（水利工程专业论文）水利工程设计招投标评标研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 水利水电系统是我国最早引进工程招标投标和合同管理机制的行业。在过去二十 多年的实践中，招标投标对规范我国水电工程建设起到了十分积极的作用。但是，我国 的水利水电工程招投标工作仍然存在许多不规范的现象，由招投标引发的暗箱操作、权 钱交易以及行贿受贿等腐败行为时有发生。因此，如何规范水利水电工程招投标过程已 成了当务之急。 本论文针对现行水利工程设计招投标中评标阶段存在的问题，经过对几个省级以 上的水利水电勘测设计研究院和工程招标咨询有限公司的调研和咨询，结合自己多年来 施工投标工作实践，论述了现行水利工程设计招投标中评标工作存在的主要问题及其产 生的后果，并依照中华人民共和国招标投标法的规定重点研究了水利工程设计招投 标的评标内容和评标细则；同时，借鉴服务性招标的评标文件，提出了在市场经济条件 下水利工程设计招投标进行评标的方法即权重系数评分法和模糊数学评标法。通过分析 目前项目评标过程中经常采用的几种方法，指出了其中的弊端，针对需要改进的地方， 提出了模糊数学综合评价方法。根据模糊隶属度理论把定性评价转化为定量评价，解决 了原有方法中定性与定量评价不能很好结合的问题，使评标方法在综合性、合理陛、科 学性等方面得到了改进。该模型除了适用于评价单个投标者的优劣以及对多个投标方案 进行择优选择外，同时在其他类似问题的评价中也有一定的推广价值。 本论文的研究对水利工程设计招投标工作具有一定的现实指导作用，也为今后进 一步研究水利工程设计招投标提供了理论参考依据。 关键词：水利工程；设计招标；评标研究 水利工程设计招投标评标研究 w a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c td e s i g nb i d d i n gb i de v a l u a t i o ns t u d y a b s t r a c t w a t e rc o n s e r v a n c ya n dh y d r o p o w e rs y s t e mi st h ef i r s ts e c t o rt oi n t r o d u c eb i d d i n g m e c h a n i s mf o rc o n s t r u c t i o np r o j e c t sa n dc o n t r a c tm a n a g e m e n ti nc h i n a d u r i n gt h ep a s tt w o d e c a d e s ，t h ep u b l i cb i d d i n g f o rc o n s t r u c t i o no f w a t o r c o n s e r v a n c ya n dh y d r o p o w e rp r o j e c t sh a s p l a y e d av e r ya c t i v er o l ef o rs t a n d a r d i z a t i o no ft h ew a t e rc o n s e r v a n c ya n dh y d r o p o w e r c o n s t r u c t i o n h o w e v e r , n o n - s t a n d a r d i z e dp h e n o m e n o ns t i l le x i s t si nt h eb i d d i n gp r a c t i c ef o r w a t e rc o n s e r v a n c ya n d h y d r o p o w e r c o n s t r u c t i o n p r o j e c t s ，w i t hf r e q u e n th a p p e n i n g o f c o r r o s i v e d e e d ss u c ha sd a r kb o x o p e r a t i o n , p o w e r - m o n e yd e a l ，a n db r i b e r ym a l f u n c t i o n ，d c t h e r e f o r e ， h o wt os t a n d a r d i z eb i d d i n gp r o c e s sf o rw a t e rc o n s e r v a n c ya n dh y d r o p o w e rc o n s t r u c t i o n p r o j e c t sf o rc h i n at o d a y h a sb e c o m ea n u r g e n t t a s k p r e s e n t l y i nv i e wo ft h e e x i s t i n gp r o b l e m so nb i d d i n gf o rd e s i g no fw a t e rc o n s e r v a