（统计学专业论文）统计数据质量及其管理研究.pdf

硕士学位论文 摘要 随着我国社会主义市场经济体制的逐步建立，社会各界对统计信息的需求日 益广泛，对统计数据质量的关注更多，要求更高。同时，统计所面临的内部环境 和外部环境都发生了巨大的变化，这对传统统计方法下的统计数据质量既是挑战， 又是机遇。我国政府于2 0 0 2 年4 月1 5 日正式加入了数据公布通用系统( g d d s ) 。 统计虽然“入世”了，但不论是与社会各界对统计信息的需求相比，还是与统计 核算和统计数据公布的国际准则的运作要求相比，我国的政府统计数据质量目前 都还有一定差距。为了更好地满足社会经济发展过程中社会各界对统计数据的需 求。使我国统计进一步与国际接轨，有必要对我国统计数据质量及其管理进行系 统深入的研究。 本文首先从统计数据及质量的涵义出发，提出了全面系统的统计数据质量的 概念，且具有评价的可操作性，也对质量管理提供了更多的方便；进而论述了建 立政府统计数据质量评价体系的必要性，结合科学的评价指标应满足的条件以及 评价指标的设计原则，构建了具体的政府统计数据质量指标评价体系，并结合层 次分析法给出政府统计数据质量的模糊综合评价方法，对统计数据质量评价队伍 的组织提出建议；接着对统计核算、数据公布和统计数据质量评估框架这三个层 次的国际准则中与政府统计数据质量管理相关的内容分别加以介绍和说明：最后 通过描述中国政府统计数据质量及质量管理工作的现状，找出了其存在的问题， 并从统计数据质量管理的角度，对问题存在的原因进行了分析，提出应建立实施 我国的政府统计数据的质量管理体系，并对该体系进行了具体描述。 关键词：统计数据；统计数据质量；指标体系；层次分析法：模糊综合评价法 统计数据质量管理体系 政府统计数据质量及其管理研究 a b s t r a c t w i t l lt h ee s t a b l i s h m e n to fs o c i a i i s mm a r k e te c o n o m ys y s t e mo fc h i n a t h e d e m a n df o rs t a t i s t i c a li n f o r m a t i o ni sa b r o a di n c r e a s i n g l y p e o p l ep a ym o r ea t t e n t i o nt o t h eq u a l i t yo fs t a t i s t i c a ld a t a a tt h es a m et i m e ，t h ee n v i r o n m e n to fi n s i d ea n do u t s i d e o fs t a t i s t i c si s c h a n g e dg r e a t l y i t i sa c h a l l e n g e a n d o p p o r t u n i t y t o q u a l i t y o f t r a d i t i o n a ls t a t i s t i c a ld a t a c h i n e s eg o v e r n m e n t j o i n e dg d d s i n2 0 0 2 b u tt h e r ei sa g a pb e t w e e nt h eq u a l i t y o fc h i n e s es t a t i s t i c a ld a t aa n dt h ed e m a n df o rs t a t i s t i c a l i n f o r m a t i o no fp e o p l eo rt h er e q u e s to fi n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d i no r d e rt om e e tt h e d e m a n do f p e o p l ef o rs t a t i s t i c a ld a t a ，t h et h o r o u g hr e s e a r c ho nt h eq u a l i t yo fc h i n e s e s t a t i s t i c a ld a t aa n dt h em a n a g e m e n to fs t a t i s t i c a ld a t ah a sb e c o m ea n e c e s s i t y f i r s to fa 1 1 t h ep a p e rs e t sf o r t ht h ec o n c e p to ft h e q u a l i t yo f s t a t i s t i c a ld a t ab a s e d o nt h em e a n i n go ft h es t a t i s t i c a ld a t aa n dt h eq u a l i t y s e c o n d l y ，c o n s i d e r i n