（产业经济学专业论文）经济环境对工业企业研发投入的影响.pdf

重庆大学硕士学位论文中文摘要 摘要 随着我国经济的持续快速增长，自主创新能力的提高具有其必要性和紧迫性， 我国产业结构的优化升级、经济增长方式的转变、以及国际竞争力的提高都有赖 于自主创新能力的不断增强。技术创新主体企业化是发达国家实现社会技术进步 普遍推行的做法，作为创新主体，企业在增强我国自主创新能力的过程中将发挥 重要作用。但是近年来在我国工业总产值保持着8 以上的高速增长的同时，却存 在着企业研发投入增长乏力的问题，我国工业部门的研发投入各相关指标在1 9 9 7 2 0 0 2 年之间上升速度很慢，在2 0 0 3 甚至出现了下降的势头，而且其数值同发达 国家的同类指标相比仍有不小的差距。 为了进一步发挥企业在增强我国自主创新能力过程中的重要作用，有必要对 其发挥作用的机制和环境进行更加深入的研究，以利于相关政策的制定与实施。 本文的研究聚焦于经济环境对企业研发投入的影响，通过运用1 9 9 7 至2 0 0 3 年行 业层面的面板数据，本文采用面板数据固定效应和随机效应模型，实证研究了新 产品市场需求、行业竞争、筹资环境、产业集聚、以及外资进入对我国工业企业 研发投入的影响。 计量分析表明，新产品市场需求对企业各方面的研发投入均存在积极影响， 是推动企业自筹资金研发投入增长的重要力量，但是其现有作用还不足以推动整 个工业企业研发投入的快速增长。行业竞争在总体上还没有产生显著的促进企业 研发投入的作用，竞争对企业研发资金投入的负面影响要大于对人力资源投入的 负面影响。外部筹资环境的影响还未达到理想的水平，有待进一步发展和完善； 金融机构贷款和政府资金作为企业研发筹资的重要组成部分，对于弥补企业自身 资金的不足发挥了一定的积极作用，相比之下，政府资金的积极影响更为显著； 但是，外部筹资环境还未能充分满足企业研发筹资的需要，企业只能更多地依靠 自身积累获得研发所需的资金和人力资源。产业集聚的技术外部效应和资金外部 效应形成了企业研发的良好外部环境，有助于企业各方面研发投入的增长。外资 进入在两个方面表现出了不同的影响，外资促进了企业研发人力资源的投入，但 是其对企业的研发资金投入则表现出负面的影响。根据实证研究的结论，本文提 出了为企业研发营造良好外部环境的相关政策建议。 关键词：研发投入，市场需求，行业竞争，筹资环境，产业集聚，国外直接投资 重庆大学硕士学位论文英文摘要 a b s t r a c t w i t ht h eh i g hs p e e di n c r e a s eo fc h i n ae c o n o m y , t h ei n c r e a s eo fc o r p o r a t er & d i n p u ti sv e r yh e l p f u lf o rs t r e n g t h e n i n gt h ea b i l i t yo fi n n o v a t i o n t h eu p g r a d eo fc h i n a i n d u s t r i a ls t r u c t u r e , s t y l eo fe c o n o m i ci n c r e a s ea n dc h i n an a t i o n a lc o m p e t e n c ed e p e n d s o nt h e s t r o n g e r i n n o v a t i v e a b i l i t y s i n c ee n t e r p r i s e s a r et h e p r i n c i p a l a c t o ro f t e c h n o l o g i ci n n o v a t i o n ，t h e yc a np l a ya n _ i m p o r t a n tr o l ed u r i n gt h ep r o c e s so f i n c r e a s i n g i n n o v a t i v ea b i l i t y b u ti nr e c e n ty e a r s ，w h e nc h i n ae c o n o m yi n c r e a s ea tt h er a t eo f m o r e t h a n8 e v e r yy e 碣t h ec o r p o r a t er & d i n p u ts h o w s $ o m l p r o b l e m s t h ei n d i c a t o r so f c o r p o r a t er & di n p u ti n c r e a s ea tv e r yl o ws p e e df x o m1 9 9 7t o2 0 0 2 ，a n dt h e ye v e n s h o wt h ed o w n w a r dt r e n di n2 0 0 3 t h i se s s a yf o c u s e so nt h ei m p a c to fe x t e r n a le c o n o m i ce n v i r o n m e n to i lt h e c o r p o r a