（水工结构工程专业论文）天津市引滦入津水源保护工程工程变更的研究.pdf

摘要 摘要 随着社会的发展，解决水资源缺乏的问题已成为人类面临的重大课题，我国 是一个水资源缺乏而且分布极不平衡的国家，水利项目通常与环境、一个地区的 人民生活密切关联，它具有投资大、资金回收时间长的特点。世界经济的全球化 在工程领域拓展很快，无论是采用国际融资还是采用国际招标方式进行建设，业 主在工程管理过程中必须严格遵守国际惯例。这对我国的工程建设管理来说，是 一个很大的挑战，伴随着挑战却有众多的机遇。 随着我国综合国力的不断增强，许多引水工程项目和水源治理工程相继开工 建设，如上海的“苏州河治理”工程、长春的“引松入长”工程等。本论文是以 天津市引滦入津水源保护工程项目的科研课题天津市引滦入津水源保护工 程施工变更可行性研究为依托，来研究此工程实施过程中已经和可能发生的工 程变更问题。 论文结合工程已经完成的四个标的实际，对工程变更的特点、己发生的工程 变更的案例、及对典型工程变更案例费用计算和审核等问题，进行了具体地研究 分析。对即将实施的类似工程段可能发生的工程变更做出了预测和防范，为改善 和加强项目的合同管理、提高工程投资效益，做了深层次的分析研究。 通过分析研究，得出了在本工程中工程变更对工程投资控制和工期控制有巨 大的影响；不论从变更数量还是变更后果上，由业主原因引起的施工进度计划变 更和合同文件变更为主要变更类型；根据分析得到的己发生的变更事件和将要施 工标段变更事件具有的可比性，针对这两类工程变更提出了风险防范措施；并提 出了进一步加强和完善合同管理和充分发挥监理单位的作用等建议。这些研究成 果，对天津市引滦入津水源保护工程下一阶段的工程建设，具有实用参考价值， 对类似工程的建设管理，具有一定的指导意义。 关键词工程变更：合同管理；引滦入津 a b s tr a c t a l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to fs o c i e t y , s o l v et h ep r o b l e mt h a tw a t e rr e s o u r c e l a c k s ，h a v eb e c o m et h ei m p o r t a n tp r o g r a mt h a tm a n k i n di sf a c e dw i t h o u rc o u n t r yi s o n ew h i c hw a t e rr e s o u r c el a c k sa n ds p r e a d sv e r yu n b a l a n c e d u s u a l l y , t h ep r o j e c to f w a t e rc o n s e r v a n c yc l o s e l yr e l a t e sw i t he n v i r o n m e n ta n dr e g i o n a lp e o p l e sl i f e ，i th a v e t h ec h a r a c t e r i s t i c so fb i gi n v e s t m e n ta n dl o n gc a p i t a lr e c o v e r yp e r i o d i ti sr a p i dt h a t t h eg l o b a l i z a t i o no fw o r l de c o n o m yi se x t e n d e di np r o j e c tf i e l d ，n om a t t e ra d o p t i n g i n t e r n a t i o n a lf u n d so rb u i l d i n gw i t l lt h ei n t e m a t i o n a lb i d d i n g ，t h eo w n e rm u s tc o m p l y w i t hi n t e r n a t i o n a lu s u a lp r a c t i c es t r i c t l yi np r o j e c tm a n a g e m e n tp r o c e s s t h i si sa g r e a tc h a l l e n g e ，a c c o m p a n y i n gw i t hn u m e r o u sc h a n c e a l o n gw i t ho u rc o u n t r y sc o m p r e h e n s i v ep o w e rs t r e n g t h e n i n g ，m a n yp i p i n g w a t e rp r o j e c t sa n dw a t e rr e s o u r c ep r o t e c t i n gp r o j e c t sc o m ei n t op r a c t i c e f o re x a m p l e ， r e c o n d