（产业经济学专业论文）内蒙古畜牧业产业集聚发展研究.pdf

制 峨 pk 二 j 一一越 孙j 轧 3 分。 - , , w - - - - _ ， 毒- ；一巅- 一_ ， , d h i m , ， 学位论文的主要创新点 一、运用模型对内蒙古畜牧业产业集聚进行了分析。运用区位熵和 集中系数评价指标对内蒙古支柱特色产业畜牧业的实际集聚状况进 行分析。 。 二、给出了促进内蒙古畜牧业产业集聚发展的建议。针对内蒙古畜 牧业产业集聚所存在的问题给出对策建议，研究结果也可为内蒙古自治区 相关部门提供决策依据。 i ， 一 糖 摘要 当今世界产业组织的基本特征之一，是经济全球化和信息化导致了要素、 资源和分工在不同层次上迅速地变化，并且日益集聚于某个有特色的地区，形 成产业集聚。从美国的硅谷、1 2 8 公路的电子业集聚到中国北京的中关村和浙 江的中小企业群，从高新技术产业到传统产业，产业集聚以其在成本节约、知 识溢出等方面的显著优势越来越受到世人的瞩目，并成为推动区域经济发展的 有力组织形式，因此研究产业集聚这一经济现象有着重要战略意义。 国内外经济学家已对产业集聚这一经济现象进行了比较深入的研究。其研 究成果主要针对以全国范围为背景区域的产业集聚现象进行的，而就某一地区 特定产业集聚的研究还很少。本文运用产业集聚理论和相关评价指标对内蒙古 支柱特色产业畜牧业的实际集聚状况进行分析，针对所存在的问题给出对 策建议，以促进内蒙古经济的又好又快发展。本研究的圆满完成，将进一步促 进内蒙古畜牧产业在西部地区经济引领作用的发挥，并且研究结果也可为内蒙 古自治区相关部门提供决策依据。 论文由四章组成：第一章主要阐述了本研究的目的及意义、研究的主要内 容和研究方法；第二章对产业集聚相关理论进行概述；第三章对内蒙古畜牧业 及产业集聚发展分析；第四章对内蒙古畜牧业产业集聚方面所存在的问题给出 促进其发展的对策建议。 关键词：内蒙古畜牧业产业集聚评价指标对策 a b s t r a c t n o w a d a y s ，t h ew o r l d si n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n sa r ec h a r a c t e r i z e db yt h er a p i d c h a n g e so fe l e m e n t s ，r c s o b i c c sa n dl a b o rd i v i s i o n sa n dt h ei n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n i nas p e c i a la r e aw h i c hi sr e s u l tf r o me c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n di n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y t h ei n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ，r a n g i n gf r o ms i l i c o nv a l l e ya n d12 8i b a d o fu s at oz h o n g g u a nv i l l a g ei n b e i j i n ga n ds m a l le n t e r p r i s e sa g g l o m e r a t i o ni n z h e j i a n gp r o v i n c e ，f r o mh i g h - t e c hi n d u s t r yt ot r a d i t i o n a lo n e ，h a sa t t r a c t e dm o r ea n d m o r ea t t e n t i o ni na s p e c t sl i k ec o s ts a v i n ga n dk n o w l e d g es p i l l i n ga n dh a sb e c o m ea p o w e r f u lf o r m t op r o m o t ed i s t r i c te c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h e r e f o r e , t h e r e s s t r a t e g i cs i g n i f i c a n c eo ns t u d y i n gi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n t h ee c o n o m i s t sb o t hf r o md o m e s t i ca n da b r o a dh a v ea l r e a d yf u r t h e rs t u d i e dt h e