（财政学专业论文）第三部门供给公共物品的研究——一种新的供给模式.pdf

第三部门供给公共物品的研究一种新的供给模式 本文认为，公共物品的内涵与外延应该是变化的，其不仅包括物质性公 共物品，还包括非物质性的公共物品，甚至还包括精神层次的感受。另外， 公共物品的受益面也具有层次区别，分别对应相应的公共物品。本文中所指 第三部门所涉及的具体形式丰富多样，有社区、国家和全球三个层次，对不 同类型的第三部门组织，其提供公共物品模式和运营方式也有所不同。本文 还通过对政府、市场及第三部门在公共物品领域的优势和不足的分析，对三 者进行合理定位，以更好地发挥各自在公共物品供给中的作用。 2 关键词：第三部门公共物品公益志愿性供给 a b s t r a c t a c c o r d i n g t ot h ef u n c t i o no fg o v e r n m e n ta n dm a r k e te a c ht a k i n gp l a e ei nt h e f i e l do ft r a d i t i o n a le c o n o m i c s ，t h em a r k e tm c c h a n i s mi sr e g a r d e da sb e i n gg o o di n p r o d u c i n gp r i v a t eg o o d s , a n dd e l i v e r e di t s0 1 1 1 c s a l o n gw i t he c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n t ，p e o p l eh a v ef o u n dt h a tt h ep r i v a t em a r k e ti nt h ep r o v i s i o no fg o o d s a n dt h eg o v e r n m e n ti nt h ep r o v i s i o no fp u b l i cg o o d sh a v et h e i ro w nd i f f i c u l t i e st o o v e l c o m c ：t h ed e f i c i e n c i e st h a te x i s ti n ”d o u b l ef a i l u r e ”s i t u a t i o n b a s e do na b o v e d e f i c i e n c i e s ，t h eg o v c m m e n ta n dt h em a r k e tp e r f o r mn o tc n o l l g hp e r f e c t l y t h e n g oi nt h ep u r s u i to fv a l u e ，h a v i n gs l , c c i a lf i n a n c i a lc h a n n e l sa n db u s i n e s s o p e r a t i o nh a sau n i q u ep c 触缸c c i ts h a l la v o i dt h e i rd e f e c t sm e n t i o n e da b o v e t h e r e f o r e t oac e r t a i ne x t e n t , t h en g qc a l le o m p e m a t cf o rt h eg o v e r n m e n ta n d t h em a r k e ti nt h e ”d o u b l ef a i l u r e ”d e f e e t s o f c 0 1 1 1 t $ e a n yk i n do fp u b l i cg o o d ss o l v i n gm e c h a n i s m 啪b e ”cs i z ef i t s 村l ”a n di t sr o l ew i l lb ep l a y e db yc e r t a i nc o n d i t i o n s t h en g oi sa l s ot oh a v e $ o r n t ed e f e c t s ，s u c ha sp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ，s u p e r v i s i o n ，a n do t l a c ra s l ：l c c l so f d e f i c i e n c y t h e r e f o r e ，b o t h i nt h e o r ya n di np r a c t i c e ，t l a cn g oh a ss o h i cp r o b l e m s t ob es o i v 既l , a n dn e e df u r t h c tc x p l o r a t i o na n dm o l l ：p r a c t i