（民商法学专业论文）国际服务贸易保障措施制度之构建.pdf

? z - i 迄 冬 p i i i p llifiiiip i i ji i i i ij i p i i i iiiiij y 18 813 0 3 两南大学硕十学位论文 一 h 录 目录 摘要i a b s t r a c t i i i 弓l言1 一、国际服务贸易之界定2 ( 一) 国际服务贸易的四种模式2 ( 二) 当代国际服务贸易的基本特征4 二、保障措施制度及其对于服务贸易之必需。6 ( 一) 保障措施之概述6 ( 二) 保障措施制度对于服务贸易之必需一8 三、服务贸易总协定( g a t s ) 与保障措施制度。1 l ( 一) 服务贸易总协定( g a t s ) 概述。1 l ( 二) 服务贸易总协定中紧急保障措施条款之解读1 5 四、保障措施协议与保障措施制度。l9 ( 一) 保障措施协议概述一1 9 ( 二) 保障措施协议所规定的保障措施制度1 9 五、关于在w t o 体系下建构服务贸易保障措施的思考2 1 ( 一) 关于建构服务贸易保障措施的模式的分析2 l ( 二) 货物贸易保障措施制度在服务贸易领域的可借鉴性2 2 ( 三) 服务贸易保障措施在借鉴货物贸易保障措施制度时应明确的几个概念2 4 ( 四) 国际服务贸易对货物贸易保障措施的实施方式的借鉴2 7 ( 五) 国际服务贸易对货物贸易保障措施部分规范的借鉴o 3 l ( 六) 小结墓3 4 l 右语3 6 参考文献3 7 致谢3 9 在校期间发表的论文及参与的课题。4 0 痞 夺。 ， ， 心 妻 - 两南大学硕十学何论文摘要 摘要 ? 自上世纪八十年代起，全球经济发展迅猛，贸易对象及贸易模式呈多样化的 发展态势。国际服务贸易相对货物贸易来讲，作为一种新兴的贸易产业更是快速 发展，当代国际服务贸易更是呈现了多种特征。但是，和贸易产业发展速度不相 称的是，在整个国际贸易法律体系下，对服务贸易的规制并不是很完善，尤其是 作为贸易救济制度的保障措施制度更是缺位。 保障措施制度作为国际贸易救济制度之一，与反倾销、反补贴有着本质的不 同，它主要是针对公平的国际贸易对国内产业造成的损害而启动的，对于保障一 国国民经济的健康发展有着重要的意义。虽然货物贸易领域已经建立了以保障 措施协议为代表的保障措施制度，但是对于服务贸易领域中保障措施制度，尽 管w t o 各成员之间已历经多年的谈判，却难以达成共识，甚至到目前为止连该制 度是否有必要存在都还是各方争议的焦点。作为w t o 组织的各成员基于各自的基 本立场在是否建立保障措施制度、选用何种模式建构服务贸易保障措施制度等问 题上都提出了不同的主张。 通过对各成员方在建构服务贸易保障措施上的分歧的分析，我们发现，保障 措施在国际贸易中对一国的产业经济有着“安全阀”的作用，正如在货物贸易领 域一样，保障措施制度在服务贸易领域的建构将会给服务产业正处于起步阶段或 竞争力较低的国家以适当的调整期，不至于使这些国家的产业面对突如其来的外 部竞争陷入瘫痪。同时，在服务贸易领域建构保障措施制度既是对各成员方国内 利益的尊重，也有利于更大程度的贸易自由化，也有利于国际经济的健康发展， 建构服务贸易保障措施有着其本身的必要性。 服务贸易保障措施的建构意义重大，w t o 成员国以及各国的学者都对其有过 研究，但是由于涉及到的成员国国内利益等问题较多，以致各方意见难以统一， 在制度的建构上为了能使各方达成共识，有必要在诸多的意见中寻求一种妥协。 虽然w t o 各成员方针对采用何种模式建构服务保障措施提出了多种方案，但 主要可以归结为两种模式，一种是将保障措施规则并入到g a t s 体系，使其成为 g a t s 的附属条款，但该种模式从实体到程序均未合理考虑到服务贸易的特殊性， 因而对服务贸易保障措施的借鉴意义不大。毕竟服务贸易本身有一定的特殊性， 而成员提出的方案也都是在考虑自己国内利益的基础上作出的。想要建构一个适 合于各成员方利益的保障措施规则，既要考虑服务贸易的特性，又要兼顾服务贸 易各方在服务产业发展上的不平衡。综合考量这些因素之后，以东盟提出的参考 货物贸易保障措施制度来建构一个平行于服务贸易总协定( g a t s ) 的保障措施 协定为代表的模式就有了一定的合理性、可行性。毕竟货物贸易领域的保障措施 冬 t 1 两南大学硕十学位论文摘要 发展的时间较长，发展程度较为完善，可以作为建构服务贸易保障措施的参考。 而且，通过对g a t s 的详细分析，不难发现，如果将保障措施规则附属于g a t s 体 系有一定的弊端，只有将这些规则并行于g a t s ，在具体的操作与执行的效果上才 会更好。 考虑到货物贸易与服务贸易的相通与差异之处，如何对货物贸易保障措施制 度加以改进以使其适合服务贸易领域，其中就需要对国际服务贸易的整个法制状 况以及货物贸易保障措施的基本情况有所了解。在整个国际服务贸易法制体系中， 服务贸易总协定( g a t s ) 占据重要的位置，其作为全球范围内第一个专门用来 调整国际服务贸易的多边框架协定，开辟了服务贸易自由化的新纪元，为多边服 务贸易谈判、国际服务贸易规则制定提供了合理的框架及对话机制。