（刑法学专业论文）中止犯自动性研究.pdf

中文摘要 中文摘要 中止犯自动性研究是中止犯理论的一个难题，它直接与刑法的基本观念 相联系，不仅牵涉到刑法与刑罚基础理论，甚至涉及刑事政策、刑法哲学相 关问题，因此对这一题目论证意义重大。但不可否认，理论界对中止犯自动 性的基本问题还缺乏应有关注，已有研究成果尚未触及问题的实质且存在研 究方法的缺陷。理论研究滞后直接导致司法实务在认定中止犯自动性时感到 困惑难解，以致产生诸多不当的认识和理解，例如，通说判断自动性采取主 观说，即行为人是否出于自己的意志而放弃了自认为当时本可以继续实施的 犯罪。如何理解“自己的意志”与“自认为”? 可谓仁者见仁，智者见智! 再者，“本可以继续实施 如何认识? 是从犯罪构成的视角理解，亦或从行为 人的犯罪意图( 原计划) 判断，通说没有说明。面对如许问题，我们需要剖 析中止犯制度存在之意义，即中止犯的立法精神，这是研究自动性的基本指 导思想；其次要明确中止犯法律特性与自动性的关系，这是研究自动性的逻 辑前提；再次构建符合我国国情的中止犯自动性的认定标准，这是研究自动 性的本体要求；最后在司法实践中判断自动性应注意哪些问题，这是研究自 动性的实践意义。循上述问题所引，本文渐次展开论证，期待对现存问题之 解决或解释有所裨益。 文章除前言和结语外，主体内容分为三部分，以下分而述之： 在引言部分，文章着重介绍了中止犯自动性研究的理论意义和实践价值， 并就自动性的研究现状以及面临的困境做了简要说明，且就解决此困境提出 笔者的研究设想。 第一章是中止犯自动性既有学说及评价。具体介绍相关学说并剖析其方 法论缺陷。大陆法系国家和地区判断自动性的理论学说主要有主观说、限定 主观说、客观说以及折衷说。主观说以行为人为标准，着重考量行为主体对 外部障碍的主观认识，而客观事实( 外部障碍) 仅是判断自动性的一个资料 中止犯自动性研究 而已。限定主观说是对主观说的进一步限制，着眼于行为人放弃犯罪行为的 动因，指出只有基于广义的反省才能承认自动性。这一学说揭示了“己意” 的核心内涵，体现了中止制度设立的基本价值取向，依此说认定中止犯自动 性简易可行而又不失刑法之正义理念。客观说站在一般人的立场，根据社会 共同体的一般经验判断促使行为人放弃犯罪行为的障碍的有无。如果根据一 般人的社会经验，行为人形成中止意思是由于外部强制性障碍所致，就应该 否定其任意性，反之，具有任意性。折衷说将主观说与客观说综合，无甚新 意。 我国学者对中止犯自动性的判断也存在较大分歧。通说认为，行为人出 于自己的意志而放弃了自认为当时本可以继续实施的犯罪即可以承认其自动 性。进一步指出自动性有两层含义：其一，行为人自认为当时可以继续实施 与完成犯罪，这是成立自动性的前提条件。其二，行为人出于本人的意愿而 放弃犯罪，是成立自动性的关键条件。除通说外，学界关于中止犯自动性的 判断还有其他观点，概括起来主要有以下三种：绝对自动论主张，只有在 没有任何外界因素影响下放弃犯罪，才能承认其自动性。内因决定论指出 外部障碍仅是一个判断材料，只要行为人事实上放弃正在进行的犯罪行为， 就应当肯定其自动性。主要作用论认为判断自动性的基准只能是意外因素 在行为人主观意志中所占比重的大小。各学说正误优劣且不论，就其研究方 法值得深刻反省。其一，研究视角的狭隘，未突破学说自设的圈界，缺少犯 罪形态的体系化比较：其二，涉及自动性判断的实体与程序问题十分混淆， 亟需梳理贯通。 第二章为中止犯的法律特性。它是研究中止犯自动性的前提。本章着重 分析中止犯的法律特性及其对自动性判断的指导意义。域外刑法理论解释中 止犯法律特性主要存在三种学说：其一是刑事政策说，即“黄金桥”理论； 其二乃法律说，又分支为违法减少说、责任减少说及折衷说；其三为并合说， 顾名思义，该说是将政策说与法律说综合之。与德日学者在中止犯法律特性 问题上所形成的理论纷争不同，我国学者所取观点大致相同，即综合政策说、 法律说以论述之，但侧重点略有不同。本文将中止犯法律特性这一问题的研究 置于立法精神的宏大语义场中，指出中止犯的立法本意在于鼓励与支持的法 律价值，在详尽比较犯罪结束形态的基础上得出责任减少说解释中止犯的法 2 中文摘要 律特性具有合理性，但责任减少说之“责任”易与我国的刑事责任概念相混 淆，遂认为“行为人是否及时、主动压抑或者否定恶意志”说明中止犯的法 律特性更适宜。 第三章乃中止犯自动性的认定。详尽阐释本文判断自动性的基本立场并 就疑难案件简要剖析。文章以法规范分析为进路，比较各国中止犯之立法状 况，从而得出我国刑法给予中止犯处罚更为宽松和轻缓的结论，由此分析自 动性的判断标准应当从严而非从宽，故本文认为取限定主观说基本合适。文 章以行为主体的主观恶性为视角，剖析了限定主观说的实质，并对其做了修 正，可以概括为：行为人基于广义的反省实现恶意志的否定。需要说明的是： 第一，行为人必须形成适法的规范意思。即只有行为人基于法理性的呼唤， 认识到自己先前犯罪行为的负价值，压抑或者否定了恶意志并形成为法律所 认可的适法意思，才可以承认其自动性，这是判断中止犯自动性的伦理前提。 第二，行为人需要及时消除法益危险。这是判断自动性的客观条件。除此之 外，“基于广义的反省实现恶意志的否定 需要作广义理解。不仅行为人自身 出于后悔、同情、怜悯、害怕等法感情放弃犯罪行为可以认定中止，而且经 被害人或者第三人的劝说产生上述之意思者，亦可承认其自动性。本文还对 目前批判限定主观说的论断进行有力的反驳，认为这些论断存有混淆概念、 立场错误，甚至求全责备之嫌，因此均不能成立。中止犯自动性认定的逻辑 展开是文章的落脚点。依照本文判断自动性的观点，行为人基于同情、怜悯 等广义反省，接受别人劝告，慑于法律威力而自动放弃犯罪行为，可以承认 其自动性。但在嫌恶、痛苦、恐惧、惊愕之场合，或遇到熟人放弃犯罪行为 的，一般不能认定其自动性。