（船舶与海洋结构物设计制造专业论文）019工程风险分析.pdf

中文摘要风险被认为是工程项目最重要的问题之一。工程项目的失败可能缘于计划的疏漏或其他原因，然而，很大的原因常常是因为未预见的风险的出现。通过对工程项目进行风险分析可找出工程项目中潜在的风险，从而为风险的防范指明了方向。本文针对0 1 9 工程的风险进行了深入的研究，目的是想通过对项目风险进行分析，研究出更有效的风险分析方法，同时，也通过该方法的使用找出0 1 9 工程中潜在的风险。本文在对各种风险发生概率计算方法的研究基础上，通过将改进的t o p s i s法、a h p 法和神经网络相结合得到一种新的风险发生概率计算方法t a a 方法，并将其应用于0 1 9 工程的风险分析中，对由各风险因素所引发的0 1 9 工程风险的发生概率进行了计算。结合由各风险因素所引发的风险的损失程度，本文提出了0 1 9 工程建设中存在的一些不可忽视的风险，需要工程负责部门进一步采取措施进行风险的控制和管理。经过神经网络响应面法的检验，证明t a a 方法是一种实用而又有效的风险概率计算方法。但是，值得注意的点是，在t 从方法中，神经网络的训练样本是凭借专家的经验得到的，这会使得训练样本的准确度受到专家主观意志的影响，从而影响到风险分析的最终结果。因此本文建议，搜集并整理已建成的或正在建设的项目与风险有关的信息，建立风险数据库，作为风险分析研究的数据来源。这样做可以使风险分析过程中所使用的数据更加客观，风险分析的结果也更加准确。关键词：风险分析t o p s i s 神经网络神经网络响应面a b s t r a c tr i s kh a sb e e nr e c o g n i z e da so n eo ft h em o s ts e r i o u sp r o b l e m sc o n f r o n g t i n gt h ep r o j e c t s q u i t eo f t e nt h ef a i lo fc o n s t r u c t i o np r o j e c t sm a yb ep a r t l ya t t r i b u t e dt oo m i s s i o na n di n a c c u r a t ep l a n n i n g ，h o w e v e r , as u b s t a n t i a lp r o t i o ni sc a u s e db yt h eo c c u r r e n c eo fu n a n t i c i p a t e dr i s k s t h r o u g hr i s ka n a l y s i sf o rc o n s t r u c t i o np r o j e c t s ，t h er i s k t h a ti sl a t e n ti nc o n s t r u c t i o np r o j e c tc o u l db ef o u n do u t ，a n dt h ee m p h a s e si sp r o v i d e df o re s t 曲l i s h m e n ta n di m p l e m e n to f c o u n t e r m e a s u r eo f r i s k i nt h i sp a p e r , t h o r o u g hs t u d yo ni n v e s t m e n tr i s ko f0 1 9p r o j e c tw a sc o n d u c t e d p u r p o s eo ft h i ss t u d yw a st of i n do u tt h em o r ee f f e c t i v er i s ka n a l y s i sm e t h o da n du s ei tt oe n s u r et h em o r es m o o t h l yr u no f t h i sp r o j e c t i nt h i sp a p e gb a s e do nt h es t u d yo fv a r i o u sm e t h o d sc a l c u l a t i n gt h er i s ko c c u r r e n c ep r o b a b i l i t y , an e wm e t h o dt a am e t h o dw a so b t a i n e d ，w h i c hw a st h ec o m b i n a t i o no fi m p r o v e dt o p s i sm e t h o d ，a h pm e t h o da n da n n t h i sn e wm e t h o dw a su s e di n t ot h ei n v e s tr i s ka n a l y s i so f0 1 9p r o j e c ta n dc a l c u l a t i o nw e r ec a r r i e do u to nt h er e l a t e di