（档案学专业论文）关于档案登记备份制度的理论思考.pdf

浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝姿盘堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意 学位论文作者签名：签字日期：l1 年占月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 逝鎏盘堂有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅本人授权浙姿盘堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印，缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 签字日期：小f f 年 艏 易月f 日 导师签名： 签季日期：a 。年厶月z 日 致谢 2 0 0 9 年9 月9 日，我正式成为浙江大学公共管理学院档案学专业的研究生 当时怀着无比激动的心情，憧憬着浙大研究生的两年宝贵时光，憧憬着在玉泉满 园梧桐树下有自行车车轮的痕迹，憧憬着玉泉图书馆里有书本信手拈来的画面， 憧憬着玉泉草地上与老师同学谈笑高歌的场景，这一切的一切都让我当时着迷 转眼间两年已经过去，上述的憧憬都已成为美好的回忆回首这两年快乐时光， 要感激很多指导我、鼓励我、支持我的老师们以及在我身边的那些可爱的同学们 在即将毕业之时，我最最要感激的就是我的导师傅荣校教授，傅老师渊博的 学术知识、严谨的研究态度以及缜密的逻辑思维都让我敬仰与钦佩。在他的指导 下，我领悟到理论带动实践的高度，理论要走出去要解决实际问题，同时在看待 实践问题时也要回归理论，在理论中寻求与实践的契合与冲突，这种研究理念深 深地改变了我以往的逻辑思考方式，可以说是切切实实地从老师身上学到了让我 受益一生的逻辑思考理念傅老师平易近人、朴实无华的人格魅力更是改交了我 一些人生观和价值观，以往我会觉得老师们总是不苟言笑、严肃严厉不带人情味， 但是从傅老师身上，我真正明白了什么叫做良师益友。我自认资质较为平庸，平 时做事也比较拖沓，虽然也常惹得老师生气，但是更多地理解老师是真切地对我 的勉励与引导，期望我能更快地进步在与傅老师的多番谈话中我明白了许多做 人与做事的道理，提升了自己看待世界的人生观、价值观此外，本论文从选题 到调研再到理论梳理直至定稿，每一步都是在导9 币的悉心指导下完成，可以说， 这篇论文也倾注了导师的大量心血，在此，真诚地向傅老师表示感激之情。 衷心感谢信息资源管理系的全体老师，感谢你们对我的栽培和指导，丰富了 我的知识结构，开阔了我在专业知识领域的视野还要特别感谢一直关心和支持 我的同学和朋友们感谢信息资源管理系的所有同学们，尤其谢谢我的同门兼好 朋友周雪，欢声笑语和她似乎就是双生姐妹，总能在情绪谷底的时候带给我温情 与感动。 感谢我的父母，没有你们的支持，我没有勇气再考研一年，更不会有机会到 梦寐以求的浙大求学i 你们是我求学路上的坚强后盾，总记得每次父母打电话来 关切的语言以及内心中对我的爱，可在最后时刻我却还是觉得未能完整、充实、 l 圆满地完成人生的最后学业而感到惭愧。父母之恩，无以为报，唯有用以后实际 行动来孝敬父母 最后，还要感谢浙江省档案局的吴新宇处长、占晖老师，浙江省档案事务所 吴开明老师、贾辉老师等，感谢你们在本次论文写作工作中给予的帮助! 周丹 2 0 1 1 年4 月于玉泉 摘要 浙江省档案局在2 0 0 9 年提出了档案登记备份制度，作为一项制度创新，档 案登记备份制度既为电子文件实践管理提供了新思路，又给档案学理论带来了理 论启示与理论冲突本文从档案登记备份制度的实践概述过渡到理论探索，为该 制度厘清理论思路，并以现有的档案学理论与法理基础，深入研究这一制度创新 的合理性和持续性，主要分为以下五个方面： 第一，阐述本文的选题背景、研究目的及研究意义等。国内外档案登记备份 制度相关文献的研究重点集中在寻求理论解释和法理依据上，对这项制度所带来 的深层次的理论研究处于相对空白，由此提出了本文的研究思路 第二，从实践层面梳理档案登记备份的制度创新与实践开展情况，主要阐述 了登记备份制度的实施背景、实施过程及实施方案，重点评述了其显性与隐性目 的 第三，从理论层面分析了档案登记备份制度带来的理论启示和理论冲突。