（水利水电工程专业论文）工程进度控制风险分析研究.pdf

摘要 工程施： 进度风险分析是施工进度控制中的重要环节之一。本文主要分析 r 进度控制中的风险因素，以及其对进度控制目标的影响。 本文详细介绍了风险分析的基本概念、理论和分析方法。寻找出工程项目 在施： 进度控制过程中所存在的常见性的风险因素：研究了施工中各利，活动持 续时间所遵循的分布规律。 针对经典p e r 。网络的基本假设，指出了其存在的3 个不足之处，提出了对 经典p e r t 网络的改进方法，用概率论和数理统计的观点定义了关键工期、关键 工作和关键线路，引进了弧关键线路。 最后研究了如何通过蒙特卡罗随机模拟方法确定改进后的p e r t 网络来确 定工程工期、关键线路、关键工作和实现目标工期风险度大小的方法。 通过本文的研究，取得的成果主要有：( 1 ) p e r t 网络的工期分布规律并 不是严格的遵循正态分布：( 2 ) 对经典p e r t 网络进行了改进，使改进后的 p e r t 网络更加符合实际：( 3 ) 提出了用随机模拟的方法来寻找关键工期，并 通过关键指数的方式确定关键工作及关键线路，指出了亚关键线路的作用。 关键词施工进度风险；p e r t 网络：关键线路：关键工作：m o n t e c a r l o 随机 模拟 a b s t r a c t i nt h ec o n t r o lo fc o n s t r u c t i o ns c h e d u l eo fap r n j e c t ，r i s ka n a l y s i so f t h es c h e d u l eb e c o m e so n eo f k e yt a s k s t h i st h e s i sm a i n l ya n a l y z e sr i s k f a c t o r sa n dt h e i re f f e c t so nt h es c h e d u l e o b j e c t i v e i nt h ec o n t r o lo f c n n s t r u c t i o i ls c h e d u l c t h i s p a p e r i n t r o d u c e s c o m p r e h e n s i v e l yd e f i n i t i o n 、t h e o r y a n d m e t h o d so ft h er i s ka n a l y s i s r i s kf a c t o r si nt h ec o n t r o lo fc o n s t r u c t i o n s c h e d u l e f o r p r o j e c t a r e c l a s s i f i e d ；a n d t h ed is t r i b u t i n gr u l e so f a c t i v i t i e sd ur a t i o ni nc 0 1 1 s t r u c t i o na r es t u d i e d b a s e do n a n a l y z i n g o ft h eb a s i c h y p o t h e s i s o fc l a s s i c a lp e r t n e t w o r k ，t h r e ed e f e c t sa r ep o i n t e do u t ，s ot h ei m p r o v e m e n tf o rc l a s s i c a l p e r tn e t w o r ki s p u tf o r w a r d a c c o r d i n g t ot h e v i e w p o i n t s o ft h e p r o b a b i l i t y a n dm a t h e m a t i c a l s t a t i s t i c s ，c r i t i c a l d u r a t i o n 、c r i t i c a l a c t i v i t y a n dc r i t i c a ll i n ea r er e v i e w e da n dr e d e f t n e d t h es e c o n d c r i t i c a ll i f i ei st a k e ni n t oa c c o u n td u r i n gt h er i s ka n a l y s e s f i n e l y ，m o n t e c a r l o s t o c h a s t i cs i m u l a t i o n a p p r o a c h is a p p l i e d a s t h e i m p r o v e d m e t h o d sf o rc l a s s i c a lp e r t n e t w o r k ，a n d c r i t i c a l d u r a t i o n 、c