（国际贸易学专业论文）FDI、技术创新能力对内资企业技术进步影响的实证分析.pdf

硕j j 学位论文 摘要 大量文献表明外商直接投资对我国经济增长和整体技术水平的提升起到了重 要的作用。虽然引进和学习发达国家的先进技术仍是发展中国家提高技术水平的 重要途径，但发展独立自主的研究和开发体系，拥有自己先进的核心技术才是国 家真正提高国际竞争力的根本。作为中国经济发展的支柱，内资企业，现在以及 未来，都将在中国经济快速崛起中扮演着重要角色；其创新能力的提升也自然成 为推动国家整体技术水平的主要力量。因此，在坚持对外开放的同时，政府也强 调把推进自主创新作为转变发展方式的中间环节以及优先发展教育对我国未来发 展的重要性。而外商直接投资对我国内资企业技术外溢是如何实现的? 内资企业 现有的创新能力是否已对技术水平的提升产生了促进作用? 内外资企业技术水平 提升的途径又有什么不同? 从外资企业技术水平提升实践中，我国内资企业又有 何借鉴? 基于以上问题，在对我国外商直接投资现状以及内资企业技术创新能力进行 简要的介绍和分析后，文章实证部分首先运用3 5 个工业行业的数据，就f d i 、技 术创新对内资企业技术进步的影响进行了分析。因为我国整体技术水平的提升是 由内外资企业技术共同进步的产物，而外商直接投资的外部性在影响内资企业的 同时，对我国市场的外资企业同样产生了影响，所以在研究内资企业技术进步的 基础上，文章对我国境内外资企业的技术进步也进行了考察，并与内资企业的实 证结果进行比较分析以获得对内资企业有益的启示。实证结果显示内资企业的技 术水平提升平稳，并在2 0 0 4 年超过了外资企业；在内资企业技术水平提升的过程 中，外商直接投资主要通过竞争效应对内资企业产生影响，而技术创新中研发的 “创新性 发挥了重要作用，但人力资本无论是在吸收性还是创新方面对内资企 业技术水平的促进作用并不明显。而与内资企业不同，由于外资企业之间的技术 差距较小，它们通过研发的“学习性 获得了外商直接投资的技术外溢，在创新 方面人力资本的推动作用则更为显著。根据实证分析结果，本文从外商直接投资、 自主研发和人力资本积累等四个方面提出了相关的政策建议。 关键词：外商直接投资；研究与开发；人力资本；技术进步 i i a b s t r a c t i th a sb e e np r o v e dt h a tf d ip l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei nc h i n a se c o n o m i cg r o w t h a n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s a l t h o u g ha b s o r p t i o no fa d v a n c e dt e c h n o l o g y f r o m d e v e l o p e dc o u n t r i e si sap i v o t a lc h a n n e lt op r o m o t et e c h n o l o g yl e v e lo fd e v e l o p i n g c o u n t r i e s ，s e l f - i n n o v a t i o ns y s t e ma n di n d e p e n d e n tc o r et e c h n o l o g i e s a r et h er e a l e s s e n c et oi m p r o v et h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fac o u n t r y a st h ea n c h o ro f c h i n a ，se c o n o m y , d o m e s t i cf i r m s ，n om a t t e rn o wo ri nt h ef u t u r e ，a r eo fg r e a t i m p o r t a n c et oe c o n o m yd e v e l o p m e n t ，a n di m p r o v e m e n to f t h e i ri n n o v a t i o nc a p a c i t y , t h e r e f o r e ，a r et h em a i np o w e rt op u s hf o r w a r dt h et e c h n o l o g i c a lp r o g r e s so ft h e c o u n t r y c o n s i d e r i n gi t ，w h i l ei n s i s t i n go nt h eo p e n - u pp o l i c y , t h eg o v e r n m e n ta l s o e m p h a s i z e st h ei m p o r t a n c eo fs e l f - i n n o