（国际政治专业论文）全球治理中的非政府组织角色分析.pdf

摘要 2 0 世纪末，国际政治与经济格局的重组，使世界进入激剧变革的时代。原 有的两极化世界在突发性解体后，各种国际政治力量彼此交锋，相互制衡，在错 综复杂的关系中不断分化组合，谋求建立新的世界秩序格局。冷战的结束和全球 化的发展促使国际社会出现了一体化和碎片化的双重趋势，而全球性问题的普遍 出则现对由一国政府处理全部公共事务的机制提出了严峻的挑战。全球治理理论 就是针对这种局势应运而生的。它提出希望通过公私部门的合作来解决全球性问 题，共同促进全球共同利益的制度性安排。作为全球治理中的重要主体，非政府 组织近年来在国际关系领域发挥着越来越重要的作用。非政府组织体现了全球治 理体系中的多重治理价值，并促进了全球治理的有效性、规范性、广泛性和民主 性的发展。本文以全球治理作为切入点，在分析了非政府组织的基础上，探讨了 非政府组织参与全球治理的现状、途径、作用以及非政府组织参与全球治理的多 重治理价值。 本文第一章首先讨论了全球治理兴起的背景并对全球治理的概念进行了疏 导和总结，分析了治理与全球治理的区别与联系。如果说，治理在实践中更多的 是对国内政治改革所发生的变化进行描述的话，那么全球治理在实践中则更多地 应用于描述国际性或跨国性的事件及其变化。然后在此基础上探讨了与全球治理 关系极其密切的全球公民社会的情况。全球化推动了全球公民社会的兴起，而全 球公民社会反过来对抗和否定全球化中“恶”的东西，从这一意义上来说，全球 公民社会是使全球化变得更加“温驯化”、“人道化”和“文明化”的一种途径和 方式最后分析了参与全球治理的几个重要行为体：主权国家，政府间国际组织， 非政府组织其中非政府组织在近几年参与全球治理的过程中发挥了越来越大的 作用。 第二章在第一章的基础上对非政府组织的概念、特征、组织结构以及发展原 因等方面进行了有益的探索研究。通过这些分析找到了非政府组织比其他参与全 球治理的行为体的优势所在。关于非政府组织的概念大家说法不一，本文作者比 较赞同世界银行组织给出的定义，并以此为基础概括总结了非政府组织的四个基 本特性。非政府组织由于自身的组织优势使它可以在参与全球治理中具有比其他 行为体更好的灵活性。 第三章分析了全球治理中非政府组织参与的现状、途径、及非政府组织在全 球治理的地位。非政府组织参与全球治理，一方面确实推动了全球治理向更加有 益的方向发展，另一方面，由于非政府组织自身存在的结构性困境，导致了其在 参与全球治理中也有一些消极的影响产生。非政府组织参与全球治理体现了多领 域、深层次的特点。全球治理是一种合作行动的持续过程，它的一个重要特征是 行为主体的多元化。非政府组织的多重治理价值为全球公民社会提供了新的治理 理念，体现了新的国际合作形式。是全球治理多元主体中的重要组成部分。 全球治理的蓬勃发展不仅应该有当地的，一国的、跨国的和全球性的组织结 构参与，更应该有非国家的，非政府的各种行为体的参与，这种参与已经不仅仅 是一种选择，而是必需。非政府组织正在成为全球化时代解决全球问题，进行全 球治理的关键力量。对此，我们应该以积极的态度和行动来回应这种趋势，我们 需要以更加开放的姿态欢迎国外非政府组织参与我国的建设，另一发面，我们也 要鼓励和支持我国的非政府组织走出国门去参与全球治理，并在其中发挥自己的 作用。 关键词：全球治理；非政府组织；参与：多重治理价值 a b s t r a c t e n do ft h e2 0 t hc e n t u r y t h ei n t e r n a t i o n a lp o li t i c a la n de c o n o m i c s i t u a t i o ni nt h er e o r g a n i z a t i o n ，t h ew o r l dh a se n t e r e dt h ee r ao fd r a m a t i c c h a n g e i nt h eo r i g i n a ls u d d e nd i s i n t e g r a t i o no ft h eb i p o l a rw o r l d ，t h e i n t e r n a t i o n 8 lp o l i t i c a lf o r c e sm u t u a lc o n f r o n t a t i o n ，c h e c k sa n db a l a n c e s ， c o n s t a n t l yd i v i d ei nt h ec o m p l e xr e l a t i o n sp o r t f o l i o ，a n dt os e e kt o e s t a b lis han e ww o r l d o r d e rp a t t e r n t h ee n do ft h ec o l dw a ra n d g l o b a l i z a t i o nh a sa p p e a r e di nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t yt op r o m o t et h e d e v e l o p m e n to ft h et