n v e s tr i s ko c c u r r e n c ep r o b a b i l i t yc a u s e db ya l lk i n d so fr i s kf a c t o r s c o n s i d e r i n gd i f f e r e n tl o s i n gd e g r e eo fi n v e s t m e n tr i s kd e r i v e df r o mv a r i o u sk i n d so fr i s kf a c t o r s i tc o u l db ec o n c l u d e dt h a tt h e r ee x i s t ss o m er i s k sd u r i n gi m p l e m e n t i n gt h e0 1 9p r o j e c tw h i c hs h o u l d n tb ei g n o r e da n dn e e d e df u r t h e rc o n t r o la n dm a n a g eb yd e p a r t m e n ti nc h a r g eo f t h i sp r o j e c t v e r i f i e db yn e t w o r kr e s p o n s es u r f a c e ，t a aw a si m p r o v e dt ob ea na p p l i e da n dv a l i dm e t h o do fc a l c u l a t i n gt h er i s ko c c t r t c n c ep r o b a b i l i t y b u t ，i ts h o u l db en o t i c e dt h a tt r a i n i n gs p e c i m e n so f a n ni nt a aw e r eg o tb yu s i n gs p e c i a l i s t i ce x p e r i e n c e ，a n dt h ea c c u r a c yo f t r a i n i n gs p e c i m e n sw o u l db ea f f e c t e db ys u b j e c t i v ep u r p o s es p e c i a l i s t s ，s ot h ef i n a lo u t c o m eo fr i s ka n a l y s i sw a sa f f e c t e d i nt h i sp a p e r , i tw a sb r o u g h tf o r w a r dt h a ts o m ei n f o r m a t i o n sa b o u tr i s ko fp 啊e c t ss h o u l db ec o l l e c t e dt ob u i l dad a t a b a s et h ed a t a b a s ec o u l db eu s e df o rad a t as o u r c eo fr i s ka n a l y s i s t 1 1 i sc o u l dm a k ed a t au s e di nr i s ka n a l y s i sp r o c e s sm o r eo b j e c t i v ea n dm a k et h eo u t c o mo fr i s ka n a l y s i sm o r ee x a c t k e yw o r d s ：r i s ka n a l y s i s ，t o p s i s ，a n n ，n e t w o r kr e s p o n s es u r f a c e独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨姿盘茎或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名：骇鼹签字日期：o d d 弓年& 月弓d 日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解岙蓬盘堂有关保留、使用学位论文的规定。特授权墨凄盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明)学位论文作者签名：才及可夏导师签名：签字日期：2 吗年，0 月易口日签字日期：乃年肜毋日天津大学硕士学位论文第一章绪论1 1 项目背景1 1 10 1 9 工程建设的意义第一章绪论1 通过0 1 9 工程的建设，发展滨河服务产业创建以商业、贸易、服务、文化、娱乐、金融等公共设旌为主的，充满活力的、繁荣的滨河经济开发带，带动现代服务业发展，增强经济活力，增加就业岗位。加快沿线城市中心商务区、中心商业区建设，完善海河的经济和创业功能，建设标志性的经济中心区，提高城市经济地位。2 通过0 1 9 工程的建设，展现悠久历史文化以海河自然风景轴线为中心，将三岔河口、老城厢与各个时期的风貌建筑保护区、城市风景副轴线等相关景观元素串联组织起来，展示城市的持续发展和文化特色。