（产业经济学专业论文）我国电力设计院工程总承包能力提升策略研究.pdf

哈尔滨理- t 人学经济学硕七学位论文 我国电力设计院工程总承包能力提升策略 研究 摘要 在国际工程咨询市场，工程总承包已经成为一种流行的工程项目管理方 式。它同时承揽一个项目的设计、采购和施工等多阶段，具有降低成本、缩 短工期的优势。随着我国入世以后，全球经济一体化进程的加快，国内的工 程承包市场也要按照国际惯例和我国的入世承诺向w t o 的成员逐步开放。 国外大型工程公司的冲击使得原本在行政保护下的国内勘测设计咨询业面临 着前所未有的机遇和挑战，特别是目前正处于改企建制、深化体制改革的电 力设计院将面临更加严酷的市场竞争。因此为了提高市场竞争力，顺应市场 发展，电力设计院如何提升工程总承包能力就成为了一个亟待解决的问题。 本文将以电力设计院工程总承包能力作为研究对象，通过对影响电力设 计院工程总承包能力的因素进行系统分析并依据分析结果有针对性对每个影 响因素提出具体的策略和建议。希望本文的研究能够给电力设计院管理者的 决策提供一定的参考作用。本文首先在明确工程总承包的定义及工程总承包 主体的基础上，对工程总承包模式的内容、适用范围以及优越性进行概括， 然后介绍了国外工程公司的特点与我国工程总承包的发展现状。并根据对比 结果提出了现存的不足和缺陷。我国电力设计院发展工程总承包必然有其特 定的外部环境和内部条件，分析这些影响因素有利于电力设计院找准自己的 市场定位。在基于核心竞争力理论、产业组织理论、交易费用理论以及虚拟 组织理论的基础上，系统分析了电力设计院提升工程总承包能力的外部环境 以及电力设计院的内部条件后，本文着重研究了电力设计院提升工程总承包 能力应加强的方面，分别从市场策略选择、合作伙伴策略选择以及自身的策 略选择三个方面入手，针对电力设计院自身的特点，运用分析解决问题的科 学方法，对电力设计院提升总承包能力提出了一系列的具体解决措施。 关键词电力设计院；工程总承包；策略 s t u d yo ns t r a t e g yo fu p r i s i n g t h eg e n e r a l c o n t r a c ta b i l i t yo fn a t i o n a le l e c t r i cp o w e r d e s i g n i n s t i t u t i o n a b s t r a c t i nt h ei n t e m a t i o n a l c o n s u l t a t i v e p r o j e c tm a r k e t ，g e n e r a l c o n t r a c t 1 t t b e c o m i n gap o p u l a rp r o j e e tm a n a g e m e n tm o d e w h i c hc o n t a c t o r sc a nc o n t r a c tt h e d e s i g n i n g ，p r o c u r i n ga n dc o n s t r u c t i n gp a r t sa tl e a s to no n ep r o j e c t t h i sg e n e r a l c o n t r a c tm o d ec a l ln o to n l yr e d u c et h ep r o j e c tc o s t ，b u ta l s o c u td o w nt h et i m e l i m i tf o rap r o je c t w i t hc h i n a sa c c e s st ow t o a n dt h es p e e do fg l o b a le c o n o m y i n t e g r a t ei sm o r ea n d m o r er a p i d ，d o m e s t i cc o n s u l t a t i v ep r o j e c tm a r k e ts h o u l db e o p e nt ot h el e a g u e ro fw t o a c c o r d i n gt ot h ei n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o na n dt h e p r o m i s ew h e nc h i n aa c c e s e dt o w t o b e c a u s et h a td o m e s t i cr e c o n n a i s s a n c e d e s i g nc o n s u l t a t i v ei n d u s t r yw a s o no u rg o v e r n m e n t ss a f e g u a r di nal o n gt i m e ， o v e r s e a sl a r g ep r o j e c tc o r p o r a t i o n s a c c e s sb r i n g sah u g eo p p o r t u n i t ya n d c h a l l e n g ew h i c h i ts h o u l db ec o n f r o n t e dw i t h e s p e c i a l l yd o m e s t i ce l e c t r i cp o w e r d e s i g ni n s t i t u t i o nw i l lb ef a c e dw i t hm u c hm o r es e r i o u sc o m p e t i t i o nt h a n e v e r b e f o r ew h i c hi s a tt h et i m eo fe l e c t r i c i t yi n d u s t r ys y s t e m 1 1 1d e e p 。