（国际法学专业论文）特许经营信息披露制度的比较研究.pdf

内容摘要 内容摘要 特许经营作为低成本、高速度、智能型的经济扩张方式，在西方国家已经发 展了很长时间，并且有很深的法律基础。在中国，自1 9 8 7 年肯德基进入中国市 场起，特许经营整整发展了二十年，而立法上仅仅处于起步阶段。 本文主要运用了比较分析的方法。文章主要围绕特许经营信息披露制度的两 大内容展开：特许经营信息披露制度的内容以及违反特许经营信息披露制度的救 济措施。在每一部分内容中都分别比较和分析了国外有特色的特许经营信息披露 制度的法律规定和我国商业特许经营管理条例( 以下简称：条例) ，在此基 础上分析了 条例的进步与不足，针对不足，本文提出了相应的建议。 除引言和结语外，正文部分共分三章。 第一章简要概述了特许经营信息披露制度。 第二章通过比较分析中外特许经营信息披露制度的内容，从而揭示了条例 的进步和不足，在此基础上提出了笔者的完善建议。 第三章比较分析了中外违反信息披露制度的救济措施，指出了条例的进 步与不足，同样提出了作者的完善建议。 因为我国商业特许经营管理条例今年2 月刚刚通过，即将于5 月1 日起 实施，因此本文在写作过程中遇到了材料不足的问题，很多观点也都是作者原创 的，鉴于作者水平有限，疏忽不当之处在所难免，恳请各位指正。 关键词：特许经营；信息披露制度 a b s t r a c t a sal o w - - c o s t , h i g h - s p e e da n di n t e l l i g e n tc o m m e r c i a le x p a n s i o nw a y , f i a n c h i s e h a sb e e nd e v e l o p i n gr a p i d l yf o rq u i t eal o n gt i m ei nw e s t e r nc o u n t r i e s t h e r ei sa l s o d e e pl e g a lf o u n d a t i o nf o rf r a n c h i s e h o w e v e r , t h e r ei so n l yt w e n t yy e a r s h i s t o r yo f f r a n c h i s ei nc h i n a , a n dt h el e g i s l a t i o no nf i a n c h i s ei ss t i l ln o ty e tm a t u r e c o m p a r i s o nm e t h o di sm a i n l ya p p l i e di nt h i st h e s i s t h et h e s i sm a i n l yi n t r o d u c e s t w op a r t s ：t h ec o n t e n t so fi n f o r m a t i o nd i s c l o s u r es y s t e mo ff t a n c h i s ea n dt h er e m e d i e s o fi n f o r m a t i o nd i s c l o s u r es y s t e mo f 岔a n c h i s e a tt h ee n do fe v e r yp a r t , t h et h e s i s a n a l y s e st h es t r o n gp o i n t s a n dt h ew e a kp o i n t so f , a n dg i v e ss o m ea d v i c e t h et h e s i sc o n s i s t so t h ei n t r o d u c t i o n , t h r o ec h a p t e r sa n dt h ee p i l o g u e c h a p t e rli st h es u m m a r yo f i n f o r m a t i o nd i s c l o s u r es y s t e mo ff r a n c h i s e c h a p t e r2i sa b o u tt h ec o m p a r i s o na n dt h ea n a l y s i so fi n f o r m a t i o nd i s c l o s u r e s y s t e mo ff r a n c h i s ea n di ta n a l y z e st h es t r o n gp o i n t sa n dw e a kp o i n t so f a n dg i v e ss o m e a d v i c e c h a p t e r3i s a b o u tt h ec o m p a r i s o na n dt h ea n a l y s i so ft h er e m e d i e