（宪法学与行政法学专业论文）行政奖励制度之完善研究.pdf

一， 硕士学位论丈 m a s t r st h e s i s 中文摘要 行政奖励作为现代政府推行依法行政的重要工具和手段，越来越受到世界各国 行政机关的青睐，它已经被广泛地应用到了社会生活的各个领域，在行政管理中发 挥着举足轻重的作用。探讨与实践行政奖励已经成为提高政府的施政能力，衡量行 政执法效果的重要工具，我国政府也开始慢慢重视行政奖励制度的重要作用，从立 法、执法等方面都进行着完善和改进，但是由于种种原因，我国现行行政奖励制度 还存在着许多不足与缺陷，需要继续进一步完善。 基于以上考虑，笔者从行政奖励制度的基本理论出发，介绍了我国自古至今的 行政奖励制度历史沿革、分析了我国行政奖励制度存在的缺陷，提出了完善行政奖 励制度的建设性意见，以期能对行政奖励制度的完善有所裨益。本文主体一共分为 五个部分： 第一部分，行政奖励制度概述。本章在检讨和反思行政奖励现有概念观点的基 础上，对行政奖励范畴进行了重构；同时在性质上指出行政奖励具有以下特点：是 行政行为、是非强制行政行为、是授益性行政行为；再者对行政奖励法律关系进行 了构成分析；从行政法学、社会学、心理学的角度阐释了行政奖励制度的内在理论 基础。 第二部分，行政奖励制度的历史沿革。本章第一部分从历史上的秦朝开始，介 绍了我国古代和近代的行政奖励现象；第二部分介绍了国外有关行政奖励的实践和 做法；第三部分阐述了我国当代的行政奖励制度的变迁和现状，将当代我国的行政 奖励制度的发展分为了四个阶段：行政奖励制度的创建和发展时期、遭受严重干扰 和破坏时期、恢复和改革时期、发展和完善时期。最后重点分析了我国行政奖励制 度的现状。 第三部分，我国现行行政奖励制度之缺陷分析。首先简单评析了我国行政奖励 典型案例，从中引出我国行政奖励制度的缺陷；其次，针对上文中我国行政奖励制 度的现状，具体分析了当前我国行政奖励制度存在的缺陷，即：行政奖励的法律观 念滞后、行政奖励法律规定不够完善、行政奖励执法中的不规范现象以及救济手段 不足这几个方面。 第四部分，我国行政奖励法律制度的完善。本章针对上文中的行政奖励制度的 具体缺陷，有针对性地提出了要在行政奖励制度方面树立新观念、完善行政奖励的 立法、规范行政奖励的执法以及完善行政奖励的事后救济制度，大胆地提出了在救 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 济机制方面引入信访制度和国家赔偿和补偿机制的理论构想，以期对行政相对人的 利益有一个完整而体系化的救济。 最后，作者，c o , 结了行政奖励制度实施原则，提出了本文的写作缘由，期望能够 引起行政法理论界与实务界的重视，以便更好地完善该制度。 关键词：行政奖励历史沿革制度缺陷法律完善 i l 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t i nm o d e m s o c i e t y , t h ea d m i n i s t r a t i v er e w a r da san e wt y p eo fe f f e c t i v em a n a g e m e n t m e a n sa n dm e t h o d so fm o d e mg o v e r n m e n th a sb e e nw i d e l yu s e di n a l la r e a so fs o c i e t y i nt h ea d m i n i s t r a t i o n ，i tp l a y sa ni m p o r t a n tr o l e t oe x p l o r ea n dp r a c t i c ea d m i n i s t r a t i v e r e w a r dh a v eb e c o m et h ei m p o r t a n ts u b j e c tt o i m p r o v et h es y s t e mo fg o v e r n m e n t m a n a g e m e n t b u tt h e r ea r eav a r i e t yo fs h o r t sa n dd e f e c t si na d m i n i s t r a t i v er e w a r da t p r e s e n ti nc h i n a ，i tn e e d sf o rf u r t h e rr e f i n e m e n t s o ，t h ea u t h o rd or e s e a r c ho nb a s i ct h e o r yo fa d m i n i s t r a t i v er e w a r ds y s t e ma t f i r s t ，i n t r o d u c et h eh i s t o r yo fa d m i n i s t r a t i v er e w a r ds y s t e mf r o mo l dt i m e ss