n c ya n d h y d r o p o w e rp r o j e c t s ，t h r o u g hi n v e s t i g a t i o na n dc o n s u l t a t i o nw i t hs u r v e ya n dd e s i g nr e s e a r c h i n s t i t u t e sa n de n g i n e e r i n gb i d d i n gc o n s u l t a t i o nc o m p a n i e sa tp r o v i n c i a ll e v e lo ra b o v e ，a n di n c o m b i n a t i o nw i t ht h ea u t l h o r st e ny e a t s c o n s t r u c t i o np r o j e c tb i d d i n ge x p e r i n c e ，t h i st h e s i s d i s c u s s e st h em a i ni s s u e sa n dr e s u l t a n tc o n s e q u e n c e se x i s t i n gi nb i d d i n gf o rd e s i g no fw a t e r c o n s e r v a n c ya n dh y d r o p o w e rp r o j e c t s ，a n ds t u d i e st h ep r o c e d u r e si nb i d d i n gf o rd e s i g no f w a t e rc o n s e r v a n c ya n dh y d r o p o w e r p r o j e c t sa c c o r d i n gt ot h ep r o v i s i o n so f t h eb i d d i n g l a w o f t h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a i nr e f e r e n c ew i t ht h es e r v i c eb i de v a l u a t i o nd o c u m e n t s ，i t f o r w a r d st h em e t h o do nh o wt oc a r r yo u tb i de v a l u a t i o nc o n c e r n i n gt h eb i d d i n gf o rd e s i g no f w a t e rc o n s e r v a n c ya n d h y d r o p o w e rp r o j e c t su n d e r t h ec o n d i t i o n so fm a r k e t e c o n o m y ，i e t h e f a c t o rw e i g h i n gb i de v a l u a t i o nm e t h o da n df u z z ym a t hb i de v a l u a t i o nm e t h o d t h r o u g h 大连理工大学硕士学位论文 a n a l y s i so fs e v e r a lm e t h o d sf r e q u e n t l ya d o p t e dd u r i n gt h ec o u r s eo fp r e s e n tb i de v a l u a t i o n ，i t p o i n t s o u tt h e d e f e c t s ，a n d r a i s e st h e f u z z y m a t h c o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o nm e t h o d a c c o r d i n gt of u z z yr e l a t i o no f a d m i n i s t r a t i o nt h e o r y ，t h eq u a l i t a t i v ee v a l u a t i o ni st r a n s f e r r e d i n t ot h eq u a n t i t a t i v ee v a l u a t i o n ，w h i c hs o l v e st h ep r o b l e mt h a tt h eq u a l i t a t i v ee v a l u a t i o na n d q u a n t i t a t i v ee v a l u a t i o ni nt h e 甜g i l l a lm e t h o d c a n n o tb ew e l lc o m b i n e d i ns u c haw a y ，t h e b i de v a l u a t i