（刑法学专业论文）论我国刑法中的坦白制度.pdf

摘要 坦白制度是我国刑法中规定的一项重要的刑罚裁量制度。正确地理解和适用坦白制 度，对于鼓励和引导犯罪分子认罪悔罪、改过自新，节约国家司法成本，优化国家司法 资源，提高国家司法效率，促进国家司法公正等方面有显著的功效，对于实现刑罚预防 犯罪的目的也有着十分重要的意义。近年来，我国的刑事立法活动频繁，相关的刑事法 律法规也得到了补充和完善。坦白制度借此契机，由刑事政策层面上升到法律层面，并 且日渐臻于完善。 本文从坦白的概述入手，对中外的坦白制度进行了考究，阐述了坦白制度与相关制 度的辨析，坦白制度的理论基础、价值蕴含以及司法意义，特殊情形下坦白的认定，还 对坦白制度的进一步完善提出了建议。 本文除引言和结束语外，共分为四大部分： 第一部分，坦白制度概述。首先，本部分对中外坦白制度进行了考究，分析了坦白 制度在中国的历史嬗变及其出现的问题和改变，也简要描述了外国坦白制度的历史概 况。其次，本部分介绍了坦白制度与相关制度的辨析，包括坦白制度与自首制度、立功 制度、沉默权制度、辩诉交易制度。将坦白制度与自首制度、立功制度进行的比较分析， 介绍了它们相似相通及相互区别之处；介绍了沉默权制度，并做重点论述，从沉默权的 概念入手，分析了它的起源与发展、问题与改变，也对坦白制度与沉默权制度的关系进 行了定位；介绍了辩诉交易制度，并进行了重点论述，研究了它的概况和存在的争议之 处，并探讨了坦白制度与辩诉交易制度的相互关系。最后，本部分阐述了坦白制度的理 论基础、价值蕴含及司法意义。坦白制度理论基础包括：宽严相济刑事政策、罪刑相适 应原则、心理学基础三个方面，并重点论述了罪刑相适应原则，其中展开论述了人身危 险性与刑罚个别化理论对坦白制度的影响；分析了坦白制度所蕴含价值，即功利价值和 体系价值，并以功利价值为主展开论述；介绍了坦白制度的司法意义，说明了坦白制度 是宽严相济刑事政策的具体化、法律化。本部分对坦白制度的基本理论有了一个总体的 把握，并为下文的叙述奠定了坚实的理论基础。 第二部分，坦白的概念、成立条件及其处罚原则。首先，本部分对坦白的概念进行 阐述，将学者们对于坦白的不同定义进行分析比对，说明各个定义的欠缺之处，并确定 作者认为合理的坦白的概念。其次，本部分对坦白的成立条件进行阐述，从坦白的概念 推导出坦白成立所必须同时满足的三个重要条件。最后，本部分探讨了坦白的处罚原则， 分析了两种立法模式，即绝对从宽原则与相对从宽原则，并列举国外立法实例加以印证， 接着介绍了中国关于坦白的处罚原则及其合理之处。 第三部分，特殊情形下坦白的认定。本部分结合坦白制度的成立条件，对特殊情况 下坦白的认定进行了阐述，包括数罪( 同种数罪与异种数罪) 坦白的认定，共同犯罪 ( 主犯、从犯、胁从犯、教唆犯) 坦白的认定，单位犯罪坦白、过失犯罪坦白、巨额财 产来源不明罪坦白的认定进行了分析，其中，重点论述了单位犯罪坦白认定过程中的问 题，从单位犯罪坦白制度的依据入手，继而说明单位犯罪坦白的认定要件，不同情况下 单位犯罪坦白的认定和不予认定的情况，以及单位犯罪坦白的处罚。 第四部分，我国坦白制度的完善。本部分在前文对坦白制度全面分析研究的基础之 上，提出完善坦白制度的几点建议，包括从实体法上补充和程序法上作出改革。在实体 法方面要适时出台相应的司法解释，指导坦白制度在司法实践的应用；在程序法上，适 时引入沉默权制度和辩诉交易制度，是坦白制度在实体法与程序法上实现完美的契合， 以发挥其应有的作用。 总而言之，坦白制度是刑法中一项兼具重要性与复杂性的刑罚裁量制度，要准确地 理解和适用这项制度，加强对坦白制度的理论研究，以期为坦白制度的立法与司法实践 的发展与完善提供支持。 关键词：坦白制度，价值蕴含，制度辨析，认定 a b s t r a c t f m n l d ys y s t e mi ss t i p u l a t e di nc h i n a sc r i m i n a ll a wi s a ni m p o r t a n tp e n a l t yd i s c r e t i o ns y s t e m c o r r e c t u n d e r s t a n d i n ga n da p p l i c a b l ef r a n k l ys y s t e m ，t oe n c o u r a g ea n dg u i d et h ec r i m i n a lc o n f e s s e ds t e pt o r e p e n t a n c e ，t u mo v e ran e wl e a fa n ds a v et h es t a t ej u d i c i a lc o s t , o p t i m i z et h es t a t ej u d i c i a lr e s o u r c e s ， i m p r o v et h es t a t ej u d i c i a le f f i c i e n c y , a n dt op r o m o t et h es t a t ej u d i c i a lj u s t i c ei s t h es i g n i f i c a n te f f e c t ，t o a c h i e v et h ep u r