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东北大学硕士学位论文 摘要 技术性贸易壁垒对国际贸易影响的量化模型及仿真研究 摘要 随着经济全球化和贸易自由化的发展，以及世贸组织多边贸易谈判的深入，关税被 一步步降低，传统非关税壁垒被一步步取消和规范，以技术性贸易壁垒为主的新贸易保 护主义不断涌现，并取代关税与传统非关税壁垒成为限制进口与保护国内市场的主要手 段。世界各国在经济、技术水平上发展的不平衡，尤其是发达国家与发展中国家之间的 不平衡，使发达国家得以利用自身的经济技术优势，以维护国家安全，或保护人类健康 和安全、保护动植物的生命和健康、保护生态环境，或防止欺诈行为，保证产品质量为 由，采取一些强制性或非强制性的技术性措施，阻碍其他国家的产品进入本国市场，造 成贸易保护，成为实质上的技术性贸易壁垒。 我国是发展中国家，又是世界贸易大国，随着我国加入w t o ，以及世界各国对技 术性措施使用的加强，技术性贸易壁垒对我国外贸发展的影响将进一步加剧，产生的一 系列连锁反应，还将影响到我国社会、经济发展的各个方面。因此，对技术性贸易壁垒 进行深入研究具有重大意义。一方面，研究技术性贸易壁垒的设置动因和作用机理，有 助于跨越壁垒保证我国出口贸易的增长；另一方面，研究发达国家技术性贸易壁垒的实 践过程，有助于将技术性贸易壁垒作为政府对外贸易的调控手段，提高我国对进出口贸 易的监控能力，推动我国经济与社会的发展。在此背景下，本文以“技术性贸易壁垒对 国际贸易影响的量化模型及仿真研究”为题，在以往研究基础上，利用模型化手段，在 适当的简化和假设条件下，对技术性贸易壁垒的设置动因和作用机理进行分析，并借助 计算机仿真对技术性贸易壁垒使用中涉及的贸易政策展开讨论与研究。 本文的写作框架如下：第一部分绪论，介绍了选题的背景和意义、研究思路和方法， 以及论文的主要工作。第二部分技术性贸易壁垒概述，介绍了技术性贸易壁垒的基本概 念、组成体系、形成的必然性、与其他贸易政策的比较、未来发展趋势以及国内外技术 性贸易壁垒的相关研究。第三部分技术性贸易壁垒分析模型，在研究国际贸易相关问题 分析中使用到的模型的基础上，建立技术性贸易壁垒对国际贸易影响的分析模型。第四 部分技术性贸易壁垒的实验及结果分析，介绍了利用建立的分析模型，对考虑技术性贸 易壁垒影响的贸易政策工具的使用及其效果进行计算机仿真研究，结合仿真结果对发展 中国家如何应对日益增多的技术性贸易壁垒提出一些建议，并结合当前国际贸易政策环 一i i 东北大学硕士学位论文摘要 境和我国的具体国情，着重提出我国对外贸易政策制定中应思考的问题。第五章总结部 分，归纳本文研究工作取得的进展，并对未来研究工作的开展提出建议。 关键词：技术性贸易壁垒；贸易模型；量化分析；仿真；应对建议 一l + 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t q u a n t i t a t i v em o d e la n ds i m u l a t i o no i li m p a c t so ft e c h n i c a l b a r r i e r st oi n t e r n a t i o n a l i y a d e a b s t r a c t a l o n gw i t ht h em u l t i l a t e r a lt r a d en e g o t i a t i o n so f t h ew t o ，t h et a r i f fh a sb e e nc u td o w n s t e pb ys t e p ，a n ds o m et r a d i t i o n a ln o n t a r i f fb a r r i e r ss u c ha si m p o r tq u o t a ，i m p o r tl i c e n s i n g ， e x p o r ts u b s i d i e s ，e t ch a v ea l s ob e e nr e s t r i c t e d t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d eh a sa r i s e ni np a c e w i t ht h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h et r a d el i b e r a l i z a t i o n t e c h n i c a lr e g u l a t i o n sa n d s t a n d a r d sb a s e do np h a r m a c e u t i c a la f f a i r e sl a w , c o n s u m e rs a f e t yl a w , a n df o o ds a n i t a t i o n l a w , e t ca i mf o rp r o t e c t i n gt h el i f ea n ds e c u r i t yo fh u m a nb e i n g s ，t h eh e a l t ho fa n i m a l sa n d