（国际关系专业论文）国民待遇与国际竞争—国际政治经济学的一种观点.pdf

内容提要 f i 相互依存时代最显著的特征是经济全球化的迅猛发展，国家之间的经济联系 越来越紧密，国际竞争越来越激烈，国际竞争通常按照一定的国际规则进行，因 此，对各种国际规则的关注就显得尤为必要。本文选取国际贸易的重要规则 国民待遇原则为分析对象，从国际政治经济学的角度探讨这一国际规则反映的国 、 际政治经济互动的内涵j 本文的基本观点是：国民待遇原则是国际经济领域调节 j 国家间经济贸易关系的一种程序、方法和手段，是国际经济合作领域的一项重要 制度，这项制度的存在为国家行为者参与国际经济竞争，提高国家的竞争能力提 供了良好的制度通道或者说制度安排；国民待遇的实施促进了一个国家的开放程 度，为相应国家提供了融入国际经济体系的机会；在参与过程中，发达国家和发 展中国家分别按照自己不同的利益和价值目的进行斗争与合作，但无论怎样发展 变化，国家利益是永恒的，国际竞争的终极目的必须与国家利益保持一致，国民 待遇体现的是各国在全球化过程中寻找对外政策和经济发展内在联系的一种努 力：尽管国民待遇原则提供了参与全球竞争的制度性保障，但这一制度通道是双 向度的，在遵守国际规则的同时必须维护国家利益：发展中国家已经在国际制度 建设方面失去了先机，激烈的国际竞争将原来多元的国际社会逐渐同化，发展中 国家面临的制度选择空阳j 越来越小，要在竞争中生存，就必须放弃部分偏好，参 与并适应现有的国际制度，在参与中抓住改革制度的机会，获取最大的利益。 【关键词 国民待遇国际竞争国际政治经济学 分类号 d s o t h er e m a r k a b l ec h a r a c t e r i s t i co fi n t e r d e p e n d e n c ee r ai st h er a p i dd e v e l o p m e n to f g l o b a l i z a t i o n ，a n d t h ee c o n o m i cr e l a t i o n so fn a t i o n sh e c o m em o r ea n dm o r e i n s e p a r a b l e i n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i o nb e c o m em o r ea n dm o r ev e h e m e n ta n da l w a y s a b i d e sb ys o m ei n t e r n a t i o n a lr e g u l a t i o n s a c c o r d i n g l y , i ti sn e c e s s a r yf o ri n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n ss c h o l a r st of o c u so ni n t e r n a t i o n a lr e g u l a t i o n s i nt h i sp a p e r , 1w o u l dl i k et o p a ya t t e n t i o nt on a t i o n a lt r e a t m e n t a ni m p o r t a n ti n t e m a t i o n a lw a d er e g u l a t i o n1 w o u l da n a l y z et h ei m p l i e dm e a n i n go fi n t e r n a t i o n a l p o l i t i c s a n di n t e r n a t i o n a l e c o n o m yi nt h ev i e wo fi n t e r n a t i o n a lp o l i t i c a le c o n o m y i nt h i sp a p e r , 1w o u l da r g u e t h ef o l l o w i n gv i e w p o i n t s f i r s t it h i n kt h a tn a t i o n a lt r e a t m e n tp r i n c i p l ei st h e p r o c e d u r ea n dm e a s u r e ，w h i c ha d j u s tt h ee c o n o m i ca n dt r a d er e l a t i o n si ni n t e m a t i o n a i e c o n o m yf i e l d a n dt h ei m p o r t a n ti n t e m a t i o n a li n s t i t u t i o np r o v i d e sar i g h ti n s t i t u t i o n a r r a n g e m e n tf o rn a t i o na c t o r st op a r t i c i p a t ei ni n