（环境科学专业论文）流域生态补偿标准计算方法研究.pdf

中央民族大学硕士研究生学位论文 a b s t r a c t e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n i s a l l e n v i r o n m e n t a le c o n o m i c s i n s t r u m e n tf o ri n t e r n a l i z a t i o no fe x t e r n a lc o s t e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n o fr i v e rb a s i ni si n t e n dt o p r o t e c t r e s o u r c e sa n de n v i r o n m e n tb y c h a r g i n g c o m p e n s a t i n gt h ed a m a g e p r o t e c t i o nb e h a v i o r i nt h i sw a y t h e e x p e n s e b e n e f i t o ft h e d a m a g e p r o t e c t i o n b e h a v i o rw i l lb e e n l a r g e d r e d u c e da n dt h eb e h a v i o rs u b j e c tw i l lr e d u c e i m p r o v et h e e x t e r n a l d i s e c o n o m y e x t e r n a le c o n o m y p r e s e n tr e s e a r c h a r e m a i n l y f o c u s e do nt h ea n a l y s i so ft h e o r y , m e c h a n i s ma n dp o l i c y , m e a n w h i l et h e r e s e a r c ho ne c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ns t a n d a r di sr e l a t i v e l yl e s sr e p o r t e d e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ns t a n d a r di sn o to n l ya ni m p o r t a n tc o n t e n tf o r e s t a b l i s h i n ge c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s mo fr i v e rb a s i n ，b u ta l s o ak e yc o m p o n e n tf o rt h ei m p l e m e n t a t i o no fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n s o t h er e s e a r c ho ns t a n d a r dm e t h o dh a s i m p o r t a n tv a l u e i no r d e rt om e e tt h ep r a c t i c a lr e q u i r e m e n to ft h ew a t e rr e s o u r c e s m a n a g e m e n ta n dw a t e rp o l l u t i o nc o n t r o l ，t h i ss t u d ye m p l o y st h e o r e t i c a l a n a l y s i s ，n u m e r i c a lm o d e la n dp i l o ts u r v e yt oe s t a b l i s ht h ee c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o ns t a n d a r dm e t h o do nd o n d i t i o nt h a tp o l l u t a n tg r o s sa m o u n t i sc o n t r o l l e da n dw a t e rq u a l i t yo ft h er i v e rr e a c h e st h es t a n d a r d t h e nt h e