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二手船买卖合同比较研究 摘要 船舶买卖对于是航运业是一项十分重要的经济活动，其中二手船买卖更是起到了 不可或缺的作用。经过一段时期的迅猛发展，我国的海上运输业已具有相当可观的规 模。在此背景下，我国二手船买卖的供求市场日趋活跃。国外二手船买卖市场经过长 时间的发展，无论是合同范本，从业人员，行业惯例以及相关法律等方面都已发展得 比较成熟。相比之下，我国的二手船买卖市场还处于萌芽阶段。 目前世界上绝大部分二手船买卖都是通过由挪威航运经纪人协会拟定的挪威买 卖格式，其主要的法律依据也是英国法。在很多方面与我国相关法律都存在相当的差 异。二手船买卖的标的物船舶往往涉及金额巨大，并且在整个过程中都极易出现纠纷。 挪威格式合同经过了长时间的应用，随着市场、环境的变化发展历经了数次修改。对 于此类国际通用标准合周范本的理解不足导致我国业务人员经常在谈判桌上处于劣 势。 挪威格式合同的条款虽然数量并不繁多，但其中有很多值得我们研究、学习的地 方。但是，笔者发现国内目前对于挪威格式合同的研究还不够深入，相关书籍也比较 少。针对上述问题，笔者阅读了诸多国内外相关著作、论文。大胆采用比较分析的研 究方法。将不同版本的二手船买卖格式合同进行较为深入的比较，并且对二手船买卖 历史中出现的诸多案例进行了深入地分析与研究。最后，笔者还结合业界未来的发展 趋势，将日本二手船买卖格式合同引入本文进行分析。 本文选择挪威格式合同6 6 年版本和9 3 年版本的变化作为切入点，其中包括谈判 最初涉及条款、船舶检验条款以及船舶交接条款三大部分。主要分析以下三个问题： l 、两个版本存在何许不同；2 、为何这样修改；3 、此类修改的法律效果。对二手船 买卖合同中的保证金的性质，限制性条款的作用等内容进行了较为深入地分析。建议 在不同情况下运用格式合同不同版本条款。本文不仅比较英国法律中挪威格式合同最 初版本与最新版本的变化，还比较了中国法和英国法的异同，以适应航运国际化的现 状。 通过对于合同条款的比较分析以及相关案例的研究，希望能够带给读者一个更加 深入的视角，以更好的掌握挪威格式合同，为我所用。 关键词：挪威格式合同，保证金，限制性条款，船舶检验，交接 二手船买卖合同比较研究 a b s t r a c t v e s s e lp u r c h a s ai sav e r yi m p o r t a n ta c t i v i t yi nt h es h i p p i n gi n d u s t r yi nw h i c h s e c o n d - h a n ds h i pp u r c h a s ea c t sa sa ni n d i s p e n s a b l er o l e t h es h i p p i n gi n d u s t r yi n o u r c o u n t r yh a sb e c o m ev e r yl a r g ea f t e ry e a r so fd e v e l o p i n g u n d e rt h i s b a c k g r o u n d 。c h i n a ss e c o n d h a n ds h i pp u r c h a s eh a sb e e nm o r ea c t i v e t h e w e s t e ms e c o n d - h a n ds h i pp u r c h a s em a r k e th a se x p e n e n c e da l o n gt i m e d e v e l o p i n ga n dh a sd e v e l o p e da na d v a n c e ds y s t e mi nt e r m so fc o n t r a c tm o d e l ， p a r t i c i p a n t , c u s t o m sa n dr e g u l a t i o n s c o m p a r i n gw i t ht h e m o u rm a r k e tj s s t i l l j m m a t u r e p r e s e n t 嗽m o s ts e c o n d h a n ds h i ps a l e sa r ec o n t r a c t e db a s i n go nt h em o d e l c o n t r a c tw h i c hi sd r a f t e db yn o r w e g i a ns h i p b r o k e r s a s s o c i a t i o n ；m o r e o v e r , t h e g o v e m i n gl a wi sa l w a y sb r i t a i nl a ww h i c hi sq u i t ed i f f e r e n tf r o mc h i n e s el a wi n m a n ya s p e c t s 。