（国际法学专业论文）多边贸易体制下环境措施与贸易措施法律问题研究.pdf

多边贸易体制下环境措施与贸易措施法律问题研究 摘要 当今时代，世界各国面临两大趋势：一是实现贸易自由化以促进经济增长， 提高国家的综合国力；二是加强环境保护力度，利用贸易等手段解决环境问题。 可以看出，环境保护和自由贸易是国际社会共同追求的目标。如何正确处理贸易 发展和环境保护的关系，日渐成为各国可持续发展道路的目标所在。贸易自由化 的不断发展，使环境问题越来越深入地进入到多边贸易体制范围内，随着环境问 题的进入，实现贸易自由化的过程也显现出更多的复杂性和变数。 面对环境问题的逐步融入，多边贸易体制及其成员所要解决的是如何避免使 成员方为保护环境而实施的与贸易有关的环境措施和与环境有关的贸易限制措 施成为新的贸易壁垒而阻碍多边贸易体制的发展。多边贸易体制内环境措施和贸 易措施的实施，必然对成员各方的市场准入及贸易产生不利影响，因此，环境措 施和贸易措施的实施需要遵循一定的原则和条件，以达到既不造成环境损害又不 破坏贸易自由的目的。 多边贸易体制下协调环境与贸易的关键点和难点在于各成员方之间发展的 不平衡。其主要表现是发展中国家和发达国家在经济、科技和环境方面的差异， 其直接结果是，相同的环境措施和贸易措施会对不同国家的环境和贸易产生不同 或悬殊巨大的影响，这在很大程度上影响到发展中国家与发达国家之间公平竞争 和平等贸易。因此，现行的多边贸易体制必须考虑如何解决发展中国家与发达国 家利益及其他方面的冲突，考虑如何贯彻“共同但有区别的责任原则”，以达到 共同发展。 贸易与环境问题受到了包括世界贸易组织、很多国际环境组织、联合国贸发 会、经合组织等以及许多国家的重视。但是，每个国际组织和国家的立场、利益 和观点不可能完全一致，对于通过何种法律制度的安排以实现贸易、环境和可持 续发展的“三赢”的目标，各方有着不尽相同的策略和提议。 本文基于以上考虑，主要从以下六个方面对多边贸易体制下的环境措施和贸 易措施问题进行了较为细致的分析和研究，以期找到解决环境与贸易问题的有效 途径。第一部分，简要回顾和分析了多边贸易体制对环境与贸易问题的关注；第 二部分，对多边贸易体制下的环境措施和贸易措施加以概述，为第三部分的论述 奠定基础；第三部分，详述多边贸易体制下的环境措施和贸易措施，并对这两大 措施从定义、特征以及实质等方面加以阐述；第四部分，论述贸易措施与环境标 准的关系及协调问题，以欧盟在这方面的成功实践为基础，探讨多边贸易体制在 这一方面的解决方案；第五部分，论述环境措施与反倾销措施的关系及协调；第 六部分，对如何解决环境措施和贸易措施的冲突提出初步建议和方案，并阐述中 国在环境与贸易问题上的相关情况。 关键词：多边贸易体制；环境措施；贸易措施；环境标准；反倾销 l e g a ls t u d y o ne n v i r o n m e n t a lm e a s u r e sa n dt r a d e m e a s u r e su n d e rm u l t i l a t e r a lt r a d i n gs y s t e m a b s t r a c t n o w a d a y s t h ew h o l ew o r l di si nf a c eo ft w ot e n d e n c i e s t h ef i r s to n ei st o i m p l e m e n tt h el i b e r a l i z a t i o no f t r a d ei no r d e rt oi m p r o v et h ei n c r e a s eo f e c o n o m ya n d e n h a n o et h ec o m p r e h e n s i v en a t i o n a ls t r e n g t h 1 1 ”s e c o n do n ei st os t r e n g t h e nt h e e x t e n to fe n v i r o r a n e n t a lp r o t e c t i o na n ds o l v ee n v i r o n m e n t a lp r o b l e m sb yt r a d e m e a s u r e s s ot h ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n df r e et r a d ea r et h ec o m m o na i m so f t h e i n t e r n a t i o n a l c o m m u n i t y a n dh o wt o s o l v et h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e nt r a d e d e v e l o p m e n ta n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nc o r r e c t l yb e c o m e st h et a r g e to f t