（刑法学专业论文）罚金刑研究(2).pdf

摘要 从1 9 世纪末直至现在，罚金刑在各国刑法中日益占有重要地位，西方国家的 刑罚结构亦已进入以自由刑和罚金刑为中心的刑罚结构体系时代，罚金刑己成为 被世界各国广泛应用的刑罚方法。在我国，虽然1 9 9 7 年修订的刑法扩大了罚金刑 的适用范围，但由于我国传统刑法以及刑罚观念的影响，罚金刑并未得到真正的 重视，列+ 于罚金刑的观念尚有待进一步改进；在立法方面，我国刑法对罚金刑的 规定还比较粗糙，在某些方面存在不少弊端，如罚金刑的地位、罚金刑的种类、 罚金刑的适用原则、罚金刑的执行等。本文将从以上几方面对国内外罚金刑的规 定予以比较研究，并对我国罚金刑的完善提出立法建议。 全文共分以下六个部分： 第一部分，罚金刑概说。该部分首先简要介绍了罚金刑的概念与罚金刑的利 弊分析，为以下论述奠定了基础。并从我国与外围及港、澳、台的角度对罚金刑 的地位这问题进行了分析。 第二部分，罚金刑的种类及处罚原则。该部分立足于我国与外国及港、澳、 台的角度对罚金刑的种类以及处罚原则的各种立法例进行论述，并对这些问题进 行了比较分析，为我国在这方面的立法完善提供了依据。 第三部分，罚金刑的司法适用。该部分主要论述了罚金刑的适用范围、罚金 刑的未成年人适用以及罚金刑缓刑问题。对罚金刑的未成年人适用问题予以分析， 并对罚金刑缓刑制度的利弊予以介绍并进行评析，提出我国有必要引进罚金刑缓 刑制度。 第四部分，罚金刑的执行。该部分对罚金刑的各种执行方式进行了介绍和评 析，并具体分析了罚金刑易科制度，为完善我国罚金刑的执行及引进罚金刑易科 制度提供了依据。 第血部分，罚金刑的行刑时效。刑法上的时效，指刑事法律规定的国家对犯 罪人行使刑罚请求权或刑罚执行权的有效期限。该部分对我国刑法未规定行刑时 效的现状进行质疑并予以分析，提出应建立罚金刑的行刑时效制度。 第六部分，罚金刑的发展与完善。该部分在前文各部分沦述的基i 毋i 上，对罚 金刑的地位、罚金刑的数额，罚金刑的适用原则、未成年人的罚金刑适用、罚金 刑的缓刑、罚金刑易科以及罚金刑的行刑时效七个方面对我国的立法进行分析， 提出了完善的合理途径。笔者指出应提高罚金刑在刑罚体系中的地位，将罚金刑 规定为主刑，但可以附加适用。完善罚金刑数额方面的立法，彻底废除现行刑法 典的无限额罚金制，对贪利性犯罪一般采用普通罚金制或倍比罚金制：而对于过 失犯罪、其他非贪利犯罪、自然人犯罪则采用月工资或最低劳动报酬罚金制，完 善罚金刑的适用原则，根据犯罪情节并参酌犯罪人的经济状况确定罚金数额。完 善未成年人的罚金刑适用问题，增设罚金刑的未成年人保护制。增设罚金刑的缓 刑制度，增设罚金刑易科及行刑时效制度。 关键词：刑罚罚金刑完善 i i a b s t r a c t s i n c et h ee n do f1 9 t hc e n t u r y ，f i n ep e n a l t yh a sb e e np l a y j n gam o r ea n dm o r e i m p o r t a n tr 0 1 e i nc r i m i n a ll a wo fm o s tc o u n t r i e s a n dt h e p e n a l t yc o n s t i t u t eh a s d e v e l o p e di n t ot h es y s t e mi nw h i c h t h ep e n a l t yo fd e p r i v a t i o no fl i b e r t ya n df j n ep e n a l t y a r em a j o rf m ep e n a l t yh a sb e e nw i d e l yu s e dw a yt h r o u g h o u tm ew o d d i no u rc o u n t r y ， a l t h o u g ht h ec r i m i n a l1 a wr e v i s e di n1 9 9 7b r o a d e n e di t sa p p l i c a t i o ns c o p e ，i th a s n t d r a w nm u c ha t t e n t i o nb e c a u s eo ft h ea f f e c t i o no ft h ec o i e n t i o n a lc r i m i n a ll a wa n d p e n a l t yc o n c 印t s ot h ec o n c 印to ff i n ep e n a l t yn e e d si m p r o v i n g i nt h ea s p e c to f l e g j s l a t i o n ，t h er u l e so ff i n ep e n a l t ys e tb yc r i m i n a l1 a wi ss t i l lr o u g h ，a n dt h e r ea r e m a n ym a l a d i e s ，f o re x 砌p l e ，t h er o l eo ff i n ep e n a l ty ，t h et y p