毕业设计（论文）-我国航运业集团化发展研究.doc

第一章 绪论在世界经济全球化的大背景下，航空运输集团化已成为国际航空业不可逆转的趋势。航空运输集团化对各国航空市场都产生了积极作用，同时也对我国民航企业的经营和政府的管理带来了一定的挑战。如何在准确把握航空运输集团化发展趋势和内涵的基础上，抓住机遇、迎接挑战，采取相应的对策措施，对于中国民航的发展具有重要意义。 九七年发生的引起全球震荡的东南亚经济危机,使人们更加深刻地意识到,各国经济间那种日益相互关连、相互渗透、相互影响、相互依存 的关系,经济的全球一体化确实已成为一个不能回避的现在经济全球化这个大背景下,认识和分析当今国际航运业集团化发展的走 向,从而来分析我国航运业目前正面临的挑战和机遇,以及应采取的对策. 本文全篇分四部分国际经济全球化与国际航运业发 展的背景概述.阐述了经济全球化的含义、实质、特征及西方浪潮中的表现；第二部分国际航运业集团化发展趋势.主要是对企业集 团、国际航运业的发展历史与现状、发展的主的趋势进行了 概述；第三部分我国航运业发展走集团化道路的迫切性.分析了我国航 运业集团化的现状,并论证了我国航运业走集团化道路既是适应国际航运 业发展趋势,提高国际竞争力的需要,也是深化航运业改革,避免过度竞 争的需要；第四部分我国航运业集团化发展的步骤、措施和集团化后的 整合过程,以及推进我国民航全面走向市场。第二章 国际航运业集团化发展背景概述1.经济全球化的概念地理上分散于全球的经济活动开始综合和一体化的现象，其主体一般认为是跨国公司，具体表现为资本、技术、产品等跨国快速流动或扩散以及跨国公司垄断势力的强化。是指世界经济活动超越国界，通过对外贸易、资本流动、技术转移、提供服务、相互依存、相互联系而形成的全球范围的有机经济整体。（简单的说也就是 世界经济日益成为紧密联系的一个整体）。经济全球化是当代世界经济的重要特征之一，也是世界经济发展的重要趋势。2.经济全球化简介经济全球化的过程早已开始，尤其是80年代以后，特别是进入90年代，世界经济全球化的进程大大加快了。经济全球化，有利于资源和生产要素在全球的合理配置，有利于资本和产品在全球性流动，有利于科技在全球性的扩张，有利于促进不发达地区经济的发展，是人类发展进步的表现，是世界经济发展的必然结果。但它对每个国家来说，都是一柄双刃剑，既是机遇，也是挑战。特别是对经济实力薄弱和科学技术比较落后的发展中国家，面对全球性的激烈竞争，所遇到的风险、挑战将更加严峻。目前经济全球化中急需解决的问题是建立公平合理的新的经济秩序，以保证竞争的公平性和有效性。 经济全球化是指贸易、投资、金融、生产等活动的全球化，即生存要素在全球范围内的最佳配合置。从根源上说是生产力和国际分工的高度发展，要求进一步跨越民族和国家疆界的产物。进入21世纪以来，经济全球化与跨国公司的深入发展，既给世界贸易带来了重大的推动力，同时也给各国经贸带来了诸多不确定因素，使其出现许多新的特点和新的矛盾。为此，研究和了解这一问题有着一定的现实意义。经济全球化，有利于资源和生产要素在全球的合理配置，有利于资本和产品 在全球性流动，有利于科技在全球性的扩张，有利于促进不发达地区经济的发展，是人类发展进步的表现，是世界经济发展的必然结果。但它对每个国家来说，都是一柄双刃剑，既是机遇，也是挑战。特别是对经济实力薄弱和科学技术比较落后的发展中国家，面对全球性的激烈竞争，所遇到的风险、挑战将更加严峻。目前经济全球化中急需解决的问题是建立公平合理的新的经济秩序，以保证竞争的公平性和有效性。经济全球化的含义经济全球化出现于20世纪80年代中期，90年代得到认可，但目前没有统一概念。国际货币基金组织（IMF）在1997年5月发表的一份报告中指出，“经济全球化是指跨国商品与服务贸易及资本流动规模和形式的增加，以及技术的广泛迅速传播使世界各国经济的相互依赖性增强”。而经济合作与发展组织（OECD）认为，“经济全球化可以被看作一种过程，在这个过程中，经济、市场、技术与通讯形式都越来越具有全球特征，民族性和地方性在减少”。 为此，可从三方面理解经济全球化： 一是世界各国经济联系的加强和相互依赖程度日益提高； 二是各国国内经济规则不断趋于一致； 三是国际经济协调机制强化，即各种多边或区域组织对世界经济的协调和约束作用越来越强。总的来讲，经济全球化是指以市场经济为基础，以先进科技和生产力为手段，以发达国家为主导，以最大利润和经济效益为目标，通过分工、贸易、投资、跨国公司和要素流动等，实现各国市场分工与协作，相互融合的过程。经济全球化”这个词，据说最早是由特莱维于1985年提出的，但至今没有一个公认的定义。有人从生产力运动的发展的角度分析，认为经济全球化是一个历史过程。一方面，在世界范围内，各国、各地区的经济相互交织、相互影响、相互融合成统一整体，即形成“全球统一市场”；另一方面，在世界范围内建立了规范经济行为的全球规则，并以此为基础建立了经济运行的全球机制。在这个过程中，市场经济一统天下，生产要素在全球范围内自由流动和优化配置。因此，经济全球化是指生产要素跨越国界，在全球范围内自由流动，各国、各地区相互融合成整体的历史过程。