（世界经济专业论文）欧盟对华反倾销现状与中国应对策略研究.pdf

内容提要 随着世界贸易史的发展变迁，如今经济全球化的热潮已经迅速席卷了整个世 界，各国和各地区之间的相互联系也更加紧密。随着2 0 0 1 年中国加入w t o 以来， 中国与世界各国尤其与欧盟之间的贸易往来呈现出良好态势。目前，倾销与反倾 销已经成为国际贸易关注的热点问题。欧盟在成为中国第一大贸易伙伴的同时， 也同时成为了对中国发起反倾销调查并采取反倾销措施最多的国家和地区。 欧盟之所以频频对华发起反倾销指控，除了欧盟方面对于中国的市场经济地 位的界定以及贸易保护主义之外，还有企业自身存在的一些问题，这些一起构成 欧盟对华反倾销形势日趋严峻的主要原因。通过欧盟对中国节能灯反倾销案件的 具体剖析，对于反倾销这一贸易问题，政府方面应着力做好应诉前的准备工作， 创造好的国际贸易环境、进一步完善反倾销应诉机制并切实加强法律后盾。企业 方面要通过端正心态、建立有效保障、努力创新改革来积极应诉。行业协会要充 分发挥在政企之间的纽带作用，引导、协助企业应对反倾销调查，并促进企业在 应诉过程中的团结合作。 本文从多个角度对中国遭遇欧盟反倾销问题进行了研究分析。重点放在欧盟 对华反倾销的应对策略研究上。从回顾倾销与反倾销的理论文献到分析欧盟对华 反倾销现状。并找出欧盟对中国发起反倾销诉讼的多方面原因。在此基础上，采 用实证分析的案例分析法来总结中国应对欧盟对华反倾销案件的策略。 该研究在前人理论研究的基础上争取在应对策略上有所创新，将重点放在反 倾销应诉中的主体企业应当如何通过“三管齐下”的战略来避免反倾销的发生， 应当怎样在实际应诉过程中通过有效的准备和应对来争取反倾销这场无硝烟战 争的胜利。 关键词：欧盟；反倾销；非市场经济地位；中国对策 a b s t r a c t a 1 0 n g w i t ht h ew o r l dt r a d eh i s t o r y sd e v e l o p m e n tv i c i s s i t u d e ，e c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n su p s u r g ea h e a d yr a p i d l yh a d r o l l e dn o wu pl i k eam a tt h ee n t i r ew o r l d ， b e t 、e e nv a r i o u sc o u n t r i e s a n dt h ev a r i o u sl o c a lm u t u a lc o n n e c t i o ni s a l s oc l o s e r c h i n ah a si o i n e dw t os i n c ea l o n gw i t h2 0 01 ，c h i ma n dv a r i o u sc o u n t r i e sp r e s e n t t h e g o o ds i t u a t i o ne s p e c i a l l yw i t he u r o p e a nu n i o n sb e t w e e n t r a d e a tp r e s e n t ，d u m p e d w i t hc o u n t e r - d u m p i n ga l r e a d yb e c a m et h ei n t e m a t i o n a lt r a d ea t t e n t i o nt h eh o tt o p i c e u r o p e a nu n i o nw h i l eb e c o m e sc h i n af i r s tb i gt r a d ep a r t n e r , a l s os i m u l t a n e o u s l y b e c 锄eh a ss e n tr e b e l l i o nd u m p i n gt oc h i n at oi n v e s t i g a t ea n dt oa d o p ta n t i d u m p i n g m e a s u r e sm o s tc o u n t r i e sa n dt h ea r e a t h er e a s o nt h a te u r o p e a nu n i o ns e n d sr e b e l l i o nd u m p i n gt oc h i n at oa c c u s e r e p e a t e d l y , b e s i d e st h ee u r o p e a nu n i o na s p e c tr e g a r d i n g c h i n a sm a r k e te c o n o m y s t a t u sl i m i t sa sw e ua st r a d ep r o t e c t i o n i s m ，b u ta l s oh a se n t e r p r i s eo w n e x i s t e n c e s