各成员可以 充分发表自己在制定服务贸易领域保障措施上的意见。同时也为建构服务贸易保 障措施提供了一定的规则。同时，货物贸易领域的保障措施规则已趋成熟，对于 保障措施的实施目的、实施条件、实施程序、监督补救机制都有了较为完善的规 定，为服务贸易领域建构保障措施制度提供了极大的参考价值，w t o 各成员需要 做的就是如何在参考货物贸易领域保障措施的基础上达成一致，以使服务贸易的 保障措施早日出台。只有这样，服务业发达的国家追求的最大程度的贸易自由化、 国际市场的最大开放以及服务业欠发达国家所担忧的国内产业受到冲击，不利于 国民经济的健康有序发展等问题就会迎刃而解。在此基础上，对已趋成熟的货物 贸易保障措施中的部分概念性表述加以分析，如，如何在服务贸易领域来界定“进 口产品 、“同类或相竞争的产业 、“损害或者损害威胁”等术语，并对其中的程 序性规定进行探讨，如货物贸易领域中所要求的通知、磋商、监督、实施期限等 程序性规则能否适用于服务贸易领域，又该如何适用等，同时，由于服务贸易模 式的多样化，根据g a t s 的相关规定，服务贸易的四种模式对保障措施的具体实施 有不同的要求，在建构时需要根据不同的模式来分别讨论，进而来建构起适用于 服务贸易的保障措施制度。 不过，保障措施的实施毕竟只是为了暂时性地给国内产业以调整期，使其更 好地适应国际竞争环境，国内产业的健康发展不能过分依赖于这一制度，而只能 将其作为临时性的保障。提高本国产业的国际竞争力才是国内经济发展的最佳途 径。 关键词：服务贸易货物贸易保障措施贸易自由化 一r 两南大学硕士学位论文a b s t r a c t o nb u i l d i n gs a f e g u a r dm e a s u r e ss y s t e mi ni n t e r n a t i o n a l s e r v i c e st r a d e a b s t r a c t s i n c et h ee i g h t i e so fl a s tc e n t u r y ，w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h eg l o b a l e c o n o m i c ，t r a d ep a t t e r n sa r ed i v e r s i f i e d a san e wt r a d ei n d u s t r y , i n t e m a t i o n a lt r a d ei n s e r v i c e sh a sam o r er a p i dd e v e l o p m e n tt ot r a d ei ng o o d s a n dt h em o d e mi n t e m a t i o n a l t r a d ei ns e r v i c e si ss h o w i n gav a r i e t yo ff e a t u r e s h o w e v e r , b e y o n dt h ei n t e m a t i o n a l t r a d el e g a ls y s t e m t h er e g u l a t i o ni ns e r v i c e st r a d ei sn o tv e r yp e r f e c t e s p e c i a l l ya so n e o ft h et r a d er e m e d ys y s t e m ，t h es y s t e mo fs a f e g u a r di sa b s e n c e a so n eo ft h ei n t e m a t i o n a lt r a d er e m e d ys y s t e m s a f e g u a r d ss y s t e mi se s s e n t i a l l y d i f f e r e n tt oa n t i d u m p l i n ga n dc o u n t e r v a i l i n g i ti sm a i n l yf o rd o m e s t i cd a m a g ew h a t c a u s e db yf a i ri n t e r n a t i o n a lt r a d e i th a sa ni m p o r t a n ts i g n i f i c a n c ef o rt h ep r o t e c t i o no f t h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to ft h en a t i o n a le c o n o m yo fac o u n t r y t h ef i e l do ft r a d ei n g o o d sh a sb e e nl e g i s l a t e s a f e g u a r da g r e e m e n t a st h er e p r e s e n t a t i v eo ft h es a f e g u a r d s y s t e m 。 