（交通运输规划与管理专业论文）第三方物流战略联盟信任问题研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 随着第三方物流的兴起，我国的传统物流企业逐步转型，国内物流产业 的竞争日益加剧。国外许多大的第三方物流公司为了增强国际竞争力，纷纷 通过建立战略联盟的方式来整合物流市场。面对国内外的竞争对手，我国的 第三方物流企业纷纷提出通过相互合作来加强竞争实力的发展思路。然而， 并不是所有的物流联盟都取得了成功，而影响第三方物流战略联盟绩效的一 个关键因素就是联盟的信任问题。在这样的背景下，本文将研究第三方物流 企业战略联盟的信任问题，以对第三方物流企业的实践提供理论性的指导。 论文主要剖析了第三方物流战略联盟的经济动因，系统分析了第三方物 流战略联盟的内涵、特征、类型等。在此基础上对第三方物流战略联盟相互 信任的基本理论进行了分析：首先从不同角度研究了信任的涵义，由此得出 第三方物流战略联盟相互信任的定义及特征；在分析了第三方物流战略联盟 相互信任的重要性及类型之后，对其影响因素进行了细致的阐释，并运用模 糊综合评判法对信任度丁进行了介绍。然后，分析了阻碍第三方物流联盟信 任健康发展的几种机制，并运用了博弈论对第三方物流战略联盟相互信任行 为进行了研究。在此基础上，研究了建立第三方物流战略联盟信任机制的几 种途径。最后对第三方物流战略联盟信任风险进行了研究。 论文系统的分析了第三方物流战略联盟的信任问题，通过本论文的研究， 期望能对我国第三方物流战略联盟的发展经营提供有益的借鉴。 关键词：第三方物流；战略联盟；信任机制；博弈论 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 l 页 a b s t r a c t t h et r a d i t i o n a ld o m e s t i ci o 百s t i e s e n t e r p r i s e s s t a r t e dh a v eb e e nf a c e d t r a n s f o r m a t i o ns i n c et h et h i r dp a r t yi o g i s t i e sg r o w i n g i no r d e rt oi m p r o v et h e i n t e n n a t i o n a lc o m p e t i t i o n ，m a n yf o r e i g nt r le n t e r p r i s e sh a v ee s t b a l i s ha l l i a n c e t oc o n f o r mt h el o g i s t i c sm a r k e t c o n f r o n t e dw i t ht h ec o m p e t i t o r sf r o mb o t hh o m e a n da b r o a d ，m a n yd o m e s t i ct h i r dp a r t yl o g i s t i c se n t e r p r i s e se x p r e s st h e i rw i s h e s t of o r ma l l i a n c et oe n h a n c et h e i rc o m p e t i t i v ec a p a b i l i t y u n d e rs u c hc i r c u m s t a n c e ， t h ea r t i c l es t u d i e st h ei s s u e sr e l e v a n tt ot h ea l l i a n c eo ft h et p l e n t e r p r i s e ss oa s t op r o v i d el o g i s t i e se n t e r p r i s e sw i t hs o m et h e o r e t i c a lg u i d a n c e t h i sp a p e rs y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e st h ee c o n o m i cm o t i v e sa n d - t h et y p e 、 c h a r a c t e r 、c o n n o t a t i o no ft h et r ls t r a t c ：g i ca l l i a n c e o nt h e b a s eo fi t ，t h et r u s t m e c h a n i s mo f t h et r ls t r a t e g i ca l l i a n c ei sa n a l y z e d ：f i r s t l y , i ti d e n t i f i e st h et r u s t f r o md i f f e r e n tp o i n t so fv i e w a f t e rc o n s t r u i n gt h ei m p o r t a n c eo ft h em u t u a lt r u s t i nt h et r l s t