p o s eo fp u n i s h m e n tt op r e v e n tc r i m ea l s oh a sav e r yi m p o r t a n tm e a n i n g i nr e c e n ty e a r s ， c h i n a sc r i m i n a ll e g i s l a t i o nf r e q u e n ta c d v i t y , t h er e l a t e dc r i m i n a ll a w sa n dr e g u l a t i o n sa l s og o tc o m p l e m e n t a n dp e r f e c t f r a n kt ot h eo c c a s i o ns y s t e m ，t h ec r i m i n a lp o l i c yl e v e lr i s et ot h el a wl e v e l ，a n di n c r e a s i n g l ys o p 矾e c t t h i sa r t i c l ef r o mf r a n ko v e r v i e wo ft h ec h i n e s ea n df o r e i g nc a n d o rs y s t e mf a s t i d i o u s ，e x p o u n d st h e s y s t e ma n dr e l a t i v es y s t e mt od i s c r i m i n a t i o n , f i a n k l ys y s t e mt h e o r yb a s i s ，v a l u ec o n t a i n sa n dj u d i c i a l s i g n i f i c a n c e ，s p e c i a lc i r c u m s t a n c e st h a tf r a n k l y , f r a n k l yt h ef u r t h e ri m p r o v e m e n to ft h es y s t e m a r e p r o p o s e d t h i sp a p e r , b e s i d e si n t r o d u c t i o na n dt h el a s tw o r d ，w h i c hc a nb ed i v i d e di n t of o u rm o s t ： t h ef i r s tp a r t , f r a n k l ys y s t e mo v e r v i e w f i r s to fa l l ，t h i sp a r tt ot h ec h i n e s ea n df o r e i g nf r a n k l ys y s t e m f a s t i d i o u s ，a n a l y z e st h ef r a n k l ys y s t e mi nc h i n aa n dt h eh i s t o r i c a le v o l v e m e n to ft h ep r o b l e m sa n dc h a n g e ， a l s ob r i e f l yd e s c r i b e st h eh i s t o r yi ng e n e r a lf o r e i g nf r a n k l ys y s t e m s e c o n d ，t h i sp a r ti n t r o d u c e sf r a n k l y s y s t e ma n dr e l a t i v es y s t e md i s c r i m i n a t i o n ，i n c l u d i n gf r a n k l ys y s t e ma n ds e r v i c es y s t e m ，t o s u r r e n d e r s y s t e m ，s i l e n tr i g h t , p l e ab a r g a i n i n gs y s t e m w i l lf r a n k l ys y s t e ma n ds u r r e n d e r e ds y s t e m ，o b s e r v i n gt h e c o m p a r a t i v ea n a l y s i so ns y s t e m ，i n t r o d u c e st h e c o m m o na n dd i f f e r e n c eb e t w e e ne a c ho t h e rt h e ys i m i l a r p l a c e s ；i n t r o d u c e dt h es i l e n tr i g h t ，a n dd of o c u s e so n ，t h er i g h to fk e - 印i n gs i l e n c ef r o mt h ec o n c e p t , a n a l y s e si t