（国际贸易学专业论文）北京市能源消费与出口商品数量及结构关系的研究.pdf

摘要 摘要 能源作为国民经济的基础产业，长期以来对保证国民经济持续、快速、健康 的发展，发挥着十分重要的作用。进入2 1 世纪以来，出口贸易对国民经济增长 的拉动作用不断加强。出口部门和能源部门在国民经济中的地位日趋重要：一方 面，出口贸易对拉动经济增长有着十分重要的作用；另一方面，能源是出口贸易 和经济发展的重要保证。 北京市能源资源极度贫乏，所需能源9 0 以上要从外省调入，能源供需矛盾 一直存在。尤其是近几年，城市的发展，环境的要求，优质能源的供需矛盾愈加 突出，北京市能源消费量不断扩大，从1 9 8 6 年的2 2 9 0 8 万吨标准煤增至2 0 0 7 年的6 2 8 5 0 4 万吨标准煤，成为国内第二大能源消费城市；与此同时，北京市的 出口贸易额飞速增长，从1 9 8 6 年的6 5 3 亿美元增至2 0 0 7 年的2 9 8 8 8 亿美元， 2 1 年间增长了近4 5 倍，平均年增长率为1 9 9 7 ，尤其在我国加入w t o 以来出 口增幅呈高速增长的态势。此外，北京市出口商品结构也在发生很大的变化，工 业制成品出口所占比重从1 9 9 6 年的9 1 7 上升到2 0 0 7 年的9 6 6 ，呈现出明显 的升级趋势。那么北京市能源消费与出口贸易关系如何? 这关系到北京市乃至全 国有关政策制定和实践，有着重要的理论价值和现实意义。 本文主要的研究思路是在学习借鉴国内外现有理论成果和实证研究方法基 础上，首先对北京市能源消费及出口贸易的发展历程及现状、特点做较为全面的 分析，并且定性分析北京市能源消费与出口贸易之间的关系。然后以协整理论、 格兰杰因果检验、断点检验为工具对北京市能源消费和出口贸易的时间序列数据 进行计量分析，以检验这两者之间是否存在长期稳定的均衡关系、格兰杰意义上 的因果关系，定量分析能源消费与出口商品总量及出口商品结构的客观比例关 系。最后根据本文的计量检验结果和北京市能源利用和出口贸易中实际存在的现 实问题，提出协调北京市能源与出口贸易长期、健康、稳定发展的可持续发展策 略。 关键词：能源消费；出口贸易；出口结构；可持续发展 a b s t r a c t a b s t r a c t a st h eb a s i ci n d u s t r yo fn a t i o n a le c o n o m y , e n e r g yp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei n e n s u r i n gt h es u s t a i n e d , r a p i da n dh e a l t h yd e v e l o p m e n to f t h en a t i o n a le c o n o m yf o ra l o n gt i m e e v e rs i n c et h e2 1s tc e n t u r y , e x p o r ta b o a r dp l a y sac o n s t a n tr o l ei n e c o n o m i cg r o w t h e x p o r t sd e p a r t m e n ta n de n e r g yd e p a r t m e n tb e c o m em o r ea n d m o r ei m p o r t a n ti no u rn a t i o n a le c o n o m y ：o no n eh a n d ，e x p o r tt r a d ep l a y sac r i t i c a l r o l ei nf u e l i n ge c o n o m i cg r o w t h ；o nt h eo t h e rh a n d ，e n e r g yi sa ni m p o r t a n t g u a r a n t e ef o re x p o r tt r a d ea n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h ee n e r g ya n dr e s o u r c e si nb e i j i n gi se x t r e m e l yp o o r , m o r et h a n9 0p e r c e n t e n e r g yi st r a n s f e r r e df o r mo t h e rc i t i e s ，t h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e nt h es u p p l ya n d r e q u i r e m e n to fe n e r g ye x i s tf o ral o n gt i m e e s p e c i a l l yi nr e c e n ty e a r s ，w i mt h e d e v e l o p m e