（国际贸易学专业论文）国际垂直专业化与我国出口结构变化.pdf

摘要 随着全球一体化程度的加深，当前的分工格局出现了深刻的变化，国际垂直 专业化生产成为国际经济活动中一个突出特征。中国作为最大的发展中国家，融 入以发达国家( 以跨国公司为主体) 为主导的国际垂直专业化分工体系已是既定 事实。然而对于我国加入全球分工链条的利益问题，当前理论界提出了两种假说： 悲观的观点认为我国可能会因发达国家的分配和入侵策略，被“锁定”于低端生 产环节，彻底沦为“世界加工工厂”；而乐观派却认为我国会成为一头“猛醒的 睡狮”，通过要素积累、技术外溢和“干中学”优化出口结构，提升产品国际竞 争力。本文正是基于两种假设，从理论上探究了两种假说成立的约束条件，并运 用中国的数据进行了相关检验。 理论上，从一个传统分工的分析框架出发，对比了发展中国家在垂直专业化 分工前后的贸易状况，通过对产品生产两阶段的拓展，得出发展中国家在垂直专 业化分工下的贸易利得和由于同质性竞争所可能出现的恶化。进一步地，基于多 环节的生产分析，发现要素在发达国家和发展中国家之间流动会降低国际分工差 异，而技术外溢和“干中学 虽然会促进一国绝对技术的进步，但因两国的初始 禀赋不同却在一定条件下会相对优化( 或恶化) 发展中国家的出口结构。 经验上，首先通过对垂直专业化程度和出i ；3 结构优化的测度，从整体和个体 两个角度阐述了产品层面的分布和复杂性变动，发现部分产品的出v i 结构变化已 经超越了传统分工的范畴，需要引入垂直专业化分工来解释。其次，基于计量的 简单检验，得出在垂直专业化分工下，作为最大的发展中国家，我国在整体上获 利的同时，随着产品技术含量的提升，优化效应却逐渐降低，甚至于出现恶化的 局面。而“联想 和“格兰仕”的升级之路，却给我国从生产低端向高端的演进 提供了可行的思路。 关键词：垂直专业化出口结构优化产品技术含量 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h eg l o b a l i z a t i o n ，i n t e r n a t i o n a lv e r t i c a ls p e c i a li z a t i o nb e c o m e sa d i s t i n c t i v ec h a r a c t e r i s t i co fm o d e me c o n o m i ca c t i v i t i e s a st h el a r g e s td e v e l o p i n gc o u n t r y , c h i n a h a sj o i n e dt h ed i v i s i o no fi n t e r n a t i o n a lv e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o nw h i c hi sl e db yd e v e l o p e dc o u n t r i e s ( o rm n c s ) h o w e v e r , t h e r ea r et w od i f f e r e n th y p o t h e s e sa b o u tt h eg a i h st h i sp h e n o m e n o nb r o u g h t a b o u t ：s o m et h o u g h tt h a tc h i n aw o u l db e l o c k e d i nt h el o w - e n dp r o d u c t i o np r o c e s sd u et ot h e d i s t r i b u t i o na n di n v a s i o ns t r a t e g i e so fd e v e l o p e dc o u n t r i e s o t h e r sh e l dt h eo p t i m i s t i cv i e wt h a t c h i n ac o u l do p t i m i z et h ee x p o r tc o m p o s i t i o na n di m p r o v et h ei n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fi t s p r o d u c t sb yf a c t o ra c c u m u l a t i o n ，s k i l ls p i l l o v e ra n d l e a r n i n gb yd o i n g t h i sp a p e ra n a l y z e st h e c o n s t r a i n t so ft h et h e o r e t i c a lv i e w sa n dc o n d u c t st h ee m p i r i c a lt e s t sb