e s ，a p p l i c a t i o np r i n c i p l ea i l d t h ei m p l e m e n t t h i se s s a yw i uc o m p a r a t i v e l yr e s e a r c hb o t ht h ed o m e s t i ca n df o r e i g n r i l l e so fp e n a l t ya n dp u tf o r w a r ds o m el e g i s l a t j v es u g g e s t i o n so nt h ei m p r o v e m e n to f f i n ep e n a l t yf r o mt h ea s p e c t sa b o v e t h ew h 0 1 ep a s s a g ei sd i v i d e di n t ot h ef b l i o w i n gs i xp a r t s ： p a r to n e ：t h eg e n e m li n t r o d u c t i o no ff j n ep e n a l t y f i r s t l yt h i sp a r tb r i e f l yi n t r o d u c e d t h ec o n c e p ta n dt h ea n a l y s i so fb o t ht h ep r o sa n dc o n so ff i n ep e n a l t 弘t h e ni ta n a l y z e d t h er o l eo ff j n ep e n a l t yf r o mt h ev i e wo ft h em a i nl a n d ，h o n gk o n g ，m a c a ut a i w a na n d t h ef o r e i g nc o u n t r i e s p a n7 i 、v o ：t h et y p e sa n dp r i n c i p l e so ff i n ep e n a l t y n i sp a ni so nt h ee x p e n do f t y p e s o ff i n ep e n a l t ya n dt h e1 e 百s l a t i o no fp e n a l i yp r i n c i p l e sf r o mt h ev i e wo ft l l em a i n l a n d ， h 0 n gk o n g ，m a c a ut a i w a na n dt h eo t h e rc o u n t r i e s i th a sa l s oc o m p a r a t i v e l ya n a l y z e d l h ep r o b l e m sa n dp r o d u c e dl h ep r o o ff o rt h ei m p r o v e m e n to f l e g i s l a t i o n p a nt h r e e ：t h ej u d i c i a la p p l j c a t i o no ff i n ep e n a l l y t h i sp a nm a i n l yd i s c u s s e dt h e a p p l i c a t i o ns c o p e 7 i 、h ea p p l i c a t i o nf o rt h ej u v e n i l ed e l i n q u e n cy ja n dt h ep r o b a t i o no ft h e f i n ep e n a l t y i tp o s t p o n et h a ti t sn e c e s s a r yt oi n t r o d u c ep r o b a t i o no ff i n ep e n a l t y t i l i p a r tf 0 u r ：n ei m p l e m e n to ff i n ep e n a l t y n i sp a ni n t r o d u c e da n dc o m m e t e dt h e s e v e m lw a y so fi m p l e m e n t ，a n dp a r t i c u l a r l ya n a l y z e dt h es h i f ts y s t e mo fn n ep e a l ty 1 t h a sp r o d u c e di h ep r o o ff o ri m p r o v i n gt h ei 珈p l e m e ta n ds h i f ts y s t 锄o ft h ef i n ep e n a l t y i no u rc o u n t r y p a r tf i v e ：t h e1 i m i t a t i o no fs a n c t i o n t h el i m i t a l i o