w i nt r e n d so fi n t e g r a t i o na n dd e b r i s a n dt h e u n i v e r s a lg l o b a li s s u e si sn o wo u to fp u b l i cs e r v i c eb yag o v e r n m e n t m e c h a n i s mt od e a lw i t ha l lt h ec r i t i c a lc h a l l e n g e s g l o b a lg o v e r n a n c e t h e o r yi st h ev i e wo ft h i ss i t u a t i o nc a m ei n t ob e i n g i te x p r e s s e dt h e h o p et h a tt h r o u g hp u b l i c p r i v a t es e c t o rc o o p e r a t i o nt os o l v eg l o b a l p r o b l e m s ，a n dj o i n t l yp r o m o t e t h ec o m n l o ni n t e r e s t so ft h e g l o b a l i n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t s ，t h em a i ng l o b a lg o v e r n a n c ea sa ni m p o r t a n t n o n g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n s ( n g o ) i nr e c e n ty e a r s i nt h ef i e l do f i n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n si sp l a y i n ga ni n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l e n g o g l o b a lg o v e r n a n c es y s t e mr e f l e c t st h ev a l u eo ft h em u l t i p l eg o v e r n a n c e ， g l o b a lg o v e r n a n c ea n dt h ep r o m o t i o no ft h ee f f e c t i v e n e s so fr e g u l a t i o n s e x t e n s i v ea n dd e m o c r a t i cd e v e l o p m e n t i nt h i sp a p e r 。a st h ep o i n to f g l o b a lg o v e r n a n c e ，b a s e do nt h ea n a l y s i so fn g o ，d i s c u s s i o no ft h es t a t u s o fn g ot op a r t i c i p a t ei ng l o b a lg o v e r n a n c e ，t h ew a y ，r o l eo fn g ot o p a r t i c i p a t ei ng l o b a lg o v e r n a n c ea n dm a n a g e m e n to ft h em u l t i p l ev a l u e s c h a p t e rid i s c u s s e st h eb a c k g r o u n do ft h er i s eo fg l o b a lg o v e r n a n c e ， g l o b a lg o v e r n a n c ea n dt h ec o n c e p to fas t e r i l es u m m a r ya n a l y s i so ft h e d if f e r e n c e sa n dr e l a ti o n s h i p sb e t w e e ng o v e r n a n c ea n dg l o b a lg o v e r n a n c e i fi ti ss a i dt h a ti np r a c t i c em o r eo ft h em a n a g e m e n to fd o m e s t i cp o l i t i c a l r e f o r m ，t h e nd e s c r i b e st h ec h a n g e st h a th a v eo c c u r r e d t h e ng l o b a l i l l g o v e r n a n c ei np r a c t i c e i sm o r eo f t e nu s e dt