p l a n t sa n dt h ee n v i r o n m e n t b u tt h e yh a v eb e e na b u s e db ym a n yd e v e l o p e dc o u n t r i e st o r e a l i z et h e i rt r a d ep r o t e c t i o n i s m t h a ti sb e c a u s et h e r ea r ed i f f e r e n c e si nt h es t a g e so f e c o n o m i ca n dt e c h n i c a ld e v e l o p m e n ti nt h ew o r l d e v e nt h o u g ht e c h n i c a lr e g u l a t i o n sa n d s t a n d a r d sd on o tr e t a i na n yd i r e c ti m p o r tr e s t r i c t i n ge f f e c t ，t h ec o m p l i c a t e da n ds t r i c t i m p l e m e n t a t i o n o ft e c h n i c a lr e g u l a t i o n sa n ds t a n d a r d sc a no p e r a t ea sf a c t o r st or a i s e e x p o r t e r s c o s t sa n di m p e d et r a d e t h i si so fs p e c i a lc o n c e mt od e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，w h i c h h a v ef o u n di td i f f i c u l tt om e e tt h ei n c r e a s i n g l ye x a c t i n gr e g u l a t i o n si m p o s e db yt h ed e v e l o p e d c o u n t r i e s c h i n a , a sad e v e l o p i n gc o u n t r ya n dt h et h i r d l a r g e s ti n t e r n a t i o n a lt r a d ee c o n o m y , h a s b e e nc o n f r o n t e dw i t hm o r ea n dm o r et e c h n i c a lb a r r i e r s ，e s p e c i a l l ya f t e ri t se n t r yt ow t o c o n s i d e r i n gt h et r e m e n d o u si m p a c to ft e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d ea n di t sc h a i nr e a c t i o n st o e c o n o m ya n ds o c i e t y , c h i n am u s tp a ym o r ea t t e n t i o nt ot h es t u d yo ft e c h n i c a lb a r r i e r s ，i n o r d e rt op r o m o t ei n t e m a t i o n a lt r a d ea sw e l la sp r o t e c tt h es e c u r i t yo fh u m a nb e i n g sa n d e n v i r o n m e n t u n d e rt h i sb a c k g r o u n d ，t h i st h e s i sm a k e ss t u d ya n da n a l y s i sw i t ht h et i t l ea s “q u a n t i t a t i v em o d e la n ds i m u l a t i o no ni m p a c t so f t e c h n i c a lb a r r i e r st oi n t e r n a t i o n a lt r a d e ” t h ef r a m eo f t h i st h e s i si sa sf o l l o w s ：t h ef i r s tp a r ti n c l u d e st h eb a c k g r o u n d ，s i g n i f i c a n c e a n dm e t h o do ft h es t u d y , a n di ta l s oi n c l u d e st h es u m - u pt ot h e w h o l ew o r k t h es e c o n dp a r t i n t r o d u c e st