（国际法学专业论文）食品安全贸易壁垒的法律规制研究.pdf

i 摘 要 在国际贸易自由化进程中， 美国次贷危机引发的金融海啸袭卷世界各国， 新一轮的贸易 保护主义复苏， 加之世界各国不断发生的全球性公共健康事件使人们越来越关注食品安全问 题。 食品安全不可避免地成为各国实施贸易保护的借口， 越来越多的食品安全贸易壁垒随之 出现。食品安全贸易壁垒不仅增加出口国生产成本，通过媒体的宣传，出口国产品的声誉也 受到一定影响，甚至改变了消费者的消费倾向，更重要的是，阻碍了国际贸易的顺利进行。 因此，本文拟就食品安全贸易壁垒的法律规制问题予以探讨，并提出相关完善策略。 全文共分为四章，约三万五千字。 第一章概述了食品安全贸易壁垒的涵义、 形成原因及表现形式。 食品安全贸易壁垒作为 新兴名词，与技术性贸易壁垒、绿色贸易壁垒存在一定差异。食品安全贸易壁垒目前还没有 明确定义，笔者首先通过分析“食品” 、 “食品安全”的涵义对其作出界定，并总结出其主要 特征，如目的的双重性、对象的针对性、手段的灵活性、结果的两面性；然后从国际和国内 两个层面分析其形成原因并归纳出几种比较典型的表现形式。 第二章从国际和国内两个层面对食品安全贸易壁垒法律规制的现状加以分析。 在国际法 律规制中涉及到gatt第20条导言及（b）项、 农业协定 、 技术性贸易壁垒协议 （ tbt 协定 ）以及实施卫生与植物卫生措施协定 （ sps协定 ）的相关规定；国内法律规制主 要介绍了美国、欧盟、日本以及我国的相关法律规定。 第三章探讨食品安全贸易壁垒法律规制中存在的问题。 国际层面主要表现为现有的国际 协定规范不够明确； 没有专门针对食品安全贸易壁垒的国际协定； 在解决贸易冲突时世界各 国运用wto争端解决机制程度各异，并且国际社会也没有统一的处罚规则。国内层面通过 对比可知，发达国家与发展中国家对食品安全贸易壁垒的相关法律监管制度存在较大差距， 而且我国的相关应对机制也缺乏一定的有效性。 第四章针对食品安全贸易壁垒法律规制存在的问题提出对策。 国际层面， 明晰相关国际 协定的具体适用；达成区域性食品安全贸易壁垒协定；加强发展中国家运用wto争端解决 机制的能力；制定统一的“国际食品责任法” 。国内层面，除了借鉴发达国家相关法律监管 制度以外，我国应根据自身实际情况逐步完善食品安全贸易壁垒的应对机制。 关键词：关键词：食品安全；贸易壁垒；国际法律规制；国内法律规制 ii abstract in international trade liberalization process, financial tsunami triggered by the u.s. sub-prime crisis attacked the world. a new round of trade protectionism and recovery, combined with the global public health events occurring in the world, made more and more people concern over the food safety issues. food security will inevitably become an excuse for trade protection implemented by every country.and more and more food safety barriers to trade are increasing. food safety barrier to trade increased the cost of production in exporting countries,and influenced the reputation of the product exported through media, and even changed the consumers propensity to consume, and more importantly, it impeded the carring out smoothly to international trade. therefore, this article will probe into the issue of legal regulation to the trade barriers on food safety,and formulate some comprehensive strategies. the dissertation consists of three chapters, about 35,000 chinese characters. chapter one gives a brief overview about the meaning, formed reason and manifestation of food safety barrier to trade. as a new term, food