i t i o n i n gp r o j e c tf o rs u z h o ur i v e ri ns h a n g h a i ，c h a n n e l i n gw a t e rp r o j e c tf r o m s o n g h u a j i a n gr i v e rt oc h a n g c h u nc i t ye t c t h i sp a p e ri sb a s e do nt h es t u d yt h ew o r k s v a r i a t i o n s f e a s i b i l i t ys t u d yo f p i p i n gw a t e r r e s o u r c ep r o t e c t i o np r o j e c t f r o ml u a nr i v e r t ot i a n j i n ，s t u d y i n gf o rp r o b l e m so ft h ew o r k sv a r i a t i o n si nt h ep r o c e s so fp r o j e c t c o n s t r u c t i o nt h eb e f o r ea n dt h ef u t u r e ， c o m b i n i n gt h ep r a c t i c eo ft h e4c o m p l e t e db i d si nt h ep r o j e c t ，ih a v em a d e s o m ei n c i s i v ea n ds p e c i a la n a l y s e sf o rt h ec h a r a c t e r i s t i co ft h eh a p p e n e dv a r i a t i o n s ， a n dc o s tc a l c u l a t i o na n dv e r i f i c a t i o nf o rt h et y p i c a lv a r i a t i o nc a s ee t c i na d d i t i o n ，i g i v em ym e a s u r e sh o w t op r e d i c tt h ec o m i n gv a r i a t i o n sa n dh o wt oa v o i dt h e mf o rt h e c o m i n gs i m i l a rp r o j e c t s e c t i o na n dm a k ed e e p l ya n a l y s e so ne n f o r c i n gc o n t r a c t m a n a g e m e n ta n di n c r e a s i n gi n v e s t m e n tr e t u r n ， w i t l lt h ea n a l y s e si th a v er e a c h e dt h a tt h ew o r k sv a r i a t i o n si nt h i sp r o j e c th a v e h u g ei n f l u e n c ef o rc o n t r o lo ft h ep r o j e c ti n v e s t m e n ta n dp r o j e c tt i m e ；r e g a r d l e s so f v a r i a t i o n sc o n s e q u e n c eo ri t s q u a n t i t y , t h ec o n s t r u c t i o np r o g r e s s v a r i a t i o n sa n d c o n t r a c tf i l ev a r i a t i o n sc o m i n gf r o mt h eo w n e ra r em a j o rv a r i a t i o nt y p e s ；a c c o r d i n gt o t h ea n a l y s i st h e r ei sc o m p a r a b l eb e t w e e nt h eh a p p e n e dv a r i a t i o n sc a s e sa n dt h ef u t u r e c o n s t r u c t i o n ，t h e ng i v et h ep r a c t i c ef o ra v o i d i n gt h ef u t u r ec l a i m s ，a n dia l s op u ts o m e a d v i c ef o rt h ec o n s t r u c t i o no fn e x ts t a g e ；a n dis u g g e s tt o e n f o r c ec o n t r a c t m a n a g