（民商法学专业论文）专利权利要求解释研究.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 作为一种无形财产，专利权的保护范围难以像有形财产那样清楚地予以界定； 而作为一种垄断权，专利权的保护范围理应具有确定性，故需要从法律上对其保护范 围进行合理界定。权利要求书就是各国经过长期专利实践找到的解决这一问题的良 策。但是，有了权利要求书这样一种法律文件，远非万事大吉。权利要求书中的文字 难以准确表达具体的技术方案，缘此解释权利要求成为确定专利权保护范围的关键。 权利要求解释应作为一个系统的体系来研究，把专利授权、确权程序以及专利 侵权诉讼程序作为互相关联的三个阶段进行全过程全方位的研究分析。专利权利要求 解释并不是杂乱无章的，而是一个系统的逻辑体系。专利权利要求解释是以利益平衡 理念为指导，依照折衷原则，采用一系列具体的解释方法对权利要求作出解释的过程。 因此，不能仅仅局限于具体方法的研究分析，而是要深入探究方法背后的解释理念和 解释原则，唯有如此方能使研究更深入更完整，也才能为专利实践提供更有利的指导。 本文分为四章。 第一章是专利权利要求解释基本问题研究。主要围绕权利要求解释的概念、主 体、对象和性质进行论述，厘清这些问题是合理解释权利要求的前提和基础。同时重 点研究了专利制度中最重要的文件即权利要求书，对其撰写及作用进行了细致阐述。 第二章是专利权利要求解释体系化研究。利益平衡理念贯穿权利要求解释的全 过程，起着核心指导作用。折衷原则是对周边限定原则和中心限定原则的折衷和平衡， 有助于在专利权人和社会公众之间构建平衡。字面解释方法是权利要求解释的首要方 法，等同解释方法可弥补字面解释方法的缺陷，用于对权利要求进行扩大解释。等同 原则是等同解释在侵权诉讼程序中的具体体现，侧重于保护专利权人利益。目的解释 方法是英国特有的一种解释方法，是指按照本领域技术人员所理解的专利权人的意思 来解释权利要求，也是一种对权利要求作扩大解释的方法。对于特殊类型的权利要求， 除了采用字面解释和等同解释等方法外，还应当采用特殊的解释规则。对功能性限定 权利要求应当采用具体加等同的解释方法，即结合说明书和附图描述的该功能或者效 果的具体实施方式及其等同的实施方式，确定该技术特征的内容。对于方法限定产品 权利要求，应当明确其方法特征的限定作用，合理确定其保护范围。 山东大学硕士学位论文 第三章是专利权利要求解释的比较研究。美英德日四国专利制度实施早，且实 务运作上亦在相关问题上积累了诸多见解和经验，故以该四国为比较研究对象。在研 究各国权利要求解释相关理论的同时，结合各国专利实践进行实证研究，以期对我国 专利权利要求解释之完善能有所裨益。 第四章提出完善权利要求解释的对策。对专利权利要求解释相关法律文件进行 了系统梳理，深入探究了相关规定和解释方法的不足之处，并提出相关的完善建议。 在结语部分，对本文的主要观点进行了总结。 关键词：专利权利要求解释；利益平衡理念；折衷原则；字面解释；等同解释； 目的解释 黼氏驯呼卿相 2 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t a sak i n do fi n t a n g i b l ep r o p e r t y ，t h es c o p eo f p a t e n tr i g h t si sd i f f i c u l tt ob ed e f i n e d c l e a r l y ，b u ta sam o n o p o l y ，p a t e n tp r o t e c t i o ns c o p es h o u l db ed e t e r m i n i s t i c t h e r e f o r e ，i t s s c o p ei sn e e dt ob ed e f i n e db yt h el a w p a t e n tc l a i m s si sag o o dw a y t os o l v et h i sp r o b l e m h o w e v e r ，e v e v 诵t l lp a t e n tc l a i m s ，t h ep r o b l e mi ss t i l le x i s t s w o r d so fp a t e n tc l a i m s c a l l t b ea c c u r a t e l ye x p r e s st h es p e c i f i ct e c h n i c a lp r o p o s a l s p a t e n tc l a i m si n t e r p r e t a t i o n , i st h e k e yt od e f i n et h es c o p eo fp a t e n t p a t e n tc l a i m si n t e r p r e t a t i o n , s h o u l db es t u d i e da sa s y s t e m t h ep r o c e e d i n g so fp a t e n t s g r a