t e m a t i o n a le c o n o m i cc o m p e t i t i o na n d i m p r o v et h e i ro w ni n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o nc a p a b i l i t y i nt h en e x tp l a c e n a t i o n a l t r e a t m e n tp r i n c i p l ep r o m o t e st h eo p e n i n go ft h en a t i o na n dp r o v i d e sac h a n c ef o rt h e n a t i o nt o g e th a r m o n yw i t hi n t e m a t i o n a le c o n o m ys y s t e m t h i r d l y , it h i n kt h e d e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e st a k ec o n t e n d e do rc o o p e r a t i v e a c t i o n sf o rt h e i ro w ni n t e r e s t sa n dv a l u e s b u tn om a t t e rw h a tt h es t a t u si s t h e n a t i o n a l i n t e r e s t sa r ep e r m a n e n t t h eu l t i m a t eg o a lo fi n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i o nm u s t a c c o r dw i t ht h en a t i o n a li n t e r e s t s i np r a c t i c e n a t i o n a lt r e a t m e n td e m o n s t r a t e st h e e f f o r t st h a tn a t i o n sp r o b ei n t ot h ei n t e m a lr e l a t i o n sb e t w e e ne x t e m a it r a d ep o l i c ya n d d o m e s t i ce c o n o m i cd e v e l o p m e n t f o u r t h l y , a l t h o u g hn a t i o n a lt r e a t m e n tp r o v i d e st h e i n s t i t u t i o na r r a n g e m e n tf o rn a t i o n st o p a r t i c i p a t e i n c o m p e t i t i o n t h ei n s t i t u t i o n a r r a n g e m e n ti sd o u b l ed i r e c t i o n s f o rt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s t h e yh a v el o s tt h e e a r l i e rc h a n c e st om a k et h ei n t e m a t i o n a lr e g u l a t i o n so ri n t e m a t i o n a l l n s t i t u t i o n sw i t h t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s t h e r e f o r e ，t h ei n t e r s p a c e so fi n s t i t u t i o nc h o i c eb e c o m e s c a n t i e r 礴ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sh a v en oc h o i c eb u tt og i v eu ps o m ep r e f e r e n c e s a n da d a p tt h e mt ot h ec u r r e n ti n t e r n a t i o n a li n s t i t u t i o n s a n dg e tt h er i g h tt oa m e n dt h e i n t e m a t i o n a i i n s t i t u f i o n s 【k e yw o r d s n a t i o n a lt r e a t m e n t ，i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n ，i n t e r n a t i o n a l p o l i t i c a le c o n o m y 【c l a s s i f i c a t i o nc o d e 】d 8 0 前言 国民待遇原则是以世界贸易组织为代表的多边贸易体制1 所确立的主要原 则，世界贸易组织协议规定的多边贸易规则还包括最惠国待遇原则、关税减让原 则、公平贸易原则、取消数量限制原则等等，它们构成了全球多边贸易体制的基 础。