a s e do nt h e s eh y p o t h e s e s t h e o r e t i c a l l y , w ec o m p a r et h ed i f f e r e n c ei nt e r m so ft r a d eo fd e v e l o p i n gc o u n t r i e sf r o mt h e f r a m e w o r ko ft r a d i t i o n a ld i v i s i o na n df i n dt h e r ew o u l db ed e t e r i o r a t i o ni nt h ec o m p e t i t i o nb e t w e e n h o m o g e n e o u sp r o d u c e r s a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i so fm u l t i - s t a g e sp r o d u c t i o n ，w ef i n dt h ef l o wo f f a c t o r si nt h ed e v e l o p e da n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e sw o u l dr e d u c et h ed i f f e r e n c eo fi n t e m a t i o n a i d i v i s i o n a l t h o u g ht h es k i l ls p i l l o v e ra n d l e a r n i n gb yd o i n g w o u l de n h a n c et h ea d v a n c e m e n to f t h ea b s o l u t et e c h n o l o g y , t h e r em a ya l s ob ead i f f e r e n c ef r o mt h ei n i t i a lf a c t o r s e m p i r i c a l l y , t h i sp a p e rm e a s u r e st h ev e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o ni n d e xa n dt h eo p t i m i z a t i o no fe x p o r t c o m p o s i t i o n i ta l s oa n a l y z e st h ec h a n g e si np r o d u c t s d i s t r i b u t i o na n dc o m p l e x i t yb o t hi nt o t a l a n ds i n g l e t h er e s u l ts h o w sc h a n g e si nt h ee x p o r tc o m p o s i t i o no fs o m ep r o d u c t ss h o u l db e d e s c r i b e db yv e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n t h e n ，t h ea n a l y s i so fe c o n o m e t r i c sr e v e a l st h e r ew a saf a l l e n o fo p t i m i z a t i o ne f f e c t sa n de v e n at r e n do fd e t e r i o r a t i o nw h i l et h et e c h n o l o g yo fp r o d u c tw a s r i s i n g f i n a l l y , t h eu p g r a d i n gf r o m l e g e n d t o t h i n k p a d w h i c hi sc h a m p i o n e db yl e g e n d c o m p a n ya n d g a l a n z c o m p a n y su p g r a d i n gw a ys h o wan e wr o a dt ot h eh i g h e rp r o d u c t i o n p r o c e s s i n g k e y w o r d s ：v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ；e x p o r tc o m p o s i t i o n ；p r o d u c t i o nt e c h n o l o g i c a lc o n t e