e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ns t a n d a r do fr i v e r b a s i n i s a n y l i z e df r o ma p o l i c yp e r s p e c t i v e r e s u l t so ft h i sr e s e a r c hc a np r o v i d et h e o r e t i c a la n d t e c h n i c a ls u p p o r tf o rt h ei m p r o v e m e n to fw a t e rr e s o u r c e sa n dw a t e r e n v i r o n m e n tm a n a g e m e n ti nc h i n a m a i nc o n t e n t so ft h i s s t u d yi n c l u d e ：( 1 ) c a l c u l a t i o nm e t h o do f c o m p e n s a t i o na m o u n t ；( 2 ) n u m e r i c a lm o d e lo fe n v i r o n m e n ti m p a c t r e l a t i o n s h i p ；( 3 ) n u m e r i c a lm o d e lo fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ns t a n d a r d ； ( 4 ) a p p l i c a t i o no fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ns t a n d a r dm o d e l ；( 5 ) p o l i c y a n a l y s i so fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n s t a n d a r d t h i sr e s e a r c he m p l o y sw a t e rq u a l i t ym o d e lt od e s c r i b et h es p a t i a l i m p a c to fp o l l u t a n td i s c h a r g ea n dw a t e r r e s o u r c e sp r o t e c t i o na m o n g i i i 中央民族大学硕士研究生学位论文 u p s t r e a m a n dd o w n s t r e a m r e g i o n s o far i v e r m e a n w h i l et h e e n v i r o n m e n t a le c o n o m i c sm e t h o di s a p p l i e dt oq u a n t i f y t h ew a t e r p o l l u t i o n l o s sa n dw a t e rr e s o u r c e s p r o t e c t i o n c o s t t h e nt h e e n v i r o n m e n t a lh y d r a u l i c sm e t h o da n de n v i r o n m e n t a le c o n o m i c sm o t h o d a r ec o m b i n e dt oe s t a b l i s ht h ee c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ns t a n d a r dm o d e l t h em o d e lp r o p o s e di nt h i sr e s e a r c hc a l l f l e x i b l y a n do b j e c t i v e l y d e s c r i b et h ee n v i r o n m e n t a la n de c o n o m i cr e l a t i o n s h i po ft h ee c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o n ，s oi ti sh e l p f u lt op r o v i d es u p p o r tf o rt h ee s t a b l i s h m e n to f e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m