r a t e g i ca l l i a n c e ，i te x p l a i n ss e v e r a li n f l u c n c ee l e m e n t si nd e t a i l ，a n d t h em e t h o do ff u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o ni su s e dt oi n t r o d u c et h et r u s t d e g r e e t h e n ，s e v e r a lm e c h a n i s mw h i c hc o u n t e r a c tt h ed e v e l o p m e n to ft r u s ti s g i v e n ；t h eg a m et h e o r yi su s e di nt h i sp a p e rt or e s e a r c ht h et r u s tm e c h a n i s mi n t h et i l ls t r a t e g i ca l l i a n c e b a s e do nt h ea b o v er e s e a r c h s ，t h em e t h o d so f e s t a b l i s h i n gt r u s tm e c h a n i s ma r es t u d i e d ；a tl a s t ，t h er i s ko ft r u s ti nt r ls t r a t e g i c a l l i a n c ei ss t u d i e d i t a n a l y z e ss y s t e m a t i c a l l yt h ep r o b l e mo ft r u s ta b o u tt h et r ls t r a t e g i c a l l i a n c e b ya p p l y i n gt h e o r yt op r a c t i c e ，i th o p e st op r o v i d el o g i s t i e se n t e r p r i s e w i t hs o m e t h i n gv a l u a b l ef o rt h e i rr e f e r e n c e k e yw o r d s ：t p l ：s t r a t e g i ca l l i a n c e ；t r u s tm e c h a n i s m ；g a m et h e o r y 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 近2 0 多年来，国际竞争日益激化和复杂，对公司竞争资源的要求e t 益苛 刻。任何公司，不管其规模多么庞大，实力多么雄厚，要单靠自己的力量成 功地在国际市场上竞争已越来越困难。越来越多的公司走上了战略联盟的道 路。公司战略联盟的兴起改变了传统的公司边界，也开始改变世界的经营环 境。因此，能否正确认识战略联盟，能否恰当地利用战略联盟提高公司的竞 争力，可能直接关系到公司的生存死亡。在学术界，战略联盟也成为了战略 管理理论和国际经济学的一个重要发展方向。 1 1 研究背景 信息技术的飞速发展，国家政策环境的不断放松，以及全球化竞争的加 剧，物流实践发生了巨大的变化? 其显著特征就是物流服务从个体物流阶段 发展到了联盟物流阶段，企业间能在更大程度上共享物流资源。 物流联盟是2 0 世纪9 0 年代后期国际上在第三方物流发展的基础上兴起 的物流组织的又一创新。它是为了共同完成一系列物流服务，并且达到比单 独从事物流活动取得更好的效果，由某一具有核心能力的核心物流企业发起， 联合若干具备专业特色与互补特征的物流组织，通过合同或契约关系结成的 物流作业联合体。物流企业之间所形成的是相互信任、共担风险、共享收益 的物流伙伴合作关系，而联盟成员的独立性使得每个成员能够专注于自身特 长的工作，形成一种强强联合的组织态势，在物流服务方面优势互长、物流 服务要素双向或多向流动，以至于达到整个联盟效益的最大化。物流联盟的 产生是物流社会化向纵深发展的结果，根本的原因是企业节约交易费用的需 要。物流联盟具有制度竞争力和组织竞争力，必将在未来的流通中扮演重要 的角色。 随着客户对物流需求的增加，越来越多的生产企业开始专注于自身的核 心竞争力，同时将自己的物流业务外包出去，要求第三方物流企业提供包括 运输、仓储、配送、海关事务等在内的全方位、一体化的物流服务。但是， 在我国，目前能提供并独立实现系统化物流服务的物流企业并不多见。一方 面，仍然只有少部分物流企业拥有管理和控制整个物流链的能力，但他们没 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 有实际运作的全部固定投入：另一方面，大多数的物流企业还只是经营，或 者专注于其中的某一环节，如运输、仓储等。因此，现实的情况是，生产企 业将整个物流业务外包给具有一定管理控制能力的核心物流企业，该核心物 流企业设计整个物流业务流程。同时为完成其中的各个物流环节，再将部分 物流业务外包给物流合作伙伴，这样双方和多方在一定时期内结成针对某一 客户的物流服务联盟。 