当然也不能排除例外场合，例如，行为人在嫌 恶、痛苦、恐惧、惊愕的同时，产生了同情、怜悯之情，此时我们需要着重 分析导致行为人放弃犯罪行为( 中止行为) 的支配性或倾向性主观意志，如 果支配行为人中止犯罪的主观意志是同情、怜悯，可以认定自动性；如果主 导行为人中止犯罪的主观意志是嫌恶、痛苦、恐惧、惊愕，则不能承认自动 性。此外，本文还特别强调“存疑时有利于被告人的原则在自动性认定中 的作用，尤其对某些疑难案件诸如基于目的物障碍、时机不成熟等放弃犯罪 行为自动性的认定具有良好效用。事实上，该原则的适用路径是先将涉及中 止犯自动性的程序问题转化为证据充实的实体问题，然后再依照限定主观说 3 中止犯自动性研究 判断自动性，进而得出合乎中止犯之立法精神鼓励与支持的结论。 结语部分是对全文的总结。基本观点是中止犯自动性的判断标准惟有以 中止犯的法律特性为前提，并在比较犯罪结束形态的基础上才可得出，可以 概括为：行为人基于广义的反省实现恶意志的否定。 本文的研究目标是正确、合理认定中止犯自动性。此论证是在前人的研 究基础上，置于我国特有的刑法文化环境中得以实现。自动性认定应当中国 化，而不能搬抄域外理论学说，建构符合我国国情的自动性判断标准，乃明 智之举1 4 关键词：中止犯，自动性，立法精神 a b s t r a c t a bs t r a c t t h er e s e a r c h o fa u t o m a t i c i t yi sat h e o r e t i c a lp r o b l e mo f 也ed i s c o n t i n u a t i o no f ac r i m e ，w h i c hi ti sd i r e c t l yr e l a t e dt ot h eb a s i cc o n c e p to fc r i m i n a ll a w i ti n v o l v e s n o to n l yb a s i ct h e o r yo ft h ec r i m i n a ll a w a n dp u n i s h m e n t ，b u ta l s or e l a t e di s s u e so f c r i m i n a lp o l i c y , c r i m i n a lp h i l o s o p h y t h e r e f o r e ，r e s e a r c ho nt h i ss u b je c ti so fg r e a t s i g n i f i c a n c e h o w e v e r , i ti su n d e n i a b l et h a tt h eb a s i ci s s u e sa b o u ta u t o m a t i c i t yo ft h e d i s c o n t i n u a t i o no fac r i m eh a v eb e e ng i v e nl i r l ea t t e n t i o ni nt h et h e o r e t i c a lc i r c l e t h ee x i s t i n gr e s e a r c h e sh a v en o tg o tt ot h er o o to ft h ei s s u ea n dt h e r ea r e s h o r t c o m i n g si nt h e i rr e s e a r c hm e t h o d s t h ef a c tt h a tt h e o r e t i c a lr e s e a r c hl a g s b e h i n dd i r e c t l yr e s u l t si nc o n f u s i o ni nt h ed e t e r m i n a t i o no fa u t o m a c i t yi nj u d i c i a l p r a c t i c e a n dt h e r e f o r el e a d st om i s u n d e r s t a n d i n g t h a ti s ，t h e s p i r i t o ft h e l e g i s l a t i o no ft h ed i s c o n t i n u a t i o no fac r i m e ，w h i c hi st h eb a s i cg u i d i n gp r i n c i p l ei n t h er e s e a r c ho fa u t o m a t i c i t y ；s e c o n d l y , w em u s tf i n do u tr e l a t i o n s h i pb e t w e e nl e g a l c h a r a c t e r i s t i c so fd i s c o n t i n u a t i o no fac r i m ea n da u t o m a t i c i t y , w h i c hi st h el o g i c p r e m i s eo ft h er e s e a r c ho na u t o m a t i c i t y ；t h i r d l y , t h ec o n s t r u c t i o no fd e t e r m i n a t i o n s t a n d a r dt h a ti ss u i t a b l et ot h ed o m e s t i cc o n d i t i o no fo u rc o u n t r yi st h e f u n d a m e n t a lr e q u i r e m e n ti nt h er e s e a r c ho fa u t o m a t i c i t y ；l a