保护和恢复海河沿岸文物和风貌建筑，以及沿线的历史桥梁、构筑物和历史遗存，保护传统历史风貌街区。建设城市建设历史( 含近代工业) 博物馆、海河音乐厅等文化设施以及能够展现历史风貌的雕塑等艺术作品长廊，使海河成为天津历史活的博物馆和市民文化活动的中心场所，提升城市文化品位。3 通过0 1 9 工程的建设，突出亲水城市形象通过规划，确定海河的整体景观风格、景观分区和重要的景观节点，完善城市整体空间形态控制。按照“绿起来、亮起来、美起来、活起来”的思路，进行海河沿线的绿化、灯光、环境设施和景观建设，使海河景观焕然一新。4 通过0 1 9 工程的建设，建设生态城市依托是从流域范围综合解决海河防洪问题，保障城市的生态安全。二是以海河为主干，沟通支流与二级河道，建立网络状的河流系统。三是严禁两岸排污，治理海河水体，保证海河水质。四是依托河道系统，在两岸建设网络状的绿化系统，使海河绿起来，为城市增添自然气息。5 通过0 1 9 i 程的建设，改善道路交通系统以中心城区综合交通系统规划为基础，提出海河两岸地区交通整体解决方案。区域内规划5 条地铁线路通过，共设置地铁车站1 8 座，每处地铁车站都将成为向海河沿岸输送人流的枢纽。区域内规划了多条与海河平行及垂直的道路，在海河沿岸地区形成由道路、地铁、公交、水上巴士、停车及集散广场、滨河散步天津大学硕士学位论文第章绪论路组成的比较完善的道路交通网络，保证海河沿岸地区交通便捷畅通。开通海河水上巴士，开辟水上游览观光线路，建设客运码头：并与其它交通方式相衔接，减轻地面交通的压力。6 通过0 1 9 - 1 - 程的建设，开发旅游休闲资源通过海河两岸道路、桥梁、游船、码头等基础设施的建设，改善海河的旅游环境；通过海河两岸多种设施、建筑物、岸线、绿化、雕塑小品的建设，以及对历史风貌街区的保护，丰富海河旅游内容，形成区域性独特旅游资源。1 1 20 1 9 工程建设的实施方案1 基础设施建设范围三岔河1 2 1 到外环线段( 上游区域) ，规划用地面积4 2 平方公里。河道清淤及堤岸改造工程延伸至北洋桥。2 基础设施建设期限2 0 0 3 年2 0 0 7 年。3 基础设施建设目标( 1 ) 总体目标完成3 0 条道路、1 6 座桥梁( 隧道) 、绿化、路灯、管线等基础设施建设；完成9 个公益性公建项目；完成海河市区段( 北洋桥一外环线) 的清淤工程和堤岸改造工程；完成河东区南站中心商务区、河西区小白楼中心商务区等节点广场、绿化的建设。( 2 ) 具体目标a 市政基础设施道路：新增道路面积3 4 3 1 8 万平方米，新增道路长度9 8 0 5 公里。桥梁：新增桥梁( 隧道) 1 6 座( 其中机非混行桥9 座，机动专用桥2 座，人行桥2 座，隧道3 座) ，新增桥梁( 含隧道) 长度7 2 2 3 米，改造桥梁1 2 座。停车场：新建大型公交枢纽6 处，7 4 0 0 0 平方米，每个节点各有2 - 3 处占地2 0 0 0 平方米的社会停车场。社会停车场可提供车位9 0 0 0 个。排水：新增排水管道长度1 9 3 8 0 公里。b 公用基础设施供水：到2 0 0 7 年底，供水管道长度达1 4 7 9 公里，比2 0 0 2 年底增加8 8 4 公里，增幅1 4 8 5 7 。燃气：到2 0 0 7 年底，中压输气管道长度达9 4 2 9 公里，比2 0 0 2 年底增加6 7 8 9公里，增幅2 5 7 1 3 ；低压输气管道长度达4 7 7 2 公里，比2 0 0 2 年底增加3 4 9 2天津人学硕士学位论文第一章绪论公里，增幅2 7 3 0 1 。供热：新增供热管道长度1 6 9 l 公里。供电：2 0 0 2 年底，3 5 千伏变电站供电容量为4 8 万于伏安。到2 0 0 7 年底，建2 2 0 千伏变电站4 座，新增容量1 3 5 万千伏安；3 5 千伏变电站1 5 座，新增容量9 0 万千伏安。c 绿化设施2 0 0 2 年底，现有各类绿地3 2 8 2 1 万平方米，其中公共绿地1 4 7 6 2 万平方米，居住区绿地5 5 2 4 万平方米，其他绿地1 2 5 3 5 万平方米。绿地率为7 8 1 。到2 0 0 7 年底，各类绿地面积达1 3 4 3 5 1 万平方米，比2 0 0 2 年底增加1 0 1 5 3万平方米，增幅达3 0 9 3 。其中，公共绿地达6 5 3 4 1 万平方米，比2 0 0 2 年底增加5 0 5 8 万平方米，增幅3 4 2 6 。住宅绿地4 5 8 6 0 万平方米，公建绿地1 4 8 8 1万平方米，防护绿地8 2 6 9 万平方米。到2 0 0 7 年底，绿地率达3 2 2 1 ，其中较为集中的、绿地面积在3 0 0 0 平方米以上的休闲场所2 4 个。d 河道清淤清淤之后河道应满足客船通行要求。海河正常水位1 5 米时，航道满足底宽6 0 米、吃水深度4 米的要求；清淤后河道断面边坡不陡于1 ：6 ，纵坡1 2 0 0 0 0 ；清除底泥厚度1 2 米。e 堤岸改造海河正常水位1 5 米，堤岸亲水平台高程2 , 0 米：海河排涝水位约4 0 米，堤岸岸顶高程约4 5 米。