i nc h i n a t h ec o m p e n s a t i o ns t a n d a r dm o d e l so fw a t e rp o l l u t i o ne c o n o m i c l o s sa n dw a t e rr e s o u r c e sp r o t e c t i o np r o p o s e di nt h i ss t u d ys t i l ln e e d f u r t h e ri m p r o v e m e n ti nt h ea s p e c t so fm e t h o da n da p p l i c a t i o n f i r s t l y , t h es i m u l a t i o nm o d e lo fw a t e rp o l l u t i o ne c o n o m i c1 0 s si ss t i l lu n d e r r e s e a r c hp e r i o d ，s ot h ea c c u r a c yo ft h ec a l c u l a t i o nr e s u l ti sd if f i c u l tt o e s t i m a t e t h i sw i l la f f e c tt h ea c e e p t a n c eo ft h ec a l c u l a t i o nr e s u l tf o rt h e m a n a g e m e n ti n s t i t u t i o n s e c o n d l y , t h i ss t u d yt a k e so n l yo n ep o l l u t a n t i n d i c a t o rc o da sc a l c u l a t i o ni n d e xo fw a t e rq u a l i t ym o d e l 。b u tt h e e n v i r o n m e n ti m p a c to fw a t e rp o l l u t i o no rw a t e rr e s o u r c e sp r o t e c t i o ni sa r e s u l to ft h e i n t e g r a t e d e f f e c t so fd i f f e r e n t p o l l u t a n t s ，s o t h e c o m p r e h e n s i v ei n f l u e n c eo f d i f f e r e n tp o l l u t a n t ss t i l ln e e d sf u r t h e rs t u d y i no r d e rt o p r o v i d e m o r ee f f e c t i v e s u p p o r tf o rm a n a g e m e n t ，t h e c o m p e n s a t i o ns t a n d a r dm o d e ln e e d sf u r t h e ri n d e p t hr e s e a r c hi nt h e o r y a n dm e t h o d ，a tt h es a m et i m em o r ea p p l i c a t i o ni nd i f f e r e n tr e g i o n sc a l l i m p r o v ee f f e c t i v e n e s so f t h em o d e l k e yw o r d s ：e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o no fr i v e rb a s i n ，c o m p e n s a t i o n o fw a t e r p o l l u t i o n ，c o m p e n s a t i o n o fw a t e rr e s o u r c e s p r o t e c t i o n ， c o m p e n s a t i o ns t a n d a r d i v 中央民族大学硕士研究生学位论文 目录 第一章绪论l 1 1 研究背景和意义1 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究意义2 1 2 研究目标及主要内容2 1 2 1 研究目标2 1 2 2 研究内容2 1 3 技术路线4 第二章研究进展及发展趋势6 2 1 生态补偿的概念与理论基础6 2 1 1 生态补偿的基本概念6 2 1 2 生态补偿的理论基础8 2 。