h ed e v e l o p m e n to f t h et e c h n i c a lb a r r i e r s ，c o n s i s t i n go f b a s i cc o n c e p t s ，c o m p o s i n g s y s t e m ，s i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e sw i t ho t h e rt r a d ep o l i c i e sa n dt h ea d v a n c i n gt r e n do f t e c h n i c a lb a r r i e r s i ta l s op r e s e n t sar e v i e wo ft h er e l a t e dr e s e a r c ho nt e c h n i c a lb a r r i e r s t h e t h i r dp a r ts t a t e st h eq u a n t i t a t i v em o d e lw i t hr e g a r dt ot h ei m p a c to ft e c h n i c a lb a r r i e r s t h e f o n hp a r tc a r r i e r so nt h es i m u l a t i o no ft r a d ep o l i c yu s i n gt h ef o r e n a m e dm o d e l a n a l y z e st h e i v - 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t e f f e c to ft e c h n i c a lb a r r i e r sa n di t si m p a c to r td e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n de x p l a i n st h er e s u l t so f t h es i m u l a t i o n ，p r o b e si n t ot h ea p p r o a c ho fd e v e l o p i n gc o t m t r i e st oc o p ew i t ht e c h n i c a l b a r r i e r sa n dg i v os o m et h i n k i n go fc o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n st od e v e l o p i n gc o u n t r i e s ， e s p e c i a l l yc h i n a t h ef i f t hp a r ts u m m a r i z e st h er e s e a r c hw o r ka n dg i v e ss o m es u g g e s t i o n so n t h ef u t u r ew o r k k e yw o r d s ：t e c h n i c a lb a r r i e r s f o rt r a d e ，t r a d em o d e l ，q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，s i m u l a t i o n ， c o u n t e r m e a s u r e v 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 第一章绪论 1 1 本文的研究背景 随着国际贸易的发展和贸易自由化程度的提高，关税、配额、许可证等传统的贸易 壁垒日渐衰落，而以保护人类健康、保护生态环境和维护消费者权益面貌出现的以技术 性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，简称t b t ) 为主的“新”贸易保护主义不断涌 现，且有愈演愈烈的趋势。世界贸易组织的技术性贸易壁垒协议( a g r e e m e n to n t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，简称t b t 协议) 和实施动植物卫生检疫措施的协议 ( a g r e e m e n to i l t h ea p p li c a t i o no fs a n i t a r ya n dp h y t o s a n i t a r ym e a s u r e s ，简称 s p s 协议) 也积极鼓励成员国制定技术法规和标准，推行评审制度，来推动技术进步和 产品质量的提高，支持成员国通过实施法律、法规、要求和程序，包括最终产品标准和 生产方法、检验检查认证和批准程序、卫生检验处理和风险评估方法的规定来限制病虫 害和有毒物品等的传入、定居和传播，保护人类和动植物的生命和健康。作为世界上最 大的发展中国家和世界第三大贸易国，我国出口正面临越来越多的技术性贸易壁垒。 关税是历史上最重要的国际贸易政策工具。