f _ 公益性公建项目公益性公建项目共9 项：海河音乐厅、城市建设历史( 含近代工业) 博物馆、海河画廊、纺织博物馆、邮政博物馆、大歌剧院、船舶博物馆、钢铁博物馆、造币博物馆。1 1 30 1 9 工程的建设将带动天津土地市场的新攀高0 1 9 工程作为天津更大发展的战略举措，将全方位提高城市的地位和知名度，成为城市经济发展的一个新增长点。两岸各类可开发建设土地的推出，必将在天津市掀起巨大的土地开发高潮，对房地产业影响将长达二十年以上，并对天津今后的土地市场走向和格局带来巨大、深远的影响。首先海河两岸各类可开发用地的改造，特别一些危陋平房的拆迁，迅速创造了市场的购买需求，将会刺激对房地产中、低档产品的需求和普通住宅项目开发用地需求和上升。同时还促进天津市外环线周围各类交通、环境条件的改善，有天津大学硕士学位论文第一章绪论利于“大盘开发”地块的升值。海河沿岸一些大型商贸、金融、办公、娱乐等公建项目的建设，将形成巨大的聚集效应，促使该地区人流、物流、资金、技术、信息等高度集中，市场需求膨胀，该地区土地迅速升值，地价上升。0 1 9 工程的建设不仅有利于天津城市形象的重新塑造，也为天津房地产业的发展带来了难得的机遇和广阔的发展空间，更提升了海河周边土地的增值潜力，尤其反映在土地市场上，对商业、居住等用地的需求将出现较大增长，这对调整完善城市功能、加快城市建设起着重要的促进作用。1 2 本研究的主要内容本研究的主要内容是，针对0 1 9 工程进行风险分析。对0 1 9 工程进行风险分析的任务就是对0 1 9 工程风险发生的可能性和损害程度进行评价，计算风险值并对各风险按大小进行排序，找出海河0 1 9 工程项目中潜在的风险，并提醒相关负责人的注意，以便及早采取应对风险的措施，使0 1 9工程的建设顺利地进行。天津大学硕士学位论文第二章风险分析概述第二章风险分析概述2 1 风险分析研究的发展和现状2 1 1 风险分析研究的发展风险分析是近二十年发展起来的一门综合性边缘学科，但据文献记载，古代时期人类在生产劳动中就认识了风险因素的存在，以及由此而引发的风险事故和风险损失。随着社会的发展，在经营规模日益增大的形势下产生了为减少风险损失进行风险管理的思想雏形。1 8 世纪产业革命之后，法国学者法约尔( h e n r i f a y 0 1 ) 在其著作一般管理和工业管理一书中，正式把风险管理思想引入企业经营领域。风险管理的基本思想是：经营主体对要保障的客体进行风险辨识、风险估算，在风险分析的基础上，提出风险保障的目标，按目标的要求选择抗御风险的方式。从3 0 年代起，美国就出现了风险管理的研究与咨询活动。随着研究与实务活动的深入开展，有关的基本理论、基本观点和基本方法、理论模型和求解问题的框架等内容逐步被管理专家认同和约定，学科范式日渐形成。5 0 年代风险管理发展成为- 1 科学。7 0 年代以后，美国成立了风险与保险协会，用风险管理的方式处置风险。多所大学为社会培养了风险管理的从业人员。各发达国家的风险研究都是在美国理论体系的基础上发展的。随着发展中国家经济社会发展的需求，风险管理研究与实务活动也从美、英、德、日等发达国家向发展中国家扩展。1 9 8 7 年，为推动风险管理在发展中国家的推广和普及，联合国出版了关于风险管理的研究报告t h ep r o m o t i o no fr i s km a n a g e m e n ti nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ( u n c t a td o c u m e n tn o t o b c 3 2 1 8o f1 4 t hj a n u a r y1 9 8 7 ) 1 2 1 2 风险研究的国内外现状作为风险管理的发源地，美国在风险管理的职业教育培训方面是相当出色的。7 0 年代中期，全美的多数大学工商管理学院及保险系都已普遍开设风险管理课程，为工商企业输送了大批专门人才。与美国相比，英国的风险分析研究有其自己的特色。英国除了有自己的成熟天津大学硕士学位论文第二章风险分析概述理论体系外，许多学者还注意把风险分析研究成果应用到大型的工程项目当中。如1 9 7 9 年在伊拉克火力发电厂交钥匙工程竟标过程中，由于不确定因索十分复杂，属于高风险高收益类型项目，承包商在是否投标和投标报价水平等问题上提出风险咨询，经过详细的风险分析，最后决定不投标。实践证明，该项决策是相当明智的。此外，英国工商业界开展风险管理活动也十分活跃，设有工商业风险经理和保险协会( a i r m i c ) 、特许保险学会等，对推动本国的风险管理做出了卓越贡献。英美两国在风险研究方面各有所长，且具有很强的互补性，代表了该学科领域的两个主流。第二次世界大战后，美国的风险管理开始传入德国，德国的风险政策逐步被风险管理所代替。虽然现代管理理论的创始人法约尔是法国人，但他并没有系统的研究风险问题。只是到了7 0 年代，随着企业风险的复杂多样，以及风险费用的不断增加，法国才从美国引进了风险管理理论，并在保险界传播开来。尽管法国的风险管理没有达到美、英、德那样的发展程度，但仍然取得了一定成绩。由于日本经历经济高速发展后进入了动荡不定的时代，因而企业发展充满着风险。为了自身的生存和发展，开始广泛研究风险管理，将其作为管理企业的科学方法。像英美一样，目本一些大学也开设了风险管理课程。