2 流域生态补偿概念、对象及实践1 0 2 2 1 流域生态补偿的概念l o 2 2 2 流域生态补偿的对象11 2 2 3 流域生态补偿的实践1 2 2 3 流域生态补偿标准研究与实践1 4 2 3 1 水环境污染赔偿标准1 5 2 3 2 水资源保护补偿标准16 2 4 流域生态补偿研究的发展趋势1 7 第三章水污染损失赔偿标准计算模式1 9 3 1 基本方法1 9 3 2 描述水污染损失影响关系的水质模型1 9 3 2 1 模型建立的条件1 9 3 2 2 数学模型的建立2 0 3 2 3 模型的讨论2 2 3 3 水污染经济损失计算模型2 3 3 3 1 水污染经济损失函数2 3 3 3 2 函数参数的确定2 5 3 4 区域间水污染损失补偿模式3 0 第四章水资源保护补偿标准计算模式：3 2 4 1 基本方法3 2 4 2 描述水资源保护补偿关系的水质水量模型3 3 4 。2 1 模型建立的条件3 3 4 2 2 水质影响程度3 3 4 2 3 水量影响程度3 5 4 2 4 综合影响程度3 5 4 3 水资源保护经济补偿量计算3 5 4 3 1 水资源保护投入成本调查3 6 4 3 2 水环境容量推算保护成本3 6 4 3 3 基于生态服务功能价值的补偿量3 7 中央民族大学硕士研究生学位论文 4 4 区域间水环境受益补偿模式3 8 第五章实例计算及分析3 9 5 1 水污染损失赔偿标准计算实例及分析3 9 5 1 1 研究区域概况3 9 5 1 2 水污染影响程度4 l 5 1 3 水污染经济损失计算4 3 5 1 4 水污染损失赔偿标准4 4 5 1 5 计算结果及参数敏感性分析4 5 5 2 水资源保护补偿标准计算实例及分析4 6 5 2 1 研究区域概况4 6 5 2 2 下游地区受益程度4 8 5 2 3 水资源保护成本4 8 5 2 4 受益补偿标准4 9 5 2 5 计算结果及参数影响分析5 0 第六章流域生态补偿标准核算方法的政策分析5 2 6 1 主要省份流域生态补偿政策基本内容5 2 6 2 主要省份流域生态补偿标准核算方法5 3 6 2 1 流域生态补偿政策的类型5 3 6 2 2 流域生态补偿标准核算方法类型5 3 6 3 流域生态补偿标准核算方法的分类与分析5 6 6 3 1 流域生态补偿标准核算方法的分类5 6 6 3 2 流域生态补偿标准核算方法的分析5 7 6 3 3 流域生态补偿标准政策的发展趋势5 8 第七章总结与展望5 9 7 1 研究总结5 9 7 2 发展展望6 0 参考文献6 2 致谢6 7 攻读硕士学位期间发表的学术论文目录6 8 中央民族大学研究生学位论文作者声明6 9 i i 中央民族大学硕士研究生学位论文 1 1 研究背景和意义 第一章绪论 1 1 1 研究背景 水资源与经济社会发展呈现出影响和制约的关系。一方面，水是基础性的自 然资源和战略性的经济资源，是经济社会发展的重要支撑。另一方面，经济社会 的发展难免对水环境质量造成影响，加之水体所具有的空间连续特征，使得河流 上下游区域之间的相互影响十分明显。由于水体的空间连续性，上游地区超过水 体纳污能力的污染物排放必然对下游地区造成污染，从而造成经济损失、危害群 众健康。另外，为了对下游特定地区的水环境质量进行保护，需要对上游的工农 业发展进行一定的限制，从而对上游地区社会经济发展和人民生活水平提高造成 不利影响。 为实现不同区域间对水资源的公平共享，同时保证水污染物总量控制管理目 标的落实，需要重点解决上游水污染物排放超过环境容量影响下游、为保护下游 水环境而对上游经济发展形成限制两个方面的问题。在河流上下游区域间建立水 环境经济补偿机制，能够促使污染产生者积极控制污染排放，并且促进水环境保 护的受益主体对水环境保护主体所投入的成本进行分担，从而保证了不同主体在 质量方面公平共享水资源的权利。 在已经进行的流域生态补偿的研究工作中，大多是就理论基础方面进行概念 性的分析，相对而言关于流域生态补偿标准的研究较少，而生态补偿的实现必须 解决定补偿标准如何合理有效制定的问题，因此这方面的研究工作具有重要价 值。 我国政府高度重视生态补偿手段在水环境管理中的应用，北京、河北、江苏、 辽宁等地已经就水污染损失赔偿和水资源保护补偿问题发布了相关管理政策，有 关科研人员也就此开展了不同角度的研究工作。但是总体而言，现有流域生态补 偿标准确定的方法或研究成果在公平性和合理性方面还存在定问题，需要开展 更加深入的研究工作，为水环境补偿手段的有效实施提供理论和方法支持。 中央民族大学硕士研究生学位论文 1 1 2 研究意义 本研究从我国水资源管理的实际需求出发，以水污染控制和水资源保护为 总体目标，以区域污染物排放总量控制目标、功能区水质达到规划环境目标为 具体条件，综合采用理论分析、数学模型和实例分析的方法，研究流域生态补 偿量的计算方法、区域间水环境影响关系和流域生态补偿标准的计算模式，建 立全面反映水污染损失赔偿和水资源保护补偿的数学模式，对区域间由于水环 境影响产生的经济补偿的关系进行定量描述，对补偿标准相关政策进行分析， 研究成果能够为我国水资源和水环境管理方式的完善提供理论技术支撑。 