c e t h ep a p e rs h a l l c l e a r l yt r yt oi l l u s t r a t et h ep o i n ta n dg i v e , $ 0 1 1 1 ea d v a n t a g e o u ss u g g e s t i o n sf o ro u i c o u n t r yi nt l a ep u b l i cg o o d s t h i sa r t i c l er e f e r r e dt ot h en 6 0i n c l u d e sm a n yw a y s ，s u c ha st h es p e c i f i c f o r mo fr i e l a n e s s ，c o m m u n i t y , n a t i o n a la n dg l o b a ll e v e l s ，t h ep r o v i s i o no fp u b l i c g o o d sm o d e la n do p e r a t i n gm c t l a o d sa n ds o0 1 1 t h eg o v e m m c a t , t l a cm a r k e ta n d t h en g o p l a yt h e i rs u i t a b l er o l e si nt h ef i e l do fp u b l i cg o o d s b y t h ea n a l y s i so f t h e i ra d v a n t a g e sa n dw e a k n e s s e s ，ih o p et og i v cs o n i cp r a c t i c a lp o i n t sf o rc h i n e s e p u b l i cg o o d s k e yi r o r d s ：i i g op u b l i cg o o d sp u b l i c w e l f s r ev o h i n t e e r 1 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人：垦帘锄i 砗 2 0 0 7 年1 1 月1 8 日 0 绪论 0 1 研究背景 0 绪论 经典经济学理论关于公共物品供给方式的选择是基于政府市场二分 法，这种分类法认为公共物品由于存在很明显的外部性、非排他性和非竞争 性特征，使得市场机制这支“看不见的手”不具提供公共物品的动力，而政 府可以凭借其政治权力，通过向社会公众强制征税等手段汇集社会资源，并 以公众代理人的名义向社会提供公共物品，因此，政府被看作。公益性”的 代表。但是，由于公共物品客观上存在着非排他性和非竞争性，以及政府并 非“完全善”o ，必然导致政府在提供公共物品上不能做到与公众的效用函数 完全一致，总会存在供给与需求的“非交集”领域，即政府失灵通常认为， 市场在解决公共物品供给效率方面是有效的，由于公共物品容易产生。搭便 车”行为，加之公共物品产权界定上的难度和高昂的交易费用( 科斯，c o a s c ) 等因素，导致私人参与公共物品供给的利益激励很弱，从而使市场没有动力 提供公共物品，即。市场失灵” 随着新公共管理学，社会学等理论的蓬勃发展，国际上掀起一场“政府 再造”的浪潮，其核心内容就是对政府公共职能的改革，其中以2 0 世纪 年代英国撒切尔夫人和9 0 年代美国克林顿政府的新公共管理运动为代表。人 们逐渐认识到传统的政府市场二分法在公共物品供给领域存在着缺陷， 新兴理论重新把公共物品的供给域划分为政府、市场与第三部门三大部分， 第一次把第三部门引入公共物品供给领域，大大地扩展了传统公共物品理论， 从而为人们在克服政府、市场“双重失灵”上实现了另辟新径，提供了更为 开阔的视角第三部门以其独特的公益价值观、非营利性和运作方式等，为 。即使民主法翱根健全的政府也不可照。完全善。，这是由政治舒度设计固有。不完美。性及人性所 决定的 第三部门供给公共物品的研究一种新的供给模式 解决。双重失灵”提供了新的解决思路和途径。作为一种新型供给模式，它 基于公益人假设，即承认客观存在着以公益价值为且标的一部分人，他们以 有别于政府和市场的方式向社会提供公共物品，这是对经典经济学理性自利 人假设的延伸和发展。正是基于社会中存在着这样的公益入，他们以其独特 的公益价值理念，通过第三部门向社会提供公共物品，提高了公共物品的供 给效率，增加了社会总福利。 本文认为，在维护社会公平正义方面，第三部门比市场更加有效：同时， 在克服政府公共物品供给效率缺失方面，第三部门比政府也更有作为。基于 政府、市场“双重失灵”情况，本文希冀在公共物品供给理论上有所创新， 将第三部门理论引入并使其成为解决“双重失灵”的一种新途径。当然，在 解决“双重失灵”下公共物品有效供给时，尽管第三部门具有其独特的优势， 也发挥着重要的作用，但绝不意味着其能完全取代政府和市场，本文的观点 是根据市场、政府和第三部门各自的作用机制，合理划分各自适用范围和有 效供给领域 0 2 研究范围及意义 本文所研究的公共物品，其包含的内容体现层次性、动态性和时代性， 它不仅囊括传统意义上的公共物品，也包括外溢性大、涉及对象为全体人类 的公共物品。