t er & di n p u to fc h i n ai n d u s t r y , o nt h ea n a l y s i so ft h ep a n e ld a t ao fc h i n e s e i n d u s t r i a l l a r g ea n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ，t h i se s s a y t r i e st o a n a l y z e t h e e n v i r o n m e n t a le f f e c t so fm a r k e tn e e d ，i n d u s t r i a l c o m p e t i t i o n , e x t e r n a l f i n a n c i a l e n v i r o l l m e n t , i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n , a n df d io i lr & di n p u to fe n t e r p r i s e si n3 6 i n d u s t r i e so f c l f i n a t h er e s u l t ss h o wt h a tt h en e e do f n e wp r o d u c th a sap o s i t i v ei m p a c t o nr & di n p u to fe n t e r p r i s e sa n di ti st h ei m p o r t a n tp o w e rt os t i m u l a t et h ec o r p o r a t e s e l f - f i n a n c i n gr & di n p u t b u ti t i sn o ts t r o n ge n o u g ht os t i m u l a t et h eh i g hs p e e d i n c r e a s eo fc o r p o r a t er & d i n p u t ；w h i l et h ei n t e n s i v ec o m p e t i t i o ni ni n d u s t r i e sh a s n t s h o w nag e n e r a lp o s i t i v ei n f l u e l l c e , w i mal l l o r l 。n e g a t i v ei n f l u e n c e0 1 1c a p i t a li n p u tt h a n o i lh u m a nr e s o u l c e s i n p u t a n dt h ee x t e r n a l f i n a n c i a le n v i r o n m e n tn e e d sm o r e i m p r o v e m e n tt or e a c ht h ei d e a ll e v e l a l t h o u g h a st h ei m p o r t a n t p a r t s ，f i n a n c i a ll o a na n d f i s c a lf u n dw o r kp o s i t i v e l yt os o m ee x t e n t , t h ee x t e r n a lf i n a n c i a le n v i r o n m e n td o e s n t f u l l ys a t i s f yt h en e e df o rc o r p o r a t er & df i n a n c i n g t h ee n t e r p r i s e sc a l lo n l ym o r er e l y o ns e l f - f i n a n c i n gf o rr & da c t i v i t y i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o nc r e a t e st e e h n o l o 百e a l e x t e r n a l i t ya n df i n a n c i a le x t e r n a l i t ya n dh e l p st of o r mt h ep o s i t i v ee n v i r o n m e n to f c o r p o r a t er & da c t i v i t y , s oi ts t i m u l a t e st h ei n c r e a s eo fc o r p o r a t er & di n p u t b u tf d i s h o w sd i f f e r e n ti m p a c t so nt w oa s p e c t s i ts t i m u l a t e st h ec o r p o r a t er & di n p u to n h u m