so r i g i na n dd e v e l o p m e n t ，p r o b l e m sa n dc h a n g e ，b u ta l s ot of r a n k l ys y s t e ma n dt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h es i l e n tr i g h tp o s i t i o n i n g ；i n t r o d u c e dt h ep l e ab a r g a i n i n gs y s t e m ，a n dt h i sp a p e r , t h er e s e a r c ho f t h eg e n e r a ls i t u a t i o na n di te x i s t i n gd i s p u t e ，a n dd i s c u s s e st h ef r a n k l ys y s t e ma n dt h er e l a t i o n s h i po ft h e p l e ab a r g a i n i n gs y s t e m f i n a l l y , t h i sp a r te x p l a i nt h ef r a n k l ys y s t e mt h e o r yb a s i s ，v a l u ec o n t a i na n dj u d i c i a l s i g n i f i c a n c e f r a n k l ys y s t e mt h e o r yf o u n d a t i o ni n c l u d e st h ec r i m i n a lp o l i c yo ft e m p e r i n gj u s t i c ew i t h i i i m e r c y , p u n i s h m e n ti nk e e p i n gw i t ht h eb a s i cp r i n c i p l e ，t h et h r e ea s p e c t so fp s y c h o l o g y , a n dd i s c u s s e s m a i n l yt h ep u n i s h m e n ti nk e e p i n gw i t ht h ep r i n c i p l e ，w h i c hd i s c u s s e dt h ep e r s o n a lr i s ka n dt h e o r yo f p u n i s h m e n ti n d i v i d u a l i z e ds y s t e mo ff l a n ki n f l u e n c e ；t h es y s t e mc o n t a i n sa n a l y s i st ov a l u e ，n a m e l yt h e u t i l i t yv a l u ea n dt h ev a l u es y s t e m ，a n dw i t ht h eu t i l i t yv a l u ep r i m a r i l yd i s c u s s e d ；i n t r o d u c e st h es y s t e mo f j u d i c i a lm e a n i n gt o ，a n ds h o wt h ef r a n k l ys y s t e mi st h ee m b o d i m e n to ft h ec r i m i n a lp o l i c yo ft e m p e r i n g j u s t i c ew i t hm e r c y , l e g a l i z a t i o n t h i sp a r to ft h eb a s i ct h e o r yo f f i a n ks y s t e mh a sag r a s po ft h ew h o l e ，a n d t h en a r r a t i v ef o rb e l o wl a i das o l i dt h e o r e t i c a lb a s i s t h es e c o n dp a r t ，f r a n k l y , t h ec o n c e p to fe s t a b l i s h e dc o n d i t i o na n dp u n i s h m e n tp r i n c i p l e f i r s to fa l l ，t h i s p a r to ft h ec o n c e p to ff r a n le x p o u n d st h es c h o l a r sw i l lb ed i f f e r e n td e f i n i t i o n sf o rf r a n ka n a l y s i s c o m p a r i s o n ，e x p l a i ne a c ho ft h ed e f i n i t i o no