g o i n g i n n o v a t i n g t h e r e f o r e ，i no r d e rt oi m p r o v ee l e c t r i cp o w e rd e s i g n i n s t i t u t i o n 。s m a r k e tc o m p e t i t i o nc o m p e t e n c ea n da d a p td e v e l o p m e n to ft h em a r k e t ，h o wt o e n h a n c i n gt h eg e n e r a lc o n t r a c ta b i l i t yo ft h ee l e c t r i cp o w e rd e s i g ni n s t i t u t i o n 1 1 1 b e c o m i n gau r g e n tp r o b l e mw h i c h s h o u l db es o l v e da to n c e f o c u s i n go np r o j e c tg e n e r a lc o n t r a c t i n gc a p a b i l i t yo f e l e c t r i cp o w e rd e s i g n i n s t i t l l t i o n s t k st h e s i sc a r r i e so u ts y s t e m sa n a l y s i so nt h ef a c t o r si n f l u e n c i n gt h e p r o je c tg e n e r a lc o n t r a c t i n gc a p a b i l i t yo fe l e c t r i cp o w e r d e s i g ni n s t i t u t i o n s ，c o m e s u pw i t hc o n c r e t ep o l i c ya n dc o u n t e r m e a s u r ef o re a c hi n f l u e n c ef a c t o r i nt e r m s a n a l y s i sr e s u l t ，w i t hah o p e t op r o v i d es o m er e f e r e n c ef o rt h em a n a g e r so t e l e c t r i cp o w e rd e s i g ni n s t i t u t i o n si nd e c i s i o n - m a k i n g f i r s t l y , t h i sd i s s e r t a t i o n d e f i n e dt h eg e n e r a lc o n t r a c ta n dt h eg e n e r a lc o n t r a c t o r s ，t h e ni n t r o d u c e dt h e - - 哈尔滨理t 大学经济学硕。i ：学位论文 b a s i cc o n t e n t ，a p p l i e db o u n da n dt h ea d v a n t a g e so ft h i sg e n e r a lc o n t r a c tm o d e b a s e do na l lt h e s ea n a l y s e sa b o v e ，t h ed i s s e r t a t i o ni n t r o d u c e st h eg e n e r m c o n t r a c t sa c t u a l i t yi no v e r s e a sm a r k e ta n dd o m e s t i cm a r k e t c o m p a r ew i t ht h e i n t e r n a t i o n a lh u g ep r o j e c tc o r p o r a t i o n ，d o m e s t i cg e n e r a lc o n t r a c tp r o j e c t se x i s t m a n ys h o r t a g e s a tt h es a m et i m e ，t h ee x t e r i o rc i r c u m s t a n c ea n dt h ei n n e r c o n d i t i o n sa l ea l w a y st h ec a u s e so ft h eg e n e r a lc o n t r a c t sd e v e l o p m e n t ，s oi ti s n e c e s s a r yt oa n a l y z et h e s ef a c t o r sw h i c ha f f e c tt h ea b i l i t yo fg e n e r a lc o n t r a c t t h i sa n a l y z ei su s e f u lf o rd o m e s t i ce l e c t r i cp o w e rd e s i g ni n s t i t u t i o nt oo r i e n t a t e i nt h em a r k e tw e l la n dt r u l y 砀u s 。t h ed i s s e r t a t i o nw a sb a s e do nt h ec o r e c o m p e t e n c et h e o r y , i n d u s t r yo r g a n i z a t i o nt h e o r y ，t r a n s a c t i o ne x p e n c et h e o r ya n d v i r t u a lo r g a n i z a t i o nt h e o r y , a n a l y z e dt h ee x t e r i o rc i r c u m s t a n c ea n dt h ei n n e r c o n d i t i o n ss y s t e m i c a l l y f i n a l l y , t h ed i s s e r t a t i o ns t u d i e df r o mt h r e es i d e s ，w h i c h w e r em a r k e ts t r a t e g y , p r a t e r sr e l a t i o n s h i p s t r a t e g ya n di n t e r i o rs t r a t e g y i nt h e s t u d yp r o c e s s ，t h ep a p e rc o m b i n e ds c i e n t i f i ct h e o r y a n dm e t h o dw i t ht h e c h a r a c t e r i s t i co fd o m e s t i ce l e c t r i cp o w e rd e s i g ni n s t i t u t i o n ，a n dt h e np u tf o r w a r d as e r i e so fs o l v i n gm e a s u r e sf o re l e c t r i cp o w e rd e s i g ni n s t i t u t i o n k e y w o r d s e l e c t r i cp o w e rd e s i g ni n s t i t u t i o n ，g e n e r a lc o n t r a c t sa b i l i t y , s t r a t e g y i i i 哈尔滨理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文我国电力设计院工程总承 包能力提升策略研究，是本人在导师指导下，在哈尔滨理工大学攻读硕士 学位期间独立进行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部 分外不包含他人已发表或撰写过的研究成果。对本文研究工作做出贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承 担。 作者签名： 阁惘丹 日期：汐孵年月7 弓日 哈尔滨理工大学硕士学位论文使用授权书 我国电力设计院工程总承包能力提升策略研究系本人在哈尔滨理工 大学攻读硕士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成 果归哈尔滨理工大学所有，本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表。 本人完全了解哈尔滨理工大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向有关部门提交论文和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权哈 尔滨理工大学可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文 的全部或部分内容。 本学位论文属于 保密，口在年解密后适用授权书。 不保密。 ( 请在以上相应方框内打) 作者签名：同舯 导师签名： 日期： 衅月；r 同期：2 田g 年月i 弓日 哈尔滨理t 大学经济学硕：i ：学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景及选题意义 2 0 0 1 年，我国加入世界贸易组织，根据我国入世的对外承诺“允许外国企 业在中国成立合资、合作企业；加入w t o 后5 年开始允许外商成立独资企 业 。入世后，作为竞争性服务行业一部分的工程设计咨询业也必须依照w t o 的国民待遇原则向其他成员国开放。而随着国际大型公司的不断涌入，工程项 目承包市场竞争的加剧，作为我国工程项目承包主体的设计院企业它的生 存和发展逐渐得到了人们的广泛关注。 我国的工程勘查设计体制是5 0 年代初期仿照前苏联模式建立的，绝大多 数工程勘查设计单位是单一功能、小生产作业方式、条线专业分工的设计院模 式。这一体制在计划经济时代曾经为整个国民经济建设都做出了巨大贡献。但 是伴随着我国工程承包市场的逐步完善，我国加入w t o 后所面临的新形势以 及全球经济一体化进程的加快，现有的传统体制缺乏升级，缺乏活力的弊端同 益明显，已经越来越不能适应市场竞争的需要。 入世之前，由于我国的市场准入政策、国有资金为主体的基建投资环境和 长期存在的建设市场低收费等情况，国外的工程咨询公司进入国内的情况还不 太显著，特别是在具有一定行业垄断性的电力工程领域，国外的大型勘测设计 企业还基本没有与我们展开j 下面的激烈竞争。同时由于历史的原因，设计市场 的特征没有得到充分的体现，表现方式也很不完整，从总体上看，并没有形成 具有设计特征的市场机制。 经济的发展和技术的进步使得工程项目承包市场不断完善，各种工程项目 的投资规模越来越大，技术复杂程度也越来越高，这就使得越来越多的工程项 目业主为了规避投资风险，更倾向于用一种固定价格、固定工期的合同格式进 行工程项目的采购，这就是目前国际上工程承包公司通行的承包方式设 计一采购一施工( e p c ) 工程总承包幢1 。因此，为了顺应市场发展需要，与国 际市场接轨，我国传统的以设计为主体的承包方式已不能满足业主的需要。 为解决电力设计企业体制与承包市场不相适应的矛盾，我国政府早在1 9 9 9 年开始就提出了一系列改革方案，将现行的事业性质的设计院改革成科技型企 业，积极发展工程总承包，并大力推进建立一批有条件的大型工程设计单位， 哈尔滨理t 大学经济学硕士学位论文 创建成为具有设计、采购、施工总承包能力的国际型工程公司。 但是在电力设计院进行改企转制、发展工程总承包的过程中，各级电力设 计院都面临着具体实施方法不明确、找不到切入点的窘境。本文的研究目的， 就是针对我国入世以后，国外大型工程公司不断涌入国内，电力勘测设计企业 市场竞争日趋激烈的背景下，探索电力设计院发展工程总承包的运作机制，准 确把握影响工程总承包各种因素的互动关系，预测电力设计院发展工程总承包 的未来趋势。 通过本课题研究，可以为我国电力设计院在提升工程总承包能力、创建国 际型工程公司的道路上起到一定的指导和借鉴作用，同时本课题的研究对于优 化电力设计院的资源配置、改善竞争环境以及提高效率也有着重要的意义。 1 2 国内外研究动态 1 2 1 国外的研究动态 在国际建筑业市场上，工程总承包是通行的建设项目组织实施方式，是除 中国之外的大部分国家工程建设的惯例。从总承包商的结构看，无论是公司数 量，还是这些公司所占市场份额，发达国家在国际工程建筑市场都占有绝对优 势，包括美国、加拿大、欧洲和r 本在内的发达国家1 9 9 7 年1 9 9 8 年分别有 1 6 1 家和1 5 5 家公司被列入全球最大的2 2 5 家之内，其国外营业额分别占其营 业总额的8 5 9 和8 5 ；而同期，发展中国家和新兴工业化国家只拥有2 2 5 家 中的6 4 家和7 0 家，其国外营业额占其营业总额的比重也只有1 4 1 和1 5 。 但从发展趋势看，发展中国家和新兴工业化国家的地位在不断提高，总体实力 不断加强。 在国外，随着总承包方式应用的范围越来越大，比例越来越高，d b 和 e p c 等总承包模式把设计、采购与施工进行整合的优点不断在项目管理实践 中得到体现，使业主、总承包商、分包商、供应商等项目参与方在总承包实现 了自己的主要目标，获得了多赢局面。经调查研究和对相关论文的检索，国外 对工程总承包的研究范围较广，不同的学者从不同的角度出发对工程总承包进 行了探讨了和阐述。 目前针对目前总承包市场的迅猛发展的势头，一些学者就总承包的应用环 境进行了探讨1 3 1 。还有一些学者通过传统承包模式与工程总承包模式的对比， 就工程总承包的优缺点和适用性进行了系统研究。 哈尔滨理t 人学经济学硕? ：学位论文 国外的研究学者曾对大量的总承包项目进行实证研究，代表性的有新加坡 国立大学的f y y l i n g ，f y y l i n g 对4 2 个总承包项目进行跟踪研究后得出的 结论认为总承包项目成功的关键决定因素有两项悔1 ：1 总承包商以往完成项目 的业绩记录情况，包括是否能够按预算、工期高质量的完成项目；2 总承包商 的能力和是否有充分的资源保障。 随着工程总承包市场的逐步完善，部分国外学者将研究目光由宏观的应用 环境转向了微观主体，从项目的招标主体看，一些学者就业主对承包商的选择 进行了实证分析协1 ，而从项目的承建主体看，还有一些学者针对承包商的组织 策略进行了系统的分析盯1 。