h ew a yo f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t n ec o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to ff r e et r a d em a k e st h e e n v i r o n m e n t a lp r o b l e m sd e e p l yc o m ei n t ot h em u l t i l a t e r a lt r a d i n gs y s t e m a n dw i t l l t h ed e v d o p m e n to fe n v i r o n m e n t a lp r o b l e m ，t h ep r o c e d u r eo fr e a l i z i n gt h ef r e el r a d e s h o w sm o r ee n m p l i c a t e d w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe n v i r o n m e n t a lp r o b l e m s ，t h em u l t i l a t e r a lt r a d i n gs y s t e m a n di t sm e m b e r ss h o u l dt h i n kt h a th o wt op r e v e n tt h et r a d eb a r r i e r sf r o mu s i n gt r a d e r e l a t e de n v i r o n m e n t a lm e a s u r e sa n de n v i r o n m e n tr d a t e dt r a d em e a s u r e sf o rt h e a i m so fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n 衲eu s i n go ft r a d er e l a t e de n v i r o n m e n t a l m e a s u r e sa n de n v i r o n m e n tr e l a t e dt r a d em e a s u r e ss h o u l df o l l o ws o m ep r i n c i p l e s a n dc o n d i t i o n ss oa st or e a c ht h ea i mn e i t h e rd a m a g i n ge n v i r o n m e n t a ln o rb r e a k i n g t h ef r e et r a d e n 嵋k e yp o i m a n d d i f f i c u l t y t oh a r m o n i z et h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n e n v i r o n m e n t a la n dt r a d ei st h ei m b a l a n c eo ft h em e m b e r s ，鹤p e c i a l l y t h ed i f f e r e n c e s b e t w e e nd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s s o ，t h en o w a d a y sm u l t i l a t e r a l t r a d i n gs y s t e mm u s tt h i n kt h a th o wt os o l v et h ec o n f l i c t sb e t w e e nt h ed e v e l o p e d c o u n t r i e sa n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n dh o wt or e a c ht h ea i mo f d e v e l o p m e n tt o g e t h e r n e r e l a t i o n s h i pb o t w o 即tt r a d ea n de n v i r o n m e n t i sw a t c h e db ym a n yw o r l d o r g a n i z a t i o n s b u t ，t h es t a n d p o i n t s ， b e n e f i t sa n d v i e w p o i n t so fe v e r yw o r l d o r g a n i z a t i o nc a n n o tb ec o n s i s t e n te n t i r e l y o nt h i sp r o b l e m ，t h e