o nm e t h o di s i m p r o v e d , w h i c hb e c o m e sm o r ec o m p r e h e n s i v e ，r a t i o n a l ，a n d s c i e n t i f i c t h em o d e li s a p p l i c a b l e f o re v a l u a t i o nb e t w e e ng o o da n db a df o ri n d i v i d u a l n d d e r s ，a n ds e l e c t i o no ft h eb e s ta m o n gm a n yb i d s b e s i d e s , i th a sa l s os o n ev a l u eo f p o p u l a r i z a t i o n f o re v a l u a t i o no f t h es i m i l a ri s s u e s l h es t u d yc a r r i e do u ti nt h i st h e s i sh a ss o m e p r a c t i c a lg u i d ：i 1 1 9s i g n i f i c a n c e0 1 3 h o wt o o p e r a t et h eb i d d i n g f o rd e s i g no fw a t e rc o n s e r v a n c ya n d h y d r o p o w e rp r o j e c t s ，a n d i tp r o v i d e s h e l p 蹦r e f e r e n c eo nf u r t h e ri m p r o v e m e n to fb i d d i n gf o rd e s i g no fw a t e rc o n s e r v a n c ya n d h y d r o p o w e rp r o j e c t s k e y w o r d s ：w a t e r c o n s e r v a n c yf r o i e c t ；d e s i g nb i d d i n g ；b i de v a l u a t i o ns t u d y m 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致榭的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得 大连理工大学或其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了意。 作者签名：日期： 水利1 ：程设计招投标评标研究 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工人学硕士、博士学位论文版权使 用规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电 子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存g u l l 编学位 论文。 作者签名： 导师签名： 年月日 6 0 一 大连理工大学硕士学位论文 引言 中华人民共和国招标投标法已于2 0 0 0 年1 月1 日开始实施，按照该法第三条 的规定：工程建设项目的设计必须进行招标。2 0 0 1 年1 0 月2 9 日，水利部颁布了水 利工程建设项目招标投标管理规定，使水利工程设计招投标的实施有章可循，但是水 利工程项目设计招投标目前在我国还处在试行阶段，水利部至今还没有出台一套完整的 关于水利工程设计招投标的实施细则和评标办法，目前评标活动还无章可循，做法还不 统一、不规范。因此，如何进行水利工程设计招投标评标研究成为我论文研究的课题。 本论文针对水利工程设计招投标的基本程序以及水利工程设计招投标中存在的主 要问题进行了研究，特别重点研究了水利工程设计招投标的评审细则、评标方法等内 容，形成了一整套的招投标的评标程序、细则和评标方法。其现实意义是： 1 、本论文关于水利工程设计招投标的评标等内容的研究及得出的相应成果，对于 现行的水利工程设计招投标工作有一定的参考作用和指导意义； 2 、本文的评标办法能够规范在设计招投标活动中参与者的行为，从而有助于工程 建设项目设计招投标市场正常有序地健康发展，同时对于打破行业垄断、地方保护主 义，及充分发挥市场机制的作用有一定的参考作用； 3 、本论文对于整个水利工程设计招投标的基本程序进行了有重点、有根据的分析 研究，为今后更加深入地研究水利工程设计招投标工作起到抛砖引玉的作用，也为在水 利系统推广设计招投标工作积累经验。 本论文虽然提出了现行水利工程设计招投标工作的基本程序，特别是提出了一套 设计招投标的评标细则和评标办法的结论，但由于时间和作者的水平有限，收集资料、 调查研究的深度和广度都不够，仍存在着不足之处，有待继续深入进一步的研究。另 外，这些结论还需要实践的进一步检验，并逐步得到完善和发展。