在理论和方法上，本研究把环境水力学方法与环境经济学方法有效地结合 起来，以水污染和水环境保护的空间影响范围和程度分别作为水污染损失赔偿 和水资源保护补偿标准量化的基础，在理论方法上是一种尝试和创新，研究工 作对于环境水力学和环境经济学的发展和应用具有一定的理论价值。 1 2 研究目标及主要内容 1 2 1 研究目标 本研究从我国流域生态补偿机制和政策建立的需求出发，以有效的水污染 控制和水资源保护为基本目标，研究建立水污染损失赔偿和水资源保护补偿标 准的计算模式，为我国水资源和水环境管理方式的完善提供理论和技术支撑。 1 2 2 研究内容 本研究将建立区域间水污染损失赔偿和水资源保护补偿标准的计算模式， 为了建立以上两种补偿类型的标准量化计算模式，都需要解决补偿总量、影响 关系和总量分配三个方面的问题，这些就是本研究的具体内容。 ( 1 ) 生态系统服务功能与流域生态补偿的关系 对生态补偿和流域生态补偿的概念和理论基础进行分析，归纳和分析流域 生态补偿标准研究和实践的现状与发展趋势。基于生态系统服务功能价值理论， 分析生态系统服务功能与流域生态补偿的关系。 ( 2 ) 流域生态补偿总量的确定方法 对流域生态补偿的类型进行分类，按照水污染经济损失和水资源保护成本 2 中央民族大学硕士研究生学位论文 两种类型，分析水环境质量变化对区域经济社会系统的影响，提出相应的指标 体系，并且建立定量化的流域生态补偿量计算模式，在此基础上根据公平、合 理和可行的原则，提出两种补偿类型补偿量的确定方法。 ( 3 ) 水环境影响关系数学模型研究 基于水污染物输移转化规律，建立能够反映区域间水环境影响关系的水环 境数学模型，对污染物排放与水体水质之间的响应关系进行描述，分别研究上 游区域污染物超过和低于环境容量排放时对下游区域水环境的影响，定量描述 河流上下游区域间水环境影响关系。 ( 4 ) 区域间水环境经济补偿标准计算模式研究 把流域生态补偿量与区域间水环境空间影响关系联系起来，针对不同的区 域范围( 省与省之间、市与市之间、县与县之间等) ，以反映区域间流域生态补 偿的关系和量值，从而建立水污染损失赔偿和水资源保护补偿标准的计算模式。 ( 5 ) 典型地区水环境经济补偿标准的实例研究 采用建立的流域生态补偿标准计算模式，选择典型区域进行流域生态补偿 标准问题的实例研究。研究典型区域内不同行政区域间水环境经济补偿的关系 和量值，为典型区域通过经济手段加强水污染控制和促进水资源有效管理提供 科学依据，为我国其他区域促进污染物排放总量控制管理目标的实现提供借鉴。 ( 6 ) 我国流域生态补偿标准的政策分析 对我国相关省份制定的流域生态补偿政策内容以及补偿标准核算方法进行 分析，对政策和研究两个方面所涉及的流域生态补偿标准核算方法进行分析和 比较，对补偿标准核算方法进行分类，在此基础上对政策层面的流域生态补偿 标准核算方法的发展和完善提出建议。 以上研究内容中，需要解决的关键问题为： ( 1 ) 水污染损失和水资源保护补偿量计算模式 水污染损失赔偿和水资源保护量的确定不仅涉及本地区经济利益的变化， 还涉及到地区间经济利益的转移，同时还要考虑我国社会经济发展水平所决定 的补偿标准以及补偿主体的实际支付能力。如何建立体现公平、合理和可行原 则的区域水环境经济补偿量的确定方法，是保证经济补偿制度有效实施的条件， 也是使得本研究具有实用价值和推广前景的基础。研究工作是对水环境价值理 中央民族大学硕士研究生学位论文 论研究的深入，也是环境经济学领域当前研究的热点和难点。 ( 2 ) 描述区域间水环境影响总体特征的水环境模型 区域间水环境影响关系的数学模型不仅要反映污染物输入与水体水质响应 的定量关系，更重要的是根据水环境经济补偿研究的需要，反映区域间水环境 影响的总体特征。需要对代表性或者综合性污染物指标的选取或构建、模型参 数取值对计算结果的影响、模型水文条件的设定等问题进行深入研究，使得建 立的模型适用于环境经济问题的分析，研究是对传统环境水力学方法的延伸和 发展。 ( 3 ) 水环境模型与经济分析模型的空间尺度转换 区域间水环境经济补偿的计算需要把区域补偿量与区域间水环境影响关系 联系起来，需要解决环境学模型与经济学模型的尺度转换问题。水环境模型在 空间上以河段或者水域为单位，而环境成本模型在空间上一般以行政区为单位， 需要寻求两种空间尺度合理转换的有效方法。 1 3 技术路线 本研究总体上分为理论模式和实例应用两个部分，研究工作以理论模式研 究为基础，通过收集相关基础资料，开展实例计算和分析，根据实例计算结果 的合理性，对理论模式进行完善或补充，从而确定最终的计算模式。研究工作 技术路线见图1 1 ，具体内容和步骤如下： ( 1 ) 建立水环境补偿的理论模式。