日本是继承美国的“风险管理”模式，虽然起步较晚，但成果颇丰，逐渐形成了一套适合其本国的理论体系。发达国家在风险管理方面的丰硕成果对发展中国家的新兴工业有着很强的吸引力。随着跨国公司的扩张和垄断资本的输出，也很自然地把风险管理带到了这些国家和地区。在非洲沿海国家尼日利亚，风险管理的发展就极为迅速，并己取得了一些实际成果。1 9 9 1 年，i r u k w n ，j 0 出版的 r i s k m a n a g e m e n ti nd e v e l o p i n gc o u n t r y ，系统阐述了风险管理的基本理论，并结合发展中国家的国情进行了剖析和说明。1 9 9 4 年，还对全国的高速公路建设项目进行了系统的风险分析。我国台湾省的风险管理是在8 0 年代初期从美国传入的。美籍华人段开龄博士是美国风险管理运动的早期参与者之一。段博士在岛内发起并推动了风险管理运动，其问论文、著作颇多。在台湾，尤以宋明哲先生的风险管理书最具有代表性。与美国不同的是，台湾的风险管理发源于该领域的研究和探讨，然后才影响到企业界。因此，尽管在学术界十分活跃，但在实际应用中成效并不显著。在我国大陆，风险管理虽刚刚起步，但已在大型工程项目建设、国际工程、金融、房地产等领域开展应用研究，并取得了较为明显的实际效果。如今，风险管理研究已成为管理学科研领域中一项重要的课题。 1 天津_ 人学硕士学位论文第二章风险分析概述2 2 风险分析的基本概念风险是对各种因素造成未来结果所具有不确定性规律的一种描述。风险分析主要通过风险辨识、风险估计和风险评价对系统中各风险进行评判( 风险分析的框图如图2 一1 ) 。 2 图2 - 1 风险分析层次图1 风i 验( r i s k )目前，对风险尚没有统一的定义。通常的说法，风险是对特定系统危险事件的发生概率( p ，) 及其事件后果( c ) 的综合描述。 3 4 r = p s , g( 2 一1 )f = l风险定义的必要条件有三点：( 1 ) 有事件的后果一某种损失或收益与之相联系：( 2 ) 涉及到某种不确定性，有发生概率的存在：( 3 ) 涉及到某种选择时，爿称为有风险。 5 概率添，。娄竺二低风险区域图2 - 2 风险曲线损失天津人学硕士学位论文第二章风险分析概述需要指出的是，风险与危险的含义有所不同，危险是指意外事件发生后会给当事人带来重大损失的那一类风险，风险是指不确定的损失，即可能对当事人造成损失，也可能由于当事人恰当地利用风险，获取一定的收益。风险既是机会又是威胁，这就是风险的二重性。对待这种二重性的态度因人、因时、因地和因环境而异。2 风险分析( r i s ka n a l y s i s )风险分析是风险辩识、风险估计和风险评价的全过程。其内容包括查明项目活动在哪些方面、哪些地方、什么时候可能会隐藏者风险，查明之后要对风险进行量化，确定各风险的大小以及轻重缓急。3 风险辨识( r i s ki d e n t i f i c a t i o n )风险辩识是指对给定系统进行危险辩识，寻找全部危险源或发生危险的原因。它回答的问题是：系统有几种可能的风险，产生风险的原因是什么。通常可列出风险来源表，将风险进行分类或分组，陈述风险的症状。当然，风险辩识的目的是找出主要的风险因素，如果将所有风险因素全部考虑，则问题将过于复杂，无法量化了。4 风险估计( r i s ka p p r a i s a d风险估计是指应用相关理论和方法对风险发生的概率进行计算，并估算风险在特定条件下，可能遭受的损失程度。损失程度大小要从损失性质、损失范围和损失的时间分布这三个方面来衡量。风险估计回答的问题是：风险事项后果有多大。风险估计的方法有主观和客观两种。客观的风险估计以历史数据和资料为依据。主观的风险估计是在无历史数据和资料可参考，无法用试验或统计的方法来验证其正确性的情况下，根据人的经验和判断来估计风险。由于客观世界的复杂性，实践中也常常采用主观估计与客观估计相结合的办法进行风险估计。5 风险评价( r i s ke v a l u a t i o n )风险评价是指在风险估计的基础上，对风险值进行排队，确定它们的先后顺序，同时制定相应的风险评价标准，用以判断该系统的风险是否可被接受，是否需要采取相应措施。它回答的问题是：哪些是可接受的风险，必要时还可对风险划分等级。天津大学硕士学位论文第三章风险分析各部分内容及方法第三章风险分析各部分内容及方法3 1 风险辨识的一般步骤在进行风险辨识之前，应该首先明确进行分析的系统，进行系统界定；然后将复杂的系统分解成比较简单的容易认识的事物，最后就可阻根据收集的资料和分析人员的衡量，采用一定的方法对系统进行风险辨识，找出风险影响因素。3 2 风险辨识的方法1 头脑风暴法 1 6 头脑风暴法又称智暴法，它是在解决问题时常用的一种方法，具体来说就是团队的全体成员自发地组织在一起，并尽可能多地提出自己的主张和想法。进行头脑风暴法时能使参与者头脑活跃、思维敏捷，想出平时想不到的东西。利用头脑风暴法解决风险辨识问题，得到的风险因素会很全面。2 层次分析法 1 层次分析法就是利用图解的形式，将复杂的风险分解成比较容易被认识的小风险，将大系统分解成小系统，从而辨识风险的方法。层次分析法是一种系统分析方法，它以系统整体为基础，把所要研究的问题，按照树状的图式，分解成相互依存的多等级结构。