n to fo u rc i t y , t h ed e m a n do fe n v i r o n m e n ta n dh i g h - q u a l i t ye n e r g yi s i n c r e a s i n g l yp r o m i n e n t ，t h ee n e r g yc o n s u m p t i o n o fb e i j i n gh a s e x p a n d e d c o n t i n u o u s l y , f r o m2 2 9 1m i l l i o nt o n so fs t a n d a r dc o a li n19 8 6t o6 2 8 5m i l l i o nt o n s o fs t a n d a r dc o a lb y2 0 0 7 ，b e i j i n gh a sb e e nt h es e c o n dl a r g e s tc o u n t r yi nc h i n aw h i l e s h a n g h a ir a n k sf i r s t m e a n w h i l e ，t h ee x p o r tv o l u m eo fb e i j i n gh a sb e e ni n c r e a s i n g a t f u l ls p e e d ，f r o mu s $ 0 6 5b i l l i o ni n19 8 6t ou s $ 2 9 8 9b i l l i o nb y2 0 0 7 ，i n c r e a s i n gb y n e a r l y4 5t i m e sw i t h i n2 2y e a r s ，a n dt h ea n n u a lg r o w t hi s19 9 7 o na v e r a g e t h i s t r e n do fh i g hs p e e dd e v e l o p m e n ti sp a r t i c u l a r l yo b v i o u ss i n c ec h i n a sa c c e s st ot h e w t o i na d d i t i o n , t h ep r o d u c ts t r u c t u r et h a tb e i j i n ge x p o r t sh a sa l s ob e e nc h a n g i n g v e r yg r e a t l y t h ee x p o r tp r o p o r t i o no ft h ei n d u s t r i a lm a n u f a c t u r e dp r o d u c t sh a sb e e n r i s i n gf r o m91 7 i n19 9 6t o9 6 6 i n2 0 0 7 ，d e m o n s t r a t i n gt h eo b v i o u su p g r a d i n g t r e n d t h e nw h a ti st h er e l a t i o nb e t w e e nb e i j i n g se n e r g yc o n s u m p t i o na n de x p o r t t r a d eo ne a r t h ? t h i si sc l o s e l yr e l a t e dt os u c hi m p o r t a n ti s s u e sa st h em a k i n ga n d p r a c t i c i n go fr e l e v a n tp o l i c i e si nb e i j i n ga n dc h i n a , w h i c hh a v eg r e a tt h e o r yv a l u e a n dr e a l i s t i cm e a n i n g t h i st h e s i sa i m sa tr e v e a l i n gt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n e r g yc o n s u m p t i o na n d t h ee x p o r tt r a d ev o l u m e sa n ds t r u c t u r ei nb e i j i n g , t h e r e f o r ef i r s t l yw ea n a l y z et h e c u r r e n ts i t u a t i o i l sa n ds t r u c t u r e c h a r a c t e r i s t i e sb a s e do nt h es e r i e sd a t af r o m 19 8 6 - 2 0 0 7 ；s e c o n d l yo nt h eb a s i