r i t i c a la c t i v i t y 、c r i t i c a ll i n ea n dr i s kd e g r e ea r ed e t e r m i n e dt o ap r a c t i c a lp r o j e c t t h ea c h i e v e m e n t so ft h i ss t u d ya r el i s t e da sf o l l o w s ： ( 1 ) f h cd i s t r i b u t i n go fp r o j e c td u r a t i o no ft h ec l a s s i cp e r tn e t w o r k a p p r o x i i u a t e 【yo b e y st h en o r m a ld i s t r i b u t i o n ； ( 2 ) t h ei m p r o v e dp e r tn e t w o r ki sd e v e l o p e da n da d a p t e d t ot h e a c t u a ls i tl l a t l o n ( 3 ) t h em e t h o d o fr a n d o ms a m p l i n gs i m u l a t i o nt of i n dc r i t i c a l 1 j d u r a t i 0 1 3i s p u tf o r w a r d ，a n db yk e yi n d e xc r i t i c a ia c t i v i t ya n dc r i t i c a l i n ea r ed e f t n e d ；t h ee f f e c t0 ft h es e c o n dc r i t i c a l1 i t i ei sp o i n t e do u t k e y w o r d s ：d u r a t i o nr i s k ；p e r tn e t w o k ：c r i t i c a ll i n e ：c r i t i c a la c t i v i t y m o n t ec a r l os t o c h a s t i cs i m u l a t i o n 1 1 1 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确地说明并表示了谓 意。 签名：j 公亟日期：幽 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 曲扳嚼日期望竺捌 1 1引言 第1 章绪论 在工程项目实施的过程中，无论是项目的建设单位还是施工单位都把实现项 目的投资、质量和工期三大目标作为主要任务来抓。由此，可以看出工期是项目 “三大控制”( 投资、进度和质量的控制) 中重要控制的目标之，为人们所十 分关心。任何项t = t 是否能按照合同中规定的时间进度来完成，对于项目的各方来 说都非常重要。从业主的角度来说，如果项目在规定的时间完成，项目就可以按 时投入运营，直接产生经济效益，可以偿还项目的投资贷款：如果项目工期拖延， 会给业主造成不能按时投产收回投资或偿还贷款的损失。从承包商的角度来考 虑，如果项目按时或提前完成，就可以及时把人、材、机调到其他的项目上；如 果项目工期拖延，不但要赔偿业主的误期赔偿金的损失，还会造成大量的人力、 财力和物力的额外支出。 安排工程施工进度，应以规定的竣工投产要求为i ；1 标，分清主次，统筹兼顾， 按合理的顺序，组织工程施工，对人力，物力进行综合平衡，既积极呵靠又留有 余地，从施了：顺序和施工速度等组织措施上保证工程质量和施工安全。此外，延 误1 ：期固然会导致经济损失，盲目的、不协调地加快工程进度，同样也是不可取 的并会加大工程建设投资。工程建设各部分的施工进度要讲究统一协调，要与资 金投入、材料和设备供应、征地移民等多方面协调，并要充分考虑水文、气象、 交通、供应等多方面影响工程建设的因素，才能取得好的经济效果。 在j 二程施工进度控制中，主要关心的有两方面的问题：一方面是施工计划的 合理性问题，即进度优化问题，包括合理确定工期和科学配置资源“：另一方 面是旌工进度的风险问题，即分析施工实现规定j 期的可能性或按期完工的风 险，为旌工进度控制的方案和措施选择提供信息支持。目前，大中型工程项目施 l 进度方面的研究，主要也集中在这两方面。 北京工业人学工学碗士论文 1 2 国内外风险分析的现状 1 2 1 风险与风险分析的产生 自从人类有了有意识有目的的生产劳动开始，人们就4 i 得不对自己和所属的 团体在实践与生活中所面对的风险进行考虑。为了解决复杂问题，人们要兼顾各 种具有不确定性的影响因素，谋划最优方法。这些考虑与谋划是我们研究风险分 析理论素材的原始积累，但不是现代意义上的科学风险分析，它们只是一些零星 分散的意识和方法。这些简单、零星意识和方法不能满足现实中的科学研究和实 际应用的需要。