也有人从生产关系的角度分析，认为“经济全球化”实际上是以美国为代表的发达国家和跨国公司利用科技进步，借集团化之名，行控制世界经济之实，使发达国家越来越富，发展中国家越来越穷的历史过程。20世纪90年代以来，以信息技术革命为中心的高新技术迅猛发展，不仅冲破了国界，而且缩小了各国和各地的距离，使世界经济越来越融为整体。但经济全球化是一把“双刃剑”。它推动了全球生产力大发展，加速了世界经济增长，为少数发展中国家追赶发达国家提供了一个难得的历史机遇。与此同时，也加剧了国际竞争，增多了国际投机，增加了国际风险，并对国家主权和发展中国家的民族工业造成了严重冲击。更为严重的是，在经济全球化中，由于实力不同，发达国家和跨国公司将得利最多，而发展中国家所得甚少。因此，发展中国家与发达国家的差距将进一步拉大，一些最不发达国家将被排除在经济全球化之外，越来越被“边缘化”，甚至成为发达国家和跨国公司的“新技术殖民地”。 目前，经济全球化已显示出强大的生命力，并对世界各国经济、政治、军事、社会、文化等所有方面，甚至包括思维方式等，都造成了巨大的冲击。这是一场深刻的革命，任何国家也无法回避，唯一的办法是如何去适应它，积极参与经济全球化，在历史大潮中接受检验。3.经济全球化的表现形式贸易集团化随着全球货物贸易、服务贸易，技术贸易的加速发展，经济全球化促进了世界多边贸易体制的形成，从而加快了国际贸易的增长速度，促进了全球贸易集团化的发展，也使得加 经济全球化入到WTO组织的成员以统一的国际准则来规范自己的行为。生产国际化生产力作为人类社会发展的根本动力，极大地推动着世界市场的扩大。以互联网为标志的科技革命，从时间和空间上缩小了各国之间的距离，促使世界贸易结构发生巨大变化，促使生产要素跨国流动，它不仅对生产超越国界提出了内在要求，也为全球化生产准备了条件，是推动经济全球化的根本动力。金融全球化世界性的金融机构网络，大量的金融业务跨国界进行，跨国贷款、跨国证券发行和跨国并购体系已经形成。世界各主要金融市场在时间上相互接续、价格上相互联动，几秒钟内就能实现上千万亿美元的交易，尤其是外汇市场已经成为世界上最具流动性和全天候的市场。科技全球化它是指各国科技资源在全球范围内的优化配置，这是经济全球化最新拓展和进展迅速的领域，表现为，先进技术和研发能力的大规模跨国界转移，跨国界联合研发广泛存在。以信息技术产业为典型代表，各国的技术标准越来越趋向一致，跨国公司巨头通过垄断技术标准的使用，控制了行业的发展，获取了大量的超额利润。 经济全球化的四个主要载体都与跨国公司密切相关，或者说跨国公司就是经济全球化及其载体的推动者与担当者。经济全球化是第二次世界大战以来，特别是20世纪90年代以来，世界经济发展的重要趋势。经济全球化是指在新科技革命和社会生产力发展到更高水平的推动下，社会在生产的各个环节 (生产、分配、交换、消费)和各种资本形态(货币资本、生产资本、商品资本)的运动超出国界，在全球范围内进行的过程。经济全球化的实质是资本的全球化，是生产社会化和经济关系国际化发展的客观趋势。经济全球化是在科学技术和社会生产力发展到更高水平、各国经济相互依存、相互渗透的程度大为增强、阻碍生产要素在全球自由流通的各种壁垒不断削弱，经济运行的国际规则逐步形成并不断完善的条件下产生的。经济全球化是一个历史的过程，其萌芽可以追溯到到”世纪中叶。工业革命以后，资本主义商品经济和现代工业、交通运输业迅速发展，世界市场加速扩大，世界各国间的贸易往来大大超过历代水平。20世纪90年代以来，经济全球化得到了迅速的发展，现已发展成为以科技革命和信息技术发展为先导，涵盖了生产、贸易、金融和投资各个领域，囊括了世界经济和与世界经济相联系的各个方面及全部过程。其主要表现为：国际分工从过去以垂直分工为主发展到以水平分工为主的一个新阶段；世界贸易增长迅猛和多边贸易体制开始形成；国际资本流动达到空前规模，金融国际化的进程加快；跨国公司对世界经济的影响日增；国际经济协调的作用日益加强；国际组织、区域组织对经济发展的干预作用日益增强。经济全球化的形成和发展有其客观必然性。这是因为：第一，新科技革命和生产的高度社会化为经济全球化提供了物质条件；第二，国际贸易的高度发展为经济全球化提供了现实基础；第三，国际金融的迅速发展成为经济全球化的重要推动力；第四，国际间相互投资的发展加速了经济全球化的进程。4.经济全球化的影响对不同资本主义国家的影响由于世界各国在自然资源、生产力和科技水平、政治经济制度和民族文化等方面存在着巨大的差异，以及资本主义经济政治发展不平衡规律的作用，经济全球化对不同的资本主义国家会产生不同的影响。西方发达国家是经济全球化的主导，能够在经济全球化过程中占有 更多的优势，获得更多的利益。第一，发达国家掌握了世界上最先进的生产力和高新科学技术，在全球分工体系中处于优势地位。发达国家掌握了经济全球化赖以发展的信息技术的基础，世界研究与开发的投资、科技力量和科技成果也主要集中在发达国家。发达国家正是利用其雄厚的资金、技术、信息和人才优势，集中精力发展高技术含量、高信息含量的高新技术产业，而将传统工业和一般技术成熟的产业向发展中国家转移。第二，发达国家的跨国公司是经济全球化的重要推动器，是实现全球生产要素流动和资源优化配置的主要载体。