ft h el a c ko fp l a c e ，t h ea u t h o rt h i n k st h a tt h er e a s o n a b l ea n d d e t e r m i n et h ef r a n k l yc o n c e p t s e c o n d ，t h i sp a r to ft h ee s t a b l i s h m e n to ft h ec o n d i t i o n so ff l a n k , e x p o u n d s t h ec o n c e p to ff r o mf l a n ki sd e d u c e dt h a tm u s tb ee s t a b l i s h e dt oa l s om e e tt h r e ei m p o r t a n tc o n d i t i o n f i n a l l y , t h i sp a r ti st h es t u d yo ff l a n kp u n i s h m e n tp r i n c i p l e ，a n a l y z e st h et w ol e g i s l a t i v em o d e ，n a m e l yt h e a b s o l u t ea n dr e l a t i v ep r i n c i p l e sb u tf r o mt h ep r i n c i p l e ，a n ds o m ef o r e i g nl e g i s l a t i o ni n s t a n c et oc o n f i r m ， t h e ni n t r o d u c e st h ep r i n c i p l eo ft h ep u n i s h m e n to ft h ec h i n e s ea b o u tf la n ka n di t ss h o r t c o m i n g s t h et h i r dp a r t , s p e c i a lc i r c u m s t a n c e st h a tf r a n k l y t h i sp a r to ft h es y s t e mw a se s t a b l i s h e dw i t h1 6 r 姐k c o n d i t i o nf o rs p e c i a lc i r c u m s t a n c e sf r a n l d yt h a tw e r ei n t r o d u c e d ，i n c l u d i n gs e v e r a ls i n ( 州t l lc r i m ea n d h e t e r o g e n e o u ss e v e r a ls p e c i e ss i n ) f r a n k l y , d e t e r m i n a t i o n ，j o i n tc r i m e ( p r i m ec u l p r i t , b e i n ga na c c o m p l i c e ， x i e c o n gm a k e ，i n s t i g a t o r ) f r a n k l yt h a t , t h eu n i tc r m l ef r a n k l y , f r a n k l y , c r i m i n a ln e g l i g e n c eh u g ep r o p e r t y s u n c l e a rs o u r c es i nt h a tf r a n k l yi sa n a l y z e d , a m o n gt h e m ，t h i sp a p e rf o c u s e so nt h eu n i tc r i m et h a tf r a n k l yi n t h ep r o c e s so fp r o b l e m s ，f r o mt h eu n i tc r i m es y s t e mb a s i so ff r a n k ，a n dt h e ne x p l a i nu n i ta i m ef r a n k l yt h e c o g n i z a n c eo ft h ee l e m e n t s ，d i f f e r e n tc 煽u n i tc r i m ef r a n ka c k n o w l e d g m e n ta n ds h a l ln o tb er e c o g n i z e d , t h ef o u r t hp a n , t h ei m p r o v e m e n to ft h es y s t e mo fo u i c o u n t r yf r a n k l y t h i sp a r to ft h ea b o v et o c o m p r e h e n s i v e l ya n a l y s i st h es y s t e mo nt h eb a s i so