safety barrier to trade is different from the technical barrier to trade and green trade barrier. food safety barrier to trade has no clear definition, so the author firstly gives a definitiont to it by analysing the meaning of “food” and “food safety”, and summarizes its main features, such as the dualism of purpose, the aim of object, the flexibility of measure and the dual character of result,then analyses its forming reason from the international and national level, and includes several typical manifestations. chapter two analyses the status of legal regulation to food safety barrier to trade from the international and national level. in the international legal regulation, it relates to the relevant provisions of gatt1994 xx(b), agreement of agriculture, agreement on technical barriers to trade(tbt agreement) and agreement on the application of sanitary and phytosanitary measures(sps agreement). in the domestic legal regulation, it mainly introduces he relevant provisions of the united states, the european union, japan and china. chapter three sums up the problems stated in the legal regulation to food safety barrier to trade. in the international level, it chiefly manifests that the regulation of international agreements existed now are not clear,and there are not international agreements specifically addressed food iii safety barrier to trade, and the dgree that is applied the settlement mechanism on dispute in wto by each country in the world is varies when they resolve the trade conflicts, even there is no uniform penalty rules in the international community. in the domestic level compared with international level, there is a big gap about the law regulatory system related to food safety barrier to trade between developed countries and developing countries. and my coping mechanisms are also short of a certain validity. chapter four puts forward measures to the problems existed in legal regulation to food safety barrier to trade. in the international level, we can make the specific application of relevant international agreements clear; we can conclude the agreement of food safety barrier to trade; we can strengthen