s t l y , w h a ts h o u l db e p a i da t t e n t i o nt ow h e nj u d g i n ga u t o m a t i c i t yi nj u d i c i a lp r a c t i c ei s t h ep r a c t i c a l s i g n i f i c a n c eo fr e s e a r c ho na u t o m a t i c i t y t h ep r e s e n tt h e s i sa i m st oe x p l a i na n d s o l v et h ee x i s t i n gp r o b l e m sm e n t i o n e da b o v e t h i sd i s s e r t a t i o n c o m p r i s e s t h r e e p a r t s b e s i d e si n t r o d u c t i o na n d e p i l o g u e ，w h i c hw i l lb ei l l u s t r a t e di nt h ef o l l o w i n g ： i n t r o d u c t i o n ：f o c u s i n go nt h et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c eo fr e s e a r c h o na u t o m a t i c i t yo fd i s c o n t i n u a t i o no fac r i m e b e s i d e s ，t h ec u r r e n tr e s e a r c h s i t u a t i o na n dt h ep r o b l e m sa r eb r i e f l yi l l u s t r a t e da n dw a y st os o l v et h ep r o b l e ma r e p r o p o s e d c h a p t e ro n ep r o v i d e st h et h e o r ya n da p p r a i s a lo nt h ea u t o m a t i c i t yo f d i s c o n t i n u a t i o no fac r i m e ni n t r o d u c e st h ee x i s t i n gt h e o r i e sa n da n a l y z e st h e 垦呈! 皇竺! ! 竺璺! ! ! 呈坐2 竺苎堕! 里2 11 坐! 竺坐! 旦! 塾1 2 竺2 1 兰! ! ! 竺!一一 s h o r t c o m i n g so ft h e i rr e s e a r c hm e t h o d s t h et h e o r y o nt h ea u t o m a t i c i t yo f d i s c o n t i n u a t i o no fac r i m ei n c l u d e ss u b j e c t i v e ，l i m i t e ds u b j e c t i v e ，0 场e c t i v ea n d c o m p r o m i s et h e o r yi nt h ec o u n t r i e sa n dr e g i o n so ft h e c i v i ll a ws y s t e m t h e s u b je c t i v et h e o r y s e t s p e r p e t r a t o r a ss t a n d a r da n df o c u s e so np e r p e t r a t o r s u n d e r s t a n d i n go fe x t e r n a l o b s t a c l e s t h el i m i t e ds u b je c t i v et h e o r y , f u r t h e r r e s t r i c t i o no ft h es u b j e c t i v et h e o r y , f o c u s e so nt h eu n d e r l y i n gf o r c et h a tl e a d st o p e r p e t r a t o r sd i s c o n t i n u i n gac r i m e i th o l d st h a to n l yg e n e r a li n t r o s p e c t i o nc a n b e c o n s i d e r e da sa u t o m a t i c i t y t h i st h e o r yr e v e a l st h ec o n n o t a t i o no f t h ew i l lo fi t s o ，1 1 ，a n dr e f l e c t st h eb a s i cv a l u eo r i e n t a t i o no fe s t a b l i s h i n g t h es y s t e mo f d i s c o n t i n u a t i o no fac r i m e t h e r e f o r e ，d e t e r m i n a t i o no fa u t o m a t i c i t y o ft h e d i s c o n t i n u a t i o no fac r i m ei ss i m