b u tt h ea r e ao ft r a d ei ns e r v i c ei sd i m c u l tt or e a c hac o n s e n s u s 。a l t h o u g ht h e n e g o t i a t i o n sa m o n g t h ew t om e m b e r sh a sb e e nf o ry e a r s w t om e m b e r sp u tf o r w a r d d i f f e r e n ti d e a so nw h e t h e ra n dh o wt oe s t a b l i s hs a f e g u a r d ss y s t e mb e y o n do n e sb a s i c p o s i t i o n b ya n a l y s i so ft h ed i f f e r e n c e so ft h ep r o p o s i t i o n st ob u i l d i n gp r o t e c t i o nm e a s u r e s i nt r a d ei ng o o d so ft h em e m b e r s ，w ef o u n dt h a ts a f e g u a r d sm e a s u r e sp l a yar o l ea s s a f e t yv a l v e ”i ni n t e r n a t i o n a lt r a d e a si nt h ef i e l do ft r a d ei ng o o d s s a f e g u a r d m e a s u r e si n t h ef i e l do fs e r v i c e sw i l lt a k eaa p p r o p r i a t et i m ef o rt h em e m b e r sw i t hl e s s c o m p e t i t i v et oa d j u s t m e n ti t si n d u s t r y , t h e nt h o s em e m b e r sw i l ln o tf a c ee x t e r n a l c o m p e t i t i o na n ds u d d e ns t a n d s t i l l m e a n w h i l e b u i l das a f e g u a r ds y s t e mi nt r a d ei n s e r v i c e si sn o to n l yc o n d u c i v et og r e a t e rt r a d el i b e r a l i z a t i o n b u ta l s oc o n d u c i v et ot h e i n t e r e s t so fa l im e m b e r s b u i l dt h es a f e g u a r dm e a s u r e si sn e c e s s a r yt ot r a d ei ns e r v i c e s i th a sag r e a ts i g n i f i c a n tt ob u i l ds a f e g u a r di ns e r v i c e s s ow t om e m b e r sa n d s c h o l a r si nt h o s ec o u n t i e sh a sb e e np a yc l o s ea t t e n t i o nt oi t b u tb e c a u s et h ei n t e r e s t s o fm e m b e r si n v o l v e da n do t h e ri s s u e sa r ed i m c u l tt ou n i t y , i ti sn e c e s s a r yt os e e ka c o m p r o m i s ea m o n gt h ev i e w so fm e m b e r s ；。 