developing countries to use the settlement mechanism on dispute in wto; we can formulate a unified “international food liability act”. in the domestic level, our country should gradually improve the actual mechanism to food safety barrier to trade according to my own response, in addition to drawing on relevant laws and regulatory systems in developed countries. key words: food safety; trade barriers; international legal regulation; national legal regulation 烟台大学学位论文原创性声明和使用授权说明烟台大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明原创性声明 本人郑重声明： 所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取 得的成果。 除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写 过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本声明的法律结果由本人承担。 论文作者签名： 日期： 2010年 3 月 12 日 学位论文使用授权说明学位论文使用授权说明 本人完全了解烟台大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本； 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 （保密论文在解密后遵守此规定） 论文作者签名： 导师签名： 日期： 2010年 3 月 12 日 版权声明 任何收存和保管本论文各种版本的单位和个人，未经本论文作者同 意，不得将本论文转借他人，亦不得随意复制、抄录、拍照或以任何方 式传播。否则，引起有碍作者著作权之问题，将可能承担法律责任。 烟 台 大 学 硕 士 学 士 论 文 烟 台 大 学 硕 士 学 士 论 文 1 引 言 近年来， 随着国际贸易自由化和经济全球化的加深， 以及人类食品生产方式和消费习惯 的改变，食品安全已经成为一个重要的全球问题，受到世界各国的普遍关注。它不仅关系到 人类的健康，也会对国际经济产生深刻影响。在国际金融危机的袭击下，国际贸易保护主义 进一步抬头，2009 年以来我国面临贸易摩擦的数量不断上升，并呈现出多样化、综合化和 隐蔽化的趋势，更多的国家将以产品质量、食品安全为借口，以偏概全、夸大事实，对我出 口产品采取限制措施， 技术性贸易措施、 卫生和植物卫生措施成为影响我产品出口的主要障 碍。 作为食品、 农产品输出大国， 怎样应对食品安全壁垒也是中国政府必须面对的现实问题。 因此，了解国外和国际层面涉及食品安全贸易壁垒的相关法律、法规，结合我国食品安全管 理国内立法的实际情况， 研究如何有效利用wto相关规则以及我国国内资源来预防和突破进 口国设置的食品安全壁垒，具有显著的实践意义。 食品安全贸易壁垒是一个跨学科、跨专业的法律问题。在技术层面上，涉及到生物科学 与技术、生态学等自然科学领域；在社会科学层面上，涉及法学、伦理学、管理学等学科领 域。其中，仅在法律层面，食品安全贸易壁垒法律问题的研究又涉及到国际法、环境法、行 政法、经济法等多种法律学科。 目前国内学界对此问题的专门研究较少， 相关著作和文章大多侧重研究食品安全对国际 贸易的影响以及食品安全壁垒的某个方面， 专门、 系统地论述食品安全贸易壁垒及由此导致 的国际贸易争端中所涉及的wto相关法律问题， 并进行专门的法律规制研究的并不多。 与此 同时，伴随着中华人们共和国食品安全法的颁布实施，研究食品安全贸易壁垒体现出与 时俱进的思想。本文拟就食品安全贸易壁垒的法律规制问题予以探究。 烟 台 大 学 硕 士 学 士 论 文 烟 台 大 学 硕 士 学 士 论 文 2 第一章 食品安全贸易壁垒概述 第一节 食品安全贸易壁垒的涵义与特征 随着经济全球化的发展，尤其是食品贸易的不断扩大，食品安全问题逐步走向国际化。 在当今经济危机丛生的社会， 世界各国在国际贸易活动中无不想方设法地谋取最大利益， 食 品安全便成为他们谋取利益的最佳选择， 导致现在出现了一个比较新颖的用语食品安全 贸易壁垒。 一、食品安全贸易壁垒的涵义 （一） “食品”的界定 食品与我们每一个人息息相关， 是人类赖以生存和发展的物质基础， 同时也会引发人类 生活中社会关系、经济关系等一些列生产关系的变动。因此，对于“食品”概念的界定显得 尤为重要。