n t s 图形索引 图1 1 本文研究框架5 图2 1 垂直专业化简化图8 图2 2 产品内分工的元结构8 图2 3 垂直专业化的微笑曲线图1o 图4 1 国际间引致新分工的相关因素作用机制3 4 图4 2 国际间基于最初要素禀赋的生产分工3 6 图4 3 国际间基于要素禀赋变动的生产分工3 8 图4 4 国际间基于“干中学”效应的生产分工4 2 图4 5 国际间基于技术溢出效应的生产分工4 3 图5 1 中国总出口中垂直专门化的比率及其变化4 8 图5 2 我国垂直专业化程度数量图5 0 图5 3 我国各大类产品垂直专业化程度分布图5 1 图5 4 我国垂直专业化程度演变图5 2 图5 5 我国垂直专业化程度与出口比率图5 3 图5 6 我国近五年出口贸易总额与加工贸易出口总额5 4 图5 72 0 0 2 2 0 0 6 年中国各类产品出口额占世界总额比重5 6 图5 82 0 0 2 2 0 0 6 年中国各层次产品占全国总出口比重5 7 图5 92 0 0 2 2 0 0 6 年中国各产品平均出口结构变动比率5 8 图5 1 02 0 0 2 2 0 0 6 年中国各产品出口结构变动状况5 9 表格索引 表格2 1 垂直专业化相关概念解释7 表格2 2 当代国际制造业分工的多层次格局。9 表格2 3 汽车产业供应商的主要角色分割- 13 表格5 11 9 9 5 2 0 0 0 各产业的垂直专业化贸易额( v s ) 及指数( v s s ) 4 9 表格5 2 进出口高技术产品组成5 5 表格6 1 出口结构优化和垂直专业化的回归分析6 1 表格6 2 出口结构优化和垂直专业化的四分位回归分析6 3 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名： 日期： s , - j f 口i 洲移 浙江大学硕： 学位论文同际垂直专业化与我国i = | 口结构变化 1 引言 本文对我国参与国际垂直专业化分工程度提高能否促进出口结构优化的争 论做了理论和经验上的分析。理论上，旨在挖掘出因垂直专业化生产所带来的对 生产环节的分割，以及由此伴随着的要素变动会对世界性的再分工和发展中国家 的出口结构造成怎样的影响。经验研究部分建立在制造业8 0 3 种产品的数据之 上，对我国2 0 0 2 2 0 0 6 年的垂直专业化程度和出口结构做了较为系统的描述。并 通过计量和案例研究，结合理论上的推论对我国的现状进行了分析，得出了促进 我国出口结构优化的约束条件。 1 1 研究背景和意义 自亚当斯密时代至今的几个世纪，分工和贸易结构一直是经济学家们所关 注的重点问题，各类基于分工和贸易结构研究的理论层出不穷。在国际贸易研究 领域，从斯密到李嘉图，再经赫克歇尔的拓展，基于国家优势的研究自斯密之后 的三个世纪里一直占据国际贸易研究领域的绝对主导地位。然而在二战之后伴随 着生产工艺的不断演进和信息技术的发展，国际分工和贸易中巨大的壁垒沟 通和运输成本得到极大降低，世界性的分工由各国独立生产完成了向世界生产一 体化的过渡；最初的产业间分工也在这一过程中走向了产业内分工，进而迈入了 更为细致的垂直专业化分工时代。 在w t o ( 1 9 9 8 ) 报告中直观地描述了这样一种生产形式：一辆美国汽车的 价值组成中，韩国因为装配获得3 0 ，闩本负责组件和高级技术而获得1 7 5 的 价值，德国凭借设计而取得了7 5 的价值，另有中国台湾地区和新加坡负责小 部件生产，英国负责广告与营销，爱尔兰和巴巴多斯岛负责数据处理而分别获得 4 、2 5 、1 5 的价值，而名义生产者美国获得了3 7 的价值。f e e n s t r a ( 19 9 8 ) 也用芭比娃娃的生产来描述了这种形式：“生产芭比娃娃的厂商，从台湾和日本 购买塑料，以及玩具头发所需的原材料，从中国购买玩具的衣服，从美国购买模 具和装饰玩具的油漆，玩具的最终装配则在印尼或者马来西亚完成。与之类似 的，我们生活中所使用的计算机、照相器材的生产，以及零售集团( 如沃尔玛) - 。有关汽车的价值分虬_ j i 自g r o s s m a n 和h c l p m a n ，o u t s o u r c i n gi nag l o b a le c o n o m y ，2 0 0 5 。 l 浙江人学硕一卜学位论文国际巫直专业化与我国小口结构变化 都存在这种分工方式。由此可见，基于垂直专业化的生产方式，已经融入到了我 们的生活之中，荠已成为连接各国生产的主线。如何在这突破原有框架的全球性 分工中，提升本国自身的竞争优势，摆脱由传统要素禀赋结构所带来的桎梏，已 经成为世界各国( 尤其是相对落后的发展中国家) 所不容回避的历史命题。 在过去的二十多年时间里，中国由于存在劳动要素价格上的低廉和市场规模 庞大等优势，逐渐形成了以加工、组装等环节为基础的生产优势，成功参与到国 际分工之中。“中国元素”、“中国制造 已经充斥在世界的每个角落，中国制造 业已经被形象地称呼为“世界加工工厂”，中国“奇迹 也成为世界经济增长的 代名词。