v a t i o na n dt h ep r i o r i t yo fe d u c a t i o n t h e n q u e s t i o n sa r er a i s e d ：w h a tt h er o l eo ff d ii si nt h et e c h n o l o g i c a lp r o g r e s so f d o m e s t i c f i r m s ? d o e si n n o v a t i o nc a p a c i t yo fd o m e s t i cf i r m sa tp r e s e n tc o n t r i b u t et o t h e i r t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ? w h a td i f f e r e n c e sa r et h e r eb e t w e e nt h ee f f e c t s o ff d ia n d s e l f - i n n o v a t i o nt of o r e i g nf i r m sa n dt h a tt od o m e s t i cf i r m s ? a n dw h a tc a nw el e a r n f r o mt h ep r a c t i c eo ff o r e i g nf i r m s ? b a s e do n q u e s t i o n sa b o v e ，t h i sp a p e r ，a f t e r b r i e fd e s c r i p t i o na n da n a l y s i s p e r t a i n i n gt of d ia n di n n o v a t i o nc a p a c i t yo f d o m e s t i cf i r m s ，f i r s ts t u d i e st h ei m p a c to f f d ia n di n n o v a t i o no nt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s so fd o m e s t i cf i r m sw i t hd a t ao f3 5 i n d u s t r i e s s i n c ec h i n a st e c h n o l o g i c a lp r o g r e s si s a t t r i b u t e dt ob o t hp r o g r e s so f d o m e s t i ca n df o r e i g nf i r m s ，a n dt h e ya r eb o t hi n f l u e n c e db yf d i ，t h i sp a p e r a l s od o e s a ne m p i r i c a la n a l y s i so nf o r e i g ne n t e r p r i s e s t h e r e s u l ti n d i c a t e st h a td o m e s t i c t e c h n o l o g yi m p r o v e sq u i c k l ya n dt r a n s c e n d sf o r e i g nf i r m si n 2 0 0 4 ，a n dt h a tf d i i n f l u e n c e sd o m e s t i cf i r m sm a i n l yt h r o u g ht e c h n o l o g i c a l d i f f u s i o n ，a n dt h e “i n n o v a t i o n ”o fr & d ，w h i c hi sap a r to fi n n o v a t i o n ，i sp i v o t a lt ot h et e c h n o l o g i c a l p r o g r e s so f t h ed o m e s t i c ，h o w e v e r , t h ee f f e c to fh u m a nc a p i t a li si n s i g n i f i c a n ti ne i t h e r a b s o r p t i o no ri n n o v a t i o n i nc o n t r a s t ，s i n c et h et e c h n o l o g i c a lg a pi ss m a l lb e t w e e n f o r e i g nf i r m s ，t h e y h a v ea c c e s st ot h es p i l l o v e r sf r o mf d lw i t ht h eh e l po f a b s o r p t