od e s c r i b et h ee v e n t sa n d c h a n g e si ni n t e r n a t i o n a lo rt r a n s n a t i o n a l b a s e do nt h i s ，t h e nv e r yc l o s e r e l a t i o n sw i t ht h e g l o b a lg o v e r n a n c e o ft h eg l o b a lc i v i ls o c i e t y g 1 0 b a l i z a t i o np r o m o t e st h ef o r m a t i o no fag l o b a lc i v i ls o c i e t y ，a n dt h e r e j e c t i o no fg l o b a l i z a t i o na n dg l o b a lc i v i ls o c i e t yt u r na g a i n s te v i l t h i n g s ，i nt h i ss e n s e ，g l o b a lc i v i ls o c i e t yi st om a k eg l o b a l i z a t i o nm o r e a g g r e s s i v e a n dc i v i l i z e dw a y sa n dm e a n so f f i n a l l y ，an u m b e ro fi m p o r t a n t a c t o r s i n g 1 0 b a l g o v e r n a n c e ：a s o v e r e i g n s t a t e ， i n t e r - g o v e r n m e n t a l o r g a n i z a t i o n s ( i g o ) ，n g o i nr e c e n ty e a r s ，n g ow h i c hp a r t i c i p a t ei nt h e p r o c e s so fg l o b a lg o v e r n a n c ei sp l a y i n ga ni n c r e a s i n g l yg r e a t e rr o l e c h a p t e ri i ， o nt h eb a s i so ft h ec o n c e p to fn g o ， f e a t u r e s 0 r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r ea n dd e v e l o p m e n tr e a s o n s ，h a sm a d eu s e f u l e x p l o r a t i o na n ds t u d y f o u n dt h r o u g ht h ea n a l y s i so fn g ot op a r t i c i p a t e i ng l o b a lg o v e r n a n c eo ft h eb o d yo t h e rt h a nt h ea d v a n t a g e s m e m b e r so f n g oi nt h ec o n c e p to fi n c o n s i s t e n c y ，t h ea u t h o rg i v e sm o r es u p p o r tt ot h e w o r l db a n kd e f i n i t i o n ，a n d ，o nt h i sb a s i s ，s u m m e du pt h ef o u rb a s i c c h a r a c t e r i s t i a so fn g o b e c a u s eo fi t so r g a n i z a t i o n a ls u p e r i o r i t yo fn g o t op a r t i c i p a t ei ng l o b a lg o v e r n a n c e 。i tc a nh a v eb e t t e rf l e x i b i l i t yt h a n o t h e ra c t o r s c h a p t e ri i i ，o fn g ot op a r t i c i p a t ei ng l o b a lg o v e r n a n c ei nt h es t a t u s q u o ，t h ew a y ，a n dt h e s t a t u so fn 6 0i ng l o b a l g o v e r n a n c e n g ot o p a r t i c i p a t ei ng l o b a lg o v e r n a n c e ，w h i l et h e r ei sc e r t a i n l ym o r eu s e f u l t