然而在经济增长中一个令人担忧的问题已经被国内学者指出：“对外贸 易量的超高速增长，并没有逻辑地促进和带来中国本土产业的升级”。该类观点 认为，虽然中国的加工生产能力已经在世界中获得认可，并取得了1 7 2 种商品产 量占世界首位的佳绩，但所谓的“中国制造”并非真正的中国制造，而仅仅是“中 国组装”。中国出口商品国际竞争力不强、出口商品附加值低、自身缺乏产品研 发能力和在品牌、信息及渠道上的拓展性，本土出口企业特别是中小企业模仿竞 争和价格竞争普遍等现象已经成为不可回避的事实。正如国内学者刘志彪( 2 0 0 7 ) 所述，在垂直专业化生产时代，由于某些不适当的决策，将会使得我国在低技术 生产环节上的参与程度不断加强。虽然这一深化能够在短期内提升在分工中的竞 争优势，扩大生产和贸易的规模，但一旦面对着其它低劳动成本国家的大规模进 入，国内厂商只能采取不断扩大生产规模、降低劳动报酬等选择，中国有可能会 陷入已经在拉美国家普遍存在的“贫困化增长”之中，即出口商品的出口规模虽 有极大增长，但其结果是不仅导致贸易条件的严重恶化，并且将导致国民福利水 平的绝对下降。这类观点指出了一个悲观的结局：由于中国目前在垂直专业化生 产中主要集中于低附加值的低端生成环节，且大量进口中间品使得国内的关键性 研发变得无利可图，国内厂商难以从参与到低端生产中获得升级，中国最终沦为 “世界组装车间”，长期处于被发达国家“剥削”的位置。 乐观派的观点却认为由于中国初期的要素禀赋( 如劳动要素价格较低、基础 设施较为发达等) 和政策导向决定了中国必须以从价值链的低端切入国际垂直专 。刘志彪中国贸易量增托与本- 十产业的升级基于全球价值链的治理视角，学术月刊2 0 0 7 ( 2 ) 。 口j 中激光视盘机、拖拉机和集装箱占世界总产量的8 0 以j ：。钟表( 土要是【也了表，和收录机占6 0 0 a ，以 上，显列：器、照相机和家用陶瓷占5 0 以i 二。 2 浙江大学硕十：学位论文国际垂直专业化与我国i i jl 结构变化 业化生产之中，而通过在这一过程中所实现的“干中学”和“用中学”将价值链 转化为学习链，并通过进出口的技术外溢以及与国外投资商和客户的交流，可以 从组装等低端生产环节中，学会更高级的技术，进而实现国内技术升级。如 g e r e f f i ( 1 9 9 9 ) 认为发展中国家通过加入发达国家主导的价值链体系会自动实现 本土企业的价值链升级，可以通过模仿、技术外溢等效应，实现价值链条的攀升。 姚洋( 2 0 0 7 ) 针对全国、江苏省和广东省的研究也表明，中国的产品结构的变化 呈现出“v ”字型的趋势，虽然目前全国和江苏省处于产品国内技术含量下降的 环节，但这只是一个暂时的阶段，如我国的广东省已经跨越了“拐点”，结构正 逐步优化。总体而言，该观点认为垂直专业化分工最终将会带动我国的产品结构 优化，其效应主要体现于：示范效应和竞争效应，激励本地企业模仿和学习生 产、管理、营销等方面的经验和诀窍，增加自身产品的竞争力；通过高标准， 严要求的原材料和中间投入品的本地采购，带动企业提高技术水平，开发新产品； 分工过程中各层次间的人力资本的流动，使得具有专业化素养的管理人员和熟 练劳动队伍注入到低技术企业之中，加速了先进管理经验和生产技术的外溢。 根据上述两种观点的争论可以发现，垂直专业化给国内带来巨大的出口总量 的增长是毋庸置疑的结论，但在这一增长过程中，伴随着要素流动和技术进步所 带来的出口结构优化，还是由于长期处于全球价值链底层所导致的初期要素禀赋 的强化，进而将我国的出口结构“锁定”于低端环节，是一个需要从理论和经验 上深入分析的大问题。 本文正是从这一争论出发，从理论和实证上分析2 0 0 0 年之后，中国的出口 结构是仍处于“为他人做嫁衣衫的深化之中，还是处于“辞旧迎新 的优化态 势。从理论层面，本文从传统分工的分析框架出发，引入了在垂直专业化分工下 基于生产环节上分割的分析，比较了在垂直专业化分工前后发展中国家贸易条件 的相关差异；进一步地，分析了随垂直专业化程度的变动，因参与主体增加、要 素禀赋由外生转为内生和技术进步所带来的效应进行了理论阐释，补充了对垂直 专业化演进的相关研究；并从全球价值链的角度对“打工”陷阱的论断作了简要 分析。最终，本文对垂直专业化分工下的出口结构变化趋势，进行实证上的检验， 作为本文理论的一个简要佐证。基于现实层面，本文在中国近5 年出口贸易数据 函林毅人。蔡叻，李削比较优势与发腱战略对“东胍奇迹”的樽解释，中国 l ：会科学，1 9 9 9 ( 5 ) 3 浙江大学硕二f ：学位论文 国际巫直专业化与我国口结构变化 的基础之上，对中国的垂直专业化程度和出口结构做了较为合理地测度，主要对 上述争论分、产品层面作了简要的分析，指出在不同条件下的不同结论，希冀能解 决目前广泛存在于学者、企业和政府中的疑问，为企业和政府的决策，提供一个 可能的依据。 1 2 研究思路和框架 本文基于“垂直专业化”这一生产分工方式来讨论我国出口结构变化的问题， 试图对“垂直专业化”大背景下的出口结构做一个深入地剖析。本文的研究首先 明确了“垂直专业化”这一概念的内涵，并从测度方法的角度给出了垂直专业化 和出口结构分析的大致内容。