so fc o - i n t e g r a t i o nt e s t ，g r a n g e rn o c a u s a l i t yt e s t a n dc h o wt e s t i n g , s t a t i s t i c a la n a l y s i sw a sd o n eo nt h et i m es e r i e sd a t ao fe n e r g y c o n s u m p t i o na n de x p o r tt r a d ei nb e i j i n gt os e et l l e i rp r o p o r t i o n a lr e l a t i o n f i n a l l y a c c o r d i n gt ot h es t a t i s t i ca n a l y s i sr e s u l tw es t a t es o m ee x i s t i n gp r o b l e m sa b o u tt h e e n e r g yc o n s u m p t i o na n de x p o r tt r a d ei nb e i j i n g , a n dp u tf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n s i i i 北京t 业大学经济学硕卜学位论文 e x p e c t i n gt ob ec o n d u c t i v et ot h ei m p r o v e m e n to ft h ep o l i c yo fu t i l i z i n ge n e r g yi n b e i j i n g ，a n dt a k et h em o d eo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：e n e r g yc o n s u m p t i o n ；e x p o r tt r a d e ；e x p o r ts t r u c t u r e ； s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t i v 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：挫日期：逻翌：兰! 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 揣盐导师躲垃嗍半j 第1 章绪论 1 1 选题背景和意义 1 1 1 选题背景 第1 章绪论 能源是人类生存、经济发展、社会进步不可缺少的重要基础资源，也是关系 到国家经济命脉和国家安全的重要战略物资。在当今世界经济趋于全球化的进程 中，由于各国能源问题带来的经济发展与环境保护、可持续发展的矛盾日益突出， 能源问题已成为各国经济、社会可持续发展中最为主要的问题之一。 我国是世界上最大的发展中国家，也是能源生产和消费的大国。目前，我国 能源生产量和能源消费量居世界第二位，仅次于美斟。近几年，随着我国经济 的迅速发展，我国能源需求也增长迅速。 随着经济全球化的发展，“市场 这只无形的手将我国经济纳入了全球经济 资源优化配置的体系。外资的进入，国内廉价的人力资源及能源资源，使得我国 在产品的生产加工方面优势凸显，被称为“世界加工厂。由来料加工、产品出 口，带动相关产品的出口，使得我国进出口贸易额逐年大增。“中国制造 的商 品遍布世界，成为一些国家人民生活中不可缺少的必需品然而，我们应该注意n - 我国进口商品在品种上基本属于科技含量高、能源投入少、产品附加值高、能源 密度低的商品；但作为“世界加工厂，我国出口的却是一些能源投入高、产品 附加值低、能源密度高的商品。从这一角度讲，中国既是能源消费大国，也是间 接的能源出口大国。 北京市作为一个能源资源贫乏的地区，所需能源9 0 以上要从外省调入【2 】， 能源供需矛盾一直存在。尤其是近几年，城市的发展，环境的要求，优质能源的 供需矛盾愈加突出，北京市能源消费量不断扩大。1 9 8 6 年，北京市能源消费总 量为2 2 9 0 8 力吨标准煤，到2 0 0 7 年，北京市能源消费总量已增至6 2 8 5 0 4 万吨 标准煤，为国内第二大能源消费城市，比上年增长6 4 5 ，与2 0 0 0 年相比增长 5 1 7 ，年均增长6 1 3 ；北京市人均能耗为3 8 4 9 万吨标准煤，是全国平均水 平的1 9 2 倍。从能源消费结构看，北京的能源消费以煤、电、油、气为主，第 二产业是消费主体；从能源的利用效率看，北京市万元g d p ( g r o s sd o m e s t i c p r o d u c t ) 能耗呈逐年降低趋势，但与经济发达国家相比还有较大差距。 在北京市能源消费迅速增长的同时，作为拉动北京经济增长三驾马车之一的 出口贸易发展也十分迅速。1 9 8 6 年，北京市出口贸易额仅为6 5 3 亿美元，到2 0 0 7 北京t 业人学经济学硕七学位论文 年，北京市出口额已经增长到2 9 8 8 8 亿美元，2 1 年间增长了近4 5 倍，平均年增 长率为1 9 9 7 。