恳请各位专家批评指 i ro 水利工程设计招投标评标研究 1 绪论 1 1 工程设计招投标概况 1 1 1 招标投标的起源 招标投标肇始西方，最早起源于英国，产生于资本主义社会。招标投标在许多国 家都得到发展。美国在1 8 6 1 年制定的项法案要求每一项采购至少要有三个投标人。 1 8 6 8 年国会又通过立法公开开标和公开授予合同的程序。1 9 4 7 年，美国又以武装部 队采购法确立了国防采购的方法和程序。1 9 4 9 年国会又通过联邦财产与行政服务 法。该法为联邦服务总署提供了统一的采购政策和方法。 招标竞争是政府采购的核心原则。法国、比利时、瑞士等许多国家的法规中都有 关于招标投标的详细规定。韩国以前的有关政府采购的法规是分散的，招标投标主要在 预算会计法、公共预算和财务法等法规中作出相应的规定，1 9 9 5 年，财政经济院国库 局先后制定了政府合同法、政府合同法实施准则等一系列法规，对招标投标有 详细的规定。 从国际上看，公开招标逐步发展成为工程承包的一种最常用方式。1 9 7 7 年，国际 咨询工程师协会和欧洲建筑工程国际工程师联合会以各国实践为基础。编制了( - i - 木工 程施工国际通用合同条件。该合同条件以招标承包制为基础，规定了工程承包过 程中的管理条件，目前以被广泛应用于国际建筑工程市场。联合国贸易法委员会、欧盟 理事会、世界银行、亚洲开发银行等国陌；组织为达到促进国际贸易、保证资金合理、透 明地使用、提高效率等目的，分别制定了联合国贸易法委员会货物、工程和服务采购 示范法、国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南、亚洲开发银行 贷款采购准则等文件，这些文件对招标投标的原则、程序等内容作了具体详细的规 定。 i , i 2 国际上工程设计招投标概况 1 招标项目的确定 在法国和德国，合同额小、政府特殊基金指定的项目一般不进行招标。这种项目 通常选择一个长期的合作伙伴，在一个阶段工作结束后，业主可以通过谈判与咨询公司 协商进行下一阶段的工作。 在法国，需遵循咨询服务法和政府规定的合同规则。根据其规则，设计( 咨 询) 合同额低于9 万欧元的工程项目可将任务直接授予承包商；合同额超过9 万欧元 的各类项目均要进行竞争性、透明度很高的招标，其中合同额低于2 0 万欧元的项目招 标过程可适当简化。 以下情况将只进行简单性招标：小型或技术要求简单的工程，有尖端技术或专利 技术要求的工程，工期要求非常紧迫的工程。 2 竞争性招标的原则 2 大连理工大学硕士学位论文 竞争性招标的基本原则是：确保操作的透明性，确保获得需要的服务质量、最好 的设备和最低的价格。对业主来讲，竞争性招标无疑是获得合理价格的好办法。但是， 如果业主因为过分看重报价而选则了某家技术水平不高而报价较低的咨询公司，那么， 在之后的施工过程中，业主将可能会为其设计的失误或设计方案不够优化而付出昂贵的 代价。因此，招标文件中的报价不是决定是否中标的最重要因素，业主应更多地考虑投 标人的资历、业绩、技术实力等因素。 3 招标项目的分类和程序 招标项目通常分两类，第一类为进行招标的项目，第二类为进行部分性招标的项 目。具体分类和招标程序见表1 1 。 4 于招标准备 各国都有指定的媒体发布招标公告：在法国，政府指定b o a m p 为刊登公益性工程 广告的政府性期刊；国际基金组织、世行、亚行指定水力电力和大坝、水电站及 大坝施工这两种杂志向全球发布招标公告。在德国，可以通过欧共体的官方杂志、因 特网或其它合适的媒体发布。如果招标公告在当地发行，它必须与指定杂志或因特网同 时且同内容。另外德国政府还指定有国家级和州级专门发布的报纸。 招标公告一定要由招标人完整、简明、清楚地陈述合同内容，其中必须详细列出 工程可以接受最大投资估算、预期工程的时间表，并向投标人提出能证明投标人能力的 问题，帮助业主提出可以做出最终选择的相关信息。 为保证投标人进行合理竞争，必须有足够的投标准备时间。在法国，投标前将给 予投标人足够的准备时间。从发布招标公告文件开始，投标人将有卜3 个月的时间准备 投标。在德国，递交投标文件的最短期限是发出招标邀请后的5 0 天，紧急情况下，期 限会短一些。具体期限将由工程的规模和复杂程度决定。 5 国际上设计招标的评标方法 ( 1 ) 初选入围咨询公司。最初选择咨询公司的方法有很多。业主可以从熟悉的公 司中，通过对他们所做类似工程、拟承担工作的专家经历和能力、资质、监督领导素 质、员工情况等因素综合考虑，认真分析和比较、初步选定进入“短名单”的咨询公 司；也可以请世行或贷款银行推荐一些咨询公司的名单，从中选择；或者通过媒体发布 公告，在参加投标的众多公司中，通过阅读他们各自的投标文件，选择5 7 家进入短名 单。在诸多因素中，应该重点强调拟承担工作的人员素质。 ( 2 ) 评标方法。关于评标方法，法国通常参照世行的作法，有三种：质量评标 法：质量、报价评标法：最低报价法。 大型工程通常选择质量评标法或质量、报价综合评标法( 详见表1 1 ) 。 