fp e r f e e tf r a n k l yp u tf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n so ft h e s y s t e m , i n c l u d i n gf r o mt h es u b s t a n t i v el a wa n dp r o c e d u r a ll a wt om a k er e f o r ma d d e d i nt h es u b s t a n t i v e l a wa s p e c t ss h o u l db ep a i dt op u b l i s hc o r r e s p o n d i n gj u d i c i a le x p l a n a t i o n , t h eg u i d a n c es y s t e mi nj u d i c i a l p r a c t i c et oa p p l i c a t i o n ；i nt h ep r o c 脚u r e , i n t r o d u c e di ns i l e n tr i g h ta n dp l e ab a r g a i n i n gs 骖；呱i sf r a n k l y i v s y s t e mi nt h es u b s t a n t i a ll a wa n dp r o c e d u r a ll a w r e a l i z ep e r f e c tf i tt op l a yi t sp r o p e rr o l e i ns h o r t ，f r a n k l ys y s t e mi sac r i m i n a ll a ww i t hi m p o r t a n c ea n dc o m p l e x i t yo ft h ep e n a l t yd i s c r e t i o n s y s t e m ，c o r r e c tu n d e r s t a n d i n ga n du s et h es y s t e m ，s t r e n g t h e nt h es t u d yo ft h et h e o r yo ft h es y s t e mt o f i - a n k l y , i no r d e rt of r a n k l ys y s t e ml e g i s l a t i o na n dt h ej u d i c i a lp r a c t i c eo fd e v e l o p m e n ta n dp e r f e c tt h e s u p p o r t k e yw o r d s ：f r a n k l ys y s t e m ，v a l u ec o n t a i n s ，s y s t e md i f f e r e n t i a t e s ，c o g n i z a n c e v 引言 引言 坦白制度是我国宽严相济刑事政策的具体化、法律化。我国的刑事法律在与时俱进 地不断完善，“坦白从宽 从过去的刑事政策上升为有刑法依据的坦白制度，经历了一 个较长的历史演变过程。这项重要的刑罚裁量制度目的在于感召、敦促犯罪分子认罪悔 罪，改过自新，瓦解、分化犯罪分子，从而为国家节约司法资源，降低司法成本，提高 司法效率，恢复社会公众对司法公正的信心。对于实现刑罚预防犯罪的目的，贯彻罪刑 相适应原则有重要意义。 目前国内学者对于我国刑法中坦白制度的研究屈指可数，成果主要有：龙宗智发表 于9 8 年法学研究第1 期的论坦白从宽一文主要从坦白从宽的现实意义和法理 根据，制度设置等方面进行了论述；李希慧、谢望原载于法学研究的我国刑法应 建立完备的自首、坦白、立功制度一文，该文主要从自首、坦白、立功的比较、区别 中探讨，进而发现问题，解决问题；何家弘发表于光明日报的为“坦白从宽 正 名一文，主要介绍了坦白从宽在司法实践中出现的问题，以及解决的路径。学位论文 方面主要有：苏州大学吕金胜同学的硕士学位论文论坦白制度和中山大学的李疆同 学的硕士学位论文论我国刑法中的坦白制度构建，这两篇论文都是从肯定坦白制度 的基础上去解决该制度现实中的困惑，还有苏州大学钱文德同学的硕士学位论文论“坦 白从宽、抗拒从严”，此文是站在否定坦白制度的基础上，要求废除坦白制度，引入沉 默权制度和辩诉交易制度。 以前，由于经济社会的快速发展和较为传统的刑事司法理念，尤其受“口供是证据 之王 观念的影响，司法实践中出现了坦白从宽不能兑现，刑讯逼供等现象，也出现了 “坦白从宽，牢底坐穿；抗拒从严，回家过年”的司法悖论，这些都是我们不愿意看到 的，这些问题亟需解决。因此，刑法修订时，“坦白从宽”由酌定量刑情节上升为法定 量刑情节的呼声很高，刑法修正案( 八) 最终采纳了坦白制度入刑法的意见。我国坦 白制度虽已建立，但并不甚完善，还需要在实体法上进行补充，需要司法解释进行司法 实践的指导，也需要程序法上相关法律制度的改革，例如沉默权制度，辩诉交易制度的 辅助，文中对这些问题进行了阐述。 本文运用历史研究法、比较分析法，并运用实证分析法、理论联系实践研究法对问 论我国刑法中的坦白制度 题展开探究，这对于扩展和深化我国刑罚裁量体系的研究大有裨益，有助于丰富和发展 刑法基本理论。