o m e q u e s t i o n s ，t h e s e c o n s t i t u t e e u r o p e a n u n i o nt o g e t h e rt ot h e c h i n e s e c o u n t e r - d u m p i n gs i t u a t i o nd a yb yd a y s t e r np r i m a r yc a u s e t h r o u g he u r o p e a nu n i o n t ot h ec h i n e s ee n e r g yc o n s e r v a t i o nl a m pc o u n t e r - d u m p i n gc a s e sc o n c r e t ea n a l y s i s ， r e g a r d i n gi n s t e a dd u m p st h i st r a d eq u e s t i o n ，b e f o r et h eg o v e r n m e n ta s p e c ts h o u l dt r y t oc o m p l e t ea n s w e r sac h a r g et h ep r e p a r a t o r yw o r k , c r e a t e st h eg o o di n t e r n a t i o n a l t r a d ee n v i r o n m e n t ，t of u r t h e rc o n s u m m a t ec o u n t e r d u m p i n gt oa n s w e rac h a r g et h e m e c h l i l i s ma n dt os t r e n g t h e nt h el e g a lb a c k i n ge a r n e s t l y t h ee n t e r p r i s ea s p e c tn e e d s t h r o u g ht h es t r a i g h tp o i n to fv i e w , t h ee s t a b l i s h m e n te f f e c t i v es a f e g u a r d s ，t oi n n o v a t e d i l i g e n t l yr e f o r m sa n s w e r sac h a r g ep o s i t i v e l y t h ep r o f e s s i o n a s s o c i a t i o nm u s t d i s p l a yf u l l yb e t w e e nt h eg o v e r n m e n ta n db u s i n e s s t h el i n kf u n c t i o n ，t h eg u i d a n c e ，t h e a s s i s t a n c ee n t e r p r i s ed e a l sw i t ht h ec o u n t e r - d u m p i n gi n v e s t i g a t i o n ，a n dp r o m o t e st h e e n t e r p r i s et oa n s w e rac h a r g ei nt h ep r o c e s s t h eu n i t yc o o p e r a t i o n t h i sa r t i c l ee n c o u n t e r e dt h ee u r o p e a nu n i o nc o u n t e r - d u m p i n gq u e s t i o nf r o m m a n va n g l e st oc h i n at oc a r r yo nt h er e s e a r c ha n a l y s i s k e yp l a c e se u r o p e a nu n i o n t o t h ec h i n e s ec o u n t e r - d u m p i n gd e a l i n gw i t hs t r a t e g yr e s e a r c h t oa n a l y z e se u r o p e a n u n i o nf r o mr e v i e wd u m p i n gw i t ht h ec o u n t e r - d u m p i n gt h e o r y l i t e r a t u r et o 廿l e c 1 1 i n e s ec o u n t e r - d u m p i n gp r e s e n ts i t u a t i o n a n dd i s c o v e r se u r o p e a nu n i o nt os e n d t h er e b e l l i o nd u m p i n gl a w