no fs a n c t i o nr e f e r st ot h ee f f e c t i v e l i m i t a t j o no ft h en a t i o n s e x e r c i s i n gi t sr e q u e s ta di m p l e m e n ta u t h o r i t y o v e rt h e c r i m i n a l s 兀l l e db yc r j m i n a ll a w t l l i sp a r tq u e “e da n da n a l y z e dt h ep r e s e n ts i t u a t i o nt h a t o u fc o u n t r y sc d m i n a ll a wh a s n ts e tt h el i m i t a t i o no fs a n c t j o n ，i tp u tf o r w a r dt h a tj t s h o u l db es e ti no u rc o u n t r y p a r ls i x ：t h ed e v e l o p m e n ta n di m p r o v e m e n to ff i n ep e n a l t y t h i sp a r ta i l a l y z e dt h e i e g i s l a t i o no fo u tc o u t r yf r o mt h es e v e na s p e c t st h a th a sb e e ne x p o u n d e di nt h ef o 珊e r p a f t s ，f o re x a m p l e t h er o l e ，t h ea m o u t ，a n dt h ea p p l i c a t j o ne c t ，a n dg a v es o m e i e a s o n a b l ea d v i c e 1 h ew r i t e rs a i dt h a tt h er o l eo ff i n ep e n a l t ys h o u l db ei m p m v e d ；j t s h o u l db eam a j o rp u n i s h m e n tb u tc a l lb ea p p l i e da d d i t i o n a l l y ；w es h o u l di m p l e m e n tt h e 1 e g i s l a t i o no ft h e 锄o u n to ff i n ep e m l t y ，a b o l i s ht l l eu n l i n l i t e d 血es y s t e m o fi h e p r e s e n tc r i m i l l a il a w ，a d o p tt h el i m i t e df i n es y s t e mo rp m p o r t i o nf i n es y s t e mf o r t h e c r i m ea f f e c t i n gp r o p e r t yw h i l ea d o p tt h ew a g eo rt h em i n i m u mw a g ef i n es y s t e mf o r u n i n t e n t i o n a lc r i m e ，t h ec r i m e st h a tn o ta 脏c t i n gp r 叩e r t ya i l d p e r s o n a lc d m e ； i m p r o v et h ea p p l i c a t i o np r i n c i p l e s ，s e m n gt h ea m o u n to ff i n ea c c o r d i n gt o t h ec r i m e c i r c u m s t a n c e sa l l dt h ec r i m i n a l se c o n o m i cs i t u a t i o n ； i i i l p r o v e t h ef j n ep e n a l t y a p p l i c a t i o n f o rm ej u v e n j l e ；s e tt h es y s t e mo fj u v e n i l ep r o t e c t i o n ，山es y s t e mo f t e m p o r a r ys u s p e n s i o no ff i n ep e n a l ty t h es h i f ts y s t e ma n dt h a to fl i m i t a t i o no fs a n c t i o n k e yw o r d ：p e n a l t y f i n ep c n a i l y i m p m v e m e n t i v y 9 1 0 8 2 6 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位囱博士学位口中请。