（国际法学专业论文）记名提单及其项下的货物交付问题研究.pdf

摘要 随着国际贸易的发展，记名提单在海运实务的普通货物运输中被大量使用，因而 有关记名提单的争议和纠纷也日益增多。但是不同国家和地区的法律对于记名提单的 规定差异很大，所以各国法院在审判实践中对这一问题的态度也不尽一致。在研习了 近期几例审判结果相异的案例后，笔者认为有必要对记名提单及其项下的货物交付问 题作一番深入的研究。 笔者从记名提单与提单的关系入手，运用比较法学的研究方法，参考国际公约、 英美等主要航运国家的法律以及我国现行海商法，并结合大量典型案例，对记名提单 的法律性质及其项下的货物交付义务展开论述。 全文共分四章。第一章简要介绍了记名提单的概念以及各国对于记名提单是否属 于提单的规定。由于各国对此规定不同，因此笔者强调要讨论记名提单的相关问题必 须明确是在何国法律框架下进行，否则讨论将因法律背景的不确定而变得不可能。 第二章从分析提单的三个基本功能入手，研究记名提单的法律性质。其中重点探 讨记名提单是否具有物权凭证的属性。笔者追本溯源，从英国法的角度来考察“物权 凭证”的原始含义。在明确了“d o c u m e n to ft i t l e ”所代表的权利之后，再根据记 名提单是否可以转让，分别讨论不同法律体制下它的物权凭证属性，其中主要论述了 美国、英国和我国法下记名提单是否具有物权凭证性质。 第三章是全文的重点。随着记名提单无单放货纠纷的增多，记名提单下承运人是 否要凭单放货成为司法界、理论界及商贸航运界关注的焦点。笔者通过对比国内外最 新的审判司法实践，引用国际公约的相关规定，对我困现行有关记名提单无单放货的 法律机制进行分析和检讨，并在此基础上对修改我国海商法中有关记名提单的条款提 出自己的一孔之见。 第四章运用国际私法中的准据法理论，并援引典型案例分别论述违约和侵权两种 诉因下该如何解决记名提单的法律冲突问题。最后就实践中出现的使用记名提单所带 来的风险提出若干防范的建议。 关键词：记名提单，物权凭证，无单放货，法律适用 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，s t r a i g h tb i l lo fl a d i n gh a sb e e n f r e q u e n t l yu s e di n m a r i t i m et r a n s p o r t ，e s p e c i a l l yi n g e n e r a lc a r g ot r a n s p o r t c 0 r r e s p o n d i n g i yt h ed i s p u t e sa b o u ts t r a i g h tb i l lo fl a d i n gi n c r e a s eq u i c k l y h o w e v e r t h en a t i o n sh a v el a i dd o w nt h ed i f f e r e n tl e g a lr e g u l a t i o n sr e g a r d i n gs t r a i g h tb i l lo f l a d i n g ，t h e r e f o r et h ej u r i s d i c t i o np o s i t i o nt ot h i sp r o b l e mv a r i e sf r o mo r et ot h eo t h e r a f t e rs t u d y i n gs e v e r a lr e c e n tc a s e sw i t hd i f f e r e n tv e r d i c t ，t h ea u t h o rr e a l i z e st h a ti t i sn e c e s s a r yt od os o m ed e e pr e s e a r c hw o r ko ni ti nas y s t e m a t i cw a y b ya n a l y z i n gt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ns t r a i g h tb la n db i l l o fl a d i n g ，u s i n g r e s e a r c hm e t h o d so fc o m p a r a t i v ej u r i s p r u d e n c ea n ds e e k i n gr e f e r e n c e sf r o ma g r e a tm a n yl a w sa n dr e g u l a t i o n s ，i n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n sa sw e l la sc a s e s ，t h e a u t h o rg i v e sad e t a i l e da n a l y s i so fs t r a i g h tb l a n dt h ep r o b l e ma b o u