a ni e s o u r c c sw h i l es h o w sn e g a t i v ei m p a c to i lr & dc a p i t a li n p u t a c c o r d i n gt ot h e e m p i r i c a la n a l y s i s ，t h i se s s a yd r a w ss o m e c o n c l u s i o n s0 1 1t h ep o l i c yi m p l i c a t i o n k e y w o r d s ：r & de x p e n d i t u r e ，m a r k e tn e e d ，i n d u s t r i a lc o m p e t i t i o n , e x t e r n a lf i n a n c i a l e n v i r o n m e n t , i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n , f d i i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重鏖太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：徐驷签字日期：；0 0 7 年岁月? 岁日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重废太堂有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权重麽太堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( ) 。 ( 请只在上述一个括号内打“4 ”) 学位论文作者签名：导师签名：嘶小砖 签字日期：矽叩年岁月；- 5 日签字日期：口7 年r 月 z 刀e i 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 1 绪论 1 1 选题背景及研究意义 1 1 1 选题背景 随着我国经济的持续快速增长，自主创新能力的提高具有其必要性和紧迫性。 我国产业结构的优化升级、经济增长方式的转变、以及国际竞争力的提高都有赖 于企业自主创新能力的不断增强。从党的十六届五中全会，到20 05 年底国务 院发布国家中长期科学和技术发展规划纲要( 20 06 2020 ) ，作为面 向未来的重大战略，“建设创新型国家”这一战略目标开始进入实施阶段。中共中 央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议提出，“必须提高自主 创新能力。要深入实施科教兴国战略和人才强国战略，把增强自主创新能力作为 科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节，大力提高 原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力。立足增强自主创新能 力推动发展，把增强自主创新能力作为国家战略，促使经济增长由主要依靠资金 和物质要素投入带动向主要依靠科技进步和人力资本带动转变”。在第七篇里，建 议还指出，“实施国家中长期科学和技术发展规划，按照自主创新、重点跨越、 支撑发展、引领未来的方针，加快建设国家创新体系，不断增强企业创新能力， 加强科技与经济、教育的紧密结合，全面提高科技整体实力和产业技术水平”。由 此，社会各界对自主创新能力的重视达到了前所未有的程度。一系列冠以“科技大 会”的会议相继召开，各行各业纷纷就增强自主创新能力进行部署，为“建设创新型 国家”的国家战略寻找“落脚点”。全国大部分省区市召开了科技大会，几乎所有的 省区市和大部分国务院所属部门都制定了本地区、本部门的中长期科技发展规划 和“十一五”科技发展规划。一个有利于自主创新的大环境与良好氛围正在我国逐步 形成。科技创新正从此前两年的反复探讨化作实实在在的行动。 技术创新主体企业化是发达国家实现社会技术进步普遍推行的做法。作为创 新主体，企业在增强自主创新能力的过程中将发挥重要作用。目前，国内拥有自 主知识产权核心技术的企业仅为万分之三。企业难以掌握核心技术，重引进、轻 消化吸收再创新的问题一直未能有效解决。在企业界，不敢创新畏惧创新的心态 仍然普遍存在。很多人认为引进更保险，创新风险大。2004 年，规模以上工 业企业技术引进经费支出397 亿元，消化吸收经费支出仅61 亿元，远远低于 日本和韩国的水平。在我国，对市场反应敏感的企业很少有研究机构。据统计， 我国两万多家大型企业中，没有研发机构的占7 5 ，一年有一次以上创新活动的 占5 0 。科技创新能力严重不足，使许多企业陷入受制于人的被动境地。中国科 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 学院科技政策与管理科学研究所所长穆荣平指出，“我国企业总体技术创新能力较 弱，许多主导产业核心技术依赖引进，短期内很难有根本改变。企业技术开发投 入严重不足，难以开展重大关键技术研究开发；同时，自主创新还没有成为企业 寻求发展机会的第一选择。