i o n ”o fr & d ，a n dw h a t sm o r e ，h u m a nc a p i t a l p r o m o t e st e c h n o l o g y s i g n i f i c a n t l y a c c o r d i n gt ot h e s ee m p i r i c a lr e s u l t s ，t h ep a p e rc o m e su pw i t hr e l e v a n t p o l i c i e sf r o ma s p e c t so ff d i ，r & da n da c c u m u l a t i o no f h u m a nc a p i t a l k e yw o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ；r & d ：h u m a nc a p i t a l ；t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s i l l 硕 j 学位论文 插图索引 图1 1f d i 、技术创新对内资企业技术进步的影响机制8 图2 1我国历年利用外资现状1 1 图2 2 外资企业销售情况1 2 图2 3内资企业科技经费内部支出1 4 图2 42 0 0 6 年工业行业就业人员受教育程度构成1 4 图3 1内资企业全要素生产率2 4 图4 1内外资企业全要素生产率比较3 2 v i f d i 、技术创新能力对内资企业技术进步影响的实证分析 附表索引 表3 1内资企业生产函数相关变量2 0 表3 2内资企业模型回归主要变量一2 l 表3 3内资企业生产函数回归结果2 3 表3 43 5 个行业内资企业面板数据回归结果2 5 表4 1外资企业生产函数相关变量一2 8 表4 2 外资企业模型回归主要变量3 0 表4 3外资企业生产函数回归结果3 2 表4 43 5 个行业外资企业面板数据回归结果3 4 v i i 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名： 壶；l 勖 日期：如四年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密0 ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密日。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 勃勃 日期：年月日 新龇! ：寺洚峥，嗍年月日 i 够! f 学位论文 1 1 研究背景及选题意义 第1 章绪论 吸收外商直接投资是中国改革开放加快市场经济建设的重要组成部分，是中 国顺应经济全球化趋势，主动参与国际分工的重要举措。今年中国改革开放走过 了波澜壮阔的3 0 年，3 0 年来随着改革开放的不断深入，中国投资环境和市场运 行环境的r 益改善，吸引了越来越多的外商来华投资。截止2 0 0 6 年，来自1 9 2 个国家和地区的投资者在华累计实际投入外资6 9 4 6 8 亿美元，外商直接投资的大 量涌入对我国经济的高速发展起到了重要的推动作用。 在外商直接投资中，跨国公司居于主导地位。跨国公司拥有先进的生产技术 和经营方法，它们的全球经营战略从更广泛的层面上配置世界资源和市场，安排 生产和经营，重新塑造了国际生产体系。一方面，跨国公司的进入给国内市场带 来了巨大的竞争压力，在日益激烈的竞争中，内资企业必须通过提升自身的技术 创新能力，才能确保在市场上的竞争力。另一方面，它们也带来了先进的技术和 知识，给内资企业提供了学习的机会。虽然引进和学习发达国家的先进技术仍是 发展中国家提高技术水平的重要途径，但它对技术进：b 的作用毕竟是有限的，因 此发展独立自主的研究和开发体系，拥有自己先进的核心技术才是国家真正提高 国际竞争力的根本( 王红领、李稻葵、冯俊新，2 0 0 6 t i j ) 。作为中国经济发展的支 柱，内资企业，现在以及未来，都将在中国经济快速崛起中扮演着重要角色：其 创新能力的提升也自然成为推动国家整体技术水平的主要力量。 但当前我国内资企业的人力资本水平和研发能力都较低，2 0 0 6 年工业行业内 资企业从事科技活动的人员占总从业人数的5 6 2 ；除去劳动经费的科技活动内 部支出占销售收入的比重仅为0 9 。限于自身创新能力的不足，内资企业对外商 直接投资这一重要技术外溢渠道的依赖仍是必须的。因此，国家在2 0 0 8 年政府工 作报告中在强调坚持对外开放的同时，也将自主创新和优先发展教育摆在了重要 的位置。而外商直接投资对我国内资企业的技术外溢是如何实现的? 内资企业现 有的创新能力是否已对技术水平的提升产生了促进作用? 内外资企业技术水平提 升的途径又有什么不同? 从外资企业技术水平提升实践中，我国内资企业又有何 借鉴? 本文接下来将着重对这些问题进行研究。 f 1 3 i 、披术创新能j 对内资企、l k 披术进步影响的实证分析 曼曼曼曼曼曼曼皇皇蔓舅! 