层次分析法常用于直接经验较少的风险辨识。该方法的主要优点是比较全面地分析了所有引起风险发生的因素，因而包罗了系统内、外所有风险因素；比较形象化，直观性较强。不足之处，这种方法应用于大系统时，容易产生遗漏。3 情景分析法 1 情景本身既不是预言，也不是预测，它是以部分享实和逻辑推理为基础，运用主观判断、推测、猜想来预测事物的发展趋势，描摹事物的未来前景全貌或若干细节的一种创造性的研究方法。这种方法有很大的局限性，即看不到整体情况。因为所有情景分析都是围绕着分析者当前的考虑、实现的价值观和信息水平进行的，容易产生偏差，这一点需要分析者和决策者有清醒的估计，可考虑与其他方法结合使用。天津大学硕士学位论文第三章风险分析各部分内容及方法4 专家调查法 1 专家调查法，又称德尔菲( d e l p h i ) 法，它对风险因素的识别是以专家的知识、经验、知觉和判断力为基础的。采用该法的基本程序如下：邀请多名专家，发给事先设计好的调查表，请专家在调查表上填写自己的意见；收回调查表，并进行汇总、整理，将整理结果作为参考资料再发给各专家，供他们分析判断，提出新的意见；如此反复多次，专家的意见渐趋一致，使最终的风险辨识结果越来越合理。除去以上介绍的几种风险辨识方法外，还可以参照历史资料或其他已完工的相似工程所发生风险的情况来辨识当前工程建设的风险因素。3 3 风险评价标准在风险估计的基础上，需要根据相应的风险标准，判断该系统的风险是否可被接受，是否需要采取进一步的安全措施，这就是风险评价过程中要完成的工作，在此过程中首先要有一个风险标准即参照系。在城市开发改造相关项目风险评价中，我们采用风险分类的方法对风险的严重程度进行评定。根据风险对项目影响程度的大小及发生的可能性，可以将风险适当分类。最基本的分类是分为大、中、小三类。较常用的分类是分为很大、较大、一般、较小和很小五类。分类可依据实际情况而定。分类的原则是： 7 ( 1 ) 风险发生的可能性很小，即使发生，造成的损失也很小，对项目的可行性和生命力无甚影响。这种风险可归为“很小”一类。( 2 ) 风险发生的可能性较小，即使发生，造成的损失也较小，对项目的可行性和生命力有轻微影响。这种风险可归为“较小”一类。( 3 ) 风险发生的可能性略大，或者一旦发生，会造成一定的损失，但损失程度还在项目本身可以承受的范围之内。这种风险可归为“般”一类。( 4 ) 风险发生的可能性较大，或者旦发生，造成的损失也较大，对项目的可行性和生命力会有一定影响。还有一类风险也可以归为“较大”一类。即该风险一旦发生，造成的损失严重，但是发生的可能性很小，只要采取足够的防范措施，项目仍可接受或持续下去。( 5 ) 风险发生的可能性很大，而且一旦发生，造成的损失也很大，对项目的可行性或生命力会有重大影响，一般情况下项目是不能接受的或不可持续下去的。这种风险就属于“很大”一类。天津大学硕士学位论文第四章0 1 9 工程风险分析第四章0 1 9 工程风险分析按照风险分析的步骤，本文将分别对0 1 9 工程风险的辨识、估计和评价进行研究。4 1 风险辨识4 1 1 风险辨识方法本研究采用层次分析法与专家调查法相结合的方法，并结合历史资料和天津市其他相关工程的情况对0 1 9t 程进行风险辨识。 8 9 4 1 2 风险辨识结果按风险的来源，可将风险辨识的结果分为四大部分：来自项目建造的风险、来自项目组织的风险、来自国内的风险和来自国际的风险。利用系统分析的方法，找出可能导致项目风险发生的风险因素，得到风险因素图如下： 1 0 1 6 天津大学硕士学位论文第四章0 1 9 工程风险分析r 来自项目建造的风险r 2 来自项目组织的风险r 3 来自国内的风险r 。来自国际的风险r ! 2 - 桥梁工程工期、质量风险r 1 3 道路工程工期、质量风险r i , 4 河道清淤工程工期、质量风险r 。，堤岸改造工程工期、质量风险r ，。，两岸环境改善工程工期、质量风险r i 7 - 公益性公建项目工期、质量风险r 。泵站建设工程工期、质量风险r i 9 - 管线铺设工程工期、质量风险r l a o - 停车场工程工期、质量风险r l i ，- 各子项目安排是否符合系统工程科学的要求r 2 。项目组织管理体系的规范程度r ：，项目负责人的素质及开发经验r 2 ，子项目单位建立完善程度r 2 。项目决策的科学性r 3 v 国家经济发展状况r ，：国家政策的变化凡，对国内经济产生不良影响图4 - i 风险因素图( 一)r0 9 工程风险天津大学硕士学位论文第四章0 1 9 工程风险分析图4 - 2 风险因素图( 二)天津大学硕士学位论文第四章0 1 9 工程风险分析r 。：，资金到位情况r 。：施工队伍的综合水平r , z 3 - 材料及能源供给状况r 1 z 4 - 采用新材料新工艺的可靠性r 。，设计的合理性r 。，现场工程技术人员总体水平r 。，项目的招标r m 1 - 项目开工前资金落实情况r l 2 1 2 - 弥补资金缺口的难度r 1 2 l 3 - 项目经济预算的科学性r m z - 施工队伍的等级r i 2 a 2 - 施工队伍的经验r 1 2 2 3 - 施工队伍对施工质量的保证r l a z 4 - 施工队伍对旋工工期的保证r 1 z 3 1 - 建筑材料的质量保证r 1 z 3 2 - 建筑材料的供应保证r i 2 3 3 - 水、电等能源的供应保证r l a 4 2 - 采用新工艺的可靠性r 1 ：5 1 - 工程选址的合理性r 1 2 5 2 - 与整个环境的融洽性r i 2 s j - 对交通流量的承载能力r 1 2 5 4 - 结构的可靠性r 1 2 6 , - 调度人员的组织、指挥能力r 。