so f i n f o r m a t i o nd i s c l o s u r es y s t e mo ff r a n c h i s e n 地鞠m e 鹤c h a p t e r2 ，i ta n a l y z e st h e s t r o n gp o i n t sa n dw e a kp o i n t so f a n di tg i v es o m es u g g e s t i o n s t h ec o n c l u s i o ni st h a tw es h o u l da l lb ec o n f i d e n tt h a tt h e r ew i l lb eag r e a tf u t u r e o ff t a n c h i s e r e g u l a t i o n sg o v e r n i n gm a n a g e m e n to ff r a n c h i s ei nt h ep r w i l lb r i n gi n t o e f f e c to nm a y1 s t t h i sy e a r , s ot h e r ei s n te n o u g hd a t aw h e nw r i t i n gt h i st h e s i s ，m a n y v i e w p o i n t sr r eo r i g i n a l ih o p ey o u rs u g g e s t i o n ss i n c e r e l y k e yw o r d s ：f r a n c h i s e ；i n f o r m a t i o nd i s c l o s u r es y s t e mo ff r a n c h i s e 缩略语表 缩略语表 a b b r e v i a t i o n s 英文简称英文全称中文含义 d i s c l o s u r er e q 咖o n t sa n d 关于特许经营和商业 f f c 规则 p r o h i b i t i o n sc o n c e r n i n gf r a n c h i s i n g投资的信息披露要求和 a n db u s i n e s so p p o r t u n i t yv e n t u r e s 禁令规则 l ：统一特许经营提供公 u f o c 格式 u n i f o r mf r a n c h i s eo f f e r i n gc i r c u l a r 日 o 因该规则是美国联邦贸易委员会( f e d e r a lt r a d ec o m m i s s i o n ) 制定并颁布的，因此习惯上简称为f t c 规 则 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：户呵嗡 弘一7 年争月“日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其他指定机构送交论文的纸质版和 电子版，有权将学位论文用于非营利目的的少量复制并允许论文进入 学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检 索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密 后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) 日期：噼口月“日 日期：年月日 磊饰 抄菊讥吖 虐妫 聊 名 名 签 签 者 师 作 导 前言 - 上_ _ - l 刖 吾 国际特许经营是一种公认的低成本、高速度、智能型的经济扩张方式。关于 特许经营的起源，学术界尚无统一的说法，有西方学者称特许经营的雏形最早起 源于中国的夏朝。欧洲关于特许经营的最早记录是l l 世纪的英国。到了中世纪， 也是在英国，特许经营关系出现在酒厂及与其有契约关系的酒馆之间。当时的酒 馆被特许人并不能拥有酒馆的所有权，他们仅仅是酒厂的“代理经营者一。 美国是现代国际特许经营的发源地。1 8 5 1 年，世界上第一家特许经营模式 的公司胜家缝纫机公司( s i n g e rs e w i n gc e n t e r ) 诞生。当时，胜家为了推销 产品，于1 8 6 5 年率先尝试了以特许经营方式建立分销网络的办法，依此方法， 胜家成功地打开了国内的销售市场。1 8 6 7 年，胜家在英国拓展了第一个海外市 场，从而一举成为美国历史上第一家成功进行跨国经营的大公司，并且为自己赢 得了“特许经营鼻祖、“特许经营播种人 的美名。 2 0 世纪中期，特许经营在美国迎来了它发展的春天。可口可乐、福特汽车、 麦当劳、肯德基、星巴克等公司纷纷以出售特许权的方式在美国建立了全国性的 特许经营网络并迅速打开了国际市场，这些国际性的特许经营性质的大公司以惊 人的扩张速度完成了从默默无闻到无人不知、无人不晓的巨大转变过程。