a l lw 1 om e m b e r sh a sm a d eav a r i e t yo fp r o g r a m st ob u i k is a f e g u a r dm e a s u r e si n t h ef i e l do ft r a d eo fs e r v i c e s ，w h a tc a nb ea t t r i b u t e dt ot w om o d e s o n ei st o i n c o r p o r a t es a f e g u a r dm e a s u r e si n t ot h eg a t ss y s t e mo fr u l e s m a k i n gi ta sa s u b s i d i a r yo fg a t s h o w e v e r , t h i sm o d e li sn o tt a k et h es p e c i a ln a t u r eo ft r a d ei n s e r v i c e si n t oa c c o u n t ，s oi th a sn ov a l u et ot h ef i e l do ft h et r a d eo fs e r v i c e s a t i e ra 1 1 t r a d ei ns e r v i c e si t s e l fh a sac e r t a i nc h a r a c t e r i s t i c a n dt h ep r o g r a mw h i c hm e m b e r s p r o p o s e di sb a s e do nt h e i rd o m e s t i ci n t e r e s t s t ob u i l das u i t a b l es a f e g u a r ds y s t e m w h i c hc a nm e e te v e r ym e m b e r si n t e r e s t ，i ti sn e c e s s a r yt ot a k et h ec h a r a c t e r i s t i c so f t r a d ei ns e r v i c e sa n dt h ed i f f e r e n c e sa m o n gm e m b e r si n t oa c c o u n t c o n s i d e r a t eo f t h e s ef a c t o r sc o m p r e h e n s i v e l y , t h ep r o g r a mt oc o n s u l tt h er u l e so ft h es y s t e mo ft r a d e i i i 莨， ， t 西南大学硕+ 学位论文 a b s t r a c t i ng o o d sw h i c ha s e a ns u p p o r ti sf e a s i b l e b e y o n dt h i sp r o p o s a l t h es y s t e mw i l lb e p a r a l l e lt ot h eg a t s a f t e ra 1 1 t h er u l e so fs a f e g u a r dm e a s u r e so nt r a d ei ng o o d sh a v e b e e nb u i l tal o n g e rt i m e m o r ec o m p r e h e n s i v el e v e lo fd e v e l o p m e n t m o r e o v e r , i ti s e a s yt of i n d ，t h es y s t e 穗w i l lh a v es o m ed r a w b a c k si fi ta t t a c h e dt ot h eg a t ss y s t e m t h eb e s tp r o g r a mi sm a k eaa g r c e m e n tw h i c hb ep a r a l l e lw i t hg a t s t a k et h es i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e sb e t w e e nt h et r a d ei ng o o d sa n ds e r v i c e si n t o a c c o u n t i fw ew a n tt ok n o wh o wt oi m p r o v et h es y s t e mo fs a f e g u a r dm e a s u r e so n t r a d ei ng o o d sm a k ei ts u i t a b l ef o rn a d ei ns e r v i c e s w em u s tt ou n d e r s t a n dt h eb a s i c s i t u a t i o no fr u l e so fi n t e r n a t i o n a lt r a d