有关研究表明，目前政策寻租空间仍较大，依靠政策 或其他要素获得的超常规发展机遇要比依靠创新容易。因此要大力引导和鼓励企 业增加创新投入，更应压缩政策寻租空间，全方位支持企业参与竞争”。为增强 自主创新能力，我国“十一五”科学技术发展规划明确提出了“建设以企业为主 体的技术创新体系”的目标，规划提出，“积极发挥经济和科技政策的导向作用， 激励和引导企业真正成为研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果 应用的主体。调整国家科技计划实施机制，加大国家科技计划对企业技术创新的 支持。实施”技术创新引导工程”，支持企业建立和完善各类研发机构，特别是鼓励 大型企业或主要行业的龙头企业建立企业技术中心，打造企业技术创新和产业化 平台，努力形成一批集研究开发、设计、制造于一体，具有国际竞争力的大型骨 干企业，。然而，为了实现这一预期目标仍面临着一定的挑战。为了进一步发挥企 业在增强自主创新能力过程中的重要作用，有必要对其发挥作用的机制和环境进 行更加深入的研究，以利于相关政策的制定与实施。 在企业的创新投入方面，尽管企业研发投入的增长对于其自主创新能力的提 高有着重要意义，但是近年来在我国工业总产值保持着8 以上的高速增长的同 时，却存在着企业研发投入增长乏力的问题。这里用中国科技统计年鉴中的 数据给出了中国工业部门研发投入相关指标的变动趋势( 见图1 1 ) 。 图1 1 ：中国工业部门研发投入相关指标变动趋势，1 9 9 7 - 2 0 0 3 ( 单位：百分比) f i g u r e1 1 ：t h e t r e n d o f r & d i n p u t i n d i c a t o r s i n c h i n m i n d u s 仃i e s ，1 9 9 7 2 0 0 3 ( p e r c e n t a g e ) 注：研发投入强度采用了企业科技活动经费内部支出总额占企业销售收入的百分比；自筹 2 重庆大学硕士学位论文 i 绪论 资金研发投入强度采用了企业科技活动经费筹集总额中自筹资金数额占企业销售收入的百分 比。研发人力资源投入强度采用了科技活动经费内部支出总额中科技活动人员劳务费支出总 额占企业销售收入的百分比。高层次科研人员比例采用了企业科技活动人员中科学家和工程 师人数占从业人员的百分比。数据来源：中国科技统计年鉴1 9 9 8 - 2 0 0 4 各期，经计算后所 得 从图1 1 可以看出，我国工业部门的研发投入各相关指标在1 9 9 7 至2 0 0 2 年之 间上升速度很慢，在2 0 0 3 年甚至出现了下降的势头，而且其数值同发达国家的同 类指标相比仍有不小的差距。 那么，是什么因素在影响着我国工业企业研发投入的增长呢? 其中有来自于 企业内部的因素，也有来自于外部的环境因素。本文将聚焦于对外部经济环境因 素的研究，即在企业的外部经济环境上，有哪些因素在发挥作用? 对于这个问题 的解决，有助于为企业营造更好的研发外部环境，以增强企业自主创新能力。 相比之下，对企业研发投入外部环境影响的实证研究在国内还并不多见，还 缺少对我国工业企业研发投入外部经济环境影响的系统和全面的实证研究，这不 利于相关研究的进一步深入和相关政策的制定与实施。与以往的研究不同，本文 将运用产业层面的面板数据( p a n e ld a t a ) 和全面的研发投入指标，从市场需求、 行业竞争、外部筹资环境、f d i ( 国外直接投资) 、以及产业集聚五个方面对我国 工业企业研发投入的外部经济环境影响因素进行研究。 1 1 2 研究意义 现实意义 对企业研发活动的环境影响因素进行研究具有其重要性和紧迫性。企业研发 投入的不足已经越来越成为影响我国经济增长方式转变和提高国际竞争力的不利 因素。现在社会各界均已经认识到了这个问题的重要性并努力寻求着解决之道。 对于企业研发投入外部经济环境影响的研究有助于探索制约我国工业企业研发投 入的环境因素，以利于相关决策者更好地把握企业研发活动与外部经济环境之间 的实际关系，从而为科学的决策提供依据，并以此为基础，通过营造良好的外部 经济环境推动企业研发投入的不断增长，最终达到增强企业自主创新能力的目的。 学术意义 1 ) 从理论上系统分析经济环境对企业研发投入的影响。 本论文将就企业研发投入的经济环境影响因素进行系统的分析，以企业研发 的目的和条件为起点，不但对市场需求、行业竞争和外部资金的影响进行了分析， 还将研究扩展到了开放经济和空间经济的领域，分析了外资进入和产业集聚的影 响，以求在理论上明确各经济环境因素的作用及其影响机制。在理论分析中本文 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 将结合我国国情进行研究，注重西方经济理论在我国适用性问题，这有助于相关 研究的进一步深入。 2 ) 从实证上系统检验经济环境因素对企业研发投入的影响。 国外的实证研究表明，企业所处的外部经济环境对其研发活动有着重要的影 响。相比之下，对企业研发投入外部环境影响的实证研究在国内还并不多见。本 论文从市场需求、行业竞争、外部筹资环境、f d i ( 国外直接投资) 、以及产业集 聚五个方面对我国工业企业研发投入的外部经济环境影响进行实证研究。以检验 由理论推导出来的五个研究命题。