本人郑重 声明：所呈交的学位论文是本人独立完成的，对所研究的课题有 新的见解囱创造性的见解口。据我所知，除文中加以说明、标注 和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰写过的研究 成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同事对拳研究所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位申请人( 学位论文作者) 签名：j 璇砧i l i z 口衫年占月1 日 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核批准授予硕士学位圈博士学位口。作为 学位的作者，本人完全了解并同意河南大学有关保留、使用学位 论文的要求，即河南大学有权向国家图书馆、科研信息机构、数 据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 纸质文本和电子文 本) 以供公众检索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学 校学术发展和进行学术交流等目的，可以采取影印、缩印、扫描 和拷贝等复制手段保存、汇编学住论文( 纸质文誉和电子文本) 。 ( 涉及保密内容的学位论文在解密后适用本授权书) 学位获得者( 学位论文作者) 签名 注意：请在相应的“口”内划“”。 欺讲， ) o d 占年5 月j 日 罚金刑研究 引言 1 9 世纪末以及整个2 0 世纪直到现在，世界刑罚发展的趋势之一就是刑法的 轻缓化，具体表现为：严格限制死刑、改造自由刑和扩大适用罚金刑。近代法律 改革运动先驱边沁、孟德斯鸠等人就曾在其著作中提到过罚金刑，但并未予以重 视。被称为近代刑法学之父的贝卡里亚也在其论犯罪与刑罚一书中提到，对 财产罪应处以财产刑，但更多的是对其弊端的忧虑。而近几十年各国的立法创制 和司法实务却将罚金刑在刑罚体系中的地位不断提高。至今，以自由刑为中心的 刑罚体系已受到挑战，甚至有人认为，西方国家的刑罚已经进入了以自由刑为中 心替代措施和罚金刑为中心的刑罚结构时代，尽管此说尚未取得共识，各国适用 自由刑的状况也不尽一致，但西方国家的刑罚结构已经进入自由刑和财产刑并驾 齐驱的时代却是公认的事实，自由刑替代措施和罚金刑取代自由刑成为刑罚结构 的中心已是大势所趋。 我困1 9 7 9 年刑法到1 9 9 7 年刑法，一个重大的改革就是火幅度地扩大了罚金刑 的适用范围，反映了刑罚的发展趋势。但由于我国传统刑罚观念的影响，罚金刑 并未得到真正的重视。与西方国家相比，我国刑法对罚金刑的规定还比较粗糙， 在某些方而存在不少弊端，如罚金刑的地位、罚金刑的种类、罚金刑的适用原则、 罚金刑的执行等。这些弊端严重的限制了罚金刑作用的发挥，使扩大罚金刑适用 率的立法初衷难以实现。因而，有必要对我国新刑法规定的罚金制度进行新的理 论研究，以便进一步完善我国罚金刑的立法。 就罚金刑的研究现状而言，由于我国重犯罪、轻刑罚的传统以及对罚金刑的偏 见，历来对罚金刑的研究不多，关于罚金刑的专著只有两部。9 5 年以后，对罚金 刑的研究才逐渐增多，但对罚金刑进行深入研究，提山具体解决方案的仍然只有 少数。 本文采用归纳分析、比较研究的方法，在总结前辈的研究成果的基础上，立足 于与外国刑i ；三及港、澳、台刑法相关规定的比较，借鉴其经验，以期发现并合理 解决我国刑# j 典关于罚金刑立法的弊端，为完善我国罚金刑制度提出立法建议。 但由于个人与识的不足，以及最新资料的匮乏，文中难免有不足之处，恳请各位 专家学者批妒、指正。 一、罚金刑概说 ( 一) 罚金刑的概念 罚金刑，简称罚金。目前刑法理论对于罚金刑的概念尚未形成统一的定义，有 多种不同的表述。其一、“罚金刑是以剥夺一定数额的金钱为内容的财产刑。”其 二，“罚金乃判令犯人缴纳一定数额金钱的刑罚。” 其三，“罚金乃是法院在刑事 法律规定的情形下和范围内所判处的金钱刑罚。” 其四，“罚金刑是人民法院依法 判处犯罪分子向国家交纳一定数额金钱的刑罚方法。”其五，“罚金是法院判处犯 罪人向国家缴纳一定数额金钱的的刑罚方法。” 此外还有其他一些表述方法。尽 管上述文字表述有所不同，但对罚金刑所下的概念基本上是一致的，都反映出了 罚金刑的性质、适用对象以及基本内容。其中中国大陆刑法学者多采用第四或第 五种观点，台湾学者多采用第二种观点。 总体而言，罚金刑具有如下两个特征： 第一，罚金刑属于一种财产刑。 从法律属性上看，罚金首先是一种刑罚方法。犯罪的多样化决定了刑罚方法 【f 门团腾重光著：注释刑法总则，有斐阁1 9 8 1 年版，第1 0 4 页。 【口】水村龟二主编：刑法学词典， 。海翻译版公司1 9 9 1 年版，第4 2 6 页。 【台】林山田著：刑罚学，台湾商务印书馆1 9 8 3 年版，第2 7 7 页。 【前苏联】h a 别利耶犬、mm 科瓦廖夫主编：苏维埃】i = ! | 法总论，马致秀等详，群众l 版札1 9 8 7 年版，第 2 9 5 页。 杨脊洗，杨敦先主编：中国刑法论 马克禺主编：刑罚通论，武汉大学 北京大学版社1 9 9 4 年版，第2 0 4 页。 