n t i n g ，p a t e n tc o n f i r m e da n dt h ea c t i o nf o ri n f r i n g e m e n to fp a t e n t ，s h o u l db es t u d i e da s t h r e ei n t e r r e l a t e ds t a g e s p a t e n tc l a i m si n t e r p r e t a t i o ni sn o ta d i s o r d e r l y ，b u tal o g i cs y s t e m p a t e n tc l a i m si n t e r p r e t a t i o nw h i c hi sg u i d e db yt h ec o n c e p to fb a l a n c i n go fi n t e r e s t s ，i si n a c c o r d a n c ew i t ht h ep r i n c i p l eo fc o m p r o m i s e ，a n du s e sas e r i e so fs p e c i f i ci n t e r p r e t a t i o n m e t h o d st oe x p l a i nt h ec l a i m s n o tj u s tc o n f i n e dt ot h es t u d yo fs p e c i f i cm e t h o d ，w es h o u l d c o n d u c ti n - d e p t hr e s e a r c ho nt h ec o n c e p ta n dp r i n c i p l e so fi n t e r p r e t a t i o n o n l yi nt h i s w a y 啪m a k e m o r ei n - d e p t hs t u d i e s ，a n di tc a l lp r o v i d eb e t t e rg u i d a n c ef o rp a t e n tp r a c t i c e t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t of o u r c h a p t e ro n ei st h es t u d yo ft h eb a s i cp r o b l e m so ft h ep a t e n tc l a i m si n t e r p r e t a t i o n i t m a i n l yd e a l s 晰t l lt h ec o n c e p t ，s u b j e c t ，o b j e c ta n d a n dt h en a t u r e o fp a t e n tc l a i m s i n t e r p r e t a t i o n c l a r i f y i n gt h e s ei s s u e si st h ep r e r e q u i s i t ea n d b a s i st oi n t e r p r e tp a t e n tc l a i m s f o c u s e dm yr e s e a r c hi nt h ep a t e n tc l a i m s ，w h i c hi st h em o s ti m p o r t a n td o c u m e n to ft h e p a t e n ts y s t e m c h a p t e rt w oi st h es y s t e m a t i cs t u d yo ft h ep a t e n tc l a i m si n t e r p r e t a t i o n t h ec o n c e p to f b a l a n c i n go fi n t e r e s t s r u n st h r o u g ht h ew h o l ep r o c e s so fc l a i m si n t e r p r e t a t i o n t h e p r i n c i p l eo fc o m p r o m i s e ，w h i c hh e l p sm a k eb a l a n c eb e t w e e np a t e n t e e sa n dt h eg e n e r a l p u b l i c ，i sac o m p r o m i s ea n d b a l a n c eo nt h ep e r i p h e r a lc l a i m s i n gp r i n c i p l ea n dt h ec e n t e r q u a l i f i e dp r i n c i p l e t h el i t e r a li n t e r p r e t a t i o nm e t h o di