s e c o n d - h a n ds h i ps a l e si n v o l v e dal a r g ea m o u n to fc a p i t a l ，a n d t h e r ee x i s tm a n yp o t e n t i a ld i s p u t e si nt h ew h o l ep r o c e s s 。n s fh a sb e e na p p l i e sf o r d e c a d e sa n de x p e f i e n c e ds e v e r a la m e n d m e n t sw i t ht h ec h a n g i n gm a r k e t o u r n e g o t i a t o r so f t e np u tt h e m s e l v e sa tad i s a d v a n t a g eb e c a u s et h e yd o n th a v ea d e e pe n o u g hc o m p r e h e n s i o nw i t ht h o s ee x t e n s i v eu s e dc o n t r a c tm o d e l s a r h o u g ht h e r ea r en o tt o om a n yc l a u s e st ob eh a n d l e d ，e v e r yp i e c eo ft h e mi s w o r t h yo fs t u d y i n g h o w e v er ，t h es t u d yo fn s fi ss t i l l n o td e e pe n o u g hi no u r c o u n t r y r e g a r d i n gt h i sp r o b l e m ，t h ea u t h o r r e a dal o to fm a t e r i a l sf r o md o m e s t i c a n do v e r s e a s 。a n ds t u d ym a n yc a s e si nt h eh i s t o r yo fs e c o n d - h a n ds h i ps a l e s t h i s a r t i c l ea d o p t e dc o m p a r i n gr e s e a r c hm e t h o d t h ea u t h o rc o m p a r e dd i f f e r e n t v e r s i o n so fn s fa n da l s oa n a l y z e dt h en i p p o n9 3w h i c hi sw i d e l yu s e di na s i a p e r c e i v i n gt h ef u t u r ed e v e l o p m e n to fs h i p p i n gi n d u s t r y w 胁t h ec o m p a n n ga n da n a l y z i n g t h i sa r t i c l ei n c l u d e st h r e em a i np a r t sw h i c h a r et h ei n i t i a ln e g o t i a t i n gc l a u s e s ，t h ev e s s e li n s p e c t i n gc l a u s e sa n dt h ec l o s i n g c l a u s e s t h r e em a j o ri s s u e sh a v eb e e nd i s c u s s e d t h ef i r s tj s s u ei sw h a ti st h e d i f f e r e n tb e t w e e nt h e s et w ov e r s i o n so fc o n t r a c t s t h es e c o n di s s u ei sw h a tc a u s e d t h o s ea m e n d m e n t s t h el a s ti s s u ei sw h a te f f e c ti sb r o u g h tb yt h o s ea m e n d m e n t s t h i sa r t i c l ed e e p l ys t u d i e dt h en a t u r eo fd e p o s i t ，t h ef u n c t i o no fr e s t r i c t i v ec l a u s e s i tr e c o m m e n d e dt h a tw es h a l iu s ac l a u s e so fd i f f e r e n tv e r s i o ni nd i f f e r e n ts i t u a t i o n t h ea u t