水环境补偿包括水污染损失赔偿和水资源 保护补偿两部分内容，其中水污染损失赔偿包括水环境影响关系和水污染经济 损失两个方面的内容，水资源保护补偿包括水环境影响关系和水环境保护成本 两个方面的内容。 ( 2 ) 收集基础资料。对应水环境补偿理论模式中两部分内容分别包含的水环 境影响关系和经济量化的内容，进行基础资料的收集，主要包括水环境和经济 社会基础资料的收集。 ( 3 ) 进行实例计算。选择典型区域，分别进行水污染损失赔偿和水资源保护 补偿的实例计算和分析。 ( 4 ) 结合计算实例进行合理性分析。分析实例计算结果，如果计算结果不合 4 中央民族大学硕士研究生学位论文 理，返回到水环境补偿理论模式进行调整，反2 _ n 确定水环境补偿模式。 ( 5 ) 确定水环境补偿模式。经过实例验证的水环境补偿模式作为最后确定的 水环境补偿模式。 图1 - 1 研究总体技术路线示意图 中央民族大学硕士研究生学位论文 第二章研究进展及发展趋势 国内外学者对生态补偿问题已经开展了大量的研究工作，由于区域间水环 境补偿属于生态补偿的表现形式之一，因此回顾和总结生态补偿的相关研究成 果有助于确定本研究的基本定位，并且可以吸纳相关研究工作中的方法和成果。 生态补偿、流域生态补偿和水环境补偿在内容上是一种包含一递进的关系， 因此本研究主要对这三个方面的内容进行了分析和总结，结合本研究的目标和 内容，水环境补偿标准的计算模式是分析的重点。 2 1 生态补偿的概念与理论基础 2 1 1 生态补偿的基本概念 生态补偿是最近2 0 余年来兴起的一种生态环境保护性措施，生态补偿的定 义经历了生态学基础定义向经济学基础定义的发展过程。 早期的生态补偿被认为是对遭受破坏的生态系统进行修复或者进行异地重 建以弥补生态损失。例如，环境科学大辞典将生态补偿定义为：“生物有 机体、种群、群落或生态系统受到干扰时，所表现出来的缓和干扰、调节自身 状态使生存得以维持的能力；或者可以看作生态复合的还原能力 ( 中国环境科 学大词典编委会，2 0 0 1 ) 。叶文虎等则将自然生态补偿定义为自然生态系统对由 于社会、经济活动造成的生态环境破坏所起的缓冲和补偿作用( 叶文虎等， 1 9 9 8 ) 。这种形式的定义强调的是生态系统自身的补偿。 目前，更多研究者是在经济学范畴内对生态补偿进行定义和研究。吕忠梅等 人认为生态补偿分狭义与广义：狭义是指对由人类的社会经济活动给生态系统和 自然资源造成的破坏及对环境造成污染的补偿、恢复、综合治理等一系列活动的 总称。广义的还包括对因环境保护而丧失发展机会的区域内的居民进行的资金、 技术、实物上的补偿、政策上的优惠，以及为增进环境保护意识，提高环境保护 水平而进行的科研、教育费用的支出( 吕忠梅，2 0 0 3 ) 。马燕等以生态利益为中心 将生态补偿定义为：为保护生态利益，维护生态平衡与安全，实现生态价值，达 成经济效益、社会效益与生态利益一致的生态正义目标，对一切有损生态利益联 系的行为进行矫正与弥补的生态化活动( 马燕等，2 0 0 4 ) 。毛显强等认为：生态补 偿是指通过对损害( 或保护) 环境资源的行为进行收费( 或补偿) ，提高该行为 6 中央民族大学硕上研究生学位论文 的成本( 或收益) ，从而刺激损害( 或保护) 行为的主体减少( 或增加) 因其行 为带来的外部不经济性( 或外部经济性) ，达到保护资源的目的( 毛显强等，2 0 0 2 ) 。 中国生态补偿机制与政策研究课题组认为，生态补偿是以保护和可持续利用生态 系统服务为目的，以经济手段为主要方式，调节相关者利益关系的制度安排。广 义的生态补偿既包括对保护生态系统和自然资源所获得的效益的奖励或破坏生 态系统和自然资源所造成损失的补偿，也包括对造成环境污染者的收费( 中国生 态补偿机制与政策研究课题组，2 0 0 7 ) 。 生态补偿涉及众多领域，国际上许多国家和地区己采取了生态补偿措施 ( h a m d a r ，1 9 9 9 ；b a c o ne t a l ，2 0 0 2 ；d u d l e ye t a l ，2 0 0 5 ) ，主要的应用和研究领 域包括水资源( d a n i e l ee t a l ，2 0 01 ；p a g i l o ae t a l ，2 0 0 4 ) 、农业环境保护( w ue t a l 。， 2 0 0 2 ) 、森林( m e r o le t a l ，2 0 0 0 ：c a s t r oe t a l ，2 0 0 0 ；m c c a r t h ye t a l 。，2 0 0 3 ) 、自 然保护区、生物多样性( c l o u g h ，2 0 0 0 ) 、景观生态( s h i n e ，2 0 0 4 ) 、矿山( h e n r y ， 2 0 0 0 ；c a r s t o n ，2 0 0 0 ) 、土地等。 例如美国是最早开始关注矿区生态环境修复的国家之一。