p l ea n df e a s i b l ea n dd o e s n tl o s ej u s t i c e o f c r i m i n a ll a w s t a n d i n go nt h ep o s i t i o no fo r d i n a r yp e o p l e ，o b j e c t i v et h e o r y d e t e 咖i n e sw h e t h e rt h e r ee x i s to b s t a c l e st h a tl e a dt op e r p e t r a t o r s d i s c o n t i n u i n ga c r i m eb a s e do ne x p e r i e n c eo fs o c i a lc o m m u n i t y i fp e r p e t r a t o r sg i v eu p c o m m i t t i n gt h ec r i m eb e c a u s eo fm a n d a t o r ye x t e r n a lo b s t a c l e s ，t h e ys h o u l db e d e n i e do ft h ea u t o m a t i c i t y o t h e r w i s e ，t h e i ra u t o m a t i c i t ys h o u l db ed e t e r m i n e d t h ec o m p r o m i s et h e o r y , t h ec o m p r e h e n s i o no fs u b j e c t i v ea n do b j e c t i v et h e o r y , i s n o t h i n gn e w t h e r ee x i s td i f f e r e n c e sa b o u tj u d g i n gt h ea u t o m a t i c i t yo fd i s c o n t i n u a t i o no fa c r i m ea m o n gc h i n e s es c h o l a r s a c c o r d i n g t ot h et r a d i t i o n a lt h e o r y , i ft h e p e r p e t r a t o r sd i s c o n t i n u et h ec r i m et h a tc o u l d h a v ec o m m i t t e di nv i e wo ft h e i ro w n w i l l ，t h e i ra u t o m a t i c i t yc o u l db ea d m i t t e d t h ea u t o m a t i c i t yi n v o l v e st w om e a n i n g s ： f i r s t ，t h ep r e m i s eo fa d m i t t i n ga u t o m a t i c i t yi st h a tt h ep e r p e t r a t o r st h i n kt h e yc a n c o n t i n u ec o m m i t t i n g t h e c r i m e ；s e c o n d ，t h ek e y c o n d i t i o no fa d m i t t i n g a u t o m a t i c i t yi st h a tt h ep e r p e t r a t o r sd i s c o n t i n u et h ec r i m ei nv i e w o ft h e i ro w nw i l l b e s i d e s ，t h e r ea l s oe x i s to t h e ro p i n i o n si nt h ea c a d e m i cc i r c l ei nd e t e r m i n i n g a u t o m a t i c i t yo fd i s c o n t i n u a t i o no fac r i m e t h e yc a ng e n e r a l l yb ec l a s s i f i e di n t o t h e f o l l o w i n g t h r e e t y p e s ：t h et h e o r y o f d e t e r m i n i n ga u t o m a t i c i t y o f d i s c o n t i n u a t i o no fac r i m ea b s o l u t e l y , t h et h e o r yo fd e c i d i n ga u t o m a t i c i t yo f d i s c o n t i n u a t i o no fac r i m er e l y i n go nt h ep e r p e t r a t o ro w nf a c t o r s ，t h et h e o r yo f i u d g i n ga u t o m a t i c i t yo fd i s c o n t i n u a t i o no f ac r i m ed e p e n d i n go nt h em a i nc a u s e f o r c i n gt h ep e r p e t r a t o rd i s c o n t i n u i n gt h ec r i m e t h er e