gt h eq u a l i t y o ft h ec o n t e n to fs t a t i s t i c a ld a t aa n dt h ee x p r e s s i o no fs t a t i s t i c a ld a t aa n dt h er e s t r a i n t o nt h es t a t i s t i c a ld a t a ，t h i sp a p e rd i s c u s s e st h ea s s e s s m e n ts t a n d a r d so ft h eq u a l i t yo f s t a t i s t i c a ld a t aa n dt h ei n d e xs y s t e mo fa s s e s s m e n t i t a p p l i e sa n a l y t i c a lh i e r a r c h y p r o c e s s t o d e t e r m i n i n g t h e w e i g h t o fi n d e x e so fa s s e s s m e n t ，w h i c ha v o i d st h e s u b j e c t i v i t yo ft h ew e i g h tt o ac e r t a i ne x t e n ta n ds h o w st h er e l a t i v ei m p o r t a n c eo f i n d e x e so fa s s e s s m e n t e x a c t l y t h e nt h ef u z z yc o m p r e h e n s i v ej u d g e m e n ti su s e dt os e t u pat w o - l a y e ra s s e s s m e n tm o d e lf o rt h eq u a l i t yo fs t a t i s t i c si n f o r m a t i o n t h i r d l y , t h i s p a p e ri n t r o d u c e s t h ei n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d sc o r r e l a t e dw i t ht h e q u a l i t y c o n t r o lo f s t a t i s t i c a l d a t a f i n a l l y , t h ep a p e rd e s c r i b e st h ea c t u a l i t yo ft h eq u a l i t yo fc h i n e s e s t a t i s t i c a ld a t aa n dt h em a n a g e m e n to fq u a l i t y i ts e t sf o r t ht h ep r o b l e m so ft h e ma n d a n a l y z e st h er e a s o n t h e nt h ep a p e rp u t sf o r w a r dt h eq u a l i t ym a n a g e m e n ts y s t e mo f c h i n e s es t a t i s t i c a ld a t aa n dd e s c r i b e si tp a n i c u l a r l y k e y w o r d s ：s t a t i s t i c sd a t a ；q u a l i t yo fs t a t i s t i c si n f o r m a t i o n ； i n d e xs y s t e mo f a s s e s s m e n t ；a n a l y t i c a l h i e r a r c h yp r o c e s s ； f u z z yc o m p r e h e n s i v ej u d g e m e n t ； q u a i l t ym a n a g e m e n ts y s t e mo fs t a t i s t i c sd a t a 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名：罗长若 日期：。千年j 月莎日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保窿f 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阕和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密囱。