r ea l eal o to fd i f f e r e n t s t r a t e g i e sa n dp r o p o s a l s o nt h eb a s i so fs a i dc o n s i d e r a t i o n s , t h i st h e s i sw i l la n a l y z ea n dr e s e n r c ht h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n v i r o n m e n t a lm & d s u r 岱a n dt r a d em e a s u r e s 毓s i xa s p e c t si n o r d e rt of i n do u tt h ew a yt os o l v et h i sp r o b l e m i nt h ef i r s tc h a p t e r , t h ea u t h o rl o o k s b a c ka n da n a l y z e st h ee n n c a 3 1 - 1 lo fe n v i r o n m e n ta n dt r a d eb ym u l t i l a t e r a lt r a d i n g s y s t e m t h ec h a p t e rt w oi n t r o d u c e st h ee n v i r o n m e n t a lm e , a s u r e sa n dt r a d em e a s u r e s u n d e rm u l t i l a t e r a lt r a d i n gs y s t e m t h i sc h a p t e rw i l le s t a b l i s haf o u n d a t i o nt ot h e f o l l o w e dc h a p t e r t h ec h a p t e rt h r e er e p r e s e n t st h ed e t a i l so fe n v i r o n m e n t a ln l e a s u r e s a n dt r a d em e a s u r e sf r o mt h ed e f i n i t i o n s ，c h a r a c t e r i s t i c sa n de s s e n t i a lo ft h e s et w o m e a s u r e s t h ec h a p t e rf o u rs h o w st h eh a r m o n yb e t w e e nt r a d em e a s u r e sa n d e n v i r o n m e n t a ls t a n d a r d sf o rt h ee x a m p l eo fe ua n dh o p et h a tw ew i l lf i n do u tt h e s o l u t i o n so fm u l t i l a t e r a lt r a d i n gs y s t e mi n t h i sp r o b l e m t h ec h 印t e rf i v ei n t r o d u c e s t h er e l a t i o n s h i pa n dh a r m o n yo f a n v i r o n m e n t a lm e a s u r e sa n da n t i d u m p i n gm e a s u r e s a n d c h a p t e rs i xt h ea u t h o rb r i n gf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n sa n ds o l u t i o n st os o l v et h e p r o b l e mo fe n v i r o n m e n ta n dt r a d e i nt h i sc h a p t e r , t h er e l a t i v et h i n g so ne n v i r o n m e n t a n dt r a d eo f c h i n aw i l lb ei n t r o d u c e dt o o k e yw o r d s ：m u l t i l a t e r a lt r a d i n gs y s t e m ；e n v i r o n m e n t a lm e a s u r e s ；t r a d em e a s u r e s ； e n v i r o n m e n t a ls t a n d a r d ；a n t i - d u m p i n g 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得或其他教育机构的学位或证 书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：孑卜啪鸟夕，鉴字日期：砷年多月乒日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 学位论文作者签名：孑j 锕多多乙 导师签字： 签字日期：弦吵年占月日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 签钿期：垆杉日 电话： 邮编 多边贸易体制下环境措施与贸易措掩法律问题研究 0 引言 当今世界，环境、贸易与可持续发展日渐成为国际社会的主题。