本论文采用产业层面的面板数据( p a n e ld a t a ) 和全 面的研发投入指标，将涵盖同一个统计口径下所能够用于分析的全部时期，这有 助于我们得出比较全面的实证研究结论，从而丰富这一领域的研究。 1 2 研究目的 通过运用产业层面的面板数据和全面的研发投入指标( 资金投入指标和人力 资源投入指标) ，本文拟对企业研发投入的外部经济环境影响进行系统全面的实证 研究。具体研究目的如下： 第一、讨论市场需求对我国工业企业研发投入的影响，对其发挥影响的大小 和特点进行实证分析。 第二、讨论行业竞争对我国工业企业研发投入的影响，主要分析行业中企业 数量的变化与研发投入的关系。 第三、讨论外部筹资环境对我国工业企业研发投入的影响，主要从金融机构 贷款和政府资金两个方面分析外部筹资环境变化所带来的影响。 第四、讨论f d i 对我国工业企业研发投入的影响，验证外资进入是否对我国 工业企业研发活动产生影响。 第五、讨论产业集聚是否对我国工业企业研发投入产生影响，对其发挥影响 的大小和特点进行实证分析。 第六、对经济环境各方面因素对企业研发投入的影响进行比较分析，从而对 我国工业企业研发活动的经济环境影响因素作出系统的总结，并在此基础上提出 推动企业研发投入增长的政策建议。 1 3 研究范围 本文的研究范围包括我国3 6 个工业行业大中型企业的相关数据( 为了保持数 据的连续性，不包括2 0 0 2 年行业分类调整中删除的“木材及竹材采运业”、“武器 弹药制造业”和行业分类调整后新增的“废弃资源和废旧材料回收加工业”，另外， “其他矿采选业”因为数据不全也不在数据样本里) ，数据涵盖了从1 9 9 4 年到2 0 0 3 4 重庆大学硕士学位论文1 绪论 年的所有时期。力求全面地分析企业研发活动的经济环境影响。主要对以下数据 进行了分析研究： 第一，大中型工业企业科技活动经费内部支出总额，这反映了企业研发的总 投入资金情况。 第二，大中型工业企业科技活动经费筹集总额中的企业内部自筹资金额，这 反映了企业研发投入中的资金自给情况。 第三，大中型工业企业科技活动经费内部支出总额中的科技人员劳务费支出 额，这反映了企业研发活动中的人力资源投入情况。 第四，大中型工业企业从事科技活动的人员中的科学家和工程师人数，这反 映了企业研发活动中的高层次科技人员的情况。 第五，大中型工业企业的销售收入。 第六，大中型工业企业的年末从业人员。 第七，大中型工业企业的新产品销售收入。 第八，大中型工业企业数量。 第九，大中型工业企业科技活动经费筹集总额。 第十，大中型工业企业科技活动经费筹集总额中的金融机构贷款数额，这反 映了企业研发活动中从金融机构筹资的情况。 第十一，大中型工业企业科技活动经费筹集总额中的政府资金数额，这反映 了企业研发活动中得到了政府资金的情况。 第十二，反映大中型工业企业行业集聚程度的h o o v e r 指标。 第十三，三资企业工业总产值比重，由三资企业工业总产值除以全行业大中 型工业企业工业总产值计算而得，反跌了外资进入的情况。 1 4 研究架构 本文通过对3 6 个工业行业1 9 9 4 2 0 0 3 年的面板数据进行计量分析，实证检验 我国外部经济环境对工业企业研发投入的影响。本文的各部分内容如下： 第一部分是绪论，叙述本文的选题背景、研究意义、研究范围和架构。 第二部分是国内外文献综述，对企业技术创新的动力和经济环境对企业研发 投入影响的现有研究进行阐述。 第三部分是研究命题的提出，以企业从事研发活动的目的和条件为起点，提 出经济环境各个因素影响企业研发投入的五个假设。 第四部分是研究方法，对本文相关数据的收集和处理、采用的计量分析方法、 和计量变量的设计进行说明。 第五部分是实证结果与分析，分析面板数据计量分析的结果。 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 第六部分是结论和政策建议，对本文的研究进行总结，并以此为基础提出促 进企业研发投入的政策建议。 6 重庆大学硕士学位论文 2 国内外文献综述 2 国内外文献综述 2 1 企业技术创新动力研究概述 在1 9 1 2 年经济发展理论一书中，美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特首 次从严格的经济学意义上提出并研究了技术创新问题，他将技术创新划分为五种 情况：一、采用一种新产品或者产品的一种新特性；二、采用了一种新的生产方 法；三、开辟了一个新的市场；四、掠取或者控制了原材料或者半制成品的新供 应来源；五、实现了一种新的工业组织或者打破了一种垄断地位。他同时指出， 创新的原动力来自于企业对超额利润的追求和企业家精神。这一观点至今仍然是 技术创新动力研究的理论基础。 自熊彼特以后，相关领域的研究经历了近一百多年的发展过程，已经形成了 两条相对独立的研究分支，一是以技术创新和技术扩散为主要研究对象的技术创 新分支；一是以制度变革为对象的研究分支( 张建华，1 9 9 7 ) 【l 】。而关于技术创新 的动力问题，则是技术创新理论研究中长期争论的热点。许多学者对此进行了大 量的研究，以不同的角度提出了种种假说。归纳起来，主要包括：一、二十世纪 六十年代以前的以熊彼特为代表的技术推动论。