在二十世纪，随着系统工程的产生和发展、计算机的普及以及其 它相关应用科学的发展，人们可以对这些资料进行搜集、整理、概括、补充和分 析，发展关于风险的理论和技术，使风险分析逐渐发展成为实用性强的应用科学。 风险分析是研究风险的产生、发展、结果以及人们如何进行预防、控制和规 避风险的科学。风险分析己经有了卡h 当的发展，人们通常利用它进行政治、经济 和工程方面的前瞻性分析。 1 2 2 国内外风险分析的现状 风险分析近些年来发展很快，一方面由于社会对风险分析的需要不断增加， 另一方面，科学的发展从技术上强有力地支持风险分析的研究：( 1 ) 由于市场经 济的不断发展，围l h # t - 交往越来越频繁。在交往过程中，伴随着经济利益，风险 也随之而来，如何规避风险是各地区或各国问都必须考虑的问题，风险分析因此 成为经济交流前期规避风险的一种强有力的措麓。( 2 ) 监督检测工具的改进和监 测系统的不断完善使得f _ j 时对众多相关因素实施监控成为可能。( 3 ) 以计算机为 基础的分析诊断工具的产生和发展，它能够对大量的相关数据作分析计算并能依 据一定的原理对事件的发展做一定程度的预测。( 4 ) 信息技术的发展使人们对信 第l 章绪论 息的采集、整理、分析和传输能力大大加强，增强了风险识别的能力。风险孕育 过程中这些方面的发展是风险分析发展的催化刹，强有力地推动风险分析技术向 前发展。 国内目前对风险分析的研究主要集中在金融市场分析、： 程运行、删络安全、 企、f 2 财务状况分析、投资分析、灾害规避、信息安全与动植物贸易安全等方面。 比如农、l k 部动物检疫所谢仲伦副教授做的中闰b s e 风险分析与评估，分析了 我国b s e 主要风险因素，并据此成功提出我国b s e 防控策略和措施“1 ：郭仲伟在 他的风险分析与决策中讨论了风险辨识和风险估计的方法，以及决策中的风 险分析技术6 3 。洪锡熙在他的风险管理中讨论了我国社会主义市场经济条件 下企业风险管理问题。天津大学的于九如在他的投资项目风险分析中讨论 了项目投资和工期如何用g e r t 进行风险分析问题。 目前，国内外的专家、学者在工程进度风险分析和管理方面起步比较早，研 究的成果也比较多，按照研究成果的内容可以主要归纳为以下几个方面： ( 1 ) 活动持续时州的研究。国内的刘金兰和傅鸿源，国外的m u l h o l l a n d b 、 c h r i s t i a uj 、l ib i n 、r o r b e r tl 。k 、s h o uq i n g 、r o r b e r ti ，kt i o n g 、 s e n gk i o n gt i n g a n dd a v i da a s h l e y 、h e r b e r tm o s k w l t z 、d e r e kb u r n 、以及 t h o m p s o n p 和p e r r y j 等研究了在实际工作中，由于政治、经济、气象、水文、 施丁：方案、资源供应、施工环境等不确定因素如何影响网络中的每一项活动，并 导致的丁作持续时间的随机性。，以及如何计算这种网络进度的时间参数及工 程施工工期能否实现的问题“。 ( 2 ) p e r 网络的研究。2 0 世纪5 0 年代末，m a c o l m 等人率先提出了p e r t ( p r o g r a me v a l u a t i o n a n dr e v i e wt e c h n i q u e ) 网络，用于解决某一项目有各 项活动组成，每项活动时间错综复杂，但又需要合理确定项目完成时间的场合。 这种刚络常称为经典p e r t 网络。 ( 3 ) 活动持续h t f 1 的随机分布的研究。1 9 8 7 年p h i ，i t t le f i e l d 、r a n d o l p h 和c h a r l e sg a l l a g h e r 、认为p e r t 中的每一活动持续时间不仅仅服从p 分布，也 可以服从如t r i a n g u l a r 分布、g a 叫n a 分布等其它随机分布“6 ”1 。从1 9 5 4 年到1 9 7 3 年m a a c l - i m m o nk r 、r y a v e cc a 、k o tj a n t c t 、w a l l a c e ，n d 研究了p e r t l 匕泉工业大学工学硕士沦文 方法中各种分布的均值与方差的计算问题“1 9 3 。 ( 4 ) 最关键线路从概率方面定义的研究。b a j i sd o d i n 在1 9 8 4 年在经典p e r t 的基础上分析了传统关键线路确定上的局限性，建议在确定关键线路时应考虑线 路总平均时间、不完工概率以及线路方差的影响：i i m s o r o u s h 在1 9 9 4 年提出 用概率的观点来定义最关键线路( m c p ) 的概念，并对其进行了深入的研究”o 。 ( 5 ) 模糊数学在进度风险分析中运用的研究。从1 9 8 2 年开始邓聚龙提出了 用灰色关键线路法来确定施工工序时问参数“2 ：1 9 8 7 年以来许多专家学者把模 糊数学应用于p e r t 网络方法中 3 4 3 7 ) g ( 6 ) 蒙特卡罗模拟技术在风险分析中应用的研究。