st h ep r i m a r ym e t h o do ft h ec l a i m s i n t e r p r e t a t i o n t h ee q u i v a l e n ti n t e r p r e t a t i o nm e t h o dc o u l dm a k eu pt h ed e f e c t so fl i t e r a l i n t e r p r e t a t i o n , w h i c hi su s e dt ob r o a d e nt h ei n t e r p r e t a t i o ns c o p e e q u a lp r i n c i p l e ，w h i c h f o c u so np r o t e c t i n gt h ei n t e r e s t so ft h ep a t e n t e e ，i st h es p e c i f i cp e r f o r m a n c eo fe q u i v a l e n t i n t e r p r e t a t i o nm e t h o di nt h ea c t i o nf o ri n f r i n g e m e n to fp a t e n t o b j e c t i v ei n t e r p r e t a t i o n m e t h o d , u n i q u et ot h eu n i t e dk i n g d o m , w h i c hi s a l s oam e t h o dt ob r o a d e nt h e i n t e r p r e t a t i o ns c o p e ，m e a n st oi n t e r p r e tt h ec l a i m sa c c o r d i n gt ou n d e r s t a n d i n gm e a n i n go f 3 山东大学硕士学位论文 t h ep a t e n t e eb yt h et e c h n i c i a n so ft h i sf i e l d a sf o rt h e s p e c i a lt y p ec l a i m s ，s p e c i a l i n t e r p r e t a t i o nr u l e ss h o u l db eu s e d t h ei n t e r p r e t a t i o no fm e a n sp l u sf u n c t i o nc l a i m s s h o u l d a d o p ts p e c i f i cp l u se q u i v a l e n ti n t e r p r e t a t i o n a s f o rt h e i n t e r p r e t a t i o n o f p r o d u c t - b y p r o c e s sc l a i m s ，t h el i m i t a t i o no ft h ep r o c e s ss h o u l db ec l e a r c h a p t e r t h r e ei st h ec o m p a r a t i v es t u d yo ft h ep a t e n tc l a i m si n t e r p r e t a t i o n t h eu s ， t h eu k , g e r m a n ya n dj a p a n ，w h e r ep a t e n ts y s t e mi si m p l e m e n t e de a r l y ，h a v ea c c u m u l a t e d al o to fv i e w sa n de x p e r i e n c ei np r a c t i c a lo p e r a t i o n i na d d i t i o nt ot h es t u d yo ft h et h e o r y ， e m p i r i c a lr e s e a r c hi sa l s ob eu s e d ，i no r d e r t oi m p r o v et h ec l a i m si n t e r p r e t a t i o no fc h i n a c h a p t e rf o u ri st h ei m p r o v e m e n tm e a s u r e sa b o u tt h ep a t e n tc l a i m si n t e r p r e t a t i o n a f t e rs o r t i n go u tt h er e l e v a n tl e g a ld o c u m e n t s ，f u r t h e rp r o b ei n t ot h eo fi n a d e q u a t eo ft h e r e l a t e dr