e m e n t ，t om a k eg o o du s eo ft h ee n g i n e e r a l lt h er e s u l t sw i l lb eu s e f u lf o rt h e c o n s t r u c t i o no ft h en e x ts t a g e ，f u r t h e r m o r e ，i ti so fi n s t r u c t i v ea f f e c t i o nf o rt h e c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n to fa l i k ep r o j e c t s i i 摘要 k e yw o r d s w o r k sv a tia tio r s ：c o n t t a c tm a n a g e m e n t ：f r o ml u a nriv e rt o t i a n ji n i l l 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：! 訇i 垒! 訇日期：丝： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：t 习煎丑导师签名：牡日期：业 第l 章绪论 第1 章绪论 1 1 立题意义 1 1 1 工程变更研究的必要性 “工程变更( w o r k sv a r i a t i o n s ) ”这一词语是被翻译过来的工程专业名词。 笔者在这里把在我国原计划经济体制下工程建设项目中的对应内容也以“工程变 更”给以暂用，类似的词语还有合同价格和合同工期等。 工程变更，是指施工过程中出现了与签订合同的预计条件不一致的情况，而 需要改变原定施工承包范围内的某些工作内容。工程变更对合同价格和合同工期 控制通常具有很大的负面影响，而成功的工程变更管理有助于项目工期和投资目 标的实现。所以对于一个工程项目而言，业主的在变更问题上一般是阻止或减少 变更令的数量，尽可能减少每一个发生的变更的投资增加款额。研究工程变更的 必要性体现在以下各个方面： 首先，工程变更是不可避免且又很常见的。实践证明：在签订合同以前尽管 合同双方已对工程计划、设计作了大量的工作，但并不能认为己对工程有了全面 的了解，更难预料到项目实施期间的情况变化，特别是对那些规模大、建设周期 长、工程情况复杂、受自然条件影响较大的项目，以后发生的设计改变、材料替 换、施工条件变化、恶劣自然条件及社会政治经济动荡干扰等情况是完全可能的。 由工程变更引起投资费用变化的幅度常达到1 0 左右或者更甚，并且部分索赔产 生的原因也来自于工程变更。 其次，工程变更对工程投资控制、进度控制和质量控制的影响程度是相当重 大的。 ( 1 ) 站在业主的角度上，工程变更是一种工程风险，变更管理实际上就是 一种风险管理。 工程风险一旦发生会直接影响项目的投资、进度和质量三大目标的实现。目 前，工程建设中业主的风险意识日益增强，具体表现在要求工程保险、选择不同 的合同策略或制定风险条款来转移风险，但大多数业主没有把工程变更同风险联 系在一起，从而忽略了变更对项目的影响。 虽然工程变更的后果是双向的，可能是负面的，也可能是正面的，如果业主 为降低成本主动提出的工程变更，恰恰是有利于业主投资控制。“但在实际中， 北京工业人学工学硕上学位论文 工程变更的发生很少是归因于承包商的违约，往往是导致项目投资失控和工期延 误的一个重要的潜在因素；“建筑工程承包合同的成本突破原因包括变更令和索 赔，许多索赔的产生是由于工程变更，工程变更引起的索赔在有些合同标段内甚 至占到一半左右；施工阶段发生的大多数变更会对合同工期产生直接的影响，主 要是延误或拖长了合同竣工工期等等”。0 1 ( 2 ) 对于承包商而言，工程成本随着工程变更会不断变化。 第四版f i d i c 合同通用条件第8 1 条款规定”1 ，承包商应勤奋、细致地完成 “合同规定”的工作，包括合同明文规定的工作和根据合同合理推断应该完成的 工作，业主可通过发布变更令的方式要求承包商完成新增工作。这就为以后因变 更而发生合同价格的变化奠定了基础。工程实践证明：由于工程量变更、设计修 改、新增减工程和地基条件变化以及变更引起的工期延误等问题使得工程成本 发生相应的变化，导致工程建设成本从开工之日起便处于不断的变化之中，通常 是会不断地增加，直至工程建设完毕。因为承包商会通过变更策略常可以获取额 外的收入，对承包商的报价应考虑变更风险。 ( 3 ) 在工程界内，普遍存在着“重索赔轻变更令”的观点。 在国内的工程建设领域中普遍存在一种过分强调索赔倾向的观点，承包商通 常认为“中标靠低价，盈利靠索赔”。这种重索赔的观点实际上是对索赔认识的 误解。田威认为：“对承包商而言，f i d i c 合同有三大创收支柱：索赔、工程变 更令和调价公式。但索赔，谈何容易! ”。1 工程实践证明：首先索赔常常发生事与愿违的情形，甚至伴有负面影响，容 易导致业主和承包商之间的矛盾，项目信息不流畅、不对称；其次可以获得索赔 的关键是看业主是否违约，承包商是否因此受损失，并需要属实充足的索赔资料 证据，并有繁冗的审核确定程序，一般业主很不希望发生索赔；在目前偏向于买 方市场的情况下，一个有经验的承包商就不会经常通过索赔来额外的创利。 