ei ns e r v i c e sa n dg o o d s g a t sp l a y sa ni m p o r t r u l ei nt h er u l e so fi n t e m a t i o n a lt r a d e a st h ef i r s tm u l t i l a t e r a lf r a m e w o r ka g r e e m e n t w h i c hb ea p p l i c a b l et ot h et r a d ei ns e r v i c e s 、g sh a so p e n e dan e we r ao f l i b e r a l i z a t i o no ft r a d ei ns e r v i c e s ，a n dp r o v i d e sar e a s o n a b l ef r a m e w o r kf o rt h e d e v e l o p m e n ta n dd i a l o g u eo ft h en e g o t i a t i o n so nt r a d ei ns e r v i c e s m e m b e r sc a nf u l l y e x p r e s st h e i ro w nv i e wi nt h ed e v e l o p m e n to fs e r v i c et r a d em e a s u r e s a n d p r o v i d ea c e r t a i nr u l e sf o rb u i l d i n gt h es a f e g u a r dm e a s u r e si nt r a d ei ns e r v i c 酷t o o m e a n w h i l e ，t h er u l e so fs a f e g u a r dm e a s u r e si nt r a d ei ng o o d sh a v eb e e nm a t u r e w h a th a v eap e r f e c tp r o v i s i o no nt h ep u r p o s ef o rt h ei m p l e m e n t a t i o no fs a f e g u a r d m e a s u r e s ，e o n d i t i o n s i m p l e m e n tp r o c e d u r e s 。m o n i t o r i n gr e m e d i a lm e c h a n i s m t h e n t h es a f e g u a r dm e a s u r e so nt r a d ei ns e r v i c e sc a nu s et h e s ea sas o u r c eo fr e f e r e n c e w h a tw t 0m e m b e r sn e e dt od oi sm a k ec o h e r e n c eb e y o n dt h i sb a s i c h o w e v e ht h es a f e g u a r dm e a s u r e s ，a f t e ra l l ，j u s tt op r o v i d eat e m p o r a r yp e r i o do f d o m e s t i ci n d u s t r i e st oa d j u s tt oa d a p tt ot h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t a h e a l t h yd e v e l o p m e n to fd o m e s t i ci n d u s t r yc a l ln o tb et o od e p e n d e n to nt h i sm e a s u r e s o n l ym a k ei ta sat e m p o r a r yp r o t e c t i o n i m p r o v et h ei n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so f d o m e s t i ci n d u s t t i e si st h eb e s tw a yt ot h ed e v e l o p m e n to ft h ed o m e s t i ce c o n o m i c k e y w o r d ：t r a d ei ns e r v i c e s ，t r a d ei ng o o d s ，s a f e g u a r dm e a s u r e s ，t r a d el i b e r a l i z a t i o n i v t i 两南大学硕十学位论文引 言 引言 自上世纪八十年代起，随着经济全球化程度的加深，经济服务化现象不断出 现，各国服务业发展迅猛，伴随着国际服务产业的分工，国际间服务贸易不断增 多，在世界经济和国际贸易的发展中发挥了重要的作用。