从近3 年的数据来看，2 0 0 5 年北京市进出口总额达到4 0 3 1 7 亿 美元，其中，出口总额为1 7 0 9 6 亿美元，与上一年同期相比增长6 1 1 4 。2 0 0 6 年，北京市进出口总额为5 5 2 7 6 亿美元，其中出口总额达2 3 2 0 5 亿美元，与上 一年同期相比增长3 5 7 3 ，与2 0 0 0 年相比增幅达4 0 1 5 3 。2 0 0 7 年北京市进出 口总额进一步大幅增长，达到6 7 4 2 6 亿美元，其中出口总额为2 9 8 8 8 亿美元， 与上一年同期相比增长2 8 8 。在出口结构方面，也不仅仅是以单一的初级制成 品和劳动密集型产品为主，而逐渐发展为以技术和资本密集型产品尤其以机电产 品为主的出口模式。然而，这些出口产品多为能源投入高、产品附加值低、能源 密度高的商品。2 0 0 7 年数据显示，高耗能产品出口额占北京市出口总额的比重 己超过7 0 ，大量高耗能产品的出口，已经成为北京市能源消费迅速增长的主要 原因之一。 随着北京市出口贸易的发展和能源消费的增长，出口贸易中的不足和弊端逐 渐暴露出来，具体表现为：北京市现阶段出口贸易模式尤其是能源密集型产品的 贸易结构对能源投入有很强的依赖性，从而加剧了北京市经济贸易发展与资源环 境压力之间的矛盾。能源发展“十一五”规划【3 】明确提出了未来我国能源发 展的战略任务，即单位g d p 能源消耗比“十五期末降低2 0 左右。面对这一 挑战，现行的能源利用方式不适应社会经济可持续发展需要的矛盾非常突出。当 前的主要任务是在保持出口商品数量稳定持续增长的同时，逐步进行出口商品结 构调整，优化出口产品结构，带动产业结构的升级，即实现出口商品结构的合理 化。 1 1 2 选题意义 进入2 1 世纪后，出口部门和能源部门在国民经济中的地位日趋重要，特别是 出口贸易对中国国民经济增长的拉动作用不断加强，而且能源部门成为对外出口 的一个重要支持部门。从长远和战略的角度出发，我国也把建设节约型、环境友 好型社会的政策作为谋划未来的基本国策。在2 0 0 6 年1 2 月的中央节约能源资源专 题学习会上，胡锦涛同志再次提出要高度重视节约能源资源的战略意义，大力提 高节约能源资源在构建节约型和谐社会中的战略地位。因此，在这种背景下，对 能源消费与出口贸易之间的关系进行研究具有重要的现实意义。 目前国内关于能源消费与出口贸易关系的讨论主要集中在国家层次，即对中 国整体的研究，而具体到某一省市的能源消费情况以及与出口贸易关系的文章不 多，目前只有对我国山东省的研究。此外，在研究内容方面，现有文献主要是对 能源消费与出口商品数量关系的研究，而对于能源消费与出口商品结构的关系很 少有学者进行全面和深入的实证研究。客观而全面地认识能源消费与出口贸易数 第1 章绪论 量及结构的关系就显得尤为重要。随着近年来工业制成品在我国出口商品中的比 重不断增大，很多学者由此得出了出口商品结构优化的结论。然而，在能源约束 条件下，传统意义上的出口结构优化是否意味着真正的优化呢? 基于此，本文选 取我国能源消费大户北京市作为为研究对象，从“国家层次”跨过“省级层次 直接到“区域层次 ，以能源为切入点，研究北京市能源消费与出口商品数量及 结构的关系，以此为研究对象的论文较为少见。通过本文的研究可以为今后减少 高耗能产品出口数量，改善出口产品结构，进一步提高出口产品的能源利用效率 提供借鉴，以期开拓这一领域以后深入的研究工作，从而为国家能源战略与政策 的制定提供科学决策的依据。 1 2 研究现状综述 能源问题是环境问题的一个重要分支，能源对一国( 地区) 的影响主要表现 在对经济、政治、社会、文化等各方面，具体包括对一国( 地区) 经济增长、贸 易发展、技术进步与创新、产业结构升级、国家安全等各个方面。目前能源问题 不仅成为国民经济和社会发展中的热点和难点问题，也是学术界十分关注并致力 研究的一个热点问题。在能源消费问题上，国内外学者的研究主要集中在能源消 费与经济增长的实证关系研究上，而对能源消费和出口贸易之间关系问题的研究 较少。本节将从能源消费与经济增长关系以及能源消费与出口贸易关系两个方面 出发，对文献做出综述。 1 2 1 对能源消费与经济增长关系的研究 自从1 9 6 9 年美国计量经济学家g - r a n g e r t 4 】提出了因果关系分析的概念和方法 之后，关于因果关系的检验方法得到很大的发展和应用，同时也已成为国际上研 究能源消费与经济增长之间关系的一种重要工具。最早研究能源消费和经济增长 之间关系的是美国学者k r a f tj 和k r a f t a 【5 】，他们对美国1 9 4 7 1 9 7 4 年能源消费 和经济增长的数据进行实证分析，首次发现了美国g d p 对能源消费的因果关系。 随后，能源经济之间因果关系的实证研究扩展到了英国、德国、意大利、加拿大、 法国以及日本等发达国家【6 j 。 近年来，因果关系研究方法也逐渐被应用到亚洲国家的能源消费与经济增长 之间关系的研究中。