曼曼! 曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼! ! ! ! 曼曼曼曼曼i i i i 蔓蔓曼曼曼曼曼曼曼曼! 曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼蔓曼 1 2 文献综述 1 2 1 外商直接投资与技术进步 1 2 1 1 外商直接投资的技术外溢机制 外商直接投资的大量流入除了增加东道国资本存量、提高投资质量，提升产 业结构和缓解就业压力外，对东道国经济长期发展的重要影响还在于其技术溢出 效应。k o k k o 在外商直接投资、东道国特征和溢出一书中对技术外溢做出了 明确的定义，他认为技术外溢是由于跨国公司在东道国设立子公司从而引起本土 技术或生产力的进步，但其子公司又无法获取全部收益的情形。进一步地说，所 谓技术溢出效应就是指由于广义f d i 资本内含的人力资本、r & d 投入等因素通过 各种渠道导致技术的非资源扩散，促进当地生产率增长，进而对东道国长期增长 做出贡献，而跨国公司子公司又无法获得全部收益的情形。一般而言，外商直接 投资的技术溢出效应主要通过以下四种途径实现： 1 关联效应 关联效应也称链接效应，指外资企业通过与国内企业上、下游产业发生联系 而带动当地企业的技术进步，主要是外商直接投资技术溢出在产业间的影响。关 联效应又可分为前向关联和后向关联。后相关联是指跨国公司从东道国企业采购 原料、零部件、中间投入品而形成的联系。通过后相关联，跨国公司通过帮助潜 在供应商建立起生产设施，向供应商提供技术支持或技术信息以提升供应平的质 量，向供应商提供管理和组织培训等方式提高了东道国企业的技术水平。而与后 相关联所对应的是前向关联，它是指外资企业通过对当地下游企业提供产品性能、 使用及服务方面的技术指导和帮助，使得下游企业可以从跨国公司那里得到高质 量、高技术的产品及优质的服务，并积极学习、模仿跨国公司的先进技术和管理 经验，从而促进自身生产工艺和品质的提高。 2 人员流动 跨国公司的技术优势必须借助于人力资本才能得以实现。由于与东道国传统 技术模式存在差异，跨国公司在招聘当地员工后需要对其进行培训。跨国公司的 培训项目一般会包括绝大部分层次的员工，从简单的制造工人到技能相对较高的 专业技术人员，再到高层管理人员，都会接受不同形式的培训，甚至到海外母公 司接受培训等等。当一些拥有跨国公司工作经验的人员流动到本土企业或者自创 企业时，知识人力资本以创新者为载体，其在跨国公司所学的专业技术和经营管 理理念也随之外流，并通过模仿对本土的技术进步，管理模式进行改进，从而产 生溢出效应。而这些受雇于跨国公司的员工一旦离开外企进入内资企业，他们所 掌握的技术就由跨国公司的内部资源转变成了东道国的知识存量，技术外溢效应 2 硕i 。学位论艾 随之实现。 3 示范模仿效应 跨国公司拥有比东道国企业更强的技术优势和管理优势，并借此获得了巨大 的市场份额和利润。这对东道国企业提供了示范，从而使东道国的内资企业为提 高自身竞争力而纷纷模仿跨国公司。这种模仿会促进东道国技术和观念的提升。 如果当地企业的模仿能力强，会促进一个良性循环，即当跨国公司以先进技术和 现代化管理率先在东道国取得超额利润后，无意间诱导东道国企业模仿并在此基 础上进行创新，在某种程度上消弱了跨国公司在东道国的竞争优势，促使其带来 更为先进的技术以保持相应的竞争力。这样，给本地企业提供了再次示范模仿的 机会，会促进本地企业的再次提高。通过示范一模仿一创新一再示范的循环螺旋 式上升，从而带动东道国的技术进步。 4 竞争效应 竞争是一个优胜劣汰的过程，它会使每个企业感到压力，产生动力，迫使每 个企业为降低成本提高市场竞争力，不断进行创新、开发新产品、新工艺、新技 术。而跨国公司的进入增加了东道国国内市场的竞争，一方面激烈的竞争迫使当 地企业采用新技术、提高生产率；另一方面它会导致垄断产业的市场结构更加合 理化，而更加合理化的市场结构，使得资源能够在企业间、行业间进行更有效率 的再分配。因此，竞争效应一方面打破行业垄断，促进了资源的合理配置；另一 方面，它也提高了研发和采用新技术的速度。 1 2 1 2 国内外研究现状 大量国内外学者的研究表明无论是对流入发达国家( n a d i r i ，1 9 9 1 2 1 ；i m b r i a n i a n dr e g a n a t i ，1 9 9 7 【3 】) 还是流入发展中国家( b o r e n s z t e i n ，g r e g o r i oa n dl e e ，1 9 9 8 【4 1 ； 何洁，2 0 0 0 t 5 1 ；潘文卿2 0 0 3 q ) 的外商直接投资对东道国的企业都存在技术外溢效 应。但对于外商直接投资的技术外溢效果，有学者持不同意见，尤其是在对发展 中国家的研究中；很难得到一致的结论。例如，h a d d a da n dh a r i s s o n ( 1 9 9 3 ) p j 运用 企业数据就f d i 对摩洛哥制造业的技术外溢进行研究，结果拒绝了外资在2 0 世 纪8 0 年代后半期对内资企业生产率增长推动的假设。