在现代汉语词典（第五版） 中，食品是指商店出售的经过加工的食物，既包 括自然界的野生动植物、原材料或初级产品，也包括经过人为生产加工而形成的食物品种。 然而，从法律角度分析“食品”的涵义，则要从内涵和外延两个层次来界定。因此，各个国 家、 地区或国际组织根据其具体情况和食品法律监管制度的不同， 对食品作出了不同的定义： 国际食品法典对食品的解释为：食品是指人们食用的所有加工、半加工、或未加工 过的物质，包括饲料、口香糖以及任何在“食品”加工生产或处理过程中使用的物质，但不 包括化妆品、烟草或仅作药用的物质。 美国联邦食品药品及化妆品法第2条规定，食品是指人或动物食用或饮用的物品； 口香糖；用作以上物品构成的材料。 而我国新颁布实施的中华人民共和国食品安全法 （以下简称食品安全法 ）对食品 的定义是：指各种供人食用或者饮用的成品和原料以及按照传统既是食品又是药品的物品， 但是不包括以治疗为目的的物品。 综上可见，食品的涵盖面极其广泛。在内涵上，食品既能够维持人体代谢机能，又能在 维持人体代谢机能的基础上改善、调节人体代谢机能；在外延上，食品的概念应当体现出法 邵继勇： 食品安全与国际贸易 ，北京：化学工业出版社，2006年，第5页。 孙键： 我国食品安全法律制度研究 ，东北林业大学硕士学位论文，2007年4月，第4页。 烟 台 大 学 硕 士 学 士 论 文 烟 台 大 学 硕 士 学 士 论 文 3 律制度对食品“从农田到餐桌”的全过程监管。 因此本文将食品定义为：各种供人食用或 饮用的成品和原料（如初级农产品、水产品等）以及未达到药品生产标准的保健品。 （二） “食品安全”的界定 我国的食品安全法对“食品”和“食品安全”的涵义都作了明确规定。通过上述食 品的内涵分析可知，食品安全更是与人类生活密不可分，影响着人类生存的方方面面。近年 来，不断出现的如疯牛病、口蹄疫、禽流感、三鹿奶粉事件等涉及食品安全的恶性事件，引 起了消费者对食品的恐慌，也引起各国政府的高度重视。伴随着世界贸易全球化的发展，食 品安全也成为世界范围内广泛关注的问题。 任何一个国家的食品出现安全问题都有可能影响 到其他国家或地区，甚至成为国际性食品安全事件。 然而， 对食品安全的概念界定， 国内外学者的表述与认识并不一致,其主要表现在对 “食 品安全” 、 “食品卫生” 、 “食品质量”三者作出了区分。1996年世界卫生组织将“食品安全” 界定为“对食品按其原定用途进行制作、食用时不会使消费者健康受到损害的一种担保”, 将“食品卫生”界定为“为确保食品安全性和适用性在食物链的所有阶段必须采取的一切条 件和措施” ，而“食品质量”则为“食品满足消费者明确或隐含的需要的特性。 ” 食品安全 是一个综合的总概念,既包括作为属概念的食品安全，又包括食品质量、食品卫生等相关方 面的内容。而食品卫生与食品质量又相互联系，即食品质量要通过食品卫生来保障，食品卫 生的最终目的是为了达到食品质量安全。 当今,食品安全已成为一个法律概念。一些国家和有关国际组织从社会系统工程建设的 角度出发,逐步以食品安全的综合立法替代卫生、质量等要素立法。人们对于食品安全的认 识也从简单的食品卫生、食品质量上升到“从农田到餐桌”的全过程安全。食品安全包含了 食品数量安全、食品质量安全和食品可持续安全三个层次。 因此，本文采用我国食品安全法对食品安全概念的界定，即指食品无毒、无害，符 合应当有的营养要求，对人体健康不造成任何急性、亚急性或者慢性危害。 该概念要求食 品安全不仅要结果安全，也要过程安全；不仅要现实安全，也要未来安全。 （三） “食品安全贸易壁垒”的界定 孙键： 我国食品安全法律制度研究 ，东北林业大学硕士学位论文，2007年4月，第4页。 韩永红： 从国际贸易角度论我国食品安全法律体系的构建 ， wto法规2006年1月。 食品数量安全是指食品数量满足人们的基本需求，从数量的角度要求人们能够买得到所需要的基本食品； 食品质量安全是指食品产品品质的优劣程度，要不影响人体代谢机能； 食品的可持续安全是指在合理利用和保护自然资源的基础上，食品能够持续稳定地供给人类，既满足当代人的需要，也满足 后代人的需要。 参见中华人民共和国食品安全法第99条。 烟 台 大 学 硕 士 学 士 论 文 烟 台 大 学 硕 士 学 士 论 文 4 食品安全贸易壁垒的界定与“食品” 、 “食品安全”的内涵息息相关，是指食品进口国以 保护人类、动植物的生命与健康，保障国家安全为名义，通过采取一系列不符合wto框架下 贸易自由化原则，甚至不尽合理的手段，来实现其限制、减少或消除与食品出口国贸易的真 实目的，从而形成的贸易障碍。简言之，食品安全贸易壁垒是对wto赋予的国家安全合法目 标的不合理运用。 食品安全贸易壁垒与技术性贸易壁垒、 绿色贸易壁垒有着相互联系的一面， 因为这三种 贸易壁垒目的上都具有一定的合法性， 已被wto中的相关协议所授权， 而实质上又都是对合 法授权的不合理使用，最终导致了贸易障碍，体现出一定的壁垒性。然而，它们却又存在着 本质的区别。 食品安全贸易壁垒仅仅是针对食品行业， 基于具有不安全因素而采取的壁垒措施。 