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： 涨芳 i ， 日期：2 阳侔如黟日 日期：易叫年厂月沪日 硕士学位论文 1 1 研究背景 第1 章绪论 随着市场经济主体日趋多元化和人民水平不断提高，社会各界对统计信息的 需求日益广泛。信息已经成为生产要素，统计数据带有公共产品属性。不仅政府 宏观主管部门为制定科学的社会发展规划和战略、进行宏观调控需要全面、准确、 系统、及时的统计信息，个人、集体、企事业单位等微观经济主体，特别是企业， 为在激烈的市场竞争中取胜，对统计信息的需求也日益增加。因此，社会各界对 统计数据质量也给予了更多的关注，提出了更高的要求。而且自2 0 0 1 年底我国加 入世贸组织后，2 0 0 2 年4 月1 5 日。我国政府又正式加入了数据公布通用系统 ( g d d s ) 。统计虽然“入世”了，但不论是与社会各界对统计信息的需求相比， 还是与统计核算和统计数据公布的国际准则的运作要求相比，我国的政府统计数 据质量目前都还有一定差距。 同时，统计所面临的内部环境和外部环境都发生了巨大的变化，这对传统统 计方法下的统计数据质量既是挑战，又是机遇。譬如，内部环境方面，由于经济 无形化引起的对财富的计量误差越来越大，统计数据质量随之下降，因此，应从 源头抓起，革新传统统计方法，从统计数据的产生方法上提高其质量；外部环境 方面，信息网络技术的推广应用，一方面对统计数据质量提出更高的要求，赋予 其更新的内涵，另一方面也为改进和提高统计数据质量提供了更好的便利条件和 手段。 此外，我国对统计数据质量的研究还比较薄弱，质量管理方面也相对落后。 例如，在目前我国数据质量管理中，以单项数据质量管理为主，缺乏系统全面的 质量管理体系；对数据质量内涵的理解较为狭窄，主要围绕着数据准确性进行评 估，对数据质量的其他方面重视不够；在评估过程中，没有让社会公众和用户充 分参与进来，评估机制缺乏必要的透明度和有效性，未能取得社会各界对统计数 据质量的充分理解和认可；缺乏明确的统计数据质量管理要求和目标等等。总之， 我国的统计数据质量及其管理工作都有待进一步加强和完善。 为了更好地满足社会经济发展过程中社会各界对统计数据的需求，为了使我 国统计进一步与国际接轨，增强统计数据的国际可比性，有必要对我国统计数据 质量及其管理进行系统深入的研究。 政府统计数据质量及其管理研究 1 2 文献综述 对统计数据质量的研究是随着社会、经济、科技的发展对大规模的统计数据 搜集系统的需求而产生并不断发展的。从笔者已掌握的文献资料来看，目前关于 统计数据质量及其管理研究有以下两个变化趋势：一是数据质量的概念已经从狭 义向广义方向发展，提出了多维的、全方位的数据质量概念；二是建立一套全面 的、系统的统计数据质量评价和管理体系，已成为当前各国政府和有关国际组织 改进和提高统计数据质量、强化统计数据质量管理的重要内容。 在国外，1 9 8 0 年联合国统计局出版的统计组织手册中，对官方统计资料 提出八项要求( 即统计工作中必须充分理解使用者进行决策和研究的需要；统计 服务的方向应针对许多种使用者而不只是一类使用者；统计资料要通过指标的相 互联系而形成有机的体系；统计资料要保持历史连续性，以系统的时间序列反映 历史变动；统计资料应当及时收集和加工、及时公布；应当保障提供调查资料的 被调查者的利益或秘密；统计机构要公正客观而不受任何偏见的影响；为了统计 资料的准确性和及时性统计机构应当有胜任的业务和行政领导) ，其实质已超出 传统的统计数据质量对准确性、及时性的要求，明确了政府统计数据质量的综合 涵义；d a l e n i u s ( 1 9 8 3 ) 提出统计数据质量的“测量向量”，包括统计数据的准确性、 经济性、保密性、相关性、时效性、数据详细程度等【2 j 。随着统计数据质量涵义 的扩大，对统计数据质量的研究发展到如何建立有效的保证、控制、评估体系。 g o r d o n b r a c k s t o n e ( 1 9 9 9 ，2 0 0 0 ) 提出统计数据质量的六个维度( 包括相关性、准 确性、及时性、可取得性、可解释性和一致性) ，并进一步描述了统计机构针对每 一个维度进行管理的具体方法，提出了进行有效数据质量管理所必须的五个子系 统，它们是用户联络系统、合作计划系统、方法及标准系统、发布系统和进展报 告系统3 , 4 。l e ed o n g m y e o n g 和s h o na e l e e ( 2 0 0 0 ) 以及j o h nc o r n i s h ( 2 0 0 0 ) 等 人根据本国统计实践的经验，提出了统计数据质量评价指标体系以及改进政府统 计数据质量的具体方法m 。k a r l a n t o n f r o e s c h l 和w i l d i e d g r o s s m a n n ( 2 0 0 2 提出 了全面的统计数据质量管理的设计、执行框架，将统计数据质量的各个维度与 统计数据生产过程一一配对。国际货币基金组织( i m f ) 为了提高其成员国的 统计数据质量，先后颁布了数据公布特别标准( s d d s ) b i 、数据公布通用系统 ( g d d s ) 9 1 以及数据质量评估框架( d q a f ) 1 1 0 等国际标准，对其成员国统计数 据的生产、发布以及对数据质量定性评估提供了方法上的指导。 