（水利工程专业论文）水电站工程建设招标评标方法研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 我国工程项目建设实施“项目法人负责制、招标投标制、工程监理制、合同管 理制”。其中招标投标制是项目法人在项目管理中，引进竞争机制、选择优秀队伍， 控制投资和缩短工期的一种重要手段，它也是工程监理制、合同管理制的实施基础。 一个好的招标文件就是一个好的合同，是业主和工程师管理工程建设的指南和手册。 本文结合吉沙工程招标评标实践经验，从招标管理的二个最重要阶段入手，对 招标文件的编制进行了系统的分析与论述，对项目公司应如何编制好的招标文件提出 了方法。同时，本文重点对评标阶段从组织到评比进行了详细研究，运用模糊理论， 建立了模糊评价模型，将评标过程中的技术评比由定性分析转换为定量分析，方法简 单，易f 操作，提高了评标的准确性，符合我国现阶段评标办法的良性发展趋势，具 有一定的推广与运用价值。 关键词：工程建设招标评标 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h eo w n e rc h a r g es y s t e m ，i n v i t i n gb i da n db i d d i n gs y s t e m ，s u p e r v i s o rq u a l i t yc o n t r o l s y s t e m ，c o n t r a c tc o n t r o ls y s t e ma r ew i d e l yu s e di no u rc o u n t r yp r o j e c tc o n s t r u c t i o n t h e i n v i t i n gb i da n db i d d i n gs y s t e mi sa d v a n c ef o rs h o r t i n gt h ec o n s t r u c t i o np e r i o da n ds a v i n g t h ei n v e s t m e n t ，i n d u c t i n gc o m p e t i t i o ns y s t e ma n ds e l e c t i n ge x c e l l e n tc o n t r a c t o r i ti sa l s o t h eb a s e m e n tf o rs u p e r v i s o rq u a l i t yc o n t r o ls y s t e ma n dc o n t r a c tc o n t r o ls y s t e m i ti sw e l l k n o w nt h a tag o o db i d d i n gd o c u m e n ti se q u a lt oag o o dc o n t r a c t ，i tc a nb eam a n u a la n d g u i d et oo w n e ra n ds u p e r v i s o re n g i n e e n s t a r t i n gw i t ht w of o r e m o s tp h a s eo fb i d d i n gm a n a g e m e n t ，t h ea u t h o ra n a l y z e sa n d d i s c u s s e sh o wt op r o p e r l yw r i t et h eb i d d i n gd o c u m e n t ，a n d ，h o wt oe f f i c i e n t l yt oo r g a n i z e b i d d i n gd o c u m e n ta sae n g i n e e r i n gf i r mb a s e do ne x p e r i e n c ei ni n v i t i n gb i da n db i d d i n go f j i s h ap r o j e c t s i m u l t a n e i t y , t h ek e y s t o n eo ft h et h e s i si st h a ti th a sp r o v i d e dt h ed e t a i l e d s t u d yo nt h eb i d d i n go r g a n i z i n ga n de v a l u a t i n g a p p l y i n gf u z z ym a t h e m a t i c s ，t h et h e s i sh a s g i v e nt h ef i x e dq u a n t i t yc a l c u l a t i o nm e a s u r e sr e p l y i n gt h ef i x e dq u a l i t a t i v ec a l c u l a t i o ni n b i d d i n ge v a l u a t i o no nt e c h n i c t h em e a s u r e sw h i c hp r o p o s e db