版社2 0 0 2 年版，第1 9 l 页。 的多样化。刑罚体系中包括生命刑、自由刑、财产刑和资格刑。罚金属于财产刑。 财产刑是以剥夺罪犯财产( 包括金钱和财物) 为主要内容的刑罚方法，在整个刑 罚体系中属于轻刑。这一特征是罚金与其他非刑罚方法相区别的根本特征。它包 括以下内容：( 1 ) 罚金刑作为一种刑罚方法，只能由法院根据刑法的规定依法适 用。现代法治社会要求司法独立，司法独立是国家文明、民主、进步的重要内容 和标志，我国现行宪法明文规定审判权只能由法院独立行驶，其他任何机关、团 体、个人都无权行使，因此罚金作为一种刑罚方法只能由法院独立行使，并只能 根据刑法的规定依法适用，这也是罪刑法定的必然要求。( 2 ) 罚金刑作为一种刑 罚方法只能对犯罪人适用。从适用对象上看，罚金作为刑罚方法只能对犯罪人适 用，对那些没有触犯刑律而有一般违法行为的人则只能适用相应的非刑罚方法， 这是罚金刑的刑罚性质所决定的。无犯罪则无刑罚，正如刑法学家哈特所言：“将 刑罚限于罪犯是构成刑罚之正当目的任何原理( 报应或功利) 的无条件的结果。” 。任何人其行为只要没有触犯刑律构成犯罪，便不能对其科以刑罚，当然包括不能 适用罚金。 第二，罚金刑以强制缴纳金钱为内容。 刑罚的根本属性是对犯罪人某种重要权益的剥夺和限制。根据所剥夺和限制 权益内容的不同，可将刑罚分为生命刑、自由刑、财产刑和资格刑。罚金刑所剥 夺的权益是金钱，属财产刑性质，但是，在财产刑中，罚金刑又具有独立的特征， 这种特征表现为它所剥夺的财产权益必须表现为金钱，而且仅限于金钱，不包括 其他财产，当然可将其他财产折算为金钱。罚金刑的这一特征包括以下两方面含 义：( 1 ) 罚金所剥夺的权益是犯罪人现有或将来可能有的金钱。罚金刑剥夺的仅 限于金钱，此外其他财物不属于罚金剥夺的范围，在内容卜较没收财产而言，具 有专一性。但罚金所剥夺的犯罪人的金钱并不以现有的为限，它还包括犯罪人将 来可能有的金钱。即罚金的数额“可能超过犯罪人手中现有的金钱数”，。没收财 产包括没收犯罪人金钱，但其严格地以现有的金钱为限。( 2 ) 罚金刑所剥夺的是 荚c a 哈特著：惩罚与责任，王勇、张志锦等泽，华夏出版社1 9 8 9 年版第1 l 页。 乌克吕主编：刑罚通论，武汉人学出版杜2 0 0 2 年版，第2 1 5 页。 犯罪人合法所有的金钱。刑罚是对犯罪人合法权益的剥夺和限制，生命刑、自由 刑以及资格刑所剥夺的生命、自由以及政治权利等，理应是犯罪人的合法权益， 罚金刑应与其他刑罚方法一样，只能对犯罪人的合法拥有的金钱进行剥夺，对犯 罪人非法取得的金钱的追缴，不属于刑罚范畴。我国刑法第6 4 条规定：“犯罪分 子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应 及时返还，违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。”很明显，根据此规 定，刑罚所剥夺的金钱理应属于违法所得、违禁品和供犯罪所用的本人财物以外 的合法金钱。在司法实践中，也可能出现犯罪分子用违法收入的金钱缴纳罚金的 情况，但此种情况只限于司法机关无法了解其金钱来源正当与否的情况下才能出 现的。在正常情况下，司法机关是绝不能允许犯罪人用非法所得的金钱来缴纳罚 金的。 综合罚金刑的上述特征，笔者认为应将罚金刑定义为“罚金刑是法院判处犯 罪人( 包括单位) 向国家缴纳其所有的一定数额的金钱的刑罚方法。” 关于罚金刑的概念，世界上除少数国家或地区在刑法中明确规定外，大多数国 家仅在刑法理论上加以研究，如，1 9 6 1 年蒙古刑法典第2 3 条规定，罚金是法 院在法律规定的情况下采取和在法律的范围内判处的金钱刑罚；1 9 4 0 年巴西联 邦刑法典第3 5 条规定，罚金就是惩罚性质的印花，缴纳判决书中所规定的款额。 而大陆、台湾、香港、澳门刑法均未明确规定罚金的概念。 ( 二) 罚金刑的利弊评析 罚金刑的利弊，学者们见仁见智，经过长期的争议，现已相对集中。 1 、罚金刑的优点 罚金刑的优点是相对于其他刑罚方法比较而言的，在现代刑罚体系中，死刑 因其过分的残酷不人道，或己被废止，或严格加以限制；资格刑因其适用面太窄 刑罚性太弱。所谓罚金刑的优点主要指罚金刑和自由刑之间的比较。 ( 1 ) 罚金刑是刘经济犯罪的有效惩治方法。经济犯罪的目的都是贪利，对 于情节严重的，仅处阱自由刑尚不足以遏制其再犯，如并科罚金刑剥夺其金钱， 即剥夺其所意欲得到的，则可使其贪欲遭受毁灭性打击。对于情节较轻的，有时 单处罚金刑即可使犯罪人感到不仅在经济上无利可图，而且得不偿失，不得不对 自己的行为重新估价，从而发挥刑罚的特殊预防功能。同时，对社会上其他企图 通过犯罪途径谋取私利的人以警戒，权衡得失，从而放弃犯罪意图，罚金刑的一 般预防功能也由此得以发挥。 ( 2 ) 罚金刑是惩罚单位犯罪的最佳手段。单位犯罪，也可称为法人犯罪。 法人犯罪从法人产生就开始了，进入2 0 世纪后则大量涌现，生产和资本的高度集 中，形成垄断统治。在经济上它们垄断了几乎所有的经济部门，在政治上支配和 控制国家的政治生活，在文化上直接掌管文教机构和宣传工具。法人的影响力到 了无以复加的地步，伴随而来的法人犯罪其规模、危害程度也是自然人望尘莫及。 