1 9 7 7 年8 月3 日 美国过会通过并颁布了第一部全国性矿区生态系统修复法规露天采矿管 理与( 环境) 修复法。近年来，德国联邦政府针对新老矿区的不同情况，采取 相应的解决办法，也取得了明显成效。美国耕地的保护性储备计划电是生态补 偿的一个表现，这个计划源于在美国有一部分耕地是处在土地极易侵蚀退化的 地区，因此政府希望通过与农民签订合同使之放弃在这类生态敏感的土地上耕 作，并且帮助他们种草种树，使土地重新覆盖植被，从而达到保护生态环境的 目的( 高彤，杨姝影，2 0 0 6 ) 。此外，日本、瑞典等国家通过法律的制定对国家 的森林予以保护( 尤艳馨，2 0 0 7 ) 。 生态补偿实现过程中主要面对的问题包括三个方面：补偿对象( 主体和客 体) 、补偿标准以及补偿实现机制，这三个方面也是不同领域生态补偿研究的重 点内容。 生态补偿的客体有两大类：一是作为资产状态的自然资源客体，二是作为有 机状态背景而存在的生态、环境系统统称为自然生态客体。生态补偿的法律 关系主体是指有民事责任能力的自然人和法人，分为“生态补偿的实施主体”和 “生态补偿的受益主体”。在开发活动中利用自然资源，造成资源耗损过程，治 理环境污染过程的直接受害者是补偿的接受主体；生态建设过程中，因创造社会 中央民族大学硕士研究生学位论文 效益和生态效益而牺牲自身利益的主体者也是生态补偿的接受主体。 通常来说，生态补偿是经济性的。从经济上讲，必须在自然资源的价值中， 充分考虑自然资源的固有利用价值与生态环境价值和治理环境污染和生态破坏 的劳动投入。确定生态补偿费的标准很大程度上决定生态服务功能能否度量和如 何度量。 我国目前主要有四种贯彻生态补偿的形式。( 1 ) 政策补偿，即中央政府对省 级政府、省级政府对市级政府的权利和机会补偿。受补偿者在授权的权限内，利 用制定政策的优先权和优惠待遇，制订一系列创新性的政策，促进发展并筹集资 金。利用制度资源和政策资源进行补偿是十分重要，尤其在资金十分贫乏，经济 十分薄弱情形中更为重要。( 2 ) 资金补偿，这是最常见的补偿实践也是最迫切的 补偿需求。资金补偿常见的形式有补偿金、赠款、减免税收、退税、信用担保的 贷款、补贴、财政转移支付、贴息和加速折旧等。( 3 ) 实物补偿，即补偿者运用 物质、劳力和土地等进行补偿，解决受补偿者部分的生产要素和生活要素，改善 受补偿者的生活状况，增强生产能力。( 4 ) 智力补偿，即补偿者开展智力服务， 提供无偿技术咨询和指导，培养受补偿地区或群体的技术人才和管理人才，输送 各类专业人才，提高受补偿者生产技能，技术含量和管理组织水平。由于生态补 偿的发生存在区域差别。因此，从补偿接受方的便利考虑，以资金补偿最为灵活 方便、受欢迎( 杜群，2 0 0 5 ) 。 对不同研究者关于生态补偿的定义进行比较后可以发现，尽管阐述角度和方 式存在差异，但是这些定义都存在以下共同特征：第一，生态补偿的目的是对资 源、环境和生态进行保护；第二，生态补偿属于一种经济手段，通过相关者利益 经济关系的调整实现保护目标：第三，生态补偿表现为两种形式：破坏自然资源 者进行赔偿以及保护自然资源者获得补偿。 2 1 2 生态补偿的理论基础 生态环境价值论、公共物品理论和外部性理论是生态补偿重要的理论基础， 并且具有密切的联系。 生态环境是人类生存与发展的基础性自然资源，受到人类活动和经济社会发 展的影响，世界范围内生态环境遭受的破坏不断加剧，这在一定程度上可以视为 对生态系统服务价值的不合理以及不经济的占用，由此延伸和发展形成了生态补 8 中央民族大学硕士研究生学位论文 偿的理论和实践。 随着生态环境问题逐渐成为人类生存和发展的重要约束以及生态系统服务 价值认识的发展与深入，人们逐渐意识到，生态系统具有重要的使用和经济价值， 这种价值既体现在生态系统提供的各种产品，也包括其提供的各种服务功能，例 如调节功能、文化功能和支持功能等。而且随着经济社会发展，其稀缺程度不断 提高，因此需要对生态系统服务功能的利用者在利用和破坏生态环境中产生的不 平等分配关系进行平衡，生态补偿就是一项重要和有效的经济手段，通过“谁破 坏，谁恢复；谁收益，谁补偿 的方式，实现对自然资源进行有偿使用。 另外，通过分析和比较生态补偿的定义和解释方式，可以发现这些研究者都 把保护和可持续利用生态系统作为生态补偿的最终目标，对于损害生态系统的收 费以及保护生态系统的补偿是其实现方式。 公共产品就是具有非竞争性和非排他性的物品，与此对应的是私人物品，它 具有竞争性和排他性。生态环境系统及其提供的服务功能具有明显的公共物品属 性，使用和消费公共物品具有非排他性和非竞争性特征。由于生态环境属于公共 物品，往往会导致两个结果：第一，“共地的悲剧”问题，即由于每个人都可以 非竞争、非排他地使用公共物品，人人追求个人利益最大化的最终结果是不可避 免地导致所有人的毁灭一一这种合成谬误被哈丁称之为“公地的悲剧”。