td e l i v e r i n gt h e g o o d sa g a i n s ts u r r e n d e r i n gt h eo r i g i n a l s t h i st h e s i sf a lj sj n t of o u rc h a p t e r s i nt h ef i r s tc h a p t e r , w i t hab r i e fj n t r o d u c t i o n o ft h ed e f i n i t i o no fs t r a i g h tb la n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ns t r a i g h tb la n db l ，i e w h e t h e rs t r a i g h tb li si nt h ec a t e g o r yo fb lo rn o t - a ni m p o r t a n ti s s u ee m b o d i e d i nt h ed i f f e r e n tr u l e so fl a ws p e c i f i e db yd i f f e r e n tn a t i o n s ，t h i st h e s i sp o i n t so u tt h a t t h ed i s c u s s i o no ns t r a i g h tb ls h o u l db el i m i t e di nac e r t a i ns y s t e mo fl a wo fn a t i o n ， o t h e r w i s e ，t h ed i s c u s s i o nw i l ln o tl i k e l yb ec a r r i e do nd u et ou n c e r t a i nb a c k g r o u n d o fl a ws y s t e m c h a p t e rt w of o c u s e so nt h el e g a ln a t u r eo fs t r a i g h tb lw i t ha na n a l y s i so ft h e t h r e ee s s e n t i a lf u n c t i o n so fb l ，e s p e c i a l l yt h ef u n c t i o no fd o c u m e n to ft i t l ew h e t h e r o rn o tp o s s e s s e db ys t r a i g h tb l b yt r a c i n gt oi t ss o u r c e ，t h i st h e s i se x a m i n e st h e o r i g i n a lm e a n i n go fd o c u m e n to ft i t l ef r o mt h ep e r s p e c t i v eo fe n g l i s hl a w a f t e r m a k i n gc l e a rt h er i g h ti n d i c a t e db yt h ew o r dd o c u m e n to ft i t l e , a n db a s e du p o na p r o f o u n dr e s e a r c ho fn e g o t i a b i l i t yo rn o n - n e g o t i a b i l i t yo fs t r a i g h to fb l ，i ts t u d i e s o nt h i sf u n c t i o nw h e t h e ro rn o tp o s s e s s e db ys t r a i g h tb lu n d e rd i f f e r e n ts y s t e m so f l a w ，e s p e c i a l l yu n d e rs y s t e m so fl a wo fu s ，e n g l i s ha n dp r c c h a p t e rt h r e ei st h ee s s e n t i a jp a r to ft h et h e s i s w i t ht h ec a s e si n c r e a s e da t u h o m ea n db r o a dw i t hr e s p e c tt ot h ed e l i v e r yo fg o o d sn o ta g a i n s ts u r r e n d e r i n g s t r a i g h tb l ，t h i si s s u eh e r e u p o nb e c o m e saf o c u so fa t t e n t i o no fj u d i c i a l ，r e s e a r c h ， t r a d ea n ds h i p