承认和惩治法人犯罪的趋势在全世界范围内越来越明显。我国刑法承认法人犯罪 比较晚，但速度很快。各国刑法立法对法人犯罪大都实行两罚制，刑不仅及于构 成犯罪的直接责任人，而且及于犯罪法人。但法人具有法律拟制性，并无人身自 由，死刑、自由刑无法适用，所以能使用的刑罚方法有罚金、没收财产、剥夺荣 誉称号( 并予公告) 、停业整顿或者限制业务活动范围以及强制解散等。实际上适 用最多的就是罚金，在我国罚金是对犯罪法人唯一的刑罚方法。 ( 3 ) 罚金刑具有经济性。罚金刑的经济性指罚金刑不象执行自由刑那样需要 监狱等机构和建筑，执行简便。罚金刑是强制犯罪人向国家无条件缴纳会钱，国 家不仅花费少，而且还可以增加国库收入。这点，已为世界各国刑法学者所称 道。 ( 4 ) 罚金刑具有执行的开放性，可避免犯罪人在狱内交叉感染，有利于其复 归社会。当代行刑模式大体分为封闭式和开放式两类，自由刑的执行是典型的封 闭式执行，罚金刑的执行是开放式的。罚金刑的扩大适用就是带着克服自由刑尤 其是短期自由刑的弊端而来的：第，监狱内各色犯罪人杂居，短期自由刑因关 押时间短，教育改造效果尚未充分发挥却反而使罪犯相互传染恶习，传授犯罪方 法。而罚金刑只剥夺犯罪人的“自由凝聚物”金钱，不必将犯罪人投入监狱 执行，从而消除了犯罪人在狱中交叉感染的可能性。第二，刑罚的目的是预防犯 罪，包括特殊预防和一般预防。特殊预防的目的要求使罪犯改过自新重新做人， 即重新成为适应社会生活的正常公民。而自由刑将犯罪人关押在狱中，与社会隔 绝。监狱生活使罪犯在人格上形成盲从性，失去自己人格的独立性，消极被动， 缺乏主见，惟命是从，难有现代社会所要求的竞争意识、创新意识。“将一个人数 年之久关押在高度警戒的监狱内，告诉他每天睡觉、起床的时间和每日每分钟要 做的事情，然后再将其抛向街头并指望他成为一名模范公民，这是不可思议的。” 。而罚金刑则对犯罪人不予关押，执行时不妨碍犯罪人的职业，不影响其家庭生活， 因而在单科罚金刑时，可避免犯罪人对社会生活的不适应性，避免其入狱后造成 的再社会化障碍问题。 ( 5 ) 罚金刑具有可分割性。适用罚金刑对犯罪人剥夺的是金钱，而金钱是可 以计量和分割的。自由刑和罚金刑能够成为当今刑罚体系核心，不可忽视的因素 就是自由刑和罚金刑都是属于可以计量分割的刑罚方法。只有可分割的刑罚方法 才能满足刑法基本原则之一的罪刑等价的要求。 ( 6 ) 罚金刑具有可附加性。罚金刑的可附加性，是指可以将罚金刑与生命刑 或者自由刑并科。与之相比，生命刑和自由刑无此优点，因为生命刑是剥夺生命， 生命一旦失去便不存在，所以自由刑与生命刑二者互不相容，不可相互附加。而 罚金刑的这一优点为其大范围适用提供了基础。 ( 7 ) 罚金刑具有匿名性。罚金刑被视为一种匿名的刑罚。受刑人虽然受罚金 之处罚，但对于受刑人的名誉并不象自由刑之执行一样留下污点。这种匿名性使 罚金刑具有独特的矫正功能。通过对罪犯成果的剥夺，使受刑人在名誉不受影响 的情况下在自由劳动中得到改造，即受罚金刑之执行，对于受刑人的社会关系并 无不良影响，不会妨碍犯罪人悔过自新。 ( 8 ) 罚金刑具有误判易纠性。由于现代刑侦手段并未达到足以揭示任何案件 真相的程度，因而难免产生误判。有错必纠是社会主义法制的必然要求，然而生 【英 克莱门斯巴特斯著：矫正导论，中国人民公安大学出版社1 9 9 1 年版，第1 3 0 页a 马脊民、徐安住著：财产刑研究，中国榆察f 【；版社1 9 9 9 年版，第2 1 1 页。 命刑是对生命的剥夺，人头落地，不能复活；自由刑是对自由的剥夺或限制，如 果误判，虽然可以立即释放，但已失去的自由却无法挽回。惟有适用罚金刑后， 一旦发现误判，可以通过向受刑人返还其缴纳的金钱，赔偿其利息及损失并恢复 名誉等方式，进行彻底纠正。 2 、罚金刑的缺点 ( 1 ) 罚金刑具有不平等性。罚金刑以剥夺犯罪人一定数额的金钱为内容，相 同的罪责科处同一数额的罚金，形式上虽然平等，但由于犯罪人经济状况不同， 实质上是不平等的。对富者而言，判处罚金无关痛痒，不影响正常生活，感受不 到痛苦；剐贫者而言，判处罚金无易于雪上加霜，生活更加艰难，甚至难以为继， 感受到的痛苦不亚于失去自由。 ( 2 ) 罚金刑可能有违罪责自负原则，株连无辜。罪责自负，又称刑罚的一身 专属性，是刑罚的基本原则。这一原则的内容是谁犯罪谁承担刑事责任谁承受刑 事处罚，刑罚不累及他人。但是罚金刑的执行可能违背该原则，其不良后果不仅 是犯罪人未受到实际处罚，也可能是累及家人。日本刑法学者福平田在犯罪与 财产刑一文中指出：“罚金刑不象自由刑那样直接指向行为人的人格，而是指向 存在于人身之外，与人格无关的财产。因此，罚金刑其刑罚的效果很难限于集中 在受刑者本人。这就是晚，哪里也没有保证受刑者以外的人不支付。因为他人可 能代受刑者支付罚金，例如，父母代孩子支付罚金，从而，其家庭的经济状况就 随着罚金数额而降低。有时，其他家属可能被迫节约，家属将蒙受罚金的间接影 响。这样，罚金刑结果等于置刑罚一身专属性丧失的危险。”。而犯罪人可能未实 际承受刑罚。 ( 3 ) 罚金刑具有执行上的困难性。与生命刑、自由刑和资格刑相比，罚金刑 具有执j 亍难和执行不能的问题。生命和自由人皆有之，无论贫富贵贱，均可依法 予以剥夺，没有执行上不可逾越的障碍：资格刑剥夺的是已有的或期待的权利资 按照个人主义的原则，仅对有责任的人科处刑罚，这便是刑罚的一身专属性。