从2 0 世纪6 0 年代开始， 学者们开始研究将m o n t e c a r l o 方法应用于分析计算p e r t 网络。”1 ：1 9 9 9 年 d w a y n e 和p e c o t t r e l l 研究了简化p e r t 的模拟方法”“。 ( 7 ) 经舆p e r t 方法的近似解析计算方法的研究。从1 9 6 7 年以来有许多学 者致力于研究基于经典p e r t 方法的近似解析计算方法。”4 ，提出将活动的时间 仍用三点法估计，通过逐一计算每一项活动，用期望值来其关键线路长度。 1 3 本文的主要研究内容 1 、介绍风险、风险管理与风险分析的基本理论； 2 、寻找工程中影响工期的各种风险因素及其遵循的分布规律； 3 、用m o n t e c a r l o 模拟技术对影响工期各种因素进行仿真； 4 、找出实现工期目标的风险度： 5 、通过m o n t ec a r l o 模拟技术对影响工期各种因素进行仿真，找出最呵能 的关键线路： 6 、找出影响 ：期的关键工作； 7 、提出解决工期风险因素的措施与建议。 第2 章风险分析的基本理论 2 1 风险的内涵 2 11 风险的定义 人类认彭 到风险的存在己经有了很长时1 司，但直到近代人们才科学、系统地 研究它。关于风险的定义，刁i 同的专家学者，站在不同的角度，研究的目的也不 相同，所以对风险f 的定义也不相同，比如美国学者h n y n e s ( 艾因兹) 认为“风 险意味着损害的可能性”“。另一位美国学者认为“风险是在一定条件下，定 时期内，预期结果与实际结果的差异，差异越小则风险越小，差异越大则风险越 大”“。而找幽学者杨梅英则提出“风险是人们对未来行为的决策及客观条件的 不确定性而导致的实际结果与预期结果之间偏离的程度”“。给一个事物或过程 下定义的目的是为了能够从某个角度清晰的认识它、在理论上理解它，从而进一 步方便利用它来解决所需解决的理论问题以便指导实践。给风险下定义的目的也 是这样。人们给出的风险的定义是多种多样的，它们都是为了一定的目的服务的。 为了便于定性、特别是定量地对风险进行分析，我认为风险应该定义为：风险是 由于未来的人为或客观条件引起的呵预测的不确定性。这种不确定性可能会使事 情的结果与预期目标发g i 偏离，所谓的偏离可能是正偏离，也可能是负偏离。例 自n ，对施工进度而然，影响其因素比较多，如天气、地质、人的劳动生产率等， 如果未来在雨季的降雨量比往年偏少，使得m 季可施工的天数增加，就会提前完 成 ：i 程，这种偏离就是f 偏离，如果未来在m 季的降雨量比往年偏多，使得雨季 可旌l ：的天数减少，就会拖延工期，这种偏离就是负偏离。归根结底，风险是结 果偏离目标发生的不确定性，它是不确定性发生的概率及其后果的函数，用数学 公式表示为： 2 1 2 风险的特征或属性 2121 、风险的客观性和普遍性。作为损失发生的不确定性，风险是不以人的 意志为转移并超越人们主观意t 的客观存在，而且在项目的全寿命周期内，风险 是无处不在、无剐不有的。这说明了虽然人类一直希望认识和控制风险，但直到 现在也只能在有限的空间和时问内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频 率，减少损失程度，而不能也不可能完全消除风险。 21 2 ，2 、风险的偶然性和必然性。任一其体风险的发生都是诸多风险因素和 其他凼素共同作用的结果，是一种随机现象。个别风险事故的发生是偶然的、杂 乱无章的，但对大量风险事故资料的观察和统计分析，发现其呈现出明显的运动 规律，这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风险发 g i 的概率和损失程度，同时也导致了风险管理的迅猛发展。 2 123 、风险的可变性。这是指在项e l 的整个过程中、各种风险在质和量l 的变化，随着项目的迸行，有些风险会得到控制，有些风险会发生并得到处理， 同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。 2 12 4 、风险的相对性。风险总是相对项目活动主体而言的。同样的风险对 于爿i 同的主体有不同的影响。人们对于风险事故都有一定的承受能力，但是这种 能力活动因人和时间而异。对于二：程项目风险，人们的承受能力主要受下列几个 闪素的影响：( 1 ) 收益。收益越大，甘愿承担的风险也越大；反之亦然。( 2 ) 投 入。投入越大，愿意冒的风险也越小；反之亦然。投入与愿意接受的风险大小之 问的关系如图2 1 所示。般人希望活动获得成功的概率随着投入的增加呈s 曲线规律增加。当投入较少时，人们呵以接受较大的风险即获得成功的概率不 高也能接受：当投入逐渐增加州，人们就丌始变得谨慎起来，希望活动获得成功 的概率提高了，最好达到百分之百。图中同时也表达了不同两种人的态度。( 3 ) 项日活动主体的地位和捌有的资源。管理人员中级别高的与级别低的相比，能够 笫2 币风险分钎0 q 赫奉理论 承担大的风险。同j x t l 输，不i 司的个人或组织承受能力也不同，个人或1 4 _ d t h 】有 的资源越多，其风险承受能力也越大。 