p i n gc i r c l e s o nt h eb a s i so fc o m p a r a t i v ea n a l y s i so ft h el a t e s t j u d i c i a lp r a c t i c ea th o m ea n db r o a d ，a n db yi n t r o d u c i n gt h er e l e v a n tp r o v i s i o n ss e t o u ti ni n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n s ，t h i st h e s i se x a m i n et h es y s t e mo fl a wi nr e s p e c to f t h ei s s u e ，a n dt h e nav i e w p o i n tc o m e su pw i t hh o wt om o d i f yt h ea r t i c l e sr e g a r d i n g s t r a i g h tb lp r o v i d e df o ri nc m c c h a p t e rf o u lb yu s i n gt h et h e o r yo fa p p l i c a b l el a wi nt h ef i e l do fi n t e r n a t i o n a l p r i v a t el a wa n dt w ot y p i c a lc a s e s ，e x p o u n d st h es e t t l e m e n to nt h ec o n f l i c to fl a wi n t e r m so ft w oc a u s e so fa c t i o n i n c l u d i n g b r e a c ho fc o n t r a c ta n da c ti nt o r t ， r e s p e c t i v e l y s e v e r a lp r o p o s a l sa r ef i n a l l yp u tf o r w a r do nh o wt oa v o i dr i s k s i n v o l v e di ns t r a i g h tb i li nt h ep r a c t i c e d uj i a n g ( i n t e r n a t i o n a ll a w ) d i r e c t e db yp r o f e s s o ry a oh o n g x i u k e y w o r d s ：s t r a i g h tb i l l o f l a d i n g ，d o c u m e n to ft i t l e ，d e l i v e r yo fg o o d sn o t a g a i n s ts u r r e n d e r i n gs t r a i g h tb l ，a p p l i c a t i o no fl a w i l l i 仑_ 丈独创性声| = ! j j 、 9 7 3 3 1 8 本论文是我个人在导师指导i f 进行的研究工作及取得的研究成果。沦义 、h 馀了特别加以标注和致谢的地力外，不包含其他人或者其他机构已经发农 或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的扁发和所做的贡献均已在论文中作 了明确的j ：i 明并表示了感谢。 作者签躬：趋丝l 谢【月：2 匹五经 论文使用授权声明 本人同意：海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布论文的全部和 部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。保密的论文在解 密后遵守此规定。 作者签名：赵洼导师签名：嫂晦绉日期：盟上丝 记名提单及其项下的货物交付问题研究 引言 记名提单，是指在提单收货人栏中明确指明收货人的提单。世界上大多数国家都 规定记名提单不可转让，因此这种提单的流通性受到很大限制，通常运送贵重物品、 援救物资、个人赠品和展览品等货物时刁采用。 随着国际贸易的发展，目前在海运实务中记名提单开始被大量使用，在当今普通 货物的运输中也有不少记名提单出现。但是，与流通性极强的指示提单相比，记名提 单的法律地位还是没有受到足够的重视。不仅关于提单运输的三大国际公约海牙规 则、海牙一维斯比规则和汉堡规则没有明确地把它作为调整和规范的对象， 而且纵观世界各国的法律，除了美国对记名提单做了较为全面和详细的法律规定外， 其他国家对记名提单都缺乏明确的法律规定。而我国也仅在海商法第7 1 条和第 7 9 条涉及相关内容。因此，国际上对于记名提单在认识上分歧很大，实践中做法不 一，国内的专家学者对记名提单的讨论亦无定论。 近年来，新加坡、香港、美国、英国及我国对汜名提单的相关问题都有一些审判 结果相异的新案例，学术界有不少论文对此展开讨论，一时间，记名提单及其项下承 运人的货物交付问题成为司法界、学界、商贸航运界聚焦的中心。