在罚金的场台，因小能保证 该罚金不由受刑人以外的人支付，凶此，( 1 ) 不允许第三人代为_ 支付；( 2 ) 不承认数人的连带责任；( 3 ) 原 则卜不许继承。若遇本人死亡，罚余必须消灭。这被称为罚会的一身专属性。 转引自马克吕主编：刑法理论探索，法律版杜1 9 9 5 年版，第3 5 7 页。 格，也没有执行不能的忧虑。而罚金刑是以剥夺犯罪人一定的金钱为内容，由于 社会上贫富不均的现象大量存在，对于穷人而言，一旦没有足够的个人财产缴纳 罚金时，罚金刑便无法执行。如果易科自由刑，一方面导致同罪异罚，富者交罚 金了事，穷者坐牢的现象，另一方面又有违“为回避自由刑之弊端而设罚金刑” 的初衷。罚金刑，无论其金额制定的方法多么合理，如果执行方法有问题，不论 是犯罪人无力缴纳，还是犯罪人主观上不愿缴纳，采取转移或隐匿财物金钱的方 式规避执行，不论是客观原因造成的执行难，还是主观原因造成的执行不能，都 会影响到罚金刑的刑罚效果。 ( 4 ) 罚金刑可能会引发新的违法犯罪行为。即罚金刑有可能成为违法犯罪的 诱因而背离判处罚金刑的本意。对自然人而言，当罚金判决确定之后，如果犯罪 人无资力可支付，一时又筹措不到足够数额的金钱，但又恐怕届时不完全缴纳罚 金会受到其他的刑事处罚，则有可能采取违法犯罪行为获取钱财。尤其在我国司 法实践中，是否缴纳罚金，缴纳罚金数额的多少常被视为一种量刑从宽的情节( 当 然实在并科罚金的情况下) ，犯罪人的亲属在无力缴纳罚金又想让犯罪人少坐牢的 情况下，有可能铤而走险，不惜采取盗窃、诈骗、抢劫等犯罪手段获取钱财，由 此重新犯罪。对于法人而言，同样也会如此，法人缴纳罚金后，可能想方设法包 括采取违法的行为将损失转嫁到消费者身上，甚至有的法人仅仅将此视为一种经 营冒险的失败，在投机冒险以求取非法利益和侥幸脱逃处罚的双重心理作用下， 再次犯罪。人都有一种侥幸心理，只要有希望，就会有犯罪存在。 ( 5 ) 罚金刑i _ i ：能导致以罚代刑，给人以钱赎罪的印象。铡金刑以剥夺犯罪人 一定数量的金钱为内容，在单科罚金刑的情况下，往往给人造成以钱赎罪、以罚 代刑的印象，因而有损于法律的尊严，降低刑罚的威慑力。这往往会使有些人误 认为只要有钱，犯罪就不会遭受其他惩罚。” 3 、罚金刑的利弊评析 关于罚金刑利弊的争议，在刑法学界一直存在。笔者认为，争论当属【f 常，任 陈必良著：刑法适用总论，法律j 版社1 9 9 9 年版笫2 1 2 2 1 7 页 一8 何学科没有争论就难以发展。评价罚金刑的利弊应持科学的态度，既不能过分夸 大其优点，也不能无视罚金刑的优点，看不到当今世界刑罚改革发展的趋势，看 不到各国刑罚结构变革的现实，而行背世界潮流之举措。 首先，罚金刑的利弊并不是决定罚金刑成其为刑罚的决定因素，罚金刑的兴衰 也并不是由其利弊决定的。某一处遇措施之所以能够成其为刑罚，是看它是否具 备刑罚的本质属性，即惩罚属性、痛苦属性，罚金刑之所以成其为刑罚也是如此， 这一点和其利弊无关。某一刑罚方法的兴衰是由社会存在和社会意识多种因素决 定的。罚金刑的利弊自始至终都存在，为什么只在2 0 世纪以后才为人们所重视， 并不是此时罚金刑的优点才出现，而是罚金刑的某些特性符合社会的要求和人们 观念的要求。 其次，罚金刑的利弊也是相对的，正如真理多跨出一步就变成谬误一样，超出 一定的限度它也会走向自己的对立面。如罚金刑的不平等性是其主要缺点，而这 又是罚金刑体现刑罚个别化的基础，无此缺点就无从谈起其个别化。而且任何一 种刑罚，包括生命刑、自由刑、资格刑都只是具有相对的平等性，绝对的平等是 不可能的。英国著名的功利主义法学家边沁曾从罪刑相称这个角度对此做过精辟 的论述：“相同的名义之刑不是相同的实在之刑。年龄、性别、等级和许多其他情 节，应该调整对相同之罪的刑罚。如果罪行是人身伤害，同样的财产刑对富人将 无足轻重，而对穷人则沉重不堪；同样的刑罚可能给某一等级之人打上耻辱烙印， 而对低等级之人则可能毫无影响；同样的监禁对一个商人可能是毁灭性打击，对 一个体弱多病的老人则无易于死刑，对一个妇女可能以为着终身耻辱，而对其他 状况的人也许无关紧要。”。可见，任何改革刑罚的措施，都不可能达到绝对平等。 罚金刑及其改革过程也不可能违反这一规律。但只要我们坚持罪刑法定原则、罪 责刑相适应原则和刑罚个别化原则相结合，就会使罚金刑的相对平等性发挥更大 的优势，使其利大于弊。 再次，在我国，否定罚金刑的理由之一是罚金给人造成以钱赎罪、以罚代刑的 马登民、徐安住著：财产刑研究，中国检察出版社1 9 9 9 年版，第2 】8 页。 茛 i 米边沁薯：立法理论一刑法典原理，中日人民公安大学j 1 1 版社1 9 9 3 年版，第7 0 页。 印象，容易淡化刑罚观念。我国长期的封建法律制度在人们的观念中根深蒂固。 在封建社会中，罚基本上是与刑分离的，未进入主刑。罚为以金赎罪，作为权势 的象征到现在还有一定的影响。而在西方发达国家现在基本上已无此看法。他们 认为金钱是自由的凝聚物，这是一种事实，因此，剥夺金钱就限制了消费，这能 使人感到更大的痛苦。在现代社会，罚金已作为与生命刑、自由刑相提并论的刑 罚方法之一。对行为人处以罚金刑，必定是该行为人己构成犯罪，标志着国家对 该行为人严厉的谴责，不同与一般的民事、经济处罚。