21 25 、风险的多样性和多层次性。丁程项目周期长、规模人、涉及范嗣f 一、 风险冈素数量多且种类繁杂致使其在全寿命周期内面临的风险多利多样而目夫 量风险因素的内在关系错综复杂、各风险因素之问并与外界交叉影响义使风险显 示 l 多层次性，这是重大工程项目中风险的主要特点之。 希 望 成 功 的 概 塞 2 1 3 风险的分类 图2 1 对冒酸者的态度 般人的态度 险者的态度 投资大小 根据不同的需要，从不同的角度，按不同的标准，可以对风险进行不同的 分类。 2 131 按风险的潜在损失形态可将风险分为三种： ( i ) 财产风险。是指因财产发生损坏、灭失和贬值而使财产的所有权所遭 受损失的不确定性状态。 ( 2 ) 人身风险。是指人们因早逝、疾病、年老等而遭受损失的不确定性状 态。 ( 3 ) 责任风险。是指因人们的过失或侵权行为造成的他人的财产损失或人 身伤亡，在法律l 必须负有经济赔偿责任的不确定性状态。 2132 按风险事故的后果可将风险分为纯粹风险和投机风险n ( 1 ) 纯粹风险是当发生风险时，仅仅会造成损害的风险；纯粹风险又可细 北尔l 业凡掌i 掌l ：论正 分为人身风险，财产风险和责任风险，同时还可以按可保或不可保风险细分。 ( 2 ) 投机风险是当发生胍险时，可能造成利润也可能造成损失的风险。投 机风险分为i “场风险、经营风险、投资j x l 险等。 纯粹j x l 险和投机风险的主要区别在于：纯粹胍险i 以适用大数定理，而投机 风险则、适用；在纯粹风险发生时，企业蒙受损害往往对社会有害，在投机j x l 险发! 卜时，企业蒙受损害往往对社会有利。 2l 3 3 按风险产生的原因可将风险分为静态风险和动态风险。 所谓静态风险是社会经济难常情况下的风险；动态风险是以社会经济的变动 为直接原吲的风险。换言+ 之，静态风险是自然力的i ；规则作用和人们的错误判断 和错误行为导致的风险；动态风险是由于人们欲望的变化、生产方式和生产技术 的变化，以及企业组织的变化导致的风险。具体说静态风险包括：资产的物理损 失、欺诈及犯罪的损失、法律的错误判断( 按法律规定承担的赔偿责任) 、利润 的减少( 企业收益能力的减退) 经营者的行动能力丧失。动态风险包括：管理风 险( 包括市场风险，财务风险和生产风险) 、政治风险、技术革新风险。动态风 险和静态风险的特征有明显的差异。两者的区别可以归纳为：动态l x l 险的不确定 性结果表现为是否创造利益，丽静态风险的不确定性结果表现为是否造成损害； = i ：业和项目经营在一定程度卜_ 承担动态风险，对社会能发挥积极作用，若让他们 无偿承担静态风险，则对社会毫无益处；企业或项目在动态风险f 追求利益可能 给社会带来损失，而在静态风险，企业或项目受损社会也受损。 2 1 + 34 、按风险发生的原因可分为主观风险和客观风险。 ( 1 ) 主观风险是指由于精神状态和心理状态产生的风险。一般难以正确测 定。主观风险与人们对风险的认识有关。 ( 2 ) 客观风险是指能以概率推算出来的损害。广义上况，客观风险意味着 可以预测损害发生的可能性和结果的变化。 2 135 、按风险是否可管理分为可管理风险和不可管理风险。可管理风险是 指可以预洲，并州采取干h 应措施加以控制的风险：反之，则为不可管理的风险。 风险能甭管理，取决于风险不确定性是否可以消除以及活动主体的管理水平。要 消除风除的不确定性，就必须掌握有关的数掘、资料和其它信息。随着资料、资 弟2 节风险分析的艰奉脞论 料和其它信息的增加以及管埋水平的提商，有些刁i 可管理的风险可以转变为u ，管 理的风险 2136 、按风险的可预测性可分为已知风险、可预测风险和不可预测风险。 ( 1 ) 已知风险就是在认真、严格地分析项目及其计划之后就能够明确的那 些经常发q i 的，而且其后果办可预见的风险。已知胍险发生耙c 率高，似一般后 果轻微，不严重。项目管理中已知风险的例子有：项目目标不明确、过分乐观 的进度汁划、设计或是施工变更、材料价格波动等。 ( 2 ) 可预测风险就是根据经验，可以预见其发生，但不可预见后果的风险。 这类胍险的后果有时可能相当严重。项臼管理中的例子有：业主不能及时审查 批准计划或支付：分包商不能及时递交各种资料、施工机械出现故障、不可预 地的地质条件等。 ( 3 ) 不可预测风险就是有可能发生，但其发生的可能性即使是最有经验的 人办不能预见的风险。不可预测风险有时也称未知风险或未识另的风险。它们 是新的、以前未观察到或很晚才显现出来的风险。这些风险一般是外部因素作 用的结果。例如地震、百年不遇的暴雨、通货膨胀或政策变化等。 2 2 风险分析的内涵 人们只有对信息掌握不完全、不完整或不准确时风险主体才会处于风险状 态。风险分析不是决策人员在有了不详的预感后采取的应急措施，而是贯穿于 整个风险主体的丌发和运行过程的连续行为。风险分析在事物运行之前就应该 开始，直到事物完成其使命后风险分析卅。应该结束。风险分析是人们在对信息 掌握不完全、不竞整或不准确时，风险分析人员对风险主体未来j x l 险的预测。 风险何其独特运动规律，它是人们在对环境信息掌握不完全、不准确和不及时 的情况下，风险客体通过各种方式对风险主体的种种潜在威胁。