在理论模块，从对传统分工的一个拓展，首先体现 出了“垂直专业化”分工方式与传统分工上的差异，并借助要素流动、技术进步 和价值链的观点对“垂直专业化”的程度变动所带来的效益做了相应分析，并得 出了本文的五个理论推论。在理论研究的基础之上，本文结合我国垂直专业化和 出口结构发展的现状，依据产品技术含量的分类，对不同层次的实际效应做了简 要的分析，并在经验上做了检验。最后结合联想和格兰仕的案例分析，希冀能使 我国选择合适的战略进入国际分工体系，成为国际垂直专业化分工中的参与者和 获益者。 本文共分7 章。第1 章是引言，简要地交代了论文选题的背景和研究意义， 论文的研究思路和分析框架以及可能的创新和存在的不足。第2 章是对基本概念 的界定和测度方法的介绍，主要对垂直专业化和出口结构的分析方向作了定义和 描述。第3 章是文献综述，简要回顾了近几十年来垂直专业化的相关理论研究， 为本文的理论创新和经验分析提供必要的理论依据。第4 章是本文的重点章节， 分为三个部分：第一部分从对传统分工的拓展分析了垂直专业化下，新的分工对 发展中国家贸易的影响以及当多个国家参与时所带来的可能“恶化 ：第二部分 则从垂直专业化分工所引起的要素流动和技术进步两方面对出口结构的转变做 了着重的分析，对基于由垂直专业化所带来的不同起因的技术升级，对整体技术 结构所产生的影响做了理论阐述：第三部分则是从全球价值链的观点出发，对悲 观的论断做了相应的分析。第5 章是对我国的垂直专业化和出口结构现状做了一 个解释，并作了相关测度，旨在阐明我国的现实大环境，并为下一章的经验分析 4 i j 江火学硕ii ：学位论文国际垂直专业化与我国出口结构变化 提供依据。第6 章主要是对前面的理论分析做了经验性的检验，分为计量分析和 案例研究两大部分。第7 章为本文的结论和建议。文章的研究框架如图1 1 所示： 1 3 本文的创新和不足 图1 1 本文研究框架 本文的创新点主要在于： 第一，本文利用“产品技术含量指标”对我国5 0 0 0 种产品从2 0 0 2 2 0 0 6 年 的出口结构进行测度，发现我国的出口结构变动虽有部分产品的变动原因有迹可 寻，如产业上的升级、产品上的替代、自然气候的突变、世界资源的阶段性紧缺 等等，但更为多数的产品的出口结构优化并不能得到很好的解释。 第二，通过对同类行业中的不同产品的测度结果分析，发现在各类行业内部 均存在优化和恶化，更为有趣的是同类产品呈现出优化和恶化两个对应极端。这 就使得单从产业升级的层面已经不能很好的解释我国目前的出口结构变化。为了 浙江大学硕：l 学位论文国际垂直专业化与我国出口结构变化 解释这一现象，本文通过更为细化的国际垂直专业化分工角度，引入了产品生产 分t 两阶段和多环节状况? 并借助于f e e n s t r a 和h a n s o n ( 1 9 9 5 ) 、p r o u d m a n 和 r e d d i n g ( 2 0 0 0 ) 中的相关模型，在理论上对这一现象进行了剖析，推断出引起 我国出口结构变化的可能因素，以及相关因素在特定条件下的作用机制。 第三，基于理论研究的基础上，本文通过对国内现状的计量和案例研究，致 力于解决国内对垂直专业化存在的困惑：“垂直专业化将令我国的出口结构优化， 或是令我国陷入打工陷阱之中? ”最终本文得出了在特定条件下和特地观察 点内的结论分析。 本文的研究不足在于： 第一，在理论分析上，由于目前国内外并未有一套成型的垂直专业化分工研 究方法，绝大多数的学者均是通过对传统理论的拓展进行分析，因而本文理论分 析的第一部分研究仍然是沿用了相关学者的分析方法，建立在对传统分工理论的 拓展上，并通过基于技术进步和全球价值链的分析来弥补上述不足。但鉴于本文 作者的能力有限，只能从两个独立的角度来进行阐述，而并不能将其很好的融合 在一起，是本文的一大不足。但正如k l a n c a s t e r ( 1 9 7 9 ) 所指出的，即使在产 业内贸易中，“背景中也还是有比较优势的成分在里头 一样，因而本文认为垂 直专业化分工之中，传统的贸易理论仍然有一定的解释力。 第二，本文主要研究了不同层面产品上的效应，但对于不同形式的垂直专业 化分工所可能带来的效应却因为产品层面上的数据不可获得性并未进行深入的 拓展。由于f d i 、加工贸易、外包等所带来的效应必然是各不相同，因而本文认 为对不同形式、不同效应的研究将是对本文研究的进一步拓展。结合本文的思路 将能更为准确的为我国的出口结构优化提供建议。 6 浙江火学硕士学位论文国际垂直专业化与我因l j 结构变化 2 概念和测度方法 2 1 垂直专业化的概念界定 2 2 垂直专业化的定义 对垂直专业化的关注，最早始于2 0 世纪7 0 年代。b a l a s s a ( 1 9 6 7 ) 在其研究 就已经提出“垂直专业化”的概念。1 9 7 5 年，f i n g e r 对美国2 0 世纪6 0 年代出 现的“海外组装操作( o f f s h o r ea s s e m b l yo p e r a t i o n ) 进行了研究。