h o rn o to n l yc o m p a r e dt h ei n i t i a ia n df i n a lv e r s i o no fn s f , b u ta l s of o u n do u t 2 二手船买卖合同比较研究 t h ed i f f e r e n c eb e t w e e nb r i t a i ni a wa n dc ：h i n e s el a wi no r d e rt oa c c o r dw i t ht h e g l o b a l i z a t l o nt r e n do fs h i p p i n gi n d u s t r y t h r o u g h t h i sa r t i c l e ，t h ea u t h o rh o p e st o g i v e t h er e a d e r sam o r e c o m p r e h e n s i v ei n s i g h to fn s f h ub i n ( i n t e r n a t i o n a ll a w ) d i r e c t e db y p r o j i a n gz h e n g x i o n g k e y w o r d s ：n o r w e g i a ns a l ef o r n l 。d e p o s i t ，r e s t r i c t i v ec l a u s e s 。v e s s e li n s p e c t i o n ， c l o s i n g 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或者其他机构 已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献 均已在论文中作了明确的声明并表示了感谢。 作者签名：血型日期：至呈空主： 乙 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布 论文的全部和部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论 文。保密的论文在解密后遵守此规定。 作者签名：血型导师签名：日期：兰里2 乏：2 二 二手船买卖合同比较研究 引言 挪威二手船买卖格式合同( n o r w e g i a ns a l ef o r m ：以下简称挪威格式) 是由挪威 航运经纪人协会( n o r w e g i a ns h i p b r o k e r s a s s o c i a t i o n ) 起草与拟定的一份二手船舶买 卖合约的标准格式。第一份挪威格式始于1 9 5 6 年，之后又经过1 9 6 6 年、1 9 8 3 年、 1 9 8 7 年以及1 9 9 3 年的4 次修改。早期的修改并不多，而1 9 8 3 年的挪威格式在推出 之后仅仅4 年又推出了1 9 8 7 年的版本，基本上也只有一处改动。1 9 9 3 年版本的挪威 二手船买卖格式合同却有着多处修改，更为合理、完善。除了上述介绍的挪威格式合 同，国际上还存在着一些标准合同。例如，1 9 8 5 年的伦敦船舶买卖格式( 1 kl o n d o n s h i ps a l e c o n t r a c t1 9 8 5 ) 以及1 9 9 9 年的日本船舶买卖格式( n i p p o n s a l e 9 9 ) 。其中， 由于日本船东在二手船买卖市场十分的活跃，他们与日本造船厂关系也更密切，经常 建造新船调整船队规模以及结构。手中的船舶流动性也相对较大，并且常常会优先考 虑使用自己国家拟定的船舶买卖格式合同。因此，本文也将其纳入进行比较探讨，希 望给读者一个更加全面的视野。 二手船买卖合同比较研究 第一章谈判最初涉及条款 第一节概述 a 捎? 一、合约的日子与保证金 r 。一 够踟试 二手船买卖合同与其他任何合同一样，自从成立生效的那一刻起，双方就要受到 合同条款的约束。而合约成立生效的日子在这个时候就显得十分的重要，扮演着楚河 汉界的作用除此之外，适= 目塑奎；弓巡墨耋盒团圭玺直羞最处= 星霎器救誊义一 挪威二手船买卖格式合同1 9 6 6 年版( 以下简称挪威6 6 ) 与挪威二手船买卖格式 合同1 9 9 3 年版( 以下简称挪威9 3 ) 在合同开始部分都印有“d a t e ”字样用以表示合 同签订的日期。虽然二者用以表示日期的用词并无二致，但这一日期在以上两个不同 版本中所起到的作用却大不一样。将这一日期与合同中其他相关条款结合起来分析， 可以发现这一仓旦些窭生塾堕旦塑兰堡适全盟塞笪夏董坌奎塑塑叁至：一一 挪威6 6 第2 条中有着如下规定：“a sas e c u r i t yf o rt h ec o r r e c tf u l f i l l m e n to ft h i s c o n w a c t , t h eb u y e r ss h a l lp a yad e p o s i to f1 0 - t e np e rc e n t - o ft h ep u r c h a s em o n e yo n s i g n i n gt h i sc o n l r a c t ”。