在国内，李金昌( 1 9 9 9 ) 1 、赵乐东( 2 0 0 0 ) 1 1 2 、贾维洁( 2 0 0 2 ) 【1 3 等人对 统计数据质量的涵义做了探讨，提出统计数据质量不等同于其准确性，而应该是 一个多维的综合性概念。孔炯炯( 2 0 0 2 ) 一、朱优江( 2 0 0 2 ) 】等人研究了我国 政府统计数据质量的现状，指出了其与g d d s 的主要差距以及统计部门应对 硕士学位论文 g d d s 的策略。宋克峰和王玉仓( 2 0 0 0 ) c 1 6 、陈郁( 2 0 0 2 ) 1 、刘奇( 2 0 0 2 ) n 8 1 等人对我国统计数据质量问题的成因( 如政治因素、统计管理体制、制度方法等) 及其解决办法，也进行了系列的研究。关于数据质量评价，刘延年( 2 0 0 2 ) u ”提 到了我国目前采用的几种评价统计数据质量的方法，常宁( 2 0 0 4 ) 【2 0 】就d q a f 在 我国的实施提出了一个基本思路。关于数据质量管理，傅德印( 1 9 9 4 ，2 0 0 0 ) 2 1 , 2 2 , 2 3 2 4 先后提出了政府统计数据质量管理体系的原理和框架、政府统计数据质量控制技 术体系以及建立统计数据质量文档的思考。 上述研究成果集中反映了目前关于统计数据质量及其管理研究的两个变化 趋势，具有重要的理论意义和实践价值。然而与国外的研究相比，我国对统计数 据质薰及其管理的研究仍比较薄弱和相对落后。这主要表现在：对于统计数据质 量评价的研究，我国目前主要还停留在单项数据质量的评价上，缺乏综合的、全 面的质量评价体系；对数据质量内涵的理解较为狭窄，主要围绕着数据准确性进 行评估，对数据质量的其他方面重视不够；没有提出具体的、可操作性强的数据 质量的综合评价指标体系以及具体的实施方法。对于数据质量管理的研究，缺乏 明确的数据质量管理要求和目标，缺乏综合的、全面的、可操作性强的质量管理 体系。 1 3 主要研究内容 本文以政府统计数据质量为研究对象，在国内外关于政府统计数据质量及其 管理的基本理论和实践的基础上，拟按照以下思路开展研究： 第2 章，阐述了统计数据质量的涵义。作为后续各章的基础，这一章主要阐 明几个概念：统计数据及其与统计信息的区别；质量的涵义；统计数据质量的涵 义。 第3 章，通过论述建立政府统计数据质量评价体系的必要性，理想的评价指 标应满足的条件，以及评价指标的设计原则，提出了具体的政府统计数据质量评 价体系，并结合层次分析法给出了政府统计数据质量的模糊综合评价方法。 第4 章，从技术层面介绍了与政府统计数据质量管理有关的国际准则，具体 包括统计核算、数据公布和统计数据质量评估的国际准则，并对这三个层次的国 际准则进行了具体评析。 第5 章，通过描述中国政府统计数据质量及质量管理工作的现状，找出了其 存在的问题，并从统计数据质量管理的角度，对问题存在的原因进行了分析，最 后提出实施我国政府统计数据的质量管理体系，并对该体系进行了具体描述。 政府统计数据质量及其管理研究 第2 章统计数据质量的涵义 作为后续各章的基础，这一章将主要阐明几个概念：统计数据及其与统计信 息的区别；质量的涵义；统计数据质量的涵义。其中，统计数据质量的概念较之 传统的理解与提法更加系统和全面，具有评价的可操作性，也为质量管理提供了 更多的方便。 2 1 统计数据及其与统计信息的区别 数据一般是指从事统计或其他某种业务活动而产生的对事实的一种以量化形 式出现的记录 2 5 1 。这种量化形式的记录可以被汇总和相应计算出各种形式的统计 数据，并成为一种资源。这些资料和数据通过各种各类原始记录、账册、计算机 和网络数据库、统计年鉴、新闻媒体，展现在社会和公众面前。 信息是指经过加工处理后、对接收者的行为产生影响、对决策者具有潜在或 现实价值的数据。数据是信息的具体表现形式，信息是数据的涵义。统计信息就 是指对统计数据进行加工处理后得到的对社会管理和决策分析有价值的信息。 从上述定义可以看出，统计数据并不等同于信息，或者说统计数据不会自动 地转化为信息。原因在于：首先，统计数据( 特别是原始数据) 只是对事物或事 件的一种量化记载，况且这种记录还有正确和错误之分，量化记录值和“实际真 值”之间还有或多或少的误差存在。其次，再假设这种记录恰当地反映了客观现 象，其误差在允许范围之内的情况下，这些数据对管理和决策能否发挥信息的作 用还取决于对数据的甄别、“筛选”、分类和整理的方法是否正确，角度是否恰当。 同时，由于社会经济现象的复杂性和统计方法与手段及数据搜集成本等因素的限 制、数据本身的非全面性、非量化现象的记录等情况也表明，数据本身并不能和 信息简单地以等号形式来表达两者的关联。对信息的界定应该同有效地管理和决 策问题相联系。管理和决策中需要大量的统计数据，然而只有当这些数据对管理 和决策发挥了应有的支撑作用，才能将其视为信息，否则这些数据仅是一些资料 而已。 基于这样的认识，笔者认为，政府统计提供的作为公共产品的应该是统计数 据，至于其能否转化为信息应视数据用户的情况而定。对作为社会经济行为主体 的各类决策者( 政府部门、企业或个人) 而言，统计数据的占有基本上是平等的， 或者说是可以搜集到的。