目前，主宰全球经济局面的仍然是世界上最大的跨国公司，在全球最大的100家跨国公司中，来自发展中国家的只有5家。发达国家通过跨国公司全球性的联合、兼并和扩张，进一步发展其高度发达和高度集约型的经济，使其产品竞争力始终高居世界领先地位。对中国经济的影响经济全球化作为不可阻挡的历史浪潮，到底能给人们带来什么呢?衡量经济全球化的利弊与得失，最关键的问题是要研究经济全球化给中国提供了哪些机遇，带来了哪些风险和挑战。经济全球化给中国带来的机遇主要表现在以下几个方面：第一，有利于吸引和利用外资，引进世界先进管理理论和经验并实现管理的创新。据统计，流人中国的外国直接投资在改革开放之初(19791982年)累计为1166亿美元。以后逐年上升，进入20世纪 90年代迅速增加，到2002年底，累计达到4416亿美元，实际利用外国直接投资额自1993年以来一直居世界第二位，居发展中国家的第一位。在过去 20年，中国吸引的外国直接投资，占所有发展中国家吸引外国直接投资的30%。由于经济全球化实现了人才、资本、信息、知识和物质在全球范围内的流动，中国能够引进、吸收世界上的先进管理理论和经验，并根据中国的国情进行管理创新。事实上，进入中国的跨国公司在经营管理方面已经给了人们很多启迪和借鉴。第二，有利于加速中国工业化进程，提升产业结构。经济全球化使中国能更快地纳入到世界经济体系之中，充分利用发达国家进行产业结构调整的机会，将其技术相对先进的劳动密集型产业或生产环节转移过来，加速中国工业化进程。根据国内和国际市场的需要，不断调整和优化产业结构及出口商品结构，强化经济竞争力。第三，有利于深入地参与国际分工，发挥本国现实和潜在的比较优势，拓展海外市场。经济全球化为中国企业提供了在更广泛的领域内积极参与国际竞争的机会，可以通过发挥比较优势实现资源配置效率的提高，拓展海外市场，提高企业的竞争力。第四，可以抓住新技术革命带来的机遇，发挥后发优势，发展高新技术产业，实现经济的跨越式发展。经济全球化促进了各国科技人才、跨国公司、国家之间以及民间的全球性科技活动日趋活跃，如能加以有效地利用和积极参与，就能有效地促进中国技术水平的提高。中国企业可以利用国外的技术或在外国产品的技术基础上进行创新，建立和发展高新技术产业，实现经济的跨越式发展。对跨国公司产生的影响跨国公司是当今世界经济中除国家以外最活跃的国际行为主体，是当今世界经济活动的主要组织者。跨国公司作为生产和资本国际化的产物，它的迅速发展不仅使其在世界经济中的地位和作用不断加强，反过来也进一步促进了生产和资本的国际化，推动了国际分工的深化和经济全球化在生产、投资、贸易、金融、技术开发等方面的发展，推动了经济全球化的进程和世界经济的发展。.跨国公司的发展促进了生产的全球化；跨国公司的发展促进了资本的全球化；跨国公司的发展促进了贸易的全球化；跨国公司的发展促进了技术的全球化。5.经济全球化的意义经济全球化是当今世界经济和科技发展的产物，在一定程度上适应了生产力进一步发展的要求，促进了各国经济的较快发展。但同时，也使世界经济的发展蕴藏着巨大的风险。 从经济全球化的积极作用来看：优化配置和合理利用一国经济运行的效率无论多高，总要受本国资源和市场的限制，只有全球资源和市场一体化，才能使一国经济在目前条件下最大限度地摆脱资源和市场的束缚。经济全球化， 经济全球化可以实现以最有利的条件来进行生产，以最有利的市场来进行销售，达到世界经济发展的最优状态，提高经济效率，使商品更符合消费者的需要。促进和提高国际分工的发展和竞争力经济全球化促进了世界市场的不断扩大和区域统一，使国际分工更加深化，各国可以充分发挥自身优势，从事能获得最大限度的比较优势的产品的生产，扩大生产规模，实现规模效益。经济全球化可以促进产业的转移和资本、技术等生产要素的加速流动；可以弥补各国资本、技术等生产要素的不足，积极参与国际市场竞争，迅速实现产业演进和制度创新，改进管理，提高劳动生产率，积极开发新产品，提高自身的国际竞争力。促进了经济结构的合理优化促进了经济结构的合理优化和生产力的较大提高在经济全球化条件下，实现了在全球化范围内的科技研究和开发，并使现代科学技术在全球范围内得到迅速传播，现代科技创新是世界性的，任何国家的科学技术活动，都必须也只能以世界上现有的科技成果为前进的基础。由于经济全球化带来科学技术的世界性流动，使各国，特别是发展中国家可以进口世界上自己需要的先进科学技术，借助“后发优势”，促进科技进步、经济结构的优化和经济发展。促进世界经济多极化的发展经济全球化使国际经济关系更加复杂，它使以往的国别关系、地区关系发展成为多极关系和全球关系，推动了处理这些关系的国际协调和合作机制的发展，并必然会导致一系 经济全球化列全球性经济规则的产生，使参与经济全球化进程的国家出让或放弃部分主权，形成和遵守这些经济规则。因此，从这个意义上说，经济全球化是一个制度变迁的过程，是一个既相互竞争，又相互融合渗透的过程。促进发展模式创新全球化促进生产、资源、人员、贸易、投资和金融等生产要素全球优化配置、降低成本和提高效率。跨国公司已发展到在全球布设研发、生产、销售链条的全球公司阶段。经验显示，一国经济开放度提高与其人均GDP增长之间成正比。