y s t e m a t i c a l l y a n a l y z e sd e f e c t so ft h ea d m i n i s t r a t i v er e w a r ds y s t e m i ta l s or a i s e st h ec o n s t r u c t i v e a d v i c ef o ra d m i n i s t r a t i v er e w a r ds y s t e mt oi m p r o v ei t t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t of i v e m a i np a r t s ： p a r ti ：o na no v e r v i e wo ft h ea d m i n i s t r a t i v er e w a r ds y s t e m i nt h i sc h a p t e r , b a s e d o nt h ee x i s t i n go p i n i o n so na d m i n i s t r a t i v er e w a r d ，t h ea u t h o rb r i n g st h er e c o n s t r u c t i o no f a d m i n i s t r a t i v er e w a r di ni t sc a t e g o r y , m e a n w h i l eg i v e st h ef o l l o w i n gc h a r a c t e r i s t i c s ，a n a d m i n i s t r a t i v ea c t ，t h en o n m a n d a t o r ya d m i n i s t r a t i v ea c ta n da d m i n i s t r a t i v eb e n e f i t sa c t i na d d i t i o n ，t h ea u t h o ra l s oa n a l y z e st h ec o n s t i t u t i o no fl e g a lr e l a t i o n so na d m i n i s t r a t i v e r e w a r d i nt h ep e r s p e c t i v eo fa d m i n i s t r a t i v el a w , s o c i o l o g y , a n dp s y c h o l o g y , t h ea u t h o r d i s c u s s e st h ei n n e rt h e o r e t i c a lb a s i s p a r ti i ：o nt h eh i s t o r yo ft h ea d m i n i s t r a t i v er e w a r ds y s t e m f r o mt h eb e g i n n i n go f t h eq i nd y n a s t y , i ti n t r o d u c e st h ep h e n o m e n o no na n c i e n ta n dm o d e ma d m i n i s t r a t i v e r e w a r di nc h i n ai nt h ef i r s t p a r to ft h i sc h a p t e r i ti n t r o d u c e s t h ep r a c t i c eo n a d m i n i s t r a t i v er e w a r di nt h ew o r l di nt h es e c o n dp a r to ft h i s c h a p t e r i ta n a l y z e st h e c h a n g e sa n dc u r r e n ts i t u a t i o n so fa d m i n i s t r a t i v er e w a r d ，a n dd i v i d e st h ef o u rs t a g e sf o r t h e d e v e l o p m e n to f a d m i n i s t r a t i v er e w a r ds y s t e m ：1 ) t h et e r mo fc r e a t i o na n d d e v e l o p m e n to fa d m i n i s t r a t i v er e w a r ds y s t e m ；2 ) t h et e r mo fs e r i o u sd a m a g e s ；3 ) t h e t e r mo fr e s t o r i n ga n dr e f o r m i n g ；4 ) t h et e r