1 2 第三方物流战略联盟综述 1 2 1 第三方物流的基本概念 物流( l o g i s t i c s ) ，是指物品从供应地向接收地的实体流动过程，它包括运 输、储存、装卸、搬运、包装、流通加工、配送、信息处理等基本功能，是 根据实际需要对这些基本功能的有机结合【1 。 物流可以从不同的角度进行分类，按照物流活动的目的不同，可以将物 流分为供应物流、销售物流、生产物流、回收物流和废弃物流等；按照物流 系统性质的不同，可以将物流分为社会物流、行业物流、企业物流和其他物 流；按照物流活动主要承担者的不同，可以将物流分为第一方物流、第二方 物流和第三方物流等。 第一方物流是指物流活动主要由物品提供者自己承担的物流组织方式。 传统上，多数制造企业特别是大型企业自己都具有较强的物流能力，配备专 业人员、专门机构以及运输设备、仓储设施等物流资源，依靠自己的力量完 成产品向顾客的实物转移，形成第一方物流。 第二方物流是指物流活动主要由物品需求者自己承担的物流组织方式。 传统上一些规模较大的商业部门都备有自己的运输工具和储存商品的仓库， 安排有专业的部门和人员负责所购商品的运输、仓储、包装、加工等物流活 动，从而形成第二方物流。 第三方物流( t h i r d p a r t yl o g i s t i c s ) 是指物流职能由物品供需双方之外的 第三方专业物流企业承担的业务模式1 2 1 。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 1 2 2 第三方物流发展现状 随着科学技术的迅猛发展和经济全球化趋势的日益增强，世界各国经济 发展都面临着前所未有的机遇和挑战。现代物流作为一种实现经济高效运行、 融高新技术为一体的先进管理技术与组织方式，在国民经济发展中发挥着越 来越多的作用，它通过计划、实施、控制与协调等手段对运输、仓储、装卸、 包装、配送、流通加工、信息各环节进行系统整合，安全、准时和高效地为 用户提供多功能、一体化的综合物流服务。在资源要素约束越来越严重的情 况下，现代物流通过加速商品流通有效促进了经济增长，成为经济增长的决 定因素之一。可以说，现代物流产业的发展水平已经成为衡量一个国家和地 区综合实力的重要标志。 第三方物流( t h i r d - p a r t yl o g i s t i c s ，t p l ) 是现代物流的主要形式和发展方 向，它是在市场制度不断完善、科学技术迅速进步的大背景下，随着社会分 工不断深化和专业化水平不断提高而逐步形成并迅速发展的。一方面，不断 完善的市场制度和迅速进步的科学技术，进一步加深了社会分工，提高了专 业化水平，为第三方物流从传统物流中独立出来提供了可能；另一方面，市 场竞争的加剧以及科技进步特别是电子商务的兴起，为第三方物流的形成和 发展提供了内在的动力和外在的需求。传统第三方物流早就在经济生活中存 在，但现代意义上的第三方物流是从2 0 世纪8 0 年代才开始在美国出现，并 迅速在欧洲、日本等发达国家堀起的。目前，第三方物流己在世界范围内受 到了关注和重视。2 0 0 2 年美国第三方物流规模已经达到了6 5 0 亿美元，占物 流总支出的7 1 ；全球第三方物流市场规模已经达到了2 8 1 0 亿美元，占物 流总支出的7 。在欧洲的物流服务市场，2 0 0 2 年约有2 8 的物流活动是由 第三方物流完成，其中，德国9 9 的运输业务和5 0 以上的仓储业务交给了 第三方物流。国际市场上已形成以英e x e l 、荷兰t n t 、美国u p s 、德国d h l 等跨国公司为代表的第三方物流主导力量。2 0 0 2 年，全球最大的2 0 家t p l s 实现物流收入2 7 6 亿美元，平均1 3 8 亿美元，比2 0 0 1 年提高了8 1 ，世界 范围内的寡头t p l s 正在迅速形成并不断扩大规模 3 1 。 我国自2 0 世纪8 0 年代初引进物流概念和物流理论以来，各级政府和社 会各界都逐步意识到发展现代物流对于提高国民经济运行质量和综合国力所 具有的重要作用，日益重视和大力发展现代物流。目前。我国现代物流业已 初具规模，2 0 0 3 年。全国社会物流总成本为2 4 9 7 4 亿元，占g d p 的比重为 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 2 1 4 ；社会物流货物总额达到2 9 5 4 3 7 亿元，同比增长2 7 ；物流用固定资 产投资额为5 5 9 4 亿元，同比增长1 1 3 ：货物周转量( 不包括管道运输业 务) 5 7 1 5 2 亿吨公里，同比增长1 3 1 。第三方物流在我国起步较晚，但发展 迅速，2 0 0 1 年我国第三方物流市场规模约为4 0 0 亿元，2 0 0 3 年已经达到了约 7 0 0 亿元的规模，年均增长超过了2 0 【4 】。预计今后几年第三方物流将继续 保持高增长的态势，成为新的重要经济增长点。 无论是从国际还是国内情况看，第三方物流产业都正在形成并迅速发展 壮大，成为物流产业的主导力量和决定国民经济发展速度与质量的重要因素。 当前，我国正进行经济增长方式的战略转变，其中，优化产业结构、提升产 业层次是转变经济增长方式的核心内容，而发展现代物流业则是优化产业结 构的重要环节。 1 。2 3 我国第三方物流战略联盟现状 我国第三方物流联盟主要形式为第三方物流企业和物流服务需求方组建 的联盟。