s e a r c hm e t h o do ft h e s et h e o r i e sa r ew o r t h yo fd e e pr e f l e c t i o n 2 a b s t r a c t r e g a r d l e s so ft h e i ra d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e s f i r s t ，晰t 1 1n a r r o wp e r s p e c t i v e ， t h er e s e a r c hd o e s n tb r e a kt h r o u g ht h eb o u n d a r ys e tb yt h e m s e l v e sa n dl a c ko f c o m p a r i s o no fc r i m i n a lp a t t e m ss y s t e m a t i c a l l y ；s e c o n d ，t h ep r o b l e m sc o n c e r n i n g t h ee n t i t i e sa n dp r o c e d u r e sw h e nj u d g i n ga u t o m a t i c i t yi sc o n f u s i n ga n db a d l yi n n e e do fs o l u t i o n c h a p t e rt w oi st h ep r e m i s eo fr e s e a r c ho nt h ea u t o m a t i c i t yo fd i s c o n t i n u a t i o n o fac r i m e i t m a i n l y f o c u s e s o n a n a l y z i n g t h e l e g a l c h a r a c t e r i s t i c so f d i s c o n t i n u a t i o no fac r i m ea n di n t r o d u c i n gt h eg u i d i n gs i g n i f i c a n c eo fd e t e r m i n i n g a u t o m a t i c i t y t h e r ea r em a i n l yt h r e et h e o r i e si ne x p l a i n i n gl e g a lc h a r a c t e r i s t i c so f d i s c o n t i n u a t i o no fac r i m ei nc r i m i n a ll a wa b r o a d ：o n ei st h et h e o r yo fc r i m i n a l p o l i c y ，t h a ti s “g o l d e nb r i d g e ”t h e o r y ；t h es e c o n di s t h el a wt h e o r y ，w h i c h i n c l u d e s i l l e g a l r e d u c t i o n t h e o r y ，r e s p o n s i b i l i t y r e d u c t i o n t h e o r y a n d c o m p r o m i s i n gt h e o r y ；t h et h i r di s t h ec o m b i n i n gt h e o r y ，a si t sn a m es u g g e s t s ， c o m b i n e st h ep o l i c yt h e o r ya n dt h el a wt h e o r y 砀ep r e s e n tp a p e rs t u d i e sl e g a lc h a r a c t e r i s t i c so fd i s c o n t i n u a t i o no fac r i m e u n d e rt h es e m a n t i cf i e l do fl e g i s l a t i v es p i r i ta n dp o i n t so u tt h ef a c t t h a tt h e l e g i s l a t i o no fd i s c o n t i n u a t i o no fac r i m ei n t e n d st ot h el e g a lv a l u ee n c o u r a g e m e n t a n ds u p p o r t i n g b a s e do nd e t a i lc o m p a r i s o no fc r i m i n a lp a t t e m s ，i ti sf o u n dt h a t r e s p o n s i b i l i t yr e d u c t i o nt h e o r yi sr e a s o n a b l ei ne x p l a i n i n gl e g a lc h a r a c t e r i s t i c so f d i s c o n t i n u a t i o no fac r i m e h o w e v e r ，“r e s p o n s i b i l i t y i nt h i st h e o r yc a nb ee a s i l y c o n f u s e d 埘mo u r “c r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t