：技术人员的专业水平r 1 2 6 3 - 技术人员现场解决问题的能力r 1 z t a - 招标过程是否按规程进行r 。：教标单位选择的合理性图4 - 3 风险因素图( 三)桥梁工程工吼质量风险天津人学硕士学位论文第四章0 1 9 工程风险分析r 1 3 1 - 资金到位情况r 。：，施工队的综合水平r 。3 3 - 材料及能源供应状况r i 3 4 - 采用新材料新工艺的可靠性r 1 3 5 - 现场技术人员的总体水平r l 3 6 - 项目招标情况r 1 3 h - 项目开工前资金落实情况r 1 。：弥补资金缺口的难度r i 3 a 3 - 项目经济预算的科学性r i 3 2 ，- 施工队伍的等级r i 3 2 2 - 施工队伍的经验r i 3 ：，施工队伍对施工质量的保证r i 3 , 2 4 - 施工队伍对施工工期的保证r 1 3 3 1 - 筑路材料的质量保证r 1 ，3 2 - 筑路材料的供应保证r l 3 ，3 - 水、电等能源的供应保证r 。, 3 4 1 - 采用新材料的可靠性r l 3 4 ：- 采用新工艺的可靠性r 1 3 5 1 - 调度人员的组织、指挥能力r i 3 5 2 - 技术人员的专业水平r j 3 5 3 - 技术人员现场解决问题的能力r ”。，招标过程是否按规程进行rj 3 6 2 - 投标单位选择的合理性图4 4 风险因素图( 四)i道路工程工孰质量风险大津大学硕士学位论文第四章0 1 9 工程风险分析图4 - 5 风险因素图( 五)图4 - 6 风险因素图( 六)大津大学硕十学位论文第四章0 1 9 工程风险分析r 。一资金到位情况r 】。施工队伍综合水平r l 。原材料及能源供给状况r 】。改善后两岸的自然环境与景观状况r 。，一项目的招标r 。，项目开工前资金落实情况r 。：弥补资金缺口的难度r 。，项目经济预算的科学性r 。，施工队伍的等级r i 。施工队伍的经验r 】。，施工队伍对施工质量的保证r 。施工队伍对施工工期的保证r l 。所用材料的质量保证r 1 6 , 3 2 _ 所用材料的供应保证r 。，水、电等能源的供应保证r l 。，景观是否有文化特色r 。：周围是否有污染源r 。招标过程是否按规程进行r 。，投标单位选择的合理性图4 7 风险因素图( 七)rf两岸环境改善工程工叭质量风险天津大学硕士学位论文第四章0 1 9 工程风险分析r 】，资金到位情况r 。旋工队伍的综合水平r 。，建筑材料及能源供给状况r l ，。一采用新材料新工艺的可靠性r 。现场工程技术人员总体水平r 】，项目的招标r 。，设计的合理性r 1 。，一项目开工前资金落实情况r ，。，弥补资金缺口的难度r 。项目经济预算的科学性r ，：。施工队伍的等级r 。：施工队伍的经验r 。，：，施工队伍对施工质量的保证r 。施工队伍对施工工期的保证r l ，。建筑材料的质量保证r l 。建筑材料的供应保证r 。，。，水、电等能源的供应保证r 。采用新材料的可靠性r 。：采用新工艺的可靠性r 。，调度人员的组织、指挥能力r l ，。技术人员的专业水平r 。，。技术人员现场解决问题的能力r 1 。，招标过程是否按规程进行r l 。一投标单位选择的合理性r 177 f 1 - 设计是否有特色r l7 72 一选址是否合理r 17 3 与周围环境的相容性图4 - 8 风险因素图( j k )l公施性公建项日工玑质量风险天沣大学硕士学位论文第四章0 1 9 工程风险分析r 。：设计的合理性r 。，施工队伍综合水平r 。一原材料及能源供给状况r 。一现场工程技术人员水平r ，。采用新材料新工艺的可靠性r l 。项目的招标r 1 。设计计算及设计决策的监督r 。：系统的安全性考虑r l 。 施工队伍的等级r 。施工队伍的经验r 。，一施工队伍对施工质量的保证r 1 。施工队伍对施工工期的保证r 。，泵站建设材料的质量保证r 。：一泵站建设材料的供应保证r l 。，水、电等能源的供应保证r ，。- ，调度人员的组织、指挥能力r i 。，z 技术人员的专业水平r 1 。，技术人员现场解决问题的能力r ，。6 1 采用新材料的可靠性r 。：。采用新工艺的可靠性r 。，招标过程是否按规程进行r 。r 投标单位选择的合理性4 - 9 风险因素图( 九)凡i泵站建没工程工叭质量风险天津_ 人学硕士学位论文第四章0 1 9 工程风险分析r 1 。，资金到位情况r 。设计的合理性r i 。，施工队伍综合水平r 。管线及能源供给状况r 。，现场技术人员的水平r 。采用新材料新工艺的可靠性r i 。；项目开工前资金落实情况r 。：弥补资金缺口的难度r 。，项目经济预算的科学性r 。，系统的安全性设计考虑r l ，：。设计方法的科学性r 。旌工队伍的等级r 。施工队伍的经验r 。施工队伍对施工质量的保证r ，。施工队伍对施工工期的保证r 。，。管线材料的质量保证r 。：管线材料的供应保证r 1 ，。一水、电等能源的供应保证r l ，。调度人员的组织、指挥能力r 1 ，。