另外，工程总承包项目各个环节的管理也吸引了不 少国外学者的注意，例如招标环节上，一些文献就专门阐述了工程项目招标中 业主招标和评标的方法旧1 。在工程项目的运作层面，许多国外研究学者着重研 究了项目实施，对项目的质量、投资、成本控制给予了极大的关注1 9 1 。 近年来，国际建筑市场的竞争结构j 下在发生重要变化。在世界各地工程市 场，越来越多的国际建筑承包商开始扩展在世界各地承揽工程的地缘优势。而 对于参与国际工程项目的总承包商而言，所开拓与实施的项目面临的是一个全 新的陌生环境。由于政治、经济、法律法规、文化传统与国内完全不同，技术 水平及技术规范，以及商业运作模式等同国内所从事的此类工程项目有较大的 差异，必然存在着较多的风险。因此工程总承包项目的风险研究也逐渐吸引了 国外研究者的兴趣| 1 。 1 2 - 2 国内的研究动态 工程总承包的研究在我国开展的较晚一些，从上个世纪8 0 年代开始，随 着建设管理体制改革，以及传统勘察设计单位向综合型工程公司的改制转型， 工程总承包模式开始在我国进行了探索、试点和推广阶段。这一过程不仅推进 了工程总承包市场的不断发展和完善，而且吸引了一些学者将研究方向投向了 工程总承包模式。 由于我国的工程总承包尚处于起步阶段，市场的发展状况不容乐观，迄今 为止我国还没有真正形成与国际接轨的工程总承包机制。目前发展工程总承包 的当务之急是大力培育和发展工程项目建设的总承包市场。胡德银指出我国工 程总承包的发展现状与工业发达国家比较仍然存在显著的差距。其原因是多 方面的：如业主问题、承包商问题、市场环境问题。 目前工程总承包的研究领域出现了大量文献，内容广泛，苏晗和赵延龙两 哈尔滨理丁人学经济学硕小学位论文 位研究学者将供应链管理引入工程总承包模式中，在文献中，他们结合工程总 承包企业运行的特点及企业核心竞争力的内涵，分析了工程总承包企业，该如 何运用供应链管理来提高其核心竞争力引。 针对我国入世以后，工程总承包市场竞争r 趋激烈的局势，沈璋在分析我 国勘测设计单位发展工程总承包的现状以及与国外的差距后，就我国电力设计 企业入世后面临的国际态势总结了三个方面的现状，分别是生存和发展空间的 挑战；人力资源的开发与争夺；技术水平和服务质量的差距，并在此基础上为 国内的咨询业提出了三项应对措施，即明确企业的产权结构：发展企业多元经 营战略：尽快改革内部机制，转变经营机制。 对于目前工程总承包主体的承担者问题，国内不少学者倾向于以设计院为 龙头开展工程总承包。陈志永，邓晔两位学者在设计院在工程总承包的优 势一文中详细阐述了设计院的设计、人才、技术、品牌等方面的优势引。但 是也有一些学者提出了异议，认为以施工企业为主导的工程总承包、设计施工 联合体进行工程总承包是国际工程建设领域的主要形式，以设计为主导的工程 总承包并非主流引。 我国目前在工程总承包的市场准入、资质管理和业务运作上都还不够规 范，工程总承包法规不健全，这些不利于我国工程总承包事业的健康发展。此 外，专业承包与工程总承包互为依托，不可或缺。而我国的分包制度也不尽完 盖 日0 目前讨论工程总承包企业内部机制的文献比较多，这些文章对工程总承包 企业存在的问题以及如何建立高效的运行机制进行了探讨。许多学者对工程总 承包企业的管理的特点进行了探讨。不少学者通过国内外工程总承包项目实的 对比，认为国外工程总承包企业的发展主要建立在良好的市场环境、完善的法 律法规体系和较高的社会认同度的基础之上的，而我国工程总承包的开展主要 是借鉴发达国家的一些做法。总体上说，我国学者的研究着眼于我国开展工程 总承包存在的不足，探讨的一些问题显得分散。 一些学者提到我国开展工程总承包的困难首先表现在市场环境的不完善， 并且对于不完善之处进行了初步的探讨，例如法律法规的不完善、分包制度不 完善等等。但是，多数学者在研究深度、综合性探讨方面有待于加强，而且并 没有提出具体的解决措施。 另外，许多学者认为完善工程总承包企业的内部管理也是工程总承包企业 的一个重要方面。但是如何规范工程总承包企业的内部管理现在也没有统一的 认识，一些学者只是就实际工作中的经验进行了总结，并没有形成理论体系。 哈尔滨理t 大学经济学硕：l ：学位论文 1 3 相关理论综述 1 3 1 核心竞争力理论 核心竞争力是美国学者普拉哈拉德与英国学者哈默于上世纪年代初在 哈佛商业评论提出的，他们认为“就短期而言，公司产品的质量和性能 决定了公司的竞争力，但长期而言，起决定作用的是造就和增强公司的核心 竞争力。核心竞争力是“一组先进技术的和谐组合 ，它不是通过相应的要 素市场买卖获得的，而是企业在长期的生产技术实践中以特定的方式、沿特 定的技术轨道逐步积累起来的结果，是企业的“管理遗产川1 6 。 1 9 9 0 年，美国经济管理学家c k 普兰哈拉的和g 赫梅尔在他们的经 典论文企业的核心竞争力中首次提到核心竞争力( c o r ec o m p e t e n c e ) 的 概念。核心竞争力的英文原意是指“核心能力或者核心技术”，是指在一个 组织内部经过整合了的知识和技能，尤其是关于怎样协调多种生产技能和整 合不同的技术的知识和技能。所以开始主要是指企业相对于竞争对手在研究 开发和产品生产方面具有的能够为企业带来超额利润的优势能力“。 