在对坦白制度进行了较为全面的考察和研究的前提下，本着理论与实践 相结合的精神，在较为坚实的理论基础之上，对既有的研究成果进行了批判，以现行刑 法立法为依据，对坦白制度在理论上与实践中的疑难问题进行了剖析，提出了一些自己 的见解。 本文的创新之处在于论证坦白制度合理的基础之上，比较坦白制度与沉默权制度、 辩诉交易制度的优劣之处，提出适时引进这两项制度，使其融入坦白制度之中，使坦白 制度更加完善、科学。但是笔者深知理论功底尚浅，欠缺实践经验，文中的一些观点、 看法或是论证难免有纰漏，还有值得商榷或进一步修改、充实之处，尽己之力为建立我 国科学、富含人性化的坦白制度贡献自己的绵薄之力。 2 一、坦白制度概述 一、坦白制度概述 坦白制度是重要的刑罚裁量制度之一，是刑罚制度的有机组成部分。坦白制度是在 总结与犯罪作斗争的经验基础之上创设的，它结合了我国的实际国情，是我国宽严相济 刑事政策的具体化、法律化，对预防和惩治犯罪起到重大积极作用。 刑法中的坦白有广义和狭义两种涵义。广义上的坦白包括自首，一般在表述刑事政 策时使用，强调认罪的态度，如“坦白从宽，抗拒从严 ；自首是坦白的最高形式。狭 义上的坦白，与自首有着严格的区分，本文以下所讨论的坦白主要是指狭义上的坦白。 ( 一) 坦白制度中外略考 在刑法修正案( 八) 为实施之前，“坦白从宽，抗拒从严 一直作为一项长期的刑 事政策在执行，坦白制度并未有真正意义上的刑法依据，只是作为一种酌定的量刑情节， 直到修正案( 八) 公布，“坦白从宽 明确入律，从理论到政策再到司法实践最后到入 律刑法这是一个漫长的历史过程。 1 中国坦白制度 ( 1 ) 中国坦白制度的历史嬗变 早在1 9 3 4 年4 月，毛泽东同志签署颁布了中华苏维埃共和国惩治反革命条例， 其中就明确规定，凡是一切阴谋推翻或者破坏苏维埃政府以及工农民主革命的犯罪分 子，区分不同情况，实施有区别的刑法处罚方法，直到判处死刑；而对于那些受到他人 胁迫及能够自首、坦白和立功的犯罪分子，则可减轻或者免除处罚。新中国成立后， 1 9 5 1 年2 月颁布的中华人民共和国惩治反革命条例中明确规定：“犯罪分子自动向 人民政府真诚归案者，或在检举揭发或以后能够真诚悔过赎罪者，得以酌情从轻、减轻 或者免于刑事处罚”，1 9 5 2 年4 月颁布的中华人民共和国惩治贪污条例的第5 条明 确规定：“犯贪污罪有以下情形之一的，得以从轻或者减轻处罚，或者缓刑，或者免于 行政处分：二、被发觉后彻底坦白的，真诚悔过并能够自动地尽可能缴出其所贪污 财物的； 。如前所述，此时的“坦白 已经作为可以减轻处罚的理由在一些法律 。中困法制史资料选编( 下册) 【m 】北京：群众出版社，1 9 8 8 ，1 1 1 9 - 1 1 2 4 论我国刑法中的坦白制度 文件中出现。 “坦白从宽，抗拒从严的真正表述出现在1 9 5 6 年1 月3 1 日，在全国政协第二届 二次会议上董必武同志所作的关于肃清一切反革命分子问题的报告中提到：“镇压 与宽大相结合的政策，这就是坦白从宽、抗拒从严、立功折罪、立大功受奖的政策。 锄 同年9 月1 9 日，在中国共产党第八次全国代表大会第一次会议上罗瑞卿同志作了我 国肃反斗争的主要情况和若干经验的发言，他指出：“惩办与宽大相结合的政策，它 的具体内容就是首恶必办，胁从不问，坦白从宽，抗拒从严，立功折罪，立大功受奖一。 对于坦白从宽，抗拒从严的政策，毛泽东同志也给予了肯定，1 9 6 4 年2 月1 5 日他在对 劳教分子胡芷芸坦白后加刑问题的口头指示中说：“有一个犯人经过教育以后坦白了 他的全部问题，其结果却是加重了刑期。这样，犯人就会有顾虑。不坦白反而可以早些 出去，坦白了却要被加重刑期坦白是应当从宽的。他不骗你，就应当从宽嘛! ”圆全 国人大常委会于1 9 8 2 年3 月8 日颁布的关于严惩严重破坏经济的罪犯的决定规定： “凡在本决定实施之日以前犯罪的，而在1 9 8 2 年5 月1 日以前投案自首，或已经被逮 捕而主动如实地坦白承认其全部罪行，并能够主动如实地揭发、检举其他犯罪人员的犯 罪事实，一律按照本决定实施以前的有关法律的规定处罚 。1 9 8 4 年4 月1 6 日在最高人 民法院、最高人民检察院、公安部颁布的关于当前处理自首和有关问题应用法律的解 答中界定了坦白的定义，并且规定“对于犯罪分子确能坦白其所犯罪行，依照刑法第 5 7 条规定，视其坦白程度，可以从宽处罚 。最高人民法院、最高人民检察院1 9 8 9 年8 月1 5 日颁布的关于贪污、受贿、投机倒把等犯罪分子必须在限期内自首坦白的通告 中明确指出：“被采取强制措施后坦白全部罪行，酌情予以从宽处罚”。最高人民法 院1 9 9 2 年8 月3 日在关于严厉打击生产和经销假冒伪劣商品的犯罪活动的通知中 指出：在对生产和销售假冒伪劣产品的案件进行审理时，“要注意体现政策，对于 具有自首、坦白、立功情节的，可以依法从宽处理”。在我国台湾地区的刑法当中，也 有自首和坦白的规定，但是台湾地区刑法中关于坦白采用了分则立法的模式，关于坦白 的规定可散见于刑法分则之中。 上述刑事政策的实施，立法文件、司法解释以及多年的司法实践，为刑法修正案( 八) 将“坦白纳入刑法，增设坦白制度积累了实践经验，培育了深厚的社会土壤，创造了 理论基础和条件。 