g l a s u r e 和l e e ( 1 9 9 7 ) t 7 】利用g r a n g e r 检验方法发现了新加坡 能源对g d p 的因果关系；y u 和c h o i ( 19 8 5 ) t 8 】在g r a n g e r 检验方法的基础上发现 了韩国g d p 对能源消费的因果关系；在as a f u ad j a y e ( 2 0 0 0 ) t 9 】基于协整性检验 和误差修正模型的研究中，显示了印度和印度尼西亚两国能源消费对g d p 的因 果关系，以及菲律宾和泰国两国能源消费和g d p 之间的双向因果关系。然而， 北京工业人学经济学硕l j 学位论文 对于许多国家能源与经济关系的研究结论并不是完全一致的，其中的一些研究也 提出了不同甚至相反的观点。比如，在对台湾地区能源与经济关系的研究中， h w a n g 和g u m ( 1 9 9 2 ) 1 0 】得出了能源经济之间存在双向因果关系的结论，而c h e n g 和l a i ( 1 9 9 7 ) 1 1 】则发现只存在g d p 对能源消费的单向因果关系，进而 y a n g ( 2 0 0 0 ) 1 2 】在他的研究中得出了与h w a n g 和g u m ( 1 9 9 2 ) 相同的结论，并认为 c h e n g 和l a i ( 1 9 9 7 ) 得到不同结论的原因在于选择了不同的样本区间和价格指数。 s h y a m a lp a u l ，r a b i n d r an b h a t t a c h a r y a ( 2 0 0 4 ) 1 3 j 应用“e n g l e g r a n g e r 协整方法 结合“标准g r a n g e r 因果检验”对印度1 9 5 0 1 9 9 6 年的能源消费与经济增长的关 系进行了研究，并得出能源消费与经济增长具有双向因果关系的结论。 国内学者对能源消费与经济增长关系的研究是从近几年开始的。韩智勇 ( 2 0 0 4 ) b 4 对中国1 9 7 8 2 0 0 0 年的数据，进行了能源消费与经济增长的协整性与因果 关系分析，认为中国能源消费与经济增长之间存在双向的因果关系，但不具有长 期的协整性。 杨朝峰、陈伟忠( 2 0 0 5 ) 【l5 】通过采用协整分析技术，对中国1 9 5 2 2 0 0 3 年能源消 费与经济增长之间的关系进行t g r a n g e r 因果检验，并根据g r a n g e r 表示定理，建 立能源消费与经济增长之间的误差修正模型来考察二者之间的长期关系和动态 关系，结果表明我国能源消费和经济增长之间是单向的从经济增长到能源消费的 因果关系，而且这种长期关系是稳定的，并没有随时间发生结构性变化。 吴巧生( 2 0 0 5 ) 【l6 】等对比分析了美国与中国能源消费与经济增长的协整关系， 认为中国能源消费增长与经济增长具有较为相似的单向因果关系，即g d p 增长是 能源消费增长的原因。 李金铠( 2 0 0 5 ) r 7 】首先认为能源消费与经济增长之间存在着单向或双向的因 果关系，然后从我国能源消费中存在的问题及其对国民经济的影响入手，阐述了 我国要构建能源消费与经济增长的和谐发展，必须大力发展循环经济。 罗芳、刘继伟( 2 0 0 5 ) 1 8 】通过引用柯布道格拉斯函数，认为经济增长受能源投 入量的影响，能源消费量随着经济增长速度的加快而快速增加，同时经济增长也 促进了能源生产速度的加快，并提出了未来经济发展对能源需求的建议。 刘朝1 3 刃( 2 0 0 6 ) ”】在其硕士论文“我国能源消费与经济增长的关联关系研究” 中通过建立生产函数的计量模型，对1 9 8 5 2 0 0 4 年我国能源消费和g d p 之间的关 联关系进行了研究，揭示了能源消费与经济增长之间的客观比例关系：能源消费 每增加1 ，国内生产总值平均增长0 2 8 。文章最后提出了能源消费增长与经济 增长保持合理比例与良性循环的政策建议。 黄磊、陈守丽、陈彦玲( 2 0 0 7 ) 2 0 l 通过回归的方法，对北京市2 0 0 2 2 0 0 6 年的能 源消费与经济增长进行了协整分析$ 1 1 g r a n g e r 因果检验，并且得出结论：北京市 能源消费与经济增长承j 下相关关系，二者具有长期的均衡关系。 何永秀、李艳等( 2 0 0 8 ) 2 1 】基于g r a n g e r 因果关系及协整误差修正模型，对北 第l 覃绪论 京地区能源消费总量与分产业消费量与g d p 及各产业增加值的增长关系进行了 研究，结果显示：北京经济增长与能源消费增长关系紧密，存在从经济增长到能 源消费增长的g r a n g e r 因果关系，其主要通过第三产业体现，第三产业经济增长 与第三产业能源消费存在双向g r a n g e r 因果关系。 1 2 2 对能源消费与出口贸易关系的研究 在能源与出口贸易的相互关系方面，国外一些学者进行了相关的研究。学者 a r y e l h i l l m a i l 和c l a r k w b u l l a r d ( 1 9 7 8 ) 2 2 】使用l e 0 i l i t i e f 的投入产出法，在h o 理论 模型中把能源作为解释变量，放宽假设，采用3 2 2 的模式，即三种要素投入 两个国家两种产出，最终通过这个新的模型，对l e o n i t i e f l 均研究作了更深入的探 讨。