核心能力是企业维持其自身的竞争优势的源泉，然而通常它本身不会自 动转变成竞争优势。核心竞争力具有以下特征：1 必须是稀缺的，作为获取 和维护竞争优势的基础性和关键性资源，它必须具有独特的价值，是企业专 用性资产，是企业的竞争对手难以获得的；2 要不可仿制。虽然具有信息特 征的显性知识很容易被仿制，而以隐性知识为基础的构成企业核心能力的独 创性资产是不可以仿制的。比如企业集体的智慧和精神是其他企业绝对不能 仿制的；3 要不能替代。构成企业核心能力的资源是不能由其他资源取代 的。比如组织能力与业主的关系等就是无法以其他资源或能力替代的；4 还 要具有扩展性。对企业一系列产品或服务的竞争力都有促进作用，而且能够 帮助企业扩展相关市场；5 与企业是不可分离的。它与企业拥有的实物资产 不同，但难以从企业主体中分离出来。正如北大光华管理学院副院长张维迎 教授将企业的核心竞争力的特点概括为：偷不去、买不来、拆不开、带不 走、溜不掉。 总之，核心能力通常被描述为企业独一无二、与众不同，是难以模仿的 竞争优势。但是真正构成核心能力的知识体系主要表现在四个方面：1 公司 员工的知识和技能；2 公司的技术开发和创新能力；3 公司的管理和生产经 哈尔滨理，t 大学经济学硕。 ：学位论文 营能力；4 公司创造品牌和运用品牌的能力。这四个方面共同反映了公司的 基本素质和发展潜力7 1 。 提高企业的核心竞争能力是企业价值增加的有效手段。一般企业发展的 路径有两条：1 专业化发展路径。这主要指企业通过从事符合自身资源条件 与能力的某一领域的生产经营业务，来谋求企业的不断发展；2 多元化发展 路径。指的是企业从事多个产品或行业领域的生产经营业务，实现企业的不 断扩张。企业的发展潜力取决于其核心业务竞争力。在现代化市场经济中， 任何一个企业要想生存与发展，就必须不断适应市场变化，选择恰当的企业 发展战略和路径，积累、保持和运用自己的核心竞争能力。 1 3 2 产业组织理论 产业组织是指产业内企业间的市场关系和组织形态，是产业组织理论的研 究对象。产业组织理论是产业经济学的一个重要组成部分，产业经济学将产业 组织理论作为产业内企业之间市场关系的方法理论和工具理论，用来分析研究 现实产业市场中企业间的交易关系、利益关系、行为关系，即垄断、竞争和规 模经济的矛盾关系，研究产业组织形成有效竞争态势、产业组织合理化基准等 问题。产业组织理论体系包括四个方面的内容：市场结构、市场行为、市场 效果、产业组织政策，并认为市场结构决定市场行为，市场行为再决定市场效 果，如图1 1 所示。 图1 1 产业组织理论体系 f i g u r e1 - 1i n d u s t r yo r g a n i z a t i o nt h e o r ys y s t e m 哈尔滨理工人学经济学硕。 ：学位论文 市场结构是指产业市场企业之间交易关系的地位和特征，决定市场结构的 主要要素是市场集中度、产品差别和进入障碍引。市场结构是决定产业组织竞 争和垄断程度的基本要素。市场行为是指产业市场上企业所采取的各种决策行 动，主要包括价格行为、非价格行为和组织调整行为。市场效果是指产业市场 运行的效率，通常用资源配置效率、技术进步程度、产业组织的技术效率等说 明和描述啪1 。产业组织政策是政府制定的公共政策，以实现资源的优化配置， 取得良好的市场效果。面对产业效果的现状进行测量和分析，是为了制定有效 的产业组织政策，指导和干预产业市场结构和市场行为。 1 3 3 交易费用理论 交易费用是新制度经济学中的一个重要概念，正因为如此，新制度经济学 又称为交易费用经济学，可见其在新制度经济学领域中所处的核心地位1 2 。交 易费用概念是科斯在1 9 3 7 年发表的企业的性质一文中提出的。早期交易 费用概念显然具有在初步认识事物时，认识上还处于混沌状念的特点。科斯在 提出交易费用时，实际上用了两种不同的概念。他一方面对交易费用给出了一 个描述性定义，指出交易费用是与发现交易对象、发现相对价格、讨价还价、 订立契约和执行契约有关的费用，但是同时他还将交易费用看作是运用市场机 制的费用。科斯之所以提出交易费用范畴，直接目的是论证：企业作为一种参 与交易的组织单位，其经济作用在于把若干要素所有者组织成一个单位参加市 场交换，从而减少市场当事者数目，减轻交易磨擦，降低交易费用他引。 科斯首创交易费用理论，但他并未就此深入下去，也没有给予交易费用的 明确界定。其后，威廉姆森等许多经济学家对交易费用理论作了进一步的发展 和完善。威廉姆森将交易费用分为事前的交易费用和事后的交易费用。所谓事 前的交易费用是指由于未来存在不确定性，因而需要事先规定交易双方的权 利、义务和责任，而在明确这些权利、义务和责任的过程中是要花费代价的， 这种代价的大小与某种产权结构的初始清晰度有关；所谓事后的交易费用是指 交易已经发生之后的成本，它可以有许多形式： 1 当事人想退出某种契约关系所必须付出的费用； 2 如果市场关系是一种双头垄断关系，交易者发现了事先确定的价格有误 而需要改变原价格所必须支付的费用； 3 交易当事人为政府解决他们之间的冲突所付出的费用； 4 为确保交易关系的长期化和持续性所必须付出的费用。 哈尔滨理t 大学经济学硕 ：学位论文 至此，交易费用概念真正成为经济分析的一个重要工具幢引。 不容置疑的是，交易费用理论引发了新制度经济学的兴起，为现实经济提 供了强有力的解释。