理 论启示主要表现在信息资源管理、电子文件管理和新公共服务理论上；理论冲突 指，从文件运动角度出发，档案登记备份制度下的文件运动基本还不具备三位一 体的理论特点，既不是典型的文件运动，也不具有全宗、价值鉴定等特点；同时， 本文论述了登记备份制度的法理思考 第四，从制度创新的手段转变、保障条件、绩效评估、应急管理等方面探讨 登记备份这一创新实践的可持续性 第五，总结本文观点，即对档案登记备份制度做一整体评述，并指出研究不 足与研究展望 关键词：电子文件档案登记备份制度制度创新文件运动理论 a b s t r ac t t h es y s t e mo fr e g i s t r a t i o na n db a c k u po fa r c h i v e sw a sp u tf o r w a r db yz h e j i a n g a r c h i v e sb u r e a ui n2 0 0 9 a sa ni n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n ，i tb r i n g sn o to n l yn e wi d e a s f o rt h em a n a g e m e n to fe l e c t r o n i cr e c o r d sp r a c t i c e ，b u ta l s oi n s p i r a t i o nf o rt h et h e o r y o fa r c h i v e s t h i st h e s i st r i e st o s o r tt h r o u g ht h e o r e t i c a lf r a m e w o r kb yr e v i e w i n g p r e v i o u sp r a c t i c ea n dt h e o r yr e s e a r c ho ft h es y s t e mo fr e g i s t r a t i o na n db a c k u po f a r c h i v e s ，t h e ng o e sd e e pi n t or e s e a r c h i n go nt h er e a s o n a b l e n e s sa n ds u s t a i n a b i l i t yo f t h i ss y s t e mo nt h e b a s i so fe x i s t i n ga r c h i v e st h e o r ya n dj u r i s p r u d e n t i a lb a s e t h i s p a p e rc a nb ed i v i d e di n t ot h ef o l l o w i n gf i v em a i na s p e c t s ： f i r s t l y , t h i sp a p e rd e s c r i b e st h eb a c k g r o u n da n de x p l a i nt h ep u r p o s ea n d s i g n i f i c a n c eo ft h es e l e c t e dt o p i c b ya n a l y z i n gt h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a l r e l e v a n tl i t e r a t u r eo ft h es y s t e mo fr e g i s t r a t i o na n db a c k u pf o ra r c h i v e s ，i ts h o w st h e r e s e a r c hs t a t u s ：t h er e s e a r c hf o c u s e so nt h ei n t e r p r e t a t i o na n dj u r i s p r u d e n t i a lb a s i so f t h i st h e o r y , b u td e e pt h e o r e t i c a lr e s e a r c hs t i l lr e m a i n sr e l a t i v e l ye m p t y i nv i e wo ft h e a b o v e ，t h ep a p e rp r o p o s e ss o m er e s e a r c hi d e a s s e c o n d l y , t h ep a p e ri l l u s t r a t e st h ei n n o v a t i o na n dt h ea c t u a ls i t u a t i o no