无论一个国家的发展模式如何调整变化，不考虑全球化因素，不利用全球化机遇，就不可能探索出先进的发展模式。促进国际利益融合利益融合既表现在经济领域，又表现在其他领域；既表现在双边领域又表现在多边领域。国家间经济相互依赖逐步深化，俱荣俱损局面开始形成。全球经济链条越拧越紧，一国经济发展对全球经济发展的依赖增强。除国家利益外，共同地区利益和全球利益明显增多。利益融合有利于国家关系改善，国家间协调合作增多，出于不同利益而形成的不同“志愿者联盟”不断出现。谋霸权、搞对抗，坚持集团政治和冷战思维越来越不得人心。促进安全内涵扩展安全已从传统安全领域扩展到非传统安全领域。恐怖主义、经济安全、环境恶化、气候变暖、疫病蔓延、移民浪潮和跨国犯罪等非传统安全问题威胁增大，涉及到经济、民生、社会和自然等广泛领域。非传统安全主要由人类发展的不科学、发展与社会和自然的不协调引起，其实质是发展问题。非传统安全问题模糊了安全与发展的界限，增大了国际安全合作的紧迫性，挑战着传统安全的主导地位，缓和了国家间的军事对抗关系。如恐怖主义和气候变化不是任何单一国家能够解决得了的，美国在反恐中不得不多方借重国际社会。又如，美俄在导弹防御问题上矛盾尖锐，但在非传统安全领域总的来说合作顺利。促进国家主权转移全球化促进了国际组织的发展。仅1990至1998年，国际组织就从26656个增至48350个，其中政府间国际组织250多个。政府间国际组织成为全球性规则的制定者和监督实施者、全球性问题的管理者和全球性争端的解决者。WTO在其关于解决争端的规则与程序的谅解中，全面规定了WTO解决贸易争端的政治方法、法律方法、裁决执行与监督以及救济办法等，并专门设立了争端解决机构（DSB）。的确，国家仍然是国际社会的主要行为体，国家主权仍然是国家至高无上的权利，但在全球化背景下，一个不争的事实就是国家主权在越来越多地向政府间国际组织转移。比如，向联合国、地区组织转移政治、外交和军事权利，向WTO、国际货币基金组织、世界银行和全球公司转移经济权利，向各种各样的其他非政府国际组织转移社会权利。全球化还促使一国的国内规则尽可能与国际规则协调与一致。推进国际体系转型现行国际体系的主要特征是：由西方特别是美国主导、国家间名义上平等而事实上不平等、国际组织作用有限、霸权主义和“问题国家”得不到有效制约。现行国际体系在应对日益增多的全球性问题方面日渐乏力，其调整、完善和转型乃大势所趋。今后几十年内新的国际体系有可能基本形成，其主要特征：一是世界格局多极化。由于新兴大国和广大发展中国家的振兴，国际力量对比正在发生有利于多强不利于“一超”、有利于发展中国家不利于发达国家的变化，“一超”与多强、南方与北方两个力量对比失衡问题有望最终解决。据国际权威机构预测，2020年世界排名前20位的经济大国将重新洗牌，中国将跃居世界第二位，俄罗斯、印度、巴西将跃入前10名，另有部分发展中大国将跃居前20名。美、中、欧、日、俄、印度、巴西等新的各极之间利益融合与相互依存度提高，彼此发生尖锐对抗与全面战争的危险性降低。二是西方与非西方国家共同主导。将来随着美国“一超”地位和西方力量优势的逐步丧失，西方的主导地位将难以维系，多极、西方与非西方将共同主导新的国际体系，国际关系民主化将得到发展。三是国际组织作用增强。国际组织和国际规则将进一步充实、完善和强化，对大国和“问题国家”的约束将得到加强。四是国际治理多样化。全球性问题增多将促进国际治理模式多样化，如国家治理与全球治理、大国共治与中小国家共治、全球性国际组织治理与地区性国际组织治理等相互结合和相互补充。五是和平渐进性。以往国际体系的变革都是通过战争实现的，这一次国际体系转型可能在保持总体和平状态下通过大国之间、南北方国家间的斗争、协商、妥协以渐进式改良逐步完成。推进人类文明进步人类有可能在全球化、全球性问题、全球利益和全球治理基础上，形成人类新的共同价值观念和新的人类文明，打破西方在人类文明中的主导地位，实现对西方文明的总体超越。但是，经济全球化是在不公平、不合理的国际经济旧秩序没有根本改变的条件下形成和发展起来的。在经济全球化中占有主导地位和绝对优势的是西方发达资本主义国家，在经济全球化中资本主义的内在本质和规律性特征会得到充分体现；资本主义发展不平衡规律的作用会更加突出，使国家之间的市场竞争和民族冲突会更加激烈和尖锐；少数大国一手操纵世界经济事务，使平等互利原则和国际间的合作屡遭破坏；局部地区的民族摩擦、经济危机以及政治经济的震荡也极易在全球范围内传播和扩展，增加了国际政治经济的不稳定性和不确定性。第三章航空运输集团化1.企业集团的定义 一种以大企业为核心 ，以经济技术或经营联系为基础、实行集权与分权相结合的领导体制，规模巨大、多角化经营的企业联合组织或企业群体组织。 按照总部经营方针和统一管理的进行重大业务活动的经济实体，或者虽无产权控制与被控制关系，但在经济上有一定联系的企业群体。2.航空运输集团化的概念航空运输集团化是指政府对航空运输的管理从对空运企业经营活动进行详尽管理过渡到更多地依靠市场力量予以调节，给予空运企业更多的经营权和灵活性。3.航空运输集团化得表现形式航空运输集团化包括国内航空运输集团化和国际航空运输集团化两个方面。