而且，国际服务贸易在 国际贸易中的地位越来越突出，逐渐成为了国际贸易竞争的重要领域，正因为此， 它也成为了一个国家提高国际竞争力的重要因素。+ 。 积极推进贸易自由化已成为世界各国的普遍要求，也是国际贸易发展的一个 大的趋势，但是在服务产业中推行贸易自由化在给有关国家带来利益的同时，也 可能会给这些国家带来严重灾难，导致这些国家产业受损、人民失业、国家经济 陷入危机。因为国家间服务产业起步时间不同，经济基础不同，服务业的国际竞 争能力相差很大，在国际服务贸易领域，既要充分利用贸易自由化争取国内产业 的最大利益，又要规避服务贸易自由化所带来的风险，需要一定制度的保障。推 动国际贸易市场全面开放的情况下如何兼顾各国的国内利益，应用贸易救济制度 保护本国产业的健康发展成为各国关注的焦点。尤其是随着国际服务贸易所占国 际贸易比重的日渐增大，服务贸易的救济制度特别是保障措施制度的规则制定成 为近年来引起世界各国普遍关注的一个新的立法领域。发达国家与发展中国家基 于不同的利益考虑，在是否设立服务贸易保障措施制度问题上存有分歧，即便在 同意设立服务贸易保障措施制度的国家之间，对采用何种模式来构建这一制度也 有不同的见解。 i l ， 、 最 f 产 ， j 1 矗 f 、 ， 两南大学硕十学位论文一、国际服务贸易之界定 从而完成服务消费者所在国对服务的进口以及服务提供者所在国对服务的出口。 所以这种服务贸易提供模式也常被称为“消费者移动? 。随着i t 技术的发展，跨 境进行服务的交易更加发达，对于通过电子方式提供的服务和某些金融服务而言， 跨境提供与境外消费之间的区别变得愈加模糊起来，因为金融服务的提供和消费 并不完全要求消费者出现，金融服务的提供也更不需要消费者实际出现，电子交 付方式使得金融服务几乎可以在世界上任何地方进行交易，因此确定交付的交易 地变得非常困难。 3 商业存在 这种模式是指“一成员的服务提供者在任何其他成员境内以商业存在提供服 务”。商业存在即是服务提供者创建的各种组织、机构，是指“任何形式的商业或 专业机构，包括通过组建、获得或维持一个法人，创立或维持一个分支机构或代 表处，以在一成员境内提供服务。 圆在该种模式下，服务提供者到服务消费者所 在国设立商业存在， 根据g a t s 第2 8 条之规定，以法人形式存在的商业存在，必 须由一成员的自然人或法人所拥有或控制，其中，“拥有”是指“5 0 以上的股权 为那一成员的人有偿所有 ，而“控制”是指“此人有权指定其大部分董事或以其 他方式合法地指导其活动。这是商业存在模式的服务贸易方式区别于成员国吸收 外国投资建立的商业实体的所在。 在实践中，在发展中国家作为服务需求者希望能吸引更多外资加速本国的经 济发展，希望能引进更多的商业存在，但是由于这种商业存在需要满足的外资控 制或拥有这一条件，使得服务进口国在一些敏感领域，如关系国家民生的金融、 电信等服务部门的开放存有顾虑。在此种情形下，g a t s 对服务业投资自由化的进 一步发展起着不可忽视的推动作用。 4 自然人存在 根据g a t s 条款的规定，自然人存在是指“一成员的服务提供者在任何其他成 员境内以自然的存在提供服务 。从形式上看，是和“境外消费模式j 下好相反的， 自然人存在是服务的提供者到服务消费者境内流动以完成服务的交易，而境外消 费模式是服务的消费者往服务提供者境内流动以完成服务的交易。由于服务提供 活动的同一性，使得服务消费者和提供者之间的接触成为一种必要，总需要服务 交易双方进行必要的流动。这主要表现在劳动力的进出口贸易中，同时伴随着“商 业存在 模式的进行，为维持商业存在的正常进行，进行必要的相关管理、技术 手晓非：w t o 服务贸易保障措施和补贴措施之比较分析，中国政法大学2 0 0 8 届硕二l 学位论文 国见g a t s 第2 8 条( d ) 项关于“商业存伽”的定义。 o 见g a t s 第2 8 条( m ) 项关于法人的解释。 3 但是在实践中，多数成员考虑到本国就业问题，会对外国国民进入本国实行 限制，如我国对非我国公民在我国境内从事律师执业活动所进行的限制性规定。 这些都应该是服务贸易中进行保障措施要考虑的问题。 ( 二) 当代国际服务贸易的基本特征 国际服务贸易以以上四种模式存在于国际贸易中，在当代的世界政治经济格 局下，随着各国经济的发展，国际贸易分工格局的变化，当代国际服务贸易呈现 出以下特征： 第一，发达国家是国际服务贸易的主导者。由于服务贸易多集中于高科技领 域，发达国家凭借自己的竞争优势占据了绝对优势的国际市场，在贸易规则及服 务标准的制定中都处于主导地位。虽然发展中国家的服务产业在近年来也有所发 展，而且国际服务贸易在世界范围内的发展稳步前进，但是发展不平衡现象还是 存在于参与国际服务贸易的成员之间。