y ”t h e r e f o r e ，“w h e t h e rt h ep e r p e t r a t o r t a k e st h ei n i t i a t i v et i m e l yt os u p p r e s so rd e n yt h ev i c i o u s n e s s i sm o r ea p p r o p r i a t e t oe x p l a i nt h el e g a lc h a r a c t e r i s t i c so fd i s c o n t i n u a t i o no fac r i m e c h a p t e rt h r e ei st h ea p p l i c a t i o no fj u s t i c er e s e a r c h i n go na u t o m a t i c i t yo ft h e d i s c o n t i n u a t i o no fac r i m e i ti l l u s t r a t e si nd e t a i lt h eb a s i cp o s i t i o ni nd e t e r m i n i n g a u t o m a t i c i t ya n db r i e f l ya n a l y z e sh a r dc a s e s t h ep a p e rs t a r t sw i t ht h ea n a l y s i so f l e g a ln o r m s ，t h e nc o m p a r e st h el e g i s l a t i o ns i t u a t i o no fd i s c o n t i n u a t i o no fac r i m e i nd i f f e r e n tc o u n t r i e s ，a n df i n a l l yc o m e st ot h ec o n c l u s i o nt h a tp u n i s h m e n tg i v e nt o t h ed i s c o n t i n u a t i o no fac r i m ei sl e s ss e v e r ei no u rc o u n t r y t h e r e f o r e ，t h es t a n d a r d o fd e t e r m i n i n ga u t o m a t i c i t ys h o u l db es t r i c tr a t h e rt h a nl e n i e n t ，。a n di ti sm o r e a p p r o p r i a t et ot a k et h el i m i ts u b j e c t i v et h e o r y t h i st h e s i sa n a l y z e st h ee s s e n c e o fl i m i ts u b j e c t i v et h e o r yf r o mt h e p e r s p e c t i v eo fp e r p e t r a t o r ss u b j e c t i v e v i c i o u s n e s s ，a n dm a k e sr e v i s i o nt oi t ：t h ep e r p e t r a t o rd e n i e sv i c i o u s n e s sb a s e do n 3 r e s e a r c ho nt h ea u t o m a t i c i t yo fd i s c o n t i n u a t i o no fac r i m e g e n e r a lr e f l e c t i o n i ts h o u l db en o t e dt h a t ：f i r s t ，t h ep e r p e t r a t o rm u s th a v et h ei d e a t h a tc o n f o r m st ol a w t h i si st h ee t h i c a lp r e m i s ew h e nd e t e r m i n i n ga u t o m a t i c i t yo f d i s c o n t i n u a t i o no fac r i m e s e c o n d ，t h ep e r p e t r a t o rs h o u l de l i m i n a t eo f f e n c et o l e g a li n t e r e s t st i m e l y ，w h i c hi st h eo b j e c t i v ec o n d i t i o ni nj u d g i n ga u t o m a f i c i t y i n a d d i t i o n ，“d e n yv i c i o u s n e s sb a s e do ng e n e r a lr e f l e c t i o n s h o u l db e c o n s i d e r e d g e n e r a l l y t h el o g i cd e v e l o p m e n t o fd e t e r m i n a t i o no fa u t o m a t i c i t yo f d i s c o n t i n u a t i o no fac r i m ei st h ea i mo ft h et h e s i s