总体来说， 无论是保护环境还是促进贸易，都是为人类社会的可持续发展服务的。然而，环 境与贸易目标的一致性无法避免实际运作中的冲突。因此，在人类社会发展的过 程之中，国际贸易与环境保护相互纠缠，全球环境问题凸显，导致了许多因环境 引发的贸易争端。多边贸易体制倡导贸易自由化，对各种环境或贸易壁垒深感忧 虑，但同时，有些国家或经济组织出于各自的利益，以各种环境措施或贸易措施 限制自由化的贸易。多边贸易体制下的环境与贸易问题出现了不和谐的声音。随 之出现了这样一个问题：在多边贸易体制之下，是否可以出于保护环境的目的而 运用某些贸易限制措施，或者，出于促进贸易或保护贸易的目的而采取相关的环 境措施呢? 对于这一问题的回答，关乎到可持续发展这一重大问题，所以，对于 多边贸易体制下环境与贸易、环境措施和贸易措施以及两者如何实现法律协调等 方面的研究，显得十分重要。 在贸易自由化和环境保护的关系之中，环境措施和贸易措施的关系无疑成为 重要的方面。环境措施或贸易措施实施的目的有其复杂性，在很多情况下，表面 上的目标与其真实目的大相径庭。因此，在贸易政策与环境政策之间产生了一系 列的冲突和矛盾。 一方面，一些发达国家认为，它们在环境保护方面的投入增加了其产品的成 本，因而在国际市场上它们的产品缺乏相对的价格竞争优势，而那些不重视环境 保护的国家，生产成本较低，这样的产品在国际市场上的行销，对发达国家的国 内外市场造成冲击；但另一方面，发展中国家认为发达国家提高环境标准，是在 推行绿色( 贸易) 保护主义，不利于国际贸易的自由发展。 正如发展中国家所坚持的观点，发达国家的做法通常是通过提高市场准入的 条件，设置较高水平的环境标准，或者，采取反倾销措施，将环境保护措施的成 本计入产品的正常价格，对发展中国家的产品提起反倾销调查，以此达到限制发 展中国家的产品进入本国的目的许多国家或地区，例如欧盟，在处理反倾销案 件时，欧盟委员会会将环境管制方面的差异作为一个重要的参照加以考虑。可以 看出，环境措施和贸易措施相互纠葛，正在使两者的界限趋于模糊和复杂化传 统印象中的环境标准闯题正逐渐成为一些国家采取贸易措施中的一个重要依据， 多边贸易体制下环境措施与贸易措施法律问题研究 而反倾销措施也因环境问题的引入而与环境措施更加密切。面对这两种措施逐渐 趋于融合的局面，应当站在何种角度和立场，运用何种措施和方案在法律层面对 此加以解决，这是应当明确的问题。 本文试图从贸易措施与环境标准的关系和环境措施与反倾销的关系两方面 入手，对多边贸易体制下的环境措施和贸易措施的相关法律问题加以分析并进一 步探讨贸易与环境之间在法律层面的协调方案。 1 多边贸易体制对环境与贸易问题的关注 伴随着世界贸易的不断发展和环境保护要求的日益高涨，贸易与环境的关系 也随之紧张。关税与贸易总协定( g a = 】r r ) 最早开始讨论贸易与环境的关系问题 是在2 0 世纪7 0 年代。1 但是对于如何在多边贸易体制下解决贸易与环境之间的 冲突和矛盾问题，其并未取得卓有成效的进展。随着贸易谈判的深入，这一议题 在多边贸易体制中显得日渐重要，原因之一就是有些国家试图利用贸易措施影响 他国的环境政策，或者以环境保护为借口，构筑贸易壁垒以保护本国经济利益。 由于各国存在不同主张，基于这一问题也产生了很多引人注目的贸易争端，如美 国与墨西哥之闻的金枪鱼案等。1 9 9 1 年1 1 月，g a t t 设立了环境与国际贸易工 作组。2 此后，w t o 的成立，虽然在决议和机构设置方面有了突破，比如通过了 关于贸易和环境的决定，并且成立了贸易与环境委员会对贸易与环境问题进 行专门研究，但是由于一些国家以环境保护为幌子，设置新的贸易壁垒，导致国 际贸易中摩擦增多，冲突加深，贸易与环境闯题也成为多边贸易体制下一个棘手 的问题。2 0 世纪9 0 年代以来，全球范围内的环保浪潮兴起，w t o 顺应形势发 展，将“持续发展与环境保护”确立为多边贸易体制的基本原则和宗旨之一，由 此通过了一系列的协议，例如贸易技术壁垒协议和卫生与植物检疫措施协 议等，允许为保护环境而采取适当的贸易限制措施。但是，这些措施的实施应 当是非歧视的。如规定“不对情况相同的成员方造成无端或不合理的歧视”，“不 对国际贸易构成隐蔽性的限制”。问题是这些模糊的辞藻和相对宽松的规定，加 大了这些措施在实旌过程中的管理和协调难度，如果运用不当或滥用，极易成为 一种新的非关税壁垒。 徐淑萍。贸易与环境的法律问题研究2 0 0 2 年版武汉：武汉大学出版牡第8 页 2 亚历山大基斯著，张若思编译，国际环境法2 0 0 0 年版北京：法律出版社第4 0 0 页 2 多边贸易体制下环境措旆与贸易措施法律问题研究 w t o 的建立开创了自由贸易和环境保护相协调的新局面。