但是，国民待遇原则被广泛的应用于国际经济贸易条约和协定，不单纯局限 于世界贸易组织范围内，这一原则具有更广泛的实际意义。因此。国民待遇问题 是近几年众多学者不断探讨的主题，几乎所有研究国际贸易体制或世界贸易组织 的论著都要对国民待遇问题进行阐述。从现有的研究成果看，大多数的研究文章 和论著着重探讨国民待遇对国家税收政策、经济形势、产业政策、对外贸易的影 响，也有一些论文研究国民待遇在国际法中的地位和意义等等，研究者基本集中 在经济学或法学领域，却少有国际关系领域的学者对国民待遇问题进行研究。2 少有研究并不是不值得研究，冷战结束以后，国际政治与国际经济的互动趋势越 来越明显，“资本主义世界体系的强化增强了制约国家问关系的因素，随之而来 的是国内政治与国际政治、国内经济与国际经济以及各种政治与经济联系性的不 断增强”。3 国际关系研究的主要方向逐渐从高级政治领域向低级政治领域转移， 国际经济事务已经成为国际角逐的主题。4 以国际关系学者的目光审视国际经济 热点问题正悄然兴起，国际经济关系的许多课题还有待开拓，国民待遇问题即是 其中之一。本文试图作些努力，从国际政治经济学的角度探讨国民待遇问题。 国民待遇原则是世界贸易组织协议的基本原则之一。可以说，以世界贸易组 织协议为主要框架的一系列国际经济贸易条约和协定在本质上是国际经济关系 的一种制度安排，尽管这种制度安排在根源上是西方发达国家利益和意志的体 现。国际制度安排的目的是要确立一系列国际领域的合作规范、准则或原则，或 者建立相应的国际组织，如世界贸易组织、国际货币基金组织等等。国家作为国 际社会中最主要的行为体接受国际制度安排( 如签订国际条约、国际协定或者参 加国际组织) 是为了实现国家利益，包括确保国家安全、确保获取财富和确保遵 守诺言等等，用一个更广泛的概念说，是为了提高和巩固自己的优势力量，更好 的参与国际竞争。因此，从国际政治经济学的角度看，国民待遇原则体现的是国 际制度对国家力量和国际社会的影响，背后的内涵是国际政治经济与国内政治经 济的互动关系。同时，在经济全球化加速发展、国际社会相互依存日益加深的今 天，国际政治经济秩序正处于一个转型的过程中，国民待遇问题也揭示了发达国 家与发展中国家在世界经济体系中的合作与斗争。中国改革开放的车轮已经前进 了2 0 多个年头，2 0 0 1 年，中国加入了世界贸易组织，对中国来说，进一步的更 全面的改革开放已是箭在弦上。作为各方面基础还比较落后的发展中国家，中国 如何制定对外战略以融入国际经济体系，如何在激烈的国际竞争中争取领先优 势，这是决策者、学者和普通民众都要关注的课题，国民待遇正是其中一个必须 特别思考的问题。 本文开宗明义就指出，以国际政治经济学的研究视角对国民待遇问题进行考 量和分析。国际政治经济学是在2 0 世纪6 0 、7 0 年代兴起的国际关系理论的一个 分支，主要研究国际关系领域政治与经济的互动关系，研究国际关系中国家与市 场之间的关系。5 因此，国际政治经济学的分析途径带有深刻的经济学痕迹，显 现出更多的理论化倾向。但是，国际政治经济学毕竟是国际关系理论，它的理论 建构受到当代国际关系理论的两大主要范式现实主义和自由主义的重要影 响。s 在国际关系研究中，无论现实主义还是自由主义，都承认一个相同的逻辑 假设：国际社会不存在一个全球性的中央权威，国际政治是呈现出无政府状态的， 而国家则是国际关系中最重要的行为主体7 ，国家行为具有理性的特征。无论是 在经典的国际关系教科书中，还是在绝大多数国际关系理论著作中，这一假设都 是分析问题的起点，可以说，主流的国际关系理论都倾向于接受这样的假设前提。 国际政治经济学理论也不例外，基本上秉承了这样的假设前提。只不过从理论渊 源上看，自由主义理论对国际政治经济学的影响要更多一些，因为当今大多数国 际经济组织，大多数国家的经济政策都强烈的受到自由主义原则的影响8 ，实际 上，国际政治经济学的些重要概念如相互依赖、国际制度等都是国际关系理论 新自由主义的范畴。 当然，国际政治经济学在严格意义上还是一门十分年轻的学科，在中国对这 门学科的研究更是最近十年左右的事情，关于这门学科的分析途径和研究方法还 处于一个探索的阶段。我们在作国际政治经济学研究时，最根本的研究方法还是 政治经济学的方法，即运用政治与经济互动的方法来探讨国际国内政治和经济之 间的相互关系。此外，西方国际政治经济学研究中采用的一些具体的研究方法也 值得我们借鉴。 首先，比较政治经济的方法是本文探讨国民待遇问题时可以借鉴的研究方 法。比较政治经济方法的先驱人物是美国芝加哥大学的查尔斯林德布洛姆，他 的代表作品是1 9 7 7 年出版的政治与市场：世界的政治经济制度，林德布 洛姆在世界上各种不同的政治经济制度之间进行比较研究，探索政治经济之间的 互动关系。1 0 这一研究方法被以后的国际政治经济学者广泛接受。