3 水利工程设计招投标评标研究 表1 1 招标项目分类和招标程序 竞争性招标 简单选择 质量与报价综合评 质量评标法最低报价法 标法 在以发布招标公告同左同左 下情况可资格预审同左同左 直接委 形成短名单( 孓_ 7 )同左同左 托： 发招标邀请( 招标文件)同左同左 实地考察和投标前会议同左同左 小额合同 制成两个密封袋投标同左同左 ( 在法国 评技术标没有响应的出局 小于9 0 0 0 0 低于技术标最低得分要求同左同左 欧元) 的出局 特殊财政 对技术标按得分排序同左同左 资金( 比 技术标得分最高开商务标商务标当众开标商务标当众开标 如法国 纠正计算错误纠正计算错误 f a s e p 资 对商务标按得分排序对商务标按得分排 序 金) 后续性工 技术标与商务标综 作( 如招 合评分排名( 比如技术 标设计之 标权重7 0 ，商务标权 后的监 重3 0 ) 理) 在超过技术得 与技术标排名第一者谈判 与综合评分排名第 分最低限的投标人 谈判( 如谈判失败，则与排名 一者谈判( 如谈判失 中，与报价最低者 败，则与排名第二者谈 进行谈判( 如规定 第二者谈判)满分1 0 0 分中，技 判) 术得分大于7 0 分 者) 合同签订合同签订合同签订 合同签订 世行 一般亚行推荐使用， 在商务标权重不超 中东国家使用 亚行推荐 复杂工程是世行推荐使用 过3 0 时，世行推荐使 自有资金时常采用 情况用 在法国，通常选用第二种方式，对技术和商务标分别打分，在所有要求都满足的 情况下，业主通常会选择报价低方案。业主如对低报价方案提出否定，必须要说明相应 d - 大连理工大学硕士学位论文 的理由。当然这一切都是以预算为基础，不能脱离工程实际。根据世行要求，报价在评 标中的权重不应超过3 0 ，非常低的报价将被拒绝，因为投标人可能没有正确理解工程 的复杂性，这样将在工程建设的过程中引出许多麻烦。 在德国，评标时通常采用如下方法： ( 1 ) 技术标评。标开标前，由评标委员会的主席检查所有评标委员熟悉招标文件 中技术评估条款的情况，确认所有委员对评标工作有一个共识。然后，委员会先开技术 标，商务标此时依然密封。评标委员每人会得到一份投标文件的复印件，然后依据相应 的技术评估条件分别为每份文件打分( 最高1 0 0 分) ，并记录在案。按得分高低推荐排 名，如果投标文件背离或不完全响应技术条款中的某条，其投标资格将会自动被取消 ( 按废标处理) ，同时没有分数。技术标评比完毕后，通过委员会会议将各个评标委员 所打的分数进行比较，各评标委员必须将所给分数的原因向委员会作出解释，委员会讨 论每一个技术标和评标委员所给分数后，将算术平均值作为该标最终技术得分。技术得 分少于8 0 分的投标人将被自动取消资格，在得到8 0 1 0 0 分的投标人中，把认为技术最 好的一家定为1 0 0 分，其它投标人的得分再运用下式计算： 分数= 最初得分技术最好方初始分1 0 0 ( 2 ) 商务标评标。在技术标评估完毕后，由评标委员签名后将始终被保留。装有 商务报价标的信封在公开技术标后由评标委员会负责检查商务标中是否有计算错误，发 现错误可以改正。在比较商务标时考虑除资金偿还外的所有承包费用。投标文件中包括 价格计划以及投标人对此的分类。委员会须注意检查资金分类的一致性及正确性，费用 由投标人自行计算。超过最大预算的商务标将被取消。最低商务报价方获1 0 0 分，其它 投标人的得分运用下式计算： 分数= 最低商务报价其他投标人被认可的商务报价x1 0 0 最经济、最有利的技术标得分与商务标得分权重比为8 ：2 ，即技术标权重占到 8 0 ，商务标权重占到2 0 ，上述比例可根据工程情况加以调整。总得分以两项合计计 算。 ( 3 ) 评标委员会的组成和作用。评标委员会中包含业主派出的人员。如业主方没 有足够的专家，将由政府部门派人参加评标委员会，委员会只是提出一些咨询性的意 见，最终决定权还是在业主一方。 ( 4 ) 评标结果。评标委员会需在投标有效期内给予投标方正式接受意见，以书面 方式通知投标人，同样也给其他投标人写出书面未中标通知，在通知中还向受件人指出 其缺点，并给出他及其对- t - a ! 投标中的得分情况。 一旦合同签订，委员会需在官方期刊、因特网或其它媒体上公布结果，同时需指 出投标人的数量，签定合同的日期，中标单位和名称、地址和中标价。对于技术标合 格、商务标报价最低者如被淘汰出局，投标人需说明充分的理由，否则将可能被控告到 法院。 6 其他有关问题 关于对未中标人的补偿问题 5 水利工程设计招投标评标研究 通常，对未中标投标人，业主不给予补偿。但，在法国，如果投标人曾被要求在 投标文件中提出设计方案，则将得到来自业主的补偿。 关于避免腐败的问题 技术标和商务标将被放入两个不同的密封袋中分别评标( “两信封”法) ，即先 对技术标书进行评估并排序，而商务标书则应分别保存并不得启封，如果排在第一位的 公司未能就可接受的商务条件达成协议，则终止谈判，并按照排列顺序邀请下一家公司 进行谈判，直到达成协议为止。当合同谈判成功时，其余公司的商务标书应原封不动地 退还。腐败可通过上述方法得到限制。 关于侵权问题 无论在哪个国家，如采用未中标人的设计方案将被视为侵权。在德国，如果希望 采用未中标人的方案，一般有两种处理方式，一是招标人通过谈判，出资购买未中标人 方案中好的构想、主张；二是联合成立工作小组共同设计。 