之后的3 0 多 年间，垂直专业化的研究在国际上掀起了一波新的热潮，但由于研究过程中的侧 重点不同，虽然学者们对历史背景和基本事实的认识上并不存在明显分歧，但对 其内在机制和适用范围的理解上却存在着较大差异，故至今尚未形成一个权威的 定义和达成统一的意见。 表格2 1 垂直专业化相关概念解释。 根据上述国外学者的定义和前文所提及的美国汽车与芭比娃娃生产形式的 描述，可以粗略的概括出垂直专业化生产方式的部分特点：在生产过程中，产 品被拆分为两个或两个以上的阶段；在空间上，两个或两个以上的国家或地区 参与到生产中：各个国家在生产过程中承担了不同的工作，并且相互之间进行 岔根据f e e n s t r a 和h a n s o n ( 1 9 9 6 ) 的整理，截至目前为止经济学界对其称呼柯如下多种说法：外包( k a t z 和m u r p r y 1 9 9 2 ，f e e n s t r a 和h a n s o n ，1 9 9 6 。g r o s s m a n 和h e l p m a n 2 0 0 2 ) 、生产地址的分离( l e a r n e r t 1 9 9 6 ) 、生产环节的分离( j o n e s 和k i e r z k o w s k i ，1 9 9 7 ，a m d t 和k i e r z k o w s k i ，2 0 01 ，d e a r d o r f f ，2 0 0 1 ) 、 产品内部专业化( a m d t 1 9 9 7 ，1 9 9 8 ) 、内部中间贸易( a n t w e i l e r 和t r e l l e r 1 9 9 2 ) 、垂直专业化( h u m m e l s ， i s h i i 和y i ，2 0 0 1 ) 、分割价值链( k m g m 柚，1 9 9 5 ) 等。 浙江大学硕：l 学位论文国际巫直专业化与我国口结构变化 合作；不同的生产环节所获得的价值有较大差异。相关浼明图如下： 生产 图2 1 垂直专业化简化图 从图2 1 可以看到，国家1 作为产品名义上的生产国，主要负责研发和设计 工作，一般而言，该类国家是品牌和技术的拥有者；国家2 作为生产的中间环节， 主要是从国家l 引入技术、从国家4 进口原材料，并将中间产品出口到国家3 ； 国家3 则负责产品的最终组装工作，并将成品出口到销售地，并由国家5 负责产 品的销售及售后工作等。一般而言，在整个流程中，国家1 和国家5 处于价值链 的高端环节，而国家3 和国家4 处于低端环节，国家2 则可能根据其所生产的中 间投入品的不同，居于不同的位置。 产品内分工的简单结构 国家1田家2 q 本幽转引白卢锋，产品内分t 2 0 0 4 。 在国际范围展开的工序分工 产品内分工的一般结构 8 浙江大学硕士学位论文国际垂直专业化与我国出口结构变化 在国外学者研究的基础之上，国内学者卢锋( 2 0 0 4 ) 对“产品内分工 下了 一个基于锘4 造流程的定义：“一种特殊的经济国际化过程或展开结构，其核心内 涵是特定产品生产过程不同工序或区段通过空间分散化展开成跨区或跨国性的 生产链条或体系，因而有越来越多国家参与特定产品生产过程不同环节或区段的 生产或供应活动 。卢锋( 2 0 0 4 ) 中所描绘的“产品内分工的元结构图 ( 图2 2 ) 也形象的说明了将这一分工形式置于国际层次时所体现的结构特点。 表格2 2 当代国际制造业分工的多层次格局 基本演进趋势 资料来源：朱有为、张向阳( 2 0 0 5 ) 朱有为、张向阳( 2 0 0 5 ) 则是基于价值链模块化的研究基础之上，对产业间 分工，产业内分工和产品内分工做了详细的对比分析，从分工的角度来阐述相关 内容。他们对价值链模块化的定义是：“某一行业一体化的价值链结构逐渐裂变 成若干独立的价值节点，通过各价值节点的横向集中、整合以及功能的增强，形 成了多个相对独立运营的价值模块制造者以及若干模块规则设计与集成者的产 业动态分化、整合过程。 本文认为，垂直专业化生产方式应主要强调在生产环节上的链条拆分，多种 9 浙江大学硕士学位论文国际垂直专业化与我国出口结构变化 不同生产水平、不同专业化能力的国家分布在链条的各个环节，并通过各个环节 之间的相互联系，依赖于契约的约束，形成一个连贯的生产线。在这一生产链条 中，占据价值链高端的环节越多，就越在国际分工中占据有利的地位，倘若生产 主要集中于低端环节，则说明在世界分工中仍是处于“附属”地位，将会受到一 定的“剥削”。 垂直专业化的生产工序可以按照微笑曲线来定义( 见图2 3 ) ，拆分成高附 加值环节和低附加值环节，按照当代的国际分工特点，产品研发、品牌、销售和 售后等高附加值环节的工序主要分布于发达国家，而零部件生产和组装等环节分 布于发展中国家。由微笑曲线所带来的变动，将预示着整个垂直专业化的形式发 生变化：微笑曲线的平坦化意味着发达国家把握着更多的生产环节；苦笑曲线的 上移和平坦化，却意味着发展中国家的生产环节得到提升，参与到了具有更高附 加值的生产环节之中；值得一提的是，苦笑曲线的紧缩，也将加深发展中国家参 与国际垂直专业化分工，但其深化的仅仅是原有的低端环节。 