风险是过程， 它山产，| j 、发展和灭亡等步骤组成。它也向我们周围的一切过程一样，在一定 的条件下产生，在一定的条件下发展和变化，在定的条件f 老化和灭亡。风 险有它自身的发展规律和生命周期，要防范它就首先要了饵它。危害与利益往 1 c 尔i 业人字l 字坝i 论兑 往是7 卜问题的两个方面，而风险分析考虑的是如何红不损害利益或少损害利 益的情况下消除危害，所以风险分析不仅是对帆险主体、风险客体转化条件等 构成要豢的分析，而目应包括产生、发展和消亡的全过程的系统分析，即风险 分析是管眼于时空全要素的系统分析。 2 2 1风险分析定义 风险分析就是利用已知信息和合适的方法、措施、于段推测未知信息，确认 风险主体和风险客体及其状况、辨识与评估风险因素、明晰风险的状况、寻找消 除风险埘风险主体威胁方法的行为。这个定义包括以下几方面的意思： 2 211 了解风险主体和风险客体的状况。 首先要明确风险主体并且了解风险主体的状况。风险主体必须明确，它是风 险分析直接保护的对象。风险主体不明确，风险分析无法进行下去。 明确了风险主体之后，还要了解风险主体当前状况，风险主 奉状况会影响到 风险因素，从而影响到风险分析的结果。把风险主体的状况了解清楚，非常有利 j 剖析风险因素。事物的否定都是事物的自我否定，外部风险因素只有通过事物 的内因爿能起作用。总的来说风险主体总体性能优良，它的风险就小一些：风险 主体总体性能筹，它的风险大就些。 其次要明确风险客体。风险客体就是对j x l 险主体造成损害的事物。山于事物 之f 日j 联系的普遍性，所以一般风险客体并不是个。只有明确了客体，才有可能 透彻了解风险因素。风险主体与风险客体不一定是完全不同的两个事物，有l j , j - i x t 险主体! j 风险客体是整体与部分的关系。比如个企业，由于领导层不得力而使 企业倒闭的风险。风险的主体是企业，风险客体是企业领导，这时风险主体与风 险客体就是整体与部分的关系。有时也有风险客体不明确的情况。 最后要了解环境因素。环境因素是风险主、客体之外的因素包括政治环境、 经济环境、自然环境、科学和文化环境等，是一。个不可忽视的因素，它常常会对 j x l 险因素产生很大的影响，诱发风险事故的产生。因为，任何风险主、客体都处 在一定的j 1 ：境之中，与环境有物质、能量和信息交换，风险主体只能与环境协调 第2 章 风险分折的基本理论 运动j 能j 三常运转。其它条件相同，环境恶劣，风险主体不能适应环境，风除客 体诱发风险主体产生风险事故的风险就大。反之亦然。环境是很活跃的因索它 总是处在变化之中。如果环境变化了，风险主体要么改变环境，要么改变自身阻 适应环境。风险主体转化环境的能力一般很小，适应环境是更一般的选择。因此 环境变化了之后要了解风险主体和风险客体的变化情况以及敏感风险因素。 2 21 2 分析风险因素。在第一阶段了解了风险主体、风险客体和环境的情况 之后，下一步就要分析风险因素。分析风险因素就是科学的、全面的寻找风险主 体与风险客体的各神联系方式，并从各种联系方式之中分离出能对风险主体可能 产生有损害的联系方式。分析风险因素要从风险主体与风险客体联系的特殊性中 去寻找规律，弄清每种风险因素的属性。每对风险主体与风险客体之间都有各自 特殊的联系方式。联系方式包括联系内容、联系时间、联系地点、联系条件以及 环境因素等。另外还要评估每种联系方式满足联系条件的概率以及风险主体与风 险客体发生这种联系之后，风险主体的损失情况。最后对风险因素分类。分类的 目的是把风险因素的危害分出层次，以便将来重点对那些危害大、突发性强、发 生频繁、先兆明显的风险因素进行监视。对那些危害小、发生概率低的风险因素 可以一般观察。 22 13 寻找风险控制的方法。根据以往的研究成果和分析人员的经验，在第 一阶段和第二阶段的工作基础上详细研究各种风险因素的处理技术和方法，针对 风险因素的每种联系方式选择处理方法。选择种风险处理方法组合对当前风险 进行控制和财务处理。在这一阶段风险主体管理人员要与风险管埋人员协商，采 取积极的态度，寻找风险控制措施以消除风险因素和减少风险因素的危险性。 2 2 2 风险分析的目的 风险分析的最终目的足彻底消除风险，保障风险主体安全。具体说包括以下 几个方面； ( 1 ) 透彻了解风险主体、查明风险客体以及识别和评估风险因素。 ( 2 ) 根据风险因素的性质，选择、优化风险管理的方法，制订可行的风险 北京工业大学工学硕士论文 管理方案，以备决策。 ( 3 ) 总结从风险分析实践中得出的经验，丰富风险分析理论。 2 2 3 风险分析的原则 风险分析的原则是风险分析人员在进行风险分析时辨识和评估各种风险 因素所持的态度以及在分析中采用各种技术的原则，它是独立于风险分析对象 ( 风险主体、风险客体、风险因素等) 之外的认知系统所遵循的原则，也就是风 险分析人员处理问题效用。这种效用对风险因素辨识以及风险因素评估准确性都 会产生直接影响。般来讲，风险分析的原则要根据具体问题具体确定，确定这 个原则的原则是“公众可接受性”。 2 3 风险分析的步骤 虽然风险分析是依据不完艇、不详细和不全面的数据对风险主体的风险进行 预测的行为，但是风险分析是一个严整的推理过程。