yt h et h e s i si ss i m p l ea n d e a s i l yt oo p e r a t e ，i ta c c o r d st ot h ei n n o c u o u sd e v e l o p m e n tt r e n do fb i d d i n ge v a l u a t i o n m e a n si no u rc o u n t r y ，a n dh a sg o o da p p l i a n c ev a l u ea n dw i d ep o p u l a r i z i n gf o r e g r o u n d k e yw o r d s ：p r o j e c tc o n s t r u c t i o n i n v i t i n gb i db i d d i n ge v a l u a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个 人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体， 均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：l 匆军 日期：j 7 年j 月，日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本论文属于 不保密回。 ( 请在以上方框内打“4 ”) 学位论文作者签名：互呷羟 日期：挪r 年f 月| 日 指导教师签名：涕罄 日期：o 解f 月7 日 华中科技大学硕士学位论文 1 绪论 在中华人民共和国境内进行大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众 安全的项目，全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目，使用国际组织或 者外国政府贷款、援助资金的项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程 建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标。 1 1 招标投标定义 招标人是依法提出招标项目，进行招标的法人或组织 2 引。招标指招标人将拟采购 物资或工程项目的内容和要求，通过广告或通知书等或指引或邀请投标人前来投标报 价，最后由招标人从中择优选定的一种行为。招标的方式主要有以下几种情况，即按 邀请投标人的公丌程度划分，可分为公开招标和邀请招标，公开招标，是指招标人以 招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标，是指招标人以投标 邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标：按照邀请投标人的地域划分，可分 为国内招标和国际招标。投标是投标人在同意招标人拟定好招标文件的前提下，响应 招标文件，提出技术和商务投标文件，通过竞争企图为招标人选中的一种交易行为。 一个有效的投标必须具备下列条件：( 1 ) 投标人须是法人或其他组织，在中标签约后 就能成为合同当事人。( 2 ) 投标必须采用书面形式。( 3 ) 投标文件必须送达招标人或 指定的代理人。( 4 ) 投标文件须响应招标文件的要求，招标与投标是一对相辅相成的 统一体。 招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚信实用的原则 2 “。 1 ) 公丌原则 公丌原则要求招标投标的法律法规和政策公丌、招标投标程序公开、招标评标的 办法公丌。即公开招标要以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标：邀 请招标要以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。招标人采用邀请招 标方式的，应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或其他 华中科技大学硕士学位论文 组织发出投标邀请书 3 7 1 。招标文件应当包括招标项目的技术要求、商务报价要求和 评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款内容。国家对招标项目 的技术、标准有规定的，招标人应当按照其规定在招标文件中提出相应要求。 公丌开标应当在招标文件投标邀请书中明确的提交投标文件截止时间，在招标文 件中规定的地点进行。开标由招标人主持，投标人和监督、公证等有关单位代表参加。 开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，经确认无误后，由工 作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和需要公开的其他主要内容1 4 引。招标人 在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的所有投标文件，开标时都应当众予 以拆封、宣读。丌标过程要记录并存档。 评标和中标的结果公开。