（艺术学专业论文）论丹纳艺术社会学理论.pdf

摘要 摘要 伊波利特丹纳( h i p p o l y t et a i n e ) 是艺术社会学理论的奠基人，他创造性地把社 会学观点运用于艺术史的研究，提出了文学艺术的产生与发展受制于“种族、环境、 时代 三因素的著名理论，并在此基础上，提出了艺术本质论与艺术批评标准，从而 构建了艺术社会学理论体系。实事求是地讲，丹纳理论有它自身的缺陷，但时代的变 迁，让丹纳的艺术社会学理论有了更完善的发展，在当今主张多层次多视角研究艺术 的情况下，丹纳理论的基本分析范畴和概念在新的语境中已经获得了新的生命。 本文试图从丹纳艺术社会学理论体系构架、内容、现实意义等视角展开客观公正、 全面深入的研究，力求对丹纳理论做一个详实的梳理。 引言部分简单介绍国内外丹纳艺术社会学理论的研究成果，并阐述本文的写作意 图、研究目的及研究方法。 正文根据丹纳理论的内容采取点面结合、史论相融的方法，分别对他的理论体系、 三元素说、本质论与批评标准进行阐述，并全面整合了他的艺术社会学理论，结合二 十世纪以来的哲学思潮、文艺思潮、文化变迁、揭示了其理论局限与现实意义，指出 其理论的重生。 结语部分总结全文的整体研究，揭示丹纳艺术社会学理论的研究价值。 关键词：丹纳理论； 三因素；本质论；价值论；理论评议 a b s t r a c t a b s t r a c t h i p p l o y t et a i n ei st h ep e r s o nw h ol a i dt h ef o u n d a t i o ns t o n eo ft h et h e o r yo fa r t i s t i c s o c i o l o g y u s i n gt h es o c i o l o g yt h e o r yi n i t i a l l yi nt h er e s e a r c ho ft h eh i s t o r yo na r t ，h ep u t f o r w a r dt h ef a m o u s t h r e ef a c t o r s t h e o r y 一一一t h ec r e a t i o na n dd e v e l o p m e n to ft h el i t e r a r y a r td e p e n do nt h r e ef a c t o r s ：r a c e , e n v i r o n m e n ta n de p o c h0 1 1t h eb a s i so fw h i c ht h ea r t i s t i c s o c i o l o g yt h e o r yw e r ef o u n d e db yt a i n e t h e nt h et h e o r yo ft a i n eh a sb e e ns e tu p a c t u a l l y s p e a k i n g ，t h et h e o r yo f t a i n eh a sl i m i t a t i o n so fi t s e l f h o w e v e r , i th a sb e e nf u l l yi m p r o v e d b yt h ec h a n g i n ga g e t h et a i n e ss t u d yo ff u n d a m e n t a la n a l y s i ss c a l ea n dc o n c e p th a s a l r e a d y a c q u i r e da n e wl i f ei nt h ec u r r e n ts i t u a t i o nt h a ts t u d ya r tf r o mm u l t i p l es t a n d p o i n t s a n dl a y e r si sp o p u l a r t h et e x t sg e n e r a li d e ai si m p a r t i a l l yo nt h ef r a m e ，c o n t e n t sa n dt h ev a l u eo