工程变更令是承包商获得额外收入的主要来源，因为工程变更令既保险又方 便，而且不会引起合同双方的争端，承包商往往能获得许多额外的收入。对承包 商而言，如果变更越多，通常施工的增加量就会越多，于是承包商不但可以获得 变更工程的经济补偿，而且还可合理获得工期延长和延长工期的管理费补偿以及 变更的间接影响成本补偿；其次变更令可操作性强，合同双方较容易处理，避免 了“索赔”这一刺激字眼使得双方关系得以融洽。 第1 章绪论 1 9 9 4 年，s e m p l e 考察了加拿大西部的2 4 个项目，分析了其中所有存在争议 的索赔后认为，投资、进度超计划目标值的主要原因是工程变更。因此，有经验 的承包商就经常会利用工程变更的机会向业主索取更多的收益。于是如何有效控 制变更令的发生量和减少变更对合同价格和工期的影响就成为业主方在项目实 施阶段里的主要项目管理任务。 ( 4 ) 变更控制是项目控制的一个主要环节。 一个有效的项目控制系统通过系统性的控制周期来实现，控制周期描述了从 项目目标( 基线计划) 定义开始的一系列活动：包括计划任务的认可、项目状态的 跟踪监视、实施过程的变更控制、状态的估计预测、采取纠偏措施和计划的调 整。变更控制的主要功能是当变更发生后，通过控制活动及时调整变更后的项目 计划。 因此，从工程变更的不可避免性和工程变更管理在工程项目实践中的重要性 分析来看，系统性研究变更管理和控制具有现实意义。 对于本工程而言，天津市引滦入津水源保护工程是亚行贷款项目，采用了亚 洲开发银行关于土木工程招标采购小型合同范本，范本参照全球国际工 程项目合同通用的f i d i c 条款，在我国水利工程苏州河改造工程第一次采用这个 合同范本，本工程是第二次采用：在本工程“第一予课题”( 见本章2 1 1 ) 的 结论中，分析索赔产生的原因，发现在这四个标段所有的索赔事件有4 0 以上来 自于工程称变更。因而非常有必要加强工程变更问题的研究。 1 1 2 国内工程变更研究状况 建国几十年来，我国基础设施的建设步伐日益加快，建设了大批的大型水利 水电工程、铁路高速公路、大规模的高层工用民用建筑工程，在工程建设中积累 了大量的经验，在许多建设行业中取得了世人瞩目的成绩。 建国以后至2 0 世纪8 0 年代改革开放初期，我国的工程项目建设一直是在传 统的计划经济体制下完成的，大型的工程建设项目一直是国家投资，在传统建筑 体制下建设完成。随后的鲁布革工程是我国首次利用世界银行贷款兴建的项目， 也是我国第一次采用国际招标投标程序授予外国企业承包权的工程。随着鲁布革 工程经验的推广和我国社会主义市场经济的深化，我国于1 9 9 7 年后相继颁布实 施了中华人民共和国建筑法、中华人民共和国合同法和中华人民共和 国招标投标法，结合工程各建设部门已颁布修订的相关法规，我们国家的工程 北京工业大学工学硕士学位论文 建设逐渐建确立了项目法人责任制、招标承包制和建设监理制为中心的工程建设 管理体制，对我国工程项目的建设管理体制改革和勘察设计、施工、监理、咨询 业的发展起到了巨大的推动作用。 随着经济的大力发展，我国在世纪之交加入世界贸易组织，中国在世界的影 响力越来越大，自身的发展要求外国的许多高水平的实体参与国内的工程建设， 同样我们也需要并有机会在国际上承担越来越多的大型工程项目的建设，实践证 明，我们的工程建设体制需要更大程度的与世界的接轨。在不断发展中，我们不 难发现我们与世界一流的管理技术实体还有许多差距，这在管理水平方面尤为突 出。 在工程项目建设过程中，管理是手段，投资、进度和质量控制( 简称“三控”) 是目标。在一般工程建设模式下，由业主、承包商两方来完成项目的建设，代表 着不同集团的利益，他们的合作是以他们之间的承包合同作为基础，所以合同管 理在工程项目管理中起着举足轻重的作用，工程变更对工程的重大影响决定了它 在合同管理中的重要位置。十几年来，国内的专家、学者和业内人士在工程变更 领域的研究上已取得了累累硕果，理论上达成的许多共识一般体现在以下几个方 面： 在工程建设管理制度改革的不断深化中，为了适应市场的发展各建设部门都 相继制定了一系列的法规文件。比如，建设部颁布的建设工程施工合同示范 文本，交通部的公路建设市场管理办法等行业规章和水利部颁布的水利 水电土建工程施工合同条件等。但是，从国内建设部门科学研究的工程变更管 理文献上，我们能知道行业之间的项目管理研究和执行的深度又有很大的差距。 ( 1 ) 水利项目更多是公益性项目，项目投资巨大，常有世界金融组织的贷款和 国外许多一流的施工企业参与施工，项目管理更；d l l 自l 规范化，加快了本行业建设 的各个部门的管理理念转换的速度，在国内建筑工程行业处于领先地位。( 2 ) 在工程变更管理研究上，对于工程变更管理的重要性、此领域的基本知识和执行 程序能比较好的认识，可是对于工程变更事件发生后的处理上却是一个工程一个 样，尤其是在变更价格的确定上更是多样化。