i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o np h e n o m e n a s of a r , t h ed o m e s t i ce c o n o m i s t s r e s e a r c ha l e m a i n l yf o c u s e do i lt h ew h o l ec o u n t r y , n o ts p e c i f i e da l e a $ t h et h e s i s i i s e st h e i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o nr e l e v a n tt h e o r ya n dr e l a t e de v a l u a t i o ni n d e xt oa n a l y z et h e p i l l a rc h a r a c t e r i z e di n d u s t r yi ni n n e rm o n g o l i a - - - - - - - t h e a c t u a la g g l o m e r a t i o no f l i v e s t o c ki n d u s t r y , p r o v i d e sf o r w a r ds u g g e s t i o n so nh o wt op r o m o t et h ed e v e l o p m e n t o fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o ni ni n n e rm o n g o l i a t h es u c r 船s f u lc o m p l e t i o no ft h i s s t = i l d yw i l lf u r t h e rp r o m o t ei n n e rm o n g o l i a nd e v e l o p m e n ta st h ee c o n o m i cl e a d i n g r o l eo ft h ew e s t e r nr e g i o n s ，a n dt h er e s e a r c hr e s u l t sc a na l s op r o v i d e d e c i s i o n - m a k i n gr e f e r e n c ef o rr e l e v a n td e p a r t m e n t s t h i st h e s i sc o n s i s t so ff o u rc h a p t e r s c h a p t e ro n es t a t e st h ep u r p o s ea n ds t r a t e g i c s i g n i f i c a n c eo ft h es t u d y c h a p t e rt w oi n t r o d u c e sr e l e v a n ts t u d yo fi n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o n c h a p t e r3a n a l y z et h ed e v e l o p m e n to fl i v e s t o c ki n d u s t r ya n di t s i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o ni ni n n e rm o n g o l i a i nt h el a s tc h a p t e rb a s i n go nt h ef o r m e r a n a l y s i sp r o v i d e sf o r w a r ds u g g e s t i o n so nh o wt op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to f i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o ni ni n n e rm o n g o l i a k e yw o r d s ：i n n e rm o n g o l i a l i v e s t o c ki n d u s t r yi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n e v a l u a t i o ni n d e x s u g g e s t i o n s 目录 第一章绪论1 1 1 选题背景和意义1 1 2 国内外相关研究状况3 1 2 1 产业集聚研究状况7 1 2 2 畜牧业产业集聚研究状况7 1 3 研究方法与技术路线7 1 3 1 研究方法7 1 3 