ft h e s y s t e mf r o map r a c t i c a ll e v e l ，m a i n l yd e s c r i b i n gt h ei m p l e m e n t a t i o nb a c k g r o u n d ，t h e p r o c e s sa n dt h ep l a no ft h er e g i s t r a t i o nb a c k u ps y s t e mw h i l ef o c u s i n go nt h e o b s e r v a t i o no fi t so v e r ta n dc o v e na i m s t h i r d l y , t h i st h e s i sa n a l y z e st h et h e o r e t i c a li n s p i r a t i o na n dc o n f l i c to ft h e r e g i s t r a t i o nb a c k u ps y s t e mf r o mat h e o r e t i c a ll e v e l t h ei n s p i r a t i o ni sm a i n l yr e l a t e d w i t ht h ei n f o r m a t i o nr e s o u r c e sm a n a g e m e n t ，e l e c t r o n i cr e c o r d sm a n a g e m e n ta n dn e w p u b l i cs e r v i c et h e o r y a sf o rt h ec o n f l i c tt h e o r i e s ，t h i ss y s t e md o e sn o tp o s s e s st h e t r i p l i c i t yt h e o r e t i c a lf e a t u r ef r o mt h ep e r s p e c t i v eo fd o c u m e n tm o v e m e n t ：n e i t h e r t y p i c a l d o c u m e n tm o v e m e n t ，n o r g e n e r a la r c h i v e o rc e r t i f i c a t eo fv a l u a t i o n m e a n w h i l et h i sp a p e ro f f e r ss o m ej u r i s p r u d e n t i a lt h i n k i n go ft h i ss y s t e m f o u r t h l y , t h ep a p e rd i s c u s s e st h es u s t a i n a b i l i t yo ft h er e g i s t r a t i o nb a c k u ps y s t e m i nf o u rp a r t s ：t h em e a n st oc h a n g ef r o mt h ep e r s p e c t i v e so ft h es y s t e mi n n o v a t i o n ， i v s u p p o r tc o n d i t i o n s ，p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o na n de m e r g e n c ym a n a g e m e n t f i n a l l y , t h ep a p e rc o m e st oan a t u r a lc o n c l u s i o n ，t h a ti s ，m a k i n gaw h o l e r e v i e wo ft h er e g i s t r a t i o nb a c k u ps y s t e m ，a n dt h e np o i n t so u tt h es h o r t c o m i n g so ft h e s t u d ya n df u t u r er e s e a r c hp r o s p e c t s k e yw o r d ：e l e c t r o n i cr e c o r d t h es y s t e mo fr e g i s t r a t