面对日益增多的记 名提单纠纷，笔者认为有必要已名提单及其项下承运人的货物交付问题进行一个系统 的研究，以期能对我国提单制度的研究工作起到一个抛砖引玉的作用。 记名提单驶) e 项下的货物交付问题研究 第一节提单与记名提单 第一章记名提单概述 提单作为国际贸易中极其重要的一种单证，被视为打开货物仓库的钥匙。大多数 国际货物买卖只是单证的交易，交付也是象征性的交付，而不是实际交付。而提单恰 恰是推动国际贸易从实物交易走向单证交易的天才工具。占有提单意味着占有货物 本身，交付提单被视为交付货物，买方凭转让提单即可转让货物。但是，不同性质的 提单下对承运人的交货要求不同。 根据提单抬头的不同，提单可分为：记名提单( s t r a i g h tb i l lo f l a d i n g n a m e d b i l lo f l a d i n g n o m i n a t e db i l l o fl a d i n g s t r a i g h tc o n s i g n e db i l lo fl a d i n g n o n n e g o t i a b l eb i l lo f l a d i n g ) 、指示提单( o r d e r b i l lo fl a d i n g ) 和不记名提单( b l a n kb i l lo fl a d i n g o p e nb i l lo f l a d i n g ) 。 记名提单，是指收货人一栏内具体写明收货人名称的提单。记名提单上所记载的 货物只能由提单上特定的收货人提取，承运人也只能将货物交给提单上的记名收货 人。 指示提单，是指收货人一栏内载明“由某人指示”( o r d e ro f x x x ) 、“指示”( o r d e r ) 字样的提单。前者为记名指示，承运人应按照记名的指示人的指示交付货物。后者为 不记名指示，视为由托运人指示。不论哪一种记载形式，指示通常是以背书 ( e n d o r s e m e n t i n d o r s e m e n t ) 的方式确定收货人。记名背书下，承运人应将货物交给 被背书人或按其进一步指示交货。空白背书下指示提单的效力同不记名提单，承运人 应将货物交给出示提单的人。 不记名提单，是指提单正面收货人一栏内，不载明具体的收货人或由某人指示， 通常只注明“持有人”( b e a r e r ) 或“交与持有人”( t ob e a r e r ) 字样的提单。这种提单 下承运人只需要将货物交给持有人就可以了，无需查看提单的背书情况。 从上述提单按收货人的表示，提单又可分为不可转让形式和可转让形式。记名提 郭瑜，提单法律制度研究，北京：北京大学出版社，1 9 9 7 ，1 记名提单及) e 项下的货物交付问题研究 单下，只有托运人指定的收货人才能提货，托运人不能仅通过变更记名提单来要求承 运人向该记名收货人以外的人交付货物，收货人也不能通过转让记名提单来要求承 运人向他人交付货物。因此记名提单属于不可转让形式的提单。不记名与指示提单是 物权凭证，具有可流通与可转让的性能，属于可转让形式的提单。 指示提单流通性强，同时又是可议付的，因此在当今国际货物买卖中得到普遍应 用，与此形成鲜明对比的是，记名提单因其不可转让，以及对银行的利益保障不够， 不能形成有效的质押而很少被接受。在国际贸易中的地位远不如可转让提单，也没有 受到足够的重视。关于提单运输的三大国际公约海牙规则、海牙一维斯比规则 和汉堡规则没有明确地把记名提单作为调整和规范的对象，而是留待各国的国内 法律解决。但在各国法律中，“提单”的内涵外延都存在较大分歧，对记名提单是否 是提单的规定也各不相同。 1 、英国 依英国法律实务的理解，“提单”仅指海运提单，它只能由海上承运人签发，是 海上货物运输合同的证明。英国1 9 9 2 年海上货物运输法第l 条第2 款：“本法所 称提单不包括那些不能以背书方式予以转让的单证，也不包括不能以非背书转手方式 予以转让的无记名单证；但是在符合上述情况的条件下，包括收货待运提单。”第3 条“本法所称海运单是指不是提单的任何单证，但它：是一种包含或证明海上货物运 输合同的货物收据；并且载明了承运人根据该项运输合同向其交付货物的人。”。 由此可见，1 9 9 2 年海上货物运输法的提单只限于可背书转让或直接交付的指 示提单和不记名提单，故记名提单不在“提单”之列，而被视为海运单。 2 、美国 美国统一商法法典中，提单是指“包括空运单在内的由从事货物运输或运送 业务的人开出的证明收到货物的单据。”这种表述上的自由化使得这一术语涵盖了所 有货物运输的单据。另外，美国1 9 1 6 年联邦提单法将记名提单归为“提单”之 列，并对记名提单的概念和性质做了较为详尽的界定，但同时规定记名提单不可转让 ( n o n n e g o t i a b l e ) ，且无需凭此交付货物。 。资料来源于韩立新，王秀芬主编，各国( 地区) 海商法汇编( 中英文对照) ，大连：大连海事大学出版社，2 0 0 3 3 记名提单及其项下的货物交付问题研究 3 、我国台湾地区 我国的台湾地区“民法”中“提单”一词海陆不分，系指“运送人或船长在货物 装载之后，应托运人要求发给托运人的一种有价证券。”