然而能否将其转化为对决策以有效支持的信息和能在多 大程度或多深的层次上转化为信息，数据用户的不同需求目标及智慧水平的高低 都是重要的影响因素。简而言之，数据的占有是平等的，信息的拥有是有差异的。 4 - 硕士学位论文 2 2 质量及统计数据质量的涵义 2 2 1 质量的涵义 “质量”是在现代社会中被广泛使用的词语之一，它没有单一、固定的概念， 通常在不同情况下表示不同的意思。质量的一般涵义经历了物质产品质量的狭义 概念到物质产品质量、服务质量及各行各业质量的广义概念的认识过程。传统 的“质量”概念，主要关注物质产品的物理性质、客观的特征，例如“持久耐用”、 “坚固”等，仅仅用于表明一件产品是好或者不好。然而，随着工业化进程的加 快和社会文明程度的提高，人们将“质量”定义为“满足不同顾客的个性化需求”， 因此，“质量”一词也具备了一些主观的特征，而且这些主观的特征越来越引起人 们更多的关注。虽然不同学者或学术机构给“质量”一词以不同的定义，但下面 两种是较为典型的。一是j u a r n 和g r g n a 在1 9 8 0 年提出的：所谓“质量”即指“适 合使用”( f i t n e s sf o ru s e ) 。他们对质量的定义强调，产品或服务的质量应该满足 用户的期待和需要。而国际标准化组织( i s o ) 对“质量”的定义更明确的阐述 了这一点。1 9 8 6 年，i s o ( 8 4 0 2 ) 提出：“质量”是指“产品或服务所具备的满足 明确或隐含需求能力的特征和特性的总和” 4 1 。 2 2 2 统计数据质量的涵义 传统的统计数据质量仅仅指其准确性，通常用统计估计中的误差来衡量。但 “质量”的概念被拓宽以后，“统计数据质量”的概念也有必要拓宽。从i s o 关 于质量的定义出发，把用户的需求作为衡量统计数据质量高低的首要因素，那么 可以把统计数据质量定义为“影响统计数据满足用户需求的特征”。但由于用户多 种多样，且其对统计数据的使用目标也不一样，从而对统计数据质量的要求也不 一样，因此，上述定义还不是一个具有可操作性的概念。但从这个定义出发，充 分考虑不同用户的需求，可以提出一个系统而全面的统计数据质量概念( 不仅仅 指准确性) 。 笔者认为，统计数据质量是一个具有丰富内涵的综合性概念。具体来说，它 包括统计数据的内容质量、表述质量及约束标准这三大方面m 。 2 3 统计数据的内容质量 统计数据的内容质量是统计数据最基本的特征，它包括相关性、准确性与及 时性。一旦缺少了其中任何一个，统计数据就失去了转化为信息的性质和基本作 用。因此，这三个特征也可称为统计数据质量的主要特征。 1 相关性 相关性是指统计机构所生产的数据是否正是用户感兴趣的统计数据。统计数 政府统计数据质量及其管理研究 据的相关性反映了它满足用户需求的程度，它与所提供的可利用数据是否关注了 对用户来说最重要的主题有关。由于对相关性的评价是主观的，会随用户需求目 标的改变而改变，所以统计机构所要做的是平衡不同用户的互相矛盾的需求目标， 在给定的资源条件限制下，尽可能的满足大部分用户的大部分需求。 2 准确性 准确性指观测值或估计值与未知的真值之间的距离( 接近程度) ，通常用统计 误差来衡量。它是统计数据质量的基础和核心内容，也是传统的“统计数据质量” 概念所考虑的主要问题。一般来讲，误差分为系统误差和随机误差两部分，有时 也用引起不准确性的主要潜在原因( 如抽样误差、无回答误差等) 来分类描述。 完全准确的测量经常受到成本的限制，有时甚至是不可能的。所以关键的是误差 是否已降低到用户可以接受的地步。 3 及时性 与用户需求相关的准确的统计数据如果没有在用户做出决策之前传递给用 户，那么该数据对用户来说，是没有用的。所以，及时性也是统计数据能否满足 用户需求的重要特征。如果该现象本身变化比较迅速，则对该类统计数据的及时 性要求高；如果该现象本身变化比较缓慢，则对及时性要求不高。 2 4 统计数据的表述质量 对统计数据质量来说，仅考虑其内容方面的质量是不够的。统计数据需要表 述，特别是将某个统计数据同其他相关统计数据相互联系地加以表述时，要考虑 表述的质量问题。比如单个数据的内容是正确的，但表述不清晰、不充分，就会 影响整套数据的质量，甚至引起误解。所以，统计数据质量必须考虑其表述质量。 统计数据的表述质量包括可比性、可衔接性和可理解性。 1 可比性 可比性是指同一项目的统计数据在时间上和空间上的可比程度。这要求统计 的概念和方法在时间上保持相对稳定，在不同地区使用统一的统计制度方法和分 类标准，保持统计数据的口径范围、计算方法在时间上一致衔接，在地区之间可 比。 2 可衔接性 可衔接性是指同一统计机构内部不同统计调查项目之间、不同机构之间以及 与国际组织之间统计数据的衔接程度。这要求全国范围内所有专业统计项目在统 一的统计框架体系、分类标准下，按统一的方法编制统计数据，在统计调查和数 据加工整理中使用统一的方法和程序，同时采用国际统计标准，如联合国1 9 9 3 年s n a 的框架体系等。 3 。可理解性 硕士学位论文 可理解性是指统计数据便于用户正确理解并使用的程度。