而k o n i n g s ( 2 0 0 1 ) m j 在对 1 9 9 3 1 9 9 7 年间保加利亚、波兰、罗马尼亚的外国子公司对当地企业外溢效应不 显著，波兰的外国子公司甚至对当地企业存在负的效应。国内学术界也有观点认 为外资企业凭借其在技术、规模经济、销售渠道等方面的优势，抢占市场份额， 对内资企业在短期内造成了一定的冲击( 张海洋、刘海云，2 0 0 4 一】) ；同时，大量 外资流入使国内自主研发及创新能力的提高形成了严重的技术依赖，外资的流入 对我国工业技术进步的技术进步作用效果不明显( 董书礼，2 0 0 4 i lu 】) 。 鉴于此，学者们开始从跨国公司的投资动机和东道国的吸收能力来解释技术外 f d i 、技术创新能力对内资食业技术逃步影响的实“分析 溢的效果。n i g e ld r i f f i e l d 对1 9 8 4 1 9 9 5 年o e c d 国家制造业研究的结果表明不同 投资动机的跨国公司对东道国的技术外溢效果是有差别的，例如技术利用型的外 资有正的溢出效应，而技术寻求型的外资则有负的溢出效应。对东道国吸收能力 的研究则主要集中在经济开放度( 许和连、亓朋、祝树会，2 0 0 6 【ll j ) 、人力资本 水平( n a r u l a ，2 0 0 4 1 2 】) 、研发能力( 张海洋，2 0 0 5 b 】) 、技术差距( h a d d a da n d h a r r i s o n ，1 9 9 3 i 7 1 ；亓朋、许和连、李海峥，2 0 0 8 t 1 4 】) 等因素。 1 2 2 技术创新能力与技术进步 创新经济学的创始人熊彼得认为，企业抓住市场的潜在盈利机会，以获取商 业利益为目的，重新组织生产条件和要素，建立其更为有效的生产经营系统，推 出新产品、新生产方法、开辟新市场、实行新的组织管理方法，都是技术创新。 技术创新是技术进步的主要源泉，技术进步是以往各种创新积淀的经济表现和反 应。相应地，技术创新能力就是企业通过对其可控资源进行重新组合，以产生新 产品、新生产方法、新市场、新组织和管理方法的能力( 杜海东、严中华、关冬 梅，2 0 0 8 ”】) 。同时，对外来新知识、新技术等的吸收能力也是技术创新能力的 重要体现，这一观点已得到了广泛的认可( 李雪，2 0 0 8 【i o j ) 。 研究与开发是企业技术创新的前期阶段，是创新成功的物质基础和科学基础， 有助于创造并产生新的知识和技术。同时，技术创新需要具有专业知识和能力的 劳动力来完成，技术创新的效率在很大程度上依赖于人力资本水平的高低。它们 是技术创新能力两个重要表现( 程涛，2 0 0 3 1 7 】；董岗、李琪，2 0 0 4 1 8 】) ，同时也 是内生增长理论将技术进步内生化的两条重要线索，鉴于此，本文将从研发和人 力资本两个方面探讨创新能力对技术进步的促进作用。 1 2 2 1 研发活动 根据经济合作和发展研究组织的定义，研发活动是在一个系统的基础上的创造 性工作，其目的在于丰富有关人类、文化和社会的知识，并利用这一知识进行新的 发明。2 0 世纪8 0 年代以来，新增长理论构造了以r & d 为基础的模型，将技术进步 内生化。结果发现，无论是在r o m e r ( 1 9 9 0 ) 0 9 1 的以产品种类数目为扩张特征的技 术进步模型中，还是在g r o s s m a n & h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 2 0 l 的具有产品质量改进的技 术变迁模型中，产品数目的增加和产品质量的提升都来自于企业r & d 的结果。 在r o m e r ( 1 9 9 0 ) 的模型中，知识或技术是以新的中间产品表示，而新中间产品 与原有的中间产品之间既非互补关系，也不是相互替代关系。新产品的开发类似 于基础创新活动，其中所需要的知识是一类特殊的物品，既不同于普通的物品， 也不同于公共物品。它是非竞争性的和部分排他性的；非竞争性意味着生产表现 为规模收益递增，部分排他性则为从事r & d 活动的厂商提供了激励。因此，中 4 问产品品种的增加会提高最终产品生产者的生产率，产品多样化对中i 日j 产品生产 者来说是一种外部经济，而以产品品种增加为表现形式的技术进步是经济实现内 生增长的动力。 如果将r o m e r ( 1 9 9 0 ) 中所描述的产品种类增加型的技术进步称为水平方向 的创新的话，则阿洪一豪伊特模型所定义的技术进步类型可成为垂直方向的创新。 基于熊彼得体的“破坏性创新”思想，阿洪和豪伊特构造了一个内生增长模型，其 中的增长源泉是垂直方向的创新，而这种创新是由竞争性的研究部门提供的。在 任一时期当中，研究活动的数量取决于下一时期研究活动的期望数量，这是因为 下一次创新会导致当前垄断利润的完全丧失，而下一次创新的成功概率的大小则 取决于研究活动的多少，因此，期望的未来的研究活动越多，从事当前的研究活 动的积极性就越低。在阿洪一豪伊特模型中，经济的产出取决于整个经济范围内 研究的数量。g r o s s m a n 和h e l p m a n 在1 9 9 1 年的另一篇经典文献中构造了一个较 为复杂的多物品模型，但其中的原理和罗默类似，他们并没有使用“破坏性创新” 这一说法，而是将他们的技术进步类型称为质量阶梯。 