2 技术路线8 第二章本研究理论基础9 2 1 产业集聚涵义9 2 2 产业集聚原因9 2 3 产业集聚效应1 3 2 4 产业集聚优势1 5 第三章内蒙古畜牧业及产业集聚发展分析17 3 1 内蒙古畜牧业发展分析1 7 3 1 1 内蒙古畜牧业资源优势1 7 3 1 2 内蒙古畜牧业稳步发展1 9 3 2 内蒙古畜牧业产业集聚分析2 2 3 2 1 内蒙古畜牧业产业集聚条件2 2 3 2 2 内蒙古畜牧业产业集聚类型2 6 3 2 3 内蒙古畜牧业产业集聚评价指标2 7 3 3 内蒙古畜牧业产业集聚的必要性3 l 第四章内蒙古畜牧业产业集聚发展的问题与建议3 5 4 1 内蒙古畜牧业产业集聚存在的问题3 5 4 1 1 生产要素尚待提高3 5 4 1 2 加工技术薄弱3 6 4 1 3 竞争模式尚待完善3 7 4 1 4 政府扶植力度不够3 7 4 2 内蒙古畜牧业产业集聚发展建议3 8 4 2 1 政府方面：加大对畜牧业产业集聚扶持力度3 8 4 2 2 企业方面：健全发展机制4 l 4 2 3 其他方面：加强基础建设，增强可持续发展效应4 1 参考文献4 3 发表论文和参加科研情况4 5 致谢4 7 第一章绪论 1 1 选题背景和意义 第一章绪论 经济学家们很早就注意到这样一种现象：经济活动或产业的发展与区域环境 或地理环境有着某种比较密切的联系，许多产业往往聚集于某个特定的区域而发 展。分工使得人们专长于一项工作，甚至是一项工作中的一部分，因此在一个企 业内有了各种不同的工序：一个行业内部也有分工，从而产生了各种专门生产中 间产品和生产最终产品的企业。这些企业相互之间也有密切的分工及合作关系， 这些分工关系都是假定区域因素或地理因素为给定的，亦或说在任何一种区域环 境或地理环境背景下，都有企业内的分工关系、行业内的分工关系乃至行业之间 的分工关系。当经济学家们把不同的区域环境或地理环境作为研究背景，具体考 察和研究含有区域因素或地理因素的经济活动时，发现区域与区域之间似乎也存 在着某种分工关系，即一个产业与某种地理环境之间有着一定的内在联系。如果 进一步深入研究分析，会发现这种地理环境与所研究的产业之间的关系仅仅是一 种表象，其背后深藏着极其丰富和复杂的经济学内容。人类的经济活动具有聚集 性，集聚是经济活动发展的一种规律特征。产业的发展在空间上开始时似乎是随 意的，除了受地理条件的支持或约束以外，某些产业生长于某个地区似乎与另外 一些产业生长于另一个地区没有区别，但产业发展到一定程度时，其规模和发展 聚集于一个区域的特征则会逐渐呈现。 从理论上讲，更为开放的全球市场和更加快捷的交通以及通讯系统，应当不 断削弱地理位置在企业竞争中的作用。然而，在全球经济一体化趋势迅猛发展的 同时，与特定地理位置相联系的经济活动的本地化趋势，显现出其特有的生机和 活力。在全球经济竞争中，具有国际竞争力的产业大多倾向于集聚在某一特定地 区。从这个角度分析，地理位置似乎比过去更显重要。波特将这一矛盾称为全球 经济活动中的“地理位置悖论”。 这种新的产业集聚现象，已经不能从资源禀赋、交通费用节约、市场指向等 传统的区位理论中得出合理解释，吸引了经济地理学、产业组织学、经济社会学、 技术经济学和创新研究等众多领域的广泛关注，研究成果也在产业发展、区域规 划和政策制定中得到了广泛应用。 产业集聚实际上也是产业经济活动的结果。产业在某一地区的集聚，实际上 也是产业与产业之间或产业内部的某种关联和联系。产业的发展通常都显现出前 天津t 业人学硕i ：学位论文 向联系或者后向联系。某种产业在某个地区的发展和壮大，必然会引起这个产业 的下游产业或行业的繁荣，产生前向联系的效果，而且这些前向联系的行业也逐 步会向该地区集聚。例如，在内蒙古乳品加工业集中的地区，乳品包装和与此相 关的印刷行业就尤为发达。同样，作为后向联系的行业效应，地区集聚性的产业 也会引起原料产业或其他上游产业的发展。综上所述，产业集聚现象已由来已久。 在理论和应用方面的意义： 经过分析比较，会发现这样的趋势：对同类产品来讲，采取产业集聚的地区 竞争力，显著强于未采取产业集聚的地区，并且可以明显发现产业集聚给地方带 来了不俗的经济效益。换言之，产业集聚已和地区竞争力紧密相连，由此可得， 如何促进当地的产业集聚，则成为产业及地区宏观经济发展的基本问题、本文希 望通过对产业集聚问题的研究，可对地区产业政策的制定有所启发。 众所周知，内蒙古自治区拥有中国最大的草场和天然牧场，是我国五大牧区 之一，也是我国重要的畜牧业基地。该自治区拥有数量繁多、品种优良的各类牲 畜，因而也蕴藏了富饶的畜产资源，是祖国庞大的“肉库 和“乳仓 。该地区 的肉、奶、蛋、绒毛、皮张五大类畜产品，在国内占有重要地位，有些产品在国 外也颇负盛名。畜牧业不仅在内蒙古自治区经济发展有着不可替代的重要地位， 在全国的农牧业乃至国民经济发展中同样也有着重要的地位。而随着内蒙畜牧业 产业集聚的蓬勃发展，生产要素短缺、技术薄弱等问题逐渐凸显，如何解决这些 问题，进而促进内蒙古畜牧业的产业集聚，得以提高内蒙畜牧业产业集聚的区域 经济效益，成为了一个十分重要的问题。 总言之，本文研究的课题主要基于以下两点的考虑：理论意义与实践意义。 