但是，关税与贸易总协定( g e n e r a l a g r e e m e n t0 nt a r i f f sa n dt r a d e ，简称g a t t ) 早期的多边贸易谈判己使关税大幅度削 减：世界平均关税由1 9 4 8 年( g a t t 成立时) 的约4 8 削减为1 9 9 4 年( 乌拉圭回合之后) 的不足5 ，对发达国家的贸易保护作用已极为有限。由于各国客观上都存在贸易保护的 需要，最近几十年非关税贸易壁垒与歧视性贸易政策泛滥。以经济合作与发展组织 ( o r g a n i z a t i o nf o re c o n o m i cc o o p e r a t i o na n dd e v e l o p m e n t 简称o e c d ) 贸易情况为 例，受非关税壁垒( n o n t a r i f f b a r r i e r s ，简称n t b ) 影响由1 9 6 6 年的2 5 上升到1 9 8 6 年的4 8 。较之关税壁垒，n t b 措施能够针对进口竞争为本国产业与市场提供更为直接 与有效的保护，其贸易保护作用尤甚于关税。通过几个回合的多边贸易谈判，g a t t 加强 了对非关税措施的国际约束，取消或大幅度削减了许多非关税壁垒，而且世贸组织的争 端解决机制可以对非关税措施的滥用做出公正的裁决，传统非关税壁垒的使用空间证在 逐步缩小。 技术性贸易壁垒以其更为隐蔽的表现形式，更为灵活的实施手段成为最普遍、最不 易应对的贸易壁垒，并取代关税与传统非关税壁垒成为限制进口与保护国内市场的主要 手段。我国传统优势出口产品，如纺织品、农产品、机电产品，屡遭技术性贸易壁垒限 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 制，企业遭受损失之大已严重影响我国外贸出口。商务部2 0 0 2 年对全国3 1 个省、自治 区、直辖市和5 个计划单列市出口受国外技术性贸易壁垒影响情况的调查表明，我国有 7 1 的出口企业遭遇到国外技术性贸易壁垒不同程度的限制，有3 9 的出口产品受到不 同程度的影响，造成损失逾1 7 0 亿美元，而2 0 0 0 年相关数字分别为6 6 、2 5 j 1 11 1 0 亿美元。广东省是对外贸易大省，据广东省情调查研究中心近期的调查报告显示，国外 t b t 对广东省出口产品的影响越来越大：从2 0 0 6 年起，欧盟的报废电子电气设备指令 ( w a s t ee l e c t r i c a la n de l e c t r o n i ce q u i p m e n t ，简称w e e e 指令) 和关于在电子电气设备中 限制使用某些有害物质指令( t h er e s t r i c t i o no f t h eu s eo f c e r t a i nh a z a r d o u ss u b s t a n c e si n e l e c t r i c a la n de l e c t r o n i ce q u i p m e n t ，简称r o h s 指令) 将严重影响广东出口机电产品， 2 0 0 亿美元的输欧产品将受到影响；初步估计2 0 0 5 年受t b t 影响的贸易额高达2 5 亿美 元，涉及高新技术、家电、纺织等多个行业，范围从产品本身性能、质量标准，发展到 覆盖产品生产、加工、包装等全过程。“标准”成为贸易战的“隐形武器”。广东省质监 局近日出台广东省技术性贸易壁垒应对与防护体系建设“十一五”规划，应对国际 标准成为下一个5 年广东夕 贸的“重头戏”。本文的工作正是在此背景下，围绕广东省 政府发展研究中心关于对外贸易过程中如何积极应对国外技术性贸易壁垒的研究过程 中面临的实际问题开展的。目前，国内针对我国具体国情的有关t b t 对策及理论指导 的研究还很匮乏，因此，深入研究t b t 的产生原因、影响因素以及作用效果，对我国 的对外贸易及国民经济稳步增长具有重要的理论和实践意义。 1 2 研究思路和研究方法 本文以国际经济学中的非关税壁垒技术性贸易壁垒的设置动因和作用机理为 研究对象，借鉴国内外技术性贸易壁垒研究中使用的方法和模型，建立考虑技术性贸易 壁垒影响的国家间产品贸易模型，并在适当的简化和假设条件下，对研究对象进行量化 分析，借助计算机对技术性贸易壁垒使用中涉及的主要贸易政策进行仿真研究。研究目 的在于解释各个国家或地区之间技术性贸易壁垒这一经济现象的设置动因，即发达国家 在使用技术性贸易壁垒过程中所考虑的因素，以及技术性贸易壁垒的作用机理，即发达 国家技术性贸易壁垒对发展中国家产生的具体影响。通过对国家间贸易政策工具使用效 果进行仿真研究，探讨一国如何通过调节本国的贸易政策工具实现各自的贸易政策目 标。 技术性贸易壁垒，是指一国政府或非政府机构以维护国家安全、保护人类与动植物 一2 一 东北大学硕士学位论文第一章绪论 安全和健康、保护环境、防止欺诈行为以及保证食品安全与产品质量等为由采取的强制 性或非强制性技术性限制措施或法规。由技术法规、标准和合格评定程序；包装和标签 要求：商品检疫和检验规定；绿色壁垒和信息技术壁垒5 个体系构成。从理论上讲，技 术性贸易措施既有纠正市场失灵的积极作用，又有被滥用为贸易保护工具的消极作用， 因此，被许多学者认为是最难量化和评估的非关税壁垒之一。 