op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fg l o b a lg o v e r n a n c e ，o nt h eo t h e rh a n d ， b e c a u s eo ft h es t r u c t u r a ld i f f i c u l t i e so ft h e i ro w nn g o ，l e a dt oi t s p a r t i c i p a t i o ni ng l o b a lg o v e r n a n c eh a v ep r o d u c e ds o m en e g a t i v ee f f e c t s n g oi nt h ef i e l d s o fg l o b a lg o v e r n a n c er e f l e c t st h e d e e p r o o t e d c h a r a c t e r i s t i c s g l o b a lg o v e r n a n c ei sac o n t i n u o u sp r o c e s so fc o o p e r a t i v e a c t i o n ，w h i c hi sa ni m p o r t a n tf e a t u r eo ft h ed i v e r s i t yo fa c t o r s t h ev a l u e o fn g ot om u l t i p l eg l o b a lc i v i ls o c i e t yh a sp r o v i d e dan e wm a n a g e m e n t p h i l o s o p a y ，i tr e f l e c t san e wf o r mo fi n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o n ，g l o b a l g o v e r n a n c ei sa ni m p o r t a n tc o m p o n e n to fm u l t i p l ep l a y e r s t h ev i g o r o u sd e v e l o p m e n to fg l o b a lg o v e r n a n c es h o u l dn o to n l yh a v e l o c a l 、s t a t e 、t r a n s n a t i o n a la n dg l o b a lp a r t i c i p a t i o ni nt h eo r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e s h o u l db en o n s t a t e 、n o n g o v e r n m e n t a lp a r t i c i p a t i o no ft h e v a r i o u sa c t o r s ，s u c hp a r t i c i p a t i o nh a sb e e nn o tj u s ta no p t i o n ，b u tam u s t n g oi nt h ee r ao fg l o b a l i z a t i o ni sb e c o m i n gt h es o l u t i o no fg l o b a lp r o b l e m s 。 ac r u c i a lf o r c ef o rg l o b a lg o v e r n a n c e i nt h i sr e g a r d ，w es h o u l da d o p t ap o s i t i r ea t t i t u d ea n dt a k ea c t i o nt or e s p o n dt ot h i st r e n d w en e e da m o r eo p e na t t i t u d et o w a r d sf o r e i g nn g oi nc h i n a ，t h eo t h e rl e a v e n e dd o u g h w em u s ta l s oe n c o u r a g ea n ds u p p o r tn g ot op a r t i c i p a t ei ng l o b a lg o v e r n a n c e o u to ft h ec o u n t r y a n dt op l a yt h e i rr o l e 。 k e yw o r d s ： g l o b a l g o v e r n a n c e ：n o n g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n s ： p a r t i c i p a t i o n ：m a n a g e m e n to fm u l t i p l ev a l u e v 学位论文原创性声明 本人所提交的学位论文全球治理中的非政府组织角色分析， 是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的原创性成果。