理论意义： 丰富和完善产业集聚的研究领域 当前，产业集聚的研究者主要来自于经济地理学、工业经济学、产业经济学 和管理学，研究的领域主要集中在工业以及高新技术产业，对畜牧业产业集聚的 研究相对较少。因此，对畜牧业产业集聚的研究，可在一定程度上完善现有产业 集聚理论。 实践意义： 有利于提高内蒙古畜牧业产业集聚的综合生产能力 通过畜牧业产业集聚的研究，可引导畜牧业自然资源的合理利用，推进畜牧 业区域化布局，培育优势产区，发挥内蒙古各地的资源优势和区位优势，最大限 度地优化资源配置、挖掘资源潜力，释放和形成新的生产力，做大做强别具特色 的畜牧业主导产业和主导产品，在内蒙古优势产区相对集中投入，加强畜牧业基 第一章绪论 础设施建设，对提高内蒙古畜牧业的综合生产能力具有重要意义。 为政府推动畜牧业产业集聚的发展提供理论和政策依据 日前，内蒙古政府已十分重视畜牧业产品竞争力的提高，也认识到产业集聚 对提高农产品竞争力的重要作用。但政府在推进畜牧业产业集聚的过程中并无明 确的理论指导和研究基础，造成一定程度上的盲目性。对畜牧业产业集聚进行系 统研究，并提出对策建议，这对提高内蒙古畜牧业产品的竞争力，提高我国畜牧 业的综合生产能力具有重要的政策指导意义，为政府推动畜牧业产业集聚的发展 提供重要的理论依据。 1 2 国内外相关研究状况 1 2 1 产业集聚研究状况 西方经济学家马歇尔、韦伯、熊彼特、佩鲁、胡佛等人从不同角度对集聚现 象进行过研究，2 0 世纪7 0 年代，随着产业集聚在区域经济竞争力的地位提高， 世界范围内掀起了产业集聚研究热，出现众多关于产业集聚的理论：目前，产业 集聚理论的研究主要围绕在以下几个方面：产业集聚的竞争优势、产业集聚的创 新、产业集聚与区域经济增长等。 第一，关于产业集聚的竞争优势。在现代经济中，竞争是企业生存和发展的 基本方式，也是整个市场得以运行的基础。国外对于产业集聚和竞争的研究主要 集中于二者的关系方面。 波特是对产业集聚研究最有影响的经济学家。他提出了国家竞争优势著名的 图1 1波特“钻石模型”示意图 天津丁业人学硕l ：学位论文 d a v i dk e e b l e 等认为机构的稠密性与集聚的竞争优势有一定的关系。集聚应 具有适度的机构稠密性，因为稠密性能增进信任、发挥企业家才能。 d a v i dk a n g e l 认为网络结构是决定企业创新表现和集聚竞争力的重要因 素，各企业的发展战略不同，所需要的资源有差异，紧密的网络关系有助于产生 信任却不利于新观点的传播，而有“空洞 的网络不利于培育信任关系却有利于 信息的流动，此企业使需要从集群以外获得新信息，就应发展有结构“空洞”的 网络。 第二，关于产业集聚的技术创新。在竞争日益加剧的全球化时代，科学技术 日新月异，创新能力直接决定着国家和区域的竞争力；随着区域经济一体化浪潮 的兴起，区域层面的创新也逐渐受到了高度的重视。技术创新既是产业集聚形成 的必备条件，也是产业集聚的必然结果。目前，国外关于产业集聚的技术创新研 究主要集中在产业集聚如何促进创新方面以及从哪些方面可提高集聚企业的创 新能力。 经济学家巴顿论述了产业集聚如何促进创新动机的产生，并为创新带来便 利。他认为：地理上的集中必然带来竞争，而竞争促进创新；地理上的集中也同时 使得各种信息能在商品制造商、供给商和顾客之间只有传播，而这些信息正是绝 大多数创新所要解决的问题。 l u c i ac u s m a n o 探讨了企业的相关研究能力( 即企业评价、整合和利用在交互 作用中产生知识流的能力) 在技术政策和合作研发方的作用。 第三，关于产业集聚与区域经济增长。产业集聚作为一种独特的产业组织形 式，在区域经济增长中起着重要作用。同时，区域经济增长也会促进地区产业发 展。因此，产业集聚与经济增长的关系成为产业经济学和增长理论共同的研究重 点。 h e n d e r s o n 认为产业集聚中许多企业集中在一起，可以分享基础设施、公共 服务和其他组织机构的产品，能够很好的发挥其他组织和基础设施的规模效应。 所以，集聚既可以细化分工又可以创造规模效应，当然有利于经济增长。 a u d r e t s c h 和f e l d m a n 认为产业集聚不仅有利于企业创新，而且形成了新的 创新模式集群式创新。因而产业集群能加速技术进步，不断为经济增长提供原动 力。 l e o 、b r a u n 和w i n d e n 通过实证研究表明，产业集聚对城市或更小的经济区 域的经济发展可以发挥决定性的作用。产业集聚为欧洲一些城市的经济集聚提供 了动力和实现方式，在城市经济发展中起着非常重要的作用。 除了上述学派的理论之外，还有许多经济学家从其它角度对产业集聚进行了 4 第一章绪论 研究。 有的主要进行了具体的经验研究和现象研究。像兰开夏的棉花产业研究 ( s u n l e y , 1 9 9 2 ) ，设菲尔德的餐具产业研究( h a y t e ra n dp a t c h e l l ，1 9 9 3 ) ，瑞士的钟表 产业研究( g l a s m e i e r , 1 9 9 1 ) ，硅谷现象研究( s a x e n i a n ，1 9 9 6 ；s c o t t ，1 9 9 2 ) ，意大利第 三产业区的研究( b e s t ，1 9 9 0 ；p y k ea n ds e n g e n b e r g e r , 1 9 9 2 ；c o o k ea n dm o r g a n ，1 9 9 2 ) 等就是典型的经验和现象研究。 