董必武关于肃清一切反革命分子问题的报告董必武政治法律文集 m 】北京：法律出版社，1 9 8 6 a 5 t 谭昌华关于刑法中增设坦白条款的建议( - f ) 【n 】一四川法制报，1 9 8 9 9 - 7 ( 2 ) 2 一、坦白制度概述 ( 2 ) 中国坦白制度的问题与改变 “坦白从宽，抗拒从严 是我国一直以来坚持的一项基本刑事政策，从其产生至今， 对我国刑事司法起到了举足轻重的指导作用。自首作为坦白的最高形式，9 7 年刑法对自 首制度进行了修改，使之更加科学合，然而与其有密切关系的坦白却未能法律化，未写 入刑法，着实是一种大的缺陷。随着改革开放的加深，社会的开放程度加大，坦白制度 似乎没能赶上时代的步伐，加之新的犯罪现象丛生，更加隐秘的犯罪行为逐渐增多，司 法人员素质不高，侦查技术手段相对落后，冤假错案层出不穷，“坦白从宽 俨然成了 “刑讯逼供 的帮凶，社会上广泛流传着这样一句话“坦白从宽，牢底坐穿；抗拒从严， 回家过年 。国家法律鼓励坦白，但是坦白之后将会被定罪并可能被判以重刑；法律禁 止奸滑不供，但是那种钻法律空子、无视法律的犯罪分子却可能因案件证据不足而逃脱 法网。还有人说“坦白从宽是在诱供，抗拒从严是在逼供 ，这是对坦白制度的莫大 讽刺! 在国际大环境下，我国于1 9 9 7 年加入世界人权保护公约，又在1 9 9 8 年签署公 民权利和政治权利国际公约，可谓是一石激起千层浪，加上国内人民人权观念的增强 和法制观念的提高，要求废除坦白制度的呼声不绝于耳，与此同时，部分学者建议引进 国外的沉默权制度和辩诉交易制度。此后，对于坦白制度的存废一直争论不休，直至2 0 11 年2 月2 5 日中华人民共和国刑法修正案( 八) 经全国人大常委会批准通过，坦白制度 得以明确写入刑法，自此结束了坦白制度无法可循的命运。刑法修正案( 八) 明确规定： “在刑法第六十七条中增加一款作为第三款：犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首 情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严 重后果发生的，可以减轻处罚一。 笔者认为，司法实践中与坦白制度的本意背道而驰的现象是客观存在的，但是出现 这些问题的症结并不在于坦白制度本身，而是在制度执行过程中出现了偏差与歪曲。“坦 白从宽，抗拒从严 是符合刑事司法规律的，我们大可不必急于抛弃，相反，我们应该 在司法实践中切实保障这项政策的贯彻与执行。不能动辄就要废除坦白制度，移植外 国的沉默权制度和辩诉交易制度，这是很盲目的，也是不科学的。四川大学的左卫民教 授曾说：“一种优秀的司法文明必定是博采各家所长的司法文明。中国的司法改革也必 须持开放的立场，借鉴与博采众家所长；但更为重要的是，司法改革应该建立在关照本 。龙宗智论坦白从宽【j 】法学研究，1 9 9 8 ，1 。何家弘为“坦白从宽”正名【n 】法制日报，2 0 0 1 2 2 0 论我国刑法中的坦白制度 土司法传统与语境的前提之下，结合我国具体的国情来设计 。笔者对此深表赞同， 应该在坚持现有坦白制度的前提之下，借鉴外国优秀司法制度的合理之处，汲取精华， 弃去糟粕，充实、健全我国的坦白制度，使之臻于完善。 2 外国坦白制度 坦白制度并非我国刑法所独有，外国刑法中也有坦白制度或是与坦白制度相似相通 之处。众所周知，我国刑法受前苏联刑法影响颇多，前苏联刑法中亦有坦白之规定，1 9 5 8 年苏联各加盟共和国刑事立法基本原则第3 3 条规定：“真诚坦白或者自首作为可据 以从宽处罚 ，1 9 6 0 年苏俄刑法典第3 8 条规定：“真诚悔过或者自首以及积极协助 揭露犯罪的，应是减轻责任的情节 。圆在日本刑法中，将坦白称之为“自白 ，并采用 分则立法的模式，对自白的规定散见于刑法分则条文当中，如犯日本刑法第1 6 9 条伪证 罪和1 7 1 条虚伪鉴定罪的人于判决确定之前或是进行惩戒处分之前自白的，可以减轻或 免除处罚。越南社会主义共和国刑法第3 8 条第1 款第8 项规定：“犯罪分子自首、 坦白交代、悔过自新或积极协助职能机关揭发和调查犯罪”是应减轻处罚的情节。 奥 地利刑法典第3 3 条规定：“有悔改诚意的自白，或其供述，对真相之发现具有重要性， 作为减轻处罚的事由之一 。固 在英国、美国刑事法律当中因其实行了沉默权制度和辩诉交易制度( 下文另述) ， 并没有明文规定坦白条款。但是笔者认为，这两种制度实际上就是按照坦白从宽的原则 对案件做出处理的。在英国，对于做有罪答辩的刑事被告人，法律规定，法庭可以不召 集陪审团，不经过听证和辩论，由主审法官直接进行裁判，在实体法和程序法上都略去 了诸多琐碎的程序，而且主审法官通常是判处较轻刑罚；在美国，刑事被告人通过与检 察官的协商，以做出有罪答辩为条件，以便换取检控官在指控上的让步或者是在法官量 刑阶段提出有利于刑事被告人的建议，其案件根本不用经过庭审程序，而是通过“辩诉 交易”直接解决。据统计，美国刑事案件大约百分之九十是通过辩诉交易做出处理。 ( 二) 坦白制度与相关制度的辨析 在刑罚裁量体系当中，坦白制度并不是孤立存在的，与之有密切联系的还有自首制 t 左卫民十字路口的中国司法改革：反思与前瞻【j 】现代法学2 0 0 8 6 。陈兴良当代中国刑法新境域【m 】j t 京：中国政法大学出删土, 2 0 0 2 ，5 8 2 马克昌比较刑法原理【m 武汉：武汉大学出版社2 0 0 2 ，9 0 5 。