当然， 在特许经营的统一模式背后，有强大的文化、哲学、理念在支撑，它体现的不仅 是一套完善的流程模式，也体现了一个品牌的文化。正是这种优秀的品牌文化使 企业和加盟商之间的纽带更牢固，因为这种品牌文化会让人产生一种很高的忠诚 度和归属感。 2 0 世纪8 0 年代末开始，国际知名特许经营品牌如麦当劳、肯德基、假日酒 店、柯达等姗姗来迟，进入了中国市场，从此开启了特许经营业在中国高速发展 的进程。统计资料显示，中国开展特许经营企业的数量，从最初的风毛麟角发展 到现在全球第一。据统计，截至2 0 0 5 年年底，全国已有2 3 2 0 多个特许经营体系， 近万亿销售额，特许加盟店约1 6 万家，特许经营的年增长率达到4 0 以上。 其 特许经营的来历【e b 肥l 】h t t p ：w w w c x x f c o m a b o u t t x a 盟, 2 0 f f - 0 4 - 1 5 o 法制办、商务部负责人就 商业特许经营管理条例答问 e b o l h t t p ：r e s o u r c e s t o c k s t a r e o m i n f 0 2 0 0 6 d a r t i c l e g a 2 0 0 7 0 2 1 5 0 0 4 5 2 8 0 9 2 3 5 3 h t m l , 2 0 0 7 - 0 2 1 5 2 0 0 7 - 0 4 - 1 5 特许经营信息披露制度的比较研究 涉及超级市场、便利店、家电专业店、服装专卖店、药店、书店、洗衣店、洗车 厂、室内装饰、休闲健身等6 0 多个行业，涉及的著名特许经营品牌有全聚德、 联邦软件、美特斯邦威、杉杉衬衫、马兰拉面、谭木匠、狗不理包子等。 为了配合我国特许经营市场业的迅猛发展，同时也为了履行我国在“入世 承诺书中曾经作出的“对商业存在的特许经营在加入w t o 后3 年内，即2 0 0 4 年1 2 月1 1 日前，取消市场准入和国民待遇限制”的承诺，2 0 0 4 年1 2 月3 0 日 商务部公布了商业特许经营管理办法( 以下简称 ：办法) ，并于2 0 0 5 年2 月 1 日起正式施行。：办法以信息披露制度的完善为特色，可以说已经初步建立 起来了我国的特许经营的信息披露制度的体系。它的出台和施行是我国政府对外 履行承诺的一种表现，同时也是我国特许经营市场不断发展和进步的法律需要。 另外，商业特许经营管理条例已经于2 0 0 7 年1 月3 1 日在国务院第1 6 7 次常 务会议上通过，2 0 0 7 年2 月6 日温家宝总理签署公布。该条例进一步完善了特 许经营的信息披露制度，其将于2 0 0 7 年5 月1 日起实施，届时现行的办法 将自动终止实施。 2 第一章特许经营信息披露制度概述 第一章特许经营信息披露制度概述 特许经营涉及很多方面的问题，如知识产权方面、金融方面、财会方面等， 它们是一个成功特许经营不可或缺的组成部分。本文中研究的重点是特许经营信 息披露制度的问题。 第一节特许经营的概念及本质 一、特许经营的概念 特许经营一词来源于英语“丘a n c h i s e ，“f r a n c h i s e 原意是指“关于奴隶、 苦役的身份 ，后又指“给予特权，特许。有关特许经营的概念，国际上并没有 达成统一的意见，经济学家和法学家分别从不同的角度对其下了不同的定义：国 ( 一) 从经济学角度看特许经营的概念 有关特许经营的最权威概念来自国际特许经营协会( i n t e r n a t i o n a lf r a n c h i s i n g a s s o c i a t i o n ，以下简称i f a ) ，i 】除成立于1 9 5 9 年，它是美国及其它国家的6 0 0 多个特许经营企业的对外发言人，它为会员公司和有志于从事特许经营者提供各 种服务，同时设定特许经营的营运标准，为此提供一个彼此交换经验、专业知识 和意见的渠道，为公司的最高决策机构及经理人员提供有关教育课程。 i f a 是非盈利性质的机构，其经费主要通过会员交纳会费和向会员提供有偿 服务解决。其提出的特许经营概念如下：“特许经营是特许人( f r a n c h i s e r ) 和被特 许人( f r a n c h i s e e ) 之间的契约关系。在这种关系中，特许人愿意或有义务对被特许 人的经营在诸如专有技术、经营诀窍和培训指导等方面给予持续的关注；同时， 被特许人在由特许人所拥有或控制的统一的商号、经营模式和( 或) 方法下经营， 并且被特许人已经或将要利用自有资金进行实质性投资。一 欧盟委员会对特许经营下的定义是：“特许人有偿授权给被特许人，与被特 许人为获得通过利用其知识产权去生产或销售某种特定商品或服务的权利而订 。郑玉琴，黄海波国际特许经营基本法律范畴研究 j 广西政法管理干部学院学报，2 0 0 4 ，, ( 4 ) ：6 6 。