国际政治经 济学者运用这一方法重点研究不同的政治经济制度对国际政治经济的影响，分析 的问题诸如为什么不同的国家对自由贸易的态度不同；国际经济组织对发展中国 家产生怎样的作用等等。本文要探讨的国民待遇问题必然涉及到发达国家与发展 中国家政治经济制度的比较，涉及到世界贸易组织对不同政治经济制度国家的影 响问题，对这些问题可以采用比较政治经济的方法。 其次，在当代国际政治经济学研究和国际制度理论的研究中，公共选择理论 和博弈理论是众多学者探讨和接受的具体分析工具。 公共选择理论也被称为理性选择理论、新政治经济学，它“使用经济学的分 析工具，利用逻辑和演绎，研究理性的行为主体如何将其追求欲望的机会最大化” 。而按照布鲁诺弗雷在 国际政治经济学一书中指出的，研究社会科学问 题，无论是理性行为方法还是公共选择理论，都具有三个明显的特征：1 个体是 分析的基本单位，个体在行为过程中做出有理性的选择，旨在根据个体自身的效 用功能实现最大收益；2 个体是具有自身的偏好的，个体的偏好永远存在，而且 个体能够对选择进行比较，能够找到替代，能够进行边际调整；3 公共选择理论 强调选择结果的精确性和正式性，即研究的命题能够经受经济计量和政治计量的 检验。1 2 国民待遇问题涉及国家在国际社会中的制度选择行为，对这一问题可 以运用公共选择理论的原理和工具来分析。 博弈理论本来是一种数学的运筹学方法，2 0 世纪4 0 年代被经济学家改造为 经济学的分析工具，后来在微观经济学、政治学、社会学、心理学、公共决策研 究中被广泛采用，这一分析工具在国际关系研究特别是国际政治经济学中更是得 到了淋漓尽致的发挥。在国际关系研究中，最著名的博弈模型是“小鸡游戏”和 “囚徒困境”，还有“协调博弈”和“保证博弈”等等模型分类。博弈理论的假 定前提是国际间的博弈者都是理性的行为者，各自追求自身的利益并且都面临一 种通过不同的行为方式就可能造成不同的成本和收益的既定报偿结构或环境。在 国际政治经济学中，博弈理论有自身的特点：第一，强调国家间的经济关系是非 零和的博弈，而是双方或多方都可以从中获益；第二，研究的重点是国际合作， 而不是冲突和对抗；第三，强调多层面多轮次得博弈对国家交易行为的影响。” 博弈理论揭示了“在无中央权威控制的背景下，博弈者在不同的支付战略结构下 所采取的不同策略是如何对合作产生影响的”。h 本文在分析发达国家与发展中 国家在国际经济领域的关系时，博弈理论将是有用的分析手段。 尽管在社会科学研究中越来越盛行以数量模型和大量案例为依据进行实证 研究，但是本文论题的研究具有很强的边缘性”，要涉及很多领域，不仅包括经 济学的理论方法，而且还深深受到其他学科如政治学、社会学、管理学等的影响。 对于这样众多理论的选择和批判，需要一个去粗取精、去伪存真的过程，这种工 作已经超出了笔者目前能力和知识的范围。另外，国民待遇对中国来说也是一个 比较陌生的话题，实际上是在最近几年才有较多的人关注它。而且我国参与全球 多边贸易体制的时间并不长，国内关于这方面的研究又有一定的局限性，很难获 得第一手的具体资料。因此，本文在很大程度上是采用传统的社会科学的规范研 究方法1 6 ，论证主要是基于理论的推演和逻辑的推论，文章的结论恐怕需要以后 的事实验证。当然，本文中也会采用一些具体的经济统计数据和国际贸易纠纷的 案例，以加强论述的实证力量，但本文的结论仍然难免有些局限性。这个缺陷主 要是由于问题本身和研究方法以及笔者的研究水平所导致的，不过也为今后的研 究留下了思考的空间。 本文的基本逻辑是：国民待遇原则是国际经济领域调节国家间经济贸易关系 的一种程序、方法和手段，它的产生和发展是相互依存条件下经济全球化迅猛发 展的结果。实施国民待遇是为了更好的参与国际机制建设，提高一国的综合国力 和国际竞争力。在这个融入和参与的过程中，发达国家和发展中国家分别按照自 己不同的利益和价值目的进行斗争与合作。但无论怎样发展与变化，国家利益是 永恒的，国际竞争的终极目的必须与自身的最高利益保持一致，实施国民待遇体 现的是各国在全球化过程中寻找对外政策和经济发展内在联系的一种努力。 本文包括四个章节和结语部分。 第一章是关于国民待遇原则的理论解释，包括国民待遇的概念和含义。为了 解释这样一个专业的经济贸易术语，相关的历史背景是不可缺少的。另外，从国 际政治经济学的角度解释国民待遇的实质也是本章的内容。 第二章讨论国民待遇与国际竞争的关系。当代国际社会，国家之间的竞争已 经是综合国力的竞争，其中尤以经济和科技的竞争为重。国民待遇的实践是国家 间在经济领域竞争与合作的表现。本章分析经济全球化与国民待遇的关系，国际 机制与国民待遇的关系，综合国力竞争与国民待遇的关系。 第三章是对第二章论证的深化。这一章分析发达国家与发展中国家在多边贸 易体制内围绕着国民待遇问题展开的斗争与合作。这一章的结论是发展中国家必 须通过积极的参与，去适应这样全球化的过程，在适应之中获得互惠的利益。同 时，在融入的过程中也需要保证国内经济力量的成长，维护自己的国家利益。 第四章研究中国的国民待遇实践与中国参与国际竞争的对策，也是对本选题 现实意义的阐释。 结语部分是全文总的概括，提炼本文一些有意义的观点，反恩不足之处。 4 第一章国民待遇的解释 作为全球多边贸易体制的规则，从理论渊源上看，国民待遇原则是包含在世 界贸易组织协议中的，本章第一节将从法律意义上阐述国民待遇的概念，并分析 其发展的方向。