即规定为保证合同的顺利履行，买方必须在合同签署时支付相 当于船价1 0 的保证金。上述条款规定买方签署合同之时应该支付约定的保证金，但 并非与合同成立生效存在必然的联系。挪威9 3 的相关条款同样为第2 条，其中规定： 。a ss e c u r i t yf o rt h ec o r r e c tf u l f i l l m e n to ft h i sa g r e e m e n tt h eb u y e r ss h a l lp a ya d e p o s i t o f1 0 ( t e np e rc e n t ) o ft h ep u r c h a s ep r i c ew i t h i n3b a n k i n gd a y sf r o mt h ed a t eo ft h i s a g r c e m c n t 不同之处在于挪威9 3 将保证金支付的期限改为在合同成立生效之后的3 个银行日之内 讲 存在上述区别的主要原因是合同筌墨旦塑兰至金旦旦塑基塞是西尘丕旦盟趣垒：专j 。蔓1 首先，中华人民共和国合同法( 以下简称合同法) 第1 3 条、第2 5 条分别规代手 定了当事人订立合同采取要约、承诺方式以及承诺生效时合同成立。上述规定说明，、岔扣。 在订立合同的过程中，只要有一方当事人的要约和另一方当事人的承诺，合同便告成工亘1 厶 立。上述规定还了合同成立的具体时间，生效的承诺即导致合同的成立。另外，合同 法第1 0 条规定：“当事人订立合同，有书面形式、口头形式和其他形式。法律、行 政法规规定采用书面形式的，应当采用书面形式。当事人约定采用书面形式的，应当 采用书面形式。”中华人民共和国海商法( 以下简称海商法) 第9 条规定：“船 舶所有权的取得，转让和消灭，应当向船舶登记机关登记；未经登记的，不得对抗第 三人。船舶所有权的转让，应当签订书面合同。”对于其中所指的书面形式，合同法 2 二手船买卖合同比较研究 第1 1 条规定：“书面形式是指合同书、信件和数据电文( 包括电报、电传、传真、 电子数据交换和电子邮件) 等可以有形地表现所载内容的形式。”根据上述法律规定， 二手船买卖应该通过书面形式订立合同。毫无疑问，二手船买卖实际业务中通常所采 用的传真文件的形式也属于书面形式的范畴。根据合同法第3 3 条的规定： “当事人 采用信件、数据电文等形式订立合同的，可以在合同成立之前要求签订确认书。签订 确认书时合同成立。”如果合同兰 事人中没有任何一方提出需要签订确认书的情况下， 双方当事人之间的二手船买卖合同在双方通过传真达成合意时即告成立。实务中的做 法也的确如此，首先由双方以传真达成有效合约后，通常再由经纪人去整理买卖双方 的传真来往，然后去拟定一份二手船买卖合约，送给买卖双方查阅后再签字。在没有 专门条款针对的情况下，最后的签字只是作为形式，并不代表合同真正成立的时间。 根据挪威6 6 的规定，只要买方还没有签署合同，就可以丕鼠塞付约定的保证金。 连= 直蕴王塞友墨丝堡凶丕公垩：通常情况下，一条大型散货二手船的船价动辄几千 方美元，而正常情况下保证金的数额一般会占到船价总额的1 0 ，也就是几百万美元 的数额。在一般情况下如此一笔资金的保障对于卖方来说是比较值得依赖的。由于在 二手船买卖的过程中，卖方为了顺利地完成交易需要进行很多方面的工作，而这些工作 对于卖方而言都意味着时间与金钱的付出。在对方违约甚至是毁约的时候，根据合同 规定卖方可以将这笔资金作为自己遭受损失的补偿。然而，按照挪威6 6 的条款规定， 买方在支付保证金的时间上可以有更大的选择余地。特别是在买方早有准备，船价市 场情况波动又比较大的情况下。很有可能买方在与卖方订立合同后一拖再拖，迟迟不 去正式签署合同。在没有明文条款针对的情况下，卖方在此时也往往不都能马上确定 对方属于毁约行为，在相当一段时间内都面临着没有保证金作为保障的局面。在二手 船买卖的历史上，买方迟迟不愿签署合同最后导致中断合约的情况是存在的。在1 t h e “b u 舢n s 删” 1 9 8 5 】1l l o y d sr e d 9 3 一案中，希腊买方准备从一位船东处购 买3 条二手船，其中有一条名为b l a n k e n s t e i n 的船舶。1 9 7 7 年7 月8 日，买卖 双方通过各自的经纪人达成了一份二手船买卖合同。在合同中约定买方有权指定一个 或几个公司作为合同真正的买方，之后希腊买方的确指定了一家注册于巴拿马的公司 d a m o n 作为上述交易的最后买方。双方在合同中规定2 买方在签订合同时支付相当于 船价1 0 的保证金。虽然这一签署的步骤是作为买方支付保证金的起始时间，但是并 不影响双方买卖合同已经有效成立。f o x 大法官在上诉院的判决中认为3 双方当事人 在7 月8 日的时候已经就合同达成合意，并排除了任何先决条件，合同已经成立生效。 