它包括：风险识别、风险评 估、风险管理和风险交流四个既相互独立又互相依赖的四个方面，这四个方面相 辅相成、缺一不可，共同构成完整的风险分析过程。 风险识别是风险分析的起点。风险评估是对前一过程识别出风险的风险状况 进行评估，这个阶段是风险分析的主体，也是风险分析人员的主要工作。风险管 理是风险分析的关键。风险分析的最终目的就是要消除风险，风险管理是达到这 一日的的直接手段。通常风险分析人员要与决策者共同决定风险管理方案。风险 交流是风险分析人员相互学习、相互交流经验、相互提高的阶段，它既是本次风 险分析的终点，又为下次风险分析提供理论和经验依据。 2 3 1 风险识别 2 3 11 风险识别的含义与作用风险识别就是根据以往的经验或对相关信息 第2 蕈风险分析的基本删论 的科学分析，系统地、连续地对与风险相关的各种部分进行观测、鉴别或推测。 项目风险识别要回答以f 问题：项目中有哪些潜在的风险因素? 这些风险因素会 引起什么风险? 这些风险的严重程度如何? 简单地说，项目风险识别就是要找出 风险之所在和引起风险的主要因素。 风险识别是风险分析的第一阶段，是以后二个阶段的基础。在这个阶段中风 险分析人员要广泛收集数据、查阅资料和征求意见，并且在此基础之上详细、透 彻地分析风险主体及其环境的各种相关因素，确定风险因素。风险识别工作进行 得是否全面、深刻，将会直接影响到风险分析的价值。 2 312 、风险识别的方法对项目风险进行识别的方法很多，目前常用的有阻 下几种： ( 1 ) 风险列举法。风险列举法是根据风险主体的各项活动的记录做出流程 和其它参考资料，通过这些资料来分析风险主体可能遇到的风险。风险列举法一 般包括财务报表分析法、流程图分析法和环境分析法“”。 流程图分析法。流程图分析法是一种动态分析的方法，它是通过对风险主 体的运作流程的每一个环节逐一进行调查分析以发现导致风险发生的因素。 环境分析法。环境分析法是系统地分析风险主体的外部环境的变化带来的 风险。 ( 2 ) 幕景分析法。幕景分析法是通过对风险主体进行各种类别的风险仿真 或模拟，以描述风险主体未来状况。风险分析人员根据发展趋势的多样性，通过 对系统内外相关问题的系统分析，设计出多种可能的未来前景，然后用类似于撰 写电影剧本的手法，对系统发展态势做出自始至终的情景和画面的描述。 ( 3 ) 表格与问卷识别法。风险分析人员利用他们掌握的知识，设计一些内 容清晰明确又容易回答的问卷发放给相关人员和聘请的专家。这种方法具有风险 主体化、规范化的特点。对风险主体进行风险识别。这种方法主要包括： 德尔菲方法又称专家调查法。用德尔菲方法进行项目风险预测和识别的过 程是由项同风险小组选定与该项目有关的领域和专家，并与这些适当数量的专家 建立直接的幽询联系，通过函询收集专家意见，然后加以综合整理，再匿名反馈 给各位专家，再次征询意见。这样反复经过四至五轮，逐步使专家的意见趋向一 北京工业夫学工学硕l l 论文 致，作为最后预测和识别的根据。 头脑风暴法。就是以专家的f f , j f f f f 性思维来获取未来信息的一种直观预测和 识别方法。头脑风暴法一般是在一个专家小组内进行人以“宏观智能结构”为基 础，通过专家会议，发挥专家的创造性思维来获取未来信息。主持专家会议的人 在会议开始时的发言能激超专家们的思维“灵感”，促使专家们感到急需回答会 议提出的问题，通过专家之间的信息交流和相互肩发，从而诱发专家们产生“思 维共振”，以达到互相补充并产生“组合效应”，获取更多的未来信息，使预测 和识别的结果更准确。 2 3 1 3 、风险识别报告风险识别之后要把结果整理出来，写成书面文件，称 一之为风险识别报告，为风险评估做准备。风险识别报告包括下列内容“： ( 1 ) 风险来源表。风险来源表是一张罗列各种风险的表格，在其中应该列 出所有风险。风险来源表要列出所有风险，不管风险事件发生的频率和可能的损 害有多火，部要一列出。 ( 2 ) 风险的分类与分组。风险识别的最后阶段要将风险进行分组或分类， 分类的结果应该便于风险评估和风险管理。 ( 3 ) 风险症状。为了以后步骤的更好进行，风险识别的结果中要把各种风 险症状列出来。风险症状是风险事件的各种外在表现。 2 3 2 风险评估 2 321 风险评估的含义正确的风险识别是风险评估的基本条件，风险评估 是风险识别的必要发展。这个阶段的任务很艰巨，风险因素的性质在这一阶段要 确定下来。没有正确的风险评估就不会有恰当的风险管理。 风险评估是以风险因素为研究对象，说明每种风险因素产生、发展和消亡的 规律，评估由每种风险因素导致的可能风险事件对风险主体的损害概率与损窖程 度。 在风险评估阶段，风险分析人员要说明( 1 ) 风险因素的产生条件；( 2 ) 风 险因素的发展轨迹；( 3 ) 风险事件的发生概率；风险事件对风险主体的危害。之 舜2 章风险分析的基本理论 所以要在风险评估中说明这几点是因为：首先，了解了风险凶素产生、发展幂1 消 亡的规律，才能知道风险发生的叮能时问、可能地点和可能发生方式，从而在制 订风险管理措施时有的放矢。其次，对每个风险事件的发生概率和对风险主体的 危害的正确评估，是制订恰如其分的风险管理措施的基础。风险事件会使风险主 体受到损失，同样风险管理也会消耗资源和可能产生机会成本。