通过对公共物品概念进行更深入的理解，对其内涵与外延进行 新的阐释，本文所指公共物品既包括物质性公共物品，还包括非物质性公共 物品。本文所指第三部门具有社区、国家和全球三个层次，主要是依据公共 物品外溢性和受益范围等因素来确定的，对不同类型的第三部门组织，其提 供公共物品模式和运营方式也有所不同此外，本文通过对政府、市场在公 共物品供给上“双重失灵”的分析，对第三部门的作用领域进行界定，并确 定三者之间的合理关系。 在借鉴现有理论基础上，本文希望能在第三部门公共物品理论，尤其是我 国第三部门公共物品理论方面有更深入研究。希望通过对市场、政府及第三部 门在公共物品供给中的各自功效进行分析比较，合理界定三者之间的关系，最 终能为我国第三部门在公共物品领域中发挥更加积极作用提出对策建议 2 0 绪论 0 3 文献综述 第三部门作为公共物品供给的一种新模式，其理论的形成和发展时间不 长。西方学者在这方面研究比较早，其理论相对成熟，其注重对第三部门本 质属性、内涵等理论的研究，如公益人、公益价值诉求、公益人志愿性动机 等理论，这些理论为我们研究第三部门提供了理论基础，对于研究和发展我 国的第三部门起着重要的作用；我国学者对第三部门公共物品理论的系统性 研究不多，还没有形成自己的理论体系。我国第三部门理论主要是借鉴国外 现有理论，本土化理论研究不足，对第三部门的专题性研究更是缺乏，现有 研究主要侧重第三部门在公益领域具体应用的研究，以及对我国第三部门环 境制度建设的研究。王名( 2 0 0 4 ) 等人对我国第三部门组织及其公益性作了 较全面的研究，他们侧重对第三部门的公益产权理论、公益一互益理论、组 织监管理论等的研究，并在结合我国实际的基础上，提出我国第三部门具有 非政府组织的政府性和非营利性的营利性特征，并试图将国外的公益理论与 我国实际相结合回。我国学者的理论更多是对社区非营利组织在公共物品领域 中的研究，而没有将其推及一个国家甚至世界更为宽广的范围另外，他们 的研究忽略了对公共物品内涵与外延的研究，其第三部门理论研究在一定程 度上局限于相对狭隘的领域。此外，他们的理论认为公益文化价值体系的形 成对第三部门的发展起着重要作用，但就第三部门在独立性、组织治理结构、 第三部门组织运营模式以及政府、市场与第三部门三者问的关系等方面的理 论研究涉及不多。本文在综合中外学者对第三部门公共物品理论研究的基础 上，希望能对第三部门理论体系进行完善，合理界定政府、市场和第三部门 之间的关系，探索第三部门提供公共物品的模式，并对我国第三部门的发展 提出对策。 0 4 本文的缺陷 由于中外学术界对第三部门公共物品理论研究时间不长，专门的学术专 。王名t 民问组织通论 ，时出版杜2 0 0 4 年 第三部门供给公共物品的研究一一种新的供给模式 著并不是太多，且各研究者之间存在一些分歧。在我国，第三部门作为一个 新兴的领域，其理论研究起步较晚，还是以借鉴为主，属于自己原创理论并 不多。加之笔者手中掌握的资料有限，相关理论学习还不系统，使得本文的 一些观点和主张还不成熟完善，带有个人倾向性。上述原因导致本文在理论 创新上难免有偏激的可能，希望今后在该领域有更为深入的探索。 0 5 本文的结构安排 本文将从六个方面来分析研究。 第部分着重对公共物品及相关理论的论述，通过对公共物品概念的把 握，对公共物品在内涵和外延上有更深入的理解；通过对公益和私益的理解， 合理把握公益人和私益人范围。 第二部分，主要是对第三部门基本理论的论述，包括其概念、特点及理 论产生、发展等方面，以对第三部门理论有较全面理解。 第三部分，是对第三部门的作用、缺陷的论述，通过对政府、市场及第 三部门作用机理的论述，并对三者在公共物品领域中的定位进行分析。 第四部份，对我国第三部门发展、现状及存在问题的论述，这部分主要 针对我国第三部门的发展过程、存在的不足并结合我国实例进行分析。 第五部分，对我国第三部门公共物品供给模式进行探索，主要从第三部 门独立供给、政府与第三部门合作供给以及市场与第三部门合作供给三种形 式来分析论述 第六部分，对促进我国第三部门健康发展的政策建议，针对我国第三部 门发展现状，主要在政府职能、法律制度、组织治理、文化价值理念等方面 提出对策建议 4 1 ，公共物品及相关理论 1 公共物品及相关理论 1 1 公共物品理论 1 1 1 公共物品概念 经济学对公共物品的论述比较多，不同学者从不同角度对该概念进行了 阐述，形成了不同的观点与纯粹的私有物品的效益不同，公共物品的效益 往往涉及一个以上的消费者，并且这种效益是不可分割的和具有很强的外部 性，不同消费者之间不存在消费上的排斥和竞争( 在消费量最大约束条件下) 。这说明增加一个人对该物品分享的同时，并不会导致边际成本的增加，也 捧除其他任何人对他所分享的效用都要花费巨大的成本，即便在技术上可以 实现捧他消费，但在成本一效益分析上是不经济的，这里的成本既包括经 济成本等有形成本，也包括时问、精力等无形成本。 