出于某种原因最后无论是希腊买方，还是他们成立的公司d a m o n 都没有签署这一份 1 t h e “b l a n k e n s t e i n ” t 9 8 5 1tu o y d sr e p 9 3 2t h e b u y e r s w 雠i o l m y a d e p o s i t o f l o p e rc e n t o f t h e 胛c h a $ e m o n e y 0 1 1 1s i g n i n g t h e 删删， t h e a c c e p t a n c e o l lj u l y 8 w o u l d b e r e g d e d i n t h es h i p p i n g m a r k e t g i v i n g r i s e m a b l n d m g c o n t r a c t o f s a l e m l e q i l j r i 嵋as i g n e d m e m o r a n d u m t o v a l i d a t e i t 体综合实力的不断增强，我国船东在与国外船东谈判的时候，如果谈判优势在我方 那么我方应当根据自己的角色灵活运用挪威6 6 与挪威9 3 的不同规定。而并非一味适 用最新的挪威9 3 的所有规定。 二、买卖双方的身份 每一份合同都会有合同当事人，通常会有甲乙两方，双方的身份也会在订立合同 的时候就已经十分明确地在合同中表述出来。但是，在二手船买卖的业务中通常都会 有一个比较特殊的习惯做法。具体来说，真正的买方会在合同的买方一栏上填写如下 内容：“x c o m p a n y o r i t s n o m i n e e ”意思是确定某某公司或其指定公司。这里的x 公 司是真正的买方，通常也是真正的在与卖方或其经纪人进行整个交易过程的一方。如 果一切正常，最后原先作为买方出现的公司一定会再指定一家，甚至是多家公司作为 合同上记载的买方这样的操作可以通过一些案例来体现，例如t h e “b l a n k e n s t e i n ”【1 9 8 5 】1l l o y d sr e p 9 3 一案的情况国际上二手船买卖双方会 在签订二手船买卖合同的时候选择这样的方式是有其内在原因的那就是方便旗的存 在。如今，国际上几乎所有的大船东在经营船队的模式上通常都会采用单船公司的形 式，即在一些众所周知的方便旗国家注册公司以此拥有自身船队中的某一条船舶的经 4 二手船买卖合同比较研究 营方式，这样的经营模式可以用很好的规避风险、降低成本，并且单船公司在业务的 谈判上也会有很大灵活性。4 通常，以此模式经营船队的船东在订立二手船买卖合同 的时候通常还无法确定其单船公司的身份，而是采用日后由其指定的方式。由于二手 船买卖市场的特殊性，船东很可能在签订合同的时候还没有成立一家所需要的单船公 在二手船买卖中的情况应该属于我国合同法当中所规定的合同的转让。中华人民共 和国合同法第8 8 条规定：“当事人一方经对方同意，可以将自己在合同中的权利 和义务一并转让给第三人。”因此，只要买方在二手船买卖的过程中得到卖方的同意， 就完全可以将自己的合同一并转让与之后指定的单船公司，而卖方的同意这一点在双 方签订买卖合同的时候也已经明确。 国外船东运用上述合同变更的方式进行二手船买卖主要是为了规避风险，同时也 能够与其之后的经营方式保持一致。在这方面，我国船东在进行二手船买卖的做法上 也有其自身的特点。这主要是由于我国政府对于国际二手船舶买卖的规定，按照规定 我国从事国际二手船舶买卖业 内船东并不具备这样的进出口 舶贸易业务的船舶贸易公司作 效合同。国内经营该项业务的 全堕姿= 酆金旦迮望竺塑窒圭墨墨丝塑些堡墨茎奎丝錾多，但是这里的这些数据 都是十分粗略的，主要作用是用来将买卖合同标的特定化。而具体详细的技术指标都 会在买方上船检验以及勘验船级纪录时进行。挪威9 3 在这部分的内容要比挪威6 6 李志文著，国有航运企业采用单船公司运作的法律规制和合法性分析) ，大连海事大学学报( 社会科学版) 2 0 0 3 逛多她酬一 与 揣酣 二手船买卖合同比较研究 要稍微丰富一些，主要记载有船名、船级社、建造时间及地点、船旗、登记国、呼号、 总吨净吨以及登记号这部分信息。 与此前的版本不同，挪威9 3 增加了“定义”这一部分的内容。对于“银行日”、 “书面文件”以及“船级社”这三个术语进行了解释。挪威9 3 对于银行日的定义是 船价所使用货币国的银行以及文件交接地的银行都开门营业的日子。一般来说船价所 使用的货币单位多为美元，而我国船东在买卖船业务中进行文件交接的地点一般都会 选择在新加坡或是香港。所以这一银行日实际上主要就是指美国银行与新加坡或是香 港银行都开门营业的日子。 四、日本船舶买卖格式合同在上述方面的规定 现在，生塞塑墨重堡堕整基金旦以外墨= 丝垦际上使用较多的二手船买卖合同， 日本船舶买卖格式( n i p p o n s a l e 9 3 ，以下简称日本格式) 日本格式中的相关规定为“兹 于本日，在以下( 1 ) 中所述的卖方( 下称“卖方”) 及以下( 2 ) 中所述的买方( 下 称。买方”) 一致同意，按以下条件和条款，卖方应卖出，买方应买入，具有以下( 4 ) 一( 8 ) 特征的以下( 3 ) 中所述的船舶( 下称“船舶”) ”。从上述规定可以发现， 日本格式中使用的用词为“于本日一致同意卖方应卖出，买方应买入”。