龙宗智论坦白从宽【j 】法学研究1 9 9 8 。1 龙宗智论坦白从宽【j 】法学研究，1 9 9 8 ，1 4 一、坦白制度概述 度、立功制度、沉默权制度、辩诉交易制度等。为建立科学合理的坦白制度，使其与上 述各制度相互区别，又彼此呼应，相互协调是立法和司法实践的重要目的。本部分即由 此着手，对坦白制度与相关制度进行辨析，并重点阐述沉默权制度和辩诉交易制度。 1 坦白制度与自首制度 坦白与自首有着特殊的关系。广义上的坦白包括自首，自首是坦白的最高形式；狭 义上的坦白虽与自首不同，但二者还是有着千丝万缕的联系。所谓自首是指犯罪分子犯 罪之后自动投案，主动如实地供述自己罪行的行为( 一般自首) 。被采取刑事强制措施 的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，能够主动如实地供述司法机关还未掌握的本 人其他罪行的，以自首论回( 特殊自首) 。对于自首的犯罪分子，判处刑罚时，可以从轻 或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，甚至可以免除处罚。自首从宽，是我国长期坚持的 刑事政策，它先于坦白制度进入刑法，经过长期的司法实践逐渐臻于完善。 自首包括一般自首和特殊自首。一般自首的成立要件是：自动投案；如实供述自己 的罪行。根据最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释( 以 下简称解释) 的规定，自动投案，是指犯罪嫌疑人或者犯罪事实未被有关组织或司 法机关怀疑、发觉，或者虽然被怀疑、发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到有关组织或司法机 关的讯问、未被采取强制措施，主动直接地向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。 以下几种情况应当视为自动投案：犯罪嫌疑人向其所在单位、其他有关负责人员或者城 乡基层组织投案的；犯罪嫌疑人为了减轻犯罪后果或者因病、伤，委托他人先代为投案 的，或者先以信电投案的；犯罪以后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；罪行 尚未被司法机关或有关组织怀疑、发觉，仅因形迹可疑，被司法机关或者有关组织盘问、 教育后，能够主动交代自己的犯罪事实；经查实确己准备去投案，或者正在投案途中， 被公安机关捕获的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌 疑人送去投案的：并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经过亲友规劝陪同投案的，应当视之 为自动投案。但是犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定其为自首。如实供述自己 的罪行，是指犯罪嫌疑人自动地投案以后，主动如实地交代自己的犯罪事实。犯有数罪 的犯罪嫌疑人仅主动如实地供述其所犯数个罪行中的部分罪行，只对其主动如实供述部 分的犯罪行为，认定为自首；共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除了须主动如实供述自己 的罪行，还应当主动如实地供述所掌握、知晓的同案犯及其犯罪事实，主犯则应当主动 高铭喧马克昌刑法学【m 】北京：北京大学出版杜，高等教育出版杜2 0 0 7 3 0 5 5 论我国刑法中的坦白制度 如实地供述其所知晓的其他同案犯的共同犯罪事实，才能认定其为自首；犯罪嫌疑人自 动投案并主动如实地供述自己的犯罪事实后又翻供的，不能认定其为自首，但其在一审 判决前又能够主动如实供述的，应当认定为自首。特殊自首的成立不要求犯罪人自动投 案，因为特殊自首成立的主体条件就是被采取刑事强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正 在服刑的罪犯。所谓被采取刑事强制措施是指根据我国刑事诉讼法规定，犯罪嫌疑人、 被告人被采取拘传、拘留、取保候审、监视居住、逮捕的刑事强制措施；所谓正在服刑 的罪犯是指已经被人民法院所判决并己生效正在被执行所判刑罚的罪犯。特殊自首还必 须如实供述司法机关还未掌握的本人的其他罪行，即必须是由本人实施的，司法机关还 不了解、未掌握的其他罪行。 综上所述，结合前文对坦白的概念和构成条件叙述，坦白与自首的共同点是：第一， 二者均以犯罪嫌疑人犯罪行为的客观存在为前提；第二，二者都在归案后如实交代犯罪 嫌疑人自己实施的犯罪事实；第三，二者都是犯罪嫌疑人实施犯罪后主观心态的外在表 现，都体现了其悔罪态度和相对较小的人身危险性；第四，二者都是法定的从宽处罚情 节。 坦白与自首的不同之处在于：第一，二者的归案方式不同，坦白是犯罪嫌疑人被动 归案，自首是犯罪嫌疑人主动投案；第二，二者如实供述的内容不同，坦白所交代的只 限于已被发觉、被指控的罪行，自首交代的既可以是已被发觉的罪行，也可以是尚未被 发掘的罪行，当然在特殊自首情况下，交代的必须是被指控的罪行以外的本人其他罪行； 第三，二者的认罪、悔过程度不同，坦白的犯罪嫌疑人认罪相对来说较晚，悔