mo fd e v e l o p m e n ta n dp e r f e c t i o ni nt h et h i r d p a r to ft h i sc h a p t e r f i n a l l y , t h ea u t h o rf o c u s e so nt h ec u r r e n ts i t u a t i o n so na d m i n i s t r a t i v e r e w a r ds y s t e mi nc h i n a p a r ti i i ：o nt h ed e f e c t so fa d m i n i s t r a t i v er e w a r ds y s t e mi nc h i n a f i r s to fa 1 1 i t i i i 硕士学位论丈 m a s ，1 e r st h e s i s g i v e st h es i m p l ea s s e s s m e n tf o r t h et y p i c a lc a s e so fc h i n a sa d m i n i s t r a t i v er e w a r d ，w h i c h b r i n g sc h i n a ss h o r t c o m i n g si na d m i n i s t r a t i v er e w a r ds y s t e m s e c o n d l y ，b a s e do nt h e c u r r e n ts i t u a t i o n so fc h i n a sa d m i n i s t r a t i v er e w a r ds y s t e m ，i tg i v e st h es p e c i f i ca n a l y s i s o ft h es h o r t c o m i n g s ，n a m e l y ：t h el a go fl e g a lc o n c i s e n e s so fa d m i n i s t r a t i v er e w a r d ，t h e n o tp e r f e c tl a wo na d m i n i s t r a t i v er e w a r d ，t h en o tp r o p e ra c t so fe n f o r c e m e n tl a wo f a d m i n i s t r a t i v er e w a r da n dt h el a c ko fr e l i e ff o ra d m i n i s t r a t i v er e w a r d p a r ti v ：o nt h ep e r f e c t i o no ft h el a wo na d m i n i s t r a t i v er e w a r d t h ea u t h o rp u t f o r w a r dt h en e wo p i n i o n st op e r f e c tt h el e g i s l a t i o n ，e n f o r c e m e n tl a w a n dt h er e l i e fo n a d m i n i s t r a t i v er e w a r d t h ea u t h o rb o l d l yi n t r o d u c e st h ec o m p l a i n tv i s i t i n gs y s t e ma n d n a t i o n a lc o m p e n s a t i o ns y s t e mi n t ot h eb e l i e fm e c h a n i s mi no r d e rt op r o t e c tt h ei n t e r e s t s o ft h eo t h e rp a r t y f i n a l l y , t h ea u t h o rs u m su pt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ep r i n c i p l eo fe x e c u t i v er e w a r d s y s t e m ，t h eo r i g i n so ft h ew r i t i n go ft h i sa r t i c l e ，h o p et h i sc o u l dl e a dt oa d m i n i s t r a t i v e l a wt h e o r ya n dp r a c t i c ec o m m u n i t ya t t a c h e sg r e a ti m p o r t a n c et ob e t t e ri m p r o v et h e s y s t e m k e yw o r d s ：a d