这里的 比较准确、合理。 对于保证金支付起点的规定，日本格式与挪威9 3 的规定保持了一致。在第2 条 ( a ) 中规定：“为保证本协议的履行，从本协议签定之日起三天内，买方应将1 0 船价的保证金以卖方和买方的名义汇到由卖方指定的银行”。仅有的一点不同只是日 本格式在规定上默认的是3 天的时间。实际上这也体现了我们二手船买卖业务中所形 成的一个普遍做法，一般双方在这个时间的选择上基本都会采用3 天的时间。 最后，日本格式在船舶描述方面的事项为船名、船旗、船级、建造年份和建造厂、 总登记吨以及夏季载重吨。这点也与挪威9 3 相差无几。 第二节保证金条款 一、保证金的定义与本质 6 二手船买卖合同 在我们的生活中，二手船买卖虽然也只是千千万万种商品庆卖的其中之卢，但是 由于船舶本身比较特殊，所以在长期自挨践过程中人们已经积累下了一套独特的习惯 做法。保证金制度就是其中之一，届于船舶买卖涉及金额巨大，一条船的价值超过千 万美元也是十分平常的事，目前一条超级油轮的售价更嬲过一亿美元。船价市场会 随着运费市场以及其他一些客观因素而不断的变化，而遂一变化所导致船舶售价的上 下波动也会十分的剧烈。我酱经见到一条新船转售散姗的售价为痧万美元，而仅 仅一个月不到的时间，同样规格的另两条船就以接近箧矛万美元的价格成交。除此之。 外，在二手船买卖完成之前，卖方所做出的准备要比买方多得多，这这些准备工作往一、 往也要花费大量的时间与金钱。例如，卖方为了保证清洁的船级记录，可能会需要将， 不必马上修理的损坏交唾型堡塑塞鲎壬坞用必在交篮煎捡查船底! 塞竖交船鲨拭理广一j 安排船员遣返事宜等。另外，对于租约的处理也很可能给卖方带来一定的损失。因此， 买方要在交船之前支付一笔保证金，而这笔保证金的金额一般会相当于船价的1 0 ， 应该说这笔钱的数额在一般情况下的确能够给卖方带来相当的保障。挪威6 6 对于保 证金的规定为第2 条：“a sas e c u r i t yf o rt h ec o r r e c tf u l f i l l m e n to f t h i sc o n t r a c t , t h eb u y e r s s h a l lp a yad e p o s i to fl o - t e np e rc e n t - o ft h ep u r c h a s em o n e yo ns i g n i n gt h i sc o n t r a c t t h i sa m o u n ts h a l lb ed e p o s i t e dw i t ha n dh e l db yt h e mi naj o i n ta c c o u n tf o rt h es e l l e r sr a n d s a i d t h e c o n w a c t , i nw h i c hc a s et h ea m o u n td e p o s i t e ds h a l lb ef o r f e i t e dt os e l l e r s i ft h ed e l x 搭i t d o e sn o tc o v e rt h es e l l e r s l o s s t h e ys h a nb ee n t i t l e dt oc l a i mf u r t h e rc o m p e n s a t i o nf o ra n y l o s sa n df o ra i le x p e n s e s 保证金的法律性质 一案中，7 r j b e i r o 大法官对于保证金的性质的一段论述可以作 认为保证金是为了保证合同顺利履行而付出的一笔诚意定金， 没有根据约定履行合同，那么另一方就可以没收这笔保证金。 金就其法律性质上来说属于定金的范畴，其主要目的是在于担保付款方履约。我国法 律对定金做出了规定，其中中华人民共和国合同法第1 1 5 条规定：“当事人可以 依照中华人民共和国担保法约定一方向对方给付定金作为债权的担保。债务人履 行债务后，定金应当抵作价款或者收回。给付定金的一方不履行约定的债务的，无权 要求返还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金。”同时， 中华人民共各国担保法第9 0 、9 1 条分别规定：“定金应当以书面形式约定。当 7 7 法霹 二手船买羹合同比较研究 事人在定金合同中应当约定交付定金的期限。定金合同从实际交付定金之日起生效。” 以及“定金的数额由当事人约定，但不得超过主合同标的额的百分之二十。 规定，可以看出我国对于定金的规定与国外的规定有其不同之处。 一方面，我巨规定收取定金一方如果没有履行合同，那么必须向支付定 倍返还定金。这嘲e 明显带有惩罚的含义在其中，但是在二手船买卖业务中 能被视为惩罚性条款，被判为无效。并且这样的规定在二手船的实际操作过程中也不 符合实际。因为在交船之前大部分的准备工作都是由卖方进行，买方的准备工作主要 是在资金这方面。即使是卖方没有按照约定去履行合同，买方也不太可能出现或者是 证 然 保 方的要求，卖方要对船舶进行一定的改造。因丽_ 双穷达碱丁数额为船价2 5 的保证金。 