中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书， 并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标人和中标人具有法律 效力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项的，均应 受合同和法律约束。 公开原则保证各投标人能够公平地得到各种信息，保汪招标的竞争性和公平性。 2 ) 公平原则 公平原则指所有投标人机会平等，享有同等的权利，履行同等的义务，不得以任 何理由排斥或歧视任何一方。如招标公告应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其 他媒介发表，招标公告应当载明招标人、招标项目的基本情况以及招标文件的获取方 式：招标人应当保证每一个潜在的投标人得悉招标事宜，保证其能及时获取招标文件， 对招标文件的补充、澄清和修改，都应以书面形式在递交投标书截止时间前的足够时 问内发给每个购买招标文件的投标人。招标人应当向所有的投标人提供相同的信息， 应确保他们有同等机会获取招标内容信息。招标人不得以不合理的条件限制或者排斥 潜在投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇。招标文件不得要求或者标明特定的生 产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容1 3 5 。招标人不得向他人透露己 获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其 他情况。招标人不得限制投标人之间的竞争。投标人不得相互串通投标报价，不得排 挤其他投标人的公平竞争，损害招标人的合法权益。 华中科技大学硕士学位论文 3 ) 公正原则 公正原则要求在招标投标活动中评标公正。评标对所有投标人应当一视同仁，严 守法定的评标规则和统一的衡量标准，保证各投标人在平等的基础上充分竞争，保护 招标投标活动当事人的合法权益，保证实现招标活动的目的。 公正原则要求招标代理机构与行政机关和其他国家机关不得存在隶属关系或者 其他利益关系：招标人设有标底的，标底应当保密；任何单位和个人不得非法干预、 影响评标的过程和结果。 4 ) 诚信实用原则 从投标人近三年财务状况、银行信誉等级、有无合同纠纷及合同诉讼案件等方面 分析投标人在商务履约方面存在的风险及风险度1 4 4 1 。 评标委员会应当按照评标规则确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比 较，推荐合格的中标候选人，招标人根据评标委员会提出的书面评标报告中推荐的中 标候选人确定中标人。中标人的投标应当符合下列条件：( i ) 能够最大限度地满足招 标文件中规定的各项综合评价标准：( 2 ) 能够满足招标文件各项要求，并且经评审的 投标价格相对较低；( 3 ) 不增加招标人的潜在风险和递延风险。 1 2 招标投标现状 工程建设的招标投标是市场经济的产物，作为期货贸易的一种交易方式，已为 世界上发达国家和许多发展中国家所广泛采用，形成了约近2 0 0 年历史的国际惯例 3 0 】。国际招标评标的程序严格按照世界银行要求及国际工程师联合会( f i d i c ) 推 荐的招标评标程序”土木工程合同招标评标程序”进行。f i d i c 是国际咨询工程师联合 会的法语缩写。f i d i c 在1 9 5 7 年出版了土木工程施工合同条件( 又称”红皮书”) 第一版，主要用于国际工程。随后分别在1 9 6 3 和1 9 7 7 年颁布了第二和第三版。f i d i c 于1 9 8 7 年出版的第四版与第三版相比，出现了许多大的变化，其适用范围也从国际 项目扩大到了国内项目。虽然不断更新和修改，但f i d i c 土木工程施工合同条件 的基本框架足不变的，因为其基本精神和原则源于英国的i c e 合同条件。直到1 9 9 9 年，f i d c 做了大幅度改版，出版了新版施工合同条件，即1 9 9 9 年第一版，又称 华中科技大学硕士学位论文 为”新红皮书”。从原来的7 2 条合并、浓缩为2 0 条。采用f i d i c 推荐的标准招标评标 程序，可以保障招标评标工作在标准程序下公开的进行，并且都受明确的合同文件约 束，可以使得招标与投标双方都能很快地为招标投标做好准备，同时还可以减少合同 实施过程中所出现的纠纷。国际工程招标评标一般从邀请潜在投标人参加资格预审丌 始到授予合同为止，按照f i d i c 推荐的招标评标程序，主要分为对投标者资格预审、 招标和投标、丌标和评标等三个阶段。f i d i c 合同条件是在长期的国际工程实践中形 成并逐渐发展和成熟起来的国际工程惯例。 我国自1 9 8 4 年引入招投标的竞争机制以来，相继出台一系列法律法规，如中 华人民共和国反不正当竞争法、中华人民共和国建筑法、建筑安装工程招标投 标试行办法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国招标投标法等，规范了 招标投标制在我国的推广与运用。招标投标制宏观上促进了市场的竞争，促进了国有 大中型企业转换经营机制，有利于我国参与国际经济大循环：微观上招标投标制是项 目法人实施项目管理的基础，“招标投标制、工程监理制、合同管理制”成为我国项 目法管理重要制度。 