这种研究更多是集中于理论层面。j o s eg o l d e m b e r g ( 1 9 8 4 ) t 2 3 】从供给和需求两 个方面，分析了拉美国家的能源消费结构，特别分析了拉丁美洲国家的进出口状 况，得出的结论是拉美国家的进出口贸易对其能源消费结构产生了重要影响，最 后对在全球能源危机的条件下拉美国家未来的能源消费模式提出了建议。t o w e nc a n o u ，r o m i rc h a t t e r j e e y s l v i n o d m u b a y i ( 1 9 8 2 ) t 2 4 】首先把拉美国家划分为能 源的净出口国和净进口国，然后在此基础之上分别从能源出口和进口角度对拉美 国家如巴西、秘鲁等国的能源消费与出口贸易的关系进行了研究，他认为巴西、 秘鲁等拉美国家出口的迅速扩大是造成这些国家2 0 世纪6 0 7 0 年代能源供给紧张 的一个重要原因。 国内学者对能源消费和出口贸易相互关系的研究是从近几年开始的。下面介 绍我国学者在此方面的研究成果。 在能源消费与出口贸易数量的关系方面，国内一些学者进行了研究。董斌昌 ( 2 0 0 6 ) 2 5 j 利用自回归分布滞后模型，通过该模型对1 9 7 8 2 0 0 4 年中国出口贸易和能 源消费的数据进行实证分析。得出的结论是我国年能源消费量对年出口额增长有 着重要影响。当年的能源消费增加1 ，我国年出口额可以增；打1 1 1 3 1 5 1 同时去 年出口额增加1 ，将导致今年的出口额增加o 7 1 7 6 1 8 。文章最后提出以下建议： 在国内外能源日趋紧张的形势下，中国要保持出口增长的强劲势头，就必须在当 前能源有限的约束条件下，改变出口产业传统粗放型的能源消费模式，发展集约 型的能源消费模式，提高单位能源消耗对出口产出的贡献度，从而提高出口增长 的质量，保证经济的持续增长。 贺桂欣、朱启荣( 2 0 0 7 ) 1 2 6 1 利用协整分析和g r a n g e r 因果关系检验方法，对 1 9 7 8 2 0 0 5 年我国能源消费与出口贸易关系进行了实证研究。得出以下结论：我 国能源消费量增长与其出口贸易规模扩大之间的正相关性显著，但我国出口贸易 规模发展与能源消费量变化之间只存在单向因果关系，我国能源消费量变化不是 导致其出口贸易规模变化的格兰杰原因，而我国出口贸易规模变化是导致其能源 北京工业大学经济学硕e 学位论义 消费量变化的格兰杰原因。这说明，我国出口贸易规模扩大对能源消费产生了不 利影响，这种结果与我国高能耗的外贸增长方式有关。 朱启弓良( 2 0 0 7 ) t 2 7 】还利用了相同的方法对1 9 7 8 2 0 0 4 年山东省能源消费与出1 2 1 贸易关系进行了实证研究，但是得出了不同的结论：山东省能源消费与出口贸易 之间存在较强的相关性，且山东省出口贸易规模发展与能源消费量变化之间互为 因果关系。这说明，山东省出口贸易规模的发展既影响着能源消费量，同时又受 到其能源消费量的制约。作者认为，在当前能源供给压力趋紧的情况下，为保持 我国出口贸易可持续发展，需要采取积极措施，优化出口产品结构，降低高能耗 产品出口比重，同时，还应促进出口生产企业进行技术改造，降低出口产品生产 的能耗。 吴国兵( 2 0 0 8 ) 【2 8 】利用协整检验的方法，对1 9 7 8 2 0 0 5 年我国能源消费与出1 2 1 贸 易关系进行了实证研究。得出了与朱启荣( 2 0 0 7 ) 不完全一致的结论：中国的能源 消费量增加与其出口贸易规模扩大之间的正相关性显著，能源消费量增长率每提 高1 ，其对外出口额的增长率平均提高3 1 0 3 2 ，中国能源消费增长是出口贸易 增长的原因，而出口贸易增长对能源消费增长的贡献作用并不显著。作者认为： 中国要保持出口的增长，就必须在目前能源有限的约束条件下，改变出口产业传 统粗放型的能源消费模式，发展集约型的能源消费模式，提高单位能源消耗对出 口产出的贡献度，从而提高出口增长的质量，保证经济的持续增长。 在能源消费与出口商品种类及结构方面，也有学者进行了相关研究。程治和 黄蕙萍( 2 0 0 6 ) t 2 9 】在“能源约束条件下我国贸易出1 ：3 结构的调整 一文中，首先分 析了近年来我国商品出口结构以及能源生产与消费的现状，在此基础上结合我国 产业结构的调整以及出口结构的改变提出了我国正面临着能源的“流量约束”及 “存量约束”。最后针对国际市场及我国能源现状提出了如下建议：树立新的 产业调整观，大力发展能耗低的高新技术产业。合理调整产业结构，减少和限 制一些高能耗、高污染产品的生产、出口，减少不合理的能源消费。建立多元 化的能源供应体制，建立国家能源储备机制，保障能源供给的安全。 杨宏伟和张敏思( 2 0 0 7 ) 【3 0 】在“高耗能产品出口对我国能源环境的利弊分析 一文中，根据近几年来我国高耗能产品的出口情况，定量估算了由此带来的能源 消耗量及主要环境污染物排放量。