其在2 0 0 0 年台湾海商法 又专设“载货证券”用于海上货物运输并准用于“民法”有关“提单”的规定。台 湾民法第6 2 8 条规定：提单纵为记名式，仍得以背书移转于他人。但提单上有禁 止背书之记载者，不在此限。根据上述规定，在台湾记名提单是提单的一种，而且记 名提单为当然指示证券( 除非提单上有禁止背书的记载，否则其仍可以依照背书进行 转让) 。 4 少数南美国家( 如委内瑞拉) ，提单不作为提货凭证，收货人无需提示提单即 可提货，此时区分不同抬头的提单也就没有意义了。 5 其他大多数国家和地区( 如德国、希腊、挪威、瑞典、荷兰、日本等) 的民法 或商法、海商法或海上货物运输法，仅以传统的海运提单为“提单”，且均将汜名提 单列为提单，但对其可转让性做出了不同的规定，有背书转让的，也有禁止的。 由于各国立法不同，要想严密规定提单是可转让有价证券并得到统一是相当困难 的，这也是汉堡规则起草工作组所遇到的问题。该工作组最后对“可转让性”的 规定予以回避，允许缔约国自行在国内法规定，只是牢牢把握住应提交提单作为换取 货物的这一提单基本性质，对提单做出了如下定义( 第1 条第7 款) ： “提单是指证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接管或者装载以及承运 人保证凭以交付货物的单据。单据中关于货物应按记名人的指示，或不记名人的指示 交付或交付给提单持有人的规定，即是这一保证。”从该条可以看出，记名提单不包 括在提单的范围之内。 我国海商法借鉴汉堡规则的规定，第7 1 条规定：“提单，是指用以证明海上 货物运输合同和货物已经由承运人接受或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单 证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单 持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。”第7 9 条规定“提单的转 让，依照下列规定执行：( 一) 记名提单：不得转让；( 二) 指示提单：经过记名背书 或者空白背书转让；( 三) 不记名提单：无需背书，即可转让。”可以看出，第7 1 条 。我国台湾地区把海运提单称为载货证券。 各国关于记名提单的可转让性将在后面详细介绍。 4 记名提单及其项下的货物交付问题l i f 究 虽未正式给出“记名提单”这样一个概念，但其中“提单中载明的向记名人交付货物” 一句显然表明该条规定的内容适用于记名提单，所以我们可以用该条中的内容来描述 “记名提单”的特征。第7 9 条则明确给出了“记名提单”这样一个名称，但该条只 是针对转让的规定，根据该条中的内容，我们可以在第7 1 条的基础之上进一步了解 到记名提单不可以转让。 综上，各国关于记名提单是否属于提单的法律规定各不相同，因此，在讨论记名 提单及其承运人的货物交付义务时，首先应明确是在何国的法律框架下来进行，否则 讨论将因法律背景的不确定而变得不可能。 第二节记名提单的含义 明确研究对象是任何一项研究的前提。要研究记名提单及其货物交付问题首先要 明确记名提单的含义。 现行的调整海上货物运输关系的三个最重要的国际公约海牙规则、海牙维 斯比规则以及汉堡规则中都没有规定记名提单的概念。英国作为老牌的航运大 国，竟然没有一部法律规定了记名提单的定义。正如有学者在b e n j a m i n ss a l e o f g o o d s 一书中所说：“在英国法中，找一个恰当的术语来描述这种提单是不容易的。” ”那么记名提单究竟起源何处呢? t u c k e y 法官在“t h eh a p p yr a n g e r ”案中说：“英国法中并没有关于记名提单的 定义。但是该术语似乎源自于美国的早期立法。”记名提单这个术语最早出现可以追 溯到美国1 9 0 9 年的统一提单法( 现在为u c c 一7 所代替) ，并被纳入美国1 9 1 6 年联邦提单法( 或称波莫兰法) 。该法第3 2 条对记名提单的定义作出规定：“记 名提单是指由托运人指定收货人的提单。”第8 6 条又规定，“记名提单正面应当印 上不得转让字样。”该法在1 9 9 4 年修改时，为了与其他法律相协调，将提单区 “b e 喇n m i n ks a eo f g o o d s 5 t he ds w e e t m a x w e l l ，1 9 9 7 p a r t 8 0 1 4 9 功i st e r m i n o l o g yg o e sb a c ka tl e a s tt ot h ea m e r i c a nu n i f o r mb i l l so fl a d i n ga c to f1 9 0 9 ( n o w s u p e r s e d e db ya r t 7o ft h eu n i f o r i l lc o m m e r c i a lc o d er u c c ) a n di sa d o p t e db yt h ef e d e r a lb i l l so f l a d i n ga c t ( f b l a 、o rp o m e r e n ea c t1 9 1 6 i nt h eu n i t e ds t a t e si tw a sr e p l a c e di n1 9 9 4b yad i s t i n c t i o n b e t w e e n ”n e g o t i a b l e ”a n d ”n o n n e g o t i a b l e ”b i l l sd r a w ni n4 9u s cc h 8 0 1 w h i c hh a sr e p l a c e dt h ef b l a ”w i t h o u ts u b s t a n t i v ec h a n g e ” 记名提单t ；6 乏其项下的货物交付问题研究 分为可转让和不可转让提单，此中区分见诸于美国法典4 9 篇第十分篇第8 0 1 章。 其中记名提单改称为“不可转让提单”。陔法8 0 1 0 3 条( b ) 款规定如下： 不可转让提单：( 1 ) 载明将货物交付给收货人的提单是不可转让提单。不可转 让提单上的背书并不能：( a ) 使提单转让，或者：( b ) 给予转让者任何额外的权利。 ( 2 ) 公共承运人签发不可转让提单必须在提单上注明“不可转让”的字样。本款规 定不适用于j l - i e 式的备忘录或声明。 我国海商法第7 9 条提出了记名提单的概念，但是，对记名提单的含义却没 有作出明确的规定。 我国有关记名提单的定义主要出现于学者的著述中，如司玉琢教授主编的海商 法，将其概念定义为“记名提单是指提单正面收货人一栏内载明特定的人或者公司 的提单。承运人在目的港应向该特定的人或者公司交付货物。记名提单除可以从托运 人处转移至其上载明的收货人外，一般不能用以流通转让。但也有例外，如有的国家 规定，除非提单上明文禁止背书，否则，仍可背书转让；也有的规定，经司法程序， 如法院作出裁定后，可以转让。由于这种提单的流通性受到很大限制，实践中，一般 只是在贵重物品、赠品、展览品等运输途中不发生所有权转移的货物时使用。”但 是，当今在普通货物运输中也有不少记名提单出现。 m # t - 论述记名提单的著作并不多。英国w i l s o n 教授在c a r r i a g eo fg o o d sb ys e a 一书中指出：“如果提单规定将货物交给记名的收货人，那么它就是记名提单”； v o y a g ec h a t e r s 第二版的作者指出： “记名提单是指货物只能交付给指定收货人并 且不能转让的提单。”。 由此可见，虽然各国对记名提单的法律规定较少，但是学者们对汜名提单的定义 还是有着基本一致的看法：记名提单，是指提单正面收货人一栏内载明特定的人的提 单。只有提单上载明的收货人才可以提货，承运人也只能向提单上载明的收货人交付 货物。 。司玉琢主编，海商法，北京：法律日；版社，2 0 0 3 年7 月第1 版，1 2 8 。 oj o h ne w i l s o nc a r r i a g eo fg o o d sb ys e a4 “e d t r a n s a t l a n t i cp u b n s 2 0 0 1 1 3 7 1 3 8 9c o o k e y o u n g t a y i o r , e ta lv o y a g ec h a r t e r s2 叽e d 2 0 0 1 4 7 9 记名提单及) e 项下的货物交付问题研究 第三节记名提单的认定 依据上述定义，是否在收货人一栏内填写了特定收货人而无“凭指示”字样，就 一定是记名提单呢? 当然不是! 定义主要是从提单抬头一栏的收货人记载情况来描述 记名提单的，但在司法实践中，判断一份提单是记名提单还是可转让提单还需要考查 提单上的其他内容，而且考查的内容视各国法律的不同而有所差异。下面逐一分析几 个对记名提单认定比较特殊的国家的做法。 一、美国 美国法典8 0 1 0 3 条明确规定：“公共承运人签发不可转让提单必须在提单上 注明不可转让字样。” 这是美国法的强制规定。如果案件适用的是美国法，即使提单上抬头一栏填写了 特定收货人而无“凭指示”字样，但提单上没有注明“不可转让”的话，这份提单仍 然不能认定为记名提单。 二、挪威、瑞典 挪威、瑞典对记名提单的认定比较特殊，不同于其他国家。1 9 9 4 年挪威海商法 第2 9 2 条规定：“提单是这样一种单证 d 海上货物运输合同及承运人已经接收货物或将其装船的证明，和： 2 ) 用专有名词提单表明或包含有承运人据以交付货物的保证。 提单可以向记名的人签发，向记名的人或凭指示签发，空白签发。向记名的人签 发提单应认定是指示提单，除非提单含有诸如不能指示或类似的保留。”。 由此可见，如果没有包含诸如“不能指示”或类似的保留，向记名的人签发提单 被认定为指示提单，而不是记名提单。只有在提单上标明“不能指示”或类似的保留， 向记名的人签发提单才是所谓的记名提单。 。资料来源于韩立新、王秀芬主编，各国( 地区) 海商法汇编( 中英文对照) ，大连：大连海事大学出版社 2 0 0 3 记名提单及j e 项下的货物交付问题研究 三、英国 在英国司法实践中，对记名提单的认定往往比较复杂。