我国经济体制j 下处于向完善的社会主义市场经济体制过渡时期，具有些突出的 特点： 1 ) 具有中国特色的招标范围 由于我国是生产资料公有制为主体的国家，政府和公有制企事业单位投资占全社 会固定资产的绝大多数，因此我国强制的招标范围较大，主要包括政府和公有制企事 业单位投资的限额以上建设工程。招标方式分为公开招标和邀请招标和议标。 2 ) 以标底下为中心的投标报价体系 标底是全国统一的工程造价计算规则，通过定额和计价办法计算出来的工程造 价，是投资者对建设工程造价的期望值，也是评标的依据。设立标底的做法是针对我 国目前建设市场发育不完善而采取的措施，是具有中国特色的招标投标制的一个具体 表现，标底需要经过招标办的审查，以保证其准确性和权威性。歼标前标底是保密的， 任何人不得泄露标底。为减少标底泄密现象的发，上，招标投标管理机构审定标底的时 州是住投标截止之后。标底有一定的上下浮动范围，在这个浮动范围内投标报价有效， 华中科技大学硕士学位论文 超过浮动范围的投标报价无效 4 0 1 。采取这些措施的目的是为了制止盲目压价，保护招 标投标双方的合法权益，保证工程质量。 工程造价较小的非主要标的物可以采用无标底招标，即对所有的投标价，去掉最 高价和最低价后的其他投标价的算术平均价为复合标底，作为报价评分的依据。 3 ) 百分制为主体的评标定标办法 我国大部分地区应用的是百分制评标办法，即设造价、质量、工期、信誉若干指 标，赋予每项指标一定的分值，逐项打分，得分最高者中标。考虑到项目经理是工程 的具体实施者，在项目实施过程中有着举足轻重的作用，因此许多地方还建立项目经 理档案，考核项目经理的业绩，并将业绩量化记分带入百分制评标中，直接影响企业 能否中标 3 9 1 。考核项目经理的做法，从根本上解决项目层层转包、多头挂靠的混乱现 象，促使项目经理提高索质，提高工程建设管理水平。 除百分制评分法外，我国部分地区在技术简单、利润高的建设工程中开始实行合 理低标中标法，取得了初步成功。 评标主要出建设单位和评标专家完成，评标专家由技术、经济专家组成，在评标 前几天从评标专家网里随机抽取。评标专家必须公平、公正地进行评标，否则将被取 消评标资格。 1 3 招标投标特征 招标投标是国际上通用的工程发包方式，经过多年的实践与不断改进，已较成熟 和完善，是国际上公认的成功的科学方式43 1 。自1 9 8 4 年我国丌始招投标制以来，建 筑行业实行招标越来越普及，但由于建筑市场不健全，主体行为不规范，法规缺位等 原因，招标投标在实践中既存在优点，也存在许多问题，主要优点表现在： 1 ) 规范基本建设程序 建设单位只有认真作好工程可行性研究等前期准备工作，才能开始勘察设计招 标，而设计单位必须将设计做到一定深度才能编制标书，开始进行工程施工招标，特 刖足使用因际会融机构货款的项目要求就更加严格。同时由f 采取公丌招标形式，投 标者和招标暂州丁j ：考察对厅，如果业主单位资会不能得剑保证，也无法实施项目建设 华中科技大学硕士学位论文 这就迫使业主按照基本建设程序办事才行。另外，建设单位还必须将必要的准备工 作做好才允许招标，这许多前提约束条件为项目的顺利开工打下了基础。 2 ) 可以缩短工期，提高经济效益 招标文件中把建设工期以合同的形式固定下来，中标者若延误工期将负责赔偿业 主的损失。反之，若提前完工则可能得到奖励。这就促使承包单位按期完工或提前竣 工。 3 ) 可以降低工程造价 通过多家投标单位相互竞争，招标人可以采购到相对低廉的价格。 4 ) 提高工程质量 由于招标文件中明确提出了各项工程达到的质量标准和验收办法，中标者不但要 尽量满足业主的质量要求，有时为了获得投标的胜利，还主动提高质量标准。在中标 后执行合同的过程中，承包商仍必须重视工程质量。一方面是为了避免因质量不合格 返工而造成的经济损失，另一方面为了建立良好的信誉，为今后投标竞争的获胜奠定 基础。同时，采取招标的工程，一般均有监理工程师来承担质量督检任务，这也为保 证工程质量，减少质量事故的发生提供了保证。 5 ) 有利于采用、推广新技术 在投标文件中，投标者为了能够中标，常常以各种方式表达本单位的优势，而先 进的技术和施工组织措施是中标的重要条件之一。 6 ) 简化经济结算关系 实行招标投标制，标价和工程款的支付办法均按招标文件规定办理，合同内、合 同外项目清晰明确，为资金支付、合同变更、工程索赔【3 3 | 以及完工结算的顺利实施打 下了基础，简化了程序和手续。 7 ) 使业主有更多的选择优秀企业的机会 实行招标承包制后，打破了地区、行业、单位之间的界限，世界银行货款的项目， 还打破国与固之间的界限。这就为业主单位通过公开招标选择适合本项目施工的最优 秀单位来参加工程建设创造了条件。 8 ) 使工程建没纳入经济合同法的管理范畴 华中科技大学硕士学位论文 业主和承包商间签署的一系列合同文件受国家法律约束，减少了无谓的纠纷。 主要缺点表现在： 1 ) 一些业主有法不依，弄虚作假，逃避监督，使招投标法规在某些地区和部门 得不到有效执行。如规定的最低限额招标，有些业主就将工程肢解，从而不招标，有 的以实行招标会加大成本，增加工程量为托辞。有的业主，搞假招标，走过场，象征 地串通几家单位招标。 2 ) 一些投标单位采取不j 下当竞争手段随意压价，中标后层层转包，违法分包。 3 ) 有的行政主管部门对工程发包承包滥加干涉。