i o na n db a c k u po f a r c h i v e si n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o nt h e t h e o r yo fd o c u m e n tm o v e m e n t v 目录 致j 射i 摘要i l i a b s t r a c t i v 目录v i 图目录l x 表目录l x 第l 章绪论1 1 1 选题背景1 1 1 1 理论背景1 1 1 2 实践背景1 1 2 研究目的和意义2 1 2 1 研究目的2 1 2 2 研究意义2 1 3 文献综述2 1 3 1 国内研究现状2 1 3 2 国外研究现状1 0 1 3 3 研究述评1 3 1 4 本文的研究思路、重难点和创新点1 4 1 4 1 研究思路1 4 1 4 2 重点与难点1 5 1 4 3 创新点1 5 1 5 本文的研究方法1 6 1 5 1 文献调查法1 6 1 5 2 比较分析法1 6 1 5 3 访谈法2 1 6 1 5 4 图表分析法16 ： 1 6 小结1 6 第2 章档案登记备份的制度创新与实践开展1 8 v i 2 1 制度创新与档案登记备份制度的提出1 8 2 1 1 档案登记备份是一种制度创新1 8 2 1 2 档案登记备份制度的实施背景1 9 2 1 3 档案登记备份制度的实施过程2 l 2 2 档案登记备份制度的目的2 2 2 2 1 档案登记备份的初始目的2 3 2 2 2 法规文件的规定2 3 2 2 3 登记备份制度的目的评述2 4 2 3 档案登记备份的实施方案2 5 2 3 1 档案登记备份工作流程2 5 2 3 2 档案数据形式的备份要求2 7 2 3 3 档案登记备份中心建设的实施架构2 8 2 4 小结：。3 1 第3 章档案登记备份制度之理论启示与理论冲突3 2 3 1 理论启示3 2 3 1 1 从信息资源管理角度看档案工作流程调整3 2 3 1 2 从静态管理向动态管理的启示：3 3 3 1 3 从新公共服务理论看档案馆公共服务形式的创新3 4 3 。2 档案学原理冲突3 5 3 2 1 概念运用与冲突：篡3 5 3 2 2 文件运动与工作流程的不同3 9 3 2 3 文件运动差别而引发的其他冲突4 3 0 3 档案管理与登记备份法律运用上的差异4 6 3 3 1 档案管理的法律运用4 6 0 3 2 档案登记备份制度的法律运用4 7 1 ? 3 4 小结羔4 8 第4 章档案登记备份制度推行中需要进一步关注的问题s o o l 从刚性向柔性的手段转变5 0 4 1 1 制度强制推动的影响5 0 4 1 2 柔性渗透的必要性。5 0 4 1 3 建立合作机制5 1 4 2 注重绩效评估5 1 4 2 1 绩效评估与新公共管理5 1 4 2 2 绩效评估在登记备份中的功能5 1 4 2 3 建立绩效评估体系5 2 4 3 注重可持续发展的保障条件一5 3 4 ；3 1 人员保障5 3 4 3 2 技术支撑5 4 4 3 3 经费保障5 4 4 4 登记备份也需要建立应急管理机制5 5 4 4 1 档案登记备份与应急管理：5 5 4 4 2 建立应急管理机制5 s 4 5 小结5 6 第5 章研究结论与研究展望5 7 5 1 基本结论5 7 5 2 研究不足5 8 5 3 研究展望5 8 参考文献6 0 附录l 访谈提纲。6 5 附录2 全省电子文件和数字档案登记备份工作实施方案6 7 附录3 档案备份数据移交、接收检验表7 1 附录4 档案登记备份平台建设方案7 2 v l 图目录 图1 1 “档案备份”文献分布图6 图1 2 档案备份文献按年度分布情况7 图1 3 论文研究框架图1 5 图2 1 档案登记备份工作流程2 6 图2 2 档案登记备份中心基础级2 9 图2 3 档案登记备份中心中级3 0 图2 - 4 档案登记备份中心高级3 0 图3 1 文件运动与不同运动阶段的管理系统4 l 图3 - 2 电子文件一般工作流程与技术路线4 1 图3 3 登记备份的工作流程4 2 表目录 表1 1 档案登记备份文献资源分布情况：3 表2 - i 档案数据形式的备份要求2 8 表3 - ：i 概念的运用和差异4 0 x 浙江大学硕士学位论文绪论 第l 章绪论 1 1 选题背景 本文写作基于以下两个方面的背景。 i i i 理论背景 一是档案学理论的创新发展背景。传统档案学理论在电子文件管理时代( 或 称后保管时代) ，遭受到了很大的冲击，在这个时期，许多创新实践：需要理论 的有力支持。