在这一章的第二节，我们还将从国际关系研究的视角进一步探讨 国民待遇的理论价值，分析国民待遇原则的性质。本文认为，国民待遇原则是规 范多边贸易体制的程序、方法和手段之一，是当前国际经济领域中国际机制的一 个重要组成部分，它与企业利益、国家利益、国家经济安全等问题有着紧密的联 系。本章的任务就是梳理这些基础问题，这些基本的理论铺垫对后文的论述是必 不可少的。 第1 节国民待遇的概念及其发展 要阐述国民待遇原则的概念，必须大致了解国民待遇原则的母体全球多 边贸易体制。国际贸易的起源很早，但真正意义上的全球多边贸易体制是在二战 以后才出现的。1 9 9 4 年以前，全球多边贸易体制是建立在关税与贸易总协定 ( g a t t ) 框架下的，这是一个临时性的多边贸易协定，虽然是临时性的，却运 作了近半个世纪，直到2 0 世纪8 0 年代，该体制已经不能适应世界贸易的发展变 化，需要进行全面的修改，于是就有了著名的乌拉圭回合谈判，并在乌拉圭回合 协议的基础上建立了世界贸易组织。1 9 9 5 年1 月1 日世界贸易组织的建立，标 志着自二战以来全球多边贸易体制的最大改革。 世界贸易组织的宗旨是：第一，使贸易尽可能自由的流动。这一方面意味着 消除壁垒，另一方面意味着保证个人、公司和政府了解世界上的贸易规则，并使 他们相信，规则不会发生突然的变化；第二、为世界贸易组织的成员和其他国家 提供一个多边贸易谈判的场所；第三、解决成员国之间的贸易争端。1 。7 世界贸 易组织是世界上唯一处理国家之间贸易规则的国际组织，其核心是世界贸易组 织协议，这是一个涵盖范围极为广泛的各项活动的法律文本，涉及农产品、纺 织品与服装、银行、电信、政府采购、工业标准、食品卫生规则、知识产权等诸 多内容。 世界贸易组织协议是世界上大多数贸易国家经过艰苦谈判和相互妥协才达 成的，协议为国际经贸活动提供了基本的法律规则，从本质上看，世界贸易组织 协议就是各缔约国家之间的契约。1 8 既然是国家间的契约，在性质上就具有国 际法的效力。这在国际关系中可以称为国际制度，或者说是行为者之间的“游戏 规则”( r u l e so f g a m e ) 。1 9 国民待遇原则是贯穿于世界贸易组织协议所有法律文 件的根本原则。所以，对国民待遇的权威界定是按照世界贸易组织协议的法律文 本来解释的。 国民待遇“通常指缔约国一方保证另一方的公民、企业和船舶在本国境内享 受与本国公民、企业和船舶同等的待遇。”2 0 按照世界贸易组织的解释，国民待 遇是指在外国产品进入市场之后，应给予进口产品和本国产品以平等对待，同样 的原则也应适用于外国和本国的服务以及外国和本国的商标、版权和专利。简单 的概括，就是平等对待外国人和本国国民。2 1 具体来说，该原则包含以下三个 主要内容：“1 不对进口产品征收超出对同类本国产品的国内税或其他国内费 用；2 在有关销售、购买、运输、分销或使用的规则和要求方面，进口产品必须 享受与同类国产品同等的待遇；3 威员国不能明文规定，在使用某种产品时，其 中必须有一定的数量或比例来自国内。”2 2 在这里需要特别指出的是，国民待遇 原则与海关关税和有关的边境程序并不矛盾，国民待遇也不能否认关税和边境措 施。国民待遇原则中“外国产品进入本国市场”是指在合法的完成缴纳关税和边 境程序之后，也就是说，关税的作用仍然存在，对进口产品征收海关关税并不违 反国民待遇原则。“显然，该规则背后的重要政策是防止利用国内税与管制政策 作为保护主义措施。”2 3 国民待遇原则在世界贸易组织的三个主要协定中都有规 定：在g a t t l 9 4 7 ( 1 9 4 7 年关税与贸易总协定) 第3 条、服务贸易总协定第 1 7 条、与贸易有关的知识产权协定第3 条中。2 4 特别是在1 9 4 7 年关税与贸 易总协定中有着详细的规定，1 9 9 4 年关税与贸易总协定( g a t t l 9 9 4 ) 对国民待 遇条款没有作出修改，各缔约国对外国产品实行国民待遇也主要适用这一条。 但是，国民待遇原则并不仅仅体现在上述的三项条款中，根本意义上，国民 待遇是多边贸易体制提倡的非歧视贸易的精神之一。国民待遇原则与最惠国待遇 原则是世界贸易组织协议中规定的两项最主要的非歧视原则，国民待遇原则更是 对最惠国待遇原则的补充。国际经贸关系的许多条约中都包含国民待遇原则，这 一条款的历史渊源甚至可以追溯到1 2 、1 3 世纪，在汉莎条约中就有类似国民待 遇的非歧视性条款。2 5 国民待遇原则在不同条约中的形式各异，而且，它是用 于各种各样的经济贸易活动，而不仅仅指产品。例如，国民待遇通常也适用于涉 及外国公民的刑事程序，其次，在投资领域如外国商业机构在另一国设立分支机 构也经常提到国民待遇问题。 1 9 4 7 年关税与贸易总协定所规定的国民待遇适用范围比较狭窄，只适用于 货物贸易以及由此产生的其他经济行为，当时这一规定并未涉及其他的经济领 域。乌拉圭回合达成了一揽子协议，因此在世界贸易组织的协议中，国民待遇拓 宽到货物贸易的原产地规则、技术法规和动植物卫生检疫、与贸易有关的投资措 施、服务贸易和与贸易有关的知识产权保护等领域，2 6 但最主要的还是集中在 货物贸易、服务贸易和与贸易有关的知识产权保护这三大领域。