除文中 已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表 或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中标明。 本声明的法律后果由本人承担。 论文作者( 签名) ：毒1 彤卑 o 年岁月哆e t 学位论文原创性确认书 学生割盅垩所提交的学位论文全球治理中的非政府组织角色分 析，是在本人的指导下，由其独立进行研究工作所取得的原创性成 果。除文中已经注明引用的内容外，该论文不包含任何其他个人或集 体已经发表或撰写过的研究成果。 指导教师( 签名) 疆币百 冲f 月粕日 引言 冷战结束后，国家间相互依赖大大增强，全球化进程飞速发展，全球范围内 的政治结构、生产方式等方面都发生了巨大而深刻的变化，大量全球性公共问题 相伴而生。这些全球问题涉及政治、经济、社会安全与稳定以及生态环境保护等 众多领域，明显超出了民族国家治理能力的范围，以国家为主体的传统国际体系 受到严峻挑战。这些变化同时还引起了人类价值观念上的深刻转变，呼唤世界政 治范式的转换，要求人类政治过程的重心从统治走向治理，从善政走向善治，从 单一政府的统治走向无政府的治理，从民族国家的政府统治走向全人类联合的全 球治理。 非政府组织作为全球化时代下蓬勃发展的新生事物，它的出现推动和促进了 全球治理的发展。非政府组织有其自身的优势，当然也有劣势。非政府组织以其 灵活，务实的结构优势，相对于主权国家和政府间国际组织来说，能够更好的适 应和促进全球治理的发展，对于全球治理作出自己的贡献。但是非政府组织也有 自身的缺陷，比如它的责任性问题等，这些严重的阻碍了非政府组织在全球治理 过程中发挥作用。 全球治理和非政府组织都是新生事物，二者存在着千丝万缕的联系。它们相 辅相成，共同发展。本文拟从二者联系的角度分析非政府组织参与全球治理的情 况，指出困境，试图寻找到解决困境的途径。 一、全球治理的兴起 ( 一) 全球治理的背景和概念 全球治理既是当代社会一个时髦话题，同时也是学者们尝试理解的一个复杂 的研究对象。 1 全球治理兴起的背景 人的一切意识、观念、思想和理论无不是对现实世界的反映。“每一个时代的 理论思维，从而我们时代的理论思维，都是一种历史的产物，在不同的时代具有 非常不同的形式，并因而具有非常不同的内容。”“人的意识、观念、思想和理论 的变化，归根结底都来源于现实世界的时代性变化。 人类社会进入2 0 世纪8 0 年代以来，公共性事务的管理方式发生了一系列变 化。在国内社会，主要体现为政府公共权力的下放。以英国、新西兰等西方国家 为代表的资本主义世界自7 0 年代末开始掀起了一股改革公共机构的运动。1 这场 运动的核心是要让政府退出对一些领域的管理。资本主义世界曾于2 0 世纪3 0 年 代经历了严重的经济危机，在接受了凯恩斯主义经济理论之后，各国加大了政府 对社会各个领域的管理限度和力度。虽然在随后的几十年里公共权力的扩大在促 进经济恢复方面取得了较大成效，但日积月累政府部门却逐渐变得机构臃肿、人 浮于事、效率低下、服务滞后。由于许多领域的事物被政府操控，经济市场逐渐 陷入疲软状态，失业率提高、社会福利水平下降、一些传统产业开始失去竞争力。 为了改变这种状况，自2 0 世纪7 0 年代末到9 0 年代中期，英国、新西兰、美国等 先后有1 2 0 多个国家纷纷开始了以削弱政府对社会领域的控制为目标的机构改革 运动。在变革的早期阶段，各国政府关注的是经济全球化和将原国家所有的工业 私有化，这些措施通常被人们理解为“撤切尔里根革命”：进入9 0 年代，各 国政府进行的改革措施开始集中于对政府核心管理职能的改革，在这一阶段，宣 扬走“第三条道路”的政治家们( 如布莱尔、克林顿、施罗德等) 开始明确把“少 一些统治，多一些治理”作为新的政治目标。这场公共事务管理方式改革运动不 仅仅发生在发达的工业国家，同样也出现在发展中国家。例如，最大的发展中国 家中国在7 0 年代末也开始推行改革开放政策，一方面推动市场经济的发展，另一 方面在政治领域从国家社会高度一体化开始走向政企分开、中央下放权力给地方、 党和政府将部分权力返回社会的道路。唧 而在国际社会，公共事务管理方式的变化则主要体现在以自然环境保护为代 表的一系列公共事务领域中非国家行为体的日益活跃。在全球范围内，公共事务 既包括生态环境保护、全球福利提高，又包括维持和平与安全、预防冲突等等。 这些事务是多个国家乃至整个全球社会都要面临的共同问题，而对这类事务的管 理和解决方式，却无法单靠某个或某几个国家来解决。早在2 0 世纪7 0 年代，国 际社会就借罗马俱乐部的成立表达了对全球性问题的重视。至此之后，一方面作 为国际关系的主要行为体，国家之间开始加强彼此间的合作与交流，积极探讨如 何通过集体行动，来管理和治理日益增多的全球公共问题。“1 另一方面，作为与 国家行为体相区别的非国家行为体。如跨国运动、非政府组织、网络联盟等等， 则利用全球信息网络，发现现有国际制度安排中被忽视和有待解决的国际问题， 积极投身到对全球公共性事务的管理过程中来。