如果仅仅根据收货人栏为 一特定的人或公司就判断其为记名提单，显然是不谨慎的。提单正面“收货人”一栏 的记载只是认定记名提单的基本依据，还必须考查提单正面记载的其他条款内容。下 面我们来看看有关记名提单认定的几个经典案例： ( 一) “t h e r a f a e l as ”案”( 2 0 0 2 年4 月商业法院，2 0 0 3 年4 月上诉法院，2 0 0 5 年2 月上议院) 该案争议的焦点为责任限制以及海牙一维斯比规则是否适用的问题。初审中， 英国商业法院大法官l a n g l e yj 大法官认为：虽然提单的格式既可以用来签发可转让 和不可转让提单，但在该案中，由于收货人栏是“j i m a c w i l l i a mc o m p a n yi n c ”而 没有“凭指示”字样。联系提单中印就的“b i l lo f l a d i n gn o tn e g o t i a b l eu n l e s s o r d e r o f ” 字样，可以确定该提单为记名提单。此后的上诉法院和上议院都将该案下的提单认定 为记名提单。这个案子反映了记名提单认定的基本原则提单抬头一栏仅表明收 货人而无“凭指示”字样的提单是记名提单。 ( 二)“t h ec h i t r a l 案 该案争议的焦点为识别案中签发的是不是记名提单，据以判断原告是否有诉权。 提单正面“收货人”一栏记载“i fo r d e rs t a t en o t i f yp a r t y ”( 如果指示，就标明通 知方) 。签发提单时“收货人”一栏只写明了收货人，没有其他说明。提单“通知方” 一栏也没有填上任何通知方。另外，提单正面还有一条关于货物交付的条款“s h i p p e d i na p p a r e n tg o o do r d e ra n dc o n d i t i o n f o rd e l i v e r yu n t ot h ea b o v e m e n t i o n e dp o r to f l o a d i n g b yt h ea b o v eo c e a nv e s s e l f o rd e l i v e r yu n t ot h ea b o v e - m e n t i o n e dc o n s i g n e eo r t oh i so rt h e i ra s s i g n s ”( 货物在上述装港由上述船舶装载时表面状况良好货物应 交给上述的收货人或者他他们的转让人) d a v i ds t e e l 法官认为，本案中的提单是通用格式的提单，既可以作为可转让提 单又可以作为记名提单使用。根据提单正面“收货人”一栏的“如果指示，就标明通 知方”的规定，以及提单签发时只是写明了具体的收货人没有标明通知方的事实，该 提单是记名提单。被告使用这种通用提单本可以在签发时以更明确的方式表明提单的 。【2 0 0 5 l1l l o y d sr e p 3 4 7 。【2 0 0 0 11l l o y d sr e p 5 2 9 记名提单及其项下的货物交付问题研究 形式，但是他没有。对于提单正面关于交付的规定，法官认为这只是关于船东交付义 务的一般性规定。在合适的情况下，船东将货物交付给收货人或者他他们的转让人。 因此，该提单是记名提单。 在使用通用格式提单时，必须按照收货人栏内的“二元式”记载对照实际使用的 提单的形式进行严格分析，据以判断提单是记名提单还是指示提单。 ( 三) “t h eh a p p yr a n g e r ” 该案涉及案中的提单是否适用海牙一维斯比规则的问题。在2 0 0 2 年5 月上诉 法院的判决中，对该案中的提单是否是记名提单这一问题，主审大法官t u r k e y 认为： 虽然该案中的提单看起来似乎为记名提单，在收货人栏只显示了记名收货人的名字 “p a r s o n s s u b s i d i a r yc o m p a n y i ns a u d ia r a b i a ”，没有“t oo r d e r ”字样，但在提单表面 的其他地方出现了这样一条规定：“s h i p p e do n b o a r dt h ev e s s e lm e n t i o n e d t h eg o o d s m e n t i o n e db e l o w t ob ec a r r i e ds u b j e c t e dt ot h et e r m s ，c o n d i t i o n s ，a n de x p e c t i o n s m e n t i o n e di n t h i sb i l lo fl a d i n g ，w h i c hc o n s t i t u t e st h ec o n t r a c to fc a r r i a g eb e t w e e nt h e m e r c h a n ta n dt h eo w n e ro ft h ev e s s e l t ot h ep o r to fd i s c h a r g e a n dt ob ed e l i v e r e da tt h e a f o r e s a i dp o r t u n t ot h ec o n s i g n e eo rt oh i so rt h e i ra s s i g n s ”( 装上以下船舶货物如 下运输受制于本提单中的条款、条件和例外，本提单包含货方和船东之间的运输 合同卸港和在上述卸港向收货人或他他们转让人交货) 。