由此可见，公共物品与私人物品最为显著的区别是消费上的非排他性 ( n o n e x c l u d a b i l i t y ) 和非竞争性( n o n f i v a l n e s s ) ，公共物品的两大特征决定 了它具有很强的外部性。上述公共物品的特征决定了该类物品的非盈利性和 外溢性，市场机制在此显然无能为力，因为市场天生具有逐利性和利己主义， 所以市场不会主动承担供给公共物品这一行为。这表明公共物品的供给体现 了公益性目标，在市场不能有效解决的情况下，作为社会公共利益代表的政 府( 国家) 就承担起了这一职责。政府可以运用税收这一强制性手段，汇聚 社会资金，并以此提供公共物品。 经济学上把公共物品分为纯公共物品和混合公共物品( 以下简称混合物 品) 任何人对纯公共物品( p u r ep u b l i cg o o d s ) 的消费不会对别人从该物品消 费中获取的效用造成损害，这类公共物品一般都有一个最大消费人数的约束， 。萨缨尔舞经济学 ，首都经济贸易大学出版社1 9 9 6 5 第- - t 韩f l 供 台公共物品的研究一种新的供给模式 在该最大值以内总适用上述结论。而混合物品( m i x e dg o o d so r q u a s ip u b l i c g o o d s ) ，是根据非排他性和非竞争性强弱程度来界定的，现实中绝大多数公 共物品就属此类，本文在论述中不作上述区分，统一使用公共物品这一称谓。 1 1 2 概念的解读 公共物品是个相对性概念，随着社会经济的发展以及人们对相关理论认 识水平的提高，其内涵与外延都是发展变化的，本文对公共物品的界定也是 以特定的社会和经济等条件为前提。具体来说，本文所述公共物品应该是既 包括传统经济学中所指具有非排他性和非竞争性的物品，还包括属于涉及人 类非物质特性方面的内容，比如个人意识、素质以及道德情操等等。这种理 解突破了传统理论仅限宥于物质性公共物品范畴，向更为广阔的公益服务和 具有普遍价值的精神领域延展；这种理解也体现了开放性，因为随着人类文 明程度的提高，人们精神层次的觉悟也会进一步扩展，公共物品的内容将更 加丰富 另外，本文对公共物品的理解也突破了地域上的疆界。该概念着眼全球 视角，不仅涵盖了狭义上的公共物品毋，也囊括了具有全球效益的物品，比如 全球变暖、环境保护、日益蔓延的世界性艾兹病、禽流感等，这类公共物品 的外溢性就不局限于一国或者一个地区，而是全球了，这与传统的公共物品 外溢性在范围上有差别。 此外。传统上公共物品界定一般是指物质性的、可量化的，比如教育、 医疗等等，但本文认为对当今公共物品的界定应该扩展到非物质领域，因为 随着全球化、国际化进程的加快，国与国、地区与地区之间的联系已越来越 紧密，一些事件往往涉及两个或两个以上国家( 地区) ，如禽流感的蔓延、艾 滋病的扩散等，消除这些事件所产生的后果与大众息息相关，人们为此而开 展的声援、倡导等形式也属于本文所界定的公共物品范畴，通过跨越国家( 地 区) 性协作才能供给这类公共物品。 从供给的范围来看，本文所指公共物品的范围具有层次性，包括社区性、 区域性、全国性和国际性公共物品社区性公共物品是基于社区或俱乐部， 。这里狭义公共物品是指传统经济学上所论述的主曼限于一田或一田局部区域内的公共物品 6 1 公共物品及相关理论 社区成员之间以社区公益为归旨，这决定社区成员在公益价值取向上的同一， 从而形成社区内非捧他性和非竞争性( 这里两者都有强弱之分) ；区域性的公 共物品，其包含的公益性范围更广泛，它是为满足一定区域社会成员公共需 求，对区域外的成员具有排他性和竞争性，当然这里排斥非成员消费在技术 上是可行的、经济的。全国性公共物品是基于全体国民受益来说的，受益对 象为该国国民。国际性公共物品则表现满足全球社员，该类公共物品主要涉 及的是关乎全球性问题，与人类的生存和发展等重大主题相关，比如全球变 暖、环境保护等，这类物品的外溢性覆盖全世界，具有普遍受惠性，这种物 品不是一个或部分国家的努力可以解决的，它需要全球性协同努力。 因此，本文对公共物品的界定，主要以公共物品的受益范围、物品形态、 层次性等为标准来划分。本文所指公共物品，已突破以往的国家、区域界限， 不仅涉及到社区、俱乐部等互益性公共物品领域，还涉及到全球性的更为宽 泛的公益性物品，从这个角度上来说，本文所界定的公共物品外延比较宽泛。 另外，随着公益性服务、互助活动等形式日益多样化，公共物品也向非物质 领域延伸，丰富了其内涵。因此，传统理论中政府与市场方式难以完美而有 效地供给，亟需进行理论与实践创新，探寻新的公共物品供给模式。 1 2 公益人与私利人理论 1 2 1 公益与私益的边界 传统经济学认为个体。都是自利性的，其行为也就是私利性，即追求自身 利益最大化，本文所指的私益是个很宽泛的范畴，既包括经济利益，也包括 精神等非物质利益。与私益相对的是公益，公益的受益对象不是专门针对具 体个体，而是全体社会成员或具有特定特征的一类成员其理论依据是：由 于国家作为一种组织结构，凭借其政治权威参与社会产品分配，聚集社会资 源向其成员提供公共物品，这类物品的受益对象是全体社会成员，从这个角 度上说国家可以看作是公众利益( 公益) 的代表公益人。因此，政府提 供物品具有公益性，该类物品消费上是非排他性和非竞争性的，是满足全社 。