本文研究工作的开展限定在技术性贸易措施被滥用构成贸易壁垒，即对贸易产生消 极影响的一面。目前，发展中国家对进出口贸易进行调控的主要工具仍是关税和部分传 统非关税措施，因此研究工作中选取了进口关税率和出口补贴率作为发展中国家的贸易 政策工具。与发展中国家不同，发达国家的关税和传统非关税措施的使用，受到wt0 各项条款的严格限制，因此，研究工作中假定发达国家只使用技术性贸易壁垒作为贸易 政策工具。研究工作中将世界各国制定贸易政策的过程看作一个对策问题，即各国在经 济一体化和贸易自由化的压力下，贸易政策的制定既要争取更多的贸易利益，又要避免 引发贸易摩擦。研究工作中还假定发达国家实施这一类不合理的技术性贸易措施，并不 能单纯凭借其客观上存在的技术优势，还需要考虑到相应的费用问题。 具体地说，通过对国家间贸易政策工具实施过程制约关系的分析，推断发达国家实 施技术性贸易壁垒时考虑的因素，构造发达国家设置技术性贸易壁垒过程的数学描述。 建立考虑技术性贸易壁垒影响的国家问产品贸易模型，设定贸易政策目标，如政府收入、 国家贸易平衡状况，并引入发达国家设置技术性贸易壁垒过程的数学描述。借助计算机 仿真，研究发展中国家的进口关税和出c 1 t , 贴政策，对发达国家技术性贸易壁垒设置过 程的影响，以及最终对发展中国家自身贸易政策目标的影响，希望从仿真分析中得出发 展中国家制定进口关税和出口补贴政策时的一些建议。 发达国家技术性贸易壁垒对发展中国家对外贸易的影响是一个动态过程，本文研究 工作中尝试考虑时间因素，对其影响进行动态经济效应分析。由于国民经济结构的复杂 性使得其中各种因素间的波及效应错综复杂，要从整体角度把握技术性贸易壁垒的影响 相当困难，同时，就技术性贸易壁垒本身而言，也难以量化，因此本文在建立模型和进 行仿真研究时，做出一些简化，实验结果和分析也是在一定的假设条件下成立，这些使 得仿真研究得到的结论与现实存在一定程度的偏离，研究工作仍有局限性。 1 3 本文的主要工作 第一章绪论部分，介绍研究工作开展的背景、研究的理论意义和实践意义、研究思 东北大学硕士学位论文第一章绪论 路以及研究方法，并对本文的主要工作进行了总结。 第二章技术性贸易壁垒概述部分，从技术性贸易壁垒的基本概念、组成体系的介绍 入手，分析了技术性贸易壁垒存在的必然性，与其他国际贸易政策进行比较更加深刻的 了解技术性贸易壁垒的本质特征，最后对未来发展趋势进行了展望，从而对本文的研究 问题和研究对象有更清晰地认识。本章还对国内外在技术性贸易壁垒问题进行的研究 中，所涉及的几大类研究方向、主要采取的研究方法以及得出的部分结论进行了简要的 归纳总结。 第三章技术性贸易壁垒分析模型部分，借鉴国内外技术性贸易壁垒研究中使用的分 析模型，建立考虑技术性贸易壁垒影响的国家间产品贸易模型，介绍了模型的假设条件、 符号约定、系统框架，其中系统框架部分借助关系图和数学方程描述，明确模型中各变 量间的关系。在本文的研究工作中尝试考虑时间因素的影响，对技术性贸易壁垒的经济 效应迸行动态分析，因此，本章对发达国家设置技术性贸易壁垒过程中的反馈关系进行 了讨论。 第四章技术性贸易壁垒实验及结果分析部分，分析国家间贸易政策工具实施过程的 制约关系，推断发达国家实施技术性贸易壁垒时考虑的部分因素，构造发达国家设置技 术性贸易壁垒过程的数学表达式，并引入建立的考虑技术性贸易壁垒的两国间产品贸易 模型。借助计算机仿真，量化分析发展中国家的进e l 关税和出口补贴政策对发达国家设 置技术性贸易壁垒的影响，以及最终对发展中国家政府收入，国家进出1 3 平衡状况等贸 易政策目标的影响。结合本文研究工作得出的结论以及国内外学者在技术性贸易壁垒问 题研究工作中取得的进展，为发展中国家进行最佳贸易政策选择，实现进出口贸易的宏 观调控，尽可能降低发达国家设置的技术性贸易壁垒给进出口贸易带来的损失提供几点 建议。 第五章总结部分，归纳本文研究工作取得的进展，并对未来研究工作的开展提出一 点意见。 一4 东北大 t & l - q ：- c , i c e & 第二章技术性贸易壁垒概迷 第二章技术性贸易壁垒概述 技术性贸易壁垒是国际贸易保护主义的最好庇护所，是调解当今国际贸易的杠杆， 它的产生有其深刻的社会和技术背景。第三次科技革命推动了世界商品生产和贸易的迅 速发展，现代化生产、贸易便利化和产品消费市场的发展都迫切要求提高产品标准、建 立有效的产品质量监控制度。合理的技术法规和技术标准促进了国际贸易的健康发展， 但也在事实上阻碍某些产品的贸易，形成技术性贸易壁垒。 、欧共体在非关税贸易壁垒方面最先意识到技术性贸易壁垒的严重性，欧共体认为各 种各样的技术法规、技术标准及政府行政规章会给国际贸易造成巨大障碍，并于1 9 6 9 年通过了消除商品贸易中技术壁垒的一般纲领。欧共体的这一。行动引起了美国的关 注乃至震惊，担心构筑在美国和欧共体间的技术性贸易壁垒会损害美国的利益，于是建 议g a t t 拟定了防止贸易中技术性壁垒的技术性贸易壁垒的协定( 草案) ( g a t t t b t 协定) ，该草案1 9 8 0 年起正式生效，后经进一步的修订和完善，于1 9 9 4 年在马拉喀 什会议上作为“多边协定”正式签署生效，改称世界贸易组织技术性贸易壁垒协定 ( w t o t b t 协定) ，是w t o 各成员必须遵守的协定之一。 2 1 技术性贸易壁垒基本概念 国内外学者在技术性贸易壁垒的概念定义上观点并不一致，在文献中的使用也有所 不同。