高 低 图2 3 垂直专业化的微笑曲线图国 d 微笑曲线是针对于发达国家的说法，相对地，在发展中国家我们称之为苦笑曲线。 圆转引自王桤伦全球经济一体化中的国际生产组织研究，浙江大学博士论文，2 0 0 7 1 0 序 浙江大学硕士学位论文国际垂直专业化与我国出口结构变化 2 2 1 垂直专业化的方式 从表格2 2 我们还可以发现，垂直专业化主要的方式包括了：一般国际贸易、 加工贸易、全球外包、代工( o e m 、o d m ) 、国际直接投资、公司内贸易等，下 面就其中几种较容易混淆的方式做一个比较。 加工贸易 根据我国原外经贸部1 9 9 9 年发布的加工贸易审批管理暂行办法的定义， 加工贸易指的是从境外保税进口全部或部分原辅材料、零部件、元器件、包装物 料( 即进口料件) ，经境内企业加工或装配后，将制成品复出口的经营活动，其 流程为：原材料保税进口加工一制成品复出口。其早期提法主要有“以进养出 、 “三来- * b 中的“三来 等。加工贸易大致分为两大类：一类是来料加工、另 一类是进料加工，来料加工是指进口料件由外商提供，进口时不付汇，制成品由 外商销售，经营企业收取加工费的加工贸易，进口原材料的所有权和收益权属于 外商；进料加工则是指国内有外贸经营权的单位用外汇购买进口原料、材料、辅 料、元器件、配套件和包装物料加工成品或成品后再返销出口的业务。 代工生产 代工生产主要是指分包企业按照委托生产合同承接订单，通过自行组织生产 或者再分包( 转包) 给其他次级分包企业生产的方式完成订单的过程。如果代工 生产行为所涉及的双方跨越了国界则又称为国际代工生产。按照分包企业所承接 业务环节性质的不同，大致可以将代工生产分成下面三个层次：初级代工生产( 组 装与部件代工) 、中级代工生产( 贴牌代工，o e m ) 、高级代工生产( 设计代工， o d m ) 。 外包 根据前面所提及的定义，外包指的是企业购买原材料和标准化的中间品，寻 找企业与之建立合作关系，并对合作伙伴进行专项投资，使得在不完全契约的情 况下能持续生产满足本公司特定需求的产品或服务。一般来说，外包行为具有以 下性质：( i ) 外包是一种企业行为；( i i ) 外包与外包承接反映的是发包商和承接 商之间的一种竞争合作关系，双方既存在生产协作关系，同时也带有竞争关系； ( i i i ) 外包的前提之一是产权的分离；( i v ) 外包意味着对企业边界的超越；( v ) 国际外包是跨越了国界的企业行为。 浙江大学硕士学位论文 国际垂直专业化与我国出口结构变化 f d i f d i 目前仍是我国乃至世界的垂直专业化生产的主要形式，关于f d i 的概念 在本文中不再强调说明，但这里需要特别指出的一点是，本文中所涉及到的f d i ， 主要是国际垂直型的跨国公司。按照相关研究表明，跨国公司在我国生产的任何 产品都将被分割成两部分：一部分产品被运回母国市场，另一部分则留在国内销 售。而这其中被运回母国的部分，也将促成了我国的国际垂直专业化程度提高， 尤其是在中间投入品贸易占据很大一部分份额的情况下，该类f d i 也将作为产 品内贸易的一部分极大地影响了我国的出口结构。 2 2 2 一个典型案例汽车制造业的垂直专业化 在开篇中已经介绍过美国汽车的制造将被拆分成设计、制造、销售等多个环 节，在本小节将对这一典型的垂直专业化过程，做一个详尽的分析，务求更为直 观的体现垂直专业化的状况。 自2 0 世纪9 0 年代以来，汽车行业的垂直专业化程度不断加深。如美国加州 国际汽车经济研究所的调查报告显示，从1 9 9 1 2 0 0 0 年间，工业化国家汽车业零 部件外包按合同金额计年均增长1 7 2 5 ，其中1 9 9 6 2 0 0 0 年年均增幅达2 2 9 ， 美国三大汽车制造企业1 9 9 6 2 0 0 0 年的3 年中零部件外包金额年均增长1 9 6 左 右。 根据蒲华林和张捷( 2 0 0 6 ) 的分析，目前整个汽车供给系统从功能上被分割 为四部分：原料供给商、零部件专业供给商、标准制定者、系统集成企业。而原 来的汽车整车制造企业日益变为虚拟的营销者或者设计者。一级供应商不仅负责 将零部件组装为完整的单元( 仪表板、刹车轮轴一悬挂装置、座椅系统、驾驶舱 等) ，而且还负责对二级供应商的管理，其相应的职责和位置可以见表格2 1 。 可见，汽车制造的整个流程是一个较为完全的垂直专业化生产过程。原料供 应商的专业化能力在于材料科学和加工工艺，其主要任务是将初级材料( 如铁、 铝等金属) 通过加工和特殊处理，转变为上一级零部件专业供应商所需要的原料； 零部件专业供应商则主要负责对原料的再加工，并根据上一级标准制定者所提供 的系列标准，加工出合适规格、统一外形等一系列可组装零部件；位于高端的标 准制定者和系统集成企业，则是生产部分具备核心技术的零部件，并统一进行组 1 2 浙江大学硕士学位论文国际垂直专业化与我国出口结构变化 装，以避免企业的核心技术泄露，并对下一级的供应链进行管理，及制定相应的 生产标准和进行研发设计等。 