这里的个体包括自然人和社舍组织 7 第三部门供给公共物品的研究一种新的供给模式 会的公共需求，属于公共物品，这种观念把“公共物品”等同于公益，“私人 提供”等同于私益。 在市场满足竞争充分、信息充分等条件下，私益与公益实际上并不分离， 也无法明确划分，因为在这种情况下市场配置资源是最充分有效的，实现个 人利益( 私益) 的同时也实现了社会利益( 公益) 。这实际上把私益与公益不 作区分，实现私益和公益的兼得，满足个人私益的同时也使社会获得最大效 益二与之相对，政府提供与公益性等价的观点则将市场提供排除在公益范围 之外，把市场与政府对立起来，把二者的作用领域看成是并行独立的，认为 因市场失灵而由公共部门( 政府) 提供的物品才具公益性；认为市场失灵的 部分才是社会公益领域，市场有效的部分体现的是私益，公益实为私益的变 换形式而己 1 2 2 本文观点 本文认为，区分社会公益与私益不应以政府市场的二分法为疆界。 因为，在政府和市场两个领域内部，都可以按照私益人的原则进行运作，由 于个体及个体之间在不同阶段其目标效用函数是不一样的，或者说是动态变 化的，但是其效用函数都是基于“私益”目的构建的，公益与私益只是我们 引入道德等人为价值评判标尺而作的区分，这里，公益与私益区别在于为己 的同时，是否同时也为他人。为研究方便，本文仍沿用公益和私益概念。市 场、政府抑或第三部门等供给公共物品的差异只是表明其实现目的的方式不 同而已，真正的差异应该是决策者或行动者可以基于各自的动机，以不同的 目标作为自己的行动追求比如政府内部，公务员既可以基于私益工作( 取 得收入、获得升迁等动机) ，也可以基于公益动机而工作( 获得工资或升职， 以改善生活、提高自身素质，更好地为社会创造财富等) 。 8 2 第三部门理论 2 第三部门理论 2 1 第三部门概念与特点 2 1 1 第三部门的概念 第三部门作为一个新兴的领域，其定义还没有形成标准的表述，比较通 行的定义是：第三部门( 即非营利组织) ( n o n - p r o f i to r g a n i z a t i o n ，n i o ) 是 指以个人和商业部门捐赠为基础、不以盈利为目的，主要从事部分公共物品 供给、独立于政府和商业部门之外运行的一类私人的或公共组织。 广义上的第三部门所包含的内容是十分广泛的，它既包括合法的组织也 包括非法的组织；既包括各种政治性的、行业性的、专业性的、联合性的、 学术性的社会团体，也包括各种基金会、志愿者组织、社会救济和福利组织、 弱势群体的保护组织、法律的援助组织等等，甚至还可以包括所有的事业单 位。狭义上的第三部门主要是指从事社会公益事业的组织，如红十字会、希 望工程、残疾人联合会、志愿者组织，以及各类基金会等等本文认为第三 部门应当是以社会力量追求社会公益价值目标，是一种独立于政府与市场的 自治性组织，因此本文采用狭义上的定义? 。 2 1 2 第三部门的特点 第三部门具有不同于其他社会组织的特征，其强调结社自由、自治、民 主管理，以志愿求公益。具体来说：一是以公益价值观为导向，即实现社会 咏文所定义的第三舒门( 非营利组织) 和非政府组织( n 如g o v c m m c 小。礓- n i z a d 蚰，简称n g 0 ) 不 作区别，其理由主要有：一是这两种称谓是从不同角度来描述社会团体性质的内涵与外延在本质上 是一致的；二是本文研究主要目的是指导我国的第三部门实践，而我国对非政府领域通常也是以非营 利组织来界定；三是我国实际当中也是将非营利组织和非政府组织混用，未为作严格的区分为研究 方便，本文对二者不作区分 9 第三部门供给公共物品的研究一一种新的供给模式 公益价值最大化为宗旨，该特点是由第三部门的固有属性决定的，因为第三 部门不以盈利为目标，为实现社区、地区、国家或国际范围内的共同利益而 组成，这使它明显区别于市场。二是以社会文化为基础，一般认为一个有责 任感的社会才可能形成第三部门，社会文化所形成的互惠与利他机制，使这 种行为得到鼓励，并引领其成为社会所崇尚的潮流，当这种社会文化价值观 居于核心主导地位时，将推动整个社会公益价值观的普遍形成，并使之成为 社会主流价值观三是第三部门地位上的独立性、自治性，第三部门组织以 自愿结社组成，治理上是一种自律性的，当然也要受法律的监督，相对于市 场与政府是作为一个独立部门，能在一定程度上保证其独立性。有利于实现 其纯粹公益性目标，防止营利性倾向；四是以志愿求公益为价值追求，第三 部门所供给的公共物品，其外溢性比较明显，如全球环境保护、艾兹病防治， 对于这类物品，政府与市场不能或不愿提供的，第三部门则从社会责任以及 道德感召等公益诉求出发，运用人们的爱心、觉悟等汇集社会资源来提供。 2 2 第三部门产生的理论分析 如前所述，由于公共物品具有非排他性和非竞争性两大特点。这决定了 具有自利性和逐利性属性的市场机制不能自动地、有效地参与公共物品的提 供，即在提供公共物品上存在市场失灵：同样，对于公益性动机，政府在一 定范围内能够做到，主要体现在国家基本职能领域，比如国防、社会安全等。 但是，正如市场不是万能的一样，作为理性经济人的政府有其自身目标函数， 再加之公共选择机制内在固有缺陷，这些因素使政府在解决外延与内涵日益 丰富的公共物品上表现并不完美，实际上，在当今社会中，诸如失学现象、 环境保护等问题，政府解决得并不有效、充分。