在双方合作过程当中，双方合作关系的好坏将直接影响到双方合作 的效率和持久性。根据物流外包供需双方之间合作的紧密程度，它们之间的 关系有三种”，如图1 1 。 怠 瓷 趟 箍 胄 刊 越 疑 郭 魈 谣 碱 战略联盟 交易物流 图1 - 1 外包关系的谱图 交易物流一这种关系是建立在一次交易或一系列独立交易的基础之上。 合同物流一这是一种按具体情况确定的关系，以合同为指导，并有赖于供应 商满足委托人特定的履约目标。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 战略联盟一这是一种有计划的持久性合作关系，合作双方彼此能满足对方需 要，并为实现共同的利益具有共同的价值取向、目标和企业战略。 在我国，第三方物流围绕着以客户价值为中心来改造和发展自己，双方 的合作关系呈现出以下特征。 ( 1 ) 以合同制物流为主，而且所占的比例在大幅度增加。 在我国，第三方物流企业和物流需求方之间的互补性的合同制物流关系 是最为普遍的。在新的市场环境下，制造商为了选择有实力的供应商，降低 交易成本，获得高质量的物流服务，避免与许多物流服务商打交道，只与特 定的服务商签订物流合同，以保证获得稳定高效且能加以控制的物流服务。 并且双方根据合作的经验，对外购物流服务过程中容易出现的错误加以提防， 列出相当详细的清单，制定标准范本与条款，使合同法律化。例如，武汉百 威啤酒业务规模很大，辐射全国各地，但也只选择了两家物流公司承担仓储、 运输、配送、库存管理等业务。在需求方的这种减少物流服务提供商的发展 趋势下，第三方物流顺应需求，也越来越倾向于跟客户签订物流服务合同， 对自己的物流服务提出承诺。 ( 2 ) 一些企业已经具有了战略联盟的意识，并在实践中进行了积极的探 索。 也正是由于物流需求方为了降低交易成本，为了加强物流业务的管理和 监控，趋向于雇用越来越少的物流服务商，促使第三方物流企业越来越倾向 于提供综合化服务。而且，随着市场竞争的日益激烈，企业的生产经营己逐 渐从少品种、大批量为特征的大众营销阶段转向以多品种、小批量为特征的 差异化营销阶段，讲究并追求以市场为导向。这就要求第三方物流以个性化 的服务来适应市场的需求。同时，随着物流企业之间和企业内部的整合，物 流设麓、设备得到改善，管理水平得到提高，许多第三方物流企业越来越具 备提供“一站到位”系列化服务的能力。在与客户的沟通和协作中，第三方物 流越发需要与客户加强战略层次的对话，了解客户运作，实施联合创新，进 一步提高服务标准和作业效率。这就促进了战略联盟的产生与发展。 因此，一些具有先进物流服务理念的第三方物流企业，紧紧围绕着以客 户价值为中心改造和发展自己，积极的发展和客户的战略联盟。例如：宝供 的物流服务理念是“控制运作成本，降低客户风险，全面提升物流服务质量， 使客户集中精力发展主业，增强核心竞争力和可持续发展能力，成为客户最 佳战略联盟伙伴”，由此可见，宝供的现代物流服务己经与客户的需求融为一 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 体。 ( 3 ) 第三方物流战略联盟尚处于起步阶段 由于我国的战略联盟发展的时间不长，缺乏理论和实际的指导，因此第 三方物流战略联盟还处于起步阶段。主要表现是：物流战略联盟合作范围太 窄，物流运作水平不高，双方的合作关系不够紧密，缺乏对联盟关系的有效 管理，联盟的发展速度缓慢。 1 2 4 我国第三方物流战略联盟中存在的问题 ( 1 ) 物流服务需求方和第三方物流的战略联盟意识不够 在我国，物流战略联盟已经受到越来越多企业的重视，合作的业务范围 也正逐渐扩大。但是，很多企业参与联盟的动机主要是成本和服务方面的考 虑。而且，因为担心物流运作的失控，很多企业都同时采用多家第三方物流 供应商。由此，物流服务需求方更多的是在权衡与多家物流服务供应商之间 的关系，从而造成战略联盟的采购意图不够明晰。在运作过程中，物流服务 需求方和第三方物流企业更多关注的是物流业务的本身，而忽略了更高层次 的关系管理。 ( 2 ) 战略联盟过于以物流服务需求方为中心 从战略联盟的特征可以看出，联盟中的双方应该是平等的地位。但目前 我国的第三方物流战略联盟中，很多的物流服务需求方还是把第三方物流看 作是一个传统的后勤的角色，要求第三方物流严格地按照自己的要求和指令 办事，伤害到第三方物流改善工作的积极性。而在我国物流联盟中，物流服 务需求方总是占据着主导者的角色，第三方物流企业总是处于被动的境地， 双方不是处在一个平等的地位。 ( 3 ) 双方缺乏对彼此的信任 双方缺乏对彼此的信任主要表现在两个方面：物流需求方的管理人员存 在抵触情绪和第三方物流企业承诺过高而不能履行。第三方物流合作协议一 般由公司高层领导决定，但在具体操作中，公司生产、营销、财务、人力资 源等部门的管理人员可能从合作初就产生抵触情绪，这种抵触情绪对第三方 物流合作的影响不可低估；不信任的另一个表现在于，在双方洽商物流合作 协议时，物流服务提供者为了获缛物流业务、迎合购买方的物流需求，往往 会夸大物流能力，导致承诺过高而不能履行。这对第三方物流联盟的合作也 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 会产生严重的负面影响【6 l 。 