档案登记备份制度作为基于加强电子文件监管的新思路，给以往的 档案学理论带来了冲击，特别是对基本概念运用、文件运动理论、档案立法原理 带来了或多或少的影响，这需要我们从理论上加以分析研究，探索传统与创新之 间的理论关系。 二是电子文件安全管理问题的研究需要电子文件的安全是当前国内外档案 界广泛研究的主题，尽管理论上已经提出了前端控制和全程管理的理想化管理模 型，但是在电子文件法规标准尚未完善、文件和档案管理体制尚未调整、电子文 件管理流程还未优化的实际情况下，理论上的管理模型无法在实践中得以应用。 如何维护电子文件的安全问题已经成了现阶段档案界必须要考虑的难题。 1 1 2 实践背景 浙江省档案局在2 0 0 9 年提出了档案登记备份制度，其目的是为了保障电子 文件和数字档案的凭证价值和安全。档案登记备份制度是一项重要的制度创新， 其提出的时机正好与全国档案事业“三个体系”( 即资源体系、安全体系、利用体 系) 建设的新形势相符。因而，基于电子文件监管和安全的档案登记备份制度， 为电子文件管理实践和“三个体系”建设，都注入了新的思路和内容，理清档案登 记备份制度的来龙去脉并对其进行整理与研究有着丰富的现实背景。 档案登记备份制度，以制度创新为起点，以实践创新为主要目的，需要我们 从理论和实践两个方面着手对其进行解释，来寻找问题的解决方案然而，在实 践还未成熟之时，我们对所有的问题只能作一番逻辑推理，还不能有更深层次的 验证档案登记备份制度创新了以往档案工作的内容，因此，本文选取档案登记 备份制度作为研究选题。 鞠建林一项重要的制度创新一一档案登记备份工作【j 】浙江档案，2 0 1 0 ， 1 ) ：4 浙江大学硕士学位论文绪论 1 2 研究目的和意义 1 2 1 研究目的 档案登记备份制度对已有档案工作的内容和边界做了一定调整和延伸，在制 度创新之初，对以下方面的研究是较为必要和迫切的：一是如何理解这项制度带 给档案实践工作的变化；二是如何看待它给档案学理论带来的启示和冲突。本文 的研究目的，主要为档案登记备份制度厘清理论思路，用现在的档案学理论与法 理基础，评价这一制度创新的合理性和持续性。即： 一方面，通过论述制度创新和档案登记备份制度的相互之间的关系以及该制 度具体的实施背景、实施过程、实施目的和实施方案，由实践过渡到理论探索， 研究登记备份制度对于现在档案学理论与档案工作法理的契合与冲突。 另一方面，通过对该制度的实践和理论梳理，论述登记备份这一创新实践发 展中需要进一步关注的问题，以矫正制度目标与实践效果之间的偏差。 1 2 2 研究意义 本文的研究具 第一，在理论 档案工作法理的契 项制度是通过什么 制度下理论上的前 理论。 第二，在实践 记备份这一创新实 备份作为一项制度 如何把制度创新的 种固化的实践模式 究的实践意义 1 3 文献综述 1 3 1 国内研究现状 从目前国内的 其作为浙江省档案 浙江大学硕士学位论文绪论 江档案。档案登记备份相关的文献主要有“档案登记”和“档案备份”两方面，通 过“档案登记”的文献调研发现“登记”一是国外作为监管私人档案的手段，二是档 案管理统计方式，即对档案的任一变动情况加以记载，这两方面与本文的“登记” 内涵存在一定差异，故不再对这部分文献作一综述。另外，档案登记备份制度中 涉及对电子文件的真实性、完整性、有效性问题的探讨，因此，本文主要从档案 登记备份制度、档案备份、电子文件“三性”研究三个方面对文献进行梳理，以较 全面的视角为本文拓展研究思路。 1 3 1 1 档案登记备份制度 浙江省档案局于2 0 0 9 年提出档案登记备份制度，理论研究也由此开始。以 “登记备份”为题目关键字，在“中国知网”中共检索出7 0 篇期刊论文。从数量上 看，2 0 0 9 年共有8 篇，2 0 1 0 年共有6 2 篇；从发表期刊来看，2 0 0 9 年所有论文 均发表在浙江档案上，2 0 1 0 年扩展到六种期刊。因此，虽然档案登记备份 的论文数量与发表期刊种类目前并不多，但研究发展迅速，足以证明登记备份制 度有较高的研究价值。关于此主题的论文主要发表在浙江档案上，占全部论文的 8 7 ，凸显了浙江省档案登记备份制度的首创性，同时也逐渐引起全国其他地方 的关注。 表1 1 档案登记备份文献资源分布情况 浙江中国上海 厶 金华云南 总计 二口 档案档案档案内外政报档案 2 0 1 06 25 35111 1 2 0 0 98 8 o0000 从文献内容进行分析，学者主要从以下四个方面对档案登记备份进行研究： l 、多角度论证档案登记备份制度是档案管理制度上的创新。 傅荣校在登记备份的现实需要与理论启示一文中认为对已有的档案工 作制度进行改革即是制度创新，档案登记备份制度是一项强制性制度创新，由行 政力量自上而下强制推动实现，具有强制性、规范性、制度化水平高等特点 傅华在( ( 档案登记备份：“三个体系”建设的重要抓手一文中。