m i s s i o ns t a t e m e n t v i s i o n c o d eo fe t h i c s e b o l h t t p ；w w w , f i 可n c h i s e o r g f r a n c h i s e e s e c o n d a r y a s p x ? i d = 3 1 6 6 , ，2 0 0 7 - 0 4 - 1 5 9m a r t i n m e n d e l s o h n f r d a c h l i s i n gi ne u r o p e m 1 l o n d o n ：f tl a w & t a x , 1 9 9 5 8 3 特许经营信息披露制度的比较研究 立的一种特别协议，它建立在完全自愿合作的基础上。这种使用权包含商标、商 号、店铺的标志、有效的经营模式、设计、版权、专有技术或专利权等。一个特 许经营协议通常包含以下条款：( 1 ) 共同的名称、店铺标志和统一的经营模式； ( 2 ) 特许人给被特许人传授专有技术和诀窍；( 3 ) 在协议有效期内，特许人要 不断地向被特许人提供商业和技术的支持。一回 日本特许经营协会认为：“特许经营是指一种存在于特许人和被特许人之间 的持续性的合同关系，特许人授予被特许人从事商品销售或其它利用与特许人相 同的模式进行经营的权利，被特许人可以使用特许人的商标、服务标志、商业名 称或其它象征该经营模式的标识，以及经营管理中的商业秘密。特许人应负有善 良管理人的注意义务，并应向被特许人所拥有的企业投入必要的资金( 即必须进 行实质性投资) 以及对其日常营运提供导向和支持。”圆 有学者从学理角度对特许经营的基本要素进行了概括：( 1 ) 特许经营关系的 存在是以某种合同的存在为前提的。而这个合同是双方当事人协商一致的结果； ( 2 ) 特许人应首先建立一套有显著标识的成功经营模式( 体系) ，其中此标识可 能是商标和( 或) 商号；( 3 ) 特许人对被特许人进行开业前的培训和支持，以使被 特许人顺利开业并成功经营；( 4 ) 被特许人开业后，特许人仍需与其保持密切的 联系，并继续提供支持与帮助；( 5 ) 被特许人被授权使用特许人的商号、商标从 事经营活动并因此而获益；( 6 ) 被特许人必须以自有资金对其业务进行实质性投 资；( 7 ) 被特许人拥有其业务；( 8 ) 被特许人须为其获得的权利和服务向特许人 支付费用。 ( 二) 从法学角度看特许经营的概念 上述概念均是从经济学的角度对特许经营下的定义，其共同点是：主要都叙 述了特许经营的外部表现以及特许人和被特许人都必须遵守的行为准则，以达到 双赢的有利结果。而法学家则从法律的角度，尤其是从特许经营的法律内涵或内 在本质方面揭露了其特色： 新加坡公司法认为：“特许经营是一种扩张经营规模的手段，这种日益 。张志鸿经贸博览之十五一一欧盟特许经营情况介绍 e a o l 塾丛譬；丛盥望：坐q 量i q 坠g q 兰塑垫西曼! 型型旦至鲤堇q 三丝q q 量q 圣q 螋2 2 墨墨q ：h 垒地，2 5 眈一0 3 2 7 一0 4 1 5 。李维华特许经营理论与实务【m 】北京：机械t 业出版社，2 0 0 5 7 m a r t i nm c n d e l s o h n f r a n c h i s i n gi ne u r o p e m l o n d o n ：f tl a w & t a x , 1 9 9 5 6 4 第一章特许经营信息披露制度概述 显著的企业经营模式是存在于特许人与被特许人之间的合同关系。具体地说，特 许经营本质上是一种许可被特许人利用特许人呈现出来的经营模式所从事的经 营活动，它表明被特许人所经营的销售或服务是由特许人提供的。一t 1 ) 美国的加利福尼亚州制定了特许经营的第一部法规特许经营投资法。 该法给特许经营下的定义为：“两个人或多个人之间以明示或默示、口头或书面 的形式而达成的合同或协议。根据这一合同或协议，被特许人被授权在特许人规 定的与特许人有紧密性联系的市场计划或体系商标、服务标记、商号、店牌字型、 广告或其它的商业标志下从事营业。被特许人须直接或间接地向特许人支付特许 权使用费。刀 ( 三) 的规定 办法第三条认为特许经营是指：“通过签订合同，特许人将有权授予他 人使用的商标、商号、经营模式等经营资源，授予被特许人使用；被特许人按照 合同约定在统一经营体系下从事经营活动，并向特许人支付特许经营费。一 最新出台的条例第二条规定：“本条例所称商业特许经营( 以下简称特 许经营) ，是指拥有注册商标、企业标志、专利、专有技术等经营资源的企业( 以 下称特许人) ，以合同形式将其拥有的经营资源许可其他经营者( 以下称被特许 人) 使用，被特许人按照合同约定在统一的经营模式下开展经营，并向特许人支 付特许经营费用的经营活动。 较之办法来看，条例中特许经营的概念发生了一定的变化，最重要 的有三点： 第一，办法规定的特许人是指“有权授予他人使用的商标、商号等经营 资源 的，而条例则认为，特许人仅仅指“拥有注册商标、企业标志、专利、 专有技术等经营资源”的。两者比较起来，后者否定了那些有权授权他人使用别 人商标、商号的特许人，也就是说，否认了狭义上“分特许人 存在的依据。可 郑玉琴，黄海波国际特许经营基本法律范畴研究 j 广西政法管理干部学院学报，2 0 0 4 ，( 4 ) ：6 6 o 孙连会特许经营法律精要【m 】北京：机