u l e sa n di n t e r p r e t a t i o nm e t h o d ，a n dt h e np u tf o r w a r di m p r o v e m e n tp r o p o s a l s i nt h ec o n c l u s i o np a r t t h em a i np o i n to fv i e wo ft h i sa r t i c l ei ss u m m a r i s e d k e yw o r d s ：t h ep a t e n tc l a i m si n t e r p r e t a t i o n ，t h ec o n c e p to fb a l a n c i n go fi n t e r e s t s ，t h e p r i n c i p l eo fc o m p r o m i s e ，l i t e r a li n t e r p r e t a t i o n , e q u i v a l e n ti n t e r p r e t a t i o n , o b j e c t i v e i n t e r p r e t a t i o n 妇务氏扫中f ；l 千日 4 山东大学硕士学位论文 一、问题的缘起与研究意义 导论 伴随着创新型国家目标的确立以及国家知识产权战略纲要的出台，专利法越 来越受到人们的重视。专利法业已完成第三次修改，专利法实施细则与专利审 查指南也相继进行了修改。专利权与其他民事权利相比，尤其是与有形财产权相比， 具有其特殊性。有形财产权的权利客体是实实在在的财产，其范围是确定的；专利权 的客体是发明创造，属于智力成果，具有无形性，看不见、摸不着，需要在法律上对 其范围进行界定。各国经过长期的专利实践，找到了解决这一问题的良策，即权利要 求书制度。 专利法，在西方被学者称为“名为权利要求的游戏”，足见权利要求在专利法中 的重要地位。权利要求是专利的核心，但是权利要求自身并不能清楚的界定专利权的 保护范围，专利权的保护范围要通过解释权利要求来确定。世界各国在如何解释权 利要求这一问题上进行了长时间的探索，并形成了一些成文和不成文的规则。 我国专利制度起步较晚，权利要求解释已经引起业内学者的重视并形成了一些颇 具价值的研究成果。权利要求解释是法院在专利侵权案件中经常遇到的问题，在我国 司法实践中也形成了一些解释规则。但目前大多数研究仅注重或局限于侵权诉讼程序 中解释方法。这不能不说是研究的缺憾之处。 专利侵权诉讼程序中的权利要求解释固然重要，但专利授权和确权程序中的解释 也不容小觑。然而相对于侵权诉讼程序中的解释，因其没有两造对立的当事人，并未 引起足够的重视。专利授权和确权程序中权利要求的解释是授权的关键所在。没有专 利权的授予，就不会出现专利权行使过程中侵权诉讼程序。在解释方法上，在后参考 在先。法院在侵权诉讼程序中理应充分考虑授权和确权程序中的解释方法和解释范 围，确保解释方法和解释范围的一致性，在合理保护专利权的同时也满足社会公众的 合理预期。 我国专利法规定发明和实用新型需要提交权利要求书，由于外观设计的特性，没有权利要求书这一文件。因此， 本文中所用术语“专利”，仅指发明和实用新型专利，不包括外观设计专利。 山东大学硕士学位论文 专利权利要求的解释贯穿于专利的全过程，无论是专利授权、确权程序，还是专 利侵权诉讼程序，都需要对权利要求进行解释。专利授权程序中，专利行政部门对专 利申请进行审查时，需要对权利要求进行解释，以决定是否授予专利权。在专利申请 人不服专利行政部门驳回申请的决定而请求专利复审委员会复审的确权程序中，以及 专利无效宣告程序中，专利复审委员会都需要通过解释权利要求来确定专利权的保护 范围，以确定是否应授予专利权或已授予的专利权是否有效。在对复审委员会的复审 决定、宣告专利无效或维持专利权的决定不服而向法院起诉的确权程序中，法院同样 需要解释权利要求，进而决定是撤销还是维持专利复审委员会的决定。在专利侵权诉 讼程序中，最重要的一点是侵权的认定，这关键要看被控侵权物是否落入了专利权的 保护范围之中，这同样离不开对权利要求的解释。 专利权利要求的解释是专利权人、被控侵权人以及社会公众都关心的问题。通过 解释专利权利要求，来确定专利权保护范围，这是当事人在诉讼中最为关注的问题。 同时权利要求解释可以帮助社会公众认清专利权的保护范围，从而避免侵犯别人的专 利权。正确合理解释权利要求，才能更好的平衡和协调好各方的利益，有利于专利法 贯彻和落实。 权利要求解释的重要性不容小觑，它是专利理论界和实务界关注的重点问题和难 点问题。对于专利权利要求的解释，我国专利法及其实施细则的规定比较笼统，没有 规定具体的解释规则和方法，这在给解释权利要求留下自由裁量空间的同时，也增加 了解释的难度。法院在处理专利纠纷的过程中，逐渐形成了一些权利要求解释的规则 和方法，但并不成熟，而且在适用时并不统一。我国的理论界也对专利权利要求的解 释进行了一些研究，但相对来说研究成果比较少。 对专利权利要求解释的研究不仅具有重大的理论意义，也具有重大的实践意义。 在理论方面，对专利权利要求解释的进行研究，可以为我国专利授权程序、确权 程序以及专利侵权诉讼程序提供指理论导。