发达国家在逐步退出一些传统、利润率低 的行业过程中不断向高技术含量领域进军，在新兴的服务产业中占据重要地位， 而发展中国家的服务产业规模较小，在国际贸易中，不具有竞争优势，依旧处于 被动地位。在贸易自由化进程中，发展中国家与发达国家在规则制定中的矛盾也 基于此。 j 第二，贸易竞争优势促成了各成员国的国际分工。和货物贸易一样，不同国 家在不同的服务产品领域具有不同的优势，从而形成了不同的社会分工格局，同 时，同货物贸易不同的是，服务产品受成员地理、资源等因素影响不大，各国都 可以通过提高自己的经济水平、发展高科技产业等措施来增加竞争优势。只是在 发展过程中，发展中国家可能更受技术等因素的局限而己。由于服务贸易的特性， 在服务业具有较强垄断竞争力或相对竞争优势的成员就会希望并促进贸易的自由 化及全球化，而服务业缺乏竞争优势的成员则常常是被动地参与国际分工。所以， 在贸易自由化进程中，发展中国家更应该利用国际贸易规则来为自己争取更多的 发展空间。 第三，国际服务贸易在开放与保守中发展。回国际贸易的自由化已经成为当今 社会的发展趋势，国际贸易尤其是服务贸易的区域一体化和集团化趋势加强，一 些区域集团协议相继达成，尤其是1 9 9 5 年世界贸易组织成立，服务贸易总协定 签署使得服务贸易自由化程度达到一个新的阶段。但同时，服务贸易大多会涉及 到一国的经济安全和社会稳定，各成员基于本国、本地区利益考虑，以各种非关 回也有学者将服务贸易的这一特征表述为服务贸易政策的二重性。参见刘东升：当前国际服务贸易的基本 特征，世经观察，2 0 0 4 年第7 期。 4 4 ， 两南大学硕+ 学位论文一、国际服务贸易之界定 税壁垒、国内立法、集团协议等方式进行贸易保护。这也就造成了当今国际服务 贸易中，各成员一方面形式上纷纷削减本国服务贸易壁垒，积极促进服务贸易自 由化进程，另一方面却变相提高本国服务贸易保护程度的局面。这二特征的出现 也正需要在国际贸易规则的制定中综合考虑不同成员的经济能力及利益诉求，使 服务贸易的开放与保守适度。 一 - ， l 两南入学硕十学位论文二、保障措施制度对服务贸易之必需 曼曼曼鼍量曼曼皇曼舅皇_i 曼曼曼曼曼曼舅笪曼曼曼曼曼蔓曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼! 曼曼曼曼曼曼曼曼! 曼曼 二、保障措施制度及其对于服务贸易之必需 ( 一) 保障措施之概述 1 保障措施的渊源 对于保障措施，在法律界，目前还没有一个能被普遍接受的概念，其作为一 种与反补贴、反倾销并行的贸易救济手段，从形式上看似乎是限制贸易自由的行 为，本身似乎与世贸组织所倡导的自由贸易原则相悖，但其适用的结果又被认为 是与w t o 公平贸易原则和努力平等地改善所有成员经济发展水平的宗旨相一致。 保障措施最初规定在g a t t l 9 4 7 的第1 9 条该条款，可以看作是对国际货物贸易保 障措施制度的一个定义式规定。从渊源上来看，该条款源自于美国1 9 4 2 年与其他 国家签订的贸易协定中包含的例外条款，因此，事实上g a t t l 9 4 7 第1 9 条的规定 就是美国对外协定中例外条款的拷贝或翻版。固根据世贸组织秘书处的出版物的观 点，保障措施最初的目的是为了防止因关税减让导致的急剧增加的进口引起国内 经济的混乱，随后，保障措施被发展为不论是否与关税减让有关，只要是因急剧 增加的进口对国内产业造成的损害就可以采取的临时救济措施。固同时，在服务 贸易总协定第1 0 条中，又有“紧急保障措施”条款，它与保障措施制度一样， 都是赋予世贸组织成员方在紧急情形下对本国产业的救济权利，有鉴于此，为阅 读之便利，如无特别说明，本文中在同等意义上使用“紧急保障措施 与“保障 措施”。 2 保障措施的性质 从保障措施的概念上看，保障措施实质上是一种保护性贸易措施，其功能在 于划定条约的成员方承担贸易条约义务的界限，用以协调各成员之间利益的矛盾 与冲突，平衡成员利益，以实现自由贸易和公平贸易的内在统一。 必须明确的是，保障措施是基于公平贸易原则所实施的进口行为对一国国内 产业造成严重损害时，一国所采取的紧急救济措施，其出发点在于保障进口成员 自己的利益，而非针对贸易相对方产品输入的过错所规定的责任，在这一点上和 货物贸易的反倾销和反补贴措施存在区别。从本质上分析，保障措施是成员对其 莫世健：贸易保障措施研究，北京大学f h 版社，2 0 0 5 年版，第l 页。 。g a t t l 9 4 7 第1 9 条基本原文照搬了1 9 4 2 年美国j 墨两哥的互惠贸易协定。参见m i c h a e lj t r e b i l c o c k r o b e r th o w s e ，t h er e g u l a t i o no fi n t e r n a t i o n a lt r a d e 2 n d e d r o u t l e d g e ，19 9 9 p 2 2 7 鸯引自世贸纽织秘书处编，索必成、胡盈之译吗拉土刚合协议导读，法律i | j 版社，2 0 0 0 年版，第1 5 2 页。 