子区 域不同的地理特征和区域经济发展优势，划分为长江口、杭州湾、环太湖以及南京周边 地区等四大经济区域，并分别赋予这些经济区域以各具特色的功能发展定位： 长江口区域以设计研发、重工业生产、海运物流为其主，而其中的上海更加细分 化的以生产性服务( 包括金融、法律、咨询等) 和设计研发为主要功能定位。 杭州湾区域则通过以杭州为核心的设计研发功能来实现整个区域的轻工业生产 和海运物流的整体定位。 南京周边地区围绕南京设计研发功能的展开形成以重工业生产和内河物流为主 要特色的经济区域。 环太湖区域则出于环境保护方面的考虑而将其定位为生活性服务( 主要指休闲娱 乐) 和轻工业生产的基地。 6 4 2 建立统一产业规划，制定区域产业政策保证产业规划的落实与实施 由于长三角在行政区划上分属两省一市，因此此项工作目前已由国务院发改委组织 了专门的机构来实施，应在综合考虑长三角内的资源和各地区经济发展水平的基础上， 结合建设世界制造业中心的政策目标，具体确定出各经济区域适宜发展的产业目录， 以引导各区域首先实现增量产业投资的合理布局。 结合整体的产业规划，针对不同子区域制定不同的产业政策。可以考虑依照前文中 提出的不同的区域功能定位，并结合具体的产业目录，相应制定出促进不同区域比较优 势产业发展的产业政策，比如对于长江口区域可以制定鼓励其海运物流业和重化工业发 展的产业政策，而对于环杭州湾区域则可以制定鼓励其高科技轻工业发展的产业政策， 通过产业政策的区域导向性来引导不同区域按照产业布局的规划进行主导产业的选择， 打破行政分割的束缚，从而促进产业转移和产业扩散的形成，以整合整个长三角内的产 业结构。 o 水文在前人研究的基础上提j 丁一种新的区域主导产业选择方法，忸由 “受数姑所限井来完全将1 瞳矸j 到实证 的分析当中，返也是奉文的一大遗憾之处。 上海大学国际工商与管理学院硕一卜学位论义 k 三角区域产业分t 问题研究 64 3 深化协作联动创新，促进区域经济协调发展 加强行政立法和行政规制，建立有约束力的利益协调机制。对区域产业分工中 的利益受损方给予定时期内的优惠政策和加大对其的转移支付比重。在中央则政不足 的情况下，通过政府间的协商可由分工受益方给予受损方相应的补偿，为了避免地方政 府五年任期所可能导致的短期行为性，也可由各方通过联合立法的形式来使得该补偿方 法作为一项制度而相对稳定的存在。譬如，由长三角各地政府共同出资，同时吸收社会 上个人及团体的捐赠，设立“长三角环保共同基金”，用于环境保护治理、宣传、培训 及作为合作中受损方的经济补偿等。 进一步完善当前的两级财税体制。有选择的下放部分税种的立法权与逐步实现 地方税收管理权的分权改革，扩大地方政府的财政收入来源，减少地方政府通过干预经 济活动来增加地方财政收入的冲动。可以探索按照谁投资谁受益的原则设计新型税收制 度，推行产权分税制度，企业注册地和投资者所在地均有权分配一定数量的地方税，通 过税制改革消除地方政府对企业对外投资设置的障碍。减少税收返还和专项拨款补助中 对既得利益的保护，改变过去税收制度中由基数法来确定转移支付数量的方法，促使地 方政府主动向产业分工合理化的方向迈进。 倡导“经济建设型政府”向“服务型政府”的转变。把关系到人民群众生活的 就业率、社会保险率、青少年入学率、青壮年脱盲率、教育投入率、公共卫生和安全保 障率等指标，部纳入到干部政绩考核体系中去。通过考核方式的转变对地方政府官员起 到导向作用，促使政府官员从单纯关注上多少项目、引来多少投资转向关注弱势群体、 解决社会问题，增强地方政府社会管理职能的发挥，定程度上减少区域产业分工实现 的障碍。 创新政府公共投资建设模式，探索新型的利益协调机制。各地方政府在进行基 础设施建设和产业投资时，可以采取共同投资、风险共担、利益共享的模式。具体来说， 在同一子区域中具有相似资源禀赋优势的各地方政府在整体的产业规划中都处于相近 的位置，这时在进行某项基础设施建设或产业投资建设时，这些政府都是将来的潜在利 益获得者，那么建立共同的建设基金将不失为一种有限资源最优化利用的可行策略，同 时再制定出项1 7 1 建成后投资各方的利益分享方法，如此就能有效地减少基础设施重复建 设现象的出现。 上海大学国际工商与管理学院坝：卜学位论文k 三角区域产业分工问题研究 【i 】 【2 】 【3 】 【4 】 【5 】 【6 】 【7 】 【8 】 【9 】 【1 0 】 【1 l 】 【】2 】 【13 】 【14 】 【15 】 【1 6 】 【17 】 【18 】 【19 】 【2 0 】 【2 1 】 【2 2 】t 【2 3 】 【2 4 】 【2 5 1 参考文献 许仁忠模糊数学及其在经济管理中的廊川 m 】成都瑙南财经大学出版礼1 9 8 7 k e n n a n