m i n i s t r a t i v er e w a r d h i s t o r i c a lp r o c e s st h ed e f e c t so fs y s t e m l e g a lp e r f e c t i o n i v 硕士学位论丈 m a $ t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：1 姣彳 日期： 学位论文版权使用授权书 一年s a 两日 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同意华中 师范大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库 中全文发布，并可按“章程”中的 规定享受相关权益。回重迨塞堡銮卮溢卮! 旦圭生；旦二生；旦三生筮查! 导师签名彭肛 日期： j j 啪 j 以叶一 加f 名 y 警 日 一 0 刀 谚 蒯钙一 ：，上 名知 豁里 者期 储啪 | | 吕览获啊 一够午 r 各加 签 ：者期 作日 一， 硕士学位论文 m a s t r st h e s i s 己i言 ji 目 行政奖励作为现代政府治理中的一种常用的手段，被广泛的应用到行政管理的 各个领域，由于其特有的属性和普适性，越来越多的受到行政机关的青睐，尤其是 在我国，这种新型的施政方式开始前所未有地在中国的行政领域里发挥着重要的资 源配置作用，引导着行政相对人的行为动向、推动着法治行政的顺利施行。 我国学者早在十几年前就提出了行政奖励问题，目前，行政奖励已是作为行政 法学教材中的“行政行为之一种”来进行研究，但是不无遗憾的是，由于法学研究 及行政实践的滞后，导致了行政奖励制度一直未能得到理论的重视，同时由于其自 身处于行政法研究范畴的边缘地带，必然也就造成了行政奖励制度研究的非重心 性，得不到理论的关怀与指引，这种状况与行政奖励已成为我国政府重要施政手段 的现实状况极不相符，亟待完善。虽然我国的行政奖励制度有着源远流长的历史， 但是从古至今都没有形成一个完整的行政奖励体系，相关的法律法规多是散见于一 些地方规章、条例条令等，缺乏一部统一的行政奖励法，这就使得我国的行政奖励 原则性的指导的缺失，以至于在有些行政奖励领域法律法规的空白，给行政奖励执 法带来了极大地阻力和障碍。 截止到目前，我国的行政奖励制度一直未列入行政法研究的热点范畴，即使有 一些学者开始将注意力集中到这个领域，但是大多数还是将重点放在了基本的理论 研究上，比如概念、性质的界定等等，对行政奖励制度进行系统的研究的很少。有 鉴于这种理论与实践的现状，我们就很有必要且必须改变这种状况，加强行政奖励 的理论与实证研究，拓宽行政奖励的研究面。 而在行政奖励实践领域，行政奖励侵权的现象也时有发生，越来越多的人拿起 了法律武器来维护自己的合法权益。但是总是基于这样那样的原因，使得本来的奖 励权利未能获得法律的有效救济，不可否认，这一方面要归因于行政奖励制度的欠 妥，另一方面还要从相对人的行政奖励意识上找原因，只有在制度和奖励观念上的 转变才能从根本上解决我国行政奖励制度的缺陷问题。 因此，本文试图通过探讨行政奖励制度的相关理论，以我国的行政奖励法律制 度为基点，从行政奖励的基本理论开始，介绍了我国行政奖励制度的历史沿革，同 时对比国外的行政奖励实践，比较分析了我国行政奖励制度的缺陷，并据此提出了 完善我国行政奖励制度的建议，以期能够引起理论界和实务界的重视，为我国的行 政奖励法律制度的完善尽一点绵薄之力。 硕士擘位论文 m a s t r s ，l h e s i s 一、行政奖励制度概述 ( 一) 行政奖励的概念界定 有关行政奖励的概念，一直是行政法学界争论不休的话题，但是到目前为止， 还没有形成一个统一的大家都认可的概念，而行政奖励的学术观点也是百花齐放、 百家争鸣。 从行政奖励纳入到行政法学的研究范围以来，我国的行政法学者经过艰苦的理 论探究和实践探索，得出了一些较有影响力的观点。如，林莉红认为“行政奖励是 行政主体依据法律、法规等规范性文件的规定，对符合条件的单位和个人给予物质 或精神等方面的鼓励的具体行政行为，罗豪才认为“行政奖励是指国家行政机 关在进行行政事务的管理中对为国家或者社会有着重要贡献的组织或者个人进行 精神鼓励或物质鼓励的行政行为。 ，此外还有一些其他的代表性的学术观点，这 里就不在赘述。 尽管我们行政法学界在行政奖励概念上取得了一定的成果，但是由于行政法实 践的发展变化日新月异，行政奖励的现有概念已经明显落后于丰富多彩的社会生 活，跟不上行政奖励实践的发展，与法律实践也严重脱节。因此，本文通过对行政 奖励概念的理论与实践的反思，认为目前的行政奖励概念存在着以下三个方面的问 题： 第一，从行政奖励客体的角度来界定行政奖励，就使得奖励客体受奖行为 被囿于一个狭小的范围。此种界定方法无论是列举性还是概括性的均不足以完全揭 示受奖行为的内涵和外延，而将受奖行为定位为先进行为的观点也基于行为的“先 进性”在学界没有统一的认识，同时先进与否又是属于道德标准，因此，先进性的 标准也存在严重的局限性，不宜作为行政奖励的评判依据。 第二，以行为的外在称谓界定行政奖励。