法律意义上的以罚代刑是 指行政执法部门，对已构成犯罪的案件不依法移送司法机关，擅自作罚款处理了 事，这种做法是对法制的严重破坏，是极其错误的做法，4 i 能将其与罚金混为一 谈。科处罚金不会放纵犯罪。 最后，笔者认为，在如何对待罚金刑的利弊上不能因噎废食，应在认识罚金刑 的利弊的基础上积极探索健全罚金刑制度，通过扬长避短的方式充分发挥 日金刑 的刑罚价值。 ( 三) 罚金刑的地位 所谓罚金刑的地位，指罚金在一国刑罚体系中所处的地位，即罚金刑在刑罚体 系中是主刑还是附加刑，其在主刑或附加刑巾排列在什么位置。通常面对各国不 同的立法例，主要还是考察罚金刑是主刑还是附加刑以评价其在刑罚体系中的地 位，并可由此看出立法者对罚金刑的重视程度。 罚金刑地位的确立，与一国的刑罚分类方法有重要联系。当今世界大部分国家 都对本国的刑罚体系做了分类，最为常见的有二分法和三分法。二分法是把刑罚 分为主刑和附加刑( 有的国家电称从刑) 。主刑是对罪犯适用的主要的刑罚方法， 主刑只能独立适用，不能附加适用，对一个犯罪行为只能判处一个主刑，对一个 罪犯一次只能执行一个主刑。附加刑是补充主刑适用的刑罚方法，对于附加刑有 的国家规定既可独立适用，也可以附加主刑适用，但有的国家则规定附加刑只能 附加主刑适用，不得独立适用。三分法是把刑罚分为三类，如西班牙刑法中的重 刑、轻刑、附加刑；罗马尼亚刑法中的主刑、附加刑和从刑。在二分法中，附加 刑和从刑是同一含义，但在三分法中，附加刑与从刑有着严格的区别。例如在罗 马尼亚刑法中，附加刑由刑法规定，可由法院自由裁量；从刑则由刑法或者特别 法规定，法院必须适用。除二分法、三分法外，还有其他不分主次轻重的分类方 法。如土耳其刑法中的“重罪之刑罚”、“轻罪之刑罚”、“违警罪之刑罚”，这三类 刑罚都可以包含某一种刑种，而不再分主刑从刑。 1 、罚金刑地位之立法例 ( 1 ) 主刑地位。在刑法典中明确规定罚金刑为主刑。主要有德国、日本、意 大利、巴西等国。从立法形式上看，主要分为两种：一是明文列举出主刑和附加 刑，如日本刑法典第9 条规定：“死刑、惩役、监禁、罚金、拘留和科料为主 刑；没收为附加刑。”意大利刑法典第1 7 条规定：“为重罪规定的主刑是：1 死 刑，2 无期徒刑，3 有期徒刑，4 罚金。”我国澳门与台湾地区也属于此种立法形式。 澳门刑法典在第二章主刑的第一节明确规定罚金刑为主刑。台湾刑法第3 3 条( 主 刑之种类) 规定：“主刑之种类如左：五、罚金，一元以上。”可见，台湾刑 法将罚金刑规定为主刑。但是，值得注意的是，在台湾刑法中，罚金刑是一个特 殊的主刑，在第5 1 条( 数罪并罚之方法) 中规定：“四、宣告之最重刑为无 期徒刑者，不执行他刑。但罚金与从刑不在此限。”明确了罚金刑作为主刑，可以 与无期徒刑并罚。而从分则中的规定来看，罚金还可以与有期徒刑并科。因此， 台湾的罚金刑是既可以嗨处也可以并处的主刑。二是先在前一条中规定刑罚的种 类，接着在后一条中对主刑和附加刑加以区分，如朝鲜刑法典第2 8 条规定： “刑罚的种类如下：( 1 ) 死刑；( 2 ) 徒刑；( 3 ) 劳动改造；( 4 ) 罚金；( 5 ) 剥夺 一定权利；( 6 ) 禁止从事一定职业或营业；( 7 ) 没收财产的一部或全部。”第2 9 条规定，死刑、徒刑、劳动改造和罚金，是对犯罪人适用的基本刑( 主刑) ：其余 为附加刑，其中剥夺一定权利、禁止从事一定的职业或营业的刑罚，可以单独判 处，也可以作为基本刑罚( 主刑) 的附加刑而判处。 ( 2 ) 既作为主刑又作为附加刑 此刑罚己于1 9 9 4 年被废除。意大利1 9 4 8 年宪法第2 7 条第4 款规定：“除战时军事法律规定的情况外 小得适用死刑。” 有些国家在刑法典中将罚金规定为既可作为主刑适用，也可作为附加刑适用。 主要有俄罗斯、蒙古、越南等国。从立法形式上看，可分为两种情况：一是先用 一个条文列举出全部的刑罚种类，再用个条文说明哪些刑罚仅可作为主刑，哪 些既可作为主刑又可作为附加刑，哪些仅可作为附加刑。如俄罗斯联邦刑法典笫 4 4 条列举出了全部1 3 种刑罚，继而在第4 5 条第1 款规定了仅可作为主刑的刑罚； 第2 款规定既可作为主刑适用也可作为从刑适用的刑罚，其中包括有罚金；第3 款规定了仅可作为附加刑的刑种。二是在列举的主刑中有罚金，在列举的附加刑 中也有罚金，如蒙古刑法典第1 7 条第1 款规定了七种主刑，其中包括罚金；第2 款规定了七种从刑，其中也包括罚金。 ( 3 ) 无主刑、附加刑之分 有些国家的刑法典对其法定刑不作主刑和附加刑的划分，仅仅根据轻重顺序排 列刑种。主要有印度、泰国、土耳其等国。按立法形式可分为两种情况：一是将 所有刑种依轻重顺序排列，不再分重罪之刑和轻罪之刑。如印度刑法规定，惩罚 罪犯的刑罚有：死刑、无期徒刑、监禁、没收财产、罚金。泰国刑法典第1 8 条规 定：刑罚之种类如下：( 1 ) 死刑；( 2 ) 重监禁：( 3 ) 监禁；( 4 ) 流放：( 5 ) 重罚 金：( 6 ) 撤销公职。对轻罪的刑罚有：( 1 ) 轻监禁；( 2 ) 轻罚金；( 3 ) 取消经营 某一职业或行业。此外，我国香港地区刑法也无主刑附加刑之分，这与其判例法 传统具有很大关系。 ( 4 ) 附加刑地位 将罚金刑规定为附加刑的国家比较少。从立法形式上看又可分为两种情况：一 是将罚金刑作为