当然保证金也会畜很少韵时候旆慝矽r m w i n d f a l l ) 1 9 8 82l h h 移n 疆r 一 每旨4 一著窘币双方约定的保证金仅为船价的5 。由此看来，在二手船买卖中出现的保 7 、_ 证金并不属于我国法律对于定金的范畴。 二、不同版本对于保证金条款的修改 在保证金条款的规定方面，挪威9 3 的规定与挪威6 6 相比较主要有两处不同。第 一处是将原先的“o ns i g n i n g t h i sc o n w a c t ”改为了“w i t h i n b a n l d n g d a y s f r o m t h e d a t e o f t h i sa g r e e m e n t ”这一改动的原因本文前面已经有所讨论。而挪威9 3 另一处与挪威6 6 不同的地方在合同的第1 3 条，添加了如下规定“s h o u l dt h ed e p o s i tn o tb ep a i di n a c c o r d a n c ew i t hc l a u s e2 ，t h es e l l e r sh a v et h er i o tt oc a n c e lt h i sa g r e e m e n t , a n dt h c y s h a l lb ee n t i t l e dt oc l a i mc o m p e n s a t i o nf o rt h e i rl o s s e sa n df o r 枷e x p e n s e si n c u r r e d t o g e t h e rw i t hi n t e r e 髓”在历史上，挪威6 6 在这一点上的确出现过争议。在9 t h e s e l e n e g 1 9 8 12 l l o y d s r e p 一1 8 0 一案中，买卖双方约定由买方以1 5 0 万美 元的价格向卖方购买s e l e n eg 一船，买卖合同以挪威6 6 为基础。双方合同中第2 条 条款如下：“a sas e c u d t yf o rt h ec o r r c 叫f u l f i l m e n to f t h i sc o n t r a c tt h eb u y e r ss h a l lp a ya d e p o s i to f1 0 o ft h el u r c h 耐m o n e yw i t h i n4 8h o u r s a f t e rs i g n i n gt h i s m e m o r a n d u mo f a g r e e m e n t ”以及第1 3 条：“s h o u l dt h ep u r c h a s em o n e yn o tb ep a i d o n e “w i n d f a l l 1 9 8 82l a o # sp e p 6 6 4 t h e “s e l e mi f , 1 9 8 12l l o y d sr e p 1 8 0 8 二手船买卖合同比较研究 a sa f b r e s a i dt h es e l l e r sh a v et h el i g mt oc a a e e lt h i sc o n b a c ti nw h i c hc a s et h ea m o u n t d e p o s i t e ds h a l lb ef o r f e i t e dt ot h es e l l e r s ”。根据上述约定买方应该在合同签署后的 4 8 小时内将相当于船价1 0 的保证金支付到指定的银行账户内。而买方在规定的期 限内并没有支付约定的保证金，卖方在约定期限截止后的第二天就撤销了合同。双方 将争议提交了仲裁，尽管仲裁员以多数意见裁决卖方有权利撤销合同，仲裁庭所依据 的理由是合同中第1 3 条的规定，仲裁庭认为该条款包含了合同中第2 条对于保证金 支付的规定。但当时买方对于这样的判决提出了异议。关键的一点在于买方认为在合 同的第1 3 条中只是提到了船价，而并没有涉及到保证金的支付这也是挪威6 6 在拟 定的时候没有考虑周全的地方。买方还认为根据1 9 7 9 年英国货物销售法第1 0 条的规定，”买卖合约中支付的时间不是合同的条件条款。根据以上两点，买方认为 保证金的支付并不能赋予卖方以撤销合同的权利。在本案的判决中，首先r o b e r t g o f f 大法官否定了仲裁员做出裁决时所依据的理由。他认为挪威6 6 的第1 3 条规定 的确不包括保证金。而且这保证金就其性质上来说也不包括在船价之中“b a t w h i c h e v e rw a yi ti sp a i d , i nm y j u d g m e n t , t h ed e p o s i to f t h e1 0p e rc e n t o ft h ep r i c ei nn o w a yc o n s t i t u t e s a p a y m e n t o f p u r c h a s e m o n e y o r o f p a r t o f t h e p u r c h a s e m o n e y ”但是，最 后r o b e r tg o f f 大法官仍然判决卖方有权利撤销合同。