技术人员的专业水平r l ，。技术人员现场解决问题的能力r 。采用新材料的可靠性r 。，。：，采用新工艺的可靠性图4 1 0 风险因素图( 十)2 0 凡l管网改造工程工叭质量风险天津火学硕士学位论文第四章0 1 9 工程风险分析4 一l l 风险因素图( 十)r j 各子项目的安排是否符合l - _ 1r 】“r 子项目各工程的安排顺序是否合理系统工程科学的要求lur 。各子项目建造的安排顺序是否合理图4 一1 2 风险因素图( 十二)图4 - 1 3 风险因素图( 十- - )天津大学硕士学位论文第四章0 1 9 工程风险分析r ! ：项目负责人的素质及开发经验凡：，项目负责人的资本运作能力r 2 。：项目负责人的决策能力r 2 。，项目负责人的法制观念r 2 ：。项目负责人的创新能力r 2 。；项目负责人的心理素质r 2 ：。项目负责人的开发经验图4 一1 4 风险因素图( 十四)图4 1 5 风险因素图( 十五)图4 1 6 风险因素图( 十六)j l 律人学硕士学位论文第四章0 1 9 工程风险分析图4 1 7 风险因素图( 十七)r 3 ：，国家投资政策的变化与项目的相容性r ，：国家金融政策的变化与项目的相容性如：，国家土地政策的变化与项目的相容性r 3 ：。国家环保政策的变化与项目的相容性r 3 ：。国家对0 1 9 工程投资上的支持程度r 3 ：，与国家有关城市大型基础设施建设的规定的相容性r 3 ：”与国家制定的土地管理法规的相容性r 3 ：，：与天津市制定的土地管理法规的相容性r 3 ：。一与中国现行的环境管理制度的相容性r 3 一z 。与中国环境法的相容性图4 - 1 8 风险因素图( 十八)图4 - 1 9 风险因素图( 十九)阢【国家政策的变化天泮大学硕士学位论文第四章0 1 9 工程风险分析4 1 3 可管理的风险与不可管理的风险可管理的风险是指可知或可预测，并且可以采取相应措施加以控制的风险。例如，项目目标不明、设计或施工变更等是可知的风险，分包商不能及时交工、施工机械出现故障等是属于可预测的风险。这些风险都可以通过采取相应的措施而得到控制。不可管理的风险与可管理的风险相反，是不可预测的，进而无法得到控制。它们是新的、以前未观察到或很晚才显现出来的风险。这些风险一般是外部因素作用的结果，例如地震、通货膨胀、政策变化等。风险能否管理，取决于风险不确定性是否可以消除以及活动主体的管理水平。要消除风险的不确定性，就必须掌握有关的数据、资料和其他信息。随着数据、资料和其他信息的增加以及管理水平的提高，有些不可管理的风险可以变为可管理的风险。 1 在0 1 9 工程建设风险辨识结果中，来自国内的风险和来自国际的风险均属于不可管理的风险，即这些风险是无法预测的，我们没有有效的措施来控制风险的发生。因此，本文不对这类风险进行进一步的分析。来自项目建造和来自项目组织的风险属于可管理的风险，在对其进行风险分析后，可以通过采取适当的措施减小或消除风险的发生。因此，本文将对这些风险进行分析。4 2 风险估算风险估算主要是对风险发生的概率和所带来的损失进行估算，本文将对这两方面的研究进行详细的介绍。4 2 1 本研究提出的风险发生概率计算方法( t a a )一般关于概率的计算方法有两种：一种是根据大量试验，用统计的方法进行训算；一种是根据概率的古典定义，将事件集分解成基本事件，用分析的方法进行计算。用这两种方法得到的概率数值都是客观存在的，不以计算者或决策者的意志而转移，故称为客观概率。在计算客观概率时，需要有足够多的信息。但在很多情况下，我们无法获得足够的信息，特别是在进行风险分析时，我们所遇到的事件( 如某项大型工程的可行性研究或某项投资的风险分析等) 常不天泮人学硕士学位论文第四章0 1 9 工程风险分析可能作大量试验，又因为事件是将来才发生的，所以也不可做出准确的分析，因而很难计算出客观概率。然而由于决策的需要，要求对事件出现的可能性做出估计。解决这一问题的方法一般是由决策者或专家根据对某事件是否发生的个人观点，用一个0 到l 之间的数来描述此事件发生的可能性，此估计的概率数就是主观概率。这种通过专家打分，得到概率的方法有其一定的合理性，因为专家的判断虽是主观的，但不是凭空想象出来的，而是根据专家的宝贵经验和搜集来的资料得来的，有其可取的一面。但这种方法也存在一定的不足，例如，专家只是针对某一项目做出评判，所以专家的评判结果只适合该项目而没有通用性。因而每个项目进行风险分析时，都要请专家来做评判，为了消除专家的偏见需要邀请一定数量的专家参加评判工作，但由于专家数量的缺乏，就会给评判工作带来很多的不便，也会影响评判的结果。基于上述原因，本研究提出一种新的概率计算方法t a a 法。t a a 法既可以模拟专家进行评价，准确地按照专家的评定方法进行工作，而且具有一定的通用性。t a a 法，即用改进的t o p s i s 方法从多组影响要素状态调查值中剔除偏离实际情况较远的数据，然后综合平均得到各影响要素的状态值；再利用层次分析法( a h p ) 分析获得各影响要素的权重系数；最后在已知事件状态值和隶属度的基础上应用神经网络( a n n ) 分析、计算得到由风险因素所引发的风险发生概率。下面对方法进行详细的介绍：一、t o p s i s 法 1 8 2 0 t o p s i