而且我国专利权利要求解释的研究成果并 不多，没有形成系统的理论体系，给研究这一选题留下了较大空间。 在实践方面，专利行政部门以及法院在具体的程序中需要通过解释权利要求来确 定专利权的保护范围。本选题对专利权利要求解释进行体系化研究，从基本理念到一 般原则再到主要方法，这有助于对专利权利要求解释的深刻理解，有利于在实践中的 具体适用。 笔者将力争在已有研究成果以及借鉴国外研究成果的基础上，做出自己的理论创 2 山东大学硕士学位论文 新，志在通过理论方面的研究，为我国的专利实践提供有益的理论指导。 二、专利授权、确权程序以及侵权诉讼程序的界定 从专利审批到专利行使的全过程可分为三个程序：授权程序、确权程序以及侵权 诉讼程序。正文中所说的三大程序即是指此。 专利授权程序是专利的起点和龙头。专利授权程序看似只是专利申请人一方的事 务，实则不然，也存在着潜在的制衡。专利行政部门在审查过程中，进行新颖性和创 造性的判断时，实质上代表着社会公众，对专利申请人进行制衡。 专利确权程序是专利授权程序的重要补充和必要修正。授权程序中专利行政部门 难免有疏漏之处，或应授权却驳回致使专利申请人的利益受到损害，或不应授权却授 权而损害社会公众的利益。专利确权程序体现了对专利申请人、专利权人、社会公众 利益的救济，是对授权程序的必要修正。当对专利授权出现争议时，需要进行进一步 的确权。确权程序的一个明显特点是存在争议的双方，即对专利的授权或效力存在争 议。争议的双方主要有四种情形：( 一) 专利申请人与专利行政部门，指专利申请人 不服专利行政部门驳回申请的决定而请求专利复审委员会复审的情形；( 二) 专利申 请人与专利复审委员会，指专利申请人对专利复审委员会的复审决定不服向法院起诉 的情形；( 三) 社会公众( 包括被控侵权人) 与专利权人，主要是指社会公众( 包 括被控侵权人) 认为专利的授予不符合专利法的有关规定，请求专利复审委员会宣告 该专利权无效的情形。 ( 四) 专利权人或社会公众( 包括被控侵权人) 与复审委员 会，是指无效宣告程序中的当事人对专利复审委员会宣告专利无效或者维持专利权的 决定不服而向法院起诉的情形。 在( - - ) 和( 四) 这两种情形中，法院看似是确权 的最后一环，实则不然，因为法院不能超越职权范围直接决定专利权的授予和效力， 只能维持或撤销复审委员会的审查决定。 专利侵权诉讼程序是当专利权受到侵犯时的救济程序，是专利权运行的司法保 障。专利侵权诉讼程序最主要的特征是存在两造对立的当事人，即专利权人和被控侵 。专利法第四十一条规定了专利申请的复审和救济，包含了( 一) 和( 二) 这两种情形，发生于专利未获授权的 情况下。 。专利法第四十五条规定了专利无效宣告程序任何单位或个人都有权请求宣告专利无效，但现实中无效宣告多 由被控侵权人提起，作为一种诉讼防卫手段。 圆专利法第四十六条规定了对无效宣告程序的救济。不服复审委员会的决定，申请人和专利权人可向法院起诉。 3 山东大学硕士学位论文 权人。法院处于居中裁判的位置，通过解释权利要求确定专利权的保护范围，达到定 纷止争之目的。 三、研究现状综述 对于专利权利要求的解释，我国学者已经进行过相关方面的理论研究和实证研 究。但这些研究多散见于某些著作中的某一章节，没有形成系统化的理论研究成果。 程永顺和罗李华合著的专利侵权判定中美法条与案例比较研究，是一部 较早研究专利侵权方面的著作。本书在第一部分中，对中美专利法的具体条文和司法 实践中的案例，进行了比较研究，系统探讨了解释权利要求的规则，诸如一般解释原 则、外来技术特征原则、差别权利要求原则以及对申请人自造词的解释原则。遗憾的 是本书没有系统的论述解释权利要求的主要方法。 尹新天在专利权的保护( 第二版) 一书中第二章专门论述了专利权保护范围 的确定，并在第四节中详细研究了权利要求解释的相关问题。作者在探讨了权利要求 解释的必要性及其性质之后，具体论述了说明书和附图以及其他权利要求的解释作 用，并列举了美国对专利权利要求进行解释的实例。本书对专利权利要求解释的分析 具有重要的实践意义，使之更具有操作性，有利于其在司法实践中的具体适用。 徐棣枫在专利权的扩张与限制一书的第七章“司法纬度的扩张与限制：解释 权利要求”中，论述了权利要求解释规则的流变、权利要求解释中的等同原则和禁止 反悔原则以及中国司法实践中的权利要求解释。本书围绕“专利权的扩张与限制 这 一主题，较为详细的论述了权利要求解释的相关问题。更为值得一提的是本书在结合 我国司法实践以及最高人民法院判例的基础上，对我国专利权利要求解释的历史发展 趋势进行了总结。 闫文军在专利权的保护范围一权利要求解释和等同原则适用一书中详细论述 了专利权利要求解释的基本问题。作者首先研究了专利权利要求解释的基本理论问 题，比较了专利权利要求解释与法律解释、合同解释的异同点。接下来作者，分四章 充分详实的研究了美国、英国、德国和日本这四个国家的专利权利要求解释的基本问 题，这在国内的研究中应当是最充分的。然后作者结合我国的权利要求解释的历史和 现状，进行了大量的比较研究，应当承认作者在这一方面的比较在国内也是最为充分 的。 4 山东大学硕士学位论文 董涛在专利权利要求一书中对专利权利要求进行了全面系统的研究，并在第 四章中用相当大的篇幅讨论了权利要求解释的相关问题。