1 1 3 国内工程设计招投标概况 我国在改革开放以前，实行的是高度集中的计划经济体制，长期以来形成这样的 一种工程建设格局：建设投资由国家行政部门层层拨付，设计任务由项目主管部门向各 个设计单位下达指令性计划，不存在招投标活动，设计单位是被动的任务执行者。8 0 年代以后，我国进入了改革开放时期。随着计划经济体制向社会主义市场经济体制转 变，使得长期以来形成的工程建设格局发生了质的变化：投资开始有偿使用，投资主体 开始多元化，设计单位也开始向相对独立的商品生产者转变，1 9 8 5 年6 月1 4 日，国家 计委、建设部颁发了工程设计招标投标暂行办法，明确规定大中型项目的工程建设 都要进行设计招标，这标志着我国工程建设项目的设计开始实行招投标制。 随着改革开放的深入发展，我国目前正处在由计划经济向市场经济转化并且逐步 实现同国际惯例接轨的时期，工程建设全面实行招标与投标制已是一个必然的趋势。 2 0 0 1 年1 0 月2 9 日，g , n 部颁布了水利工程建设项目招标投标管理规定，随着我 国国民经济的迅速发展，水利工程项目的增多，在水利工程项耳建设中实行招标投标制 已成为项目投资概算是否能控制得住的关键措施之一。 目前，招标投标制在我国水利工程建设项目的施工方面已得到大面积的推广，并 且取得了显著的经济效益和社会效益，而在水利工程建设项目的设计方面实行的招标投 标更具有很多优点： 1 可以降低工程造价。一个优秀工程设计方案在同等设计规模的基础上应该是工 程造价最经济、投资最少的。 2 通过投标竞争，可以增强设计单位的竞争意识，大大提高设计单位的设计水 平，从而打破地方保护主义和行业垄断。 3 可以获取最优的工程设计方案。通过多家设计单位参与投标，可以对多种设计 方案进行比选从中获得最优设计方案，也可以取众之所长，但应对未中标单位的设计方 案给予适当的经济补偿。 6 。 大连理工大学硕士学位论文 4 建设单位( 业主) 可以得到最佳的设计服务。因此，工程设计实行招标投标会逐 步被工程建设主管部门和项目法人单位所认识而普及推广。 1 2 水利工程设计招投标现存问题分析 水利工程设计实行招标投标制是我国工程建设管理体制改革向专业化、市场化、 效益化发展的必然结果，在实践中应得到广泛应用。但现阶段由于我国水利工程设计招 投标处于起步阶段，市场并不规范，作者在吉林省水利水电勘测设计研究院、水利部东 北勘测设计研究院和吉林省世邦咨询有限公司进行了一段时期的调研和实践，尽管所调 查与了解的范围比较小，得出的结论还不足以概括全面，但这也恰恰能够反映出水利工 程设计招投标活动中存在的一些比较突出的问题，主要表现在： 1 水利工程设计招标投标的评标不够规范 到目前为止，虽然水利部颁布实施了水利工程建设项目招标投标管理规定， 但还没有出台一部完整、系统的关于水利工程设计招投标的评标细则或范本，使其在实 际操作中无章可循，随意性较大。 2 水利工程的设计有其自身的特殊性及局限性，导致了在水利工程设计中推行招 标投标的力度不够，普及不够，使设计项目招标投标的数量极少。 ( 1 ) 项目所处流域的特殊性。不同的流域，水文、气象、地质以及工程所在地、 自然情况、工程本身都不相同，因此就有不同的工程设计。 ( 2 ) 行业的特殊性。水利工程具有较强的专业性，只有水利行业的设计部门来设 计，因此，水利工程设计的招标也只能由行业内的设计部门之间竞争。 ( 3 ) 项目所处地域的特殊性。无论是从过去的计划经济时期看，还是从现在的市 场经济时期看，项目的前期工作包括流域规划和项目建议书都是由项目主管部门委托给 直属的勘测设计部门完成，因此，设计招标投标存在着谁做了项目的前期工作谁在竞争 中就有优势这种现象。由于我国北方冬季寒冷特点，工程设计要考虑抗冻要求，那么北 方工程设计招标中南方的设计单位在抗冻方面可能缺乏经验，在中标机率方面相对北方 的设计单位来说可能小一些。 截至到目前，吉林松辽工程招标咨询有限公司只代理过一次水利工程设计招标事 宜。作者向有关人员了解到很多水利工程项目的设计根本就不进行招标，不少的建设单 位认为进行设计招标花费的时间和费用对于整个工程进度和投资而言者是一种浪费，所 以就不愿意进行招标或者想方设法规避招标。可见，招投标制在现行的水利工程设计项 目中推行的力度还不够，其重要性还没有被建设单位所认识。 3 在现有的水利工程设计招投标活动中，很多设计单位不愿意参加投标 据不完全了解，到2 0 0 4 年7 月为止，作为设计单位，吉林省水利水电勘测设计研 究院只参加过一次水；f 0 工程设计投标，地区级水利水电勘测设计单位一次也没有参加过 设计投标。本人向有关单位和组织招投标工作的人员了解到，在以往的设计项目中，大 多都是工程所在地的设计单位或者是招标人本系统的设计单位，即使招标，也是谁做的 前期工作，谁就中标，因此，其他设计单位也就不愿意参加该项目的设计招标；一些地 7 水利工程设计招投标评标研究 方和部门还存在地方保护主义思想，只允许本地区、本系统的单位参加投标，造成很多 设计单位无法投标；另外目前我国水利工程项中本身具有的特点，也一定程度上限制了 设计招标的竞争激烈程度，项目建议书由某个设计单位来完成，从对工程的了解和掌握 的基础资料来讲，其中标的可能性就大，其他的设计单位参加设计投标的积极性也就降 低了。 