国内航空运输集团化指对本国的民航企业基本取消行政干预（放松管制），在市场准入、价格、航线资源配置等方面按市场化原则进行管理，企业经营活动基本不受人为限制。国际航空运输集团化分双边集团化，区域或有限多边集团化和全球范围内的集团化三个层次。双边集团化指在双边航空协定中准予对方进入本国（或本地区）市场。它是目前各国扩展国际民航服务的最主要方式。双边集团化的最突出表现是“天空开放”协定的大量增加。这些协定规定充分的市场准入，在指定企业、航线权、运力、班次、代号共享和运价等方面不受限制。区域或有限多边集团化基本目标是在有关成员国之间提供更大的市场准入并改进服务。目前全球共有十余个多边区域性集团化协定，涵盖了欧洲、中南美洲、非洲、中东、东南亚等地区。全球范围内的集团化2003年召开的国际民航组织第五次全球航空运输大会通过了国际航空运输全球原则宣言，制订了集团化进程的管理框架，包括保证公平竞争、安全并确保发展中国家有效与持续参与国际航空运输体系的措施，以推动全球集团化进程，满足全球经济和公众旅行的需求。该宣言基本上应对了国际航空运输集团化带来的变化，对推进国际航空运输集团化进程将起重要的指导作用。4.国际航空集团化的发展航空运输集团化最早发端于国际民航组织成立的1944年，当时美国提出国际民航实行“开放天空”的建议，但在各国普遍对民航实行政府严格管制的条件下，这一建议没有得到其他国家的响应。 20世纪年代起，经济理论和实践的发展，使人们逐渐认识到民航业具有更多的竞争性，于是以美国为代表的航空发达国家开始对该产业实行放松管制和集团化（deregulation and liberalization）政策。1978年，美国开始实施天空开放政策，使其国内民航发生了许多积极的变化，对国际航空市场也带来了一定影响。在对国内放松管制的基础上，适应本国企业的需要，美国对外推行集团化政策，要求在双边或多边航空协定中互相开放对方市场，允许民航企业自由进入。1992年，美国与荷兰签订第一份“天空开放”（Open Sky）双边协定，自此之后，航空运输集团化趋势加速发展。在欧洲，1987年欧洲民用航空会议（ECAC）首先建议采取行动放松欧洲民航市场管制，其中包括在国际航空协议中允许部分运力和票价集团化。在此基础上，欧洲有关国家开始了航空运输集团化的进程，逐步清除原先市场准入和竞争的机制障碍，创立了真正的单一市场。1993年1月1日，“第三套集团化系列方案”开始实施。“第三套集团化系列方案”引入“欧盟航空承运人”的概念替代了原有的国家所有权和控制权限制。欧盟航空承运人是指欧盟中的航空公司必须由欧盟成员国国家或成员国的国民拥有绝大多数股权和有效控制权，任何满足这个条件的航空公司只要符合安全和财务规定，在欧盟成员国内有注册地和主要运营场所，就可以得到批准许可进行运营。一旦欧盟成员国授予运营许可，该航空公司几乎就可以在欧洲经济区的任何一条航线上使用航权，还可以根据其对市场的商业判断自主决定票价。美洲、亚洲、中美洲各国也开展了航空运输集团化的实践，形成了中美洲六国模式、印度模式、澳新模式、南美“安第斯集团”模式等不同的航空运输集团化模式。目前，航空运输集团化已被世界绝大多数国家所接受。5.我国航空运输集团化的进程与面临的挑战我国在推进航空运输集团化方面起步较晚，但近年来发展迅速。2002年之前，我国民航强调较多的是对航空运输企业的保护。尽管截至2002年底我国与89个国家签订了双边民用航空协定，但其中仅有少数近年来签订或修订的协定包含一些集团化的内容，如允许新加坡、菲律宾等国以一点对飞我国内多个城市，允许我国和日、德、韩等国多家空运企业多点对飞等。2002年之前，外航在飞往中国的航线问题上受到航班数量、到达地点等诸多限制。但自2003年开始，我国民航从强调保护航空企业利益转向全面综合考虑国家和社会公众利益、行业利益和航空运输企业三者利益，加快推进航空运输集团化。2003年3月，中国民航总局杨元元局长在第五次世界航空运输大会表示，中国将顺应集团化的潮流，根据中国经济建设和民航业发展的需要，积极、渐进、有序、有保障地推进航空运输集团化进程。之后，我国民航在推进航空运输集团化方面步伐明显加快：2003年5月，厦门机场成为中国内地开放“第五航权”的首个试点机场，随后海南省试点开放第三、四、五航权，厦门和南京试点扩大货运第五航权的开放，上海机场至2003年12月底已有23个国家获得了“第五航权”。2003年，我国与蒙古、奥地利、澳大利亚、荷兰、法国、日本等12个国家签署了新的航权安排协定。我国民航在扩大市场准入方面迈出新步伐。2004年7月24日，中美双方在北京正式签署新的中美航空协定。有人称新中美航空协定为 “里程碑式的协议”。该协议给予美国企业大幅度进入中国航空市场的机会，中美两国之间的航班在未来6年内，将从近期的54班创纪录地达到或者超过249班。同时，双方可分别再指定5家新的企业加入中美航线的运营。美国飞往中国的飞机从目前只允许降落在北京、上海、广州、深圳等5个城市发展到以后可以飞到中国任何主要城市。6.航空运输集团化的影响航空运输集团化为各国民航业带来了许多积极的变化，如产业规模的扩大、效率的提高、服务的改善等。但航空运输集团化又是一把“双刃剑”，在国际航空运输集团化的趋势下，我国民航将面临诸多挑战。