统计数据是提供给 用户使用的，如果某些用户不能理解，看不懂统计数据和统计分析报告，当然也 就谈不上使用数据。为了恰如其分地使用从统计机构那里得到的统计数据，用户 必须了解他们所获得数据的性质。这就要求统计机构在提供统计数据的同时附带 提供对数据的补充说明，如提供隐含在有关概念下面的说明、已使用的分类法、 数据收集和加工过程中所使用的方法以及统计机构自身对数据质量的评价。 2 5 统计数据的约束标准 在实现统计数据目标的过程中，除了注意统计数据的内容质量和表述质量这 两方面外，还必须注意以下两项具有普遍意义的约束标准，这也体现了统计数据 的质量特征。 1 可取得性 可取得性是指用户从统计部门取得统计数据的便利程度。对于有用的统计数 据，用户必然要考虑：能得到哪些数据，如何得到这些数据。因此，统计数据必 须以一种用户能够使用( 搜寻方便) 而且能够负担的形式提供给用户。这要求提 供统计数据时，必须列明用户从统计机构可以取得的统计数据内容，同时要应用 先进便捷的统计数据服务方式，使用户取得数据更为便利。 2 有效性 有效性是指统计数据的利用所产生的效益要大于提供该数据的成本。如果情 况相反，则提供这种数据对提供方和使用方来说都是不值得的。虽然目前统计数 据的效益和成本特别是前者不容易准确地计量，但是，保持这样一种基本的指导 思想是十分必要的。这要求在统计数据的其他质量不受大的影响的前提下，尽可 能降低统计数据的生产费用，提高效率。 2 6 统计数据质量性质之间的相互关系 上述统计数据质量性质的八个方面是相互联系的，而非彼此完全独立。例如， 准确性和及时性会影响信息的相关性，可理解性会直接影响信息的可比性和可衔 接性，准确性与及时性有冲突，与当前相关和与历史数据保持一致可比有时也是 一对矛盾，关于数据准确性的信息会成为可解释性的一种要求。注意到数据质量 各方面的这些相互联系，会给统计机构的数据质量管理提供一个有用的基础。譬 如，不同的用户对同一统计产品可能也有不同的质量要求，有的侧重于准确性， 有的则更关注其及时性，因此，从满足用户需求的角度来看，没有统一的质量评 价标准。所以，政府统计机构首先要做的，就是关注主要用户的主要需求目标。 另外，值得注意的是，对用户来说，如果没有统计机构所提供的附加信息( 或 政府统计数据质量及其管理研究 源数据) ，统计数据的许多重要性质并非是显而易见的。光看数据本身，并不能推 断该数据的准确性( 同其它来源的数据进行比较也许对此有帮助) 。但统计机构能 得到源数据及调查整理过程中所使用方法的第一手资料，因此，它有义务提供对 数据准确性的测度。如果没有得知隐含的概念、分类及加工过程中使用的方法， 可比性和可衔接性也无法直接看出。只有及时性和可取得性能够由用户直接看出。 此外，相关性、可比性、可衔接性与可取得性是对一整套统计产品来说的， 并不是针对单个产品而言。统计数据的相关性依赖于其它有效的信息，因此，只 有对整个计划进行评价，才能得到所谓数据质量相关性的评价。同样的道理，可 比性与可衔接性也是如此。对整个统计机构来说，大部分统计产品都是通过一个 共同的传播体系传递，因此，可取得性也是一套产品的共同特征。另一方面，准 确性、及时性和可解释性可以看成单个产品的特征。虽然，在这里，每一个产品 也许都使用了在整个项目中普遍使用的工具和方法。 至此，一个系统而全面的统计数据质量概念可以定义为：影响统计数据满足 用户需求的特征，其中包括内容方面的准确性、及时性、相关性；表述方面的可 比性、可衔接性、可理解性；约束标准方面的可取得性和有效性。衡量单个或一 整套统计数据产品质量的高低，可以从定义中涉及的八个方面综合考虑，本文第 3 章将基于这个定义提出统计数据质量的评价指标体系和计算方法。 硕士学位论文 第3 章政府统计数据质量评价体系 在这一章，首先将论述建立政府统计数据质量评价体系的必要性，然后将结 合科学的评价指标应满足的条件以及评价指标的设计原则，构建具体的政府统计 数据质薰评价指标体系，并结合层次分析法给出政府统计数据质量的模糊综合评 价方法，最后拟对统计数据质量评价队伍的组织提出建议。 3 1 建立政府统计数据质量评价体系的必要性 首先，政府统计机构有义务建立政府统计数据质量评价体系，并依此提供统 计数据质量报告，对其生产的统计产品的质量予以说明，以便用户能够理解政府 统计产品的长处和不足，从而恰当地使用统计数据。其次，政府统计机构本身也 需要对其生产的统计数据质量进行评价，以此来监测其工作改进的结果，并将该 结果反馈到下一阶段的统计工作中去，从而使其工作得到持续不断的改进。如果 政府统计机构缺乏一套先进的政府统计数据质量评价体系，仅凭主观感觉或依据 个别的质量特征做出笼统的判断，其结论是不能令用户信服的，最终结果必然是 对社会、经济、科技等诸多方面带来不可避免的损失。如果有一套先进的政府统 计数据质量评价体系，那么政府统计数据的质量评价便有章可循，质量才能充分 地得以保证，政府统计数据的社会经济目标才有可能实现最优。因此，不论从能 否正确评价统计数据质量本身来看，还是从其对一国的社会稳定、经济安全与高 效率、科技进步等方面的深远影响来看，建立科学合理的政府统计数据质量评价 体系都是十分必要的。 