4 招标代理机构的规模和影响不够大，没有系统的管理，作用得不到充分地发挥 目前，我国招标代理机构普遍存在法律地位不明确、评标能力薄弱，甚至根本没 有评标能力，无序竞争现象严重等问题，同时很多代理机构为了承揽招标项目，无原则 地迁就招标人的不合理要求，使得违反招标管理规定和招标法规定的现象时有发生。 1 3 论文的立题背景、主要内容及现实意义 1 3 1 论文的立题背景 我国水利工程项目设计招投标目前还处在试行阶段，水利系统至今还没有一套完 整的关于水利工程设计招投标的评标细则，评标活动无章可循，导致做法不统一、不规 范，实际操作中随意性较大，失去公正性。这些做法都违背了招投标的“公开、公平、 公正与诚实信用”的原则，既不利于工程本身的建设，也不利于设计招投标市场的正常 有序发展。 可见，如何在目前的情况下使水利工程建设项目的设计招标投标中的评标工作即 科学合理又公平公正，评标细则、评标办法是一个值得深入研究的课题。 1 3 2 论文研究的主要内容及现实意义 本论文针对水利工程设计招投标中存在的主要问题，重点分析了水利工程设计招 投标的评审细则、评标方法等内容，形成了一整套的评标细则和评标方法。 论文具有很强现实意义： ( 1 ) 能够规范在设计招投标活动中参与者的行为，从而有助于工程建设项目设计 招投标市场正常有序地健康发展，同时对于打破行业垄断、地方保护主义、部门保护主 义，及充分发挥市场机制的作用有一定的参考价值； ( 2 ) 本论文关于水利工程设计招投标评标细则等内容的研究及得出的相应成栗， 对于现行的水利工程设计招投标工作有一定的参考作用和指导意义； ( 3 ) 本论文对于整个水利工程设计招投标的过程进行了有重点、有根据的分析研 究，为今后更加深入地研究水利工程设计招投标工作起到抛砖引玉的作用，也为在水利 系统内普及推广准备经验。 本论文的先进性及技术难度：由于目前水利工程设计招标处于起步阶段，尚未普 及，还没有像施工招标那样有系统理论和成型经验，加之水利工程设计的重要性和复杂 性，使得设计招标的具体操作方法存在一定难度。 本论文将要解决的重点问题：拟定一个比较完善的关于水利工程设计的招标投标 评标细则和评标方法，并且应具有较强的可操作性。 8 大连理工大学硕士学位论文 2 水利工程设计招投标基本程序的研究 2 1 工程设计招标投标的主要特点、条件、方式及规模 2 1 1 工程设计招标投标具有的主要特点 1 在实行招标的条件上，要求有审批机关批准的设计任务书、规划部门同意的用 地范围许可文件和要求的地形图： 2 在招标的方式上，既可用竞争性招标( 公开招标) ，也可用有限招标( 邀请招 标) ； 3 在招标投标的程序上，经历从招标人向招标投标管理机构申请办理招标登记， 招标人自己组织招标或委托招标代理人招标，编制招标文件，发布招标公告或招标邀请 函，对报名参加投标的单位进行资格审查，发售招标文件，组织勘察现场和进行答疑， 投标人编制和递交投标书，直至开标、评标、定标，发放中标通知书，签订勘察合同的 完整过程； 4 在招标的范围及形式上，主要实行设计方案招标，可以是一次性总招标，也可 以分单项、分专业招标； 5 在评标、定标上，强调把设计方案的优劣作为择优、确定中标的主要依据，同 时也考虑设计经济效益的好坏、设计进度的快慢、设计费报价的高低以及设计资历和社 会信誉等因素，但这些因素在评标定标中所占的分量较轻，有的地方甚至规定不把设计 收费的多少作为评标定标的依据： 6 中标人应承担可行性研究、初步设计和旋工图设计，经招标人同意也可向其他 具有相应资格的设计单位进行分包。 2 1 2 水利工程设计招标应具备的条件 1 现行水利工程基本建设程序为：流域规划、项目建议书、可行性研究、初步设 计、施工准备( 包括技术设计、招标设计、篪工图设计) 、建设实施、生产准备、竣工 验收、后评价九个阶段。流域规划和项目建议书的编制一般由政府委托有相应资格的设 计单位承担，并按国家现行规定权限向主管部门申报审批。 2 水利水电工程项目的可行性研究主要任务是：论证工程建设的必要性，确定本 工程建设任务和综合利用的主次顺序；确定主要水文参数和成果；察明影响工程的主要 地质条件和主要地质问题；选定基本坝型和主要建筑物的基本形式，初步确定工程总体 布置；选定工程建设场址、坝( 闸) 址、厂( 站) 址；基本选定工程规模；选定基本坝 型和主要建筑物的基本形式，初选工程总体布置；初选主要机电设备；提出水利工程管 理方案；初步确定施工组织设计中的主要问题，提出控制性工期和分期实施意见；基本 确定水库淹没、工程占地范围，查明主要淹没实物指标，提出移民安置、专项设煎迁建 的可行性规划和投资；评价工程建设对环境的影响；提出主要工程量和建材需用量，估 算工程投资；明确工程效益，分析主要经济指标，评价工程的经济合理性和财务可行 性；提出综合评价和结论。 9 ；, j ( ； j - r 程设计招投标评标研究 3 初步设计的主要任务是：复核工程任务及具体要求，确定工程规模，选定水 位、流量、扬程等特征值，明确运行要求；复核水文成果；复核区域构造稳定，察明水 库地质和建筑物工程地质条件、灌区水文地质条件及土壤特性，提出相应的评价和结 论；复核工程的等级和设计标准，确定工程总体布置、控制尺寸、高程和工程数量；确 定电厂或泵站的装机容量，选定机组机型、单机容时、单机流量及台数确定接入电力 系统和方式、电气主接线和输电方式及主要机电设备的选型和布置，选定开关站( 变电 站、换流站) 的形式，选定泵站电源进线路经、距离和线路形式，确定建筑物的闸门和 启闭机等的形式和布置；提出消防设计方案和主要设施；选定对外交通方案、施工导流 方案、施工总布置和总进度、主要建筑物施工方法及主要施工设备，提出天然( 人工) 建筑材料、劳动力、供水和供电的需要及来源；确定水库淹没、工程占地的范围，核实 水库淹没处理、移民安置规划和投资概算；提出环境保护措施设计：拟定水利工程的管 理机构，提出工程管理范围和保护范围以及主要管理设施。