这样的做法就导致了名非行政奖励实 属行政奖励的行政行为无从认定，人为地缩小了行政奖励的外延。 第三，关于行政奖励受奖主体的界定存有模糊。这一分歧的关键在于内部行政 奖励是否属于行政奖励的范畴问题。关于这个问题，傅红伟博士认为行政奖励有广 。林莉红：行政奖励诉讼初探，载于法学杂志2 0 0 2 年第2 期。 罗豪才主编：行政法论，光明日报出版社1 9 8 8 年版，第2 1 5 页。 2 一， 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s 义和狭义之分，广义的行政奖励包括狭义的行政外部奖励和内部奖励，也就是说 傅红伟博士也认可了行政奖励是一个广义的概念，其定义也没有排除内部行政奖励 的包容性。笔者也认为，我们不能把内部行政奖励排除在行政奖励范畴之外，而应 当将内部行政奖励纳入到行政奖励体系中来，这也更加符合我国行政奖励的现状， 因为我国目前的行政奖励的现实是国务院及其部门和各级地方政府发布的有关行 政奖励的行政法规和规章，这些绝大多数都属于内部奖励，如：湖北省行政奖励 暂行规定、安徽省行政奖励暂行规定、云南省行政奖励暂行规定等等。 基于此，我们的法学界就更加应该对行政奖励进行重构，以便对行政奖励有个 更加明晰的认识。通过理论研究与实践考证，笔者得出了以下关于行政奖励概念的 结论：行政奖励，是指行政主体为了实现特定的行政管理目标，通过给予行政相对 人一定的物质、精神奖励或者其他利益，从而激励其实施符合行政主体行政意愿的 受奖励行为的非强制具体行政行为。 ( 二) 行政奖励的性质分析 性质是一事物区分另一事物的根本特性，是事物的根本特质；行政奖励的性质 就是行政奖励这一行政管理手段区别于其他所有的行政行为的根本区别点，是我们 正确认识和区分其的可靠标准，但是目前我国的行政法学界还对其性质的研究还不 够深入和具体，以至于在区别行政奖励与其他具体行政行为的时候，我们往往不知 所措，不能够很好的归纳出其性质特征。因此为了深入探究该范畴的性质，明确其 特性，本部分将在上一部分行政行为概念确定的基础上来展开讨论它的性质。 1 、行政奖励是行政行为 行政法学的核心范畴是行政行为理论，行政行为也是维系行政法发展的脊梁 骨，是骨架和内容的关系，并且现今的行政法理论也是围绕着行政行为理论而展开 的。目前我国行政法学界对于行政行为的认定，大多依据以下几个要素进行：( 1 ) 行为主体要件。( 2 ) 行政权力要件。( 3 ) 法律效果要件。( 4 ) 行为性质要件。行政 法理论界通过这几个要素的综合分析比对，就可以很清晰地对行政行为进行认定和 确认了。 目前，我国行政法学界的学者多从不同的视角出发或依据不同的理论基础综合 。傅红伟著：行政奖励研究，北大出版社2 0 0 3 年版，第3 0 一3 3 页 。张尚蔫：走出低谷的中国行政法学，中国政法大学出版社2 0 0 4 年版，第1 5 页：陈端洪：中国行政法，法 律出版社第1 9 9 8 年版，第6 5 6 6 页。 3 硕士擘饺论丈 m a s t e r st h e s i s 考量其中的若干个要件来对行政行为进行认定，而非仅仅局限在单一要件上，例如， 姜明安教授认为，“行政行为是享有行政权能的组织( 行政主体) 运用行政权对行 政相对人所做的法律行为”，这就是采纳行为主体要件、行政权力要件、法律效果 要件和行为性质要件四个要件来对行政行为所做认定的，尽管有的学者只采用单一 要件说或者多要件说，但是我认为以上四个因素的综合分析比对完全可以准确的认 定出有关行政行为，下面便依据认定行政行为的要件对行奖行为进行逐一的辨析， 从而来确认行政奖励的行政行为属性。 ( 1 ) 行政奖励的主体是行政机关等一些有权的机构或者社会组织 在我国行政法上将行政行为分为两种，一种是具体行政行为，另外是抽象行政 行为，这是我们学界认同的一种普遍的分类方式，但是到目前，我国行政法的抽象 行政行为的主体一般是立法或掌握法律、法规、规章、条例条令创立权的国家权力 或行政机关，如全国人大及其常务委员会、省会城市的市政府等等，而具体行政行 为，我国法律原则上规定其由行政机关等享有行政执法权的组织机构来实施，就行 政奖励而言，它的实施主体一般是行政机关，但是也不排除有被授权或委托的组织 和个人，他们在授权或者委托的权限范围内也可以行使一定得奖励行为，这这一主 体特征就使得行政奖励与其他类型多样的社会、企业事业单位的对成员或者职员的 奖励行为区分开来，因为行政奖励的主体是代表国家行政的各级各类机关组织。 ( 2 ) 行政奖励是行政主体行使行政权力的公行政行为 公行政就是以国家的名义进行的行政，它是传统行政管理实施中的主要部分， 我国的大部分行政执法行为都是公行政行为，而伴随着国家角色职能的转变和任务 的拓展增加，行政权的范围也极度扩张，行政的触角涉及到社会生活得方方面面， 也就让给付行政、授益行政变成了行政管理的中心，同时他们也已经成为行政权力 运行的重要内容，相应地，授予行政相对人以物质利益、精神利益或其它利益的行 政奖励也就成为了行政权力的一种运行、作用方式，变成了一种公行政行为。 ( 3 ) 行政奖励的实行可以产生一定的法律效果，影响到奖励双方的权益 “法律效果或法律意义，是指主体通过意志设定、变更或消灭某种权利义务关 系，及所期望取得的法律保护 圆，那么，在行政奖励实施过程中，当行政相对人 一方实施了符合行政主体意图和目的的行为之后，行政相对人便享有了获得奖励的 权利，若行政主体不授予奖励，或在行政奖励实施过程中，行政主体侵犯了行政相 对人获得奖励的权利，行政相对人便可通过申诉、行政复议或行政诉讼等多种方式 姜明安：行政法与行政诉讼法，北京大学 f j 版社1 9 9 9 年版，第1 4 1 页。 。n t 必丰：行政行为原理，上海交通大学网络课件。 4 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s 和途径来寻求法律的保护，此时行政奖励就产生了法律效果，对双方当事人都产生 了影响。 ( 4 ) 行政奖励是行政主体适用行政奖励普遍性规则于具体事件的行为 行政机关将立法机关创立的普遍性规则适用于具体事件是行政行为的本质属 性，行政奖励就是一个法律适用的过程，它的行为性质就是将行政奖励法律规范应 用于行政活动中的具体事件的行政行为，这也是行政奖励的行政执行性质的表现， 因此，行政奖励就是一种法律执行行为。 纵观以上分析，我们无论是依据何种或者哪几种要件标准，行政奖励均符合行 政行为的构成要素。因此，我们可以肯定行政奖励的行政行为性质。认清行政奖励 行为的从属于行政行为这一法律属性，是辨别行政奖励与行政事实行为和行政主体 其它行为的关键，不仅可以看清行政奖励的本质，还能够规范和规制行政机关的奖 励执法，并且它也是进一步深入研究行政奖励法律属性的基础。 2 、行政奖励是非强制行政行为 非强制行政行为由于其一直背离了以往行政法的研究特性和倾向强制性 和单方性，所以，在法学理论界和实务界都没有获得应有的重视和关注，但是自从 给付行政、福利国家兴起以来，非强制行政行为才在行政行为法研究地带里占有一 席之地，开始慢慢为学界所重视和研究。基于行政奖励的柔和性、民主性和自愿性， 就使得行政奖励的受奖励人有着很大的选择自由和空间，有鉴于行政奖励的种种表 现特征，我们可以肯定行政奖励行为属于非强制行政行为。 那么，我国的行政奖励作为非强制行政行为的一种表现形式，它主要表现在哪 些方面呢? 笔者认为其表现形式有以下几点： ( 1 ) 行政相对人是否实施受奖行为，完全根据自己的意志来决定，行政主体 不得强制。这是由非强制行政行为的特性决定的，既然行政奖励是一种没有任何压 力的自由行为，那么相对人实施与否就属于公民的个人自由和权利，行政机关没有 任何理由和权力来强制执行，迫使行政相对人完成行政目标所欲追求的行为，否则 就会侵害到行政相对人的权利。但是也有特例，如计划生育奖励就是，奖励的条件 在此种情况下就是相对人的义务，即一个家庭生育一个孩子的义务，实施该行为会 得到奖励，而拒绝实施该行为则会被处以罚款或受到强制，当然这是一种极端的 情况，绝大多数的行政奖励都是没有强制性的，在笔者的家乡，政府倡导并鼓励一 陆攀、钟娟：试论行政相对人行政奖励权利的法律保护，载于阜阳师范学院学报( 社会科学版) 2 0 0 5 年 第2 期。 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 个家庭生育一个孩子，并对生育一个小孩的家庭特别是生育一个女孩的家庭进行奖 励，如孩子防疫费用的减免、义务教育费用的减免等，而如果超计划生育就会受到 行政处罚。 ( 2 ) 是否接受行政奖励也是行政相对人的权利和自由，行政机关也不得强迫。 因为当受奖励人的行为满足授奖条件时，他在实质上就享有了放弃奖励的权利，这 也是公民的一种权利行使的表现，在这个放弃的过程中，作为强势一方的行政主体 只能认可和接受，这就充分展现出了行政奖励的非强制性和人文精神。 从以上的表现中我们可以看出行政奖励行为的非强制性特征，也明确地表明了 行政奖励制度的存在更加符合激励、合作、宽容等现代行政法制的人文精神、人权 理念，是现代行政中一种新型的、有利用潜力的行政方式。 3 、行政奖励是授益性行政行为 授益性，依照现在的汉语词汇学的解释，就是指“给与一定的利益的性质 ， 那么我们可以很容易地推断出，授益性行政行为是行政主体依照法律规定的有关条 件和标准，依法对行政相对人赋予利益的行政行为的概念，并且可以得知它是一类 重要的行政行为。行政奖励正是在当行政相对人实施了符合要求的受奖行为后，即 符合法律规定的条件和标准，对其施与直接的利益的行政行为。它从任何一个构成 要件上都满足行政行为的授益性特征，因此，我们认定它是授益行政行为的一种。 目前，行政奖励作为一种授益性行政行为已经成为行政法学界的通说，这里就 不再赘述。 从以上的性质分析中，我们可以清楚地看到行政奖励的行政性、非强制性和授 益性，也可以了解到其内在的民主、协作、配合和激励的行政法人文主义精神内涵， 尽管我国目前对行政奖励的性质没有进行深入透彻的研究，但是从当下的行政管理 领域中行政奖励的广泛应用，我可以很肯定地预见到我国行政法学界将会在不久的 将来会深入钻研这一理论课题，因为实践的发展必然会形成理论研究上的热潮，必 然会推动学术的进步和延伸。 。笔者家乡麻城市歧亭镇薛窖山村村委会访谈2 0 0 8 年1 1 月1 9 日。 