因此，在政府与市场都不能 有效地解决这类公共物品时，需要另辟蹊径，第三部门为人们提供了这种可 能。由于第三部门公共物品在价值追求上是基于某个组织、某个社区乃至整 个社会的公益性o ，以实现这类公共物品的有效供给，所以，其能够较好地满 足这类公益性需求 o 前文所界定的公共物品范围很广泛。此处的互益性物品显然属于公麸物品 2 第三部门理论 2 2 1 基于政府失灵的视角 ( 1 ) 从政府经济人角度的分析 政府是按照一定的制度安排形成的组织，是自然人的集合体，其行为实 际也是个人行为，因此，政府是经济人，其行为也是理性的。经济学理论认 为政府与选民之间的关系本质是委托一代理关系，认为政府是由社会成员 共同推选的代表组成，代表选民意志，政府行使国家职能体现全体选民的意 愿，其职能也主要是向社会成员提供公共物品。因此，该理论认为，政府理 应是公共物品的天然提供者，公共财政理论也正源于此，强调公共财政在深 度和广度上覆盖公共物品领域任何政府都是理性的，在客观存在的财政收 支约束下，政府公共物品职能会与相应的财力匹配，优先考虑社会基本层面 的公共需求，比如国家安全、社会治安稳定、国民基本生存权等，随着政府 财力的增强，公共物品的供给面可能会扩大，公共物品的福利功能更强，但 始终存在供给“盲区”o 。此外，委托代理设计上本身也不可能尽善尽美， 这导致政府与选民之间信息不对称性，作为内部人的政府显然有着信息上的 优势，而作为委托人的民众则处于信息劣势，因此，在公共物品供给决策过 程中，理性的政府可能产生败德行为，不可避免会发生诸如注重短期利益、 个人晋升等而忽略公共物品供给的现象。作为理性人的政府，它有着自己的 效用函数，直接表现为决策者的短期目标函数和长期目标函数，本文认为任 何政府都并非“完全善”，不管这个政府民主如何发达，都不能避免决策者( 阶 层) 因为个人利益或集团利益而牺牲其他人的情况，这在民主不健全的社会 更为普遍。 ( 2 ) 基于公共选择机制角度的分析 公共选择理论认为，在民主社会中，政府公共物品的供给决策与选民的 公益要求是完全一致的，即政府供给公共物品是充分有效的；但阿罗不可能 定理证明，公共选择理论所强调的完全公益性政府是不存在的，同时满足其 条件的情况在现实中几乎不能找到。由于个人之间在收入、财富、宗教、种 族、教育水平等方面存在差异，对公共物品的偏好也就不尽相同，而由于政 府公共选择决策机制存在固有缺陷，难以充分满足所有成员的公共需求，不 。政府职能只能缩小这个盲区但不可能渭除 i i 第三部门供给公共物品的研究一种新的供给模式 能有效兼顾各利益群体的公益，从而导致政府公共物品供给失灵。进一步而 言，即使政府在决策机制上能实现提供惠及全社会的公共物品，但政府部门 运行机制的低效率、官僚作风、严重的科层制度等，也会使这类公共物品的 供给在效率和公正性等方面不令人满意。同时，政府部门在提供公共物品的 过程中也不可避免成本高昂和浪费严重，甚至出现公权寻租，导致贪污腐败 的发生。 ( 3 ) 第三部门弥补政府失灵的分析 第三部门则不以谋取个人或集团利益为目标，它强调普世、济世，强调 增加社会成员的效用，改善社会弱势成员的福利，基于独特的公益动机及开 展公益性行为，第三部门能够部分弥补政府在公共物品领域中的缺失。在经 济社会发展到一定阶段，总会出现那么一类“先天下之优而忧，后天下之乐 而乐”的人：他们心怀高尚的情操、对人类及其所处的环境等怀有普遍的人 文使命感和关怀感、具有超越物质利益的慈善之心，他们关注如何改善人类 共同的生存环境、如何提高整个社会的福利、如何消除社会在公正性上的缺 陷等等，这显然是一种“公心”，这类人通过一定组织形式( 第三部门) 把资源聚集起来，再把这些资源用于政府无力或无暇顾及的公共物品领域， 实现公共物品职能。当下的一些企业家、慈善家的捐赠义举就是这一体现， 这种被成为“责任感”的东西本质上就是一种“公益性动机”，在实现个人价 值的同时，也增加了社会福利。正是基于上述动机，社会需要创新一种渠j 营 来实现的这种公益价值，于是，以公益为宗旨的第三部门就应运而生了。 另外，由于非盈利性和志愿性特点，第三部门组织机构目标函数一般比 较单一实现社会公益最大化，可以克服政府在公共决策和运行等方面的 片面性和低效率缺陷；此外，由于第三部门基于志愿行为，依靠个人志愿和 热情来提供公共物品，这在一定程度上克服了政府部门的低效率和“冷冰冰” 的服务，而更具主动性和人性化。 2 2 2 基于市场失灵的视角 ( 1 ) 市场失灵的分析 亚当斯密在其1 7 7 6 年发表的国富论中，论证了市场中存在一支“看 2 第三部门理论 不见的手”，认为人们都是典型的自利性经济人，个人在追求个人利益最大化 的同时，也能实现公共利益的最大化。该理论的应用基础需要诸多条件，比 如完全竞争、市场信息充分等，现实中很难满足这些条件，因此，市场机制 在实际运营中存在一些缺陷：如宏观性失灵、信息性失灵、公共性失灵、外 部性失灵等市场主要是解决物品供给的效率问题，在消除社会公平正义方 面明显“先天不足”，因为效率与正义通常是一对矛盾体，难以兼得。