转引自朱晓勤：发展中国家与w t o 法律制度研究，北京大学 i ；版社，2 0 0 6 年版，第2 4 6 页。 6 ： 两南大学硕+ 学位论文二、保障措施制度对服务贸易之必需 所承诺的约束关税义务的一个例外。保障措施从本质上维护国内产业经济安全的 保护性贸易措施，它往往服务于保障措施实施国调整和发展国内产业经济的需要。 它作为多边贸易自由化的一项例外，有力地实现了自由贸易和安全贸易的统一， 是契约法上的“情事变更原则”在国际贸易关系上的具体运用，是国际贸易的“安 全阀”。 j 3 保障措施的特点 尽管w t o 各成员国对保障措施的看法有所不同，学者对该制度的概念理解也 存在差异，但是，我们仍然可以从上文对保障措施的分析中得出保障措施的特征： 第一，紧急性。保障措施不是普遍实行的贸易政策和贸易手段，而是在“不 可预见的发展或承担贸易自由化或一体化义务而出现的商品或服务的进口量猛 增，国内产业因此遭受严重损害或严重损害威胁时才可以基于一定条件加以适当 适用的特殊贸易措施。尽管不同的成员国在立法中对保障措施适用的条件规定了 不同的标准，但是，总的来说，只有出现危害国内产业的紧急情况时才可实施保 障措施，可见，“紧急性 是保障措施的显著特征。 第二，临时性。依据相关协定，保障措施是作为例外措施加以适用的，在没 有出现进口量猛增的情况时，就不能随意启动保障措施。而且，相关协定也规定 了单次适用保障措施的期限一般不超过2 4 锈延长的情况下，也不得超过6 8 年。国际法规都对保障措施适用时延长的期限和次数做出了规定，这也是为了 防范进口国因频繁而无限制地援用保障措施而造成对协定义务的根本破坏。进口 国必须在一定时间限度内或者国内产业情势好转时取消保障措施的适用。 第三，针对公平贸易实施。在这一点上，是保障措施和反倾销、反补贴措施 的根本区别。保障措施所针对的进口的增加不是因为国际不公平竞争行为造成的， 而是市场的经济规律作用的结果，其所针对的进口贸易本身是在正常的公平的贸 易环境基础上进行的。 4 保障措施与反补贴、反倾销的比较 为了更好地理解该制度，有必要将保障措施与反倾销、反补贴措施作一个简 单的比较。虽然“两反一保”都是w t o 所规定的贸易救济制度，但是，保障措施 和反倾销及反补贴存在着明显的不同。简单来说，首先，在何种环境下实施存在 差异，保障措施是针对公平贸易条件下产品进口的限制措施，而“两反则是针 、对不正当的竞争行为。其次，实施的目的不同，保障措施的目的在于使遭受损害 或损害威胁的国内特定产业有一个合理的调整和适应过程，或者进行产业结构的 7 两南大学硕十学何论文二、保障措施制度对服务贸易之必需 调整，而“两反”则是为了遏制不正当竞争，维护公平的竞争秩序。第三，实施 的范围存在差异，根据保障措施协议第二条，保障措施必须在非歧视原则的 基础上公平地适用于所有成员，而且不能对进口产品的来源进行区分，而反倾销 和反补贴只是针对实施了倾销或补贴政策的特定成员所采取的措施。第四，相对 方即出口方在能否获得补偿或者行使报复方面存在差异，一国实施保障措施而致 他国权益受到影响，他国可以要求该进口国提供贸易补偿，也可以采取实质水平 相对等的报复，而反倾销和反补贴措施不存在对出口方的利益补偿，出口方也不 能获得报复权。此外，在保障措施和“两反之间也存在着实施期限，实施方式 等的差异。 综上所述，笔者赞同对保障措施做如下理解，即保障措施系指一国或其他经 济体因不可预见的发展或履行条约义务的原因导致某一产品进口增长而致使其 生产同类或与之竞争产品的产业遭受严重损害或严重损害威胁的情况下，为了救 济或调整特定产业而对进口采取某种暂时限制的保护性措施。 ( 二) 保障措施制度对于服务贸易之必需 1 w t o 成员国在服务贸易领域是否建立保障措施制度的分歧 由于国际服务贸易所呈现出的特征，多数发达国家基于追求贸易的最大程度 的自由化，普遍反对在服务贸易领域建立保障措施制度。其主要是站在自己服务 业优势地位的立场上来考虑的，想通过最大限度地追求服务贸易的自由化来获取 服务业出口的巨大经济、政治利益。其提出的理由主要是认为考虑到现行g a t s 规则对于成员方开放自己服务业承诺的要求具有灵活性，如果某些成员国觉得开 放本国某一服务业尚不具有成熟的条件，则可以选择不开放该领域，且g a t s 的众 多例外性条款已经足以保护各个成员方的特殊利益，故而，无需特别制定保障措 施规则。 而多数服务业欠发达成员方则积极地寻求建立保障措施制度。这些成员方国 内服务业欠缺竞争力，多数甚至处于刚刚起步的阶段，在国际贸易中处于劣势， 在服务贸易自由化进程中受到的贸易冲击比较大，基于保护国内产业的需要均认 为，在服务贸易领域建立保障措施制度就像在货物贸易领域建立保障措施制度一 样，其理由是不言自明的。而且，发展中国家在服务贸易自由化进程中，有必要 利用保障措施制度来保护国内落后的服务产业，以使其免受潜在的伤害，同时也 。可以是区域经济组织或类似组织( 如欧盟) ，也可以使独锣关税区( 如香港) 。 o 李圣敬：国际保障措施法条款解读与使用，法律出版社，2 0 0