嘲 所有这些变化，无不反映了一个问题：传统的以政府和国家为主体的对公共 事务进行管理的方式己经不再适应当今时代的要求了。如果说以前人类社会更多 的是采取自上而下的“统治”方式对公共事务进行管理的话，那么在当今时代， 人们更需要一种自下而上的“治理”的方式来对公共事务进行管理。无论是在国 内社会还是在国际社会，这种从“统治”向“治理”的转变和过度都是社会发展 的普遍性要求。 2 治理与全球治理的区别与联系 全球治理与治理是有着密切联系的。埘中国学者俞可平、蔡拓也认为全球治 理与治理在内涵上是一致的，本文经常使用的是全球治理，该词在学术上的落脚 点是“治理”，而“全球”只是对治理的一个最宽泛意义上的界定，既包括地区、 次国家、国家层次的范围，又包括了区域、国际、跨国、超国家，以至整个星球 层次的范围。 ( 1 ) “治理”的界定及与“统治”的区别 “治理”在英文中相对应的词是“g o v e r n a n c e ”。从辞源学上看。g o v e r n a n c e 发源于古希腊的拉丁语，本意为“操纵”、“控制”。之后，经过几次变形，最后才 以现在的式样出现。西方的一些思想家们曾在其著作中用到这个词，如柏拉图就 用它来代指政治体制、政府形式。”1 但是，到了2 0 世纪8 0 年代，有一些政治学 家们开始对“治理”的内涵进行重新挖掘和界定，目的是想要同“统治”词区 分开来。嘲这些学者认为，“统治”是指将以军事、强制力为后盾的政府作为唯一 的管理和控制手段，在一套正式的制度、机构、人员的配合下，解决和处理公共 事务，维持社会秩序。而“治理”则不以政府为唯一手段，还可以包括其它非正 式、非官方的入员、制度和组织形式。罗西瑙在文章“没有政府的治理”中详细 阐述了“治理”与“统治”的区别：统治是指“由正式权力和警察力量支持的活 动，以保证其适时制定的政策能够得到执行”；而治理“则是由共同的目标所支持 的，这个目标未必出自合法的以及正式规定的职责，而且它也不一定需要依靠强 制力量克服挑战而使别人服从( 治理) 既包括政府机制，同时也包含非正式、 非政府的机制，随着治理范围的扩大，各色人等和各类组织得以借助这些机制满 足各自的需要、并实现各自的愿望”。嗍仅从概念上看，治理比统治内涵和外延更 丰富、更富弹性。它把许多以前被视为只能由政府做的事情开始给非政府行为体 也留下了活动空间：它虽不与政府等同，但也并不排斥政府，而是把政府包括在 治理范畴之内。正如一些学者所说，从修辞学角度来看，治理是人们选择的一种 描述与以往有所区别的事物的新词汇。“m ( 2 ) 治理与全球治理 如果说，治理在实践中更多的是对国内政治改革所发生的变化进行描述的 话，那么全球治理在实践中则更多地应用于描述国际性或跨国性的事件及其变化。 在国际社会，率先使用治理概念并将其理论和实践相结合的国际机构是世界 银行。1 9 8 9 年世界银行在其发表的报告中首次提出了与治理有关的观点。1 9 9 0 年的治理与发展报告则更加系统地阐述了关于治理的看法：治理就是各种各 样的政府性和非政府性组织、私人企业以及社会运动“为了发展而在一个国家的 经济与社会资源的管理中运用权力的方式”。h 继世界银彳亍把治理作为援助发展 中国家的一项指导原则之后。经合组织、联合国开发署等国际组织也开始陆续接 受治理思想及相应的标准。1 9 9 5 年，由全球2 0 多位著名的国际人士组成的“全 球治理委员会”发表了天涯若比邻的报告，明确将治理定为包括了从全球到 国家、地方多个层次的立体的过程。”同年，最早将治理与统治进行概念区分的 学者詹姆斯罗西瑙在全球治理杂志创刊号上又对全球治理作了专门的界定， 把治理与全球治理紧密地联系在了一起。“”与在国内层面上的治理相同全球治理 也强调国家和政府并非唯一的管理者和规则的制定者，在这一点上，使用两个概 念的语境保持了一致性。不过值得注意的是，正如在国内，政府并没有消失一样， 在国际社会，国家也同样没有消亡。治理与全球治理可以将非政府主体和政府主 体同列为有效的治理主体，但是却不能说政府的地位和作用可以被取代。在实践 活动中，这一点是十分明显的，国家或政府仍然掌控大量的资源，其能力绝非其 他行动实体所能相比，其他行为体的活动，例如私部门参与社会公共领域的改革、 国际组织机构制定政策、非国家行为体举行跨国运动等等，要么直接受到国家和 政府的领导，要么间接受到国家和政府的影响，因此，在目前的情况下，无论是 国内层面的治理还是国际层面的全球治理都不可能彻底脱离政府和国家的力量迸 4 行运作。 ( 二) 全球公民社会的形成和发展 公民社会的传统源于古代希腊和罗马，国家与社会分离的概念是在1 7 一1 9 世纪之间出现的。2 0 世纪7 0 年代公民社会的概念得以复活，8 0 年代以来在西方 成为学术界的流行话题，9 0 年代更成为一股重要社会思潮。二战后到2 0 世纪7 0 年代，西方的福利思想的主流是“罗斯福新政”延续出来的“凯恩斯主义”。高度 的“从摇篮到坟墓”的国家福利制度，使政府拥有控制本国发展社会事务的权力。 福利国家实际上是遵循古典社会民主主义。上个世纪7 0 年代，受到经济危机和民 权运动的影响，福利国家危机开始出现，福利先进国家一方面为舒缓社会支出的 压力，要削减福利开支；另一方面又要信守政府对照顾国民的承诺。欧美许多国 家因此放弃福利国家政策，转向新自由主义改革，代表人物是美国总统里根和英 国首相撒切尔夫人。