虽然，在处理贸 易与环境问题时，许多国际组织都在进行各种方式的努力，但w t o 的巨大作用 仍然是不容抹煞的w t o 的谈判机制以及争端解决机制在实践中的运作表明， w t o 具备有效协调自由贸易和环境保护的条件和基础。 制定并执行相关的环境保护规则固然可以有效地保护环境和资源并且提高 各国人民的生活质量和水平，但是，如果一些国家在采取此类措旋时，其表面行 为与真实目的往往相去甚远，可能在国际贸易中形成环境贸易保护主义和新的贸 易壁垒。事实上，绿色贸易壁垒已经成为国际贸易中十分严重和普遍的非关税壁 垒，而发展中国家，由于科技水平以及经济实力相对发达国家来说较弱，容易遭 受绿色贸易壁垒的不利影响，因此，贸易与环境问题成为发达国家和发展中国家 冲突的热点之一这两种观点的碰撞，客观上促进了多边贸易体制下的法律、法 规以及制度等的完善。 在2 0 0 1 年1 1 月举行的世界贸易组织多哈部长级会议上“贸易与发展”被 定为议程的核心部分之一。2 0 世纪9 0 年代以来，在历次联合国环发会议中，环 境、国际贸易与可持续发展问题均被提了出来，环境被作为一种新的贸易资源与 贸易产业来认识。但是关贸总协定世界贸易组织( g a t r w t o ) 仍没有专门的环境 政策。众多发展中国家对多哈回合寄予厚望，希望新的一轮贸易谈判能够更多地 维护发展中国家的贸易利益、促进本国经济的可持续发展，因此，多哈回合又被 称为“发展回合”。虽然多哈回合未能如当初所希望的取得实质性进展，但是， 包括发展问题等五个方面内容的框架协议的达成依旧令人欣喜。多哈回合议程以 保护环境、卫生和人类、动植物生命健康为其政策目标，提出了增加有利于可持 续增长的贸易机会，尽量避免环境措施对市场准入的不良影响，逐步取消或消减 贸易限制，提出将环境保护与贸易紧密结合起来，将环境措施纳入多边国际贸易 体系的规则和目标，注重可持续发展内涵的公平性，以实现贸易、发展与环境“三 赢”的局面。多哈回合的上述观点反映出当前国际贸易生态化的趋势，即将环境 保护与国际贸易联系起来，将环境保护纳入到包括国际贸易政策、运输、检验及 争端处理等各个环节在内的国际贸易全过程。3 在发展问题的一般规则中，多哈 回合达成的框架协议重申增强市场准入机会、平衡的规则以及实质性的财政、技 王玉婧多哈发展议程与中国外贸可持续发展中国流通经济2 0 0 4 年第3 期 3 多边贸易体制下环境措施与贸易措施法律问题研究 术援助和能力建设对于发展中国家的经济至关重要。协议认为特殊和差别待遇原 则是w t o 协议不可分割的一部分，应予以加强并使其更加具体有效、更具操作 性，并建议于2 0 0 5 年6 月前，贸易和发展谈判小组提出最后的建议和报告。 虽然发达国家和发展中国家之间在该问题上分歧严重，但是环境保护被纳入 世贸组织法已是大势所趋。如何协调彼此之间的关系，解决当代环境危机，达到 贸易发展与环境保护“共赢”的效果，是世界各国都在努力解决的问题。 2 多边贸易体制下的环境措施和贸易措施概述 2 1 环境措施和贸易措施概述 关于多边贸易体制下环境与贸易问题的研究，有许多不同的研究侧面和角 度。大多数研究者从宏观角度如多边环境协定与多边贸易协定的关系方面分析环 境与贸易问题，或者侧重于多边贸易体制下的环境贸易措施或贸易环境措施中的 一方面。许多国内外学者在讨论环境与贸易问题时，经常提及“与贸易有关的环 境措施”( t r a d er e l a t e de n v i r o n m e n t a lm e a s u r e s ，即t r e m s ) 和“与环境有关的 贸易措施”( e n v i r o n m e n tr e l a t e dt r a d em e a s u r e s ，即e r t m s ) 这两个术语，但是， 对于两者的定义至今没有统一的理解。有国外学者指出，环境贸易措施，是指国 家或国际社会出于环境保护目的而采取的贸易限制措施。4 国内学者较少使用这 一术语，或者有学者将其视为“为环境目的采取的贸易措施”之简称。5 有人认为，t r e m s 和e r t m s 皆是为了环境目的而采取的措施，假如这一结 论是成立的，那么笔者以为这两者都是为了贸易目的而采取的措施也是成立的。 原因很简单，与贸易有关的环境措施和与环境有关的贸易措施，两者本身就包含 了环境和贸易两方面的关系和些许冲突，而且，也正是因为贸易与环境二者的纠 缠，才催生了这两种措施的出现。笔者以为，伴随着环境措施和贸易措施表现出 的日渐融合和模糊界限的趋势，如果可以创建一种“贸易和环境措施”( t r a d e a n d e n v i r o n m e n tm e a s u r e s ，可称为t a e m s ) 来解决贸易与环境问题，也许是更好的 选择。 