不讲科学，不按科学规律办事， 由行政领导拍板定工期、定项目，定承包单位，给工程质量留下了不少的隐患。同时 行政干涉也使得行贿受贿、营私舞弊等案件时有发生。在目前有些工程的招投标中工 程由谁中标，并不取决于投标方的合理报价及招标的币确决策，而是耿决于“后台” 的权力角逐，人情工程、关系工程、电话工程还较普通，行政力量的过分渗透，更难 实现公平竞争。 4 ) 公丌招投比例小，邀请招标比例大。招投标制在我国推广时间不长，许多业 主缺少从事招投标的专业人才，加之公开招标的程序复杂，招标文件技术要求高，费 用多，时i 可长，因而业主更愿意选择省时省钱的邀请招标和议标方式。当然地方保护 主义和行业垄断，限制外来的竞争者也是原因之一。 5 ) 我国的评标方法很多，由于没有较好的定量分析方法，特别是技术评比由于 没有较完善的定量分析方法，使评标办法难以公平合理。 6 ) 投标商采用低价中标，高索赔的办法，使最低标价中标的做法在我国难以实 现。 1 4 本文研究内容 1 ) 如何科学地编制招标文件。 招标文件足招标者招标承建工程项目或采购货物及服务的合同文件。招标者在丌 标后不得再对招标文件进行修改。由于投标者已按招标文件作出了响应，并且各投钿： 者的标价已在丌标时完全公开，若此后修改招标文件，相应的各投标者的报价可能需 华中科技大学硕士学位论文 变动，而这种变动将被认为是不合法的。于是很可能出现诸如最低标者趁机调高价格 或报价很高的投标者调低价格或者推动竞争举等不利于招标者的被动局面。 招标文件是投标者准备投标文件及投标的依据。作出根本性反应的投标，应该是 根据招标文件的全部要求提出的投标，若投招标文件有重大偏离，可视为没有作出根 本性反应而被废标。为了便于投标者投标，招标文件的规定必须确定、完整和明确。 招标文件是评标的依据，在评标中判断投标是否作出根本性反应，就是以招标文 件的规定为标准。因而，用于评标的标准也必须是招标文件中规定的标准【3 “。在评标 阶段所产生的某些问题往往是由于招标文件准备得不完善、不周密而造成的。 招标文件还是签汀合同所遵循的文件。招标文件的绝大部分部列入合同文件 中。如果在洽谈合同过程中提出某些规定条款必须列入合同中，而这些内容在招标文 件中并无体现，那么中标者可能会不接受或者同意在某种条件下才能接受，如提高价 格或免除及减轻其它责任和义务，放松某些要求等，这不仅导致洽谈合同困难，而且 受损失的还是招标者一方。 因此如何编制好招标文件是业主招标工作中的一个重点课题，也是本文研究的一 个重点。 二、如何制定合理的评标工作程序和评标方法 评标工作是招标工作最重要最关键的一个环节，因此研究与制定合理的评标方法 有着重大的意义和广泛的用途。 科学的评标方法，可以实现公j 下合理的选择中标单位。工程建设施工招标投标 管理办法规定：“评标、定标应采用科学的方法。按照平等竞争、公j 下合理原则， 一般应对投标单位的报价、工期、主要材料用量、施工方案、质量实绩、企业信誉等 进行综合评价，择优确定中标单位。”【l 3 j 科学的评标方法可以保护招标投标双方的利益。我国是以公有制包括全民所有制 和集体所有制经济为经济主体的国家，因此，绝大多数建设工程，不论是工程项目投 资者、建设者的资会，还是工程建没的承包者的效益，都是全民所有或集体所有，从 而都受国家监督和保护。采用科学的评标方法，就是要使工程建设通过招标投标这一 i f 场形式，把资源配。聋到效益好的环节中去，使建设项目投资者，建设者可以合理使 华中科技大学硕士学位论文 用资金；使工程承包企业在提高经营管理水平的基础上，可得到较好效益。从而使招 标投标双方的利益，都能得到保护。 评标是招标工作中最关键的环节c 4 6 l 。百分制评标办法是适应我国工程建设市场较 为合理的评标方法，在今后一段时f 白j 罩仍将较广泛地应用，但需要进一步完善。原因 是目前的评标方式中，技术评审多数采用定性分析，尚没有较好的易操作的直观合理 的量化评比方法。因此本文除论述如何组织评标外，还将重点研究如何对技术评审进 行量化。 华中科技大学硕士学位论文 2 1 招标流程 2 工程建设招标研究 工程项目招标工作按时间划分为三个阶段，第一阶段为准备阶段，第二阶段为招 标文件编制阶段，第三阶段为评标与合同签订阶段。 第一阶段主要工作有现场施工条件的准备、委托设计包括招标设计或施工设汁。 第二阶段主要工作是组织编制招标文件与组织审奁，对投标商进行资格预审并发 售标书。 第三阶段为丌标并组织人员评标、决标、进行合同谈判，并最终签订合同。整个 招标流程如下： 工程立项及初步设计e = = = ： 招标设计c = = = 编制招标大纲= = = = = 编制招标文件c = = = ： 招标文件审查c = = ： 招标公告( 或邀请投标函) = = ： 投标单位资格审查c = = = ： 售招标文件c = = = 现场踏勘及答疑e = = = ： 丌标( 评标组及评标大纲) e = = = 初评及澄清答疑c = = = ：评审e = = = 编写评标报告并论证c = = = ： 推荐单位排序c = = = ，上级主管单位及董事会批c = = 发中标通知书c = = = ： 合同谈判及签约 幽2 1 招标流程幽 华中科技大学硕士学位论文 2 2 招标文件主要内容 工程招标文件编制工作是在总经济师、总工程师统一领导下，由各单位统一合作， 并出计划发展部具体实旌的，每个招标文件特别是主体工程的招标文件涉及到业主单 位部门以及参与工程的设计单位。