通常认 为市场主要强调效率，在资源配置效率上比政府更有效，但同时会牺牲社会 公平正义。但公共物品的属性决定其更强调社会公平正义，侧重社会福和水 平的改进，因此它往往把效率放在次要考虑因素。正如佛里德曼所言“天下 没有免费的午餐”o ，市场逐利本性决定其不可能有效地向社会供给“非捧他 性”和。非竞争性”公共物品，因此，用市场手段来解决公共物品效率上的 缺陷是不充分的，不能保证公共物品公益性效用的最大化，即公共物品供给 存在市场失灵。 如前所述，在充分竞争的市场环境下，市场机制在供给私人物品是比较 有效的，其消费上具有突出的排他性和竞争性，可以通过市场机制来调节。 而公共物品的消费过程具有非排他性和非竞争性，很容易产生免费搭车( 丘 f i d c ) 现象，仅靠市场供给很容易造成“三个和尚没水喝”的困境，。凡是属 于最大多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物，人们关怀的是自己的 所有，而忽视公共的事物，对于公共的一切，他至多留心到其中对他本人有 关的事物”o 。同时，公共物品具有普遍性特征，往往涉及社会成员的共同需 求，比如生态环境、社会安全等，这类公共物品一般是无利可图的，以追求 自身经济效益最大化的市场主体显然不愿意组织生产。 实际上，市场机制在提供物品上的优势主要体现在其效率上，如果公共 物品单独由政府来供给，由于政府的固有缺陷，往往容易造成公共物品的提 供缺乏效率，造成公共资源的浪费和低效配置于是，人们把目光投向市场 机制，即把市场机制引入公共物品供给领域。市场是一个被认为制造的。适 者生存”法则的世界，这种竞争法则虽然有利于公共物品供给效率的改进， 但其后果是导致社会公正性的丧失，可能使一些弱势群体的利益不能得到保 嗡里德曼，自由的选择 ，商务印书馆，1 9 8 0 零亚里士多德，政治学，商务印书馆1 9 8 1 第三部门供给公共物品的研究一种新的供给模式 证，这与人类文明所倡导的“受益普遍性”相悖，这也正是市场机制所无法 有效解决的难恶。显然，将市场界定为私益入的天下有些夸张，实际上，在 一定程度上市场机制可以改进公共物品供给效率上的缺陷，但是，一些涉及 全社会或特定成员的公益性物品，市场是无能为力的，需要通过别的方式来 解决。 ( 2 ) 第三部门弥补市场失灵的分析 如前所述，市场在提高资源配置效率的同时，往往忽略社会公平正义， 容易导致社会阶层的分化以及各阶层之问差距的扩大。在公共物品领域，市 场机制是把双刃剑，对市场机制引发的社会公平正义缺失等问题，第三部门 能够在一定范围发挥积极作用。与市场片面追求效率不同，第三部门通过资 助、免费指导培训等形式，增加社会弱势成员的福利水平和增强他们的竞争 力。这些方面市场显然是无法做到的， 类公共物品的供给，尤其是现代社会， 政府在财力约束下也不能充分解决这 社会弱势阶层分化加快，各阶层的组 成更加复杂，对非市场的诉求更趋差异化、多样化，第三部门通过汇集社会 力量，能较好地解决社会弱势群体的公共需求。因此，第三帮门在弥补市场 失灵方面发挥着独特的作用 2 3 第三部门公共物品理论的形成与发展 在人类社会发展的很长时间里，从奴隶社会、封建社会再到资本主义社 会早期，政府的规模和职能都是相当有限的，其原因是由于政府财政实力， 二是民主财政意识的缺失，所以，在这个阶段，政府还主要是解决传统意义 上的公共物品供给在现代意义上的非营利组织产生以前，西方传统上主要 依赖宗教性质的组织来救助社会弱者，如救济孤儿、施舍医药。到了1 9 世纪， 非盈利组织逐步壮大，其关注弱势群体、关注公共生活的意识依然很好地传 承下来，并得到进一步的增强。 从亚当斯密所倡导的”廉价政府”观念开始，人们对政府职能的研究 进行了不懈努力。从政府“守夜人”角色到政府深度介入经济社会领域，其 间，公共物品的内涵与外延都发生了变化，政府在公共物品供给职能上也更 加广泛进入2 0 世纪7 0 年代西方经济出现了通货膨胀、滞胀，政府干预 1 4 2 第三部门理论 经济不再被奉为医治百病的灵丹妙药；另一方面，政府日益膨胀的福利支出 使政府不堪重负，政府失灵日益显现，日益遭受诟病的福利主义逐步被放弃 撒切尔夫人执政后，就着手减少政府福利支出，她认为“社会是由个人和家 庭组成，没有人民的支持，政府是不可能推动任何事的，但人民一定要先依 靠自己的力量，自助而后助，深信随着社会的成长，个人与社团都应担 负起更大的社会责任”o 。 可见，第三部门的发展与政府对经济干预的政策选择密切相关。在2 0 世 纪3 0 年代的世界经济危机之前，第三部门处于自生自发阶段，规模有限，对 解决社会问题起到一定作用，随着政府大规模介入经济和社会事务，其作用 范围相对萎缩。直到7 0 年代，随着新公共管理等理论的盛行，政府从某些公 共领域退出，使第三部门得到空前发展，甚至在一些领域里，第三部门和政 府结成了盟友和合作伙伴。 西方国家在2 0 世纪7 0 年代遭遇滞胀困境，这也促进了第三部门迅速成 长，成为政府部分职能的替代者，且作用显著。