其中“u n t ot h e c o n s i g n e e o r t oh i s o r t h e i ra s s i g n s ”的文字，意思即为“凭指示”。虽然这些词语没有 在“收货人”一栏出现，但作为合同解释，应综合考虑各种情况。并不能从“收货人” 一栏仅填上收货人这种事实来推断该提单是记名提单。所以，该提单为可转让提单。 综上，如果案件适用的是英国法，当提单抬头以外的其他地方出现如： “u p o ns u r r e n d e rt o t h ec a r r i e ro fa n yo n en e g o t i a b l eb i l lo fl a d i n g ，p r o p e r l y e n d o r s e d ，a l lo t h e r st os t a n dv o i d ”； “d e l i v e rt oc o n s i g n e eo rt oh i so rt h e i ra s s i g n s ”； “i nw i t n e s sw h e r e o ft h en u m b e ro fo r i g i n a lb i l l so fl a d i n gs t a t e da b o v ea l lo ft h i s t e n o ra n dd a t e ，h a sb e e ns i g n e d ，o n eo fw h i c h b e i n ga c c o m p l i s h e d ，t h eo t h e r st os t a n dv o i d o n eo ft h eb i l l so fl a d i n gm u s tb es u r r e n d e r e dd u l ye n d o r s e di ne x c h a n g ef o r t h eg o o d so r d e l i v e r yo r d e r ”等类似文字时，该提单将被视为可转让提单。 。【2 0 0 2 1 2l l o y d sp e p 3 5 7 记名提单及其项下的货物交付问题研究 第二章记名提单的法律性质 从汉堡规则和我国海商法关于提单的定义可以看出，提单具有运输合同 的证明、货物收据和交货凭证三个功能，而这三个功能都体现在运输领域。但是提单 不仅仅是运输单证，同时也是一份重要的贸易单证。在国际贸易的买卖和结算环节也 发挥着极其重要的作用，在这两个领域中，体现着提单的另一项功能一一“物权凭证” 功能。要研究已名提单的法律性质，毫无疑问，必须先从提单的这三个基本功能入手 进行分析。 第一节记名提单的货物收据功能 一、提单的货物收据功能 货物由承运人接收或装船后，应托运人的要求，承运人、承运人的代理人或者船 长向托运人签发提单，表明承运人接受了提单上记载的货物，并占有该货物。承运人 向托运人签发提单，其作用首先表现为承运人向托运人开具了一份收据，这也是提单 最初的功能。它如同“在日常的民事交往活动中，当某人将某一物品交与另一个人 代管时，委托人通常会要求受托人开具一个收据，其上注明所接收物品的名称、数量、 接收的日期等项内容。如果在接收该物品时，发现其有某种缺陷，受托人可以在收据 上加以备注说明，以免将来承担责任。如果受托人当时在收据上没有说明，就可以认 为其在接收该物品时，该物品是没有缺陷的，如果日后发现了损坏，即可推定是由该 受托人造成的，在海上运输中也是这样。” 提单作为货物收据，具有证据效力。然而，关于提单的证据效力经历了一个演变 的过程。根据1 9 2 4 年海牙规则第3 条第4 款的规定，提单无论在承运人与托运 人之间，还是在承运人与收货人之间，只能作为承运人已经按照提单所载状况收到货 物或者货物已经装船的初步证据。所谓初步证据，是指这种证据的效力是相对的。如 果承运人在收到货物时，未在提单上加以批注，以表示对提单记载事项的否定或者怀 。傅廷中主编，海商法律与实务丛谈，大连：大连海事大学出版社，2 0 0 1 年版，1 3 0 记名提单及其项下的货物交付问题研究 疑，就推定承运人在接收货物时，货物的状况与提单上的、记载相符，并且是完好无损 的。但是，如果承运人能够提供充分的证据证明，提单上关于货物的记载不正确并非 是由于承运人或其受雇人、代理人的过错造成的，承运人可以免除赔偿责任。 由于承运人在提单中记载的事项多数由托运人提供资料，托运人对货物装船当时 的状况是知情的，因此，海牙规则关于提单是初步证据的规定在承运人和托运人 之间是可行的。然而，上述规则如在承运人和提单持有人或收货人之间适用，对货物 在装船时的状况不知情的提单持有人或收货人是不利的。因为，提单持有人或收货人 是由于相信提单上关于货物的记载事项刊接受提单，如果提单在承运人和提单持有人 或收货人之间起不到绝对证据的作用，提单持有人或收货人的合法权益便得不到保 护。为此，1 9