一般地，总经济师负责招标文件商务文件的基本框 架确定，总工程师负责技术文件基本框架的确定。在招标文件正式编制之前，业主编 制招标大纲，该文件反映了业主为修建该工程已作了准备，业主修建浚工程将的目的 和效果，业主为实现该目的所作的计划安排等。因此该大纲就成为招标文件编制工作 的核心与基础，同时以后的工作如具体的编写工作、审查工作以及现场施工准备也都 围绕符它进行。大纲内容是在总经济师、总工程师领导下，经与业主有关单位、设计 单位多次讨论后形成的，并经公司讨论通过后下发给具体实施部门。它的主要内容： ( 1 ) 工程名称、合同编号。 ( 2 ) 工程项目实施原因与目的。 ( 3 ) 明确招标工作组的人员组成，安排文件编制的时间进度。 ( 4 ) 明确工程是否分成若干标段，标段如何划分，每个标段包括哪些内容，不 包括哪些内容。 ( 5 ) 资金筹措安排，预计每年的资金需求，它为财务部门提出了要求。 ( 6 ) 对控制性工期、工程总进度提出了具体要求。如何时应开工，何时完工、 何时应达到何种工程形象与面貌。 ( 7 ) 对永久机电设备的初步安排。如发电机组何时采购、何时安装等。 ( 8 ) 对准备工程的具体要求。如场地、道路、水、电、通讯、住房、物资在丌 工前应达到什么样的水平等等。 ， 根据招标编制大纲，业主的计划发展部就可以组织进行招标文件编制工作。 招标大纲是个极其重要的文件，它的编制是招标管理中的一个组成部分，作为业 主单位，不管是自行招标还是委托它人招标，均应编制大纲。即相当于做好陔工程项 目前期舰划工作。 不管足业主自行编制还足委托设计单位等编制，招标文件的编写人员应根据提 华中科技大学硕士学位论文 供的招标大纲和有关招标文件范本如国际咨询工程师联合会编写的“土木工程旋 工合同条件或其它范本进行编写m 2 0 2 2 2 引，其主要内容由三部分组成。第一部分 为商务部分，第二部分为技术部分，第三部分为招标图纸。 第一部分商务部分有招标须知、合同格式、合同条款、投标书与附录、工程量清 单、投标辅助资料等组成。第二部分是技术条款，包括各单项工程施工具体技术规定。 第三部分为图纸。 各部分的主要内容可参照范本编写，这罩只对招标文件中的难点如合同条款中的 专用条款及工程量清单作些必要的说明。 1 ) 合同专用条款 专用条款是对一般合同条款的修正、增加和补充，两者是相互参阅、相互补充的。 当两者发生矛盾时，以专用条款为准。因此专用条款排序总是排在合同一般条款之前。 内容上专用条款都是对本工程项目的具体规定，它全面体现了招标大纲的精神。它既 是招标文件审查的重点。又是招标文件编制的难点。因为专用条款的大部分内容是关 于业主的责任和义务。 专用条款主要内容有： ( 1 ) 业主提供给各标段的施工现场的位置、状态、地形地貌，业主能提供给承 包商施工用地的面积、高程、使用期限以及所能达到的标准【”。 ( 2 ) 业主所能提供的住房总面积、位置、形式、收费方式等； ( 3 ) 业主提供的供水点的位置、水质、供水量( 同、年最大供水量) ；业主提供 的供电的容量、位置、线路以及收费标准。 ( 4 ) 业主提供的内外交通条件、通讯条件以及收费标准等。 ( 5 ) 由业主供应的物资材料的种类、数量、价格，以及交付办法、费用支付办 法等。 ( 6 ) 业主期望的阶段奋斗目标以及对总进度的要求f 1 6 1 。如何时开挖完成、何时 浇筑砼、何时安装发电机、1 th , j - 发电、何时竣工等关键工期。 ( 7 ) 为实现业主所期望的阶段目标所设立的奖金数量以及发放的办法 ( 8 ) 各单位工程承包方式。业主为简化管理方式，有时需对分项工程的承包方 华中科技大学硕士学位论文 式作出的具体规定。如一般准备工程实行承包商自行设计施工，总价承包方式：特殊 准备工程如栈桥、拌合系统的建设实行限额设计，资金封顶承包方式，而对主体工程 则实行单价结算方式等。 ( 9 ) 规定价差的计算与结算办法 4 i 。如果合同一般条款中规定业主每年调整价 差的话( 对大型水电工程来说，由于建设周期比较长，合同中一般均规定业主应每年 调整合同价格) ，那么在专用条款中应明确价差是如何计算，如何结算。价差的出现 是由于投标者总是按照当年的工资与物价情况进行合同价格的计算与投标，随着时间 的推移，物价在不断的浮动，合同价格就与当初不一致，这时如不调整合同价格，承 包商就可能由于物价上涨造成资金短缺而无法继续将工程建设下去。因此对周期比较 长工程( 一般指超过1 年以上) ，应当每年调整合同价格或补给承包商价差。 从上述内容可以看出专用条款是招标文件中最重要的，也是难确定的，因此需反 复讨论j 能最终定稿。 2 ) 工程量清单 招标文件商务部分的另一个重要组成部分是工程量清单，它是投标报价的基础， 也是业主控制总投资的基础，因此业主和承包商对此均十分重视。工程量清单一般由 设计单位根据图纸计算填写。清单的说明由业主和设计单位共同编写。工程量清单在 合同优先顺序中是排在合同条款以前。因此清单项目必须齐全，数量、单位必须同招 标文件其它部分如技术条款中某些规定相吻合。对实行单价结算的各个项目更要越细 越好，并尽量不漏项，但量可以不非常准确。因为招标阶段的的设计还不是篪工图设 计，有些细部工程量难以计算准确。