本文借鉴国内学者张海东对技术性贸易壁垒的理解，所谓技术性贸易壁垒，是指 一国政府或非政府机构以维护国家安全、保护人类与动植物安全和健康、保护环境、防 止欺诈行为以及保证食品安全与产品质量等为由采取的强制性或非强制性技术性限制 措施或法规。 这一定义强调了技术性贸易壁垒贸易艰制作用的主客观两方面，对贸易限制作用本 身进行了区分。一方面，由于市场失灵，可能存在信息不对称以及与生产或消费有关的 负外部效应，一国政府或非政府机构制定的技术性贸易壁垒可以起到客观地限制不符合 本国要求的外国商品进入、保护本国市场的作用。就这一意义而言，技术性贸易壁垒是 种合理的贸易限制法规，可称其为基于市场失灵的保护。另一方面，该定义还强调了 技术性贸易壁垒有故意地被滥用的可能性，从而在主观上成为一国政府进行贸易限制的 工具，也就是说，政府以实现社会公共目标为由，制定技术性贸易壁垒以达到限制外国 竞争性产品进入与保护国内产业的目的。对于技术性贸易壁垒这种旨在保护本国产业与 竞争性产品进八与保护国内产业的同的。对于技术性贸易壁垒这种旨在保护本国产业与 查些垄兰翌主芏堡垒苎箜三主垫查丝篁墨堡垒垫堡 第二章技术性贸易壁垒概述 技术性贸易壁垒是国际贸易保护主义的最好庇护所，是调解当今国际贸易的杠杆， 它的产生有其深刻的社会和技术背景。第三次科技革命推动了世界商品生产和贸易的迅 速发展，现代化生产、贸易便利化和产品消费市场的发展都迫切要求提高产品标准、建 立有效的产品质量监控制度。合理的技术法规和技术标准促进了国际贸易的健康发展， 但也在事实上阻碍某些产品的贸易，形成技术性贸易壁垒。 、欧共体在非关税贸易壁垒方面最先意识到技术性贸易壁垒的严重性，欧共体认为各 种各样的技术法规、技术标准及政府行政规章会给国际贸易造成巨大障碍，并于1 9 6 9 年通过了消除商品贸易中技术壁垒的一般纲领。欧共体的这一行动引起了美国的关 注乃至震惊，担心构筑在美国和欧共体间的技术性贸易壁垒会损害美国的利益，于是建 议g a t t 拟定了防止贸易中技术性壁垒的技术性贸易壁垒的协定( 草案) ( g b t 协定) ，该草案1 9 8 0 年起正式生效，后经进一步的修订和完善，于1 9 9 4 年在马拉喀 什会议上作为“多边协定”正式签署生效，改称世界贸易组织技术性贸易壁垒协定 ( w t o t b t 协定) ，是w t 0 各成员必须遵守的协定之一。 2 1 技术性贸易壁垒基本概念 国内外学者在技术性贸易壁垒的概念定义上观点并不一致，在文献中的使用也有所 不同。本文借鉴国内学者张海东对技术性贸易壁垒的理解，所谓技术性贸易壁垒，是指 一国政府或非政府机构以维护国家安全、保护人类与动植物安全和健康、保护环境、防 止欺诈行为以及保证食品安全与产品质量等为由采取的强制性或非强制性技术性限制 措施或法规【”。 这一定义强调了技术性贸易壁垒贸易限制作用的主客观两方面，对贸易限制作用本 身进行了区分。一方面，由于市场失灵，可能存在信息不对称以及与生产或消费有关的 负外部效应，一国政府或非政府机构制定的技术性贸易壁垒可以起到客观地限制不符合 本国要求的外国商品进入、保护本国市场的作用。就这一意义而言，技术性贸易壁垒是 一种合理的贸易限制法规，可称其为基于市场失灵的保护。另一方面，该定义还强调了 技术性贸易壁垒有故意地被滥用的可能性，从而在主观上成为一国政府进行贸易限制的 工具，也就是说，政府以实现社会公共目标为由，制定技术性贸易壁垒以达到限制外国 竞争性产品进入与保护国内产业的目的。对于技术性贸易壁垒这种旨在保护本国产业与 东北大学硕士学位论文 第二章技术性贸易壁垒概述 经济利益的贸易限制作用，称其为基于经济利益的保护。 2 2 技术性贸易壁垒组成体系 技术性贸易壁垒是个体系，主要由技术法规、标准和合格评定程序；包装和标签要求； 商品检疫和检验规定；绿色壁垒和信息技术壁垒5 个体系构成【2 1 。 2 2 1 技术法规、标准及合格评定程序 技术法规是指政府或其有关部门制定的必须强制性执行的有关产品特性或其相关 工艺和生产方法，包括：国家法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规 范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求。许多强制性标准也 是技术法规的组成部分。技术法规一般涉及国家安全、产品安全、环境保护、劳动保护、 节能等方面，也有一些是审查程序上的要求。 技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关 工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、标志或标签 要求也是标准的组成部分。技术标准的形式有卫生标准、安全标准以及环境保护标准等， 包括国际标准、国家标准、行业标准以及企业标准。 合格评定程序是指任何直接或间接用于确定是否满足技术法规或标准有关要求的 程序。特别包括抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证：注册、认可和批准以及各 项的组合。合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证。 2 2 2 产品检疫、检验制度与措施 动植物检疫措施是指为保护人类、动植物的生命或健康而采取的动物卫生和植物卫 生措施。