此后，作为技术创新源泉的r & d 活动对技术进步的推动作用逐渐受到更多学 者的关注。c o ea n dh e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 2 1 】利用以色列和2 1 个o e c d 国家1 9 7 1 1 9 9 0 年的数据，发现国内和国外的研发活动对全要素生产率都具有重要影响；国外 r & d 活动在进口比重大的国家对全要素生产率影响更大，而国内r & d 活动在工 业7 国集团比较重要。f r a n t z e n ( 2 0 0 3 ) 2 2 】运用o e c d 国家2 2 个皋9 造业的研发数 据发现研发活动对全要素生产率有显著正的影响。国内学者王英伟、成邦文( 2 0 0 2 ) 【2 3 j 对我国r & d 对全要素生产率的影响进行的统计分析表明研发活动规模的扩大 是推动t f p 增长最重要的因素之一。而金雪军、欧朝敏和李杨( 2 0 0 6 ) 【2 4 】则认 为虽然研发投入大大增加了我国的技术知识存量，但知识存量并没有有效地转化 为全要素生产率的提高，我国急需加大研发投入力度，以增强经济发展的后劲。 以上文献都集中就研发活动通过增加新知识新技术对技术进步的直接推动， 而作为企业创新能力的重要表现，研发活动通过提高企业吸收能力对技术进步的 间接作用也非常重要。c o h e na n dl e v i n t h a l ( 1 9 9 0 ) 2 5 】认为自主研发包含了创新 和学习两个方面，自主研发本身可以提高企业向外商直接投资企业吸收知识的能 力。自主研发能力越强的企业向外资企业学习先进技术的能力也越强，从而提高 了外商直接投资为国内生产率增长所带来的溢出效应。因此，自主研发对企业技 术水平的提升表现在两个方面的正向影响：首先，通过技术创新，自主研发直接 提高了企业的技术水平，即自主研发的“创新性”；其次是自主研发增强了企业对 先进技术的吸收和模仿能力，即自主研发的“学习”或“吸收”性。大量的实证研究 也证明这一观点，g r i f f i t h ，r e d d i n ga n dv a nr e e n e n ( 2 0 0 0 ) 2 6 】在解释1 3 个o e c d 国家生产率收敛时，对r & d 的两面性进行了阐述，他们认为创新性和吸收性的 f d i 、技术创新能j 对内资企业技术进步影响的实i l l ：分析 曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼! 曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼量! ! 曼ii 蔓曼皇曼曼曼曼曼量曼苎曼曼量曼曼皇曼皇曼曼曼皇蔓曼鼍暑蔓曼量 r & d 对技术水平的提高都扮演着重要的角色。沿用他们的做法，y u k ok i n o s h i t a 等( 2 0 0 0 ) 2 7 1 运用捷克制造企业层面的数据进行研究，发现学习型的r & d 要比 创新型的r & d 在解释其技术进步时更为重要。但与他们研究结果不同的是，张 海洋( 2 0 0 5 ) 2 8 1 认为无论是在整个内资工业部门还是在分组部f - j ，r & d 的创新 能力都显著地推动了技术进步，而r & d 的吸收能力则较弱；高科技行业的内资 部门不仅没能吸收外资先进技术，反而呈现显著的逆向技术扩散。有学者的研究 结果更发现中国的自主研发与经济增长的相关性并不显著，认为国家应该在自主 创新和外部技术吸收两类技术进步来源中做出权衡( 赖明勇、张新等，2 0 0 5 1 2 州) 。 1 2 2 2 人力资本 在2 0 世纪中叶以前，人力资本的概念并没有引起主流经济学家的注意，人力 资源没有被作为资本对待，作为生产要素的“劳动力”是不包含知识和技能的自然 形成的劳动力，是劳动力数量的简单加总，其在经济生活中的地位无法与物质资 本相比。直到上世纪五六十年代，由于世界范围内科学技术的进步，产业结构和 劳动力结构发生了巨大的变化，人力资本在生产中的地位变得日益重要。 舒尔茨和贝克尔分别从宏观和微观角度对人力资本进行了研究，确立了现代 人力资本理论。舒尔茨在人力资本的投资中明确地阐述了人力资本的概念与 性质、人力资本投资内容与途径、人力资本对经济增长的作用等重要思想和观点。 舒尔茨认为，单从资源、土地和资本已不能完全解释生产力提高的原因，人力资 本是社会进步的决定性原因，一国人力资本存量越大，人力资源质量越高，其国 内的人均产出或劳动生产率就越高。他的分析有力地证明了人力资本在经济增长 中的决定作用。贝克尔在1 9 6 2 和1 9 6 4 年先后发表的人力资本投资：一种理论 分析和人力资本：特别关于教育的理论与经验分析两篇文章中，从微观方 面阐述了人力资本、人力资本投资等重要思想和观念。贝克尔认为，所有用于增 加人的资源并影响未来收益和消费的投资都是人力资本投资，它具有较长的时效 性，唯一决定人力资本投资量的最重要因素是投资收益率，一般受较高教育的孩 子，未来的收益较多，给父母带来的效用或满足也较大。 