国内航空公司竞争加剧实行航空运输集团化后，我国民航业的政策性壁垒基本消失，国内外原来限制进入民航业的直接投资会大为增加，航空公司之间的竞争将愈加激烈，有可能导致整个产业的财务状况趋于恶化，企业经营的稳定性受到影响。航空安全管理面临较大压力航空运输集团化的一些措施（包括消除对空运企业的指定和国家所有权及控制权的限制；空运企业联盟、代号共享、特许经营规模的不断扩大；航空器维护服务、航班运行和地面代理的分包；航空器租赁的增长；机场和其他服务提供人的商业化等）一定程度上会弱化对安全的管理，需要在航空安全管理上投入更多的力量，针对不同的具体情况，采取措施，严格监管，确保安全。集团化给中国民航带来一些新问题如中国航空运输集团化是走双边天空开放的道路还是遵循多边区域一体化的途径建立地区性自由航空区？航空运输集团化会进一步促进航空公司的全球联盟，某些国际航线有可能会被某个联盟垄断，在此情况下如何保护消费者的利益？所有权限制已成为航空运输集团化的一个焦点，中国航空公司应否打破国家所有权的控制？第四章 我国航运业发展走集团化道路的迫切性1.我国航空运输业集团化的发展与现状 从新中国成立至今，我国民航业取得了长足的进展。特别是改革开放30年来，市场化改革循序渐进，促使我国民航业在航空运输、通用航空、机队规模、航线布局、法规建设，以及运输保障等方面实现了持续快速发展，取得了举世瞩目的伟大成就。从2005年开始，我国航空运输总周转量排名世界第二位，并连续三年保持这一位置，成为当今世界名副其实的航空运输大国，在中国经济社会发展和世界民航事业发展的进程中，扮演着愈来愈重要的角色。总体看，中国民航业在较长时间内仍处于成长期，目前航空运输经济方面还有不少薄弱环节，在数量和质量上都还不能充分适应改革开放和经济社会发展的需要，同民航发达国家相比存在诸多差距，使得航空运输发展尚不能很好地适应我国全面建设小康社会的需要，不能很好地适应世界航空运输发展的大趋势。随着中国经济在世界经济中地位的日益提高，中国航空业也在国际航空市场中崭露头角。国际航空业发展的五大趋势对中国航空业的改革和发展有极大的借鉴意义。第一，放松管制和航空运输自由化是全球性的大趋势；第二，竞争自由化和航空业跨国联合经营的趋势并存；第三，做强、做大的国际运行模式加快了全球资源整合；第四，国际航空货运业发展是促进航空业发展的重点；第五，以机场商业化运作提高航空业的地面服务质量。2.主业规模小，竞争力不强 在春运效益拉动、欧债危机持续发酵、油价高企等多空因素交织影响下，今年1月份国内三大航企的运营呈现“内热外冷、客强货弱”格局，并出现一定业绩分化。2012年航空市场可能供大于求，客座率和票价水平的下滑将直接影响企业的盈利水平。尽管近期三大航空股出现一定反弹，但真正迎来航空市场的“春天”或许还要等到二季度末或三季度初。受春运效益的拉动，1月份三大航的国内客运需求增长强劲。兴业证券预计，1月份国航、南航、东航的国内航线客座率分别为79.9%、80.5%、79.4%；旅客人数分别同比增长9.6%、12.7%、8.5%；收入客公里(RPK)分别同比增长10.9%、17.2%、9.1%。国内航线的票价亦有所提高，包括燃油附加费在内，三大航的客公里票价分别同比上涨了2.1%、5.7%、11.5%。国际航线的表现依旧疲软，但客座率同比有所提升。根据兴业证券的估算，1月份国航、南航、东航的国际航线客座率分别为76.9%、75.2%、79.1%。三大航的国际航线票价水平呈现出一定差异。其中，南航、东航含燃油附加费在内的客公里票价均实现增长，分别同比上涨4.4%、15.6%。国航的票价出现下滑，同比下滑5.8%。货运方面，三大航均延续颓势。受春节提前和海外经济萎靡影响，兴业证券预计1月份国航、南航、东航的货邮运输量将同比下降28.2%、24.1%、21.7%；货邮周转量将同比下降26.0%、24.4%、19.3%。综合各项因素，兴业证券分析认为，1月份国航、南航、东航的税前利润分别为4亿、7亿和3亿元人民币，同比下降64%、23%、46%，但环比增长116%、160%、120%。考虑到去年1月人民币升值、今年1月贬值，若剔除汇兑，三大航的税前利润将各增加1亿元。由此，除国航仍同比下降30%外，南航、东航均将实现同比增长17%。去年底，国际航协将2012年全球航空业的盈利预期由49亿美元调低至35亿美元。2月6日，国际航协再次发布报告称，根据其对全球航空公司首席财务官和货运负责人所做的最新调查，2012年1月份全球航空业信心指数骤降，预计2012年航空收益将持续走低。“今年国内外经济形势复杂，经济增长可能进一步放缓，航空市场可能供大于求，客座率和票价水平的下滑将直接影响企业的盈利水平。加之油价高企、高铁冲击，我们对未来一段时间航空市场的景气程度依然持谨慎态度。”兴业证券分析师朱峰预计，2012年航空业盈利将继续下滑10%左右，国际市场供大于求的局面将逐渐传导至国内，上半年航空公司业绩负增长是大概率事件。自2011年12月下旬以来，三大航的股票均走出了一波向上行情。自2011年12月20日至2012年2月13日，近两个月的时间内，中国国航、南方航空、东方航空的股价分别上涨了12.61%、9.9%和10.70%。