通过对以上问题的分析，可以看出：对第三方物流企业来说，最大的挑 战是在拓展物流服务的同时，获取物流需求方的信任，加强与客户的合作关 系，争取做物流需求方的“战略联盟伙伴”，而不仅仅是第三方物流活动的“组 织者”。 1 3 本论文的研究意义 1 3 1 第三方物流战略联盟的研究意义 建立战略联盟是解决我国第三方物流企业规模问题、形成寡头主导市场 结构的重要途径。我国第三方物流企业一方面企业量大面广，平均规模小， 资金、人才、技术、网络、管理等资源严重不足；另一方面组织和产业结构 不合理，低水平重复建设严重，服务产品结构性过剩，传统运输、仓储资源 大量闲置，物流资源利用率低，浪费现象比较严重。建立战略联盟，通过联 盟伙伴之间的资源共享，可以迅速扩大企业的经营规模，降低物流成本，取 得范围经济和规模经济效益；同时，还可以避免重复投资，减少物流产品的 结构性过剩，提高物流资源的利用率，优化第三方物流行业资源配置。 建立战略联盟是提高我国第三方物流企业竞争水平的重要途径。目前， 我国第三方物流组织的竞争是一种无序的、近似无差别的、低水平竞争，企 业之间不是在服务功能、服务质量、服务形式、服务效率上进行竞争，而是 停留在价格竞争的初级竞争阶段，效率低。建立战略联盟，通过契约的形式， 用竞合取代低水平竞争，促进联盟企业在提高顾客满意度上多下工夫，有利 于缓解第三方物流企业间的恶性竞争，规范市场行为，提高竞争水平。同时， 建立第三方物流战略联盟也是物流企业取得价值链优势，增强我国第三方物 流行业国际竞争力的重要途径。 建立战略联盟是提高我国物流管理和技术水平的重要途径。建立战略联 盟，特别是通过与国际性物流公司的合作，可以使我国物流业得到学习和掌 握国际物流管理经验和先进物流技术的机会，提高我国第三方物流的管理和 技术水平。 建立战略联盟是打破传统物流管理体制的重要途径。建立战略联盟，通 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 过不同区域企业间的合作，可以有效降低各地区物流市场的进入门槛，加快 全国物流资源的整合，促进我国物流管理体制的市场化改革。 1 3 2 第三方物流战略联盟信任问题研究的意义 在典型的市场经济体系中，信任是市场经济最根本的伦理特征，契约是 市场经济最根本的制度性特征，它们共同构建了市场经济作为信用经济和法 制经济的基石。对于前一方面，学界的认识和理解着存在者更多模糊和歧义， 经济全球化、信息化加深了现实的挑战，信任及其与经济发展的关系成为近 年来国际社会科学界颇为关注的一个热点，由于主客观因素的影响，尽管转 轨转型期的经济生活现实已提出迫切的需要，学界目前仍然缺乏对我国转型 期企业间信任关系进行比较系统的学术探讨。信任是现代市场经济良性运行 的必要保证机制。中国正在大力发展社会主义市场经济体制和现代企业制度， 而企业间的“低度信任”、“违约”现象持续多年泛滥，甚至蔓延到整个社会生 活领域，限制了企业经济活力和发展生机，阻碍了社会主义市场经济秩序的 建立和完善，不利于我国企业面对全球化、信息化以及中国进入w t o 带来 的新一轮世界竞争和挑战，影响了我国经济增长和社会发展【7 】。第三方物流 战略联盟很大程度上是依靠联盟成员之间的类似契约这种制度类型的制约与 协调的。而联盟成员间的信任关系则可以减少交易成本，弥补契约的缺陷， 使第三方物流战略联盟能够稳定运行。因此，对于一个成功的第三方物流战 略联盟，其内部成员间的相互信任通常被视作必要的前提。同时，联盟的失 败大多也被归结为联盟内部缺乏相互信任。这是因为企业之间的合作关系实 际上是基于一种对未来行为的承诺，而组织承诺既可以是公开的，也可以是 隐含的，只有彼此间充满信任，各方信守诺言，才能使得这种承诺成为可靠 的计划并最终得以实施。由此，对第三方物流战略联盟内的相互信任问题的 系统的研究就变得非常的必要和及时。 1 4 本文的内容和结构 论文主体内容的第二章比较详尽地综述战略联盟的基本理论。该部分对 战略联盟的形成、内涵、类型和待征等作了一个全面清晰的梳理。 论文主体内容的第三章是对第三方物流战略联盟相互信任基本理论进行 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 分析。该部分首先从不同角度研究了信任的涵义，由此得出第三方物流战略 联盟相互信任的定义及特征；并对第三方物流战略联盟相互信任的博弈行为 进行分析，最后又从定性方面分析了第三方物流战略联盟信任机制的形成与 演化。 论文主体内容的第四章分析了第三方物流战略联盟信任机制建立的几种 途径。第五章分析了第三方物流联盟相互信任的影响因素并对其进行了细致 的阐释。并指出主观、内部机制原因和客观的、外部环境原因共同影响着第 三方物流战略联盟信任度，并运用了模糊综合评判法对丁的确定做了简要 的说明。论文第六章对第三方物流战略联盟的信任风险进行了研究。 最后一章结论，对全文进行总结分析，指出了论文不足之处及还需进行 的工作。本文的技术路线如下： l 苎兰 上 第三方物流战略联盟机理分析 0 第三方物流战略联盟相互信任的理论分析 上 第三方物流战略联盟葙互信任行为的博弈分析l 上 第三方物流战略联置信任建立的途径l 第三方物流战略联盟信任风险研究 0 结论与展望 图卜2 本文的技术路线 第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 一第六章 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 第2 章第三方物流企业战略联盟基本理论 2 1 战略联盟的经济学解释 自美国d e c 公司总裁简霍普兰德( j h o p l a n d ) 和管理学家罗杰奈格尔 ( r n i g e l ) 首次提出战略联盟的概念以来，理论界对战略联盟进行了多角度、 宽领域的深入研究，形成了丰硕的成果。 