卢卡斯则运用更加微观的方法将舒尔茨和贝克尔的人力资本概念、索洛的技 术进步和罗默的知识积累结合起来具体化为“每个人”、“专业化”的人力资本，用 于解释持续经济增长。在他1 9 8 8 年论经济发展的机制一文建立了两个人力资 本积累模型，将人力资本作为一个独立要素纳入经济增长模型。一个模型强调了 脱离生产、通过正规学校教育获得的人力资本积累，即人力资本的“内部性”，另 一个则强调了通过“干中学”获得的人力资本积累，即人力资本的“外部性”。在第 一个模型中，卢卡斯将人力资本分为社会中的一般性基础性的知识和专业化人力 资本，而现有人力资本水平和人力资本积累时间长短决定了技术进步以及经济增 6 形 l 学位论文 长的速度。在第二个模型中，卢卡斯认为专业化生产某种商品的人力资本是通过 “干中学”获得的，这种专业化人力资本随着生产商品数量的增加而增大。专业化 人力资本的增长是在已有的人力资本水平基础上进行的，即以达到的人力资本水 平会成为下一轮人力资本积累的基础。因此，“干中学”获得的专业化人力资本的 积累是递增的，即一国或行业平均的人力资本水品越高，人力资本积累的速度越 快，资本的收益率就越高。 在先前学者对人力资本的研究基础上，陈宪( 2 0 0 3 ) 【3 0 】对人力资本与传统劳动 力之间的区别进行了总结，他认为人力资本之所以有别于传统的劳动力投入，原 因在于他们具有高于社会平均水平的知识、技能和经验存量，以及获得新知识、 新技能和新经验的能力。张一力( 2 0 0 5 ) 3 1 】将人力资本划分为企业家人力资本、 专业人力资本和一般人力资本，其中，不同类型的人力资本在技术创新中发挥着 不同的作用，从而推动技术水平的提升。企业家的根本职能就是审时度势，抓住 企业发展的机遇，有效配置企业资源，推动技术创新，使企业获取潜在的利润。 专业技术人员是核心技术的源泉和载体，也是技术扩散的条件。技术扩散的前提 是技术从高技术向低技术传播，也就是创新源的技术能量向模仿和追赶单位扩散 转移。技术扩散过程中，技术潜在使用者的技术原始积累水平越高，人力资本存量 越大，他就越容易学习、消化和吸收新技术，从而逐步缩小他与创新源之间的差距。 此外，一般生产工人的素质也影响着企业的技术创新，因为新技术最终需要生产工 人转化成现实的生产力。 大量实证研究表明，人力资本一方面可以作为一种要素投入直接影响到经济 增长，如胡永远( 2 0 0 3 ) 3 2 】分别采用人力资本存量和平均受教育年限两个指标将 人力资本引入生产函数，结果表明人力资本对产出增长的贡献率为正值，但是贡 献率较低。另一方面，人力资本也通过影响全要素生产率促进技术进步而间接地 推动经济增长。a u r o r a a c t e i x e i r aa n dn a t e r c i af o r t u n a ( 2 0 0 4 ) 3 3 】用平均教育年 限代表人力资本存量，就葡萄牙的人力资本和全要素生产率的研究表明，人力资 本积累能够激发一国的创新能力从而提高其全要素生产率促进经济增长。 f l e i s h e r 、李海峥和赵敏强( 2 0 0 8 ) 3 4 】基于中国省际面板数据的分析也表明人力资 本对全要素生产率有着显著的正影响。b e n h a b i ba n ds p i e g e l ( 1 9 9 4 ) 3 5 】在研究人力 资本对经济增长的作用时，发现人力资本的确影响到经济增长率，而且人力资本 可通过两种机制影响经济增长：人力资本可以直接影响国内的技术创新；同时， 人力资本存量也会影响东道国的学习能力。但如果东道国不具备充足的人力资本， 就会限制其对跨国公司先进技术的接收和应用。b l o m s t r o ma n dk o k k o ( 2 0 0 3 ) 3 6 】 的研究证明了这一观点，他们认为f d i 的流入为当地劳动力带来了知识外溢的潜 力，而人力资本水平也决定了东道国能够吸收多少的外商直接投资以及当地企业 是否能够吸收跨国公司的技术外溢。而对发展中国家，更是如此。沈坤荣、耿强 7 f d i 、技术创新能力对内资企q p 技术_ l ! j 步影响的实i i f 分析 ( 2 0 0 1 ) 【3 7 1 、x i a o h u il i ua n dc h e n g g a n gw a n g ( 2 0 0 2 ) 1 3 8 1 对中国的研究发现人力资 本并没有通过显著性检验，但是外商直接投资和人力资本的交叉项对技术进步有 显著的促进作用。赖明勇、包群等( 2 0 0 5 ) 3 9 l 也从人力资本角度对外商直接投资 对中国区域技术外溢效果进行了研究，结论显示东部地区人力资本的滞后制约了 技术吸收能力。 1 2 3 评述与启示 通过对以上文献的总结，我们发现对外商直接投资技术外溢的研究大都关注 的是外商投资对一国整体经济或技术水平的影响，却忽视了外商直接投资对内资 企业的影响。换而言之，我国整体技术水平的提高是内外资企业技术共同进步的 产物，而外资企业的技术外溢效应不仅对内资企业有影响，同时也对我国市场内 的其他外资企业产生了影响。同时，也存在这样一种可能性，外资企业可以在提 高自身技术水平，而缩小对内资企业溢出效应的前提下，仍保持对我国整体技术 水平的正效应( 黄珂，2 0 0 5 ) 4 0 】。