结合国家的相关政策，具体分析了高耗能产品 出口对我国能源和环境方面的利弊，并得出结论：限制高耗能产品出口是必然趋 势。在算经济账时，人们往往只看到了生产成本小于出口的收益。然而，加上了 环境成本，总成本就可能大王出口收益，因此出口是带来了损失的。最后文章提 出以下政策建议：采用新技术，提高能源利用率。发展可再生能源，逐步调 整能源结构。充分发挥政府的监管作用。积极调整，优化进出口贸易结构。 杨昌弓良( 2 0 0 7 ) t 3 1 】在“机电产品出1 ：3 要与能效和节约共增辉”一文中，以作为 我国出口主体的机电产业为研究对象，提出了我国外贸高增长下能效低度化矛盾 第l 章绪论 突出，主要表现在：外贸高增长下能源资源高消耗的国际差距拉大。机电出 口产品的能源资源含量普遍偏高。应对能源资源节约回收处理准入标准的能力 不足。机电产品出口高增长与能源资源可供量短缺的问题突出。而后提出了跨 越能效低度化的途径：从促进政策上推动机电产品出口向主要依靠提高能源资 源利用效率转变。以机电企业出口产品为突破口大幅度提高能源资源利用效 率。用循环经济理念建构节约型出口体系。坚持节约出口与广开资源替代渠 道相结合。 在上述这些以国内外不同国家、地区或城市为研究对象所做的关于能源消费 和出口贸易关系的实证分析中，由于各个研究对象的经济性质和状态不同、数据 的差异性以及采用的技术路线、研究方法( 协整分析、格兰杰因果检验、自回归 分布滞后模型等) 的多样性，得出了不完全一致的结果。令人遗憾的是，目前大 多数文献的研究主要集中于对能源消费与经济增长关系的研究上，而关于能源消 费与出口贸易关系的研究文献较少：现有文献主要是对能源消费与出口商品数量 关系的研究，而对于能源消费与出口商品结构关系的研究多停留于理论探讨层 面，至今很少学者对此进行较为深入和全面的实证研究。因此，客观而全面地认 识能源消费与出口贸易数量及结构的关系就显得尤为重要。 1 3 研究思路和框架 1 3 1 研究思路及研究方法 本论文在详细介绍相关理论的基础上，首先从北京市能源消费及出口贸易的 历史与现状入手，以1 9 8 6 2 0 0 7 年的数据为基础，定性分析北京市能源消费与出 口贸易是否存在关系以及何种关系的问题。在定性分析之后，本论文试图通过建 立计量模型对数据进行定量分析，从而得出能源消费及出口贸易之间相互依存的 一个客观比例关系。运用协整分析、格兰杰因果检验、断点检验等实证分析方法， 揭示二者之间是否存在长期稳定的关系，对北京市的时间序列数据进行协整分 析，提出关于北京市能源消费与出口贸易关系的误差修正模型，然后进行格兰杰 因果性检验，验证北京市能源消费与出口贸易之间是否存在格兰杰意义上的因果 关系，之后对北京市能源消费与出口贸易结构的关系进行具体分析。最后在实证 研究成果的基础上分析北京市能源利用和出口贸易存在的问题，提出适合北京市 经济社会协调、健康的可持续发展策略。 1 3 2 研究框架 本文主体部分包括五章，结构安排如下： 北京t 业大学经济学硕 学位论文 第一章为绪论部分，重点说明研究背景与研究意义、国内外研究现状、本文 研究思路和框架安排等。 第二章对国际贸易理论、可持续发展理论和国际贸易与环境经济理论做了回 顾和综述。 第三章以北京市的横截面数据( 2 0 0 7 年) 和时间序列数据( 1 9 8 6 2 0 0 7 年) 为基础，分析了能源消费在总量规模、消费强度、消费结构方面及出口贸易在总 量规模、出口结构、贸易方式方面的现状和特点，之后综合两者数据绘制散点图 以观察其变动关系。 第四章在前文对北京市能源消费与出口贸易的现状及特点进行全面了解的 基础之上，首先利用协整的计量方法分析了北京市能源消费与出口贸易数量的客 观比例关系和相互因果关系；然后通过断点检验，在每一样本区间内分别利用协 整理论来分析不同阶段北京市能源消费与出口贸易数量的相互关系；之后对北京 市能源消费与出口贸易结构的关系进行具体分析。 第五章对前文关于北京市能源消费与出口贸易关系的实证研究结果进行总 结，并在此基础上分析北京市能源利用和出口贸易存在的问题，提出相应的解决 办法和建议，为今后减少高耗能产品出口数量，改善出口产品结构，实现北京市 能源与出口贸易长期、健康、稳定的可持续发展做适当的策略探讨和建议。 本文研究思路及框架如图1 1 。 第l 章绪论 图1 - 1 本文研究思路及框架 c h a r tl 一1t h em a po fr e s e a r c hs t r u c t u r e 9 第2 章相关理论研究综述 第2 章相关理论研究综述 2 1 国际贸易理论 国际贸易理论的发展大致经历了古典、新古典、新贸易理论以及新兴古典国 际贸易理论四大阶段。古典和新古典国际贸易理论以完全竞争市场等假设为前 提，强调贸易的互利性，主要解释了产业间贸易。二战后，以全球贸易的新态势 为契机，新贸易理论应运而生，从不完全竞争、规模经济、技术进步等角度解释 了新的贸易现象。新兴古典国际贸易理论则以专业化分工来解释贸易，力图将传 统贸易理论和新贸易理论统一在新兴古典贸易理论的框架之内。以下主要对几种 有代表性的国际贸易理论进行介绍。 2 1 1 绝对成本论 亚当斯密的绝对成本论认为，一国在某种产品的生产上所花费的成本绝对 地低于他国，就称为“绝对优势 。