s u i tt oc h i n av a r i o u sr e a s o n b a s e do nt h i s ，u s e st h e e m p i r i c a la n a l y s i s t h ec a s ea n a l y t i cm e t h o dt os m n m a r i z ec h i n at o d e a lw i t h e u r o p e a nu n i o n t ot h ec h i n e s ec o u n t e r - d u m p i n gc a s e ss t r a t e g y t h i sr e s e a r c hs t r i v e sf o ri nt h ep r e d e c e s s o rf u n d a m e n t a lr e s e a r c h sf o u n d a t i o ni n t h ed e a l i n gw i t hs t r a t e g yt oh a v et h ei n n o v a t i o n , w i l lp l a c ec o u n t e r - d u m p i n gt o a n s w e rac h a r g eh o wt h em a i nb o d ye n t e r p r i s ec a np a s s d o e st h r e et h i n g sa to n c e t h es t r a t e g yw i t he m p h a s i st oa v o i dc o u n t e r - d u m p i n gt h eo c c u r r e n c e ，m u s th o wi nt h e r e a l i t yd o e sa n s w e rac h a r g ei nt h ep r o c e s sa n dd e a l st h r o u g ht h ee f f e c t i v ep r e p a r a t i o n s t r i v e sf o ri n s t e a dt od u m pt h i sn o n - s m o k ew a r t sv i c t o r y k e yw o r d s ：e u r o p e a nu n i o n ；a n t i - - d u m p i n g ；n o n - - m a r k e te c o n o m ys t a t u s ；c h i n a c o u n t e r m e a s u r e 海南大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取 得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写 过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本声明的法律结果由本人承担。 论文作者签名： 日期：年月日 学位论文版权使用授权说明 本人完全了解海南大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权海南大 学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。本人在导师指导下完成的论文成果，知识产权归属海 南大学。 保密论文在解密后遵守此规定。 论文作者签名： 日期：年月日 导师签名： 日期：年月 日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的学位论 文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中规定享受相关 权益。回童迨塞堡窒唇澄唇! 旦圭生j 旦= 生i 旦三生筮盔。 论文作者签名： 日期：年月日 导师签名： 日期：年月日 1绪论 进入2 1 世纪，经济全球化效应把各国和各地区紧密的联系到了一起。随着 2 0 0 1 年中国加入w t o 以来，中国与各国之间的经贸关系不断升温。在这样的大 环境下，近年来中欧经贸关系也显现出良好的态势。 到2 0 0 8 年，欧盟已连续5 年成为中国第一大贸易伙伴，同时也是对中国发 起反倾销调查最多的w t o 成员。目前，倾销与反倾销已经成为国际社会关注的焦 点问题。 1 1 研究背景 自改革开放以来，中国的对外贸易尤其是与发达国家的双边贸易有了迅猛发 展。根据海关总署的数据，2 0 0 8 年1 2 月全国进出口总值达到1 8 3 3 3 亿美元， 其中出口1 1 1 1 6 亿美元，进口7 2 1 8 亿美元。统计显示，中国2 0 0 8 年外贸进出 口总值同比增长1 7 8 。其中，出口增长1 7 2 ；进口增长1 8 5 。贸易顺差2 9 5 4 7 亿美元，比上年增长1 2 5 。 在国际贸易中，全球对华反倾销问题态势不容乐观。