总之，交易费用这一概念已成为新制度经济学的核心范 畴，应用交易费用这一分析工具可以分析制度的构成和运行，来揭示制度在经 济运行中的地位和作用。虽然交易费用理论还不尽完善，但是交易费用理论以 交易为起点，注重研究人与人之间的关系，将经济学从假设的世界引向现实的 世界，扩大了经济学的研究领域，其理论的方法论意义不可忽视。 1 3 4 虚拟组织理论 虚拟组织是2 0 世纪9 0 年代初期出现的一个新名词。学术界对谁是这个名词 的发明者尚存在不同的看法。一些学者认为麻省理工学校协调科学研究中心的 m a l o n e 教授和d a v i d o w 首先使用了“虚拟组织 来表示一种与传统组织形式不 同的概念垤引。也有人认为“虚拟组织 是h o p l a n d 从计算机“虚拟存储”这个 名词中找到灵感，发明出来的2 引。虚拟组织作为一个新概念，它代表了人们对 现代社会组织模式和管理方式的重新思考；即在知识经济、市场全球化和信息 通讯技术同新月异的背景下，传统的组织模式和管理方式变革的方向是什么。 因此，当虚拟组织作为一种全新的组织模式被提出来以后，引起了人们的广泛 关注。 1 虚拟组织的概念一般说来，认识某个概念可以从它的定义着手。但是 作为一个新概念，人们对虚拟组织的内涵与外延并没有完全一致的认识。近年 来，不同背景的人们尝试了从各自的角度去理解和阐述它，从而产生出许多不 同的定义。通过概括总结不同的定义方式，这里给出虚拟组织的几个基本特 点：( 1 ) 虚拟组织的参与者分别位于不同的地理位置；( 2 ) 现代信息通讯技术 是虚拟组织实施的必要条件；( 3 ) 虚拟组织中的合作者可以是某些组织间的全 面合作；也可以是组织间的部分合作；甚至可以是组织与某些个人之间的合 作。他们在法律意义上是完全独立的；( 4 ) 虚拟组织的参与者提供自己的核心 能力进行合作；( 5 ) 虚拟组织是以某些工作任务( 如某个工程项目) 为目的组 建起来的，他们之间没有永久性的相互约束关系啪1 。 2 虚拟组织的现实意义虚拟组织是一种新的组织形式，采用虚拟组织， 各组成员可以实现以下目的：( 1 ) 是联合外部资源。中小企业通过虚拟组织的 形式联合在一起，可以使他们所掌握的资源( 包括人力资源和知识资源) 互相 补充，共同把握单个企业难以独立完成的市场机会，由于企业不再需要为某个 哈尔滨理t 大学经济学硕士学位论文 任务而增加投资，虚拟组织可以促使企业集中使用固有资源发展主导业务。对 于一些科研机构，虚拟组织可以使合作者共同使用昂贵的仪器设备或者借用无 价的人力资源，完成大型科研任务；( 2 ) 是获得更多市场机会。在经济全球化 的今天，市场机会常常出现在离企业所在地很远的地方。如果企业派驻自己的 员工或建立分支机构，无论在时间上还是在经济上都很不合算，因此企业间需 要跨地区的合作。这些合作为企业提供了更多的市场机会；( 3 ) 是充分发挥知 识的价值。瑞士b e r n e 大学信息系统研究所的p a s c a l 教授认为，在没有技术进 步的稳定市场中，虚拟组织并不合适。虚拟组织选择合作伙伴更侧重于他们某 一项的特长和技能。它甚至对拥有特长的个人也是开放的。虚拟组织真正重视 知识的价值，因而它常于知识密集型的企业或组织之间的合作；( 4 ) 是帮助实 现企业过程再造( b u s i n e s sp r o c e s sr e e n g i n e e r i n g ) 。企业过程再造是对企业现 行生产和经营过程批判性地分析和从根本上地再设计以达到突破性的提高。 1 4 本文的主要研究内容与技术路线 1 4 1 主要研究内容 本论文紧紧围绕电力设计院提升工程总承包能力这一核心问题，运用核心 竞争力理论、产业组织理论、交易费用理论以及虚拟组织理论，结合国外工程 公司发展工程总承包项目的特点，对我国电力设计院提升工程总承包能力的外 部环境和内部条件进行深入的系统分析，有针对性地提出相应的策略和建议。 本文的主要研究内容包括以下几个方面： 1 概述经济学的有关的基本理论和工程总承包的相关概念，作为本论文研 究的理论基础。 2 通过我国工程总称包现状的介绍以及国外工程公司工程总承包项目现状 的对比，概括我国电力设计院发展工程总承包项目的不足和缺陷。 3 在基于核心竞争力理论、产业组织理论、交易费用理论以及虚拟组织理 论的基础上，深入系统的分析我国电力设计院提升工程总承包能力的市场需 求、业主需求以及融资需求，并通过分析追溯问题产生的原因。 4 对电力设计院提升工程总承包能力的内部条件进行系统分析，找出电力 设计院人力资源条件、组织结构条件以及技术水平条件的不足和缺陷。 5 依据上述的分析结果，有针对性对影响电力设计院提升工程总承包能力 的因素提出具体的策略和建议。 哈尔滨理- 丁大学经济学硕1 ：学位论文 1 4 2 技术路线 下图为本文的技术路线图： 图卜2 本文的技术路线 f i g u r e1 - 2t e c h n i c a lr o u t eo ft h et h e s i s 1 0 哈尔滨理t 大学经济学硕卜学位论文 第2 章工程总承包及其在我国的发展现状 2 1 工程总承包的相关概念 2 1 1 工程总承包的内涵 工程总承包是指总承包企业受建设单位委托，按照合同约定对工程项目的 勘测、设计、采购、施工、试运行( 竣工验收) 等进行全过程或若干阶段的承 包，对项目的质量、工期、造价等负责。