各国政府逐渐放松了对第三 部门的管制，并从立法角度确立其合法地位，采取了一种更为宽容的态度； 另外，广大的发展中国家在面l 临发展模式的选择时逐步放弃对国家能力和作 用的不切实际的幻想( 这些国家的国家职能涵盖广泛，涉及到社会经济方方 面面，被称之为全能型政府) ；再有，随着全球范围内民主意识的增强，社会 民主运动的进入高潮阶段，在全球范围内掀起全球结社运动，上述三方面为 第三部门健康发展提供了良好的政治、法律，经济等条件。从发展模式上看， 第三部门经历了从政府主导型模式逐步过渡到民主参与模式，强调民间志愿 性团体的作用，重视社会公益组织的力量及其在解决公共事务中的作用，建 立起独立性质的非盈利组织( n g o ) ，各种形式的公益性组织如雨后春笋般发 展壮大。 2 4 小结 总结起来，第三部门的兴起及发展有其历史、经济、法律等原因，是社 喝格丽特撒切尔，擞切尔夫人回忆录庸宁街岁月 ，远方出版社，1 9 9 7 第三部门供给公共物品的研究一种新的供给模式 会生产力发展的产物，不同阶段第三部门有着不同的涵盖范围，但是其本质 特征是一脉相承的，即以社会公益为目标，实现社会福利最大化这些职能 是政府与市场都不能有效地解决的。可见，第三部部门的产生与发展主要基 于三方面的原因： 第一，市场和政府的内在缺陷，市场在资源配置方面有效率上的优势， 其缺陷表现为社会正义性丧失，而政府虽然在强调社会公平正义方面有独特 优势，其缺陷则表现为公共物品供给的无效率或低效率，导致社会资源的浪 费。市场与政府的上述缺陷正是第三部门的优势所在，其对解决当今社会性 的( 甚至全世界性) 公共问题都有着独特的功效，而这些事关公益的物品是 市场与政府能力所不及的。 第二，社会中客观存在着一类既有能力又有抱负的人，他们是一批有着 崇高品德、心怀济世的人，这部分人往往具有强烈的社会责任感和同情心等 崇高情愫，这使得第三部门的建立和发展成为可能；另一方面，基于更好地 为公众服务和更广泛地参与社会公益的意识不断增强，从而促使第三部门的 孕育与发展。 第三，科学技术特别是通信技术的迅猛发展，以及全球民主意识的增强 等因素，增进了人们对非盈利组织服务公众的理解，尤其是随着全球化的深 入及互联网络技术的普及，全球性问题能及时地、通畅地在不同国家地区间 的形成共识，为第三部门的组织和建立提供了可能和便捷途径。此外，第三 部门的兴起还有其他方面的原因，如各国( 地区) 历史条件、文化习俗、市 场缺陷、社会结构、社会价值观等等 3 第三部门的作用、缺陷及定位 3 第三部门的作用、缺陷及定位 3 1 第三部门的作用 市场与政府作为公共物品提供的两种方式，有着各自的适用条件和领域 随着商品经济的发展，以及政府职能的调整，政府在提供公共物品的能力和 效率遭到人们质疑，人们更加关注政府在提供公共物品在效率方面的表现； 市场机制的引入使公共物品在效率上得到了改善与提高，增进了社会效用水 平，实现了资源的优化配置市场政府。双重失灵”困境使第三部门成 为一种新的选择方式，第三部门以其独特的价值目标和运行机理，为克服市 场和政府在公共物品供给上的缺陷提供了新途径 3 1 1 弥补市场和政府缺陷 随着社会经济的发展，人们对诸如教育，公共卫生、环境保护等公共物 品的需求要求越来越高，政府由于受到一定财力约束，不可能充分有效地满 足这些需求，尤其是那些差异化比较大的需求，因而政府与市场往往在效率 和社会公正之间难以兼顾，非盈利性组织就趁势而起。依靠私人部门的捐赠 和政府的资金支持，更有效地完成原先需要政府供给公共物品的工作第三 部门也更多地参与到学校、医院、大学及其它具有公益性的服务领域，实现 这部分公共物品的供给由政府向第三部门的转移。同时，传统上解决政府失 灵的市场手段，由于忽略社会公平正义，以及过于浓重的逐利倾向，使得市 场机制在提供外溢性大、受益面广的公共物品时失灵。这为第三部门参与此 类公共物品的供给提供了可能。 1 7 第三部九供给公共物品的研究一一种新的供给模式 3 1 2 促进社会经济资源配置 第三部门除参与社会公共物品供给外，还有助于促进经济增长。其雇佣 大量的人员，增加了社会就业，拉动了消费，能促进一国的经济发展。第三 部门提供社会所需的公共物品，这些物品对经济均衡、可持续发展、社会公 平正义等方面都起着非常重要的作用。在国际援助体系中，世界银行等国际 组织越来越倾向于将非盈利组织视为长期合作伙伴或资助重点对象，主要就 是看中第三部门在实现社会公益价值的同时，也可以促进社会进步和经济发 展。上述原因极大地推动了第三部门的发展与壮大，使其在发展经济、实现 社会稳定及增进社会福利等方面发挥着越来越重要的作用。 3 1 3 提高公众对公共事务的参与性 在片面依赖政府部门提供公共物品的情况下，每个人的消费和其支出之 间并没有直接对应的关系，这会鼓励消费者扩大消费，甚至在边际效益小于 边际成本的情况下仍然扩大消费，造成政府所提供的某些公共物品总量不足、 分配不均，不能满足公众需求，公共资源被无谓的消耗了，比如分配不公平 的公共医疗资源等社会福利项目。在前述公共物品领域，第三部门能比较好 的克服上述缺陷，在具体运营中，它一般通过收取一定费用形式来提供，但 不以营利为目标o ，这就能实现“物尽其用”，发挥其最大效用。通过收取一 定费用的有偿消费，第三部门能够实现将内化为私人部分的收益由消费者付 费承担，能使消费者恰当地选择自己的消费函数，既提高了资源使用效率， 也实现了公共物品的有效供给，从而减少资源浪费