而技 术性贸易壁垒采取的措施涉及领域非常广泛， 无论是初级产品、 中间产品， 还是工业制成品， 都不同程度地受到技术性贸易壁垒的影响。尤其是高科技产品的竞争由于更依赖于科技优 势，致使其受到制约更大。我国的机电产品就经常遇到来自发达国家先进的产品法规、产品 质量保证体系、安全标准、电磁辐射标准等方面的壁垒。 食品安全贸易壁垒主要是进口国针对出口国的食品制定一些食品安全法律法规、 食品安 全标准、食品安全检验检测程序等，从而达到限制进口的目的。而绿色贸易壁垒是指在国际 贸易活动中，进口国常常以环境保护、人身健康为名，对外国商品或服务制定过分高于国际 公认或绝大多数国家所能接受的环境标准,或比本国商品的环保水平高的双重标准,设置贸 易障碍,从而达到限制或禁止外国商品和服务进口,以保护本国市场与产品的目的。 其主要 通过开展绿色认证、征收绿色关税，针对出口国的环境因素而采取壁垒措施。 二、食品安全贸易壁垒的特征 食品安全贸易壁垒通过一系列技术性贸易措施得以体现，因为只要有措施就会有限制， 只要有限制就会对贸易产生“壁垒”的作用。由此可知，食品安全贸易壁垒必须具有一些自 身的特性，才能保证其存在的可能。 （一）目的的双重性 食品安全贸易措施主要是以保护人类生命与健康、 动植物安全为目的， 而且世界贸易组 织协议也明确规定允许各成员国采取必要措施， 以实现其保护人类、 动植物生命和健康的合 何鹰： 对外贸易中的技术性贸易措施法律问题研究 ，北京：法律出版社，2006年，第15页。 高映，张晓文： 对绿色壁垒与我国食品安全的法律思考 ， 理论学刊2005年5月。 烟 台 大 学 硕 士 学 士 论 文 烟 台 大 学 硕 士 学 士 论 文 5 法目标。然而，基于一些社会因素、政治因素或经济因素的干扰，一些食品进口国常常打着 保护人类、动植物生命健康合法目的的旗号，在食品贸易中实施一些不正当的限制措施，暴 露出其阻碍贸易的非法目的，即以合法形式掩盖非法目的，借食品安全之名，行贸易保护之 实。 （二）对象的针对性 与关税措施对所有国家一视同仁相比， 食品安全措施的实施对象显得更具有针对性， 其 往往是根据特定情况对特定国家而采取的。例如2003 年5 月，日本以农药残留超标为由全 面禁止进口中国菠菜事件。 中国菠菜所使用的毒死蜱是一种高效低毒的有机磷杀虫剂， 不但 对人畜毒性相对较低，而且高效杀虫，在我国已经推广使用了 30 多年，并被国际社会普遍 采用。但由于中国菠菜对日本本土菠菜产生较大冲击，为保护本国农民自身利益，日本政府 违反国民待遇原则， 针对中国出口的冷冻菠菜毒死蜱残留设置了严苛的限量标准， 比最具世 界公认权威性的国际食品法典委员会的标准还要严格 5 倍。 此外，法国针对美国采取了禁 止含有葡萄糖的果汁进口的措施， 意图就在于抵制美国货物， 因为美国出口的货物普遍含有 葡萄糖。 （三）手段的灵活性 世界各国发展水平不甚相同，使得各国在国际贸易中制定的技术法规、技术标准、合格 评定程序等会存在一定差异。比如基于地理状况、风土人情、收入水平等的不同，环境污染 比较严重的国家就会要求进口产品污染尽可能少些； 人均收入水平较高的富裕国家会对产品 提出更高的要求，要求高品质和安全的产品。 由此，各国在制定、采用和实施本国食品安 全贸易措施方面具有了很大的灵活性， 其可通过采取技术手段限制贸易， 也可通过环境保护 手段设置障碍，甚至还可以通过安全保障手段实施壁垒措施。 （四）结果的两面性 食品安全措施产生积极效应的同时， 不可避免地给国际贸易造成负面影响。 在国际贸易 中， 进口国为保证本国公民的生命安全与健康、 动植物的安全而制定一系列食品安全法律法 规，或是提高质量安全标准等，使得各出口国的食品质量不断提高，认证、产品检验检疫等 合格评定程序在一定程度上也为贸易的便利化提供了探索的途径。 然而， 该壁垒措施一旦被 韩雪梅： 中国菠菜对日本出口风波发生后的思考 ，2004年9月14日， 何鹰： 对外贸易中的技术性贸易措施法律问题研究 ，北京：法律出版社，2006年，第26页。 烟 台 大 学 硕 士 学 士 论 文 烟 台 大 学 硕 士 学 士 论 文 6 不合理使用， 又会对国际贸易构成不必要的障碍。 如进口国偏离了合理目标或提出过高要求 时，会阻碍出口国贸易的进行。 第二节 食品安全贸易壁垒的形成原因 食品工业已经成为全球重要的支柱工业之一， 世界贸易组织资料显示， 全球因食品安全 问题导致的贸易摩擦正在上升。 随着各国关税壁垒和非关税壁垒的不断拆除， 食品安全贸易 壁垒逐渐成为禁止或限制其他国家食品进入本国市场的重要手段。 对于食品安全贸易壁垒的 形成原因可以从国际和国内两个角度予以分析： 一、国际原因 （一）金融危机与贸易保护主义的重新抬头 2008 年由美国次贷危机引发的国际金融危机，使发达国家和发展中国家都难逃一劫， 进入经济衰退的国家也越来越多，从而引发了实体经济危机、社会动荡和政治危机,如果不 积极挽救，将会产生很严重的后果。于是，各国为了维护本国的社会安定、政局稳定，不得 不采取一系列救市措施。 