对一般简单工程来说，招标设计和施工图设计可 合二为一，这样工程量是比较准确的，但对大型综合项目必须按国家基建程序分阶段 进行设计，这样有些工程量就不一定准确，同时有些设计还需结合施工方案进行，因 此合同中一般都规定工程主体部分采用单价承包方式进行结算，当发生量的变化时， 除非工程量变化超过浚单项工程量1 5 ，否则不调整单价| z 引，所以可以说工程量可以 不一定准确，但如果缺少了某一些项目，又未能在招标阶段发现的话，那么业主在实 施咳项目时，就必须与承包商重新进行单价谈判，或承包商拖延该项目的及时实施， 使业主处于比较被动的局面，也是业主项目管理部门最不愿意看到的。因此合同工程 华中科技大学硕士学位论文 量清单中各项目必须准确详细和不漏项特别是大的漏项，以免给合同执行过程中带来 较多的圉难，也给业主控制总投资带来不便。 2 3 招标文件编写组织机构 业主单位应有专门人员负责项目招标工作，对主要工程项目应成立专门的招标工 作组，招标工作组的任务是全过程地组织项目的招投标工作。一般地，招标文件总是 委托其它单位最好是设计单位来编写，这样的好处是方面业主可以从繁杂的具体事 务中解放出来，将最重要的精力放在组织审查与现场准备工程上，另一方面由设计单 位编制招标文件使文件技术条款能更容易同设计要求和规范的要求相匹配。在编写文 件过程中，业主有关部门应积极配合，全力支持招标工作组的工作，准确提供有关资 料。这样，j 。能使招标文件同业主的总体思想一致。工程组织机构树状图： 总经理 总经济师总工程师 计划发展部资财部法律咨询工程建设部物资部 图2 2 工程组织机构树状图 2 4 招标文件审核修订 不管是本单位还是由设计等其它单位编写的招标文件均必须进行认真仔细的审 查。反复审盎足招标文件编制过程中必不可少的一环，也是业主在文件编制过程中主 华中科技大学硕士学位论文 要的工作之一【5 】。审查工作总是在总经济师和总工程师领导和组织下进行的。审查工 作一般分为初审与终审，重点是专用条款的内容。初审阶段一般分成两个组，由计划 发展部负责商务条款的审查，参加的单位必须有法律咨询参与，以便对合同条款的合 法性进行评估。另一组由工程技术部f u 负责对技术条款进行审查，可聘请各类专家学 者和工程师参与。初审应是全面的审查，由总经济师和总工程师负责总协调，并由总 经济师或招标工作组及时将审查的意见形成业主的意见反馈给编写部门以进行修改。 经几次初审后，如果文件没有大的问题后，就可以进行终审。终审阶段，可聘请有关 单位的专家学者参与。其时业主的法律咨询应说明招标文件内容符合国家法律法规的 规定【3 。审查结束，总经济师和总工程师应将评审委员会的意见结论形成书面报告提 交给总经理，并将需修改的内容反馈给编写部分，当各方均认为满意时，招标文件的 编写和审查基本告一段落，最后由总经理办公会决定是否可以进行招标并确定具体时 间等。业主应将招标文件的编写看成是项目管理的一个阶段来认识，搞好工程项目管 理，按照业主制定的总目标去实现。 2 5 招标文件注意事项 1 ) 编写好招标大纲 招标大纲是业主对该工程项目建设的最基本的要求【2 9 1 是对招标工作的详细安 排，是对编写单位的具体要求，也是业主为实现目标的主要思路，因此是招标文件编 制的核心。对业主来说，应将大纲的编制作为招标工作的重要一步来对待，内容要准 确、详细、同现场与业主的能力相符。制定的目标要切合实际，以免增加不必要的投 入，总之，要通过同有关部门多次协商达成共识后j 能编制大纲。 2 ) 应注意招标文件条款的合法性 合同专家们声称，没有不公平合理的合同条款。但合同条款不能不合法【”。如果 不合法，就必然引起不良后果。因此招标文件在编制与审查过程中，应有法律咨询评 估。 3 ) 业主提供的边界条件必须同实际情况相匹配 、主为本f 程所做的种种精心准备，是为了尽快使主体工程厅工并顺利进行，它 华中科技大学硕士学位论文 一般都写进了招标文件中，但有时如果某些准备项目不能在工程开工前不能实现，就 可能引起工期滞后和索赔，即使不太重要的项目，如果不能及时或按合同条件的要求 提供给承包商，虽不影响承包商的进度与施工，但仍可能引起索赔，造成不必要的损 失1 1 。因此业主要特别重视合同条款中对业主责任的审查，对不能实现的或不能按时 提供的条件应在合同文件注明或取消或留有一定的余地，以免造成纠纷。 4 ) 工程量清单应尽量详尽不漏项 工程量清单既是未来合同支付的主要依据，也是合同报价的基础。其内容应尽量 准确，特别是不要漏项f2 1 。漏项一方面使业主难以估算和控制总投资，同时增加管理 部f q 的负担，因为在合同执行中他们还必须不时地同承包商商谈有关单价，而这时， 如不能满足承包商的单价，工程就可能难以进行下去。合同管理的经验证明，合同工 程量清单的准确与否，常常决定了本工程的进度与质量。 5 、应对合同文件进行讵确排序 合同解释的顺序一般是： ( 1 ) 合同协议书 ( 2 ) 合同协议备忘录 ( 3 ) 中标通知书 ( 4 ) 经确认的具有标价的工程量清单 ( 5 ) 专用合同条款 ( 6 ) 一般合同条款 ( 7 ) 技术规范 ( 8 ) 投标书的附录 ( 9 ) 图纸 ( 1 0 ) 其他组织合同的文件 招标文件的合同排序非常重要，也很微妙。业主的计划发展部应根据工程特点， 可以适当调整合同解释顺序，实践证明这样可以避免不少的经济损失，使工程能够 按照业主原有的思路进行下去； 总之，编写招标文件是一项极为重要、极为细致的工作，耍投入较多的人力、财 华中科技大学硕士学位论文 力、物力，需反复多次的商榷、讨论、审查才能定稿，业主单位对重要工程项目的招 标要早作准备，一旦条件成熟，就应立即开展文件的编写工作，招标文件必然存在不 足和缺陷，后期执行过程也必须准备一定的价款进行赔偿。