2 1 1 交易成本理论对战略联盟的解释 本文将交易成本分解为四个部分：发现交易对象和交易价格的费用，讨 价还价、订立交易合同的费用，监督、纠正违约行为和维护交易秩序的费用， 交易物损耗及运输、保管、通讯、基本设施费用等，实际上，我们可以认为 交易成本就是市场的运行费用。 交易成本是企业边界的决定因素，市场和企业是配置资源的两种基本的 制度形式和治理结构，企业是对市场制度的一种替代，市场运行要发生交易 成本，企业活动则产生组织成本，企业边界则取决于交易成本和组织成本的 比较。当企业的边际组织成本与市场边际交易成本相等时，企业的最佳规模 也就是企业的边界就确定了。一般来说，交易成本与交易的不确定性、交易 频率和资产专用性成正比例的关系，即不确定性越大，交易频率越高，资产 专用性越强，则交易成本越大。交易成本增大到一定程度就会导致市场失灵， 这时，科层企业就会出现以取代市场，即通过合并和纵向一体化，以内部组 织替代外部市场，以行政安排替代市场交易，以此来减少交易费用。 自科斯在企业的性质一文中提出了交易成本概念以来，许多学者发 展了交易成本理论，并将其应用到多种研究领域，包括战略联盟。威廉姆森 较早地关注中间组织形式对市场和科层这两种治理结构的补充作用，他指出， 关系合约和双边治理通常会导致混合性的治理结构，即介于市场与企业科层 制之间的组织形式，如外包、技术合作等。威廉姆森之后的学者进一步发展 了交易成本理论，认为战略联盟是对市场或科层组织的替代，企业决策范围 也由制造或购买决策扩展到制造、购买或联盟决策。当不确定性、交易频率 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 和资产专用性都很高时，交易成本远高于内部组织成本，就会导致交易内部 化、科层制成为有效的治理结构；当不确定性、交易频率和资产专用性都很 低时，交易成本远低于内部组织成本，组织会放弃有价值的设计特征，选择 一种更为标准化的商品和服务，则市场这种制度形式就成为有效的治理结构； 当不确定性交易频率和资产专用性处于这两个极端的中间状态时，通过企业 间多样化契约安排进行的协调才是有效的，一种新的组织形式就会出现，这 就是战略联盟。 从最宽泛的定义出发，战略联盟是不同企业之间的长期联合，它超出了 正常的市场关系又没有达到兼并的地步，它是市场和企业之间的中间组织状 态。战略联盟既能有效地利用市场机制，又能利用组织机制来协调企业之间 的交易行为，包括非正式合作、正式非股权参与型合作、股权参与型合作等 松散程度不同的合作形式。从交易成本理论的角度看，企业战略联盟一方面 通过市场组织化，利用“半结合”的组织化优势，降低了搜寻交易对象、讨价 还价、监督执行等交易费用，提高了合作方对不确定环境的应变能力，降低 了交易风险；另一方面，战略联盟又通过组织市场化，利用“半市场”中的市 场机制来减少激励机制失灵的现象，降低相关的组织费用，维持较高的生产 经营效率，从而提高了市场交易效率。 2 1 2 资源基础论和资源依赖理论对战略联盟的解释 资源基础理论认为，资源不仅是指有形资产，而且包括无形资产，有形 资产和无形资产共同构成了企业的潜在能力，企业是一组资源的集合。企业 通过两种方式来取得和保持竞争优势；一是以一种很难或几乎不可能完全模 仿的方式配置它的有形和无形资产；二是拥有持久、非专用、不能完全转移 或复制的资源或能力。企业的竞争地位主要是由一组独特的资源和关系而确 定，管理的任务就是随着环境的变化来调整和更新这些资源和关系。战略联 盟使企业资源运筹的范围从企业内部扩展到企业外部，在更大范围内促进了 资源的合理配置，从而带来资源的节约并提高了使用效率，同时也为企业获 得其他企业有价值的资源提供了合法的途径，为企业最大化的价值创造了条 件。资源基础论认为，有价值的公司资源常常是稀缺的、不能完全模仿和替 代的。因此，战略联盟是作为一种用来获取其他公司资源或维持和开发自己 资源的战略工具，目的是为了储存公司以别的方式无法获得的竞争优势和价 西南交通大学硕士研究生学位论文第12 页 值p ja 资源依赖理论认为，环境是一个开放的体系，组织必须与它们所处的环 境进行交换以获取资源。这个获取资源的需要在组织与外部个体之间创造了 依赖性，这些外部个体可能是供应商、竞争者、债权人、政府机构等相关者。 为了成功地管理这些依赖性，组织一方面要尽可能取得对关键资源的控制以 尽量减少对其他组织的依赖：另一方面，要取得对那些增加其他组织对其产 生依赖的资源的控制。同一个或多个企业形成战略以获得所需的资源，是实 现这些目标的一种最常用的方式。战略联盟为企业提供了相互利用互补性资 源的机会。 2 1 3 学习理论对战略联盟的解释 学习理论认为知识资源是无形资产，而且是难以定价的，它很难通过市 场获得，特别是在复杂且不断扩展的产业内知识资源是分散的，获取难度更 大，因此要进行创新和新产品开发就必须借助于学习型公司所组织的网络。 该理论将学习划分为开拓型和开发型两类，开拓型着重于开发新的产品和技 术，提供差异化的产品和服务：开发型注重生产技术和日常管理的研究，以 提高效率降低成本。