据统计，1 9 9 8 年至2 0 0 6 年全球对华反倾销案的数量及其全球总量占比逐年增加，数量由每年2 8 起增至 7 0 起，总量占比从1 0 9 增至3 7 4 。尽管2 0 0 1 年后全球反倾销案件数量逐渐 减少，但对华案件数量却自2 0 0 3 起保持着两位数的增幅。 1 9 9 5 年至2 0 0 6 年，全球对华反倾销案件总量为5 3 9 起，位居第一。涉及行 业有五矿、纺织、有色金属、化工、机电、医保、土畜等超过1 0 个行业的4 0 0 0 多种商品。 在西方发达国家和地区中，欧盟是对中国进行反倾销调查最早和最多的地 区，反倾销问题已成为影响中欧贸易发展的严重障碍。据中国经济网统计数据， 上述5 3 9 起对华反倾销案件中，仅由欧盟发起的就达9 7 起，占对华反倾销案件 总数的2 0 7 ，影响中国约1 0 的出口，损失在4 0 亿美元以上。 从1 9 7 9 年至2 0 0 7 年4 月，欧盟对华反倾销调查数量累计达到1 2 7 起。2 0 0 6 年，欧盟共发起反倾销调查案件3 5 起，居全球首位，创欧盟1 9 9 9 年以来案件数 量最高纪录。而仅2 0 0 6 年一年欧盟对华反倾销立案就达1 2 起。目前中国已经同 时成为接受反倾销调查最多的国家和遭受倾销的严重受害国家。 自由贸易下产生的倾销行为对世界市场的公平竞争以及市场秩序都有极大 _ 破坏作用，反倾销虽然在一定程度上维护了世界市场的公平和效率原则，但国际 经济实践表明，原本作为世贸组织承认的合法贸易保护手段，反倾销在目前已有 被滥用的趋势，而且这种滥用之势已经使其背离了矫正出口贸易中不正当倾销行 为、推进贸易自由化的初衷，并渐渐成为发达国家的贸易保护主义工具。 1 2 研究目的 2 0 世纪9 0 年代以后，随着中国与欧盟贸易的发展，欧盟对中国产品的反倾 销不仅规模越来越大，而且立案调查日趋频繁，裁定率也在增高，这些调查的重 复立案性和连锁效应将十分不利于中国对外经济的正常和健康的发展。 而欧盟对华反倾销立案不仅数量大，增长快且涉及的产品多，几乎包含了所 有出口产品大类，并多指向大宗出口和具有竞争力的产品。自1 9 7 9 年欧盟对中 国糖精钠提起第一例反倾销调查案起至2 0 0 7 年6 月，各国对华反倾销调查已直 接影响我国出口产品金额达上百亿美元，并造成大批人员失业和潜在失业，给我 国带来了巨大的经济损失。 1 3 研究意义 欧盟对华反倾销之所以愈演愈烈，其原因是多方面的。但根本原因是由于欧 盟长期对中国乃至其他发展中国家的市场经济地位不予肯定，而在国际贸易上则 采取带有歧视性的反倾销机制。 欧盟依仗世贸组织允许反倾销措施的使用，将反倾销作为欧盟保护其自身产 业利益的主要手段。因此，在总结欧盟对华反倾销案件的经验和教训基础上，研 究欧盟对华反倾销现状及中国应对策略具有重要理论意义和现实意义。 本研究理论意义在于：首先，有利于我国建立反倾销问题的应对机制；其次， 我国欠缺的有关反倾销的国际法律、法规能够得到完善和深化；再次，在国家贸 易经济安全及非传统安全问题等国际贸易问题的研究上能提供思路。 本研究现实意义在于：第一，为我国国际贸易的健康发展扫清障碍；第二， 有助于提高我国在世界贸易组织成员国中的地位；第三，有利于解决我国相关产 业安全问题；第四，有助于企业积极应对类似的非关税壁垒；第五、可以为其他 发展中国家解决类似问题提供启发；第六、有助于维护国际贸易新秩序。 1 4 研究内容 本文把研究着眼点放在“欧盟对华反倾销现状与中国应对策略 上，主要分 成六个部分： 2 第一部分为绪论，主要分析本文研究目的和研究意义。随着全球经济一体化， 中欧贸易反倾销问题呈现愈演愈烈的趋势，欧盟也成为对华提起反倾销立案调查 最多的国家和地区之一。本文正是通过对中欧在反倾销问题的现状进行分析，找 到有效应对欧盟对华反倾销问题的策略，进而为中国应对各国反倾销问题提供一 些思路。 第二部分倾销与反倾销理论的形成。主要为文献的回顾。第一节简单介绍倾 销与反倾销的历史起源与发展。第二节，分别从经济学和法律角度倾销的概念切 入，对倾销及反倾销的相关问题进行国外和国内的理论评述。第三节为反倾销的 依据及其判定的理论基础。以上目的在于为本文的研究做理论铺垫。 第三部分进入全文的研究点，即欧盟对华反倾销的现状分析。在这一部分， 将通过近年来中欧贸易大量数据，将遭受反倾销的相对严重的行业、产业、产品 归类整理用数据进行纵横向对比分析，总结欧盟对华反倾销的原因及核心问题和 发展趋势。 第四部分将依据第三部分的现状，选取一个欧盟对华反倾销的经典案例进行 剖析。具体阐述在应对反倾销诉讼过程中遇到的问题，为中国应对反倾销问题提 供解决思路。 第五部分是对策研究。从政府、企业以及行业等层面系统的阐述中国应对欧 盟反倾销问题的策略选择，为解除中欧贸易矛盾提供切实可行的有效途径。 第六部分为本文的研究结论、建议及研究的局限性。 1 5 研究方法 本文采用规范分析和案例分析结合的方法。在文章的主体部分，将经济学理 论分析应用到实证当中，穿插结合，做到理论联系实际。在案例分析部分大量引 用数据佐证，并加以相互比较。同时，借鉴欧美等发达国家应对反倾销时所采取 措施和应诉经验，并结合案例对反倾销问题进行理论思考和对比研究，大量结合 数据，使研究更具直观性和说服力。 