( 3 ) 在许多行业的大型工程项目 建设中工程变更程序比较规范化，可是在中小型工程中，由于受到以前计划经济 体制残留的政企不分影响，理论研究上的成果并不能在实践中得以顺利实行，许 多还是存在着过多对工程建设管理不利的行政干预。 4 第l 章绪论 1 1 3 国外工程变更研究状况 工程变更通常会干扰工程项目的按计划实旌，而且变更可能引起的索赔和纠 纷会成为项目控制中经常性遇到的问题，所以工程项目管理领域越来越注重于工 程变更对项目的影响和控制方法的研究，努力克服工程变更引起的对项目目标的 干扰和避免昂贵、费时的索赔和纠纷。所以工程项目管理领域从认识到工程变更 的重要性开始就从来没有间断过变更的研究。 较之我国的工程项目建设，在国外工程项目的建设管理中，一是市场经济体 制的相对完善，二来f i d i c 或者其他的合同模式施行时间长久。所以在工程领域 的合同管理比较规范化和一致化。 目前，对于工程变更的定性化做得比较完善，但是，工程变更影响的定量化 研究和控制手段的探索还是有限的、不完整的。在美国等工业发达国家有很多的 研究机构和研究人员致力于工程变更管理的研究。 例如：根据美国政府建筑业纠纷避免和解决的任务小组的1 9 9 5 年估计1 ， 美国每年发生的工程变更费用约6 0 0 多亿美元，而且肯定还有更多的变更间接费 用发生，如，资源的未充分利用、人工的浪费( 包括对变更研究费用的投入) 等， 整个建筑业形成抵制变更和变更索赔的斗争。 1 9 9 5 年，美国的建筑业研究机构专门任命一批工程变更管理人员定量化地 研究工程变更对项目的影响和变更本质，提出了许多建设性的变更管理方法，这 些方法有助于业主和承包商更好地进行工程变更管理。 对于政府投资项目，政府建立了严格的变更确认和检查程序。从1 9 9 7 至2 0 0 2 年内，美国的西雅图市准备投资1 9 亿美元用于改善城市基础设施项目和增建新 的公用基础设施。城市建设审计所认为，工程变更费用一般占初始合同价格的 i 0 2 5 ，变更对合同价格的影响较大，于是城市建设审计师办公室专门检查和 评估政府各部门在建设过程中的变更令使用情况，发现存在以下4 个缺点： ( 1 ) 政府部门经常没有工程变更价格计算的详细资料提供和证明，特别是对 于大的变更，更无完整的价格计算文档。 ( 2 ) 政府部门缺乏对承包商间接费的明确和统一定义，导致间接费的确定范 围模糊。 ( 3 ) 缺乏严格的投标前资格审核，留下了在施工阶段较难进行变更费用控制 的隐患。 北京工业大学工学硕士学位论文 ( 4 ) 变更令的应用范围太广，政府部门发布了合同范围外新增任务的变更令， 导致变更费用增加。 一些研究人员根据变更发生的原因和类型对工程变更进行了分类，认为变更 的主要原因是：“设计错误和遗漏占变更量的6 5 ，设计修改3 0 和不可预见的 条件5 ”。“ 国外有些变更研究主要是针对由变更令实施的工程变更。 如：r e s t e r 研究了工程变更对施工操作层的劳动生产率的影响：m o s e l h i 详 细描述了加拿大的工程变更指令程序。研究结果表明，由于承包商没有完好保存 现场旋工记录导致很难计算变更的影响大小，从而引起变更索赔和纠纷。 在z e i t o u r 和o b e r l e n d e r 的研究”中，提出了“工程变更的早期警告迹象”， 认为在项目开始之前可根据项目条件认识到那些可能发生投资增加和进度延误 的变更因素，从而实现在项目前期的变更控制。 1 2 论文的研究 1 2 1 论文背景 本文是在天津市引滦入津水源保护工程变更和索赔的可行性研究第二横 向子课题天津市引滦入津水源保护工程变更可行性研究的基础上，对我国水 利工程项目的合同管理中工程变更管理的现状进行深入研究的基础上完成的，本 人参与了所需资料的收集和科研报告的撰写工作，是课题组主要研究成员之一。 本论文是对天津市引滦入津水源保护暗渠工程已完成的4 个土建标段进行研究， 本工程渠道段总共分为5 7 个标段，2 1 个暗渠治理土建标段和3 6 个明渠治理土 建标段，展开研究的四个标段，分别是z l o 、z 1 l 、z 1 2 、z 1 3 标段。 1 2 2 论文目的 本论文是站在业主的角度，对工程变更的管理进行的研究。在理论意义上， 对工程变更的领域做出系统化的定性分析，综述工程变更涉及到的范围和问题； 在现实意义上，通过对天津市引滦入津水源保护工程某些标段的工程变更进行总 结、归纳、分析以及对性质类似即将旋工的标段可能发生的工程变更预测，对其 各合同管理部门在整个工程上给予理论上的参考和实际操作上的借鉴。 1 2 3 论文内容 根据对z l o z 1 3 这四个标段已经发生的工程变更范围内的补偿事件的分析 第l 苹绪论 研究，合理预测未来工程可能发生的工程变更事件及其对工程建设的影响，因为 工程变更通常对工程工期和投资控制的影响性，为了对随后要完成的其它标段提 供理论上的参考和操作上的借鉴，进而根据分析成果提出相应的防范措施和建 议。 1 3 本章小结 在绪论这一章，首先对本论文要研究对象的必要性做出分析，从工程建设中 工程变更发生的普遍性和必然性，到针对目前实践中工程变更发生后出现的问题 以及业内普遍存在着的“重索赔轻变更”的很大程度上本末倒置的错误观点，突 出了本论文研究的现实性，紧接着从国内外对工程变更研究的成果和情况，结合 天津市引滦入津水源保护工程的实践，提出本论文研究的目的和内容。 