该理论认为，一个组织的学习能力是组织认识到新的外 在知识的价值，学习、消化并将其运用到商业终点的能力，它是一种很重要 的能力，这种能力具有积累性发展、路径依赖、基于以前的经验的特点。为 了寻求学习和使用新知识，企业可以采取联盟的形式来创造学习的机会和条 件。学习理论认为，即使学习不是产生联盟的最主要原因，它也可能是联盟 获得成功的一个重要因素。新兴企业能够从联盟中获益，部分是因为加强了 获得学习能力的机会。 2 1 4 其他理论对战略联盟的解释 除了上述理论对战略联盟的解释外，还有许多学派从不同角度研究了战 略联盟。战略管理理论认为，战略联盟为公司提供了增强竞争或市场力量的 机会，利润和成长是公司战略行为的主要目标。如果形成战略联盟的收益大 于成本，公司之间就会形成战略联盟以增强自己的竞争力或获得更大的市场 力量。价值链理论认为，企业是一个综合设计、生产、销售、运送和管理等 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 活动的集合体，所有这些活动可以用一个价值链来表示，价值链又蕴藏于范 围更广的一连串活动即价值系统中。企业市场竞争优势的潜在来源是企业价 值链的差异，即企业在价值链各环节中具有不同的比较优势，建立战略联盟 可以使合作各方一起协调或合用价值链，以扩展企业价值链的有效范围，从 而共同获得竞争优势。基于风险的理论认为，在联盟的管理中存在两种风险： 一是绩效风险；二是关系风险。绩效风险是指在充分合作的情况下，由于合 作之外的因素而导致的战略联盟无法达到预期目标的风险；关系风险是指由 于合作者机会主义行为导致的风险。因此，战略联盟实际上为企业实现风险 转换提供了一种机制，战略联盟是在风险或资源与能力需求超出了本身所能 或所意愿承担的限度之外的情况下，企业以承担关系风险为代价，弥补自身 不足的一种战略选择。 此外，企业能力理论、制度理论、合作竞争理论、利益相关理论也都从 不同角度对战略联盟进行了研究p j 。 2 2 第三方物流战略联盟基本理论 2 2 1 第三方物流战略联盟形成机理 第三方物流战略联盟是一种介于企业和市场之间的组织形式，它是第三 方物流企业与其相关的组织，比如生产企业、商业企业、其他第三方物流企 业、物流设备供应商、物流设施经营商、传统物流功能服务商以及单功能 物流供应商等之间，为了有效、及时地提供一定范围内的物流服务，最大化 物流服务产品的效用，增强企业国际竞争力，而通过股权或非股权形式建立 起的资源共享、优势互补、风险共担的合作伙伴关系。第三方物流战略联盟 除了具有战略联盟的一般特征外，还具有合作范围广、形式多样，资源互补 性强，契约关系主导，信息网络支撑等特点。 建立第三方物流战略联盟的根本目的是基于低风险水平上实现跨区域或 全球范围内的物流服务，最大化企业物流服务产品的效用，增强物流企业的 国际竞争力，具体来说，第三方物流战略联盟的形成是以下几方面因素共同 作用的结果。 ( 1 ) 最小化总成本( 包括交易成本和组织成本) 的需要。在给定物流任务 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 ( 跨区域或全球性物流任务) 的情况下，第三方物流企业有三种选择：是物 流产品全部由自己提供；二是全部从其他专业物流企业购买即转包给其他专 业性物流企业；三是和联盟伙伴合作提供；选择的标准就是总成本最小。由 于一个完整的物流产品( 即一项完整的物流活动) 是由包括物流基本功能和增 值功能的多功能环节组成的价值链，单个企业不可能在所有环节上都占有优 势，内部化所有物流功能不仅企业规模不允许，也是非常不经济的；特别是 在大范围宽领域的物流活动情况下，内部化所有环节后的组织成本将难以估 计，总成本将迅速增加。因此。由第三方物流企业自己提供全部物流产品是 不符合交易成本标准的。同样，由于市场中存在着不完全竞争、信息不对称、 不确定性和机会主义行为等因素，全部购买的交易费用和风险都非常高，全 部从其他物流企业购买也不符合交易成本标准。这时，建立第三方物流联盟 将是比较好的选择，第三方物流企业可以利用半结合的组织形式，在保持较 低企业组织成本的基础上，较大程度降低市场交易费用，最终导致总成本的 降低，从而使得物流活动得以在低成本的基础上实现。 ( 2 ) 获取互补性资源的需要。对第三方物流及相关企业来说，它们拥有 的资源，比如专业人才、专业技术、专门设备和设施、营销网络和信息资源 等，都是有价值的，而有价值的资源通常是稀缺、不可模仿和缺少直接替代 品的。这些资源都是第三方物流企业实现发展战略所需要的，具有较强的互 补性。由于它们都是各个企业核心竞争力的重要组成部分，第三方物流企业 要想内部化获得这些资源需要付出高昂的代价，往往也是不经济的。因此， 采取战略联盟的形式来实现与其他企业集聚、分享或交换这些资源，就成为 比较现实的选择。从这个角度看，第三方物流战略联盟是企业间资源整合的 结果，是企业寻求更好地实现资源价值和优化资源边界的努力。第三方物流 企业通过战略联盟这种合作形式，一方面可以集合和利用有价值的互补性资 源，最大化资源价值和效用；另一方面可以有效地维持自己有价值的资源。 ( 3 ) 组织学习的需要。在企业的整个资源体系中，知识被认为是最有价 值的战略性资源，对知识资源的学习、掌握是企业创造价值的基础，但知识 的转移特别是隐性知识的转移是比较困难的，而且传递成本也很高。