在其经济发展理论和资本 主义、社会主义和民主等著作中，熊彼特指出，以创新闯入经济系统为代表的 不均衡是资本主义经济发展的本质，崭新的创新可以导致新产业的出现并形成经 济发展的新势头，因此，提供新技术比适应现存的需求模式重要的多，技术不管 是在经济系统之外，还是在一个垄断竞争者大型的研究和发展实验室中产生，都 是经济增长的主发动机。后来的一些学者根据熊彼特的这些思想，提出了技术推 动说。熊彼特还考察了大企业的兴起对资本主义发展的影响，认为大企业研究开 发实验室中的科学技术作为内生因素具有重要作用。六十年代中期以前技术推动 说技术创新动力机制的核心学说，得到了大多数学者的接受。二、以斯穆克勒( j ， s c l m a o o l d e r ) 为代表的需求拉动论。宾西法尼亚大学斯穆克勒学者于1 9 6 6 年发表 的发明与经济增长一书打破了技术推动学说的垄断地位，他对1 8 4 0 至1 9 5 0 年期间的美国铁路、石油提炼、农业机械和造纸等资本货物部门以及其他一些消 费品工业部门中专利与投资的关系进行了研究，提出了市场需求和市场潜力是决 定发明活动速度与方向的主要因素。他认为资本货物产出与资本货物发明数量之 间的关系是非常显著的。斯穆克勒的观点与熊彼特针锋相对，他更强调经济因素 对发明和技术创新的影响。后来一些学者据此提出了技术创新的需求拉动学说。 三、诺思的制度决定论。自二十世纪中期以来，随着新制度主义学派的兴起，出 现了一种新的代表性观点，诺思在其经济史上的结构与变迁一书中指出，工 7 重庆大学硕士学位论文2 国内外文献综述 业革命是创新速度的一种加快，其起源可以追溯到传统年代以前，规定得更完备 的所有权改善了产品和要素市场，由此引起的市场规模的扩大又激发了更大范围 的专业化分工。为了降低交易费用的组织变革，不仅大大降低了创新的成本，同 时扩大的市场规模和与发明有关的所有权规定的完善还提高了创新的收益率。正 是这一系列的发展为大规模的技术革命创造了条件。交易费用和技术创新不可分 开，专业化扩大引起了组织创新，组织创新导致了技术变革，技术变革反过来要 求进一步的技术变革以实现新技术的潜力。在诺思的研究框架中，组织变革是先 于技术创新并决定其规模、速度和发展方向的最重要的因素。四、政府启动论。 该理论认为，为了在市场竞争中取得优势获得更多的利润，企业往往通过增加技 术创新投入来获得降低生产成本、开发新产品的先进技术，但在很多情况下存在 与技术创新有关的市场失效现象，如技术发明的外溢效应会导致发明人无法完全 独占其新技术知识或无法控制其扩散，结果可能导致企业技术创新的回报率低于 其一般的投资回报率。于是，市场机制下企业对技术创新活动的投资规模可能低 于社会的理想水平，所以政府有必要采取措施影响企业技术创新投入。另外，技 术创新的高风险性也使得一些企业对从事技术创新持非常谨慎的态度。所以，政 府可以运用拨款资助、税收减免、联合开发和加强公共基础研究等政策工具来刺 激企业技术创新活动，发挥启动作用。五、企业家创新偏好驱动论。该理论认为 企业家对创新的偏好是企业持续创新的重要因素，企业家精神是创新的原动力。 六、社会、技术、经济系统的自组织理论；该理论认为，技术创新活动本身具有 通过内部自反馈活动而自发生成或改变创新模式的自组织活动机制；市场行为活 动本身就存在着某种内在生成技术创新活动过程的自组织机制，在知识经济中， 厂家和用户在交换编码化知识和隐含经验类知识过程中的相互作用推动了创新活 动，这种相互作用模型已取代了传统的创新线性模型；技术一经济范式的更替乃 是有序模式跃迁的自组织进化过程，系统的开放性、新结构模式的内生性、内在 要素的整体协存共变性、运作机制的动态性、非线性、自反馈性，未来演化方向 和方式的偶然性、不确定性和不可逆性乃是自组织行为的一般特点，技术创新活 动具备这些特点。七、技术轨道推动论。技术轨道概念的产生可追溯到美国著名 的科学哲学家和科学史家库恩( t s k u t m ) 于1 9 6 2 年出版的经典著作科学革命 的结构一书，他通过创造性地引入范式”，提出了科学范式的概念。以此为基础， 意大利经济学家多西提出了技术范式的概念，他把技术范式定义为基于自然科学 所引申出来的选择理论以及材料选择技术的，解决技术选择问题的模型和模式。 多西认为，技术范式有强烈地排他性：当工程师和他们所工作的组织对其他可能 的技术视而不见时，他们的努力和想象力就被锁定在一个相当精确的方向上，所 以技术范式深刻的影响着技术进步的方向。技术范式的建立导致了技术轨道的产 重庆大学硕士学位论文2 国内外文献综述 生，根据多西的定义，技术轨道( t e c h n o l o g i c a lt r a j e c t o r i e s ) 就是沿着由范式规定 的经济和技术折衷的技术进步轨迹。技术轨道推动论者认为，技术创新活动遵循 着一定的技术轨道规律并受其约束。以上的各种假说均强调了一种动力因素对技 术创新的影响。在对以上技术创新动力来源的实证研究中，学者们进行了大量的 工作，但还没有得到完全统一的结论；这也一定程度上反映了上述理论还未能对 技术创新动力作出全面的解释。 近年来，国内许多学者就技术创新理论的整合和发展进行着探索。傅家骥学 者( 1 9 9 6 ) 提出，技术积累是创新活动最重要的内在基础；从资源的角度看，知 识和技能是企业重要的无形资源，技术积累作为企业的一种无形创新资源投入， 难以被其他企业简单模仿，难以通过简单的市场交易进行购置，对企业技术创新 活动具有重要的战略意义；从创新过程角度看，技术积累支持着企业创新过程的 每一环节，而创新本身又对技术积累提供必需的环境。