1 2 、编制初步设计概算，利 用外资的工程应编制外资概算；复核经济评价。 施工准备阶段工作主要内容包括招标设计和施工图设计，因此作者根据各阶段工 作的具体内容认为水利工程设计招标工作应从可行性研究开始到施工图设计。 水利部2 0 0 1 年1 0 月2 9 日以第1 4 号令颁布了水利工程建设项招标投标管理规 定，国家计委、建设部已于1 9 8 5 年6 月1 4 日颁布了工程设计招标投标暂行办 法，结合两个文件精神，水利工程设计招标应具备以下条件： ( 1 ) 勘察设计项目已经确定，具有经过审批机关批准的设计任务书； ( 2 ) 勘察设计所需资金已经落实； ( 3 ) 必需的勘察设计基础资料已收集完成； ( 4 ) 成立了专门的招标小组或办公室，并有指定的负责人。 2 1 3水利工程设计招标范围、方式及招标规模 中华人民共和国水利部第十四号令颁布的水利工程建设项目招标投标管理规 定明确规定水利工程设计必须进行招投标。 2 1 3 1 水利工程设计招标范围 i 、关系社会公共利益、公共安全的防洪、排涝、灌溉、水力发电、引( 供) 水、 滩涂治理、水土保持、水资源保护等水利工程建设项目； 2 、使用国有资金投资或者国家融资的水利工程建设项嚣； 3 、使用国际组织或者外国政府供贷款、援助资金的水利水利工程建设项目。 有下列情形之一的，经批准，项目的勘察设计可以不招标： 1 ) 涉及国家安全和国家秘密的； 2 ) 抢险救灾的； 3 ) 主要工艺技术采用特定专利或者专有技术的； 4 ) 项目的改建、扩建或者技术改造，由其他单位设计影响项目功能配套性的。 1 0 大连理工大学硕士学位论文 2 1 3 2 水利工程设计招标方式 按照招标投标法的规定，水利工程建设项目勘察设计招标分为公开招标和邀请 招标。依法必须进行勘察设计招标的工程建设项目，在下列情况下可以进行邀请招标： 1 、项目的技术性、专业性较强，或者环境资源条件特殊，符合条件的潜在投标人 数量有限的； 2 、如采用公开招标，所需费用占工程建设项目总投资的比例过大的； 3 、建设条件受自然因素限制，如采用公开招标，将影响项目实施时机的。 招标人采用邀请招标方式的，应保证有三个以上具备承担招标项目勘察设计的能 力，并具有相应资质的特定法人或者其他组织参加投标。 2 1 3 3 水利工程设计招标规模 勘察设计项目单项合同估算价在5 0 万元人民币以上的。 2 2 现行水利t 程设计招投标常见程序研究 2 2 1 现行水利工程设计招投标常见程序 根据国家计委、建设部1 9 8 5 年颁布的工程设计招标投标暂行办法规定，水利 部2 0 0 1 年以第1 4 号令颁布了水利工程建设项目招标投标管理规定，以及通过咨询 和调研，已有的水利工程设计招标投标的操作程序基本上都借鉴了旌工招标投标程序的 模式，一般包括以下内容： 1 、招标前，按项目管理权限向水行政主管部门提交招标申请备案。申请具体内容 应当包括：招标单位名称、法人代表、工程名称、工程地点、设计规模、设计招标阶 段、招标范围，招标方式，分标方案，招标计划安排，投标人资质( 资格) 条件，评标 方法，评标委员会组建方案以及开标、评标的工作具体安排等； 2 、招标人编制招标文件： 3 、招标人发布招标公告或投标邀请书： 4 、拟投标的设计单位购买或领取资格预审文件； 5 、投标人按规定日期编制资格预审材料； 6 、招标人对拟投标的设计单位进行资格审查，也可以委托资询公司进行审查： 7 、向资格预审合格的潜在投标人发售招标文件； 8 、招标人组织拟投标的设计单位踏勘工程现场，解答招标文件中的问题； 9 、接受投标人对招标文件有关问题要求澄清的函件，对问题进行澄清，并书面通 知所有潜在投标人； 1 0 、拟投标的设计单位编制递交投标文件； 1 1 、组织成立评标委员会，并在中标结果确定前保密； 1 2 、在规定时间和地点，接受符合扭标文件要求的投标文件； 1 3 、招标人组织开标、评标，确定中标单位； 1 4 、向水行政主管部门提交招标投标隋况的书面总结报告； 1 5 、招标人发出中标通知书，并将中标结果通知所有投标凡； 水利工程设计招投标评标研究 1 6 、进行合同谈判，招标人与中标的设计单位签订设计合同。具体如图2 1 ： i开标卜一叫 开标程序】 山 l评标i- 1 开标办淘1 上 评标报告 ，上 l定标ij定森办法1 上 【中标通知书】 i莯 謤眬 1 同范本】 2 大连理工大学硕士学位论文 2 2 2 现行水利工程设计招投标常见程序的研究 2 2 2 1 现行的水利工程设计招投标程序中存在的问题 1 按照招标投标法第九条及第十二条的规定，招标人应向上级招标主管部门办 理工程建设项目的招标申请，经批准，并向有关行政监督部门各案后，方可组织招标工