为了使风险损失 与风险成本之和最小，风险分析人员和决策者要在风险管理阶段制定出恰如其分 的风险管理措施。 定性风险评估和定量风险评估是两种风险评估的_ 疗式。定性风险评估一般采 用摘述性语言来描述风险评估的结果。比如极有可能发生，可能发生，很 少发生等。 风险定量评估是精确的风险评估方法，它的结论通常以数字的形式表达。采 用定量风险评估一般有以下原因：( 1 ) 资料充分：( 2 ) 风险对风险主体的危害可 能很大，确有必要进行对风险进行定量评估。定量风险评估的成本般较高。 2 3 2 2 风险评估的原则风险评估是风险管理的主要依据，对于风险评估要把 握以下原则；( 1 ) 风险评估的结果只能是一个大致的参考值。不能指望它可以给 出一个绝对精确的数学答案，使评估的结果与将来的实际情况完全样：( 2 ) 风 险评估的结果很可能会发生变化。( 3 ) 评估风险的方法通常是根据风险变动的一 般规律或数理统计的定理设计的。在风险评估过程中要避免以简单的形式逻辑推 理替代辩证逻辑思维；( 4 ) 风险评估的方法有多种多样，主要取决于评估的意图、 评估对象和评估的条件。风险分析人员可根据自己的情况做出选择，也可以综合 运用多种方式来进行。 23 2 3 风险评估方法风险评估的方法不外乎分析与综合。分析就是对整体 风险因素依据一定的原则或方法进行风险阏素细分，得到结构细分风险闽素和过 程细分风险因素。然后针对每一种细分风险因素进行定性或定量评估，并推测风 险廖件发生对风险主体损失情况，这样得到每一种细分风险因素的风险状况。最 后对每一风险事件导致的损失：状况进行综合评判得到总体风险大小。结构风险因 素指的是不同性质的风险因素，这种风险冈素属于一种静态风险因索，它们之问 相互独立，是并列关系。过程风险因素是同一风险因素的不同步骤，它属于一种 北尔工业大学工学坝士论文 动态风险因豢，这些因素之间相互依赖、相互作用，是因果关系。 2 3 2 4 风险评估的理论基础风险分析是门科学，风险评估是风险分析的 个阶段，它有科学依据的推理过程，对风险的刮i 计要依据一定的科学方法进行。 但是风险评估这门科学是发展的，任何风险分析人员都有义务在风险评估的实践 中发展风险分析的理论。 ( 1 ) 大数定律。大数定律是概率论中用来阐述大量随机事件平均结果稳定 性的一系列定理的总称。大量风险事故的发生有其必然性和统计规律性。大数定 律证明：被观察的同类事什越多，这种规律越明显。如果我们掌握风险事故的统 计规律那么风险损失虽然存在，但不确定性却因此消失。大数定律为风险评估奠 定r 理沦基础，只要被观察的风险单位足够多，就可以估计出损失发生的概率和 损失程度。 ( 2 ) 类推和统计推断原理。一个事件的发生和发展通常伴随着另一些事件 的存在和发展。风险评估可以利用这些事件之间的这种相关关系，从某些事件的 存在和发展来推断另一些事件的发生与发展。运用概率分布估计风险，需要有足 够而且充分的经验损失资料。然而在实务中，风险管理者却很难得到所需数量的 资料，数理统计方法正好弥补了这一缺点。应用统计推断对风险进行估计，以样 本信息去推断总体的特征。 ( 3 ) 惯性原理。任何事物的发展，除了与外界作用的影响之外，还与其初始 状态和发展过程有关。过去的行为不仅影响事物的现在，还会影响事物未来。事 物的发展具有一定的延续性，通常称之为惯性。惯性规律在风险评估中可以利用 过去的损失来预测未来的损失。利用惯性去估计风险主体的损失，要求风险主体 具有一定的稳定性。因为。只有稳定的风险主体，它的内在要素才可能延续下去。 但是在实际情况中，事件状态会受各种各样偶然因素的影响，绝对稳定的风险主 体是不存在的。风险主体具有相对的稳定性就可以利用惯性原理。运用惯性原理 并不是复制过去的情况粘贴到将来，而是预测其发展趋势。 2 3 25 风险评估的内容对识别出来的每一个风险必须作如下分析和评估。 ( 1 ) 风险存在和发生的时间分析。风险存在和发生的时间分析，即风险可 在项目的哪个阶段、哪个环节发生。有许多风险有明显的阶段性，有的风险是 鞯2 章风硷分丰斤的幂奉理论 直接与具体的 ? 程活动( _ r 。作包) 相联系的。这对风险的预警有很大的作用。 ( 2 ) 风险的影响和损失分析。风险的影响是个非常复杂的问题，有的风险 影响而较小，有的风险影响面很大，甚至引起警个工程的中断或报废。而许多风 险之间又是有联系的。一个项目中，风险之间的相互影响被定义为风险关系。 由丁设计罔纸提供不及时，不仅会造成工期拖延，而且会造成费用提高( 如 人：l 一和设备闲黄、管理费开支) ，还可能在原来本可以避开的冬雨季施工，造成 更丈的拖延和费用增加。 有的风险是相克的，其作用可以相互抵消。例如反常的气候条件，设计图纸 拖延，承包人设备拖延等在同一时间段发生，则它们之间对总t 期的影响可能是 有重叠的。 由于风险对目标的干扰常常首先表现在对工程实施过程的干扰上，一般通过 以f 分析过程来确定风险的影响： ( d 考虑正常状况下( 没有发生该风险) 的情况，如：这时的工期、费用、收 益。 将风险加入这种状态，看有什么变化，如：实施过程、劳动效率、消耗、 各个活动有什么变化。 两者的差异为风险的影响。 ( 3 ) 风险发生的可能