因此业主常常留一定数量 的预留金作为合同价款补充，这也是必不可少的。 2 6 现行主要招标方式 项目公司根据各项目的特点可采取公丌招标、邀请招标和询价采购等方式。 1 ) 公开招标 出招标单位通过报纸发布通告，公开邀请承包商参加投标竞争，凡符合规定条件 的承包商部可自愿参加投标。 公丌招标使招标单位有较大的选择范围，从众多的投标单位之间选择报价合理、 工期较短、信誉良好的承包商，促使承包商努力提高工程质量、缩短工期、降低成本 1 9 1 。但此类招标的时间长、费用高，需要齐全的专业人员和较严密的组织机构。 2 ) 邀请招标 邀请招标由招标单位向经预先选择数目有限的承包商发出邀请信，要求他们参加 某项工程的投标竞争。被邀请的单位数目一般在3 8 个之间。 采取邀请招标方式，由于被邀请参加竞争的投标者数目有限，不仅可以节省招标 费用而且能提高每个投标者的中标机率，所以对招标投标双方都有利3 8 1 。不过这种招 标方式限制了竞争范围，把许多可能的竞争者排除在外。 3 ) 询价采购 询价采购主要指造价较低、技术较普遍的工程设备，通过向多方厂家询价，向价 格较低较合适的厂价商谈合同的采购方式，一方面达到了招标投标的有效性，另一方 面避免了烦琐的程序，节省了时间和工作。 华中科技大学硕士学位论文 3 1 评标内容 3 工程建设评标研究 当一个工程招标后开标前，招标工作小组( 及时转为评标工作组) 应尽快编制评标 工作大纲，为评标制定原则与方法。评标工作大纲是工程评标的依据与指南，同招标 文件编制大纲一样重要，一样需要认真与细致的工作。工程不同，大纲的内容也各不 相同，但基本精神与原则是一样的。 评纲大纲应包括如下主要内容： 1 ) 评标工作的原则 ( 1 ) 评标遵循公平、公f 、科学、择优原则； ( 2 ) 评标以封闭的方式进行，严格遵守评标纪律； ( 3 ) 评标采用综合评比法。根据招标文件的规定，审查投标人的施工资质、施 工经验、人力和设备资源配置、财务状况；检查投标文件的完整性、响应性，复核投 标报价；分析施工布置、施工方法、资源配置的合理性和科学性，分析工期质量安全 等保证措施及控制体系：分析文明施工、环保及防范施工干扰等措施的可行性：分析 关键、主要技术方案的可行性、合理性和优越性8 1 ：分析与其他标段的施工协作性： 分析投标报价的合理性、完整性及均衡性；审查投标人的社会信誉、履约能力等。 ( 4 ) 通过评审，旨在选择满足招标文件要求，工期有保证、质量有措施、安全 有措施、技术先进可行、资源配置合理、履约能力良好、投标报价合理的投标人，作 为推荐中标的候选人 。评标工作应遵照“公开、公正、公平”的原则进行，合理地 择优推荐中标单位。 2 ) 评标工作的依据 ( 1 ) 中华人民共和国招标投标法； ( 2 ) 评标委员会和评标方法暂行规定( 七部委1 2 号令，2 0 0 1 年7 月5 同颁 布) ： 华中科技大学硕士学位论文 ( 3 ) 工程建设项目施工招标投标办法( 七部委局3 0 号令，2 0 0 3 年3 月8 目颁 布) ： ( 4 ) 项目公司工程招标管理暂行办法； ( 5 ) 投标书及其有关澄清资料。 3 ) 评标纪律 ( 1 ) 评标委员会成员应当客观、公平、公正地履行职责，遵守职业道德，认真、 平等对待每个投标单位，对所提出的评审意见承担个人责任； ( 2 ) 采用封闭式评标，评标委员会成员、监督员和评标工作人员( 下称“所有 参加评标人员”) 未经许可，不得擅自离开会场。如确需离开，必须经评标委员会 主任委员批准： ( 3 ) 评标委员会成员不得与任何投标人或者与招标结果有利害关系的人进行私 下接触，不得收受投标人、中介人、其他利害关系人的财物或者其他好处： ( 4 ) 所有参加评标人员不得接受投标人现金、礼品的馈赠，不得接受投标人的 宴清，不得私自许愿； ( 5 ) 评标委员会成员的评审打分，须接受监督人员的监督t ( 6 ) 评标委员会成员应注意保存评标资料，不得乱放，不得遗失，评标结束后 自行清理并交回归档； ( 7 ) 所有参加评标人员在评标活动期间不得用电话、手机、i n t e r n e t 网络与 外界进行有关评标活动的联系和互通信息，评标委员会成员和工作人员的通信工具集 中管理； ( 8 ) 所有参加评标人员不得透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐 情况以及与评标有关的其他情况； ( 9 ) 对违反评标纪律的人员一经发现，即取消其评标资格，并按国家及有关规 定进行严肃处理： ( 1 0 ) 投标人不得对招标人或有关人员贿赂、施加影响和试图获得评标信息， 违者将被取消投标资格。 4 ) 评标准则 9 华中科技大学硕士学位论文 符合下列条件的投标文件参加评标： ( 1 ) 提交的投标书实质上响应了招标文件的要求，无显著差异或保留： ( 2 ) 评标价在合理的范围内，或评标价低于合理范围，但有充分理由与切实保 证措施使业主接受； ( 3 ) 施工方案、施工设备、保证进度、质量和安全的技术措施具有先进性和合 理性： ( 4 ) 具有有效实施本合同的能力、经验、人力、财力和信誉。 5 ) 组织机构及其职责 大纲中应明确本次招标工作的组织机构与各组织机构的职责，一般地，业主应成 立招标委员会、评标委员会。对特重要的工程还可设立专家顾问组协助工作