认为登记备 份制度要求民生档案在进馆前就纳入到档案部门监管范围，拓展了档案工作的内 。傅荣校登记备份的现实需要与理论启 j 1 浙江档案2 0 1 0 增刊2 0 1 0 7 ：1 5 。傅华档案登记备份：“三个体系”建设的重要抓手【j 】浙江档案2 0 1 0 增刊：5 9 浙江大学硕士学位论文 绪论 容，实现了提前介入、提前监管、提前保证。 此外，鞠建林、孙伟良均通过阐述档案登记备份制度所独有的作用和意义 的角度证明档案登记备份制度的创新性。 2 、从专业理论角度探究档案登记备份制度。 张照余在档案工作的重大转型为档案登记备份制度欢呼一文中。， 从文档一体化的角度论证了档案登记备份制度的逻辑和理性和社会必要性，他认 为：“既然不能改变现行的文件和档案管理分开的体制，那么通过政策法规将电 子文件管理的部分行政监管只能逐步划归档案行政管理机关，及时实现档案界对 电子文件的超前控制。” 章燕华在电子文件登记备份初探一文中 从研究背景、概念解析、功能 定位以及实施路径四个方面对电子文件的登记备份进行了阐述，文中提出电子文 件的登记备份满足当前电子政务数据灾难恢复和未来档案馆电子文件长久保存 与利用两大目的。在功能定位上，作者认为电子文件登记备份是兼顾实体管理与 资源监控，是作为过渡时期电子文件管理模式( 策略) 的电子文件登记备份。 王英炜在“电子文件和数字档案登记备份”制度的创新价值和所依托的原理 分析一文中。就登记备份制度所依托的基本原理做了四方面的解释，即认为这 项制度的确立有客观的需求，并且新制度能够满足这些需求，相关社会主体( 档 案部门) 的行动可以满足这些需求，新制度的效果也能得到衡量。最后得出登记 备份是符合制度设计原理要求的一项带有明显创新性质的良好制度，不仅有效地 回答了信息时代电子文件安全管理问题，指明了一条较为可行的解决问题的路 径，而且使人们在制度层面找到了一种维护电子文件“真实性”的方法。 陈金官有关于档案登记备份制度的理性思考一文中国提出了树立大档案 管理概念，统一软件平台，提议着力推进课题研究，以课题研究指导实践工作， 。鞠建林一项重要的制度创新一一档案登记备份工作【j 1 浙江档案，2 0 1 0 ，1 1 ) ：4 5 。孙伟良档案登记备份是一项制度创新一一我看档案登记备份制度【j 】浙江档案，2 0 0 9 ，( 1 1 ) ：1 2 - 1 3 西张照余档案工作的重大转型一一为档案登记备份制度欢呼u 】浙江档案2 0 1 0 增刊：2 1 - 2 s 。章燕华电子文件登记备份初探【j 1 浙江档案，2 0 0 9 ，( 8 ) ：1 6 1 8 。王英炜“电子文件和数字档案登记备份”制度的创新价值和所依托的原理分析【j 】浙江档案2 0 1 0 增 刊：1 0 1 4 。陈金官关于档案登记备份制度的理性思考【j 1 浙江档案，2 0 0 9 ，( 8 ) ：2 1 2 3 4 浙江大学硕士学位论文绪论 以实践工作促进课题研究。 3 、从法律角度解析档案登记备份制度。 屠曼妮在法理与实践之间浅议档案登记制度一文中。就档案登记备 份中的档案登记和行政登记作了区分，行政登记是行政主体所为的，以信息公示 为主要目的，以观念表示的精神作用为构成要素，就登记事项是否符合法定条件 所作出的判断、认识，并直接根据法律规定发生效果的终局的准法律性行政行为。 但是由档案馆在接收档案时进行的登记并不是行政登记，仅有备案待查的性质； 而重大建设项目等重点工程验收中的档案登记已成为档案行政许可的一个条件， 也非行政登记。作者还以为，目前，对档案登记制度的界定不甚明确，可从法律、 法规、规章等方面调整和增加档案登记制度的相关内容，这样对档案依法管理将 有助益。 蔡乐渭在档案登记备份法律问题初探一文中。从法律、行政法规、地方 性法规、规章和其他规范性法律文件等总结了档案登记备份制度相关的法律依 据，认为该制度的设立有较全面的法律依据。 蒋锦萍提出了档案登记备份制度立法的思考与建议，从行政监管功能、电 子文件管理、信息安全体系建设和司法证据认定四个角度对与档案登记备份制度 立法相关的法规政策进行分析，从立法层面对档案鉴证行为给以剖析，探讨制度 立法的可能性。 4 、从实践操作的角度分析档案登记备份制度 这部分文献主要研究解决档案登记备份实践中存在的实际问题，如档案登记 备份制度的软件设计、备份策略、流程设计，网络安全及实施原则、对策等。章 燕华在电子文件登记备份初探一文中强调其与电子文件中心、数字档案馆建 设的有机联系，要顶层设计电子文件登记备份工作。例如登记备份的功能定位， 与相关电子文件管理项目的关系、成本一收益分析，登记与备份的关系，登记范 围、方式与内容，备份范围与解决方案评估等。 