由于本文研究的是中欧贸易最为热点也是最为棘手的问题，研究过程将会应 用现有的条件搜集数据，在前人理论研究的基础上争取在应对策略上有所创新， 能够提出自己的想法。希望可以对中欧贸易摩擦问题提供一定的参考价值。最终 为我国应对欧盟的反倾销问题找到合宜的策略，为我国国际贸易问题提供更深更 广的研究思路。 2 倾销与反倾销理论评述 亚当斯密论及英国奖励出口政策时指出：“商人和制造业者，赖于这种奖 励金，才能在外国市场上以与竞争者同样低廉或更为低廉的价格出售他们的货 物，出口量因此增大，贸易差额变得对英国有利。” 从亚当斯密的国富论记录倾销开始，倾销便一直存在于国际贸易中。倾 销源自欧洲重商主义时代，而反倾销自产生至今也已有数百年历史。倾销与反倾 销对出口国和进口国的市场都有着极大的影响。近年来，国内外针对反倾销的应 对措施也有了相应的理论研究。 2 1 倾销与反倾销国外理论评述 倾销的含义可以从经济学和法律两个角度两个方面来说明。经济学上的倾销 倾向于说明什么是倾销，而法律上的含义则倾向于如何才构成倾销。法律上定义 的倾销为各国反倾销法服务，根据各国情况的不同带有主观的、不确定的因素。 在不同时期，倾销的表现在不断变化，但基本含义不变，这里我们将从经济和法 律两个角度来阐述倾销的含义。 2 1 1 倾销的经济学含义 1 9 世纪末，倾销现象开始对世界贸易产生重大影响。西方权威国际贸易专家 j a c o lv i n e r 首次提出倾销的经济学含义：倾销是指同一种商品在不同国家市场 上的价格歧视。通常情况下，这种价格歧视表现为商品在出口国的售价低于原产 国内市场售价。1 他的研究为后人分析倾销与反倾销中各方利益的得失提供理论 基础。 总的来说，倾销在经济学上的含义是指：当某种产品大量并且廉价地投向某 一市场，造成该市场的波动并导致其他竞争者的销售困难，产品销售者的这种行 为就是倾销。 2 1 2 倾销的法律含义 根据关税与贸易总协定第6 条的规定，倾销是以低于正常成本的价格， 由一国( 或地区) 向另一国( 或地区) 大量输出商品的一种非公平竞争下的市场 行为。如因此对某一缔约国领土内已建立的某项工业造成实质性损害或产生实质 性损害威胁，或者对其一国内产业的兴建产生实质性阻碍，即被认定为倾销。它 作为一种给进口国产业带来损害性后果的具有价格歧视或差别价格的政策，被各 国反倾销法所普遍接受。法律意义的倾销应该具备三个条件： 1 j v i n e r ( 1 9 2 3 ) ，d u m p i n g ：ap r o b l e mi ni n t e r n a t i o n a lt r a d e ，r e p r i n t e db ya u g u s t u sm k e l l e y ，n e wy o r k ，1 9 6 6 4 倾销是_ 种人为的低价销售行为。这里的低价是指低于出口国相关产品的市 场价格，这种市场价格被称为正常价格；这种低价销售给进口国相关产业造成实 质性的损害、威胁或者阻碍；损害与低价销售之间存在着因果关系。 只有同时具备以上三项条件，才能在法律上构成倾销行为，才能依据反倾销 法进行有关的反倾销措施。 2 1 3 倾销的分类 倾销按照其动机可划分为三种：偶然性( 突发性) 倾销、间歇性( 掠夺性) 倾销和持续性倾销。一般来说，掠夺性倾销是反倾销的主要对象和主要理由。要 弄清楚倾销的分类，首先我们要弄清楚倾销的动机。 v i n e r 最早对倾销动机进行了归纳：出清积压的存货、维持已有的市场、力 图获得购买者的青睐、无意的倾销、消除现有市场上的竞争、先发制人的防止竞 争、充分利用国内现有生产能力、获得规模经济、纯粹的重商主义等。他强调现 实的倾销行为中，并非是单纯出于某种动机而是各种动机综合起作用。 偶然性( 突发性) 倾销，主要是为了出清存货，或是为了资金周转把过季的 或者不宜长期存放的剩余货物以低于正常价格向国外市场抛售。这种倾销的发生 具有偶然性j 间歇性( 掠夺性) 倾销，为维持既有市场、开辟市场和消除竞争而进行的倾 销，其结果是正常的倾销属于短期或间歇性倾销；掠夺性倾销是指通过低价赶走 竞争者以独占和支配市场，然后再提价赚取垄断利润。这种以掠夺性和垄断性动 机来消除现有市场上的竞争和先发制人的竞争会明显地对进口国的竞争产业造 成一定程度的损害。掠夺性倾销是反倾销的主要对象，成为反倾销的主要理由。 j f b e s e l e r & a n w i l l i a m s ( 1 9 8 6 ) 指出，掠夺性倾销是指通过低价赶走竞 争者，以独占或支配市场，然后再提价赚取垄断利润的行为。由于实际中对于掠 夺性倾销的判断很困难清存货或出口多余的产品、通过稍高于边际成本但低于平 均成本的价格使短期利润最大化、为了保持市场地位和维持充分就业、掠夺性和 垄断性动机。2 在上述四种倾销中，掠夺性倾销成为反倾销的主要对象，是反倾 销的主要理由。 持续性( 长期) 倾销，通常是具有一定垄断地位的企业以低于市场正常价格 长期向国外出售商品。以重商主义为目的或在现有生产能力下追求规模经济扩大 产销量获取微薄利润，或为了获得政府的出口补贴等等。 2 1 4 倾销的经济效应研究 倾销带来的经济效应有积极的也有消极的。