北京工业大学【学硕士学位论文 第2 章工程变更 2 1 工程变更的定义及内容 2 1 1 定义 工程变更，是指在施工过程中出现了与合同签订时的预计条件不一致的情 况，而对原定施工承包范围内的某些工作内容做出的改变。 2 1 2 工程变更的性质 工程变更对合同条件内约定的业主和承包商的权利义务并没有实质性的改 动。任何部分的工程变更，业主、监理和承包商都可以提出，属于合同履行过程 中的正常管理工作，但一般合同条件规定，不管由谁提出的任何工程变更，都必 须经监理批准，并由监理工程师发出有关的变更指令，变更指令一经工程师发出， 合同双方则必须执行即应视为合同文件的一部分，合同双方则必须执行。因此， 工程变更是对合同文件内容进行修正或补充，工程变更具有定的法律性。 2 1 3 变更的范围和内容 在具体工程的实施过程中，由于工程项目自身的性质和特点、某些设计深度 不够、或业主的使用要求有变化以及不可预见的自然因素与环境条件的变化，都 可能引起工程变更。水利水电工程旋工的经验告诉我们，水利工程的特点和施工 过程的动态规律决定了设计变更、施工工序和施工方法的变更、设备与材料的变 更等一系列的变更。 在履行合同过程中，工程师可以根据施工进度的实际情况，在认为必要时就 以下几个方面发布变更指令： ( 1 ) 合同单项工作工程量的改变超过工程量变更的要求的临界值时： ( 2 ) 合同中单项工作质量或其他特性的改变： ( 3 ) 工程某部分的标高、位置或尺寸的改变： ( 4 ) 合同范围内某项工作的删减： ( 5 ) 增加工程所必需的任何种类的工作，材料、设备及各类检验等工作； ( 6 ) 工程实施的顺序和时间的变动。 “没有监理工程师工程变更指令，合同的任何一方都不能对工程及其有关方 面做出变更。在地方一些小型的水利水电工程合同中，有的合同中规定业主有权 第2 章工程变更 发布工程变更指令，我认为正确的理解应为业主有权根据工程建设的进展提出工 程变更旨意，但变更指令应该由监理工程师发出。”。1 2 2 工程变更的分类及处理的原则 根据研究的目的和需要的不同，工程变更可以有不同的分类方法。比如： 按照变更提出的合同方，可划分为业主、设计、监理工程师或者承包商提出 的变更。 按照工程变更责任归咎划分为业主、设计方、监理工程师、承包商以及自然 社会的客观条件引起的变更。 按照工程变更性质划分，可归纳为工程量变更、工作性质变更、工作范l 訇变 更三大类。工作性质变更可以更详细划分为设计变更、施工进度计划变更和合同 文件变更三小类：工作范围变更可划分为附加工程和额外工程两小类。 结合天津市引滦入津水源保护暗渠工程合同文件，本论文研究中把对按工程 变更性质作为主要的划分并做详细地论述，请见本节以下各个小目。 2 2 1 工程量变更 对工程量清单中的数量的增加或减，如果监理工程师认为有必要，必须采取 工程变更的形式。但此类变更一般不能作为承包商提出索赔的依据，即便有合同 价的调整问题，也只能作为合同范围内的支付处理。 ( 1 ) 不允许变更单价的工程量变化，即合同允许范围内的工程量变更 新建州河暗渠工程的合同条件中明确指出：工程量表中开列的工程量只是该 工程的估算工程量，它们不能作为承包商履行本合同规定的义务过程中应完成工 程的实际和确切的工程量。工程量表中的工程量是在制定招标文件时，在图纸和 规范的基础上估算的工程量，在实施合同中所完成的实际工程量要通过结合测量 来确定。实际完成的工程量与工程量表中所开列的工程量具有差异是合同条件中 所说明的内容。工程量表中的数量只是用于评标的估算量，并不意味着业主同意 这些数量与实际的工程量相一致，工程量表中开列的工程量仅起描述、说明和准 备投标书的目的。因此，竣工测量确认的实际工程量与招标文件中工程量表中开 列的工程量比较，发生变化不能构成承包商要求变更单价的条件。天津市引滦入 津水源保护工程合同通用条款第3 3 条规定：如果最终完成的实际工程量与工程 量清单中估算工程量之间的差距超过了合同价格的百分之十五( 1 5 ) 时，业主 9 北京工业大学工学硕士学位论文 和承包人双方同意将依据变更条款对超过合同价格百分之十五( 1 5 ) 以上的部 分进行单价调整。 新建州河暗渠工程的合同通用条款3 4 3 规定：如果变更项目与工程量清单 中某一细目的内容一致，而且业主认为工程量或其实施时间并没有造成单价变 化，那么，工程量清单中相应的单价将用于计算变更的价格。如果工程量的单价 发生变化，或所变更工作的性质与实施时间或工程量清单中的细目不相符，则承 包人对有关细目提出的报价将采用新的单价。 ( 2 ) 当工程量增加时，如图2 - 1 所示。原工程量为0 x 段，增加到o z 段， 增加部分x z 段占原工程量o x 段的3 5 按照合同的规定，在o y 期间的工程量为 原合同工程量的1 1 5 ，仍按原合同价格支付，只对超出1 5 的y z 部分重新考虑 议定单价。 r 塑一陉丽下3 r 5 1 0x yz 图2 一l工程量增加分析图 ( 3 ) 当工程量减少时，如图2 2 所示。图中o z 段为原清单的工程量，o x 段为减少后的工程量，x z 为减少的工程量。