第三方 物流是个新兴的服务行业，它的成功更多的是依靠先进的物流技术、管理经 验等知识资源，而识别、获取、学习这些知识资源的有效途径就是建立战略 联盟。缔结战略联盟，可以创造一个便于知识分享、转移的宽松环境，通过 人员交流、参观访问、技术分享等办法，将知识资源有效地移植到联盟各方， 西南交通大学硕士研究生学位论文第15 页 进而扩充乃至更新企业的核心资源，真正实现企业间合作的目的，为企业建 立持久的竞争优势。 ( 4 ) 追求价值链优势的需要。和其他产业的企业一样，第三方物流企业 也是通过不断创造价值、最大化产品效用来实现企业战略目标的。企业创造 价值的过程是由物流系统开发、设计、规划以及运输、仓储、配送、装卸、 流通加工、信息处理等多环节活动组成的，这些环节的集合就是第三方物流 企业的价值链。由于物流的“效益背反”特性，个别以及几个环节的最优并 不意味着价值链整体的最优，有时可能造成相反的结果。前文已经指出，第 三方物流企业不可能在所有环节都占有优势，它所要做的是控制价值链上具 有战略重要性的关节环节和利润水平高的环节，同时把不具有比较优势或非 核心的环节外包、分离出去，寻求合作伙伴组成联盟，共同完成整个价值链 的全过程，创造价值链优势。而且，随着科学技术的快速发展和制度环境的 不断完善，物流价值链不仅在不断分解，同时也在不断整合，这种分解和整 合都是第三方物流企业生产和组织的创新，是建立战略联盟的重要原因，其 目的是为了不断追求价值链优势，提高企业竞争力。 2 2 2 第三方物流战略联盟的类型及特点 ( 1 ) 按照产权性质分类 依据合作伙伴关系中涉及的股权不同，第三方物流战略联盟可以分为股 权协作式联盟和非股权联盟。 股权联盟分为国际合资企业和股权参与两种。国际合资企业是指两个或 更多来自不同国家的公司，以投入股权份额的方式建立一个独立企业单位的 联盟形式。第三方物流企业建立合资型联盟的直接目的各不相同，但主要有 取得规模经济、降低风险、减少成本、进入市场、获得资源、开发技术与产 品、建立跨国渠道等，其中，获得互补性物流资源是一个共同的战略目的。 非股权联盟即契约式协议包括很多形式，而且随着市场条件的不断变化、 技术的发展和企业问各种制度创新，还会不断出现新的联盟形式。 非股权式联盟一般包括以下几种具体形式： 转包。转包是指第三方物流企业利用外部资源，将非关键或自己不占 优势的环节外包、委托给具有相对优势的物流企业去完成，双方通过转包协 议建立的联盟。转包可以促进第三方物流企业建立和维护核心能力，更好发 西南交通大学硕士研究生学位论文第16 页 挥价值链优势。 供应链合作伙伴关系。供应链合作伙伴关系一般是指制造商和供应商 之间的联盟，对第三方物流企业来说，这种伙伴关系是指第三方物流企业与 机场、码头、车站、物流中心、物流基地等物流基础设施服务商以及交通、 通讯、咨询等专业物流供应商之间建立起来的长期合作伙伴关系。物流基础 服务商和专业物流供应商在时间、价格、便利等方面为第三方物流创造最好 的条件，提供最优的服务，双方的合作比较稳定。 合作市场营销。对于第三方物流来说，合作市场营销是指第三方物流 企业相互利用对方在当地的物流网络、物流设施以及其他物流资源来完成跨 区域物流活动，从而扩大服务覆盖范围，增强全球竞争优势。这种合作的相 互依赖性比较严重，而且对合作伙伴在其他国家的经营活动难以控制。 r & d 合作伙伴关系。指第三方物流企业与其他企业，为分散投资风险， 加快产品开发速度，占据技术领先和有利的竞争地位，而集中备自的人力、 技术和财务等资源，共同研究开发物流新产品、新技术的联盟形式。 联合生产。也称为合作生产或生产分工，它是指两家或更多的第三方 物流企业，尽管核心能力和资源相似，但由于规模的制约，难以完成复杂、 跨区域或全球性物流活动，特别是对一些固定的全球性物流活动，为了完成 这些活动而进行的长期合作。联合生产一方面形成了规模经济效益，另一方 面也提高了物流活动的效率。 ( 2 ) 按照联盟结构的对称性来划分 对称联盟 合作各方具有相似的战略目标，都从联盟中寻求同样优势的战略联盟叫 做对称联盟( h e n n a r t ，1 9 8 8 ) ，对称联盟的价值主要表现在企业通常通过它来获 取规模经济。 不对称联盟 某些企业的联盟的动机，如低成本进入新市场或新行业、向合作者学习 等等，会要求合作者具有不同的战略目标。如合作者要向另一方学习，就意 味着存在着不同的优势资源或特殊能力能够满足对方的需要，否则，企业就 很难有机会向合作伙伴学习。 混合联盟 企业的战略目标可能相似，也有可能不同的联盟叫做混合联盟。 混合联盟的价值主要是用来管理不确定性，以及起到风险和成本分担的 西南交通大学硕士研究生学位论文 第17 页 作用。如在技术创新步伐加快，经济环境不稳定的时代背景下，企业常建立 r d 联盟来分担成本及开发风险。 ( 3 ) 按照联盟合作的内容来划分 产品联盟 早期的联盟主要围绕产品进行的合作，通常称为产品联盟。最典型的例 子就是研发制造型企业和经营销售单位的合作，其目的是为了降低投资费用 和投资风险，或是为了获得更多的市场机会和渠道，或是为了减少产品竞争 对手的威胁。产品联盟以短期的最大利益为出发，几乎没有知识技能的转移， 获得某一产品的经营机会或扩大销售现存产品是该联盟的主要内容。 知识联盟 知识联盟是从企业的知识管理和组织学习的角度对战略联盟进行的一种 阐释。我们可将其定义为“以学习和创造知识作为联