那么，如果按照a p e c 在一份报告中对t r e m s 和e r l m s 的定义所言， d a n i e lc e s t y , g r e e n i n gt h eg a t e t r a d e , e n v i r o n m e n ta n dt h ef u t u r e , i n s t i t u t ef o ri n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s , w a s h i n g t o n ，d c ，j u l y1 9 9 4 5 徐淑萍，贸易与环境的法律问题研究 ，2 0 0 2 年版武汉：武汉大学出版社第4 l 页 4 多边贸易体材下环境措施与贸易措施法律问题研究 t r e m s 是指“为环境保护的目的作为国内政策或根据区域及多边协定采取的具 有重大的附带贸易效果的法律、法规及行政措施”而e r t m s 是指“为环境保护 之目的而作为国内政策或根据区域及多边协定采取的直接调整或限制货物贸易 和服务贸易的法律、法规及行政措施。”6 据此定义，t r e m s 包含环境税、环境 标准等间接限制贸易的措藏；e r t m s 则包含进出口禁令、进出口许可证等直接 限制贸易的措施。从二者的定义对比之中，可以看出二者的区别。所以，有的研 究者注意到了这种区别，认为这两个概念必须加以区分，他们认为：与贸易相关 的环境措施指一国为了环境保护采取的明显有贸易影响的环境措施，包括法律、 规则、管理措施以及执行或签署的区域和多边协定。与环境相关的贸易措施，指 一国为了环境保护目的而直接限制货物和服务贸易的法律、法规和管理措施。一 些主要的多边环境协定采取的贸易措施属于与环境相关的贸易措施。两种措旖之 间的主要区别在于，贸易相关的环境措施主要针对国内及国际货物贸易及服务贸 易，而与环境相关的贸易措旋只是指国际货物及服务贸易。与环境相关的贸易措 施在概念上比较清楚，主要限于贸易法律，但与贸易相关的环境措施则不是这样。 环境措施的范围较广，只能从对贸易的影响上确定其是与贸易有关的环境措施的 性质。 ， 其实，在实践中与贸易相关的环境措施和与环境相关的贸易措施不仅表现形 式不好区分，而且实施结果也十分相似。但是，许多研究者在研究时似乎有意或 无意中扩大了这种区别，而将二者之紧密关联一笔带过，这未免有失偏颇。他们 认为，在论述该问题时将二者不加区分甚至采取以一代二的合并式情形是不太合 适的。但笔者以为如果将二者完全对立起来，更不可取。笔者认为，与环境有关 的贸易措施偏重于“贸易”二字，而与贸易有关的环境措施则偏重于“环境”二 字本文意在探讨环境措施和贸易措施两者在多边贸易体制下的关系以及法律协 调问题，所以在注意二者区别的同时更关注二者的相互联系和关系。本文中如无 特别说明，出于行文目的，与贸易有关的环境措施和与环境有关的贸易措旌分别 称为环境措施和贸易措施。 环境措施和贸易措施在总体目标上的趋近性，仍然无法回避二者的矛盾和冲 突，而且这种矛盾和冲突是深层次的，二者在实施的过程中存在两难境地，要想 t r a d ea i de n v i r o n m e n ts u r v e y , a p e ce c o n o m i cc o m m i t t e e , 1 9 9 8 ， 7 陈建国，贸易与环境；经济法律政镱) ，2 0 0 1 天津：天津人民出版社第8 7 页 5 童望墼墨堡塑! 堡丝堕堕兰墼墨苎堕婆堡塑璧竺塞 同时享用环境措施和贸易措施所带来的利益，除非有比较完善的法律理念和法律 制度作为支撑，若不然，在两种措施的实施过程中就会受到合法性以及合理性的 质疑。因此，有必要对多边贸易体制下环境措施和贸易措施的冲突进行分析和探 讨，为寻找两种措施的有利契合点奠定基础。 2 2 环境措施和贸易措施的冲突 一、环境措施和贸易措施的目标冲突 环境政策需要在明确环境资源有限的前提下，防止因生产和消费带来环境外 部性市场失灵的消极影响，保护和改善环境，实现可持续发展。因此它要求国家 采取预防为主综合治理的方法，要求一定程度和形式的政府管制和干预，实行一 定范围的权力集中。而自由贸易政策的目标在于防止出现新的贸易限制措施来保 护贸易所得，取消现有的贸易壁垒和阻碍的法律法规来增加贸易收益。传统的自 由贸易者认为，任何对自由贸易原则的背离，无论是以关税或者非关税的手段限 制商品的国际自由流动，都会损害一国或他国的利益，减少人们的贸易收益。为 实现贸易自由化，他们关心如何对付以贸易壁垒形式表现出来的政府失灵，强调 减少政府的管制和干预，实行权力的下放和分散化。当然，这种绝对的自由贸易 主义在现今条件下已经受到了挑战，而取代它的应当是一种相对的自由贸易，一 种更加合理，更加代表人类发展方向的有所限定的自由贸易。 对环境政策来说，效率本身却并非可持续发展的充分条件，可持续发展强调 的是实质公平和代际公平，它要求某种不同于一般意义上的“经济效率”观念的 分配规则。8 而贸易措施致力于分配效率，强调市场规律，重视市场的自由运作； 认为通过国际贸易活动能使资源在全球范围内得到有效配置，提高经济效率。所 以，两者在目标追求上并非完全一致，两者在自由和效率等方面的差异，注定了 冲突的存在。 二、发达国家与发展中国家关于环境措施和贸易措施的价值冲突 发达国家与发展中国家在环境措施和贸易措施价值观念方面的冲突是贸易 与环境难以协调的焦点所在。发达国家具备开展环境保护的强大经济基础，而且 公众环保意识相对较高，同时，许多的非政府环境团体，为其实旌严格的环境措 施提供了社会基础。