按图中所示，原工程量o z 为1 0 0 ， 减少的工程量z x 为2 5 ，减少部已超出y z 段代表的1 5 ，但是重新确定价格的 部分仅为x y 段( 1 0 )即为超出1 5 以外的那部分工程量。 7 5 i 10l 1 5 0x yz 图2 - 2工程量减少分析图 工程变更将涉及到支付给承包商费用的增减，如果最终完成的实际工程量与 工程表( b o q ) 中估算工程量之间的差距超过了合同价格的百分之十五( 1 5 ) 时， 业主和承包商双方同意将依据变更条款对超过合同价格百分之十五( 1 5 ) 以上 的部分进行单价调整。这一变化仅仅是由于某项工作内容实际完成的工程量与工 程量表中的估计工程量有差异，但仍沿用该项单价计算产生的价格差异原因引起 i o 第2 章工程变更 的，而不是由于任何其他原因时，允许调整原合同单价。一般如果减少值超过 1 5 ；则实际支付承包商的单项工程的计算价格应予以适当的增调；反之则适当 调减。但应注意，超过或减少1 5 是针对整个合同而言的而不是就其中某个具体 工作项目的实际工作量比投标时的数额超过或减少1 5 时就进行调整：除非合同 专用条款中对此作了具体规定。之所以这样规定，是由于承包商的成本可以分为 固定成本和可变成本两部分、固定成本是在一定范围内不随工程量的变化而变化 的成本，如进场退场费、临时建筑费、管理费等。可变成本是在一定范围内随工 程量的变化而变化的成本，如材料、设备、人工等直接费是随工作量变化而变化 的成本。承包商是按预计工程量分摊对固定成本的回收的，工程量的任何增减都 会相应造成固定成本回收额的增减。工程量减少，固定成本的回收少于承包商的 实际支出：反之，固定成本的回收就要大于承包商的实际支出。允许修改合同总 价的目的，就是为了对承包商的固定成本回收量与实际支出量之间的出入进行限 制。这在一定程度上也体现了使合同双方之间的权利和义务达到总体平衡。 工程在实施过程中，工程量变更也是按照以上原则作为合同范围内的支付处 理的。由于没有统计资料，无法进行分析研究，故工程量变更不作为本课题的研 究重点。 2 2 2 工作性质变更 当工程师决定更改由合同文件所表现的工程或更改作为投标基础的任何合 同文件，且这种更改对原合同的工作性质进行了修改，且是有经验的承包商在投 标阶段无法从招标文件中认识到的，这种变更即为工作性质的变更，是极易引起 索赔的变更。 ( 1 ) 设计变更：在本论文中暂定为设计方提出的变更就是设计变更。 由于设计人员对地质情况了解的深度不够和设计人员的认识有差别，在施工 后，随着地质条件的变化和进一步的认识，设计变更难以避免。在施工前或施工 过程中，对设计图纸任何部分的修改或补充都属于设计变更。 ( 2 ) 施工进度、计划变更：由于工程需要或其他客观原因，而改变业主在 招标文件明确的旎工顺序、旄工方案也将构成变更，承包商也可以提出施工布置、 工艺及顺序甚至施工标准，如工程师批准就构成变更。 如业主为了协调各个标段承包商的施工作业，以达到对大型建设项目的有计 划调控，对合同文件规定了的中间完工日期的修改就形成了此类变更。有时，承 北京工业大学工学硕士学位论文 包商根据自己的需要，提出一些改变施工布置、施工工艺及施工顺序甚至改变施 工标准的施工方案，要求工程师批准，这类改变一经批准，就构成了合同意义上 的承包商提出的交更。在这里应该指出，工程师在处理由承包商提出的变更申请 时应仔细研究，颁发此类变更令时须特别谨慎。 ( 3 ) 合同文件变更：如果业主与承包商根据工程需要，同意对合同文件进 行某方面的修改，待双方签定有关修改部分的协议后，须按工程变更的形式，由 监理工程师发变更指令。 由于本工程的主要材料供应由业主直接采购或指定料场，笔者认为本工程合 同文件变更将更多以业主指令( 比如来自业主的通知、建议等行政指令) 形式体 现。一般来讲，业主指令容易形成变更和索赔事件。 2 2 3 工作范围变更 工程项目实施过程中，会由于业主或监理工程师的指令等原因致使承包商实 施了合同中没有规定的工作，即工程项目的“新增工程”( 新增工程的分类见表 2 一1 ) 。由于实施了“新增工程”，承包商会向工程师要求变更工程单价。在工 程项目的实施过程中，“新增工程”在所难免，但并不是所有的新增工程都应进 行单价调整。只有增加的工作在合同文件中无法找到根据时才可进行单价调整。 同时，由于工程的需要，施工过程中取消某些工作项目也应视为变更，但调整单 价与否还要看取消的工作是否承包商以外的原因引起的以及取消的工作的数量 等因素来确定。 在引起索赔的变更因素中，因工程范围变更引起索赔的现象尤为普遍。所谓 工程范围变更索赔是指业主和工程师指令承包商完成了某项工作，而承包商认为 该项工作己超出了原合同的工作范围，或己超出了他投标时估计的施工条件，因 而要求补偿其附加开支，即“新增开支”。在工程变更的各种内容中，“新增工 程”的现象最为普遍。这些“新增工程”，可能包括各种不同的规模和范围，其 工程量也可能相差悬殊。因此在承包工程的施工管理工作中，应该对“新增工程” 有严格的合同概念的区分，针对不同的情况采取不同的处理和管理方法。 “在工程项目的合同管理工作中，应该严格区分“附加工程”和“额外工程” 这两种工作范围不同的工作。