有的从企业角度研究产业集聚现象。如廖什、弗罗伦斯产业集群对单个 企业的影响角度解释了产业集聚的经济现象。斯托帕从企业战略角度来探讨集聚 形成的原因和影响因素，他认为产业集聚是一种有效的空间组织形式，它是在技 术灵活性、成本最小化和更新过时的技能和知识之间进行抉择的结果。 还有对全球化背景下区域产业集聚进行研究的。如d a y a s i n d h u 以印度软件 业为例，阐述了产业群是持续全球竞争组织体系。a i l t i e s s 研究了新加坡港如何 响应跨国公司全球生产战略实施中的空间集聚与扩散对策，使其成为一个跨国公 司。i t s u t o m o 研究了全球化背景下，东西方产业集聚政策和区域发展的不同。 最近几年，有的学者侧重研究产业集聚过程中政府的决策和角色问题。如 a r i ac o l o v l c l a m o r e 和e m i k ot a y a n a g i 通过对日本产业集聚状况的分析，指出政 府应如何设计和执行集聚政策。m a r kw i c k h a m 以澳大利亚造船业产业集聚为例， 分析了政府角色和政策对于地区经济发展的作用。 与国外产业集聚研究相比，国内产业集聚研究始于2 0 世纪8 0 年代末期，大 规模研究则在2 0 0 0 年之后。国内对于产业集聚的研究主要从产业群以及区域创 新体系、专业化分工、知识溢出等角度，分析产业集聚以及创新体系的形成机制 和经济性。国内研究起步较晚，研究内容较零散，因此，本部分内容作者不再进 行详细分类。 2 0 世纪8 0 年初实施改革开放政策后，我国各地区域经济的发展非常活跃。 著名的社会学家费孝通在温州行中，用“小商品、大市场”六个字概括了“温 州模式 ，并成为这个模式的显著特征。浙江大学经济学院陈建军教授，通过考 察1 9 7 8 1 9 9 3 年间江苏和浙江的工业化路径，于9 0 年代初提出了著名时“江 浙模式”。“温州模式”、“江浙模式”等发展模式，都具有一些共同的特征，即企 业之间的分工或协作依赖于企业主或劳动者之间存在的共同社会文化背景基础。 这一时期，对区域经济发展模式的研究已经涉及部分产业集聚的特征。 北京大学王缉慈教授，作为国内产业集聚理论研究的带头人，于1 9 9 4 年在 中同韩三国工业国际会议上发表题为( ( t h em a r k i n go f n e wi n d u s t r i a li nc h i n a ： i n s i g h ti n t ot h ed e v e l o p m e n tz o n e sp h e n o m e n a 的文章，对我国出现的一些开发区 现象和发展中存在的问题进行探索，并在同年出版的现代工业地理学一书中 天津t 业人学硕l ：学位论文 介绍了新产业区的概念，代表着我国对产业集聚研究的正式开始。王教授2 0 0 1 年出版的创新的空间一一企业集群与区域发展一书，系统介绍了国外产业集 聚理论研究的进展，选取国内外典型地区分析高技术产业集群和传统产业集群， 提出发展企业集群要重点营造区域创新环境。她系统地概括了产业集聚理论与新 产业区理论，并指出培育具有地方特色的企业集聚，营造区域竞争环境，强化区 域竞争优势是增强国力的关键。 仇保兴对小企业集聚的形成过程、制约因素及其创新意义和演化趋势进行了 较为系统和全面的分析。他从专业化分工角度分析了企业集聚的形成机制，从产 权、市场结构、产品和要素市场以及人文环境分析了集聚形成过程中的制约因素 圈。 盖文启较为系统地研究了区域创新网络，他系统地构建了区域创新网络一般 理论。他运用规模经济和范围经济、交易成本、竞争优势、创新等理论建立了区 域创新网络理论体系，并利用这些理论体系来解释产业集聚和创新产业区创新网 络的发展。 t 刘军国在产业集聚机制方面进行了较为有说服力的研究，他认为产业集聚是 报酬递增的加速器，集聚降低了交易费用，促进了企业协作，形成了报酬递增和 分工不断深化的机制，因而使集聚体具有不断自我完善的机制。 其他学者中，许仁样分析了城市经济环境对产业聚集和产业发展的影响：陆 国庆、高飞提出了产业地理集中对于产业衰老所具有的重要意义，并由此应用到 调整我国产业结构方面的问题上；梁琦应用主流经济学的研究方法，通过将产业 集聚与各种影响因素之间关系的模型化，在规模报酬递增和不完全竞争的分析框 架下讨论公司定位和产业区位问题；叶建亮从知识溢出角度分析集聚现象，认为 知识溢出是导致产业集聚的重要原因。它不仅决定了集聚的规模，也影响集聚组 织内企业的生产函数。 在实证研究方面，唐杰推导出可用于规模经济度量的c e s 形式的函数，并 对天津进行集聚效应分析；汪炜、史晋川、孙福国利用唐杰的模型对杭州市进行 了集聚经济效益分析。