作者首先围绕专利权利要求 解释的性质展开研究，然后通过研究美国、德国和日本三个国家，理清了专利权利要 求解释理论的历史发展脉络。最后作者详细介绍了专利权利要求解释的两个重要方 法，即字面解释和合目的解释。 陈宗波、李晓秋、姚兵兵等学者在专利法体系化判解研究一书的第八章中， 从一则专利侵权案例入手，提出了专利权利要求解释的基本问题，并进行了相应研究， 诸如权利要求解释的必要性以及我国专利保护范围的确定原则等。文中引用美国的马 克曼判决来说明专利权利要求解释的性质。 刘晓军在专利一书中，从- 贝, l j 实用新型专利侵权纠纷案件入手，分析了专利 权利要求解释以及专利权保护范围的确定。作者明确提出如下观点：在专利侵权诉讼 中解释专利权的保护范围时一般不宜对专利权入的用语做扩大化解释，不应突破权利 要求的明确限制。 通过以上的研究现状综述可以看出，专利权利要求的解释已经受到我国学者的重 视。但我国对专利权利要求解释的研究，并未形成系统的理论体系。学者们研究的角 度各有侧重，有的侧重理论，有的侧重实践，有的侧重国内，有的侧重国外。总体来 说，无论是理论上，还是司法实践中，我国专利权利要求解释并不成熟，并未形成系 统的切实可行的解释规则和解释方法。在我国，专利法是个舶来品，国外在专利方面 的研究相比而言更先进。在完善专利权利要求解释的过程中，有必要通过比较研究的 方法，借鉴其他国家比较成熟的理论和做法。但是不能僵硬的移植别国的理论，要结 合我国的具体情况和司法实践，提出切实可行的理论和实践方案。 四、研究方法 1 文献分析的方法 详实充分的材料是写好文章的关键。笔者将围绕专利法研究和中国发明与 专利等专业文献以及专利方面的著作，进行阅读分析，从中提炼和本选题相关的材 料和观点。 2 历史研究的方法 研究专利制度中权利要求解释这一相关问题的产生、发展和演变，从专利制度的 5 山东大学硕士学位论文 历史进程中获取对权利要求解释的新认识。 3 体系研究的方法 对专利权利要求解释进行体系化研究，从权利要求解释的理念到原则再到方法。 专利权利要求解释应当做为一个体系进行研究，不能单单研究权利要求解释方法。权 利要求解释的基本理念是利益平衡理论，在这一理念的支配下研究周边限定原则、中 间限定原则和折衷原则，进而研究专利权利要求解释的主要方法。 4 比较研究的方法 在我国专利法是舶来品，国外在相关方面的研究更为先进，有必要借鉴。本文立 足于英国、美国、日本、德国等国相关规定和司法判例的基础上，进行系统的比较研 究，不仅包括国内外的比较，也包括以上各国之间的比较研究，以期为我国提供有益 的借鉴。 5 实证分析方法 笔者在剖析国内外大量司法判例、立法资料的基础上，对本选题进行实证考察研 究。 6 山东大学硕士学位论文 第一章专利权利要求解释的基本问题 专利权利要求解释的基本问题包括其概念、性质、主体和对象。概念和性质的分 析是权利要求解释的前提，主体和对象的正确界定是解释的关键。此外，知晓撰写权 利要求书的格式要求，从起点上把握权利要求，对于解释权利要求也有重要作用。 第一节专利权利要求解释的内涵 一、专利权利要求书的撰写和作用 专利权利要求解释，顾名思义，一切都是围绕专利权利要求展开的。权利要求书 是权利要求的载体，鉴于此，首先要对专利权利要求书这一文件进行研究探讨。权利 要求书和权利要求是两个不同的概念，不能混淆，更不能简单的划等号。权利要求书 是专利申请人为获取专利权而撰写并向专利行政部门提交的一项重要文件。权利要求 则是指权利要求书中记载的具体的技术特征，一项权利要求书中可以包含多个权利要 求。 权利要求的撰写本身就是一中“艺术，一种整个专利制度都立足于其上的“艺 术。专利权利要求解释肇始于权利要求书的撰写，贯穿于专利审查和专利行使的全 过程。在专利授权、确权和侵权诉讼程序中都需要解释权利要求以确定专利权的范围。 可以说，自权利要求书被撰写之日起，就注定了权利要求解释的存在。 ( 一) 专利权利要求书的撰写 专利权并非像著作权那样自动产生，必须提出申请，经专利行政部门审查通过方 能获得专利权。我国专利法第二十六条规定：申请发明或者实用新型专利的，申请人 应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。 专利权利要求书的撰写是一项颇具技术含量的工作。申请人通过撰写权利要求 书，把具体的技术方案通过文字抽象表达出来，以获取专利授权。“权利要求书撰写 的好坏将会直接影响发明创造能否获得专利及其所取得专利保护范围的大小，也会影 。c l a i md r a f t i n gi si t s e l f a na r t , a l la r to nw h i c ht h ee n t i r ep a t e n ts y s t e mt o d a yd e p e n d s 美国联邦巡回上诉法p l a g e r 法 官对e x x o n 一案的评述意见。参见尹新天专利权的保护( 第一二版) ，知识产权出版社2 0 0 5 年版，第3 6 1 页。 7 山东大学硕： 学位论文 响该专利申请在专利局的审批进度。 在专利授权和确权程序中，权利要求书是确定 专利申请范围的依据，事关新颖性、创造性的判断；在专利侵权诉讼程序中，权利要 求书是确定专利权保护范围的依据，事关专利侵权的判断。