如果外商投资仅仅对外资企业有影响，那就有 悖于我国引进外资的初衷。由此可以看出分析外商直接投资对内资企业技术进步 影响的重要性。 此外，研发活动和人力资本是内生经济增长理论研究的两条主要线索，也是 企业技术创新能力的重要表现。而大多数文献都将研发活动和人力资本分开讨论， 并没有将它们纳入同一个模型框架下；或是没有考虑研发活动和人力资本通过提高 企业吸收能力对技术进步的间接作用。 针对以上这些方面，本文将研发活动和人力资本水平作为企业技术创新能力 的主要衡量指标引入模型，重点考察它们以及外商直接投资对内资企业技术进步 的影响；并结合它们对外资企业技术进步的影响进行比较分析。 1 3 图1 1f d i 、技术创新对内资企业技术进步的影响机制 8 硕f 学位论之 图1 1 显示了外商直接投资和技术创新对内资企业技术进步的影响机制。由于 我国技术创新能力较弱，外商直接投资仍是获得国外先进技术，提升自身技术水 平的重要渠道；外资企业则主要通过竞争效应、人员流动、关联效应和示范模仿 效应四种渠道对我国内资企业产生技术外溢。另一方面，作为企业技术创新能力 的主要体现，研发活动直接创造了新知识新技术，人力资本水平的高低则影响了 企业的技术创新率；此外，大量文献表明一国外商直接投资技术扩散效果，除与 跨国公司投资动机有关外，与东道国的吸收能力有着密切的联系，而研发能力与 人力资本水平也是影响东道国吸收能力的重要因素。 基于f d i 、技术创新对内资企业技术进步的影响机制，文章将着重对这些因 素在内资企业技术水平提升过程中所起到的作用进行实证研究。利用3 5 个工业行 业的内资企业数据，在考虑人力资本作为投入要素影响产出的前提下，本文计算 出内资企业的全要素生产率以考察其技术水平的变化。分析内资企业技术进步影 响因素的同时，除重点研究的外商直接投资，即外资企业的进入对内资企业技术 进步的影响外，还分别通过将内资企业研发投入和人力资本引入模型中，分析内 资企业用人力资本和自主研发衡量的创新能力的两面性，即人力资本和自主研发 作为技术创新的重要因素对内资企业技术进步的直接作用，以及它们通过提高内 资企业的吸收能力影响外商直接投资技术扩散的效果。 此外，根据之前的评述和启示，作者认识到外商直接投资的外部性在影响内 资企业的同时，对我国市场的外资企业同样产生了影响，也正是内资企业和外资 企业技术水平的共同提升推动力我国整体技术进步。因此在研究内资企业技术进 步的基础上，文章对我国外资企业的技术进步也进行了考察，并与内资企业的实 证结果进行比较分析。一方面加深了对外商直接投资影响我国整体技术水平的理 解，另一方面通过内外资企业技术进步途径的比较，也可以发现我国内资企业当 前吸收外商直接投资技术外溢以及技术创新的不足，从而获得今后推动技术进步 的一些启示。 综上所述，文章结构安排如下：第二章将对我国外商直接投资现状以及工业 行业内资企业技术创新能力进行了简要介绍；第三章是对内资企业技术进步的实 证研究，该部分在介绍了本文研究的方法、模型中变量的选取以及数据来源后， 分别对内资企业全要素生产率的变化，以及f d i 、以研发活动和人力资本进行衡 量的技术创新对其的影像进行考察。第四章是对外资企业技术进步的实证研究， 结合第三章对内资企业技术进步的分析，这一部分主要比较了内外资企业全要素 生产率变化以及f d i 、技术创新对内外资企业技术进步的不同作用。第五章则基 于第三、四章的结论从外商直接投资、研发以及人力资本等四个方面提出了一些 相关的政策建议。 9 f d i 、拨术创新能力对内资企、l p 披术进步影响的实湃分析 1 4 论文创新点及不足之处 1 4 1 创新点 本文以外商直接投资、人力资本和研发活动影响技术进步的理论为基础，研 究外资企业的进入以及内资企业自身技术创新能力对内资企业技术进步的影响。 文章的创新点主要体现在以下三个方面： ( 1 ) 大量计算全要素生产率的文献都忽视了人力资本作为要素投入对经济增 长的促进作用。本文在测算内资企业技术进步( 全要素生产率) 时，将人力资本 引入生产函数。 ( 2 ) 鉴于国内学者大都将人力资本和研发分开考查，本文将人力资本和自主 研发纳入统一的“技术创新能力”的框架中，并考察它们对内资企业技术进步的不 同影响。 ( 3 ) 外资企业的技术外溢效应不仅对内资企业有影响，同时在我国市场内的 外资企业之间也存在着相互影响。因此，本文也对外资企业技术进步进行了实证 研究，考察了外商直接投资的进入，以及外资企业的技术创新对其技术水平提升 所产生的影响，并将这一研究结果与内资企业进行比较，以期从对外资企业技术 进步的实践中获得启示。 1 4 2 不足之处 文章运用的数据是3 5 个工业行业数据，主要考察了行业内的技术外溢，即行 业内部外资企业通过示范模仿、人员流动以及竞争效应对内资企业技术进步的影 响；对于行业问的技术外溢，即外商直接投资通过关联效应对上、下游内资企业 的影响并没有进行研究，这也是作者的后续研究方向。 另一方面，由于数据的可得性，本文考察内资企业人力资本变量的指标采用 了企业科技活动人员占从业人员的比值；这一指标倾向于考察创新性人力资本的