梁绍红试论档案登记备份制度的建立西结合档案登记备份工作的试点经 。屠受妮法理与实践之闻一一浅议档案登记制度【j 1 浙江档案，2 0 1 0 ( 2 ) ：2 0 2 2 蔡乐渭档案登记备份法律问题初探【j 1 浙江档案2 0 1 0 ( 9 ) ：9 1 2 。参考蒋锦萍档案登记备份制度立法的若干思考( 之一) 与( 之二) ，浙江档案2 0 1 0 第6 7 期 白梁绍红试论档案登记备份制度的建立【j 】浙江档案，2 0 0 9 ，( 8 ) ：1 2 1 5 浙江大学硕士学位论文绪论 验，论述了建立档案登记备份制度的概念、范围、内容、原则以及论述档案登记 备份应与档案信息资源整合工作相结合，与档案基础业务规范化建设相结合。 詹锐在对实施档案登记备份制度的几点认识。中论述了保证有序有效地 推进档案登记备份制度的开展的措施，即要求健全法规体系，坚持分级原则、分 类原则。按档案的不同领域分类管理，逐步扩大登记备份的范围；按档案的重要 性分类管理，突出档案价值的重要性。文章最后也提到标准建设，但未展开论述， 这可以作为后续研究的重点。 1 3 1 2 档案备份 以“题名= 档案a n d 题名= 备份”此检索式在“中国知网”中进行检索，共检索 出1 6 0 篇期刊论文，然后用“n o t 题名= 登记备份对检索进行限定，排除已调研 过的档案登记备份，共有9 3 篇相关期刊论文。由此可知，档案登记备份是目前 档案备份研究热点之一。 图l - 1 “档案备份”文献分布图 9 3 篇期刊论文的年代分布如图1 2 所示，虽然档案学者一直都对“备份”有 一定的研究，但从1 9 9 8 年到2 0 0 8 年长达1 1 年的时间里，一直没有成为研究热 点，2 0 0 8 年“汶川大地震”发生后，对档案备份的研究开始成为热点，论文数量 开始上升，到2 0 1 0 年论文数量达到4 7 篇。 。詹锐对实施档案登记备份制度的几点认识f j l 浙江档案，2 0 0 9 ，( 8 ) ：1 9 2 0 6 浙江大学硕士学位论文绪论 图l 一2 档案备份文献按年度分布情况、1 从论文内容来看，目前关于档案备份的研究主要有以下两个方面：档案异地 备份与档案数据备份。 1 、档案异地备份 我国档案异地备份的研究，始于1 9 9 9 年曾少雄的从“9 2 1 台湾大地震”看 城建档案异地备份。，从已有文献来看，学者主要从以下两个方面展开研究： 一是档案异地备份工作的必要性研究；二是档案异地备份建设方式的研究。 1 ) 档案异地备份工作的必要性研究 档案是历史的真实记录，是国家和社会的重要文化财富。确保档案信息安全， 是档案工作的核心任务之一国家档案局杨冬权局长曾多次强调：“档案安全在 档案工作中处于极端重要的位置，档案安全重于泰山，是档案工作的生命 线” 刘春波、韩晓颖在( ( 从德国科隆城市档案馆坍塌谈档案数据异地备份。 一文中指出：随着我国档案数字化进程不断推进，档案的数量不断增加，档案实 体与档案数据的同地存储必然会带来极大的风险，再严密的安全制度、再稳妥的 技术措施，也难以消除地震、火灾等不可抗力因素对档案安全构成的威胁；邓昌 军在建立“平战结合”档案异地备份机制构想回一文中指出：我国地处两大地 震带交会部位，地壳构造复杂，地震活动具有频度高、强度大、震源浅、分布广 和灾害重的特点，与此同时，我国还是世界上遭受气候灾害最严重的国家之一 自然灾害发生频率高、范围广；邓朝华在重要城建档案异地备份的必要性和紧 。2 0 1 1 年论文还未收录完整，数量没有参考意义 。曾少雄从。9 2 1 台湾大地震”看城建档案异地备份【j 】中国档案1 9 9 9 ，( 1 2 ) ：1 5 ：1 6 。赵亚婷1 9 9 9 年一2 0 1 0 年我国档案异地备份研究档案管理【j 】2 0 1 1 ，( 1 ) ：4 4 - 4 7 赵亚婷1 9 9 9 年一2 0 1 0 年我国档案异地备份研究档案管理【j 】2 0 1 1 ，1 1 ) ：4 4 4 7 。刘春波，韩晓颖从德国科隆城市档案馆坍塌谈档案数据异地备份【j 1 黑龙江档案，2 0 0 9 ，1 2 ) ：2 9 。邓昌军建立“平战结合”档案异地备份机制构想【j 1 信息管理，2 0 0 9 ( 6 ) ：4 0 - 4 4 浙江大学硕士学位论文绪论 迫性一文中更是认为，我国发生重大战争威胁的可能性依然存在，例如“台独” 威胁并未根本性的解除，“中印领士”之争，与南海周边诸国的“领海”之争等；刘 家真、倪丽娟在创建我国文献的档案数据灾备基地的构想中认为，除自然 因素之外，人为因素也是造成档案数据灾难的一个风险因子，我国在数字资源的 保管与维护方面经验不足，特别是管理人员缺乏相关的知识，造成数字馆藏部分 受损，数据无法读出与数据存储技术过时时有发生。