倾销从一定意义上来说可以刺激 和促进进口国工业特别是一些落后工业和垄断行业的发展，进口国消费者能在一 2 j f b e s e l e r & a n w i l l i a m s ( 1 9 8 6 ) ，a n t i - d u m p i n ga n da n t i s u b s i d yl a w ，t h ec o m m u n i t i e s l o n d o n , s w e a & m a x w e l l 5 定程度或者时期内享受低价优惠等；对于出口国企业来说，可以通过倾销来削减 积压产品，实现规模经济，开拓海外市场，提高市场份额来发展壮大自身。但是， 作为一种不公平的贸易行为，倾销带来的消极效应远远大于其积极效应，这里主 要评述倾销对进口国、出口国经济效应。 ( 1 ) 倾销对出口国的经济效应 对出口商的影响 w a w a r e s ( 1 9 7 7 ) 认为，垄断的出口商根据国内外需求曲线不同的弹性实行 价格歧视来获取最大利润，即厂商根据总边际收益等于边际成本的原则确定总产 量，并根据国内外市场上的边际收益相等且与边际成本相等的原则来分配国内外 市场上的销量。3 具体来说，在没有出口的情况下，产品的生产数量和产品价格根据国内边际 收益和边际成本相等的原则进行：但当一国有出口时( 假设国外市场为完全竞争 市场) ，其总产出由国外价格与边际成本相等的原则决定；此时，国内的生产数 量根据国内边际收益曲线和出口价格相等的原则决定；在这一原则下，国内生产 数量比没有出口时的数量减少，因此在有出口时的国内产品价格水平比没有出口 时的价格水平要高，而且此时的国内价格水平比出口价格也要高。因此，在倾销 的情况下，国内供给量下降，产品价格上升。 对国内价格和消费者利益的影响 g h a b e l e r ( 1 9 3 5 ) 认为，存在倾销的情况下，由于国内销量的一部分转移到 出口中，国内销量减少，国内价格上升，国内消费者将受到损失。4 t 0 y n t e m a ( 1 9 2 8 ) 认为，倾销对消费者的福利影响关键取决于成本曲线的形 状。边际成本递增，倾销只能是短期的，国内价格必定上升，消费者福利受损； 若边际成本递减，则倾销可以持续，通过价格的下降使消费者受益。5 对出口国整体福利的影响 w a w a r e s ( 1 9 7 7 ) 认为，如果厂商能充分利用生产能力或扩大生产，同时能 从其他部门获得生产资源，并且单位产品中资源转移的成本能从国外价格获得的 收益中得到补偿，则倾销会增加出口国的整体福利。因此，倾销是增加还是减少 出口国的福利，要取决于因生产扩大所带来的福利增加是否能抵消使国内销量减 少所带来的损失。 ( 2 ) 倾销对进口国的经济效应 短期倾销的影响 f m s c h e r e r ( 1 9 7 0 ) 认为，在短期倾销的情况下，资源的非生产性使用，生 3 w a w a r e s ( 1 9 7 7 ) ，t h et h e o r yo f d u m p i n ga n da m e r i c a nc o m m e r c i a lp o l i c y ，l e x i n g t o n ，m a s s ，h e a t h 4 g h a b e l e r ( 1 9 3 5 ) ，t h et h e o r yo f i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，l o n d o n ：w i l l i a mh e d g ea n dc o ，l t d s t o y n t e m a ( 1 9 2 8 ) ，t h ei n f l u e n c eo f d u m p i n go nm o n o p o l yp r i c e ，j o u r n a lo f p o l i t i c a le c o n o m y3 6 ：6 8 6 - - 6 9 8 6 产要素的未被充分利用和生产率的下降，短期低价进口导致的总损失，都构成了 对进口国不可接受的损失。6 因此，从这个意义上说，对短期倾销尤其是掠夺性 倾销实施反倾销措施是有一定道理的。 f l a z a r ( 1 9 8 9 ) 认为，短期倾销所带来的对经济秩序的破坏对幼稚工业的打 击更大。7 对于消费者来说，短期倾销增加了消费者的选进了消费者福利。但问 题是短期倾销带来的价格好处是短暂的。如果倾销是掠夺性的，消费者会因倾销 终止后的垄断高价而蒙受损失。如果不是掠夺性的倾销，则消费者也可能因为倾 销停止后造成的国内供给暂时不足，而承受价格上涨带来的损失。 长期倾销的影响 m t r e b i l e o c k 和j q u i n n ( 1 9 7 9 ) 认为，长期倾销对进口国产业的影响要区别 情况分析。如果本国产业属于“边际产业 且是进口国经济调整的对象，当本国 产业竞争不过倾销产品时，则其有关的生产要素就会转移到其他商品的生产中 去，转移的成本可能很大，但从长远看却是符合国家利益的。8 然而在另外一些 情况下，长期倾销却可能带来相反的结果。 f l a z a r ( 1 9 8 9 ) 认为，如果进口竞争行业是规模生产行业，但尚不成熟，或 者竞争行业是幼稚工业或进口国所要建立的新工业，那么从动态角度看长期倾销 将给进口国长远利益带来潜在的损害。