ft a i n e s l i t e r a r ys o c i o l o g yt h e o r y w h a t sm o r e ，t h ea u t h o rs p a r e sn oe f f o r tt oc o m bt h et h e o r y t h r o u g h t h ep r e f a c eb r i e f l yi n t r o d u c e st h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e s e a r c hf r u i t so ft h e a r t i s t i cs o c i o l o g yt h e o r ya n de l a b o r a t e st h ea u t h o r sw r i t i n gi n t e n t i o n ，r e s e a r c hp u r p o s ea n d m e t h o d s a sf o rt h em a i nb o d yo ft h ep a p e r , a c c o r d i n gt ot h et h e o r yo ft a i n e so w nt h e o r y , o n t h eo n eh a n d ，i tp r e s e n t st a i n e st h e o r ys y s t e m ，t h e t h r e ef a c t o r s t h e o r y , t h et h e o r yo f e s s e n t i a lc h a r a c t e r sa n dh i sc r i t i c a lv i e w sw i t ham e t h o do fc o m b i n i n g p o i n t sa n df a x e s ，a n d m e l t i n gt h eh i s t o r ya n dt h et h e o r y o nt h eo t h e rh a n d ，i ti n t e g r a t e st a i n e sa r t i s t i cs o c i o l o g y t h e o r y b e s i d e s ，t h el i m i t a t i o n s ，t h ev a l u ea n dt h en e wl i f eo ft h et h e o r yh a v eb e e np o i n t e d o u t ，w h i c hl i n k st ot h et r e n d so f p h i l o s o p h ya n da r t ，a n dt h ee v o l u t i o no fc u l t u r e t h ec o n c l u s i o np a r ts u m m a r i z e st h ew h o l er e s e a r c ha n dd e m o n s t r a t e st h ev a l u eo ft h e r e s e a r c ho fs o c i o l o g yt h e o r y k e yw o r d s ：t a i n e st h e o r y ；t h r e ef a c t o r s ；t h et h e o r yo fe s s e n t i a lc h a r a c t e r s ；t h et h e o r yo f w o r t h ；t h ee v a l u a t i o no ft h e o r i e s 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教育机构的学位或证书 所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了致谢。 作者签名：日期：丝年上月j 互日 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密。 ( 请在以上相应方格内打“ ) 保护知识产权声明 本人为申请河北大学学位所提交的题目为删艺米名竣誓键缝i ) 的学位 论文，是我个人在导师锭羔抖指导并与导师合作下取得的研究成果，研究工作及取得 的研究成果是在河北大学所提供的研究经费及导师的研究经费资助下完成的。本人完全 了解并严格遵守中华人民共和国为保护知识产权所制定的各项法律、行政法规以及河北 大学的相关规定。 本人声明如下：本论文的成果归河北大学所有，未经征得指导教师和河北大学的书 面同意和授权，本人保证不以任何形式公开和传播科研成果和科研工作内容。如果违反 本声明，本人愿意承担相应法律责任。 声明人：支，1 丰包年 作者签名： 导师签名： 日期：2 望年上月- 上日 日期：超年上月j 互同 日期_ 近年月上日 弓f青 量皇曼鼍曼量量皇曼鲁舅曼皇皇鼍曼皇曼皇鼍皇皇曼皇曼曼皇曼鼍葛鼍曼曼曼喜曼笪寰曼皇曼皇曼皇蔓曼苎曼曼曼曼曼曼皇笪曼曼曼鼍曼皇曼曼曼曼曼笪曼曼曼曼毫量量皇曼曼暑曼皇皇一 引言 丹纳对艺术社会学理论具有重要的贡献。丹纳的理论在众多艺术理论中占有显赫 的位置。它不仅在当时有很现实的意义，就是在艺术生活化、生活艺术化的今天，也 有很多可取之处。 丹纳艺术社会学理论包含的内容主要有“三元素”艺术决定论、艺术本质论、艺 术价值论( 既艺术批评标准) ，正是这三种理论，奠定了艺术社会学理论的基础。在国 外研究丹纳的成果有代表性的主要有三家。 其一是美国的韦勒克( w e l l e k ，1 9 0 3 ) 和沃伦( w a r r e n , 1 8 9 9 - ) ，他们认为丹纳的理 论侧重分析文学产生的社会历史背景，并从“三因素”入手，开始文学作品内部实际 问题的探讨，应属于社会历史文艺批评派，。 其二是俄国的普列汉诺夫( p l e k h a n o v ，1 8 5 7 1 9 1 8 ) ，他认为丹纳看重环境对历史 文化产生及变化的影响，甚至把其看成是具有决定性的条件，因此他认为丹纳是客观 环境决定论者。 其三是安纳杰弗森( a n n aj e f f e r s ) 、戴维罗比( d v i dr u b y ) ，他们认为丹纳太过 于注重对作品事实的考证，仅从文本的外部进行研究而游离于文本内部规律的分析， 他们把丹纳艺术理论冠以实证主义考证学派。 就中国而言，比较赞同国外的第一种看法。国内的研究多是从这一方面展开的。 通过对其研究的考察，发现当代对丹纳理论的研究呈现以下几个特点： 第一多数文章对于丹纳及其理论的分析，是从“三元素”的角度展开的。如李 永：解读丹纳( 艺术哲学) 的“三元素”， 周均平：论泰纳美学的基本原理或轴心 概念三要素说，蔡稹：丹纳及其三元素说 第二将丹纳理论作为借鉴范式进行研究。如张汝山：从丹纳的艺术成因“三元 素”理论看屈骚艺术特色的形成，张颂南：泰纳艺术理论和茅盾小说的美学个性 等。 第三将丹纳理论作为艺术史进行研究。朱雁：艺术中的形式与内容读丹纳 ( 艺术哲学) 有所得，李学智：丹纳( 艺术哲学) 中的地理环境与社会生活等。 第四对月j 纳理论的某一方面进行研究。如张恩科：( 艺术哲学) 研究补白，黄 河北：孚! 义学顺t 学化论交 力之：评丹纳的特征说，周海挺：评丹纳的艺术批评标准等。 综合以上的研究，可以发现这些研究很有价值，为本文的研究提供了很好的参考， 构成了本文研究的基础，本文试图从丹纳艺术理论背景、内容、现实意义等方面做进 一步提升，从艺术学、美学、社会学和文艺学、文化学等层面对丹纳理论进行分析。 从艺术学、美学角度来说，对丹纳理论艺术本质的分析，实际上就是艺术学、美学中 艺术本性的分析，是对艺术本质的一种再探讨；从社会学角度来说，主要是从影响艺 术的主要因素来分析，丹纳理论从研究艺术的方法来讲，还是一种社会学的方法；在 文艺学方面，主要是对丹纳批评理论中的三个尺度进行分析，如艺术品表现事物特征 的重要程度、有益程度和效果的集中程度，同时在分析的过程中，还对艺术与社会、 艺术与自身的关系问题进行了思考；在文化学方面，准备联系当代文化的现状对丹纳 理论中几个较突出的问题做一下深入的思考，如丹纳理论中文化心理结构缺失问题， 丹纳理论中核心概念在新语境的重生。 一个世纪已经过去了，时代的变迁并没有让以丹纳为代表的艺术社会学理论尘封 于世，而是有了更完善的发展，在新的语境下研究丹纳的理论，指出其贡献与不足是 本文的初衷。