这些检验检疫措旅包括：检验和检疫的法规法律、法令、规定、要求、程序， 特别包括最终的产品标准；有关的生产和加工方法；所有检测、检验、出证和批准程序； 检疫处理，包括与动植物运输有关或与在运输途中为维持动植物生存所需物质有关的要 求在内的检疫处理；有关统计方法、抽样程序和风险评估方法的规定。受动植物检验检 疫措施影响最大的产品是农产品与食品以及药品。 2 2 - 3 包装和标签要求 由于产品的包装材料及其所形成的包装废弃物和包装容器结构，可能对生产者或消 费者的安全与健康造成危害，或者对环境造成破坏，许多国家颁布有关包装的法律、法令， 并强制执行对包装材料的内容、包装废弃物的处理、包装容器结构等作的规定。标签是 东北大学硕士学位论文 第二章技术性贸易壁垒概述 附在商品或包装容器上的说明和图样，可以向消费者提供商品质量和使用方法的信息， 起到保护消费者利益的作用，许多国家对进口商品标签作了严格规定。 2 2 4 信息技术壁垒 电子数据交换( e d i ) 和电子商务是2 l 世纪国际贸易的主要表现形态，发展中国家 由于信息技术水平较低、市场不完善、相关法律法规的不健全及执法力度不足等原因， 出口贸易处于明显劣势。发达国家利用电子数据交换( e d i ) 、计量单位制和条码以及社 会条款( 如劳工标准、人权保障等) 对发展中国家的出口贸易设置壁垒。 2 2 5 绿色壁垒 绿色壁垒是指为了保护环境而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的措施，主要包 括国际和区域性的环保公约、国别环保法规和标准、i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系和环境标 志等自愿性措施、生产和加工方法及环境成本内在化要求等分系统。绿色贸易壁垒通常 分为两类：一类是政府引导型绿色壁垒。它以保护自然资源、生态健康和人类健康为名， 通过制定一系列苛刻的环保标准对来自其他国家和地区的产品设置关卡，限制其出口， 是一种以保护本国市场为目的的一种新型的非关税壁垒。另一类是非政府引导型绿色壁 垒。不同国家的生产商或消费者，由于环境保护意识强弱差异会对产品的生产或消费产 生影响，从而造成产品在国际流通的不平衡。 2 3 技术性贸易壁垒产生的必然性 随着经济全球化和贸易自由化的发展，关税、配额、许可证等传统非关税壁垒不断 削减，技术性贸易壁垒以其本质特征和特有的表现形式已经成为主要的国际贸易壁垒形 式，且有越演越烈的趋势。中国作为一个贸易大国，对外贸易发展必然会涉及有关技术 性贸易壁垒的问题，而且问题将随着各国对技术性贸易壁垒使用的加强以及我国入世后 市场准入的不断改善还将进一步加剧。面对经济全球化、贸易自由化浪潮中诞生的技术 性贸易壁垒，发展中国家有必要清醒地认识其形成原因，才能有的放矢的研究应对策略。 首先，技术法规与标准、合格评定程序以及卫生检疫措施等技术性贸易措施本身是 促进国际贸易发展的，其实施有助于提高产品质量、维护顾客利益、建立合理贸易秩序、 促进贸易健康发展，是各国政府普遍采用的质量管理手段【3 1 。经济理论从市场失灵的角 度出发，认为政府适度的贸易政策干预能够纠正市场扭曲并提高本国的福利水平。技术性 贸易措施正是基于这样的目的或者说借口而产生并合理的存在着，是政府针对信息不对 东北大学硕士学位论文 第二章技术性贸易壁垒概迷 称、外部效应及社会公共物品供应不足等市场扭曲，对其形成进行干预，制定适当的政策 以达到纠正扭曲、保护人民安全与健康、保护环境以及增进经济效率的作用。但是，由 于在经济、科技发展水平上的落后，使进口国能通过建立不同于出口国的技术法规与标 准、合格评定程序或卫生检疫措施。无论这种不同有其客观依据或是人为形成的，都会 迫使出口企业为适应进口国的技术法规与标准增加投资，从而增加分摊到每单位出口商 品上的成本，降低出口产品的市场竞争力或是因此无法进入别国市场。 其次，技术性贸易措施的双重性，使其有可能被滥用，从而替代关税壁垒和传统的 非关税壁垒成为贸易保护主义的新工具【4 】【5 l 。关税和传统非关税壁垒成为贸易保护措施 所依据的贸易保护理论，也可借鉴作为技术性贸易壁垒成为贸易保护措施的理论依据。 在传统贸易保护理论中，幼稚产业保护论认为，对幼稚产业或新兴产业应采取积极扶植 和扩大的促进政策，通过短期内付出一定代价，使受保护工业能够成长壮大，提高生产 率，降低生产成本，使产品价格低于同类进v i 产品价格，使其在占有国内市场份额的同 时，可以在国际市场上与他国产品竞争；相应的停滞产业保护论认为，对失去优势地位 的产业加以保护以便阻止衰退，可以缓和摩擦；保护就业论认为，提高进口产品的价格， 从而引导人们的需求从进口品转向国内产品，贸易保护措施变成了调节总需求的工具， 技术性贸易壁垒起到了刺激本国经济的作用，趋于增加国内收入与就业；此外，国内市 场扭曲保护理论、改善国际收支和贸易平衡论、增加政府收入、改善贸易条件、保护公 平竞争等，以及从非经济因素出发的民族自尊、社会公平和国家安全等方面理论都可用 于对技术性贸易壁垒贸易保护作用进行分析的理论依据。2 0 世纪7 0 年代以来，在新贸 易格局下产生了战略性贸易政策等贸易保护的新理论。战略性贸易政策是针对一种特殊 的不完全竞争市场结构寡头垄断市场结构提出的。