如果这种绝对优势是该国所固有的“自然优 势”或已有的“获得优势 ，它就应该充分利用这种优势，发展某种产品的生产， 并且出口这种产品，以换回他国在生产上占有绝对优势的产品，这样做对贸易双 方都更加有利。 亚当斯密的绝对成本论本身具有一定的局限性，它不能解释国际贸易的全 部，而只能说明国际贸易的一种特殊情形，即具有绝对优势的国家参加国际分工 和国际贸易能够受益。 2 1 2 比较成本论 李嘉图的比较成本论认为，一国不仅在本国商品相对于别国同种商品处于绝 对优势时可以出口该商品，在本国商品相对于别国同种商品处于绝对劣势时可以 进口该商品，而且即使一个国家在生产上没有任何绝对优势，只要它与其他国家 相比，生产各种商品的相对成本不同，那么，仍可以通过生产相对成本较低的产 品并出口，来换取它自己生产中相对成本较高的产品，从而获得利益。 这一学说当时被大部分经济学家所接受，虽然它也有一定的局限性，但时至 今日仍被视作是决定国际贸易格局的基本规律，是西方国际贸易理论的基础。 北京t 业大学经济学硕。l 学位论文 2 1 3 要素禀赋论 赫克歇尔俄林的要素禀赋论认为：两国在封闭条件下，资源禀赋差异导致 供给能力差异，进而引起相对价格差异。价格差异是两国发生贸易的直接原因。 开展自由贸易后，一个国家会出口密集使用其要素丰裕的产品，进口密集使用其 要素稀缺的产品。随着贸易的开展，产品的相对价格不断调整，贸易参加国国内 的相对价格等于均衡价格，密集使用丰裕要素的产品相对价格会因为出口的增加 而上升，密集使用稀缺要素的产品价格会因进口而下降，两个国家两种产品的价 格最终会趋于一致。这就是要素价格均等化定理。 要素禀赋论在西方国际贸易理论中占有着非常重要的位置，这一理论有其积 极意义的一面，也有其局限性。积极方面表现在：这一理论更接近国际贸易的现 实；坚持了比较成本论的正确思想；对各国外贸政策的制定有一定的指导意义。 局限性表现在：这一理论所依据的一系列假设条件都是静态的，忽略了国际国内 经济因素的动态变化；就技术而言，现实是技术不断进步，而技术进步能使老产 品的成本降低，也能产生新产品，因而会改变一国的比较利益格局，使比较优势 产品升级换代；用均衡价值论代替了古典学派在国际贸易理论中所坚持的劳动价 值论的正确观点p 2 1 。 2 2 可持续发展理论 可持续发展理论的形成经历了相当长的发展历程。早期的相关理论并未直接 命名为可持续发展理论，但是其内容实际上已经涉及了可持续发展的问题。以下 将从古典可持续发展理论和现代可持续发展理论两方面进行介绍。 2 2 1 古典可持续发展理论 2 2 2 1 马尔萨斯的“资源绝对稀缺论 马尔萨斯( 1 7 6 6 1 8 3 4 ) ，英国早年著名 的经济学家。他关于资源问题的探讨集中在他于1 7 9 8 年发表的著作人口原理 中，后人将他在该著作中所表述的思想概括为“资源绝对稀缺论 。 马尔萨斯在人口原理一书中论述了关于人口生产与资源供给之间的关系， 概括起来共有以下四点内容：人口的增长在数量上可以是无限的。而且，这种 增长的速度，是成指数型的。这就使得人口的数量增长呈加速之势。人类自然 资源的数量是一定的、有限的。而且，其增长是缓慢的，不具有指数型的加速特 征。静态地看，现实的人口与资源矛盾不十分突出；但动态地看，人口的指数 增长自然资源的非指数平稳增长在经过一段时间后，或早或迟，人口数量将超过 自然资源所能够承受的水平。如果人类不认识自然资源的有限性，不仅自然环 第2 苹相关理论硼 冗综述 境与资源将遭到破坏，而且人口数量将以灾难性的形式，如饥荒、战争、瘟疫等 而减少。 马尔萨斯的人口理论虽然表面上论述的是人口生产与生活资料生产之间的 关系，但实质上已经在论述人口生产、生活资料( 自然资源、环境) 生产及其相 互之间的可持续发展问题，他竭力主张人口生产应服从于自然环境、资源的生产， 只有两者和谐，社会才会发展和进步。 2 2 1 2 李嘉图的“资源相对稀缺论 李嘉图( 1 7 7 2 1 8 2 3 ) ，英国古典政治经济 学的集大成者。虽然与马尔萨斯是同时代人，但在对自然资源利用的分析和结论 上却明显迥异于马尔萨斯，后人又将李嘉图关于自然资源利用的理论概括为“资 源相对稀缺论。他的这一理论主要集中体现在他的政治经济学及赋税原理 一书中。 李嘉图认为，自然资源不存在均质性。以土地资源为例，存在自然肥力的差 异，即有的土地肥力要高些，有的则要低些。这样从高到低，形成一个土壤肥力 级差系列。肥力较高的土地，数量可能是有限的；肥力较低的土地，数量上可以 不断增加。不仅土地是这样，矿产资源也有品位的差异。品位较高的、开采成本 较低的矿产资源贮量是有限的。品味较低的，更难于开采的矿产资源可以不断纳 入开采之中。这样，李嘉图实际上否认自然资源经济利用的绝对极限。在他看来， 土地、空气、水等都是“自然恩赐”的“取之不尽用之不竭的。他所强调的是， 肥力较高的自然资源数量的相对稀缺。 对照马尔萨斯的理论，李嘉图的“资源相对稀缺论 是乐观的，给人类以无 限的希望，但我们却不能否定资源、生态等也有极限的事实。 2 213 约翰穆勒的“静态经济学 约翰穆勒( 1 8 0 6 1 8 7 3 ) ，英国近代最