因此，档案馆必须未雨绸缪， 针对突发性灾难的无法预测性与对档案破坏的不可逆转性，进行档案异地备份。 2 ) 档案异地备份建设方式的研究 刘家真、许杰在影响我国数字信息长期保存的问题与解决方案。一文中 提出，除一些国家专利数量、金融数据、国家基础数据库存等有条件创建异地数 据备份中心外，地方政府的“电子政务灾难备份中心”是多数中心型机构的档案数 据介质异地转移保存的最佳选择；张大彤在从大地震看档案异地备份基地的建 立固一文中，提出三种档案异地备份基地的建立方法：档案馆之间相互保存对 方的备份档案；租借现有其他建筑；在异地专门建造独立的档案异地备份基地。 高金昆在( ( 对馆藏档案异地备份的再思考。一文中归纳了档案异地备份的四种 建设方式：一是认为馆际相互备份是预防灾害的最好方法，二是建议利用网络技 术建立“异地容灾备份系统”，三是采用前馆后库的形式备份，建议利用过去修建 的战备工程、人防工程或后方档案库进行备份，四是利用移动存储技术进行离线 或在线备份；刘家真、倪丽娟在创建我国文献的档案数据灾难基地的构想 一 文中提出，考虑到文献数据的特特殊性，以共建远端异地灾备基地更为合适，共 建方式有五种：国家投资、自给自足，有条件的单位自建或共建、其他部门有偿 共享，同系统内集资共建，跨系统横向集资共建，互为备份储存基地；朱宝钧在 区域性电子文件中心建设与电子文件异地备份。一文中指出，由各地档案行 邓朝华重要城建档案异地备份的必要性和紧迫性【j 】城建档案2 0 1 0 ( 6 ) ：8 1 0 刘家真，倪丽娟创建我国文献的档案数据灾备基地的构想【j 1 档案学研究，2 0 0 6 ( 4 ) ：4 7 5 2 盘刘家真，许杰影响我国数字信息长期保存的问题与解决方案【j 1 档案学研究，2 0 0 8 ( 4 ) ：5 0 5 5 田张大彤从大地震看档案异地备份基地的建立f j 】中国档案，2 0 0 9 1 5 ) ：3 0 。高金昆对馆藏档案异地备份的再思考【j j 信息管理，2 0 0 9 ( 6 ) ：4 5 - 4 9 。刘家真，倪丽娟创建我国文献的档案数据灾备基地的构想【j 1 档案学研究，2 0 0 6 ( 4 ) ：4 7 5 2 。朱宝钧区域性电子文件中心建设与电子文件异地备份【j 1 兰台世界2 0 0 9 ( 8 ) ：2 7 8 浙江大学硕士学位论文 绪论 政部门牵头，加强各地间的沟通与协作，建设区域性的电子文件中心，按照规范 格式对电子文件进行异地备份是切实可行的一项措施。 2 、档案数据备份 黄南风在其硕士论文档案数据备份研究一文中介绍了构建档案数据备 份中心的要求、依据等，从总体架构、技术要求、机房建设、存储备份模式的设 计、软件选择以及逻辑实现等六个方面设计了构建档案数据备份中心的方案，并 根据国内外经验提出档案数据备份中心建设的三种模式，阐述了档案数据备份中 心更适宜采用共建模式的原因；刘招兰在浅谈档案数据备份。一文中，从数 据备份的必要性、备份原则、备份与灾难恢复方案三方面对档案数据备份进行研 究，认为备份是数据安全的策略，对保证系统的安全运行具有至关重要的作用； 刘家真在档案数据备份选择。一文中对档案数据进行了定义，认为档案数据 是指那些“具有长期或永久保存价值需要的档案馆或其他信息资源基地保存的数 据”，对档案数据进行备份，可以满足两方面的需要：减少由介质损坏带来的数 据损失风险，避免技术淘汰带来的数据损失，并提出在档案数据备份工作应注意 的9 个要点；刘影绘在( ( 档案数据的备份 、杨剑云，李启坤，王巍在汶川 地震给档案数据备份带来的新思考。中分别对数据备份的原因、备份方式进行 论述。 1 3 1 3 电子文件“三性 研究 国内的关于维护电子文件真实性、完整性和有效性的文献在统计分析上有一 定困难，本节不再对其做文献统计分析，主要将与本文相关的研究重点作如下综 述： 一是集中在探讨电子文件的证据性效力问题上，普遍认同电子文件的“原始 记录性”的依据是电子文件的真实性、完整性和有效性的确认，对电子文件数据 承载的信息进行真实、完整、有效的维护是电子文件管理的关键。 二是策略研究，即研究如何维护电子文件的真实性、完整性和有效性，以确 。黄南风档案数据备份研究【d 】苏州大学2 0 0 9 中刘招兰浅谈档案数据备份【j j 黑龙江科技信息2 0 0 7 ( 8 ) ：1 8 7 。刘家真档案数据备份选择【j 1 浙江档案2 0 0 4 ( 1 ) ：2 0 回刘影绘档案数据的备份【j 1 中国档案2 0 0 4 ( 1 0 ) ：4 6 西杨剑云，李启坤，王巍汶川地震给档案数据备份带来的新思考【j 】兰台世界2 0 0 8 ( 2 1 ) ：5 1 9 浙江大学硕士学位论文绪论