而同期，上证综指上涨6.13%。3.机制不健全，影响职能发挥航空公司管理水平总体较低，经营管理和服务水平有待进一步提高。多数航空公司内部章程没有形成，经营管理粗放，且缺乏必要的服务规范，很难提供规范化的运营服务，服务质量较低。我国的航空运输管理水平，科学的物流理论运用，合理的操作流程的研究普及度也很不够。因此，要保持和促进我国航空运输的良好发展势头，就要认真研究解决目前航空运输存在的突出问题。我国航空运输的快速发展，对专业人才提出了巨大需求，同时由于我国有着低成本的人才资源优势，跨国公司采取人才本地化策略，使得人才更加匮乏。主要表现在，人才总量相对不足，结构不合理，创新能力有待提高：人才工作的制度和机制不够健全，人才的积极性，主动性，创新性还没有得到发挥。而目前我国仍然缺乏规范的专业人才培育途径，专业人才的供需矛盾更突出，阻碍着货运经营的快速发展。 4.我国国际航空运输公司缺乏专业化分工 由于缺乏一遇到某种运输市场供求关系改善，很容易造成一哄而起，容易形成低水平航空运输的恶性竞争，不便于形成专业特色和市场竞争优势，不利于建立规范的航空运输市场秩序，不利于企业经营中社会和经济效益的提高。没有专业化分工的市场，其技术进步和产业升级必然缓慢，从而不能形成必要的市场进入技术壁垒，而进入壁垒低，又为过度进入和过度竞争埋下了“隐患”。5.提高国际竞争力的需要我们要充分绅士中国企业提高全球正和走出去战略的重要意义。我认为我们要从转变经济发展方式的角度，以及实现全球经济在平衡的角度来认识这个问题的重要意义。首先从加快转变经济发展方式的角度，我们需要充分认识这个问题，中央“十二五”规划明确提出，要以科学发展为主题，以加快转变经济发展方式为主线。要明确把握中国经济在全球经济分工体系中的新地位。我们大家都知道，“十二五”时期，中国经济的国际决策力正在发生重要的历史性的变化，一方面我们将继续保持以进口大国、出口大国的出口优势，与此同时我们中国要成为对外投资的大国，和国际市场大国。我们认为这是中国对外联系发展方式非常重要的内容，而努力提高中国全球企业竞争力，是实现这个大的战略的非常实在的内容。去年，中国对外投资占全球总量的5.8%，位居全球第五位，我们相信今后这个比重会继续提高。，另外我们需要从全球经济的角度，从全球经济再平衡的角度来认识问题，大家都知道G20峰会明确提出，平衡、可持续增长的宏观目标。但是到目前为止来看是非常不满意的，在美国债务上限引发的债务问题之后，最近发达经济体增长乏力，正在对全球经济产生各种不利的影响。面对新形势，我们在企业层面需要采取更加务实的角度，而中国企业走出去，提高国际竞争力，既有利于中国外汇顺差过大，资源消耗过大的压力，也有利于缓解其他国家经济的困难，从而平衡全球经济起到非常积极的作用。 所以我们认为，无论是从企业战略角度，还是国家战略层面，还是全球化深入发展的层面，推动中国企业走出去，它的意义应该说非常重要的。关于中国企业走出去实施全球战略，需要重视研究的几个问题。总体来看，我们国家的企业走出去取得了很大的成绩，但是目前还在体制阶段，我们面临一个不熟悉的情况和问题，在中国企业走出去，并且提高国际竞争力的过程中，我们需要注意以下几个方面。（1）要注意互利共盈的思想，要扩大自己市场影响力，要努力促进经济繁荣。（2）要注意发挥自身的优势，确保商品质量。（3）要遵守国际惯例，要积极运用WTO规则的国际惯例，严格遵守东道国的法律法规，同时重视企业的社会责任。我们对这些问题确实需要引起高度重视。（4）要充分发挥企业家的作用。我们认为企业家在提高企业全球竞争力的作用中具有核心地位。同时要坚持国有经济和民营经济并重，使两者之间互相积极配合，充分发挥各自的优势。（5）在中国企业走出去的过程中，我们要切中于中国在改革开放过程中积累的人力资本作用。同时重视发挥各类咨询机构，智库不可替代的作用。除了我们自己要做好这些以外，我们也非常强烈的呼吁，国际社会要注意市场的发生格局变化，要形成有利于市场投资的环境和舆论共识，与时俱进修改调整过时的经济政策，促进经济又好又快发展。6.深化我国航运业改革,避免内部过度竞争的需要当前，在我国的国际航运市场上存在着中小企业之间分散的过度竞争，众多的中小企业之闯分散的过度竞争，使市场竞争达不到最佳竞争强度，也 氐了市场的透明度，在客观上为不正当竞争行为提供了滋生的土壤。我们的任务在于从我国的现实出发，探索建立一种有效的市场竞争制度。于众多中小企业分散竞争，无法实现规模生产带来的规模效益，形成了原于式竞争与规模效益之间的目标冲突。企业生产成本的高低，企业效益的太小，与企业规模密切相关。在竞争过程中企业实现了最佳规模，才会产生最大效益。所谓最佳企业规模，是指在既定技术条件下和一定的生产要素价格水平下。 要素量的组合能使单个产品成本虽小所应具备的企业规模。只要企业的规模效益还没有实现，竞争就处于 稳定局面。从长期看只有利用了规模效益的企业 才能降低成本，在竞争中保持优势。这个过程持续多长除了取决于竞争者的财政实力、需求状况以及其 他影响成本的条件外，特别取决于竞争的企业实现虽低限度的规模效益，还能够使单个产品成本降低。企业在竞争中，单个产品成本降到最低点，规模效益也就发挥到最高点，企业也就达到了它的晟佳规模。