9 因此，长期倾销对进口国的整体影响， 要取决于消费者获得的福利改进同对进口竞争产业造成影响的比较。 2 1 5 反倾销的经济效应研究 ( 1 ) 对进口国的经济效应 反倾销措施对国际收支、就业的作用 w a w a r e s ( 1 9 7 7 ) 认为，倾销通常是低价行为，同样的进口数量可以少支付， 或者同样的支付可以进口更多的商品，因此，除非另外有理由，否则反倾销并不 比对正常进口进行制裁更能实现国际收支平衡。 长期倾销对就业的影响同稳定的正常进口相比没有区别，对长期倾销进行制 裁并不能成为消除失业的良方，消除失业的责任在于政府应当从财政、货币政策 及其他方面做出努力。他还认为，即使对于短期倾销，反倾销措施的作用也是有 限的。 由于反倾销导致的对方国家的贸易报复，会减少进口国的出口，这样反倾销 就不能起到国际收支平衡的作用。在进口国不能保证充分就业的情况下，反倾销 。f m s c h e r e r ( 1 9 7 0 ) ，i n d u s t r i a lm a r k e ts t r u c t u r ea n de c o n o m i cp e r f o r m a n c e c h i c a g o ：r a n dm c n a l l ya n dc o 7 f l a z a rf1 9 8 9 ) ，“a n t i d u m p i n gr u l e sf o l l o w i n gt h ec a n a d a - u n i t e ds t a t e sf r e et r a d ea g r e e m e n t ，j o u r n a lo f w o r l dt r a d e2 3 ：4 5 - 7 1 5 m t r e b i i c o c k & j q u i n n ( 1 9 7 9 ) ，1 i l ec a n a d i a na n t i d u m p i n ga c t - ar e a c t i o nt op r o f e s s o rs l a y t o n ，c a n a d a - u s l a wj o u m a l 9 f l a z a rf1 9 8 9 ) ，“a n t i d u m p i n gr u l e sf o l l o w i n gt h ec a n a d a - u n i t e ds t a t e sf r e et r a d ea g r e e m e n t ，j o u r n a lo f w o r l dt r a d e2 3 ：4 5 7 1 7 措施对于消除失业的作用也很有限。 反倾销税对进口竞争的影响 p n i e o l a i d e s ( 1 9 9 0 ) 认为，当国内为垄断市场时，反倾销税还能为本国垄断 企业减轻进口竞争压力；如果是竞争市场，其效果将微乎其微。因此，反倾销可 以被视为是反竞争的。1 0 低于成本的倾销是否必然在进口国产生垄断要取决于进 口国市场的竞争程度，进口国市场垄断程度越高，掠夺性倾销的目的就越难达到。 ( 2 ) 对出口国的经济效应 m t r e b il c o c k & j q u i n n ( 1 9 7 9 ) 认为，进口国采取反倾销措施，直接受到不利 影响的就是出口商。当进口国征收反倾销税时，出口商面临的进口国市场需求曲 线的位置将向下产生移动。从而出口的边际收益也将下降。出口商按照边际收益 和边际成本相等的原则组织生产，其生产的总产量和出口数量都将下降，其国内 价格和消费者福利将因此受到影响。 ( 3 ) 反倾销与公共利益的关系 k s t e g e m a n ( 1 9 8 5 ) 认为，尽管所谓的掠夺性倾销从长期来看会使消费者的利 益变得更坏，但是所有的证据表明这种掠夺性倾销是很稀少的，许多情况下的进 口是被那些老练的消费者和商人购买的，这些人本来就会避免过多地依赖国外的 垄断者。1 1 因此，反倾销几乎总是反过来损害了消费者的利益。从消费者利益角 度考虑，限制倾销是不明智的，长期倾销进口是应当予以鼓励的。 2 2 倾销与反倾销国内理论评述 目前，国内学术界对于中国面临的反倾销诉讼、企业如何有效应诉等问题给 予了很多关注。以往的研究大都把重点放在如何让中国达到欧盟反倾销法规定的 “市场经济地位”而不受其“非市场经济规则 的约束以及中国企业该如何应对 来自欧盟反倾销诉讼案件等问题上。但现在也开始有部分学者把研究领域转向反 倾销规避与反规避问题的研究、反倾销的产业损害问题、倾销与反倾销的博弈分 析等等。 由于现有反倾销制度不可能立即取消，甚至在一定时期还有加强的趋势，中 国近年来面临的反倾销调查和起诉越来越多，对中国出口的扩大和出口工业产生 了一定的负面影响，同时中国本身也面临被别国倾销的问题。因此，中国应加强 反倾销应诉机制的建立，加强国内反倾销立法，通过反倾销机制来维护本国相关 产业的利益。 倾销与反倾销的经济学效应的研究。