新自由主义崇尚小政府、自治的公民社会、市场原教旨主义、 个人主义、作为安全网的福利国家等。政府从成本和人道主义考虑将社会福利社 会化，促使公民社会下的非政府组织蓬勃发展。2 0 世纪8 0 年代，新右派遇到挑 战。新自由主义虽然调动了个人的积极性，发挥了资本和市场的作用，但有些矫 枉过正。对个人、资本和市场的强调，实际上为他们的过度发展提供了合法性和 制度基础，这相对降低了社会共同体和国家的地位，破坏了社会的团结，削弱了 国家的经济管理能力。奉行新自由主义的右翼也没有解决好外来的移民问题，福 利的大幅度削减把移民推到了贫困线之下。与不断强大的资本形成鲜明对比的是 城市中贫民区的出现和增多。同时执政的右翼还放纵极右翼势力的发展，排外主 义和种族主义有抬头迹象，移民和国内居民的关系紧张，冲突不断。 正是在这种背景下，人类自身思想的反思和社会运动相交产生了全球公民社 会。其中既有对人类各种危机的反思，又有世界范围内人们超越国家的直接行动 既有国家领域和全球公民社会的互补与合作，又有二者之间在全球公共目标上的 冲突和对抗。它是在国家能力面临挑战，国家主权面临侵蚀的情况下产生的。 美国的艾利斯勃丁，比较早地描述了全球公民社会这一概念。在其1 9 8 8 年发表的 建立一种全球公民文化一文中。她所用的“全球公民社会文化”准 确概括了这一领域的主要内容。勃丁将全球公民社会在国际舞台上的角色概括为 六个方面：游说政府、培育世界公民身份，新的关于国家的思想观念、北方了解 南方的新方式、创造和维持信息渠道和作为对国家失望的一副解药。“”综合各家 对于全球公民社会的概念，我们可以得出这样的结论： 第一，全球公民社会并不是全球各民族国家国内公民社会的总合，它在各主 权国家之间运作，涉及国家权力弱化和真空地带。它是各民族国家公民社会的一 种整合，其活动依据了全球意识的存在和对全球价值的追求。 第二，家庭和个人包含在全球公民社会之中，但并不是说它们可以成为全球 公民社会独立的行为体。非政府组织是全球公民社会中最重要的参与主体，并发 挥了关键的作用。 第三，全球公民社会是非政府性的和非市场性的，它是政府作代表的国家权 力和公司所代表的私人利益之外的利益。 第四，这种利益就是纯粹的、良善的带有全球性的利益，这就决定了全球公 民社会的公益性。 第五，尽管我们将全球公民社会界定在处于国家和市场之间，但三者具有高 度相关性，其界限已比较模糊。 第六，全球公民社会最微小的个体是各个合法的公民，跨国犯罪组织、和国 际恐怖组织是构建在全球非公民社会而不是全球公民社会之上的。 全球化推动了全球公民社会的兴起，而全球公民社会反过来对抗和否定全球 化中“恶”的东西，从这一意义上来说，全球公民社会是使全球化变得更加“温 驯化”、“人道化”和“文明化”的一种途径和方式。 ( 三) 全球治理的主要行为体 全球治理中的主要行为体是指制定和实施全球规则的组织机构。本文作者认 为全球治理中的三大支柱为：主权国家：政府间国际组织；非政府组织。 1 主权国家与全球治理 虽然激进的治理论者喜欢使用“没有政府的治理”、“全球公民社会的形成” 这样的用语来有意无意的淡化主权国家在治理结构中的作用，甚至认为古老的国 家主权是实施全球治理的最大障碍。实际上并非如此，国家主权对全球治理能否 良好实施有着极其重要的影响。 首先，国家不仅是治理网络中的一个重要主体，其作用更加体现在所谓的“元 治理”上。鲍勃杰索普认为，元治理不是建立一个至高无上、一切治理安排都 6 要服从的政府，而是设计机构制度，提出远景设想，它们不仅促进各个领域的自 组织，而且还能使各式各样自组织安排的不同目标、空间和时闻尺度、行动以及 后果等相对协调。元治理有制度的和战略的两个方面。制度上它要提供各种机制， 促使有关各方集体学会不同地点和行动领域之间的功能联系和物质上的相互依存 关系。在战略上元治理促进建立共同的远景，从而鼓励新的制度安排和( 或) 新的 活动，以便补充和( 或) 充实现有治理模式之不足。国家在元治理中发挥着多方面 的重要作用：作为政策主张不同的人士进行对话的主要组织者，作为有责任保证 各个子系统实现某种程度的团结的总体机构，作为规章制度的制定者，使有关各 方遵循和运用规章制度，实现各自的目的，以及在其他子系统( 如市场、工会或科 学政策界) 失败的情况下作为最高权力机关负责采取“最后一着”补救措施。 其次，就各个治理主体之间比较而言，主权国家拥有资源、能力及合法性的 优势。毫无疑问，虽然鼓吹“国家失败”、“主权消亡”的论调已经司空见惯，但 韦伯关于现代国家“合法使用暴力的垄断者”的描述并没有失效，在对“资源和 价值观的权威性分配”上，国家依然扮演着绝对重要的角色，依然是治理机制中 最强大的行动者：国家提供全球治理的基本规则，国家实现不同治理机制的兼容 性，国家仲裁各种冲突，国家平衡各种利益，国家保护弱者等等。而这种角色恰 恰是跨国公司、非政府组织、国际组织等所不可比拟的。关于合法性，民选政府 在合法性、代表性、责任性等方面都要高于非政府组织，更高于跨国公司等私人 经济部门，因此由各国政府及他们授权的国际组织进行跨国决策和维持国际规制 更加符合民主治理的要求。国家依然是跨国公司和国际组织的实际推动者和真正 的行为主体。当今世界的一些区域一体化国际组织无不是在国家政府的推动下组 建起来的。