理由是1 9 7 9 年英国货物 销售法第l o 条的规定所指向的是货物的货价，也就是本案中的船价。而保证金并 不构成船价，并且r o b e r tg o f f 大法官认为给予保证金对于整个买卖合同的重要 性，应该属于条件条款，而不是买方所称属于中间条款因此，买方因违反了合同的 条件条款，使得卖方有权利撤销合同。尔后，在t h e “b l a n k e n s t e i n ”1 9 8 51a 为g l l o y d sp e p 9 3 案中f o x 大法官也确认了保证金条款对于份合同而言属于基本7 矛知i 黍芰忑丽订吁面稚这方面的修改已经明示了卖方上述权利，加上n 也，s e l e n eg ， 毋守叼 1 9 8 12i l o y d sm 堡1 8 0 先例的判决，已经十分明确，不会再有争议发生 ，一 三、日本格式的相关规定 日本格式合同相关的规定为第2 条：“( a ) 为保证本协议的履行，从本协议签定 之日起三天内，买方应将1 0 船价的保证金以卖方和买方的名义汇到由卖方指定的银 行，该保证金将与以后9 0 船价一样，作为船价的一部分支付给卖方。保证金的利息 应属买方所有，而与保证金有关的任何银行费用，应由卖方和买方均等承担。”以及 第1 4 条：“买方如果未能履行本协议，卖方有权撤销本协议，在此情况下，保证金 应由卖方没收。如果保证金不足以弥补因买方没有履行本协议给卖方造成的损失，卖 仲s1 0 s t i p n l 蚵吣a b o u t t i m e ( 1 ) u n l e s s a d i f f e r e n t i l l t 删t t i o n a 洱恤s 妇缶e t e t m s o f t h e c m m r a c t , 鲥h 胁l _ - u m eo f p a y m e n ta r en o to f t h e 融s c n c eo f ac o m r a e to f s a l e “t h e “脚钔止蛐m e i 矿1 9 8 51l l o y d s p e p 9 3 9 i 手船买卖合 方有权对任何损失和廖 有费用向买危挺出逆酽一步的索赔的补偿。” 根据上述规定，赢预触中多r 两点值痔探讨的地方 首先，日本格式的规定甩饲为：“该保证金将与以后9 0 船价一样，作为船价的 一部分支付给卖方。”磁认嬲样彰用词就显得含糊不清。这样规定的后是星互能 会查解疑上使得这部分保证金的性质转交成为船价的一部分。那么这样一来，根据英 国货物销售法的规定，除非会约明示，买卖合约中支付的时间不是条件条款。而 如果不将其解释为构成船价的严部分。根据上述判例，这保证金条款是构成合同的条 件条款，一旦违反，卖方就有权利撤销合同。保证金的性质如果解释为船价的一部分， 必须结合后面相关的务款来判断买方不按时支付保证金的后果。与这条规定相关的规 定为日本格式的第“条，其中规定：“买方未履行本协议，卖方有权撤销本协议”。 这里我也感觉规定的比较模糊，其中并没有指明针对船价或者是保证金的支付情况。 买方在履i 亍协议方面可能出现的问题可以分为拒绝履行、不适当履行或是履行迟延。 所以，俄认为 日本格式在上述方面的规定显得不够详细，不如挪威9 3 更加的直接、 、_ _ _ 一， 明确。 第三节船价及支付条款 挪威6 6 第3 条是对于双方付款条件的规定：“1 1 l es a i d p u r c h a s e m o n e ys h a l l b e p a i d i n o nd e l i v e r yo ft h ev e s s e l ，b u tn o tl a t e rt h a n3d a y s ( s u n d a y h o l i d a y se x c e p t e d ) a f t e rt h ev e s s e li sr e a d yf o rd e l i v e r ya n dw r i t t e nn o t i c eh e r e o fh a sb e e n 舀v e nt ot h eb u y e r g b yt h es e l l e r s ”相比之下，挪威9 3 第3 条规定为：“t h es a i dp u r c h a s ep r i c es h a l lb ep a i d i nf u l lf l e eo fb a n kc h a r g e st oo nd e l i v e r yo ft h ev e s s e l ，b u tn o tl a t e rt h a n3b a n k i n g d a y s a f t e rt h ev e s s e li si ne v e r yr e s p e c tp h y s i c a l l yr e a d yf o rd e l i v e r yi na c c o r d a n c ew i t ht h e t e r m sa n dc o n d i t i o n so ft h i sa g r e e