技术创新与技术积累相互 支持关系密切。【2 】王春法学者( 1 9 9 6 ) 提出了将市场需求、技术进步和制度变迁 三方面因素对技术创新的影响结合起来进行研究的观点，他认为市场需求拉动对 技术创新有根本重要的意义，不管是技术推动还是制度决定，最终都要通过市场 对产品的接受得以实现。但是任何只考虑一种动力因素的理论均存在一定的不足。 嘲许庆瑞学者( 2 0 0 0 ) 对企业技术创新的影响因素进行了阐述，并认为，其过程 受到了内外环境诸多因素的影响，产业特性、国家创新系统、企业规模、以及产 业和技术生命周期是较为主要的环境方面的影响因素1 4 】。席酉民学者认为( 2 0 0 1 ) ， 企业技术创新的主动性受到现行科研管理体制、产业政策和科研机构构成模式的 很大影响【5 】。许小东学者( 2 0 0 2 ) 技术创新动力机制研究中的预期理论学说进行了 分析评价，引入技术创新风险因素，认为技术创新动力受到创新收益、创新投入、 创新成功预期以及创新失败的概率四项因素的影响，并以此为基础提出了技术创 新的“期望一风险内驱动力机制”理论模式【6 j 。张耀辉学者( 2 0 0 4 ) 深入分析了技术创 新与产业组织之问的关系【_ ”。向刚和汪应洛学者( 2 0 0 4 ) 提出了企业持续创新动力内 源论和企业持续创新动力模型，认为企业持续创新的根本动力来自企业家和员工 对企业利润持续增长和企业持续发展目标的认同。而这一目标的确定，则来源于 五项企业内部动力：企业家的持续创新意识、企业家的持续创新精神、企业家及 员工持续创新的物质利益驱动、企业的持续创新文化和企业的团队精神。而处于 企业外部的技术变化，市场需求和市场机制，以及社会经济、文化、科技、生态 环境和政治制度的变化和发展，通过彼此相互作用，为企业持续创新的五项内都 动力要素的形成和发展，从而为最终形成企业持续创新的系统动力，提供基础条 件和机遇。【8 】总的说来，有关企业技术创新动力机制的研究还有待进一步整合和 完善。 9 重庆大学硕士学位论文 2 国内外文献综述 2 2 外部经济环境与企业研发投入 国内外研究均表明企业技术创新活动与其所处的经济环境存在密切的关系， 外部经济环境可能对企业的研发投入产生重要的影响。以下从市场需求、行业竞 争、筹资环境、产业集聚以及外资进入等五个方面综述国内外现有的主要研究文 献。 2 2 1 市场需求与企业研发投入 在市场需求对企业研发投入的影响方面，f a r b e rs t e p h e n ( 1 9 8 1 ) 认为以往的 研究更多地关注了供应方特征对企业研发活动的影响，而关于买方市场结构影响 的研究不多。他实证检验了买方市场结构变化是否对企业研发活动产生影响，得 到了肯定的结论【9 】。s c o t t ( 1 9 8 4 ) 在对不同产业需求条件和技术机会差别进行控制 之后，发现市场集中与研发投入之间的“倒u 型”关系消失了，其结果显示了需求 条件和技术机会差别对企业研发投入有着更为决定性的影响【1 0 】。以市场需求与技 术创新为专题，在m c m e e k i n ( 2 0 0 2 ) 主编的论文集中，十一篇专题论文分别以社 会学家和经济学家的眼光从不同的角度对市场需求和消费在创新过程中所扮演的 角色进行了分析【l l 】。通过对美国医药市场的实证研究，a c e m o g l u 和l i n n ( 2 0 0 4 ) 发现了潜在市场容量的扩大和产品创新的正向关系【1 2 1 。奥斯特( o s t e r ) ( 2 0 0 4 ) 在 阐述有利于创新的企业外部环境时，分析了大的利润丰厚的早期市场所产生的积 极影响【1 3 】。 在国内，“技术创新研究，课题组( 1 9 9 6 ) 在我国部分地区的实地调研发现了市 场需要是推动当地企业技术创新的第一位因素，这表明我国企业的技术创新活动 的动因与市场经济相关性较强，企业在研发活动中注重以市场为导向【l ”。林毅夫 学者( 1 9 9 2 ) 对中国水稻技术创新的实证研究证实了水稻种植面积是水稻研发资 金数量的主要决定因素，这验证了s c h m o o k l e r 的市场需求推动技术创新假说在计 划经济情况下了适用性【1 5 1 ，也反映了市场需求对技术创新投入的重要引导作用。 赵曙东学者( 1 9 9 9 ) 认为，经济学家罗默经济增长理论的三个基本前提之一，就 是大部分技术创新行为都是市场激励引致的有意识行为的结果，技术进步是内生 的。他对我国部分地区高新企业的调查研究发现了新的市场需求对企业创新活动 的重要影响，其中，处于电子信息、生物、医药技术、新材料和航天航空行业的 高新企业认为追踪市场需求是技术创新的主要原斟“。 2 2 2 行业竞争与企业研发投入 在行业竞争对企业研发投入的影响方面，g r a b o w s k i 和b a x t e r ( 1 9 7 3 ) 的研究 认为，竞争对手之间存在研发投入的相互影响【1 7 1 。l u n n 和m a r t i n ( 1 9 8 6 ) 将高、 低两种不同技术机会的产业分类之后进行研究，结论支持了竞争鼓励创新的观点 【l 羽。