1 9 9 4 年关税与 贸易总协定关于货物贸易适用国民待遇原则并没有多少变化，乌拉圭回合谈判达 成的与贸易有关的知识产权协定将关贸总协定仅适用于外国进口产品的国民 待遇原则扩大到适用包括商标权、专利权和版权等内容的知识产权领域。但关于 服务贸易适用国民待遇原则却是乌拉圭回合最艰苦的谈判之一，在发达国家和发 展中国家之间的斗争尤其激烈。经过长期的谈判和各方的妥协让步，终于将国民 待遇原则订立在服务贸易总协定的具体承担义务部分，而不是总的原则或一般义 务，这是国际间博弈的结果，后文将作具体的阐述。 此外，在世界贸易组织的协议中还规定了国民待遇的例外，即在什么条件下 进口目可以对外国产品不实行国民待遇，也就是进口国免除对外国人实行国民待 遇的义务。这个问题将在第三章作进一步的讨论。 国民待遇原则向服务贸易和与贸易有关的知识产权领域拓展，则是世界贸易 迅猛发展的结果，也是当今世界相互依存条件下经济全球化发展的必然结果。随 着全球经济产业结构的升级，服务业和信息技术高速发展，并在各国国民经济的 发展中越来越占据举足轻重的地位，在这些新领域的国际贸易活动也将越来越重 要，对这些贸易活动也需要在国际上确定某些运行规则。因此，国民待遇适用范 围向更多的经济领域扩展是一个必然的趋势。 第2 节国民待遇的实质 在介绍了国民待遇的概念及其发展后，我们发现，这些介绍主要局限于国际 贸易这样一个极为专业的领域，这些介绍并没有解释国民待遇问题对国际经济关 系的实质性影响。国民待遇原则的实施与世界市场的直接参与者企业有什么 关系? 对企业的影响是否会影响国家的经济发展，影响到国家利益? 从国际政治 经济学研究的对象国家与市场的关系来看，必须回答这些问题。 国民待遇要求平等的对待外国人和本国人，即外国和本国的产品、服务或具 有知识产权的产品在进入市场后获得同等的待遇，进口国政府不得采取其他歧视 性的管制措施。从国民待遇的本源看，它主要是保障外国产品或服务的一项措施， 因为全球多边贸易体制的建立本来就是为了反对贸易保护主义，促进贸易自由 化。所以，国民待遇的受益对象是外国企业，客观上的约束对象是进口国的本国 企业。本国企业承担着促进本国国民经济和社会发展的责任，比如缴纳税收、提 供就业以及其他促进社会文化发展的事业，却要在国内市场上与外国企业平等竞 争。在这个意义上，国民待遇的实施对本国企业不利，对外国企业比较有利，好 像是一个并不公平的规则。实际上，大多数人是持有这种观点的。但是，世界贸 7 易组织的协议在程序上是公平的，国民待遇原则并不是由单方面提供的，它不是 片面的，而是所有缔约方相互提供。各国的产品和服务等经济活动原则上都有在 所有缔约方境内享受同等待遇的权利。所以，在程序上，实施国民待遇对所有企 业是同等公平。 程序的公平不等于实质的公平。在经济全球化时代，经济技术资源在全球范 围内实行最优配置，这种市场配置代表着一种新的国际关系，在这种国际关系中， 国家与市场相互作用，而市场的分量相对上升。跨国公司作为全球化的物质形态， 是全球市场上最主要的载体和媒介。2 7 世界市场上的主要竞争者就是这些形形 色色的跨国公司，它们是全球经济中最活跃的力量。据联合囡发表的1 9 9 7 年投 资报告中提供的统计数据，到1 9 9 6 年底，全世界共有跨国公司4 4 万家，它们 在全球各地的子公司和附属企业达2 7 7 万户。它们控制了全世界生产总值的近 4 0 ，国际货物贸易的约6 0 ，技术贸易的约7 0 ，技术专利的约8 0 ，全球对 外直接投资的近8 0 。2 8 而且，这种比例近年还有上升的趋势，跨国公司的力 量由此可见一般。跨国公司全球化生产经营活动的迅速扩张，使得“国际贸易本 质上是一种垄断的自由贸易一。2 9 因为全世界的跨国公司垄断着世界贸易的 7 0 ，并且，仅跨国公司的“企业内部贸易”额就大约占世界贸易总额的4 0 以 上。跨国公司为了维持其垄断的“自由贸易”体制，凭借其强大的经济力量组成 各种压力集团对母国的对外经济政策的制定和全球多边贸易谈判施加影响。” 政治的经济本质在此刻得到了露骨的表露，国民待遇原则在很大程度上反映的就 是跨国公司这些经济大鳄的意志和利益要求。 国民待遇提倡的是一视同仁的市场环境，单纯从经济意义上说，它能够促进 经济效率的最大化。但是，任何企业都是有国籍的，跨国公司虽然在全球范围内 从事经营活动，但它的最终投资控制方仍然有其国籍。像跨国公司这样的超级经 济力量更是一种不可忽视的国际关系行为主体，它们对国家的政治经济政策都有 着巨大的影响力，而国家都有自身的除了经济利益之外的复杂的利益要求。对外 国企业实行国民待遇，无疑是在接受外部政治经济力量对本国的影响，在这个过 程中，国家利益必然要做出平衡和调整。 要分析国民待遇对国家利益的影响，首先必须研究国家利益的具体内涵。国 家利益是国际关系理论的基本问题之一，国家利益的内容比较复杂。目前在国际 关系研究领域占主导地位的新现实主义和新自由主义都假定国家利益的内容主 要是权力、安全和财富。肯尼思华尔兹把这些要求称为“少量的重大事件”。 但是，在相互依存的时代，国家之间的政治经济联系越来越紧密，传统的国家利 益概念逐渐趋于模糊。实际上，以前认为是国家利益范围的事务其地位现在可能 下降了，而传统上不被认为是“重大事件”的事务开始纳入国家利益的视野。