c o n c l u s i o ni st h es u m m a r yo ft h ew h o l ep a p e r i ft h ep e r p e t r a t o rd e n i e d v i c i o u s n e s sb a s e do ng e n e r a lr e f l e c t i o n ，h ew i l lb em i t i g a t e do re x e m p t e d p u n i s h m e n t t h ep u r p o s eo ft h et h e s i si st od e t e r m i n et h ea u t o m a t i c i t yo fd i s c o n t i n u a t i o n o fac r i m er e a s o n a b l y 1 1 1 ea r g u m e n t a t i o ni sb a s e do np r e v i o u sr e s e a r c h e sa n d r e a l i z e di nt h et y p i c a lc u l t u r a le n v i r o n m e n to fc r i m i n a ll a wi no u rc o u n t r y t h e d e t e r m i n a t i o no fa u t o m a t i c i t ys h o u l db eb a s e do nt h es i t u a t i o ni nc h i n aa n di ti s w i s et oc o n s t r u c tt h es t a n d a r do fa u t o m a t i c i t yt h a ti ss u i t a b l et ot h ed o m e s t i c c o n d i t i o no fo u rc o u n t r y ! k e y w o r d s ：d i s c o n t i n u a t i o no fac r i m e ，a u t o m a t i c i t y ，t h es p i r i to ft h e l e g i s l a t i o n 4 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人： 年月日 前言 静士 丽青 从中止犯的立法例来看，各国对犯罪中止的处罚远远轻于对犯罪预备和 犯罪未遂的处罚已是通例。相关刑事立法竞相给予中止犯宽宥的处置，有的 甚至无视中止犯之犯罪性而规定犯罪中止因欠缺犯罪的事实而不成立犯罪 ( 如法国刑法典的规定) 。“这是一个奇怪的现象，东西方文明的激烈冲突， 各国法文化传统以及刑法价值观的巨大差异，在这一点上都烟消云散。”此 谜团的解开需求之于对自动性的全景式阐释。 一、相关文献综述 ( 一) 中止犯自动性学说概览 中止犯自动性，又称任意性，是指行为人出于自己的意志( 否定先前恶 意志) 而放弃了本可继续实施和完成的犯罪。我国现行9 7 刑法第2 4 条明确 规定自动性是犯罪中止成立的条件之一。如何判断行为人放弃犯罪行为是基 于自己的恶意志之否定? 刑法理论界争议颇多。国外( 德日等大陆法系国家) 主要有下四种观点：主观说、限定主观说、客观说以及折衷说。 l 、主观说。持该说的学者认为，行为人放弃犯罪的动机是基于对外部障 碍的认识时，就是未遂，此外的场合是自动中止。其判断标准是弗兰克公式： 能达目的而不欲，为犯罪中止；欲达目的而不能时，为犯罪未遂。 2 、限定主观说。这种观点认为由于行为人的内部情感，如悔改、同情、 怜悯、惭愧、恐惧等类似情感，而停止犯罪时，才具有自动性。 3 、客观说。其基本观点是，对于行为人放弃犯罪的原因，应根据社会的 一般观念进行客观评价，该原因在一般经验上对行为人的意思没有产生强制 性影响，而行为人放弃犯罪时，就具有任意性。 4 、折衷说。此说认为行为人是否基于自己的意志放弃犯罪，必须考察行 李侠：试论犯罪中止与犯罪未遂的本质区别兼谈犯罪中止的立法本意，载中国刑事法杂志 总第4 8 期，第2 4 页。 l 中止犯自动性研究 为人对外部的事实是如何认识的，再根据客观标准，判断行为人认识的外部 事实对般人是否产生强制性影响，如果产生强制性影响，则是犯罪未遂； 如果未产生强制性影响，则是犯罪中止。 我国学者也提出判断中止犯自动性的若干标准。通说认为，行为人出于 自己的意志而放弃了自认为当时本可继续实施和完成犯罪的，方可承认其自 动性。此判断标准实际上就是主观说。陈兴良教授以及周光权教授也赞同主 观说。固张明楷教授通常肯定主观说，但在主观说难以得出正确结论时，认为 客观说更合适。 我国台湾学者林东茂博士赞成限定主观说。他指出：“自愿 中止犯行，但必须出于自律( 必要条件) ，而且应当出于伦理的自我要 求( 充分条件) ”。固除此之外，学界关于中止犯自动性的判断标准还有其他 观点，概括起来主要有以下三种：一是绝对自动论；二为内因决定论；三乃 主要作用论。但是这三种观点均因自身缺陷而受到多数学者的批判，不能成 为判断中止犯自动性的合理标准。 笔者从方法论的角度剖析上述学说之缺陷，立足于犯罪结束形态的体系 性比较，主张判断中止犯自动性应该基于行为人压抑或者否定先前恶意志， 并积极消除法益危险的行为。故本文以限定主观说为依据，力图对中止犯自 动性作出较为合理的判断。 ( 二) 中止犯法律特性阐释 中止犯的法律特性，即中止犯减免处罚根据，是研究中止犯自动性的逻 辑起点。一般地，在中止犯法律特性上取何种立场直接决定着中止犯自动性 的判断标准。故中止犯的法律特性是各国刑法学的重要问题，学说纷争甚多， 国外主要有刑事政策说、法律说以及并合说。刑事政策说由费尔巴哈首次提 出，李斯特进一步论证和发扬，又被称为“黄金