而刘军囤的清河羊绒市场研究、陈建军的江浙模式研究、 孟庆民珠江三角洲产业集聚研究以及朱华最浙江产业群研究具有代表意义。 综上所述，到目前为止，关于产业集聚现象有关学者已经进行了较为成熟 的研究。中外经济学家、学者早已意识到产业集聚的重要性，并从各种不同的角 度对产业集聚进行了理论探讨、分析，如分析产业集聚产生的原因，对产业集聚 的类型、形成途径、定义、特点进行归纳总结等等。 但是，无论是国内研究还是国外研究，对于全国范围内的产业集聚研究和企 业集群的研究远远多于区域产业集聚的研究，理论研究多于实证研究。而且，对 6 第一章绪论 于内蒙古畜牧业地区产业集聚现象的研究很少，只有少数人分别对畜牧业产业集 聚进行过某- f l o 面的研究。因此，本文试图从区域范围内，对内蒙古畜牧业的产 业集聚现象进行理论和实证两个方面的研究，分析其存在的问题，并针对问题提 出对策，以促进这一区域的经济发展。 1 2 2 畜牧业产业集聚研究状况 国内对畜牧业产业集聚现象的研究学者为数不多。其中，中国农业大学经济 管理学院的李力学者对内蒙古畜牧业产业集聚的研究具有一定的参考价值和意 义。李力使用联立方程组模型对2 0 0 0 2 0 0 5 年内蒙古畜牧业产业集聚的产业投资 区位选择以及产业集聚的影响因素进行了分析。结果表明，对于内蒙古畜牧业产 业集聚来说，畜产品生产能力、规模报酬、产业投资区位选择是产业集聚的决定 因素；畜产品生产能力、产业集聚程度、原有产业固定资产规模是产业投资区位 选择的决定因素。 以农业经济学教授约翰朗沃斯为代表的国外学者，对澳大利亚畜牧加工业集 聚进行了深入的分析。他准确定位了澳大利亚昆士兰州北部和西澳大利亚州为肉 类加工产业的主要集聚地区；维多利亚州、南威尔士州和昆士兰州是乳制品加工 业的集聚区域；新南威尔士州、西澳大利亚州和维多利亚州是毛绒加工业的集聚 区域。同时研究结果表明，澳大利亚畜牧业的高度专业化、机械化、自动化和政 府每年对畜牧业科研大量的资金投入，以及对产业集聚企业的管理法制化都是澳 大利亚畜牧加工业产业集聚程度高的决定性因素。 1 3 研究方法与技术路线 1 3 1 研究方法 本文将关注多种研究方法的综合应用，以获得较好的研究效果，这主要体现 在以下几个方面： 第一，理论分析与实证分析相结合。对产业集聚的内涵及成因等采用了理论 分析法，这样有利于从整体上了解产业集聚这种经济现象。同时通过对内蒙古地 区畜牧业产业集聚的具体实证分析，将理论分析与实际结合起来，进一步印证产 业集聚对经济发展的巨大推动作用。 第二，定性研究和定量研究相结合。通过数学模型和实例分析相结合，力求 使研究严谨和规范。由于本人学术水平的局限性，文中的数学模型主要是借用前 人的研究成果，目的是使理论分析相对清晰。由于本文研究的对象是应用，因此 天津丁业人学硕l ：学位论文 定性的成分更多一些，但也涉及到一定的定量研究。 1 3 2 技术路线 本文的技术路线图如下( 具体见图1 - 2 ) ： 回” 图1 - 2 论文技术路线图 8 ：；、吱、 第_ 二章奉研究理论基础 2 1 产业集聚涵义 第二章本研究理论基础 要理解产业集聚的概念，首先须理解产业的概念和集聚的概念。 产业的概念是居于微观经济的细胞( 以企业为单位) 与宏观经济的单位( 国民 经济) 之间的一个“集合概念”。产业是具有某种同一属性的企业的集合，又是国 民经济以某一标准划分的部分。产业相对于企业来说，它是同类企业的集合体， 相对于国民经济来说，它是国民经济的一个部分。产业的划分和集合服务于一定 的分析目的，不同的产业分析有不同的产业分类。产业是国民经济中按照一定社 会分工的原则，为满足社会某种需要而划分的、从事产品和劳务生产及经营的各 个部门。它包括国民经济的各个行业，大至部门，小至行业，从生产到流通、服 务以至于文化、教育等等的各行各业都可称为产业。 集聚，指在一段时间内一系列企业彼此共栖于一地，共同依存于一定规模的 市场、资源条件、交通运输和其它相关的服务设施的经济活动密集的群体。比如， 一组钢铁企业同与之有关的某些机械工业以及其它配套工业企业共同组成一个 巨大的企业群。它们不仅为周围广大市场服务，而且彼此之间相互提供产品、服 务，形成一个内部市场。以这个密集的企业群为中心，又吸附大量的商业和社会 服务设施，以至该集聚区成为一个工业集中、交通便利，具有多种专门化商业服 务及劳动力供给丰富的地区和社区。集聚能给同一区域的企业带来外部经济。 产业集聚，简单的说就是经营相同或相关产业的一群企业在地理上的集中。 从微观角度看，由于某些产业在生产上或在产品分配上有着密切联系( 经济技术 联系) ，或在布局上有相同的指向性，它们往往成群地集聚在区域的某些生产发 展条件优越的地点或交通线上，形成一个高效率的生产系统，从而改善了企业生 产的外部环境，使区域整个生产系统的总体功能大于各个企业功能之和，经济学 上将这种现象称为产业集聚。由于产业集聚获得的超出各个组成部分的效益，成 为集聚经济效益。 2 2 产业集聚原因 早期的产业集聚主要表现为自然资源禀赋拥有的差别，而现在世界上蓬勃 发展的高科技园区中高等要素的作用更加突出并具有了决定性的力量。