一个先进的数据质量评价体系必须具备以下三个要素：一套用于质量评价的 合适的指标、科学合理的数据质量评估方法以及能够胜任数据质量评价工作且能 客观、独立开展工作的专家。下文将对这三个方面分别予以论述。 3 2 政府统计数据质量评价指标体系的构建 统计数据质量评价指标体系是联系政府统计数据目标与实现目标的手段之间 的“桥梁”，它对统计数据起着约束作用，使其能符合目标的要求，因此建立统计 数据质量评价指标体系对于正确评价统计数据质量是十分重要的 3 2 1 科学的评价指标体系应满是的条件 科学的指标体系应该满足以下条件：首先，指标应该意思明确，不产生歧义； 第二，指标应该很容易被测量，而且测量方法很多年都保持有效：第三，指标能 政府统计数据质量及其管理研究 被客观的测量，而且能把数据质量在时间上作一个比较；第四，测量出这些指标 值，对时间和金钱的花费都不大；最后，评价指标的选择应该与本国的统计发展 水平相适应。关于这最后一个条件，如果统计指标超越了本国的统计发展水平， 那么评价人员和被评价者都不会也不可能对评价本身怀有热情。因此，在质量评 价的起始阶段应该选用意思明确、易理解、易操作、适用的指标，而且指标数量 可以逐步增加。 3 2 2 政府统计数据质量评价指标的设置原则 在保证实现评价目的的前提下，设置政府统计数据质量评价指标一般应考虑 以下原则。 1 整体性原则 指标体系应能反映待评统计数据的整体性能和综合情况，指标体系的整体评 价功能大于各分指标的简单总和。应注意使指标体系层次清楚、结构合理、相互 关联、协调一致。要抓住主要因素，既能反映直接结果，又要反映间接效果，以 保证评价的全面性和可信度 2 可比性原则 评价指标和评价标准的制定既要符合客观实际，又要便于比较。评价指标应 根据待评统计数据的整体属性和效用值的比较进行排序。指标间要避免显见的包 含关系，用适当的方法消除隐含的相关关系。指标处理中还要保持同趋势化，以 保证指标间的可比性。可比性越强，评价结果的可信度越大。 3 科学性原则 评价指标的设置应以科学理论为指导，以待评统计数据内部要素以及其间的 本质联系为依据，正确反映待评统计数据整体和内部相互关系的数量特征。 4 实用性原则 评价指标涵义要明确，数据要规范，资料收集要简便。指标设计必须符合国 家和地方的方针、政策、法规，评价模型设计要有可操作性，评价计算简便，结 构模块化，计算程序化，便于在计算机上操作。 3 2 3 政府统计数据质量评价指标体系的设置 从第2 章末得到的统计数据质量的定义出发，对政府统计数据质量的每一个 方面都设置具体的指标。由于统计数据质量的某些特征本身很难定量化来描述， 所以根据统计数据质量的八个特征设置的具体指标既包括定量指标，也包括了很 多定性的指标。 3 2 3 1 关于统计数据内容质量方面 1 准确性 硕士学位论文 准确性被大部分用户认为是最重要的，而且准确性的评价指标也是最难被测 量的，因为它们与统计工作的每一个阶段都有关。又因为准确性与及时性和有效 性是相矛盾的，所以，准确性实际上意味着在给定资源和时间限制条件下的准确 性。虽然准确性的评价指标范围( 临界值) 会因调查的组织形式和调查方法不同 而有很大变化，但还是可以用表3 1 所列的评价指标对准确性进行评价。 表3 1与准确性有关的质量指标 质量元素质量指标 1 1 抽样误差1 1 1 主要变量的变异系数 1 2 1 涵盖误差：过涵盖率、不完全涵盖率 1 2 2 测量误差：由于测量误差所引起的主要变量的偏差 1 2 3 过程误差：编辑错误率、替代估算错误率 1 2 非抽样误差 1 2 4 无回答误差：无回答率、部分无回答率、由于无回答引起 的偏差 1 ，2 5 联合模型误差：辅助变量的更新、测量口径 2 及时性 及时性是指从调查完毕到数据可供使用的时间间隔。此外，及时性的指标也 包括( 涉及到) 某项统计数据实际的发布时间是否与计划的时间表或事先宣布的 发布时间一致。由于不同用户对同一统计数据及时性的要求很可能不一样。因此 有时很难决定究竟选取哪一部分用户对数据及时性的要求来作为评价标准。这也 就是说，对于同一数据，有的用户对其及时性要求高，而有的用户对其准确性要 求高，即便以牺牲及时性为代价。因此，当面对用户的不同需求时，统计机构有 时很难取舍。此外，及时性和准确性是一对矛盾。表3 。2 列出了评价及时性的指 标。 表3 2与及时性有关的质量指标 质量元素质量指标 2 1 1 从调查结束到数据发布间隔多长时间? 2 1 2 从调查结束到相关统计数据出版物发行间隔多长时间? 2 1 及时性 2 1 3 如果统计数据的计算方法有所改良，统计数据库能否迅速改 正? 2 2 按期发布2 2 1 是否事先告知用户统计数据发布的时间? ( 准时) 2 2 2 统计数据发布的实际日期与事先约定的时间是否接近? 3 相关性 相关性是指政府统计机构所编制和提供的统计数据在多大程度上满足用户的 需求( 与用户需求相关) 。为了评价这种相关的程度，必须考虑以下三个因素：对 政府统计数据质量及其管理研究 主要用户的分析；政府统计机构所识别的用户的需求；用户对政府统计数据的满 意程度。评价相关性的困难在于：事实上，我们很难准确地识别谁是某项特定统 计数据的主要用户，而且用户的需求也会随时间而变化。