发达国家国内的环境标准较高，似乎使他们陷入两难境地： 。邱加化“环境与贸易的冲突兼论中国国内立法之协调”，载朱晓吉等著华东法律评论 第一卷，法 律出版社2 0 0 2 年版，第2 2 7 页 6 多边贸易体制下环境措施与贸易措施法律问题研究 一方面，它们担心其采取较高的环境标准，使得国内产业处于国际竞争的比较劣 势；但另一方面，它们选择保持自己的环境标准水平，因此在环境问题上向发展 中国家不断地施压，试图将此问题纳入多边贸易谈判。他们要求w 1 d 贸易规则 统一为保护环境、健康和生物多样性而采取的严格标准，允许并认可他们对来自 低标准国家的产品采取一系列的限制措施。 反观大多数发展中国家，其经济增长速度依然缓慢，面临着极为迫切的解决 贫困和温饱的问题，缺少实施严格环保政策的物质基础和社会基础。发展中国家 从维护公平发展权利出发，提出了自己的观点。他们强调经济利益与环境利益的 协调，主张将国际环境领域的共同但有区别的责任原则与国际贸易领域的特殊且 有区别的待遇原则相结合。 在法的基本价值之中，效率与公平在很多情况下总是难以协调，主要表现在： 一方面，以效率为标准配置社会资源，促进经济增长，增加社会财富总量，在此 基础上才有可能实现高层次的公平，即共同富裕；另一方面，如果把效率绝对化， 不考虑公平，就可能导致收入悬殊、两极分化，造成社会不稳，影响以至从根本 上损害效率。9 而发达国家和发展中国家在环境措施和贸易措施方面的价值差异 正是效率与公平差异的具体体现。发达国家的观点可以被认为是追求效率表现， 而发展中国家的观点关注更多的则是公平。那么，对于发达国家和发展中国家这 种价值观念上的冲突，到底应该支持哪一方的观点呢? 笔者在这一问题上的观点 和倾向将在下文的论述中予以阐明。 三、环境保护与自由贸易的冲突 环境措施和贸易措施本身并不必然是贸易保护的壁垒，但是各国为达到环境 保护目的而制定的政策措施，如环境关税、环境标志、绿色补贴等容易演变成为 环境壁垒。制定这些政策措施的政府，很可能也很容易以环境保护为借口，根据 国内就业和国际收支等情况制定有关措施，影响产品价格，对国内企业予以保护， 构成贸易壁垒。1 0 比如绿色贸易壁垒作为一种技术性贸易壁垒或间接非关税壁 垒，因为有一系列国际环境公约和国内环保法规为依据，具有形式上的合法性和 隐蔽性。设置绿色壁垒的主要是发达国家，发展中国家的贸易利益常成为牺牲品， 张文显，法理学 ，1 9 9 9 年版北京：高等教育出版社第4 2 3 页 欧阳润。w t o 的环境政策法规和环境贸易壁垒争端的解决机制”，连云港师范高等专科学校校报 2 0 0 2 年第3 期 7 多边贸易体制下环境措施与贸易措旌法律问题研究 这往往构成了对非歧视原则、公平贸易原则等自由贸易基本原则的违反和破坏。 1 1 然而，世界是多元化的，立场和利益的不同容易造成观念的差异，因此对于绿 色壁垒等环境保护和自由贸易，各方利益集团存在差异，也是在所难免的。重要 的是在两种或多种观念或方案中找出最能代表人类发展方向的最优途径。 2 3 多边贸易体制下环境措施和贸易措施的缺陷 g a t t w t o 法律体系中许多协定都对贸易与环境问题作了规定，但是这些 规则有许多是不够成熟的，在实际操作中可能存在诸多问题。法律规则的缺陷严 重制约了多边贸易体制有效地解决贸易与环境的关系问题。 一、环境例外条款的存在 在乌拉圭回合多边贸易谈判中，由于各种原因，g a t t 缔约方没有能够就环 境与贸易关系议题制定专门的协定。而w t o 对环境问题的协调主要是通过单个 协定中零散的“环境例外权”来实现的，即各缔约方为实现环境保护的目的，在 符合一定条件时可以背离根据多边贸易体制承担的义务。但是，这些环境例外权 大多属于原则性和指导性规定，表述上的不确定造成适用上的困难，并极易造成 环境例外权的滥用。 二、环境例外条款的困境。g a t r w t o 协议环境例外条款中有些措辞的界 定较为模糊和不确定，从而在实际运作中引发出诸多争议。这突出地表现在 g a i t l 9 9 4 第2 0 条中。第2 0 条( b ) 款和( g ) 款被认为是有关环境保护的一般例外， 但在这一般例外条款中却存在某些不清晰之处。 首先，关于。任意”或“不合理”。缔约方采取贸易限制措施必须满足一定 的条件，即这些措施不构成任意或不合理的歧视待遇或对国际贸易的变相限制。 第2 0 条只是给出了如此不确定的概念，而至于什么是“任意( a r b i t r a r y ) ”和“不 合理( u n j u s t i f i a b l e ) ”却没有更为精确、具体的界定，缺乏可操作性。这种界定模 糊的术语不利于d s b 正确判断贸易限制措施的性质，以达到顺利解决国际贸易 纠纷的目的。 其次，关于“必需的措施”。根据d s b 的解释，所谓“必需的措施”应满足 两个条件，即除了该项措施之外没有符合g a t t 的其他措施可以采取，并且应当 “比如，w t o 审理的。美国精炼汽油和传统汽油标准案”、“美国对虾和虾产品的进口限制都是美国借 环境保护之名，行贸易保护之实，对委内瑞拉、印度、马来西亚等发展中国家的进口产品予以变相限制， 给国际贸易制造了障碍。 8 多边贸易体制下环境措施与贸易掐施法律问题研究 是最低限度违背g a t r 义务的环境措施。