专利权利要求书的撰写， 是专利申请和获取专利权的龙头和起点，专利申请人在此方面大有可为。专利申请人 在撰写权利要求书时，应尽量用上位方式撰写，确保其提交的独立权利要求具有较宽 的保护范围，为专利权的保护奠定基础，而不能仅寄希望于此后类似于中心限定原则 下的扩大解释。“不注重专利权利要求的撰写和审批环节，只要能够获得一项专利权 就心满愿足，将自己专利的前途系于法院或专利行政部门以后的宽大解释上， 绝非上策。”提高撰写水平，撰写一份与发明相适应的权利要求书，对专利申请人而 言，这有颇高的技术要求，一定要认真对待。 根据我国专利法、专利法实施细则以及专利审查指南的规定，权利要 求书的撰写主要有形式、内容和结构三方面的格式要求。 形式要求方面，每一项权利要求只允许在结尾处使用句号，但中间允许使用分号； 若有多项权利要求，应当用阿拉伯数字编号，编号前不得冠以“权利要求 或者“权 项等词；使用的科技术语应当与说明书中的一致，可以有化学式或数学式，但是不 得有插图；不得使用概念模糊或含义不确定的词汇或语句；不应有标题行。 内容要求方面，专利法二十六条第四款规定，权利要求书应当以说明书为依 据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围；专利法实施细则第十九条第一款规 定，权利要求书应当记载发明或者实用新型的技术特征。这两方面是最实质性的要求， 也是专利审查、侵权判定以及解释权利要求的主要标准。以说明书为依据，即权利要 求书应当得到说明书的支持，不能超出说明书向公众公示的保护范围。在保护范围的 确定上，以所属领域的技术人员为判断基准。“权利要求书中的每一项权利要求所要 保护的技术方案应当是所属领域的技术人员能够从说明书中充分公开的内容中得到 或概括得出的技术方案，不得超出说明书公开的范围。”固不得超出说明书公开的范围， 这是基于保护公众利益对权利要求书提出的最起码的要求。对于通过多个实施例概括 而成的较宽的权利要求，则有更严格的要求，说明书必须给出足以使所属领域技术人 。尹新天主编：专利代理概论，知识产权出版社2 0 0 2 年版，第7 7 页。 。尹新天：专利权的保护( 第二版) ，知识产权出版社2 0 0 5 年版，第2 6 8 页。 西专利法第二十六条、专利法实施细则第十五条至二十五条以及专利审查指南第一部分第一章4 4 节、 第一部分第二章7 4 节和第二部分第一二章3 2 节对发明和实用新型专利权利要求书的撰写提出了明确细致的要 求。 国张兴全、邵兴全主编：专利权的法律保护与案例解读，法律出版社2 0 0 9 年版，第1 1 8 页。 8 山东大学硕士学位论文 员能够实现该技术所必需的实施例。“通常对于一项概括较宽的的权利要求来说，除 了在说明书中应有以相同或相似的用语进行记载外，还应当给出足够的实施方式或实 施例。 这是为获得较宽保护范围而应该付出的必要代价。除了要以说明书为依据 外，权利要求书还应该清楚、简要地限定要求专利保护的范围。权利要求应当清楚， 这对于界定专利权保护范围意义重大，其含义包括三个层面。首先，权利要求的类型 清楚，必须明确写明是产品权利要求还是方法权利要求。“权利要求的主题名称应当 能够清楚地表明该权利要求的类型是产品权利要求还是方法权利要求。 其次，权利 要求的用语要清楚，术语要规范，含义不能模糊。最后，权利要求的保护范围要清楚， 通过必要技术特征清楚界定权利要求的范围，特定条件下才允许使用功能性限定特 征。“权利要求书应当简要，一是指每一项权利要求应当简要，二是指构成权利要求 书的所有权利要求作为一个整体也应当简要。固权利要求的数目应当合理，表述应当 简要，不得对原因或者理由作不必要的描述，也不得使用商业性宣传用语；同时为避 免不必要重复，应尽量采取引用在前权利要求的方式撰写。“因此，撰写好的权利要 求书中的每个权利要求从用词到所限定的范围都应是清楚简要的，同时权利要求书从 整体上来讲也应当清楚简要。 固权利要求书应当记载发明或者实用新型的技术特征。 “技术特征可以是构成发明或者实用新型技术方案的组成要素，也可以是要素之间的 相互关系。一 权利要求书应当有独立权利要求，记载解决技术问题的必要技术特征。 权利要求书中不得使用与技术方案的内容无关的词句，也不得使用贬低他人或者他人 产品的词句。 结构要求方面，无论是独立权利要求还是从属权利要求，都要采用两段式撰写结 构。撰写独立权利要求应当采用两段式结构，即前序部分和特征部分。前序本分应写 明技术方案的主题名称及其与最接近的现有技术共有的必要技术特征。在必要技术特 征的判断上，应当选择与技术方案最接近的一份现有技术进行比较。“在合适的情况 下，选用一份与发明或者实用新型要求保护的主题最接近的现有技术文件进行划 界。 特征部分应写明技术方案与最接近的现有技术相区别的技术特征。当然，并 非所有的独立权利要求都必须用两段式结构撰写。专利法实施细则第二十一条规 黄敏：专利申请文件的撰写与审查要点( 修订版) ，知识产权出版社2 0 0 2 年版，第1 6 页。 罾中华人民共和国国家知识产权局：专利审查指南，知识产权出版社2 0 1 0 年版，第1 4 6 页。 四中华人民共和国国家知识产权局：专利审查指南，知识产权出版社2 0 1 0 年版，第1 4 8 页。 