张军( 2 0 0 3 ) 认为，随着对外贸易的不断 1 0 p n i c o l a i d e s ( 1 9 9 0 ) ，“t h ec o m p e t i t i o ne f f e c t so f d u m p i n g ，j o u r n a lo f w o r l dt r a d e2 4 ：1 1 6 - 1 3 1 k s t e g e m a r m ( 1 9 8 5 ) ，“a n t i d u m p i n gp o l i c ya n dt h ec o n s u m e r j o u r n a lo f w o r l d t r a d el a w1 9 ( 5 ) ：4 6 6 - 4 8 4 8 发展，涉及中国的反倾销案件也呈上升趋势。反倾销案件的增加成为影响中国对 外贸易j i l 页$ , j 发展的一个制约因素。 在应对反倾销的挑战中，政府作为宏观经济调控中心，应积极采取有效措施 以降低、减少反倾销的发生及危害。1 2 施敏颖( 2 0 0 1 ) 认为，反倾销作为反不正当 竞争的手段近几年愈演愈烈，我国业已成为国外反倾销的最大受害国。 倾销有其存在的合理性，反倾销根本不能在长期内起到保护国内竞争工业的 作用，其实质是基于国别的贸易保护。另外，反倾销也会导致社会福利的下降及 贸易纠纷的产生。1 3 针对现阶段情况，作者提出了相应的对策：既要积极应对国外 的反倾销指控，又要加强我国的反倾销力度。 张海星( 2 0 0 3 ) 认为，随着国际市场竞争的日益激烈和不断升级，反倾销逐渐 演变成为许多国家进行贸易保护的手段，指控他国倾销仅仅是一种借口。由此而 来，反倾销对各国经济的负面影响愈加明显，常常会对进口国和出口国双方造成 “双输”的结果。1 4 出口反倾销己成为贸易保护与歧视的新工具，中国应对出口反倾销的能力有 待提高，提出中国政府、企业和行业协会要充分利用w t o 规则，切实维护自身利 益。陈铁军( 2 0 0 2 ) 认为，出口反倾销己成为贸易保护与歧视的新工具，中国应对 出口反倾销的能力有待提高，提出中国政府、企业和行业协会要充分利用w t o 规 则，切实维护自身利益。1 5 2 3 反倾销的确定 正因为倾销的有害性，反倾销的概念才得以产生。反倾销可以归纳为：进口 国反倾销调查当局依法对给本国产业造成损害的倾销行为采取征收反倾销税等 措施以抵消倾销带来的损害后果的一种法律行为。 进口国判定进口商品是否存在倾销一般要满足三个条件：一是倾销的确定以 及倾销幅度的大小，并根据倾销幅度大小来征收反倾销税：二是倾销对进口国工 业或相关行业标准造成了重大损害；三是倾销进口商品与存在的损害有因果关 系。 2 3 1 倾销和倾销幅度的确定 关于正常价格和出口价格。正常价格是反倾销法中一个重要概念。通常是指 一进口产品的相同或类似产品在出口国国内正常贸易条件下供消费时的可比价 ”张军：“中国应对反倾销挑战中的政府行为分析”，外贸经济、国际贸易，2 0 0 3 年第9 期。 ”施敏颖：“倾销与反倾销的经济学分析及其对策”，0 1 - 贸经济、国际贸易，2 0 0 1 年第1 2 期。 “张海星：“反倾销的经济分析与对策”，外贸经济、国际贸易，2 0 0 3 年第9 期。 “陈铁军：“充分利用w t o 规则积极应对出口反倾销”，外贸经济、国际贸易，2 0 0 2 年第4 期。 9 格。1 6 通常有三种方法可以确定正常价格：采用出口国国内价格、采用第三国价 格或采用构成价格。其中构成价格是指该相同或类似产品的生产成本加合理费 用、利润。 ( 1 ) 出口国国内价格的确定要满足的条件有：与被控诉产品相比较的产品， 必须是相同或类似产品；通常该相同或类似产品在出口国国内市场的销售量达到 或超过其向特定的进口方出口数量的5 时，才可以被认为是进行正常价格认定 的足够数量：被诉产品在出口国国内市场上的可比价格是在市场正常竞争当中形 成的具有代表性的市场价格。 ( 2 ) 采用第三国价格须满足的条件：选择第三国的出口价格作为正常价格， 应注意该价格应不低于成本，且应当注意该价格的选择必须具有代表性。向第三 国出口的数量也应达到向该特定进口方出口数量的5 。同时，选择的第三国市 场结构应与出口国类似。 ( 3 ) 如何计算构成价格。如果同类产品在出口国国内市场或第三国市场上 不存在可比价格或以低于单位成本的价格销售，应当被视为非正常贸易过程中发 生的销售，调查机关在确定正常价格时应当不使用该种销售条件下的价格，而采 用构成价格作为正常价格。这里，单位成本包括固定成本和可变成本，是指生产 成本加管理费用、销售费用和一般费用的总和。 出口价格是指在正常贸易中一国向另一国出口的某一产品的价格，即出口经 营者将产品出售给进口经营者的价格。出口价格可以依据以下条件确定：进口产 品有实际支付或应付价格的，以该价格为出口价格，这是确定出口价格的基本方 法。 进口产品没有实际支付或应付价格的，或者进口价格不能确定，或者由于出 口商与进口商或者第三者之间的联合或补偿性安排而使出口价格不可靠的，则出 口价格可以在进口产品首次转售给独立购买人的价格的基础上推定。如果被调查 产品未转售给独立购买人或未按进口时的状态转售，则进口价格可在主管机关确 定的合理基础上推定。 关于正常价格和出口价格的比较与计算。世贸组织反倾销协定明确规定，在 出口价格和正常价格之间应进行公平比较。我国的反倾销条例也规定，应对进口 产品的出口价格和正常价格按照公平合理的方式进行比较，以确