然而在国际利益仍是超越一切的当今时代， 各国以保护人类的生命健康和安全不受到威 胁为由, 通过制定技术标准、建立产品质量认证和安全认证制度等,来保护本国产业不受排 挤，从而维护本国的经济，必然会导致贸易保护主义的重新抬头。典型的是一向倡导自由贸 易的美国竟然率先搞起了“专买美国货”； 接踵而至的是， 印度对中国出口的玩具实行长达 6个月的禁令，并有可能延长为永久性禁令。种种迹象表明，世界范围的贸易保护主义已经 重新抬头。根据世界银行最近报告的统计，自金融危机爆发以来，已有 78 项贸易保护主义 措施被提出，其中47项已付诸实施，在20国集团内就有17个国家存在贸易保护行为。 格林威得(nigel grimwade)在新版的国际贸易:贸易、生产和投资的新模式中提出 新贸易保护主义的形式主要体现在：进口配额、自动出口限制、反倾销和反补贴、补贴、技 术规定和标准、健康和安全标准、海关程序、公共采购政策等。 其关注的焦点由传统理论 所关注的经济问题扩展到社会问题,由产业发展转向了人本身。在强调以人为本的当今国际 社会下， 金融危机催生下的贸易保护行为必然会从人类自身安全切入， 因而以食品安全为理 张宁： 金融危机不应成为实施保护主义的借口 ， 中国经贸2009年5月。 段希： wto之下贸易保护主义析论 ， 理论广角2006年5月。 烟 台 大 学 硕 士 学 士 论 文 烟 台 大 学 硕 士 学 士 论 文 7 由采取的贸易措施， 由于其与人的生命健康密切相关而被世界贸易组织所允许， 往往被一些 国家作为贸易保护的手段，在国际贸易中成为食品安全贸易壁垒。 （二） “中国威胁论”的宣扬 任何贸易保护政策的实施总要找个对象， 尤其是那些迅速发展逐步雄起的经济大国， 很 容易被瞄为绊脚石，从而成为贸易保护的牺牲品。中国正是因为拥有迅速崛起的经济实力， 才不可避免地成为这块绊脚石，成为许多国家实施贸易保护的首选。 在发达国家看来，是中国综合国力的日益增强，国际经济、政治地位的不断提高夺走了 他们的国际市场，占领了他们的国内市场，吸走了他们的国内资本和企业。所以这些发达国 家，尤其是日本和美国的一些政客和学者大肆鼓吹“中国威胁论” 。当我国迅速跟上经济 全球化发展的步伐时，影响力也在迅速扩大，美国从战略角度考量对手，则把中国定位为最 大的潜在威胁。而美国作为冷战后唯一的超级大国，在世界政治、经济、军事、文化等各个 领域，拥有主导地位和国际话语权优势，使其判断是非的标准、对外政策目标不但具有世界 性影响，而且具有国际引导作用。 美国由此引起了不同意识形态发达国家的一片“中国威 胁论”的叫嚣，使得中国成为发达国家实施贸易保护的有矢之的。 在发展中国家，也有一些人宣扬“中国威胁论” 。他们认为中国的崛起抢走了他们的国 际市场，占领了他们的国内市场，冲垮了他们的国内产业，还吸走了本该流向他们国家的国 际资本，成为吞噬邻国经济的“世界资本的黑洞” 。 的确，在实力对比上中国较其他新兴国 家更胜一筹，政治经济的发展上也优于其他周边国家，尤其在金融危机的催生下，与我国同 属于发展中国家的一些东欧、拉美国家因为经济结构与我国相同，缺乏互补性，其国内新兴 产业和支柱产业很容易受到我国的冲击。 因此这些不得不引起他们的报复之心， 也就不可避 免的会产生一系列的贸易保护措施，又由于技术性贸易壁垒和绿色贸易壁垒已被逐渐限制， 食品安全逐渐成为一种新型的贸易壁垒。 （三）公共健康之维 纵观近几年来的全球性公共健康事件，尤其现今正在流行的甲型 h1n1 流感事件，使得 人们的公共健康意识不断增强， 并且逐渐把公共健康与国际贸易挂钩， 越来越关注自由贸易 与公共健康之间的复杂关系及其冲突与协调问题。 与此同时， 基于过度开发资源和破坏生态 环境引起的自然灾害的教训， 如近两年来发生的印度海啸、 中国南方雪灾以及四川汶川大地 卫灵，贾静： 在和平发展中应对“中国威胁论” ， 思想理论教育导刊2009年第1期。 刘力： 中国：直面国际经济摩擦 ，北京：中国大百科全书出版社，2004年，第45页。 烟 台 大 学 硕 士 学 士 论 文 烟 台 大 学 硕 士 学 士 论 文 8 震等自然灾害， 使人们也意识到生态环境的重要性。 各国基于对环境保护和生命健康的考虑， 必然会在国际贸易中对食品安全给予高度警惕， 进而为各国以食品安全为借口实行贸易保护 提供了可乘之机。 另外，随着科学技术的发展，食品的生产和加工方法日益多样化，新产品不断涌现，面 对丰富的食品市场，消费者比以往更加关注其选择的安全性。 尤其是从别国进口的食品也 越来越多， 使人们不得不重视全球性的食品安全问题， 食品安全已逐渐变得没有国界。 目前， 以保护人类公共健康和国家安全为理由而限制或禁止进出口贸易的措施频繁出现， 将食品质 量安全问题作为“关口瓶颈”逐渐形成一道坚固的新型“安全壁垒” ，阻碍着国际贸易的顺 利进行。 （四）食品安全国际标准的不统一 目前， 在食品安全贸易领域国际上并没有一个公共机构来主导食品安全国际标准的制定 和推广，尚未形成世界通行的统一的国际标准。在国际贸易中，有关食品安全方面所采用的 标准大多是由各个国际标准组织制定， 各国参照执行。 