同时，国际组织由主权国家共同组建，其权力来源子主权国家的授权， 也由主权国家的代表来行使，其职能是加强国家间的合作，协调国家问关系，离 开了主权国家，国际组织将无法运作。直到今天，主权依然是国际社会的基石 因而，对于全球化和治理以及国家主权的关系，不少学者依然坚持国家和主 权的当代有效性。例如，国际机制作为治理的一个要素，强调对国家行为的约束， 但不主张4 主权过时论”或“超越主权论”，按照斯坦利霍夫曼的说法，国际机 制“并不意味着国家主权的转移，而是主张国家主权的国际汇合；不是要求单 方面的责任和行动，而是强调国际的共同责任和行动”“”汉斯摩索根也认为， 7 “国家限制自己的行动自由的法律义务的数量并不影响它的主权影响主权的 不是法律限制的数量，而是它的性质。一个国家可以接受不论多少法律限制而仍 不失为独立自主，只要这些限制不影响它作为立法和执法的最高权威的性质。州删 英国学者詹宁斯和瓦茨最新修订的奥本海国际法中，依然明确承认“主权是 最高权威”，“依照最严格和最狭隘的意义，主权含有全面独立的意思，无论在国 土以内或在国土以外都是独立的”。“” 2 政府间国际组织与全球治理 政府间国际组织( i g o ) 是全球治理中另一重要的行为体，但其行动却有赖各 国政府的支持，因为政府间国际组织经费的主要来源以及运作过程的主要配合者 都是主权国家政府。一般来说，政府间国际组织是指“两个以上国家。的政府。 经议定的协议而创立的机构，其成员仅限于主权国家。”“”如果从地理角度来分， 可以划分为全球的和地区性的组织，如联合国、非洲统一组织；如果按功能来分， 可以划分为全面的和专门的国际组织，如欧盟、世界贸易组织。大部分政府间国 际组织出现于近5 0 年。根据国际协会的统计，1 9 0 9 年全球政府间国际组织数量 为3 7 个，1 9 5 4 年“8 个，2 0 0 0 年己达6 5 5 6 个。“” 政府间国际组织在2 0 世纪的迅速发展主要是因为：随着全球性跨国问题的 增多，国家行为体发现这是参与全球治理的一个成本较低的方式：而一些国际组 织早期在一些领域的成功也鼓舞人们对国际合作抱以信心。按照功能主义者的观 点。对解决全球性跨国问题的需要推动了专门性政府间国际组织的产生。咖1 例如。 为了解决如何在全球范围内发送邮件这样的问题，各国建立了万国邮政联盟；为 了协调各国发展通讯卫星的能力，国际通讯卫星组织( i n i m a r s a t ) 成立；为了确保 核能源用于和平与发展事业，各国加入了国际原子能机构。对于单个国家而言。 如果需要治理的问题发生在国内，当然可以通过政府调控内部资源进行解决，但 是如果问题发生在国界以外的地区，则不仅要面临主权原则的制约，而且更实际 的一个困难就是跨国行动的成本太高，可使用资源超出了自身掌控的范围。政府 问国际组织可以通过构建集体合作机制从一定程度上减少国家参与全球治理的成 本，因此成为国家通往全球治理的一个新的方式。最后，早先存在的一些国际组 织成功解决全球性问题的案例如国际海事组织发起防止原油海上泄露的协 议，从而使平均每年泄入海洋的石油量在2 0 世纪9 0 年代后期比7 0 年代初下降了 0 8 0 一也鼓舞个国人民相信在国际上有时是可以合作共事的，从而促使人们创造 出更多的政府间国际组织，处理更大范围的问题。 尽管从技术上讲，政府间国际组织做的任何事情都处于其成员国的意愿和投 票权控制之下，但与国家相比较，政府间国际组织在某些方面还是具有优势的。 如为国家间的互动提供便利的场所、掌握各国第一手信息资料、设定合作议题和 相关机制、派出专门人员队伍协助当地政府解决贫困、环境、疾病、战乱问题等 等。按照传统思想框架的理解，政府问国际组织不能算是全球治理中独立的行为 体，因为它们对国家都有相当程度的依附性。但是这样一来也就忽略了政府间国 际组织在全球治理中的独特作用。传统的思路很难解释为什么会有大量的政府间 国际组织出现，以及国家行为体在参与治理过程中对政府问国际组织的依赖。 3 非政府组织与全球治理 作为国际社会的新兴行为体，非政府组织( n o ng o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n ) 在全球治理中扮演着重要角色，它广泛参与了全球治理过程，体现了全球治理的 价值和发展趋势。非政府组织越来越成为国际政治中的一员，据国际组织联合会 的最新统计，到2 0 0 6 年，国际非政府组织己达8 1 5 0 9 个，占国际组织总数的 8 7 5 1 。【2 i 】萨拉蒙把这场方兴未艾的“全球结社性革命”对2 0 世纪后期世界的 重要性比拟于民族国家兴起对于1 9 世纪后期世界的重要性。嘲自2 0 世纪8 0 年代 以来作为全球治理机制的重要主体和新兴力量，国际非政府组织无论在数量、 规模和参与范围上都有着惊人的增长，它们广泛活跃于诸如全球环境保护、国际 社会救济、促进国际合作、裁军与安全、人道主义援助等多个领域的国际舞台上， 彼此协调、沟通和达成共识，通过集体行动在国际事务中发挥着越来越重要的作 用，为解决一系列带有全球性的重大问题提供了新的选择和可能，在世界秩序新 格局中确立了自己的重要地位。目前，非政府组织论坛己经成了重要的国际性会 议必不可少的制度性安排。每逢联合国首脑峰会、联合国组织的世界性官方论坛、 世界贸易组织会议、西方七国首脑会议、经合组织会晤等举行的时候，非政府组 织都