现代汉语词典，商务印书馆1 9 8 3 年版。 6 硕士学位论丈 m a s t e r s7 r h e s i s ( 三) 行政奖励法律关系的构成分析 人的行为是由法律来规范和指引的，而在这一规范与指引的过程中便产生了法 律关系。法律关系是法律规范在指引人们的社会行为，调整社会关系的过程中所形 成的人们之间的权利义务关系，是社会内容和法的形式的统一。行政奖励法律关 系就是对行政奖励实施过程中的各种权力责任和权利义务及其运行过程的高度抽 象，是对行政奖励的规定性的深刻揭示。深入研究行政奖励法律关系，有助于明确 行政奖励的自身构成以及认识其与其他的行政行为的根本性特质，指导行政奖励各 方当事人正确行使权力权利，履行责任义务，促进行政奖励制度的规范化和法治化。 法律关系是由法律关系的主体、法律关系的客体和法律关系的内容三部分构 成，相对应的，行政奖励法律关系就是由行政奖励法律关系主体、行政奖励法律关 系客体和行政奖励法律关系内容构成，下面笔者将对这三方面做一个简要的分析。 1 、行政奖励法律关系主体 在行政奖励法律关系当中，主体包括行政奖励授奖主体和行政奖励受奖主体，二 者处于平等的法律地位。 ( 1 ) 行政奖励授奖主体 行政奖励的授奖主体，就是指作出行政奖励决定的行政主体。行政奖励是行政 权力的行使方式之一，行政权力的主体即是行政奖励的授奖主体。依据目前行政法 学界有关行政主体的通说，行政主体包括行政机关和被授权组织两大类。 目前，在我国的行政奖励实践中，授奖主体主要是指各级行政机关。行政机关 是指依宪法或行政组织法的规定而设置的行使国家行政职能的国家机关。我国现 行的行政机关主要有：中央行政机关、一般地方行政机关、民族自治地方行政机关 和特别行政区的行政机关。在行政执法领域，各级行政机关及其组成部门均享有与 其行政职权、级别相适应的行政奖励设定权和实施权限。 行政奖励法律关系的另外一个主体是指被授权的组织，它是指依据法律、法规、 规章授权而行使特定行政职能的非国家机关组织。 当下，我国可以被授权的组织 主要有：有关机构，包括行政机关的内部机构、派出机构、办事机构、联合执法 机构等；事业单位，如学校等；社会团体，如共青团、妇联、律师协会等； 。张文显：法哲学范畴研究修订版，中国政法大学出版社2 0 0 1 年版，第9 6 页。 。姜明安：行政法i 行政诉讼法，北京大学j j 版社、高等教育出版社1 9 9 9 年版，第2 1 页。 姜明安：行政法与行政诉讼法，北京大学出版社、高等教育出版社1 9 9 9 年版，第3 0 页。 7 一， 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 基层群众性自治组织，是指居委会和村委会；有关的技术检验、鉴定机构，如计 量检定机构等。这些被授权组织在授权范围内，可以通过行政奖励形式来管理社会 事务，如共青团授予“青年文明号”，出租车协会授予“十佳司机”光荣称号等奖 励，这些都属于行政奖励的范畴。 被委托的组织和个人在被委托的职权范围内也可以行使行政奖励权力，但是由 于其没有独立承担责任的能力和地位，因此，本文将其隐含在以上两种主体中。 ( 2 ) 行政奖励受奖主体 行政奖励受奖主体主要是指接受奖励的组织和个人，主要包括：行政相对人、 公务员和行政机关及其内部机构以及被授权的组织。 行政相对人是行政奖励受奖主体的最主要部分，是指处于行政主体对应位置的 自然人、法人或其他组织。 公务员，是内部行政相对人的一种，因此是内部行政奖励受奖主体的很重要的 一部分，在新颁布的公务员法中，对公务员获得内部行政奖励做了详细的规定。 而且，由于公务员具有双重身份，一方面他是具有公职的国家工作人员，另一方面 又是作为普通公民的个人，所以，在某些特殊的情况下他也可以成为外部行政奖励 的受奖主体，如公务员所获得的见义勇为奖，此时，公务员获得奖励的依据不再是 内部行政奖励法律法规而是外部行政奖励规范。 行政机关及其内部机构和被授权的组织，在一般的情况下它们是作为行政奖励 授奖主体而存在的，但是，随着行政实践的发展，在某些情况下也可以作为受奖主 体，如，目前的“人民满意的公务员集体”奖励等等。 2 、行政奖励法律关系客体 法律关系的客体一般是指法律关系主体的权利和义务共同指向的对象，或法律 关系主体所要实现的目标性事物。行政奖励法律关系客体也就是行政奖励法律关 系主体权利义务所共同指向的对象，即受奖行为。在行政奖励概念界定一章中，对 于行政奖励法律关系的客体己经论及，此处不再做详细的分析，但是应当注意行政 奖励法律关系的客体不仅仅包括做出突出贡献、取得显著成绩和模范遵纪守法的行 为，而且还应当具有有益于社会和符合行政主体目标和意图这两个要件。 具体来讲，受奖励行为应该是有益于社会的行为，危害社会公共利益的行为不 能获得行政奖励，否则就违背了行政奖励的设立初衷。 同时，受奖行为还应当符合行政主体的目标和意图，受奖行为在满足有益于社 。张文显：法理学，高等教育j j 版社2 0 0 3 年版，第1 5 页。 