世界贸易组织认可的国际标准组织主 要有国际标准化组织 （iso） 、 联合国粮农组织和世界卫生组织下属的食品法典委员会(cac)、 国际动物卫生组织(oie)、国际植物保护公约组织(ippc)。 一方面这些国际标准组织制定的 各类标准会有所不同， 另一方面各国对标准的采用程度也各不相同， 最终导致各国在食品贸 易中通过设置不同严格程度的标准形成贸易障碍，阻碍出口国的贸易。 虽然世界贸易组织一直在号召各国使用国际标准，但基于各国政治、经济、技术等条件 各不相同，有的甚至相差甚远，再加之食品安全措施涉及产品种类繁多、领域广泛、技术复 杂，国际上很难制定出统一的标准。这就不可避免地导致一些国家，尤其是发达国家在制定 标准上各行其是。例如，美国、欧盟经常通过制定一系列苛刻严格的技术标准，以达到限制 或禁止贸易的目的。 目前欧盟针对各国向其出口的产品制定的详细技术标准已达10多万个， 日本也在食品安全方面提出了严格的要求。 这些国家对技术标准的过限使用实质上已经形成 了食品安全贸易壁垒。 二、国内原因 （一）食品安全国际标准适用模式的不同 赵苏，李江华： 食品安全：新型贸易壁垒对我国出口贸易的影响及对策 ， 食品科学2004年第11期。 陈锡文，邓楠： 中国食品安全战略研究 ，北京：化学工业出版社，2004年，第120页。 烟 台 大 学 硕 士 学 士 论 文 烟 台 大 学 硕 士 学 士 论 文 9 目前国际上尚未制定统一的食品安全国际标准。 世界各国在国际贸易中运用食品安全标 准的模式常见的主要有以下几种情形： 一是参考进口国标准。 诸如日本为争夺世界市场常常 按照特定市场的常用标准，其首先采用的是日本标准，除非日本标准在该市场受到竞争，才 会选用其他标准，此种做法使竞争力加强，但是风险增大； 二是按照本国标准。长期以来， 德国坚决维护自己的国家标准， 并在国际市场上得到执行， 使得德国标准在世界市场上享有 一定的声誉；三是制定区域标准。欧盟、北美自由贸易区等区域性组织，其内部成员采用的 是该组织制定的区域统一标准， 这样做既能保证标准的有利维护， 又能最大程度地保护各个 成员国的利益；四是采用国际标准。瑞典、荷兰、丹麦等一些工业高度发达的小国，采取积 极参加国际标准化活动的姿态， 把其要求充分体现在国际标准中予以反映， 从而替代自己耗 资去制定国家标准。 我国是将国际标准不同程度地转化为国内标准，即“采标” ，主要体现为两种方式：等 同采用和修改采用。 我国的国际采标率较低已成为我国食品安全无法获得国际认可，不能 进入国际市场的重要原因之一。截至2009 年2 月底，我国已发布的涉及食品安全的国家标 准有1800多项，食品行业标准有2900多项。 综上可知，因为世界各国技术水平有差异，观念认识有所不同，对食品安全标准采取的 态度也不尽一致。很多发达国家往往采取较高的标准，而发展中国家由于技术比较落后，在 贸易中很难达到发达国家的标准要求， 最终使得食品安全管制措施成为贸易的直接或间接障 碍。 （二）进口国采用标准的内外有别 世界各国对食品安全标准采用的模式不尽相同， 使得每个国家在制定标准上享有较大的 自由裁量权。参与食品贸易的国家经常以保护人类、动植物安全和健康为借口，对食品出口 国采用较高的技术标准，而在相同情况下，对本国自己制造的食品则采用较低的标准。尤其 是发达国家为限制进口而实行双重检验检疫标准， 将他国产品排除在自己的国门之外， 以达 到贸易保护的目的。罗伯茨（roberts）等人从初级市场和加工农产品市场上存在经济外部 性的角度进行研究，他们认为在国内市场销售的外国产品因为存在外部性而出现市场失灵， 何鹰： 对外贸易中的技术性贸易措施法律问题研究 ，北京：法律出版社，2006年，第98-99页。 同上。 等同采用是指与国际标准在技术内容和文本结构上相同，或者与国际标准在技术内容上相同，只存在少量编辑性修改； 修改采用是指与国际标准之间存在技术性差异，并清楚地表明这些差异及其产生的原因，允许包含编辑性修改，但不包括只 保留国际标准中少量或者不重要的条款的情况。 王旭： :中国将制定统一食品安全国家标准 ，2009年2月28日， 烟 台 大 学 硕 士 学 士 论 文 烟 台 大 学 硕 士 学 士 论 文 10 而为克服市场失灵必须采取与国内不同的技术标准时，会产生实质上的贸易壁垒。 采取内外双重标准的不仅仅是单个国家， 一些区域性组织也经常采用区域内外有别的标 准来实施贸易保护。典型的是欧盟、东盟、北美自由贸易区等区域性组织，他们都无一例外 地在区域内部实行自由贸易， 而对外则实行严格的保护。 欧盟禁止进口我国的动物源性产品 事件就足以反映出其违背非歧视性原则的双重标准问题。 2002年1月31日， 欧盟发布决议， 禁止从中国进口动物源性产品，主要原因是中国的动物源性产品中氯霉素超过了其规定的 0.10.3ppb,与此同时，欧盟却允许其成员含氯霉素的动物产品向其他国家出口。 区域性 组织的类似行为无不映射出食品安全贸易壁垒的影子。 此外， 进口国的内外双重标准所实施的对象具有很强的针对性， 专门用于针对某些出口 国或某种商品。