国 民待遇与国家利益的关系就在这样的背景中展开。 除了直接涉及企业经济利益外，国民待遇对国家利益的影响主要表现在对国 家偏好的作用上。国家利益就是国家偏好的概括。当代国际关系理论解释国家偏 好的来源有两种观点。第一种是传统的观点，认为国家偏好来自于国内，即国内 的社会集团和官僚阶层的利益决定政府决策和政治行为，这种观点认为偏好的来 源主要是物质层面，国家偏好很容易从一个国家的客观条件和物质特征中推导出 来。大多数的国际关系理论都是从国家内部寻找变化的偏好，然后把这种偏好和 国内行为体的需求联系起来。“物质条件的某些变化重塑国家内部行为体的利 益，这些利益要求又进而改变国家政策，这样，国家利益的来源被置于国家之内 而不是国家之外。”3 2 国家偏好是国家固有的特性，比如国家对安全的偏好，对 权力的偏好等。在这一点上，新现实主义和新自由主义持相同的态度。” 第二种观点认为偏好来源于国际社会，持这种观点的是国际关系理论的建构 主义学者。美国乔治华盛顿大学的玛莎费丽莫在其著作国际社会中的国家 利益中对此作了详细的论述。”她认为，国家的偏好不是国家所固有的，而 且也并不限于物质状况，相反，国家的偏好具有伸展性。偏好的伸展来自于高度 组织化的国际社会，国家通过向国际社会学习和模仿来改变偏好。“国家和国家 中的人通过与世界上的其他国家和其他国家的人进行社会互动来感知利益、理解 彼此的愿望。”3 5 按照费丽莫的解释，国际社会的核心部分是原则性的规则、制 度和价值，它们决定谁是国际社会的成员，以及它们的行为方式。“社会建构的 规则、原则、行为规范和共同价值可以让国家、个人和其他行为体知道什么是主 要的和有价值的，什么是获取这些贵重物品的合法或有效手段。”3 6 国家利益是 根据国际上公认的规范和理解来定义的，当公认的规范和价值变化时，就引起国 家利益和行为的相应转变，因此国家利益常常不是外部威胁和国内集团要求的结 果，而是由国际共享的规范和价值塑造的。概言之就是，国际体系改变国家的需 要，国家通过国际组织接受新的规范、价值和利益观念。 在作了以上的理论分析之后，我们再回过头来看看国民待遇与国家利益的关 系，探究国民待遇在这个层次上的本质意义。 在前面我们已经指出，国民待遇原则在很大程度上是跨国公司意志和利益的 反映，按照有关组织统计，全球大约9 5 的跨国公司集中在发达国家，发展中国 家只有少量的跨国公司，并且规模也较小。世界上最主要的贸易大国也都是发达 国家，美国、日本、欧盟的贸易额占全球总量的6 0 以上。”推行自由贸易政策 最大的受益者是发达国家及其跨国公司。这些跨国公司通过相应的压力集团对政 府施加影响，改变政府的政策偏好，国家利益也就随着改变。在乌拉圭回合关于 服务贸易总协定核与贸易有关的知识产权协定的谈判中，各国政府的代表团中就 有很多来自国内公司的产业顾问，一些在货物贸易或者服务业部门占据垄断地位 的跨国公司或公司联盟更是对政府的立场产生巨大影响。例如，1 9 9 7 年世界贸 易组织通过的信息技术协定，就是起因于多个国家的大公司对政府的协调和 游说活动。那国家为支持本国的企业发展，在国民待遇问题上采取了针对性的 措施，国民待遇原则拓展到服务贸易领域和与贸易有关的知识产权保护，以及与 贸易有关的投资措施等，都是国家利益向企业利益倾斜的结果。正如一位学者指 出的，“虽然经济因素会影响政治目标，但是g a t t 条款和规则所促进的经济利 益只不过是在政治上更有影响的生产者的利益”。国民待遇原则也是如此。 国民待遇原则与国家利益的关系更重要的是国民待遇作为一种既定规范和 价值的对国家的影响。国民待遇原则是世界贸易组织全体成员所接受的国际贸易 规则，它表达的是自由，公正和互利的贸易精神，这一精神是世界贸易不断发展 的理论核心。按照社会建构理论的观点，国民待遇原则塑造了国家这一行为体在 国际经贸领域的一种价值观念和行动准则。正如我们在讨论加入世界贸易组织对 我们的影响一样，它不仅对国家的具体经济政策产生影响，更将带来制度上的变 更，带来社会心理的冲击。这是必要的代价，要获得自由贸易所带来的好处，就 必须遵守共同的规范，承担必要的义务( 尽管在实质上并不公平) 。“犀际制度是 权利和义务的综合体，绝不可能只有赋予主体权利而不添加义务的国际制度，也 不可能只有限定主体行动自由而没有相应赋予它们权利的国际制度。”国民待 遇并不是要达到绝对的市场开放和自由贸易，它只是要使参与多边贸易体制的各 个成员接受一种有规则的贸易的制度性安排。按照世界贸易组织宣言的说法，包 括国民待遇在内的各项贸易规则将有助于“其人民的利益和幸福”。” 1 0 第二章国民待遇与国际竞争 基于国际政治稳定和国内经济发展的理由，大多数国家包括最发达的国家和 大部分的发展中国家参加了多边贸易体制，政府行为的背后是全球化条件下国家 与民族生存的压力所致。大量事实表明，任何一个国家和民族都不能在世界上孤 立存在，一个日益融合的世界正在形成，中世纪时期的国家隔离和不相往来不会 再现，民族国家只有两个选择：被抛弃或者主动竞争以求生存。这是当代世界的 现实。本章将结合这样的背景，分析国民待遇原则的实际目的和意义，这个目的 就是保证和促进国家与企业的国际竞争力。关于国民待遇与国际竞争的关系问 题，这一章将分三节讨论。第一节分析经济全球化与国民待遇，这一节兼作理论 背景介绍；第二节研究国民待遇与国际机制的关系；第三节探讨实施国民待遇对 国际综合国力竞争的作用。 