另有，在当今主张多层次多视角研究艺术现象的情况下，丹纳理论中究 竟哪一些观点是有现实意义的，哪一些又是完善变化了的? 这“哪一些”是什么? “现 实意义 和“完善变化 又是什么? 等等这些问题也就成为了本文研究的主要目的。 2 第1 章丹纳对艺术 f 会! 雎! 论的琳承和发疆 第1 章丹纳对艺术社会学理论的继承和发展 依波利特丹纳( h i p p o l y t ea d o l p h e t a i n e1 8 2 8 1 8 9 3 ) 是法国十九世纪名 声显著的史学家、艺术理论家兼批评家。作为艺术社会学理论的奠基人，他的哲学和 美学思想来源于黑格尔理性主义历史哲学，并受孟德斯鸿社会学的地理学派及达尔文 进化论的影响，承继赫尔德、斯达尔夫人、圣伯夫等所丌创的社会学批评传统，形成 了他独特的“种族、环境、时代 三因素说，奠定了艺术社会学理论的科学形态。现 代批评大师韦勒克在他的巨著近代文学批评史中指出，丹纳代表了处于十九世纪 十字路口的异常复杂、异常矛盾的思想：他结合了黑格尔主义与自然主义心理学，结合 。了一种历史意识与一种理想的古典主义，一种个体意识与一种普遍的决定论，一种对 暴力的崇拜与一种强烈的道德与理性意识。作为一个批评家，从他的身上可以发现社 会批评方法的问题所在。由此可见丹纳思想的复杂性。其实，这是与他所受的复杂影 响和承继的丰富传统分不开的。 1 1 丹纳理论的思想渊源 丹纳深受十九世纪西方哲学传统的影响，十分尊崇亚里士多德、黑格尔、孔提亚 克等哲学大师，丹纳还是黑格尔的忠实信徒，曾仔细研读黑格尔的美学、逻辑学 等哲学美学著作。韦勒克曾这样说黑格尔对丹纳的影响：“更为关键的是泰纳在许多核 心章节里明确宣称他的目的是将黑格尔学说移译成现代科学用语。黑格尔思想最重要 的影响体现于两个方面：泰纳的历史观念及其中心的美学诸概念。”固作为一种客观唯 心主义，黑格尔认为艺术、宗教和哲学都是理念或绝对精神的表现，并从“绝对理念 出发来推衍艺术，把艺术与环境、时代、民族等一样视为“绝对理念”的转化形式， 并进而认定艺术是环境、时代、民族的观念的表现：“每种艺术作品都属于它的时代和 它的民族，各有特殊环境，依存于特殊的历史的和其他的观念和目的。 他的关于“一 般世界情况”、“冲突”、“情境”、“性格 以及希腊神话的分析，都给予时代、环境、 民族等因素以极大重视，这对形成丹纳艺术社会学理论“三因素”说的影响是不言而 q 雷纳书勒克著，杨白伍译：近代文学批评史( 第p q 卷) ，上海译文i j 版社，1 9 9 7 年版，第6 7 q 8 页。 龟l 叫i ：，第4 2 页。 电黑格尔并，朱光潜译：荚学第一卷，商务印书馆，1 9 7 9 年版，第1 9 页。 3 河北人学文学硕i 学位论文 喻的。黑格尔将他的“美是理念的感性显现 说运用到他的“艺术发展三种类型 ( 即 象征型艺术、古典型艺术、浪漫型艺术) 的分析之中，认为在浪漫型艺术阶段，当无限 的心灵发现有限的物质不能完满地表现自己时，就从物质世界退回到他本身，即心灵 世界，此乃艺术发展的最高阶段，还说艺术是由其派生的。“只有心灵才是真实的， 只有心灵才涵盖一切，所以一切美只有涉及这较高境界而且由这较高境界产生出来时， 才真正是美的 。这也给丹纳特别重视三因素中的精神、心理因素，带来了深刻的影 响。 十九世纪的自然科学，特别是达尔文的进化论，对丹纳影响颇深。进化论的核心 是适者生存和生存竞争，同种个体在一定的环境中竞争，适应最好的个体将有最大的 生存机会和可能性。在每个时代的各种变异中，有利的变体会占据优势，得到最佳发 展。丹纳关于艺术与社会环境的关系，人与社会环境的关系的认识，基本上是对达尔 文学说的一种套用。他早在1 8 5 5 年的意大利游记中，就根据达尔文学说的观点去 分析自然环境与民族的风土人情的关系。在他看来，水土气候熏陶和造就动物，就像 它熏陶和造就植物一样。后来，他正是用这种方法去说明艺术与环境的关系，艺术家 与时代社会的关系。他在艺术哲学里曾把艺术比喻为植物，把各民族的艺术当作 特定环境中的某一品种的植物加以考察，而且，他把艺术作品经受不同社会与时代考 验的问题也说成是精神气候对艺术的选择与自然淘汰。丹纳还认为世上存在的所有事 物，无论是物质的还是精神的，它们都是有规律的，且这些规律是可以探求和证明的， 作为精神现象的艺术同样也是有规律的，“艺术的制作与欣赏也像风一样有许多确切的 条件和固定的规律：揭露这些条件和规律应当是有益的。