8 一， 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s 会这个要件的前提下，还必须符合授奖主体的施政目标，从应然的角度看，所有有 益于社会的行为都应该得到行政主体的肯定和赞许，但是由于行政资源的有限性和 利益权衡，只能对符合行政主体的目标和意图的受奖行为进行奖励。在行政实践中， 有许多有益于社会的行为，但是我们不可能对这些行为一一进行奖励，而只能对其 中的一部分予以行政奖励。 3 、行政奖励法律关系内容 行政奖励法律关系的内容是指行政奖励法律关系的双方主体的权利义务配置， 也就是行政奖励过程中，授奖主体与受奖主体的权力( 权利) 和责任( 义务) 。行 政奖励法律关系的内容是行政奖励制度的核心，整个行政奖励制度就是建立在行政 奖励法律关系内容的基础上的，因此，研究行政奖励法律关系内容对我们深化对行 政奖励制度的认识具有很重要的作用。 ( 1 ) 行政奖励中行政相对人( 受奖人) 的权利与义务 行政相对人在行政奖励中的权利 行政相对人在行政奖励的过程中主要享有以下几个方面的权利： i 受奖励权，即行政相对人获得奖励的权利，这是相对人的核心权力，其他 权力都是围绕受奖励权利展开的，它是构建行政奖励相对人权利体系的出发点和归 宿点。正是基于受奖励权利的存在才产生了诸如申诉权、复议权等后续权利，所以 说受奖励权是相对人权利的基础。 i i 程序性权利，这里主要是指在行政奖励实施过程中，行政相对人所享有的 申请权、知情权、申辩权、异议权等。 i i i 救济性权利，法理学认为“无救济则无权利 ，行政奖励作为行政权利必然 会有救济，目前，针对行政奖励的救济权利主要有：申诉的权利、申请行政复议的 权利、提起行政诉讼的权利和获得国家赔偿的权利等。因此，只有在制度上设计了 相应的救济权利才能更好的保护权利的实现。 行政相对人在行政奖励中的义务 “有权利必有义务 是法理学的基本观点，那么受奖人在行政奖励中的义务主 要哪些呢? 笔者认为应当包括这几个方面：i 实施受奖行为的义务，行政相对人 要想获得行政奖励就必须首先实施了受奖励行为，这是一个先决条件。虽然这个义 务不是法定的义务，但却是获得奖励必须履行的一项义务，否则，行政奖励的实施 便是无本之木，无源之水。i i 依法提出申请的义务，也即在依申请的行政奖励中， 张普一：行政奖励若干基本理论问题探析，兰州大学硕士学位论文2 0 0 7 年。 9 硕士学位论丈 m a s t r st h e s i s 行政相对人必须在法定时间内，依照法定方式向法定的行政主体提出奖励申请，而 且还要如实申请，不得任意夸大或者弄虚作假。 ( 2 ) 行政奖励中行政主体( 授奖人) 的权利与义务 行政主体的权利 i 创设行政奖励权，它是行政奖励权力( 利) 的基础和起点，是指何种行政 主体有权创设何种内容、何种形式、何种等级的行政奖励。目前，我国的行政奖励 创设权实施状况混乱i 要科学合理地配置行政奖励创设权就必须对该权力体系进行 梳理和规范，使行政奖励创设权具有逻辑性和统一性。 i i 核定权，顾名思义就是指在行政奖励的执行过程中，行政机关依法对相对 人的申请条件、申请资格、申请奖励的种类和范围等依法进行核查，确认是否给予 其行政奖励的权力。此权利是行政机关在行政奖励过程中的核心权利，关系到行政 相对人是否能够获奖以及所获得的奖励的类别和数额，因此，行政机关在这一过程 中一定要严格把关、认真执法切不可掉以轻心，一面损害到了行政相对人的可期待 的奖励利益。同时，该权力也是行政奖励过程中的程序保障性权力，只有经过该权 力的考核，行政奖励才能够真正落实。 i 撤销权，是指行政主体在作出行政奖励决定后发现行政相对人存在违法骗 取行政奖励或有损行政奖励实施效果的行为，享有撤销己经授予的行政奖励的权 力。国家学科技术奖励条例第2 1 条的规定就是很好的例证。 处罚权，是指行政主体对在行政奖励的实施过程中违法的行政相对人加以 行政处罚、行政处分等制裁的权力，我国的科学技术进步法第5 9 条也有相关 的规定。 行政主体的义务 与行政相对人的权利相对应，行政主体的义务主要有以下三个方面：i 依法 授奖的义务，这是行政主体所承担的主要义务。i i 程序性义务，这主要表现在行 政主体要接受奖励申请、说明奖励理由、依程序授予奖励、听取申辩异议等义务。 i 我国的宪法和其他的法律法规规定的附随义务，这类义务主要是一些原则性的、 指导性的义务，可以适用用行政法的所有行政管理领域，当然在行政奖励管理领域 也可以适用，比如有，公平公正地使得每一个符合条件的受奖励人得到同等的待遇、 所实施的行政奖励与受奖人的应该受奖励行为适当等等。 当然，除了要承担以上义务外，违法的行政主体和公务员还要承担诸如罚款、 行政处分等责任，这也是行政主体的延伸附加义务。 。关保英：行政主体的义务范畴研究，载于法律科学西北政法学院学报2 0 0 6 年第7 期。 1 0 7 一， 硕士学位论文 m a s i e r 、st h e s i s ( 四) 行政奖励制度的理论基础 行政奖励作为现代政府治理的重要手段和方式，并广泛运用于社会生活的各个 领域，不仅在于政府行政模式的选择，更重要的在于其自身的理论基础，它作为一 种有效地激励手段，充分调动和激起了行政相对人的积极性和主动性，使得行政领 域中的“难关 由于有相对人的配合和响应，变得容易了起来，为此，