不同类 9 天津- t 业人学硕l ：学位论文 型的国家在产业集聚的表现上也拥有鲜明的特点，自发形成的集聚多出现在市 场经济比较发达的西方国家，而新兴工业国家和发展中国家的产业集聚则基本 上都是在政府指导和规划下形成的。产业集聚正在成为经济发展的主要动力， 因此，研究产业集聚形成的种种因素和机制，对于各国制定产业政策和法规、 建立和发展新产业区、引导区域创新体系的形成是很有意义的。 2 2 1 资源禀赋是产业集聚形成的最初诱因 产业集聚概念的提出虽然只是2 0 世纪9 0 年代的事情，但产业集聚现象却早 已有之。像在光照充足、雨水充沛、气候宜人的地区发展起来的农业集聚，如法 国的香槟省、美国的玉米带等；在自然矿藏丰富的地区形成的工业集聚，如德国 的鲁尔工业区、美国的钢铁带等就是这样的例子。从最初的产业集聚现象来看， 充分利用地区的自然资源优势来发展区域经济是形成产业集聚的原始动力。早期 的产业或企业集聚得益于各地在自然资源( 土地、矿产、地理位置等) 及劳动力资 源方面的差异。这主要是由于农业经济和工业经济时代交通运输及其他相关交易 成本的存在，企业在选址问题上首先要考虑的就是资源的供应是否便利。直到现 在，对这个问题的考虑仍是企业集聚的重要依据。现在越来越多的以信息技术、 生物科技等为基础和代表的高新技术产业群，如雨后春笋般迅速生长并壮大起 来，这主要得益于这些地区特殊的区位优势，如靠近大学和科研机构，本地能够 提供产品生产初期所需要的原材料等。如美国旧金山湾的高技术公司的原料投入 就有很强的地方依赖，5 0 以上的原料来自3 0 英里以内的本地公司。高技术产 业集聚的大量形成实际上是得益于知识的创新和应用，这是更高级的资源或生产 要素，此时，作为知识和技术的重要载体和创新主体的人以及从事知识研究和创 新的学校及科研机构成为了区域重要的知识资产，从而区别于那些以自然资源为 主的资源禀赋优势，而且这种新型的资源优势正越来越成为各国和区域发展的主 要动力来源。 因此，可以说以基本生产要素为主建立起来的产业集聚仅是利用了它在某个 方面的纯资源优势从而获得了一定的静态比较优势，而新型的以高级要素为主形 成的产业集聚则建立了更具生命力的动态竞争优势，这种优势的取得是培养其长 久竞争力的根本支持要素。 2 2 2 人力资源是产业集聚发展的推动力量 人力资源特别是高级人才资源在当今各国和地区的高技术产业集聚中表现 出了越来越重要的作用，己经成为新兴产业区的重要推动力量。这些产业集聚区 往往靠近大学等教育机构、研究机构，而且表现出这样的特点：研究丌发型的集 1 0 第二章奉研究理论皋础 聚多集中在理工大学附近；生产导向性的集聚多集中在工程大学附近。大学科研 院所与产业集聚区建立的伙伴关系是双向的，大学和科研院所为产业集聚提供了 大量丰富稳定的高级研究和管理人才以及熟练工和大量的创新成果，从而使该产 业区获得了强大的动力支援，而且这种人力资源供给上的便利大大降低了企业自 身的培训成本，使之可以利用大学等机构的科研设施，特别是一些名牌大学内的 国家实验室的设备，如大型超级计算机等；而另一方面产业集聚则为大学和科研 机构的科研成果提供了产业化从而进入市场的各种便利，并为科研活动提供资金 等方面的赞助，这些己构成最具活力的高技术产业区的突出特点。 高新科技产业集聚基本上是脑力驱动或知识密集型的，而当前许多集聚区的 快速发展正是得益于大量的技术和管理人才的供给，反过来，那些不成功的集聚 区最缺乏的也正是各种急需的高级人才。集聚区可以降低人才的搜索成本，并享 受人员流动所带来的便利。研究成果显示，一些高级技术企业区位相互靠近并形 成集聚，主要是为了利用地方的劳动力市场特别是高级人力资源市场，而相比之 下，工业和企业之间的联系倒成为次要考虑的因素。硅谷即是这个方面最典型也 最成功的例子。斯坦福大学由于以其拥有的大量从事研究开发活动和先进制造业 活动的受过高等教育训练的科学家和工程技术人员创造了硅谷，从而被誉为“硅 谷的心脏”。反过来，硅谷的腾飞又促进了斯坦福大学的发展，也为它培养了大 批通理论、强实践的人才。这样一种良性的互动关系使得硅谷呈现给我们更多的 是它在劳动力的培养和供给方面的巨大优势，这种优势足以使得想涉足其中的企 业忽略掉其他一些传统的必要的资源如产业状况、资金及企业间可能的联系等， 因此越来越多的事实证明，谁拥有了人才，谁就会拥有高新技术产业的战略优势， 或者更进一步地说，哪里有高素质的人才，高新技术产业集聚就会在哪里出现。 硅谷作为自发形成的高新技术产业集聚的典范，人才在其中发挥了至关重要的作 用，而政府规划性质的产业集聚是不是也如此呢? 台湾新竹工业园的成功给出了 答案。新竹科学工业园是政府主导型集群中的佼佼者，它今天成就的获得与清华 大学、交通大学大量优秀人才的支持是密不可分的。不仅如此，众多的海外归来 的学子更是发挥了巨大的作用。在创办和发展新竹科学工业园的过程中，在美国 学成又在硅谷历练过的回归人员始终起着关键作用。可以说，没有这些高级人才 就不会有新竹成功的科学园。因此正如波特所指出的，高新技术产业的竞争中， 高等要素特别是高级人才的作用越来越具有决定性的意义，而初级生产要素则愈 发只能扮演辅助性的角色。 2 2 3 交易成本降低是产业集聚形成的市场决定因素 交易成本主要产生于市场交易关系及其过程中。