比利时学者勒梅特和斯托尼对比利时十二个产业中的四十一个大型企业中的 1 0 重庆大学硕士学位论文 2 国内外文献综述 一百三十一个技术创新项目进行了调查分析，其中6 4 的项目是反应型的，这6 4 的技术创新之所以发生，是因为企业的生存受到了威胁，显示了企业的危机意 识和市场竞争压力成为了创新活动发生的主要原因【1 6 】。f u f i a ( 1 9 8 0 ) 通过一个企 业技术创新竞争的随机理论模型证明了在存在足够迅速和完全的模仿情况下，产 业中研发总投入与企业数目之间为反向关系【嘲。s p e n c e ( 1 9 8 4 ) 的研究认为技术 知识信息的外溢减少了创新成本，但也降低了企业研发的动力，当这种溢出效应 足够大时，同样会出现f u f i a 所提出的反向关系【2 0 1 。n i c k e l l ( 1 9 9 6 ) 、b l u n d e l l 等( 1 9 9 5 ) 、 a g h i o n 等( 2 0 0 1 ) 的研究认为，激烈的产品市场竞争会促使创新的边际利润增加，进 而刺激领先企业的r & d 活动。尽管新产品的出现在一定程度上降低了既有产品的 绝对利润，但领先企业通过加强r & d 活动可以避开竞争，促进企业生产率的提高。 f 2 k 乜1 a g h i o n 等( 2 0 0 1 ) 给企业家的持续创新活动提供了一个内生的分析框架，他 们在模型中引入产品市场竞争，认为在一个激烈竞争的市场中，成功创新者的垄 断租金并不是创新刺激的一个很好的指标。激烈的市场竞争对厂商以前创新租金 的破坏远比对厂商创新后租金的损害要严重得多。这就是市场竞争的“选择效应”。 在一个更为竞争性的产业中，产业的技术领导者获得的垄断利润远大于产业中的 其他厂商。因此，通过提高得自创新的边际利润，提高产品市场的竞争程度可以 刺激r & d 。他们也认为企业间模仿创新的程度过高不利于产生势均力敌的竞争， 从而不利于创新引起的经济增长。【2 3 】p h i l i p p ea g h i o n 等( 2 0 0 5 ) 运用面板数据研 究了美国产品市场竞争与技术创新之间的关系，得出了它们之间呈“倒u 型”关系 的结论，当产业中的竞争更加势均力敌时，技术创新与行业竞争之间的“倒u 型” 关系更加显著【2 4 j 。 在国内，柳卸林学者( 1 9 9 4 ) 认为，市场竞争是推动企业技术创新的重要力量， 他结合我国国情，探讨了市场结构与技术创新的关系，认为企业竞争压力不大， 这种缺乏垄断竞争的局面制约了企业的产品竞争力和创新能力【2 5 1 。赵曙东学者 ( 1 9 9 9 ) 对我国部分地区高新企业的调查研究发现市场竞争压力是企业技术创新 的首要动力，他认为市场竞争所导致的创新是由于行业内相同技术水平的企业数 量增加所致【。陈功玉和闵晓平学者( 2 0 0 2 ) 通过建立一个企业研发投入的博弈 模型，分析了市场结构对企业研发投入的影响，认为企业研发投入不仅与其内在 环境密切相关，而且与企业所处的外部环境有着密切的联系，市场垄断的性质会 对企业研发投入决策产生重大的影响 2 6 1 。庄子银学者( 2 0 0 5 ) 建立了一个内生化 的经济增长模式，为企业家持续创新的动力和源泉提供个合理的内生化的解释， 他沿用a g h i o n 等国外学者的基本思想，放弃现有模型分析中的完全垄断的市场结 构，在中间品产业中引入新的垄断竞争市场结构，运用产品市场竞争解释了企业 家持续创新的动力和源泉【2 n 。 重庆大学硕士学位论文 2 国内外文献综述 2 2 - 3 外部筹资环境与企业研发投入 许多学者指出了企业的资金状况以及市场上资金资源的分配方式对企业研发 的影响( k a m i e n 和s c h w a r t z ，1 9 7 5 ；g i o v a n n i ，1 9 8 8 ) 【2 玉2 9 1 。奥斯特( o s t e r ) ( 2 0 0 4 ) 在阐述有利于创新的企业外部环境时，分析了创新者用于增长的可获得资源产生 的积极影响。 在政府资金对企业研发投入的影响方面，m a m u n e a s 和n a d r i ( 1 9 9 6 ) 对美国制 造业的研究表明，接受资助的企业会增加其研发投入，而同一行业中，没有接受 资助的企业会减少其研发开支。他们认为，接受资助企业的研发有可能产生“技术 外溢”，从而使竞争对手收益，并对其竞争对手的研发投入产生了替代效应p 。 d a v i d ( 1 9 9 9 ，2 0 0 0 ) 所参考的7 篇研究报告中，有6 篇发现公共r & d 支出与企 业自身的r & d 支出有互补性，仅有l 篇认为无显著关系：他认为政府科技投入对 企业挤出效应主要表现为，政府资助刺激了要素的需求，提升了要素价格( 如提升 了研究者的工资水平) ，从而提高了企业研发的成本，导致企业研发支出的减少 3 2 1 。g u e l l e cd 和b v a np o t t e l s b e r g h e ( 1 9 9 9 ) 检验了支持企业研发的所有公共政策 工具的有效性，以及政策工具之间的关系口孔。d o m i n i q u e 和b r u n o ( 2 0 0 0 ) 对1 7 个o e c d 国家( 1 9 8 1 1 9 9 6 年) 政府科技投入对企业r & d 支出的影响( 杠杆效应和 挤出效应) 进行了系统的研究，认为，政府对企业r & d 活动进