但是，何谓条件所规定的“一致”以及 “程度最少的不相符”，这些用语很难从法律角度予以准确界定，这也给贸易保 护主义者以环境保护为借口采取贸易限制措施提供了方便。 再次，关于第2 0 条( g ) 款所规定的“可用竭的自然资源”。条文中提到的“自 然资源”，除去国家管辖范围内的资源，是否也包括其管辖范围外的资源。关于 这个问题的争议目前还没有定论。至于“可用竭的”一词，事实上，如果不以可 持续方式管理和使用，所有的资源都是可用竭的，对于这个问题，美国“海虾 海龟案”的专家组和上诉机构就做出了不同的解释。垃由此可以看出，由于法 律条文措辞上的宽泛模糊，造成了适用上缔约方之间的不尽一致的局面。 最后，w t o 体系中许多涉及贸易与环境问题的规定没能充分地考虑到发展 中国家与发达国家在环境保护方面的差异，使得发展中国家在竞争中的劣势地位 更趋恶化。例如t b t 协定规定，如果国际标准不是一国希望达到的国内环 保水平，缔约国可以实施特殊的国内强制措施，但必须强化透明度和通知原则。 由于适用国际标准不是一项强制性的规定，发达国家完全可以以国内环保要求为 理由，实施比国际标准更为严格的环境标准，对发展中国家的出口极其不利。尽 管如此，我们也应当考虑到哪一方的措施更能解决人类共同面临的重大而紧迫的 发展问题。 3 环境措施与贸易措施 3 1 环境措施论述 与贸易有关的环境措施( 环境措施) 是指为保护环境，包括有效地、可持续 地利用自然资源和保护人类、动植物的生命，以及人类的健康，通过法律、法规 或行政命令而设立和实施的对贸易有一定影响的措施。 1 9 4 7 年 1 9 9 2 年6 月号 “w t o 新一轮贸易与环境谈判进展”，参见h t t p ：w w w z h b g o v c n 6 4 8 5 1 8 3 4 6 3 4 1 3 5 1 4 2 4 i n d e x s h t m l 3 7 j 多边贸易体制下环境描施j 贸易措施法律问题研究 发展中国家环境状况日益恶化。 因此，解决贸易与环境问题，实现可持续发展的目标，发展中国家的积极参 与和持续发展是其中的关键所在。只有经济得到持续的发展，广大的发展中国家 才有能力去改善本国的环境状况，改变传统的发展中国家与发达国家之间的不平 等国际贸易模式，解决发展中国家过度开发和利用国内资源导致生态失衡环境恶 化的问题。所以说，有人认为，发达国家仅仅想通过迫使发展中国家接受严格的 环境标准，而忽视发展中国家的经济现状，事实上无助于环境与贸易问题的解决， 这些环境措施和贸易措施只会使发展中国家和发达国家的经济差距等继续拉大， 最终不利于发达国家的发展。此观点只是问题的一方面，所以并非是绝对没有瑕 疵，但可以从中提取出可持续发展来进行完善。也就是说，解决环境与贸易问题， 或者建立更加公平合理的国际政治经济新秩序，应当在可持续发展的前提之下， 因为，人类社会的发展不能停滞，也不能以极其缓慢的速度进行。因此说，为了 解决贸易与环境问题，实现可持续发展的目标，发达国家与发展中国家之间必须 互相理解与博弈，让世界各国共享经济社会发展成果。可以说，贸易与环境问题 的实质就是改变旧的、不合理的国际政治经济秩序，建立以发展为基础的国际政 治经济新秩序问题。 w t o 作为全球最大最重要的国际经济组织，虽然将建立国际政治经济新秩 序的任务完全交由其来解决，不太现实，但是，w t o 拥有健全的组织机构、有 效的多边谈判和争端解决机制，它完全有能力在推动解决贸易与环境议题的国际 合作方面发挥重要的作用。在多边贸易谈判中涉及贸易与环境议题时，w t o 可 以推动构建一种机制保证发达国家在资金、技术和设备等方面给予发展中国家有 力的支持，同时，在制定环境和贸易法律法规以及建立国内环境标准时，对发展 中国家的经济发展水平予以考虑。在实施与环境有关的贸易措施时，应及时与可 能受影响的缔约方协商；在实施环境措施时，鼓励发达国家尽量减少使用环境和 贸易限制措施。而且，多边贸易体制在规定实施环境标准和相关贸易措施时，是 “适当”考虑发展中国家的实际情况，而不是“完全”考虑，所以，笔者认为， 国际政治经济新秩序中的“公平”应当是相对公平，而非绝对公平。 二、关于多边贸易体制下环境标准的法律法规方面，借鉴欧盟的做法，实行 多层次和立体化的标准体系。 多边贸易体制下环境接施i 贸易措施法律问题研究 当前多边贸易体制对于环境标准法律法规方面的规定，更多的是一种原则上 的单一规定，意在最大范围内实现形式上统一。但是，这样的出发点在现实操作 中仍然遇到了某些困境，因为各国的环境、经济和社会各方面都存在一些短时期 内难以弥合的差距，而且多边贸易体制下的法律法规在强制性方面较为柔弱，所 以实行单一取向的国际标准存在困难。而欧盟在这一问题上的做法恰好可以为多 边贸易体制所借鉴。欧盟在协调产品的环境标准的战略中，采取了不同的策略。 既有统一标准，又有较高标准，还有最低标准制度。采取这种灵活方式的目的是 为了在更大程度上促进贸易的自由化，进一步促进可持续发展。 因此，在环境和贸易问题上，尤其是在环境标准法律法规的构建方面，多边 贸易体制可以在制定统一的环境标准制度的同时，以对发展中国家的差别待遇为 基础，规定另一类最低环境标准体系。即在尽可能实现统一标准的前提之下，对 发展中国家提出