第二， “搭便车”问题，即由于每个人都可以非竞争、非排他地使用公共物品，私人经 济主体都不愿主动为公共产品付费，总想让别人来生产公共物品，而自己免费享 用( 沈满洪，2 0 0 5 ) 。 外部性是指在实际的经济活动中，生产者或消费者的活动对其他生产者或消 费者带来的非市场性的影响。这种影响可以是有益的，也可能是有害的，有益的 影响称为外部经济型( 或正外部性) ，有害的影响称为外部不经济性( 或负外部 性) 。根据环境经济学的理论，经济外部性应该内部化，即由行为人承担所造成 的外部不经济性的后果或者享受外部经济性的成果。 在生态保护领域，经济外部性大量存在。在水生态破坏中，面临的是水土流 失、水域占用、水体污染等外部不经济问题；在水生态保护中，面临的是水土保 持、水域保有、水质保护等外部经济问题。外部不经济效应导致破坏过度，外部 经济效应导致保护不足( 沈满洪，2 0 0 5 ) 。 根据环境经济学理论，商品的成本由生产成本( 直接的生产成本) 、使用成 9 中央民族大学硕士研究生学位论文 本( 现在使用环境资源而放弃的其未来效益的价值) 、外部成本( 商品生产所造 成的环境污染、生态破坏而产生的损失) 三部分组成，这三项成本均应有生产者 承担。目前，生产者一般只承担了生产成本，而没有承担使用成本和外部成本。 制定生态补偿政策，实质上是让生产者承担其生产过程中产生的外部成本( 李克 国，2 0 0 5 ) 。 生态环境具有公共物品属性，没有明确的产权，因此外部性特征表现的更加 明显，主要体现在两个方面：一方面是开发活动造成生态环境破坏形成外部成本， 导致破坏生态环境的行为没有收到应有的惩罚；另一方面是生态环境保护所产生 外部效益，而这些效益被他人无偿享用。为了避免或降低外部性对生态环境保护 的不利影响，需要通过一定的手段实现外部成本( 效益) 的内部化。 从以上介绍的生态补偿理论基础主要内容可以看出，生态环境价值论是公共 物品理论和外部性理论的基础，公共物品和外部性反映了生态环境价值的属性和 特征，因此需要通过各种手段对生态环境进行有效的管理，作为环境经济管理手 段，生态补偿是一种重要的管理方式。 2 2 流域生态补偿概念、对象及实践 2 2 1 流域生态补偿的概念 流域生态补偿是生态补偿在流域水资源管理和保护中的表现形式，也是我国 开展生态补偿工作的重点领域。目前，对于流域生态补偿还没有形成公认的定义， 中国生态补偿机制与政策研究课题组把流域生态补偿定义为：“通过一定的政策 手段实行流域生态保护外部性的内部化，让流域生态保护成果的受益者支付相应 的费用，实现流域生态投资者的合理回报，激励流域上下游的人们从事生态保护 投资并使生态资本增值 ( 中国生态补偿机制与政策研究课题组，2 0 0 7 ) 。该定义 主要强调了流域生态保护受益者分担投入成本一个方面，一些研究者在这方面开 展了具体研究，对流域生态补偿的原则、类型、方式和机制进行了分析，并且进 行了实例性研究( 刘桂环等，2 0 0 6 ：沈满洪，2 0 0 6 ) 。 相对于以上观点，另外一些研究者强调了污染水资源的补偿以及维护水资 源生态功能的补偿两个方面。徐大伟等认为，流域生态补偿是各级地方政府之 间在因行政管辖权划分所产生的地方利益不同而导致的流域资源分配和越界环 1 0 中央民族大学硕士研究生学位论文 境污染等生态问题上所进行的一种环境协商与利益博弈的经济行为( 徐大伟等， 2 0 0 8 ) 。陈瑞莲等也认为，流域区际生态补偿主要包括生态破坏补偿和生态建设 补偿两个方面。前者指对生态环境产生破坏或不良影响的生产者、开发者、经 营者应对环境污染、生态破坏进行补偿，对生态环境由于现有的使用而放弃未 来价值进行补偿。后者是生态受益地区、单位和个人对保护生态环境、恢复生 态功能的生态建设地区、单位和个人实施的经济补偿( 陈瑞莲等，2 0 0 5 ) 。一些 研究者还就此开展了实证性的研究工作( 黄北新，2 0 0 6 ；刘晓红等，2 0 0 7 ) 。 流域生态补偿的表现形式主要包括：流域水土保持( 保持土壤，肥力) 、水 流调节( 防洪，枯水季节水流增加) 、水质提高( 高彤等，2 0 0 6 ；尤艳馨，2 0 0 7 ) 、 景观价值、关键生态功能保护( 徐琳瑜等，2 0 0 6 ) 、生物多样性保护、碳汇等 ( z e t t e r b e r ge m l ，2 0 0 4 ：常杪等，2 0 0 6 ) 。实证性研究成果所涉及的各种类型中， 以水源涵养与保护以及污染损失赔偿两方面的内容居多( 陈瑞莲等，2 0 0 5 ；沈满 洪，2 0 0 6 ；张春玲，2 0 0 6 ：刘晓红等，2 0 0 7 ；刘玉龙，2 0 0 7 ) 。 根据生态补偿的基本概念和理论基础，结合流域生态环境保护的特点，可 以根据生态补偿的一般性定义，对流域生态补偿的基本概念进行以下定义：通 过对损害( 或保护) 流域资源环境的行为进行收费( 或补偿) ，提高该行为的成 本( 或收益) ，从而促进损害( 或保护) 行为的主体减少( 或增加) 因其行为带 来的外部不经济性(