政府对贸易活动进行干预的目的 是改变市场结构或环境，以提高本国企业的国际竞争力，使本国企业获得更多的垄断利 润或租金，其理论内容主要包括以内部规模经济为基础的利润转移理论和以外部规模经 济为基础的外部经济理论。 总的说来，传统贸易保护主义是经济较落后国家为发展本国民族经济，实现工业现 代化，通过对某部门或行业实行保护措施来促进这些部门或行业迅速成长的理论或思 潮，最后趋向于自由贸易。保护领域涉及商品贸易和资本贸易领域，保护重点在于限制 出口，保护措施主要采用关税壁垒。新贸易保护主义则是通过对现在或潜在的战略性部 门或行业进行支持和资助，增强其竞争力，谋取规模经济和外部经济之类的额外收益， 并借机掠夺他国的市场份额和利润，最终实现本国福利的增加。保护领域扩展到了服务 东北大学硕士学位论文 第二章技术性贸易壁垒概述 贸易和技术贸易领域，保护重点在于鼓励出口，保护措施采取非关税壁垒。从前面章节 对技术性贸易壁垒所涉及的领域，及其实行效果的分析中可以看出，技术性贸易壁垒正 在取代关税壁垒和传统的非关税壁垒。由此，进一步说明可以借助传统贸易保护理论和 新贸易保护理论对技术性贸易壁垒保护理论进行研究。 最后，对技术性贸易壁垒的形成起到推波助澜作用的另一个因素，有学者称为集体 行动( c o l l e c t i v ea c t i o n ) 6 d o 。美国著名经济学家奥尔森( m o l s o n ) 演绎的“集体行动的 逻辑”( t h el o g i co f c o l l e c t i v ea c t i o n ) 说明个人理性不是实现集体理性的充分条件，其原 因是理性的个人在实现集体目标时往往具有搭便车( f r e e r i d i n g ) 的倾向。对贸易政策的经 济效益的研究发现，多数贸易政策的成本大于收益，同时，还会对公众造成巨大损失， 但是这些看起来不合理的政策却长久的存在，集体行动可以作为答案之一。集体行动未 必能导致集体利益或公共利益。以集体行动对技术性贸易壁垒设立的影响为例，假设一 国对某进口产品制定较苛刻的技术性贸易壁垒措施，使进口产品的价格上涨，显然对该 国的消费者是不利的，但消费者群体并非一个缎织完善的集体，个人的抗议显然不会改 变这项政策，因此，消费者群体对技术性贸易壁垒的实施反应并不强烈。相反，进口产 品的国内同类产品生产者，却非常清楚技术性贸易壁垒的经济利益作用，而且，生产者 通常是一个有组织的集体，他们有能力共同行动，游说政府，做出政治贡献。在这种情 况下，政府对技术性贸易壁垒形成的干预可能为某些特殊利益集团所左右，成为某种意 义上的“俘获的政府”( c a p t u r e d g o v e m m e n t ) ；或是服从于自身利益最大化的需要， 对国内某些产业进行保护，从而偏离公共利益目标，导致净国民福利的损失。同时，即 使政府有意取消技术性贸易壁垒措拖，也会困难重重。 目前技术性贸易壁垒措施和政策主要掌握在发达国家手中，出现这种局面的原因大 致如下。先来看发达国家的情况，上世纪9 0 年代主要发达国家出现的经济衰退促使贸 易保护主义抬头，与此同时，随着世界各国大力推动贸易自由化，发达国家关税保护作 用已经很低，传统非关税壁垒的使用也受到限制，在利益驱动下，发达国家势必要寻求 新的贸易保护工具，隐蔽性更强、透明度更低、更不易监督和预测的保护性措施技 术性贸易壁垒应运而生，以阻止发展中国家的产品进入本国市场；此外，发达国家有着 丰富的贸易经验和雄厚的技术优势，使得他们在运用技术性贸易措施构建贸易壁垒上游 刃有余，可以用较低的成本换取较高的收益。再来看发展中国家的情况，目前发展中国 家仍处于允许使用关税政策的特殊情况中，此外，发展中国家的技术水平明显落后于发 达国家，采用的技术标准很难对发达国家的出口产品构成实际意义上的壁垒，还可能需 一9 东北大学硕士学位论文第二章技术性贸易壁垒概述 要付出高昂的成本。由于前面两个原因，发展中国家仍然以透明度很高、且极易遭致攻 击的关税政策作为主要贸易保护手段，较少使用技术性贸易壁垒。 虽然技术性贸易壁垒正在被越来越多的国家接受和运用，但是，发达国家和发展中 国家在这一方面存在很大差异。就已形成的技术性贸易壁垒来看，大多数都由发达国家 首先提出和实施。发展中国家尚处于追赶的发展阶段，相当大程度上还需要依赖发达国 家的技术、资金和市场，在构建和实旖技术性贸易壁垒方面心有余而力不足，只能跟在 发达国家后面，处于被动买单的地位；发达国家在构建技术性贸易壁垒方面起步早，积 累了丰富的经验，经过不断地调蹙，逐渐形成比较健全完善的体系。发展中国家中，除 了一些新兴工业化国家和发展申大国比较注重标准，大部分发展中国家的技术标准体系 还处于残缺薄弱的状态，与国际标准体系难以接轨，不适应现实需要；发达国家的技术 性贸易壁垒在程序上比较规范，发展中国家在构建与实施上缺乏规范性；发达国家利用 双边合作、区域合作和多边合作等机制，在技术性贸易壁垒方面进行协调，彼此签订相 互认可协议或者相互认可谅解备忘录。发展中国家总体上的情况是仍然处于各自为战的 状态，未能形成合力【1 1 【1 2 1 。 2 4 技术性贸易壁垒与其它贸易政策的比较 技术性贸易壁垒在本质特征和表现形式上特点使其与其他国际贸易政策在许多方 面存在差异，国内外学者在这方面进行了许多研究，可归纳为以下几个方面【l 】【1 3 】【1 4 】。 在控制机制方面，技术性贸易壁垒是一种循环控锘i 机制。通过建立技术规范、