因为在合同管理工作中，在处理这两种工作范围不 同的工程时，在是否要重新发出工程变更指令；是否重新议定单价以及采取什么 样的结算方式等方面，都有不同的合同手续和做法。 第2 章工程变更 ( 1 ) 附加工程 附加工程是指那些该合同项目所必不可少的工程，如果缺少了这些工程，该 合同项目便不能发挥合同预期的作用、或者说，附加工程就是合同项目所必需的 工程，即发生的工程变更是按照招标文件中指明的工程范围( 主要是工程量表、 招标图纸、施工技术规程等文件) 中所标明的工作项目。发生的工程变更，如果 是按照招标文件中指明的工程范围( 主要是工程量表、招标图纸、施工技术规程 等文件) 中所标明的工作项目，即合同项目所必不可少的工程，如果缺少了这些 工程，该合同项目便不能发挥合同预期的作用。属于“附加工程”，即使工程量 表中没有列出，它也可以增加进去，不必重新估价。 ( 2 ) 额外工程 额外工程是指工程项目合同文件中“工作范围”中未包括的工作、缺少了这 些工作，原订合同工程项目仍然可以运行，并发挥效益。在合同管理中通常理解 为工程性质改变了，或超出了合同的工程范围。承包商为了完成这部分工程，必 须进行设备和人员的调整，重新制定新的施工方法，调整施工计划。发生的工程 变更属于“根本性的变更”，在合同管理中通常理解为工程性质改变了，或超出 了合同的工程范围。缺少了这些工作，原订合同工程项目仍然可以运行，并发挥 效益。承包商为了完成这部分工程，必须进行设备和人员的调整，重新制定新的 施工方法，调整施工计划，因此，对这种工程量表( b o q ) 中未包括的新增工程， 必须进行重新估价，而且要考虑工期方面的影响；即承包商可能得到“经济赔偿” 和“工期赔偿”。” 表2 1新增工程分类表 工程b o q 中的工 工程变更 按合同工作范围单价结算支付方式 性质作项目指令 新 列入b o q 的 按投标按合同规定按 附加工程：属原合不必发v 0 增 工作 单价月结算支付 同工作范围以内 工 议定 的工程 未列入b o q要补发v 0同上 程 单价 额外工程：超出原不属于b o q新定单提出索赔按月 要发v 0 合同工作范围中的工作价支付 北京工业大学工学硕士学位论文 项目 新定单提出索赔或按 或另定 价或合新合同程序 合同 同价支付 注：表中v 0 为变更指令 2 3 工程变更处理程序 由于每个工程都有其各自的特点，与之相应，工程变更情况也各不相同。根 据天津引滦入津水源保护暗渠工程的合同文件，将其分析归纳，在此工程中处理 工程变更有六个主要程序。 ( 1 ) 工程变更的提出 无论是业主单位、监理单位、设计单位，还是承包商，认为原设计图纸或技 术规范不适应工程实际情况时，均可向工程师提出变更要求或建议，提交书面变 更建议书。工程变更建议书包括以下主要内容： a 、变更的原因及依据； b 、变更的内容及范围； c 、变更引起的合同价增加或减少； d 、变更引起的合同期的提前或延长； e 、为审查所必须提交的附图及其计算资料等。 ( 2 ) 工程变更建议的审查 工程师负责对工程变更建议书进行审查，审查的基本原则是： a 、工程变更的必要性与合理性； b 、变更后不降低工程的质量标准，不影响工程完建后的运行与管理； c 、工程变更在技术上必须可行、可靠； 、 d 、工程变更的费用及工期是经济合理的； e 、工程变更尽可能不对后续施工在工期和施工条件上产生不良影响。 工程师在工程变更的审查中，应充分与业主、设计单位、承包商进行协商， 对变更项目的单价和总价进行估算，分析因此而引起的该项工程费用增加或减少 的数额。 ( 3 ) 工程变更的批准与设计 如该项工程变更属于工程师权利范围之内，工程师即可做出决定。对于不属 1 4 第2 章1 _ = 程变更 于工程师权限范围内的工程变更，则业主应在规定时间内给予审批。 工程变更获得批准后，由业主委托原设计单位负责完成具体的工程变更设计 工作，包括施工图纸。如果原设计单位拒绝进行工程变更设计，业主应委托其他 单位设计。 ( 4 ) 工程变更估价 工程师审核工程变更设计文件和图纸后，要求承包商就工程变更进行估价。 工程师审查，业主核批承包商提出的工程变更的单价或价格。 ( 5 ) 工程变更令发布 业主批准了确定的单价或价格后，由工程师向承包商下达工程变更指令，工 程变更指令应包括两部分内容：变更的文件和图纸以及变更的价格。 为避免耽误施工，工程师可以根据工程的具体情况，分两次下达工程变更指 令。第一次发布的变更令主要是变更设计文件和图纸，指示承包商根据变更要求 继续工作；第二次发布的变更令主要是业主单位核批后的工程变更单价和价格。 工程变更指令必须是书面的，当工程师发出的口头指令时，其后在规定的时 间内应以书面证实。承包商对工程师发出的变更指令必须执行，如果对单价不满 意，可以提出索赔要求。 ( 6 ) 工程变更计量与支付 业主在承包商完成工程变更的内容后，应按月支付的规定向其进行支付。图 2 2 是典型的工程变更处理程序流程图，下页所示。 2 4 本章小结 本章根据天津引滦入津水源保护暗渠工程的合同文件，参照f i d i c 合同文 件，在对国内外专业人员的普遍认识的基础上，对工程变更的定义、性质、分类 和本工程