表格2 3 汽车产业供应商的主要角色分割 资料来源：转引自蒲华林，张捷( 2 0 0 6 ) 在这一生产过程中，满足了垂直专业化的各个成分：整个汽车的生产过程被 拆分成四大块：多个不同国家或地区的生产者参与到这一过程中：各个生产者拥 有不同的生产技术，应对不同的生产阶段；四大块生产过程中，上下级之间相互 依赖，并且上级通过相应的手段管理下级，并建立起一定的合作关系。 蒲华林和张捷( 2 0 0 6 ) 中还描述了一个巴西汽车生产的例子：“f o r d 公司在 巴西生产的电子设备零部件( 无线电设备) 出口美国，客车和商用车主要出口到 阿根廷，主要从欧洲和美国进口零部件，从美国和日本进口电子零部件和系统， 从阿根廷和欧洲进口小轿车，并从阿根廷进口商务车。仅在1 9 9 7 年，巴西的f o r d 就从阿根廷进口了7 5 0 0 0 台车辆。巴西的f i a t 将零部件和c k d 的p a l i o 车出口 到该公司设在其它发展中国家的子公司，向意大利出口轻型商用车，又从阿根廷 进口p a l i o 改版的轿车，虽然零部件的本地产量有所增加，但是，巴西的f i a t 依 然严重依赖于从意大利进口零部件，从阿根廷进口发动机。巴西的g m 生产小 轿车和中型车，但是，严重依赖从加拿大、法国、德国、西班牙、美国和英国进 口零部件，仅从阿根廷进口少量轻型商务车。同时，巴西的g m 又向阿根廷出 口c k d 皮卡车( p i c k - u p s ) ，并向比利时、德国、英国和美国出1 ：3 发动机。巴西 的大众( v w ) 尽管出1 3 销售比和进口销售比不高，但是，1 9 9 9 年，零部件和 发动机的出口依然占其出口总值的2 2 和9 ，从德国进口的零部件和p a s s a t 车 模以及从m e r c o s u r 进口的零部件、发动机和g o l 、p o l o 车模分别为4 2 和2 6 。 1 3 浙江大学硕士学位论文国际垂直专业化与我国出口结构变化 在这一复杂的交易过程，来分析一下巴西的进出口状况。巴西出口的产品有： 部分电子设备零部件、客车、商用车，进口的产品有：零部件、部分电子零部件、 系统、小轿车、商务车。从巴西的进出口状况可以发现，各f d i 企业在巴西主 要仍是从事部分车型的组装和部分高级零部件的生产工作，即主要是作为标准制 定者和系统集成者的一个低端分支存在，虽然在名义上处于汽车制造的高端生产 阶段，但实际上从事的仍然是较为低端的生产工序。这一形态说明了，随着垂直 专业化的程度提升，原本集中于高端的部分“低端工序 将很可能被剥离出去， 转移到“低端”厂商的生产中去。因此，垂直专业化的链条分割并不是一成不变 的形态，将会随着系列因素的改进，发生有条件的转移。 2 3 垂直专业化测度方法 虽然目前学术界对垂直专业化的测量方法尚未有一个定论，但仍不妨碍学者 们在这一领域的尝试，目前国外学者主要提出了如下几种测度方法： “零部件贸易份额 法 f e e n s t r a 和h a n s o n ( 1 9 9 8 ) ，r o n a l dj o n e s ，h 锄 y kk i c r z k o w s k i 和c h c nl u r o n g ( 2 0 0 4 ) 使用了这类方法，该方法主要是通过海关统计数据进行度量，直接计算 出零部件贸易的数据。但因对零部件和最终产品区分上的困难，以及采用该方法 统计的国家不够普遍以及统计的产品种类不够全面，因而其统计误差和统计数量 均不能达到要求。 “中间品进口投入份额 法 这种方法以中间投入品作为测量指标，采用将每个产业中购买的每种类型投 入品单价乘以投入品的进口份额，得出该产业进口的投入品价值，然后将所有进 1 2 1 投入品加总，得出每个产业以及国家的进口中间投入品状况，然后再计算出进 口投入品占总投入品的份额。f c c n s t r a 和h a n s o n ( 1 9 9 7 ) 用此法计算了美国制造 业的进口投入占总投入的比例，c a m p a 和g o l d b e r g ( 1 9 9 7 ) 等人也用此法计算 了美国、加拿大、日本及英国制造业1 9 7 5 、1 9 8 5 、1 9 9 5 年的垂直专业化程度。 即器= 驯 其中，x ，代表进口的投入品，r 代表了所有投入品的价值，p 代表中间投入品 1 4 浙江大学硕士学位论文国际垂直专业化与我国出口结构变化 单价。但因进口投入品数据获取的困难，很大程度上影响了该类方法的测量。 “进口投入一贸易比重法 h u m m e l s 等( 1 9 9 8 ，2 0 0 1 ) 提出了该方法，并发展为国内外测度产业层面垂 直专业化程度的主流方法。此方法与中间品进口投入份额法相似，但统计的口径 更窄。主要区别在于以进口投入品占总贸易额的比率取代了进口中间品投入占总 投入的比率。该比率处于o 1 之间，若进口投入品未用于生产出口产品，则该值 等于0 ；若进口投入品全部用于生产出口品，则该比值等于1 。但该类方法在我 国使用的限制在于：由于我国是从1 9 8 7 年开始编制投入产出表，且逢2 、7 年份 编制，并在0 、5 年份做相应扩展，因此我国的