而在完全竞争中，按照其条件假设企业是无法实现规模效益的。也就是说完全竞争与规模经营是不兼容的。如果规模经营可以提高规模效益，从而使成本降低，那么为了福利最大化目标，就要求建立大企业，这与完全竞争所要求的条件是不符合的。由于大企业不会像众多小企业那样置于竞争之中，所以就会形成一种危险，它们本身可能具有的成本优势或者不去实现，或者实现了而不能使消费者获益。其结果是或者福利虽大化标无法达到，或者由于大企业获得过高利润而使完全竞争下的公平分配目标无法达到。同时由于企业数量减少，形成了进入市场限制，使竞争机会均等和市场进入自由原则无法实现 这里完全竞争理论就陷入了两难选择的命题。因此即使从静态角度上看。完全竞争也不能达到虽优资源配置效率。此外，完全竞争是同质产品的竞争，也无法使消费者对不同产品差别的需求得到满足。 创新和制率不断提高的过程，也是生产力不断发展的过程。竞争作为市场经济高效率的源泉的秘密就在于此。在有效竞争的市场中，也会出现以效率为基础的竞争限制。即在竞争过程中，某些竞争参与者通过技术创新和制度创新，获得了某些市场优势和市场权利，在客观上对其他竞争者构成了竞争限制。这种竞争限制是建立在经济效益提高基础之上的，对刺激其他竞争者改进技术有积极作用。而且这种竞争限制是暂时的，会随着其他竞争者模仿行为普遍化而消失。所以，在有效竞争市场中，这种以效率为基础的竞争限制不仅是可以的，而且是必要的和有益的。 建立我国国际航运市场有效竞争的基本途径从我国国际航运市场的现实出发，建立有效竞争的市场大体上可以从以下几个方面入手。 1 翅造与有效竞争相适应的竞争主体。按照有效竞争的要求，作为竞争主体的企业，不仅需要拥有相应的产权和能够自主经营、自负盈亏，而且要有一定规模。只有在这样的竞争主体之阃，才能产生高次和最佳强度的竞争，“创新”一“扩散”机制才能贯穿于竞争的全过程，从而实现真正的有效竞争。在我国经过80年代市场取向的改革和9O年代市场经济的进一步发展，国际航运市场主体初步形成或正在形成之中各种不同经济类型的国际航运企业已置身于市场竞争然而它们各自进入市场参与竞争的程度又是极不相同的。这种差别反映了它们作为市场主体健全程度上的差别。我国国际航运 企业的企业制度及经营方式基本上有两种即股份制、承包和资产经营责任制。股份制企业基本上具备了作为市场主体的特征，但还存在一些问题。其主要是公司内部结构设置和运作不规范，股东大会、监事会和董事会的权责界限处置不当，既存在各级政府和部门作为国有股的代表以行政手段越权干预公司内部事务的现象，也存在国有股权益受损、造成国有资产流失的现象。究其原因，主要是传统体制的惯性影响和新的企业制度缺乏一个外部配套条件，如审计事务所、经济法庭、经理人才市场等。承包和资产经营责任制是在当前经济体制转换时期一种带有过渡性的企业制度形式，但从根本上说，其有效竞争在我国国际航运市场的必然选择并不具备作为市场主体的基本特征 。第5章我国航空运输集团化发展的机遇航空运输业作为世界经济重要的基础性和服务性行业，是实现国际贸易的重要保障，推进经济结构调整的坚实基础，在促进世界经济发展和人类社会进步中有着不可替代的作用。而航空运输业为中国的对外贸易发展，巩固世界主要贸易大国的地位提供了便利的运输服务,其兴衰荣辱与国内外总体的经济、贸易、社会和政策法规的发展态势关系密切。由此而论，中国航空运输业面临着许多有利的发展机遇。1.航空运输需求持续旺盛，市场规模不断扩大 随着国民经济和对外贸易保持高速发展，我国生成的海运量呈现快速增长，国际、国内航空运输需求旺盛。中国已成为全球航空运输市场最具活力和增长潜力的市场之一，并成为驱动全球海运需求增长和推动全球航空运输市场步入一个较长的繁荣期的主要动力来源。从国际需求来看，20世纪80年代以前，国际分工基本格局是原材料由发展中国家向发达国家流动，制成品由发达国家向发展中国家流动。而80年代后跨国公司的出现使跨国投资增长，发展中国家用自有原料或进口原材料进行生产。制成品尤其劳动力密集型制品开始由发展中国家大量向发达国家出口。目前，中国在国际分工中的地位是世界制造中心之一，2008年，港口完成货物吞吐量58.7亿吨，比上年增长11.5%；其中外贸货物吞吐量19.2亿吨，增长7%，连续4年保持世界第一。据初步预测，未来15年内的中国集装箱运输市场发展潜力巨大，到2010年中国集装箱吞吐量将达到1.4亿TEU。中国作为世界经贸大国的地位将进一步凸现，将为航空运输业发展提供巨大需求动力。从国内需求来看，随着我国经济的的快速发展和全面建设小康社会战略的推进，我国内需的不断扩大，各类资源需求量快速上升，为各行各业的发展提供了强烈的需求和广阔的空间，特别是煤炭、石油、铁矿石和集装箱运输需求继续上升。同时，随着中国西部大开发、东北老工业基地振兴、中部崛起和东部率先实现现代化的国家总体发展战略的实施，势必对航空运输业提出更大的时代需求。处于工业化进程中的中国，在未来较长时期内将以钢铁、化工、汽车、机械、有色金属等为代表的重化工业作为主导产业，重化工业是能源和原材料资源的消耗大户，以石油、煤炭、矿石为主要货种的重点物资运输必将大幅攀升。而以制造加工业为依托、特别是其中