。黄敏： 专利申请文件的撰写与审查要点( 修订版) ，知识产权出版社2 0 0 2 年版，第2 l 页。 留中华人民共和国国家知识产权局：专利审查指南，知识产权出版社2 0 1 0 年版，第1 4 1 页。 哪中华人民共和国国家知识产权局：专利审查指南，知识产权出版社2 0 1 0 年版，第1 5 0 页。 9 山东大学硕士学位论文 定：“发明或者实用新型的性质不适于前款方式表达的，独立权利要求可以用其他方 式撰写。”针对实施细则的这一规定，审查指南列举了四种可以用其他方式撰写的情 况。从属权利要求采用附加的技术特征，对引用的权利要求作进一步的限定。从属 权利要求也要采用两段式结构，即引用部分和特征部分。引用部分应写明引用的权利 要求的编号及其主题名称。限定部分应写明发明或实用新型附加的技术特征。从属权 利要求只能引用在前的权利要求。“从属权利要求中的附加技术特征，可以是对所引 用的权利要求的技术特征作进一步限定的技术特征，也可以是增加的技术特征。 圆 专利权利要书的撰写颇具技术含量，并且蕴含了专利申请人的目的取舍。通过上 位概念撰写权利要求可以获得更大的保护范围，但在审查时，易于找到对比文件使之 丧失专利性。在这种鱼与熊掌不可兼得的情况下，申请人只能做出合理的取舍，在撰 写时通过缩减保护范围来获取专利授权。 “每个国家的专利法都对权利要求的撰写格式有特别的要求。熟悉和了解这些要 求对于解释权利要求，确定专利权保护范围是非常重要的。 权利要求书的撰写是权 利要求解释的逻辑起点，是一种整个专利制度都立足于其上的艺术。深入了解撰写的 要求和格式，有助于更好地解释权利要求。 ( 二) 专利权利要求书的作用 为了合理界定专利权的保护范围，法律规定了一种特殊的法律文件权利要求 书。“权利要求书在专利制度中占有十分重要的地位，它与说明书的功能明显不同： 说明书用于向社会公众传播技术信息；权利要求书用于确定专利权的保护范围。 田 早期各国的专利制度中并没有要求申请人提交权利要求书。 早期的专利制度只 回根据专利法实施细则第二十一条第二款的规定，发明或者实用新型的性质不适于用上述方式撰写的，独立权利 要求也可以不分前序部分和特征部分。例如下列情况：( 1 ) 开拓性发明；( 2 ) 由几个状态等同的已知技术整体组 合f f 盯成的发明，其发明实质在组合本身；( 3 ) 已知方法的改进发明，其改进之处在于省去某种物质或者材料，或 者足用一种物质或材料代替另一种物质或材料，或者是省去某个步骤；( 4 ) 已知发明的改进在十系统中部件的更 换或者其相互关系上的变化。参见中华人民共和国国家知识产权局专利审查指南，知识产权出版社2 0 1 0 年版， 第1 5 0 1 5 1 页。 圆中华人民共和国国家知识产权局：专利审查指南，知识产权出版社2 0 1 0 年版，第1 4 3 页。 固程永顺、罗李华：专利侵权判定中美法条与案例比较研究，专利文献出版社1 9 9 8 年版，第1 2 页 劬国家知识产权局法条司：新专利法详解，知识产权出版社2 0 0 1 年版，第3 0 4 页。 固对于专利权利要求制度的历史，业内许多学者作过研究，其结论基本一致。 。从各国专利法的历史发展看，早期专利法中并没有关于专利权利要求的规定，专利权利要求也不是专利文件中 的必备内容。但为j ，适应实践的需要，各国专利法先后都对专利权利要求做出了规定。” 参见闰文军 专利权的保护范围权利要求解释和等i 司原则适用，法律出版社2 0 0 7 年版，第4 2 4 页。 “早期英德两国授予专利的法律文件都只包括一个对发明的详细说明部分，并不包括权利要求书。” 参见尹新天专利权的保护( 第二版) ，知识产权出版社2 0 0 5 年版，第2 4 2 页。 “美国1 7 9 0 年和1 7 9 3 年的专利法都没有明确要求提供权利要求书。” 参见徐棣枫 专利权的扩张与限制知识产权出版社2 0 0 7 年版，第9 4 页。 1 0 山东大学硕：七学位论文 是要求提交一个对发明的详细说明部分，即专利说明书，并主要根据说明书的内容来 确定专利权的保护范围。说明书不但要向公众揭示专利的实质性内容，还担负着确定 界定专利权保护范围的重任。由于说明书内容繁多，依据整个说明书来界定专利权的 保护范围难度颇大。在此情况下，权利要求书制度应运而生。美英德日等国都先后规 定了专利权利要求制度，1 9 7 3 年欧洲国家签署的欧洲专利公约更是明文规定了 权利要求书的作用圆，我国1 9 8 4 年专利法中也明确提出了撰写权利要求书的要求 。 “权利要求书制度的实施，将披露发明创造、向公众充分公开发明实质性内容的任务 留给了说明书，而将确定专利保护范围的任务分配给了权利要求书。 专利权作为一种独占权，其保护范围理应具备确定性，唯有如此方能满足社会公 众的心理期许。专利权作为一种无形的权利，其权利边界具有模糊性和不确定性，权 利要求书制度应界定专利权范围之运而生。“权利要求书是具体说明请求保护的发明 或实用新型专利权范围的申请文件。 在申请人提交的文件中最重要的就是权利要求 书，可以说专利要求书是现代专利制度的核心所在。 权利要求的目的不是向社会公众提供发明自身之信息，也不是披露如何使用发明 的信息，而是为了界定发明。 由权利要求书从无到有的历史中可以看出其