与相关性有关的质量评 价指标如表3 3 所示。 表3 3与相关性有关的质量指标 质量元素质量指标 3 1 主要用户3 1 1 该统计产品的主要用户是否被识别? 3 2 1 用户对该项统计产品的需求是否被识别? 3 2 用户需求3 2 2 用什么方法去收集用户的意见和建议? 3 2 3 用户对该项统计产品的满意度如何? 3 2 3 ，2 关于统计数据表述质量方面 1 可比性 可比性本来是指同一项目的统计数据在时间上和空间上的可比程度，但由于 这个可比程度不好直接度量，因此将它转化为考虑统计机构是否给予了用户足够 的信息，以防止用户在比较不同时期或不同空间的统计数据时产生误解。例如某 些统计数据虽然是由同一统计机构编制，但由于其所使用统计标准有所改变，因 而导致改变前后统计数据的内涵存在相当大的差异；或者同类统计数据所使用的 统计标准在不同国家与不同地区之间存在差异。因此，统计机构应该告知用户相 关的统计背景。表3 。4 列出了与可比性有关的质量指标。 表3 4 与可比性有关的质量指标 质量元素质量指标 4 1 时间上的4 1 1 如果本国某些统计数据的相关概念和测定方法在某一段时期前 可比性后有所改变，是否告知了用户? 4 2 空间上的4 2 1 如果本国统计数据的有关概念和测定方法与国际统计机构存在 可比性差异，是否告知了用户? 2 可衔接性 可衔接性是指不同统计项目之间，即同一统计机构内部不同统计调查项目之 间、不同机构之间以及与国际组织之间统计数据的衔接程度。这要求全国范围内 所有专业统计项目在统一的统计框架体系、分类标准下，按统一的方法编制统计 数据，在统计调查和数据加工整理中应用统一的方法和程序，同时采用国际统计 标准，如联合国1 9 9 3 年s n a 的框架体系等。表3 5 列出了与可衔接性有关的质 量指标。 硕士学位论文 表3 5 与可衔接性有关的质量指标 质量元素质量指标 5 1 内部衔接性5 1 1 同一统计机构内部不同调查项目之间的衔接程度。 5 1 2 1 不同统计机构统计数据的衔接程度。 5 2 外部衔接性 5 1 2 2 统计机构与国际组织之间统计数据的衔接程度。 3 可理解性 可理解性是指统计数据便于用户正确理解并使用的程度。为了使用户恰如其 分地使用其所生产的统计数据，统计机构有义务在提供统计数据的同时附带提供 对数据的补充说明，如提供隐含在有关概念下面的说明、已使用的分类法、数据 收集的方法、数据生产过程中所使用的方法以及统计机构自身对数据质量的评价 等。表3 6 列出了与可理解性有关的质量指标。 表3 6 与可理解性有关的质量指标 质量元素质量指标 6 是否具有关于概念、范围、分类、记录基础、数据来源 6 1 可读性和统计技巧的说明文书? 6 1 2 能否根据用户的需要调整对数据诠释的详细程度? 6 1 3 为了防止对统计数据的误解，相关报告是否写清楚了应 6 2 防止误解性 被注明的地方，如是否特别注明了与国际公认标准、指南或良 好作法的不同之处? 3 2 3 3 数据约束标准方面 1 可取得性 可取得性是指用户能够以一种便利的特有途径取得所需统计数据。具体来说， 可取得性的评价指标包括：首先，数据是以何种形式存在以供使用，例如，是以 书、数据库、光盘还是软盘的形式存在：第二，是否告知用户，他们能在哪儿买 到或找到他们所需要的统计数据：第三，是否设计了与用户的联络系统，保证当 用户对该统计数据有任何疑问时，能得到及时解答，从而有助于用户更好地理解、 使用统计数据。表3 7 列出了与可取得性有关的质量指标。 表3 7 与可取得性有关的质量指标 质量元素 质量指标 7 ，1 数据的 7 1 1 提供数据所使用的媒介的类型和数目是否恰当? 可得性 7 1 2 能否根据用户请求提供未公布( 但是不保密的) 的次级总合? 7 2 对用户 7 2 1 是否告知用户，当其使用数据遇到困难时，可以去求助的人或 的帮助机构的名字和电话? 7 2 2 是否广泛提供包括所有收费信息在内的出版物、文件和其它服 务的目录? 政府统计数据质量及其管理研究 2 有效性 有效性是指在获得相同的产出水平的情况下，尽可能降低成本( 所使用资源) 、 减轻回答者负担。就有效性的评价指标而言，投入量相对容易测量，而产出量很 难被测量，所以通常采用间接的方法来测量产出量。表3 8 列出了与有效性有关 的质量指标。 表3 8 与有效性有关的质量指标 质量元素质量指标 8 1 所使用资源8 1 1 完成整个调查的全部花费是多少? 8 2 1 佶计整个回答时间是多少? 8 2 回答者负担 8 2 2 估计每个人的回答时问是多少? 8 3 1 每年销售统计产品获得的收入是多少? 8 3 产出量 8 3 2 统计数据库的点击率( 使用人数、点击人数) 是多少? 3 3 政府统计数据质量的模糊综合评价方法 政府统计数据质量受多种因素的影响，其中许多因素的内涵和外延都不十分 明确，具有模糊性。同时，由于对于各种因素的评价，往往也不是好或不好截然 分明，而是模糊性的，所以，笔者选取模糊评价的方法，建立政府统计数据质量 的评价模型，使问题得到解决。 3 3 1 建立递阶层次的评价指标体系 由于直接对政府统计数据质量进行评价十分困难，所以本文根据指标设置原 则，利用上