第1 节经济全球化与国民待遇 “资产阶级，由于开拓了世界市场，使一切国家的生产和消费都成了世界性 的了过去那种地方和民族的自给自足和闭关自守的状态，被各方面的相互往 来和相互依赖所替代”。4 2 马克思主义经典作家在一个半世纪以前论断了我们今 天称为“全球化”的现象，只是没有使用这个词语而已。“全球化”这个词最早 是由t 莱维于1 9 8 5 年提出的，用来形容2 0 世纪6 0 年代以来国际经济领域发 生的巨大变化。尽管全球化可以形容政治、文化和社会生活领域的现象，但它更 多是指经济领域，因此目前大多数场合所说的“全球化”基本上是指经济全球化。 经济全球化是当前世界经济发展的必然趋势。对这个问题的研究也曾经有过 重大和激烈的争论，直到现在它仍然是一个热点问题。国内外学术界对这一问题 都没有形成比较完整的理论体系，但也达成了一些基本的共识。例如经济全球化 一般是指世界各国、各地区经济日益融合，相互影响、相互制约日益加深的状况 和进程；经济全球化的进程体现在国际贸易和对外投资的飞速增长，全球市场体 系加速扩张，跨国公司力量日益增强，国际金融活动日益活跃，多边贸易体制和 一些区域经济合作组织的作用不断加强等等；经济全球化的特征和影响表现为不 均衡性和竞争性。4 3 在经济全球化进程中，一些发展中国家，特别是最不发达 国家和其他经济结构脆弱的国家，它们根本无法从全球化进程中受益或者是有意 义的参与其中，这些国家逐渐被“边际化”。“经济全球化要求各个国家实行更 为开放的对外经济政策，参与国际经济体系，否则就有可能成为边际化的对象。 从全球范围来看，尽管多边贸易体制的发展是经济全球化的重要表现，但经 济全球化的趋势也是多边贸易体制不断加强的促进力量。在当前的世界经济竞争 中，“越来越多的国家实行开放政策，开放市场和取消对经济活动的管理上的障 碍”，”直接的目的是进一步促进经济发展，加强自身的竞争力。国民待遇原则 在经济全球化的世界中的作用也就表现于此。 世界贸易组织协议和全球其他大多数双边或者多边的国际贸易协议和政策 都包含两项最重要的非歧视性规则最惠国待遇原则和国民待遇原则，这两项 原则最集中体现了多边贸易体制的追求目标。但是，最惠国待遇原则要求的是对 所有国家实行平等待遇，国民待遇原则体现的则是对所有产品和经济活动的平 等，因此，国民待遇原则更多的是针对市场开放而言的。因为有海关关税的存在， 目前还不能说是“自由的贸易”。但是，从多边贸易发展的总趋势和最终目标来 看，关税在逐步降低，海关关税对市场的保护作用明显下降，各国更多的是利用 国内法律和国内经济政策设置保护壁垒利用国内的管制措施保护本国市场。在 这样的情况下，国民待遇原则对于市场开放和企业的竞争力就有着更为重要的政 治经济意义。 经济全球化是国民待遇实践的现实背景，关于经济全球化与国民待遇的关 系，站在比较客观的立场上，可以作这样的理解：一方面，实施国民待遇推进了 有关国家的市场开放，提高了这些国家对世界市场的融入程度，加深了各国经济 的相互依存程度，国民待遇原则进一步推动了经济全球化的进程。另一方面，经 济全球化是自由市场、民族国家和信息科技的前所未有的结合“，更多国家实行 市场开放是经济全球化的主观政策条件，国民待遇原则反映了经济全球化的内在 要求。 第2 节国际机制与国民待遇 本文在前面指出过，国际社会是无政府状态的，在没有中央权威存在的情况 下，国际社会的行为规则必须依靠其他的力量来维护，这是自有国际关系以来学 者和政治家共同关心的问题。国际政治经济学更是关心国际制度的建设，查尔 斯利普森曾经指出，“国际政治经济学研究的显著特征，不仅仅在于它实质性 地而且在于它持续地关注合作或者以规则为指导的各种安排。”对于国际机制 这个概念，在国际关系的理论界有着十分激烈的争论，主要的问题是这个概念的 内涵是什么，这个概念与国际制度有什么关系。4 8 这个问题对本文没有任何理 论意义，在这里我们把国际机制和国际制度看成同等概念。 对国际机制的界定，国际关系理论新自由主义的代表人物罗伯特基欧汉认 为应该这样解释，它是指“一系列规定行为者的行为职责、限制其行动和影响其 1 2 期望的正式或者非正式的规则，这些规则是持久的并且互相联系。”4 9 但最具代 表性的还是克莱斯纳( k r a s n e r ) 的定义，他在国际机制一书中指出，国际 机制是一系列暗含的或者明确的原则、规范、规则和决策程序，行为主体对某类 国际关系问题的预期就是根据这些原则、规范、规则和决策程序汇聚在一起。如 这两种界定基本上没有区别，也是大多数从事国际关系研究的学者所接受的。国 际机制既是一个理论概念，“更是一个实践中的行动和国际秩序的规范新模式， 外化着当代国际关系在转型其中实现稳定和有序的世界性取向”。”国际机制以 参与国家的认同为前提，大多数国家可以利用有关的规则增进自身的比较利益或 者长期利益，国际机制提供了一种现实可行的国际秩序新模式。 那么，国际机制对于国民待遇问题的含义是什么呢? 这要从两个方面来理 解。第一，国民待遇原则是国际贸易的规则，为大多数贸易国家所接受，根据国 际机制的界定，国民待遇原则本身就是调节国际贸易关系的国际机制。国民待遇 原则为各个国家在国际贸易和其他如国际投资领域的活动制定了行动规则，在目 的上和客观上提高