工程总承包企业可依法将所承包工程 中的部分工作发包给具有相应资质的分包企业，分包企业按照分包合同的约定 对总承包企业负责| 2 引。 根据这个定义，我们对总承包可以有这样的理解： 1 工程总承包企业是以提供建筑产品为最终成果的生产性企业。工程无论 采用何种形式的总承包，也不管是全过程承包还是若干阶段的承包，工程总承 包企业最终向建设单位提供是合格的建筑产品。 2 定义中全过程或若干阶段的承包是指工程项目实施阶段的全过程或若干 阶段。一般而言，建设项目在可行性研究及以前称为决策阶段，设计到竣工验 收称为实施阶段。根据对工程总承包企业的定义，总承包是不包含可行性研究 的内容，全过程只是工程项目实施阶段的全过程。 3 工程总承包是对工程项目全过程或若干( 至少两个且必须包含施工阶 段) 阶段的承包。如果仅仅是对工程项目某一阶段的承包都不具备工程总承包 的性质。 2 1 2 工程总承包的承包主体 近年来，许多专家学者对多种不同的工程承包企业组建模式进行了探讨， 认为可行性较多的有三种：( 1 ) 以勘察设计单位为承包主体的总承包企业； ( 2 ) 以施工单位为承包主体的总承包企业；( 3 ) 以管理咨询公司承包主体的 总承包企业。三种不同的承包模式，由于承包企业社会地位和经济地位的不 同，以及管理角度的不同，在项目管理所产生的作用和取得的效果也不尽相同 啪1 。但是近几年的实践结果证明，以设计院作为工程总承包的主体，能够充分 哈尔滨理t 大学经济学硕士学位论文 发挥设计院的工程设计和项目管理的优势，更好的完成工程建设项目。 2 1 3 工程总承包的三种主要模式 1 d b 模式( d e s i g nb u i l t )( 1 ) 涵义：设计一施工总承包是指工程总承 包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安 全、工期、造价全面负责，见图2 一l 。 ( 2 ) 适用范围：d b 模式较多应用于民用建筑项目中，这类项目中一般 没有复杂的大型工艺过程，设备的设计、安装与采购都是常规内容，并不特别 复杂，也不是项目建设的关键或核心内容。根据相关研究，在满足下列条件的 项目，设计一建造模式的优势能够得以最佳发挥： 对于采用设计一建造模式的项目，业主的需求能够以比较客观的“性能 标准去描述和规定，使得承包商能够准确理解业主的需求。这些项目通常包 括发电项目、水处理厂、食品加工厂，“散货处理设施等项目。 管理协调关系 图2 1d - b 总承包模式 f i g u r e2 - 1d e s i g nb u i l tm o d e l 业主的项目要求，基本上都可以由该相关行业发布的标准或规程来确 定。一般来说，这类项目包括交通设施项目( 包括道路、桥梁等) 和房建项 目，它们都有大量的、详细的国家、地方、行业标准来规定。 哈尔滨理t 大学经济学硕f j 学位论文 如果项目本身中的许多工作项存在“可建造性 的问题，设计一建造模 式更能发挥优势。传统模式下的设计与施工分离，导致设计人员在设计时对其 设计方案的“可建造性 重视不够，不但造成施工过程中的低效率，而且容易 导致业主( 设计方) 与旌工方发生争端，导致“能量内耗”，降低工程建设的 效率。在设计一建造模式下，由于承包商自己负责工程的设计和施工，因此， “可建造性”的问题能充分在其设计中加以考虑，从而避免传统模式下容易带 来的问题。 具有重复性和类似性，不要求业主对设计和施工过程过细地参与，例如 成排的住宅、停车场、仓库等，此类项目最适合设计一施工合同。 业主若缺乏经验，即使参与设计作用也不大，必须依赖承包商的经验与 专业特长的项目。在国外，使用设计一施工合同获得成功的有石油化工、水 电、炼钢等项目。 所谓的“高新技术 项目建设也特别适合使用设计一施工合同。诸如生 物制药、微电子、医疗设备、洁净车间、洁净手术室、智能建筑、工业设备安 装等项目经常采用此类合同建设。因为这些项目有技术含量较高，专业性较强 的特点，因此善长此类项目施工的承包商也不多。 工程任务重而工期短，或抢修工程等需要设计和施工密切配合的项目， 如高档装修、公路抢修等。 总承包模式不但适用于整个项目，也使用于项目的某些部分。 2 e p c 模式( e n g i n e e rp r o c u r ec o n s t r u c t ) ( 1 ) 涵义：设计采购施工总承 包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试 运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责1 ，见图 2 2 所示。 ( 2 ) 适用范围：e p c 模式一般应用于以大型装置或工艺过程为主要核心 技术的大型工业投资项目，主要集中在石油、化工、橡胶、冶金、制药、制 造、能源等项目，在这类工程中，设备和材料占总投资比例高、采购过程长， 工艺设备的采购和安装是项目建设中最重要、最关键的过程，而且采购和安装 又和设计紧密相关。采用该模式建设的项目一般都有投资规模大、专业技术要 求高、管理难度大等特点。归纳起来，e p c 总承包模式更适合有下列特点的项 目： 设计、采购、施工、试运行交叉、协调关系密切的项目； 采购工作