如日本对在不同时间进口的同种商品，根据规定每次都要检验，而对本国同 类商品却规定只做一次检验即可。在当今金融危机环境下，很多国家迫于保护本国产业，更 是不惜代价地排挤竞争对手， 使得一些发展迅速的新兴国家很容易被当做实施贸易保护的打 击对象。 （三）食品安全的高技术性 在食品贸易领域中， 很多国家通过食品安全标准设置贸易壁垒， 是因为各国基于不同的 社会性质和经济发展水平而制定的标准存在很大差异， 但是究其本质原因， 是因为食品安全 具有非常敏感的高技术性， 使得政府在食品进出口中有了很大的发挥空间。 比如有些发达国 家的政府设立严格的安全标准， 表面上是为了国民的健康安全， 但实际上他们的标准对科技 水平较落后的弱势出口国早已构成贸易障碍，因为这些弱势出口国落后的技术标准达不到、 也不可能达到他们高技术标准的要求。 正是因为存在类似的不公平， 才导致技术水平差距较 大的国家之间产生越来越多的贸易壁垒。 转基因食品属于食品安全的高技术领域， 很多国家针对该领域制定技术法规和标准， 实 行强制性标识制度， 但是有很少国家能够提供科学依据， 因为转基因食品不能从外表直接鉴 别，需要经过高技术、长时间的检验才能辨别是否属于转基因食品，并且在物质上还需要昂 贵的费用。这样一来，经济技术水平都比较低的发展中国家如果出口转基因食品，必然会被 发达国家凭借高技术水平制定的标准所排除，不可避免地形成食品安全贸易壁垒。 此外， 食品安全的立法也具有较强的专业性， 涉及的法律关系复杂化， 不可预见和不可控制的因素 卢洁： 西方国家对技术性贸易壁垒的理论研究给中国出口贸易的启示 ， 商场现代化2009年5月。 施用海，邵宏华： 应对新贸易壁垒 ， 宏观经济研究2003年第3期。 周洪旻： 食品安全贸易壁垒法律问题研究 ，湖南师范大学硕士学位论文，2008年4月，第44页。 烟 台 大 学 硕 士 学 士 论 文 烟 台 大 学 硕 士 学 士 论 文 11 也相对较多，这也为一些国家设置贸易壁垒提供了可能。 （四）政治因素的干扰 贸易摩擦的产生常常掺杂一定的政治因素： 贸易保护与一国的政治问题挂钩、 政府干预 贸易政策、对外贸易政策服从于政治（包括一国领导人的意志、政府对国内外追求的目标、 国际关系等） ，使得贸易问题染上了浓厚的政治色彩。 不论发达国家还是发展中国家，有时 为了达到一定的政治目的， 便将国际贸易活动当做政治武器， 把贸易保护主义当做谈判手段 和政治筹码，以保护本国政局稳定为由，对其他竞争国家采取限制措施。如美国长期以来对 古巴进行经济制裁和贸易限制就是基于政治问题。还有 2008 年的美国大选，在人民币汇率 问题上大做文章，实际上也是一种贸易保护的政治化。 而食品安全问题在国际贸易中有很强的敏感性。对于国家之间在食品安全上出现的分 歧，有些国家借机炒作和指责，有甚者还利用食品安全设置贸易壁垒，将食品安全问题政治 化。欧盟许多国家都认为食品安全的政治意义已经同经济意义一样，不容忽视，日本也一直 从国家安全的角度保护国内的食品市场。 尤其在当今金融危机时代，大多数国家经济发生动荡，各国为了保护本国的经济发展， 在国际贸易活动不能违背国际规则的前提下， 不得不找个贸易保护的政治借口， 此时食品安 全问题便是他们一个很好的选择。 第三节 食品安全贸易壁垒的表现形式 基于对食品安全贸易壁垒基本内容的了解， 我们有必要弄清楚各国是通过何种方式来设 置贸易壁垒的，也就是通常所说的表现形式。典型的表现形式主要有： 一、食品安全的制度性障碍 世界各国、各国际组织或各个地区，都有着不同的历史渊源，政治、经济、科技的发展 水平也各异， 因此针对国际贸易中的食品安全问题他们分别制定了各种各样的制度。 比如一 些发达国家颁布多种技术法规： 食品、药品和化妆品法 、 蔬菜水果进口检验法 、 进口 牛奶法等，这些法规很容易成为阻碍食品贸易的借口。还有美国于1997年12月在食品加 工中引入的“危害分析与关键控制点” （haccp）管理体系，要求所有向美国进口的水产品、 肉类产品的制造企业必须获得haccp的认证资格。采取此措施的还有日本、加拿大、韩国、 段希： wto之下贸易保护主义析论 ， 理论广角2006年5月。 烟 台 大 学 硕 士 学 士 论 文 烟 台 大 学 硕 士 学 士 论 文 12 澳大利亚等国及欧盟等区域性组织。他们采取的这一措施无疑减少了食品贸易的数量。 此外， 类似的措施美国还有很多， 美国农业部食品安全检验局曾针对食品贸易发出通知， 对于含有少量肉、 禽或蛋产品原料成分的进口食品， 要求进口商能够提供由美国认可的国外 食品检测机构出具的证书，或是能够证明其原料通过主管机构的检测，否则，这些食品将不 能进入美国境内。 美国的这一政策将给他国出口食品带来很大的挑战，其中当然也包括了 我国的多种出口食品在内，如面制品、点心、饼干等。 这些发达国家采取的政策制度， 制约了不少弱势国家的对外出口。 尤其是他们对其制定 的技术法规或标准等政策制度，常常补充或修订，变动频繁，出口国家的信息渠道如果不畅 通，仍然按照进口国原来的要求制造生产，则很容易被这些新的技术法规或标准卡住。 二、