首先，通过有形的地理集中， 天津丁业人学硕l j 学位论文 使得区内企业之间的“有形的”运输成本、信息成本、搜寻成本、合约的谈判和 执行成本等都得到降低，这些成本通常都是极其复杂的，在企业布局分散的时候 更是如此。因此，客观上那些内部成本高的企业就具有了形成一个经济活动中心 的动力和愿望，企业在空间上的集聚就具备了必要性。 其次，集聚区内企业面对面的接触、战略信息的详细交流、长期或短期的转 包合同、原料的投入产出联系使得相近企业容易建立信誉机制，增强了企业间信 息交流的便利和根据市场变化及时调整企业生产和经营战略的灵活性，从而使企 业经营的机会主义倾向大大减少并产生一种空间上的拉力产业集聚即具有 了集聚的可能性。 最后，集聚区可以提供的便利主要有：企业易于在区内找到合适的人才；隔 墙即有竞争，产业趋势一目了然；产品与服务市场伸手可及，供应商和顾客都在 一起，使成本更低、规模经济更大；创业环境和气氛；培训设施的共用性，所有 这些因素和特点使产业集聚成为必然。 2 2 4 创新网络经济的形成为产业集聚提供了根本的制度保证 产业集聚实质上是一种网络经济组织形式。新制度经济学认为，经济行为是 植根于网络与制度之中的。网络系统是建立在区域内企业间，以及企业与科研机 构和行政机构间长期合作基础上的稳定关系。它是在市场以外以及在等级组织以 外的新的组织形式，比市场稳定，比等级组织灵活。网络是“有组织的市场企 业间以经济交流为基础，进行包括文化、技术、制度、政治各方面的交流，使交 易费用大大降低。政府机构、企业、高等院校、科研院所通过大量的、无限的相 互作用而融合在一起，这既是一场深刻的制度创新，又是一个庞大的网络体系。 它可以激活环境，增加灵活性，减少不确定性，使企业更好地控制环境。与市场 交易相比，参加网络往往可以使企业更稳定。在某种程度上，企业加入区域网络 可以更好的达到资源和信息互补，在研究与开发方面更是如此。因此，网络可以 增加创新的能力，提高产品竞争力，使企业更好的适应变化的经济环境。区域网 络是创新性的网络，它是一个开放系统，更是一个动态过程。产业集聚特别是高 新技术的产业集聚就是这样的区域网络。在这个网络中，信息、技术、人才、资 金以及政策等资源要素流动频繁；企业、研究机构和政府等各个不同行为主体在 相互作用、相互激发中采取了良好组合的运行方式，各尽所能，各得其所，取得 了“整体大于局部之和”的效果。 还是以硅谷为例。如果我们俯瞰硅谷全貌的话，会发现硅谷己形成了一个区 域发展创新的网络一政府、企业、大学、研究机构、培训机构、风险投资中心、 银行与非银行金融机构、资本市场等都是这个网络的重要组成要素。这个网络体 第- 二章奉研究理论接础 系深深植根于当地经济和社会生活之中，产生了巨大的集聚效应，促进了当地和 周边地区的经济发展，不断壮大和增强区域的范围和规模经济实力。据一项对旧 金山湾地区的多媒体产业进行的调查，多媒体公司建立的合资企业有2 6 7 是与 当地的企业共同建立的，而且当地的多媒体公司几乎都不会将它们迁移出这个地 区。这些及其他大量公司的成立为当地经济的发展做出了巨大的贡献，创造了许 多的就业机会，增加了当地人的收入并使之不断提高，从而使当地的创新活动得 到了极大的鼓励。这使得硅谷不断地吸引着周边的人们及世界各地的人才向它涌 来，在这里寻找适合自己的位置。这种活动一方面增强了硅谷与外界的交流：另 方面扩大了硅谷区域发展的外部经济效应。 进一步分析这些要素之间活动的本质特征，会发现在错综复杂的网络体系中 流动的实际上只有知识这一种东西。无论是企业之间、企业与大学之间还是其他 任何要素之间，他们所交流的和所获得的都是知识。以企业、大学和政府为主要 组成要素的网络在相互作用过程中产生的基本规律可以作如下概括：知识的传播 和使用不断融合和创新在创新的基础上再传播和使用再融合再创 新一形成一个多层次螺旋式上升并且不断发展扩大的开放体系。 2 3 产业集聚效应 2 3 1 资本集中与规模报酬递增 外部资金的流入可以增加用于投资的总体财政资源，缓解潜在的发展瓶颈， 如储蓄和外汇短缺。通过缓解这些瓶颈和限制，外商直接投资能够促进当地的资 本形成和经济增长。由于产业集聚所带来的大量的投资行为极大地促进了当地的 资本形成机制，同时产业集聚还能不断带来前向中间品投入部门和后向辅助部门 的投资，从而对该地区的投资产生乘数效应，因此由集聚产生的资本集中和规模 报酬递增的集聚效应已经十分明显。一个典型的例子是：台湾明基电通1 9 9 3 年 到苏州工业园建厂后，其相关产业链企业也相继进驻，己陆续为苏州吸引了2 0 0 多家配套供货厂商在该地区投资设厂：台湾其它一些l t 业的大型名企如生产扫 描仪的全友，生产笔记本电脑的华宇，生产显示器的高创、大同和诚洲等也都先 后带领协作厂家投资苏州。显然，这些辅助性投资和配套性投资都是产业集聚所 引致的。 2 3 2 技术转移与溢出效应 产业集聚不仅会带来资本等有形资源，更重要的是通过外部资本带来的技术 天津t 业人学硕f ：学位论文 转移和溢出效应，进而为地区经济增长做出贡献。现代经济增长理论告诉我们， 技术进步在经济增长中起着决定性的作用，因为一国经济增长进程的因素不仅仅 是各种生