可见，丹纳的理论带有明 显的进化论痕迹。 艺术的社会批评家们认为：作家创作出作品，而作家是生活在特定的社会历史环境 之中的，因而作品总会多多少少地反映这特定的社会历史环境。正是基于此，艺术社 会学批评比较注重联系艺术产生的社会历史背景来研究艺术品的形态、特征、风格变 化及功能价值和意义，也就是从艺术与社会之间错综复杂的关系来考察和研究艺术， 即艺术社会学研究。丹纳在对文学艺术与社会关系的理解及批评方法的运用上，继承 朱光潜：两方荚学史下卷，人民文学 ；版社，1 9 6 3 年版，第4 7 6 页。 毫依波利特丹纳箸，傅雷译：艺术哲学幽文本，天津 i ：会科学院 i 版社，2 0 0 4 年第1 版，第2 l 页。 4 第1 章丹纳对艺术 l ：会学删论的继承和发硅 的是赫尔德、斯达尔夫人和圣伯夫等开创的社会学批评传统。 其实，在艺术社会学尚未发展成一种独立的学科之前，文艺学和美学领域就已存 在着相当丰富的艺术社会学思想。许多在文艺发展史上占有重要地位的作家和理论家 就一直关注艺术与社会的相互影响问题，不断探讨艺术现象得以产生的社会环境、时 代精神、社会风俗等因素。从古希腊的苏格拉底、柏拉图、亚里士多德，一直到差不 多与丹纳同时代的斯达尔夫人、歌德、赫尔德等人，他们都对艺术与社会的相互关系、 艺术的社会功能等问题，做过专门的研究。这些研究虽然还远未成系统，但是他们提 出的重要观点对艺术社会学理论的影响是不言而喻的。柏拉图就极其重视艺术的道德 教化和政治规范作用，他在理想国卷十的训示中，已经认识到文学作品的社会功 能，主张凡是违反“只许可赞颂神明的赞美好人的颂诗进入我们的城邦”这一禁令的 诗必须坚决地“驱逐出“理想国 。德国启蒙思想家、文学家赫尔德 ( h e r d e r ，1 7 4 4 1 8 0 3 ) ，首次将历史主义方法引入文学批评中，他指出政治、风俗、 民俗习性等均对诗歌有深刻的影响，文学艺术的繁荣和产生它的社会条件有关，反过 来它又能影响社会。他的这种思想，对流亡德国的法国浪漫派批评家斯达尔夫人 ( 1 7 6 仁1 8 1 7 ) 产生了很大的影响，斯达尔夫人主张从社会与文学之间的关系来考察 文学，在她1 8 0 0 年从文学与社会制度的关系论文学的序言中，就明确地提出：“我 的本旨在于考察宗教、风尚和法律对文学的影响以及文学对宗教、风尚和法律的影响。 在该书的第二版序言中，作者再次重审“我只是想指出每个时代和每个国家的文学和 社会制度的关系，而这些工作在现在的任何书籍中都还没有做过。 斯达尔夫人对南 北文学做了比较：北方雾多、天气阴沉、土地贫瘠，这样的环境使以德国为代表的北 方文学显得忧郁而沉思，：而以法国为代表的南方文学贝i j 不然，轻松欢快和构思纤巧， 并追求与自然的和谐一致，这也与南方的气候和风光密切相关，这里有清新的空气、 明澈的小溪和茂盛的树林。自然的美丽在艺术家身上激起的情绪，每每超过在他们心 中引起的想象，这就使得南方人感情奔放、乐于享受而不长于思考。在论德意志 书中，斯达尔夫人进一步探讨民族心理、社会环境与德国文学的关系。认为文学并 不是天才作家的创造物，而是由包括自然环境、宗教感、民俗、法律观念等社会环境 。柏拉图：理想困，商务印书馆，1 9 8 6 年版，第4 0 7 页。 罾转t 川白张英进、于沛编：现当代两方文艺 i ：会学探索，海峡文艺版社，1 9 8 7 年版，第3 - 贞。 4l 叫i ：，第4 页。 5 l i i ：化人学艾学硕i + 学 _ ；：l = 论文 诸多因素所决定的：文学作品中的形象体现着具体的时代和社会学内容，而人们对文学 的评价也受其社会条件差异的影响。斯达尔夫人是最早从社会学的角度来系统考察审 美与文学现象的，在一定意义上来说，她也就成了艺术社会学的创始人。 然而，艺术社会学的概念却是1 8 4 7 年比利时批评家米盖尔思在法兰德斯绘画史 中首先提出的，而正式提出把艺术作为一种社会现象来研究的人是孔德( 1 7 9 8 - - 1 8 5 7 ) 。 孔德指出，人所处的环境条件，原则上对文学艺术的创造有一种决定作用，要真正理 解文学艺术，就必须联系创造这些作品的环境。孔德的理论对丹纳产生了决定性的影 响，丹纳提出了文学艺术的产生与发展受制于“种族、环境、时代 三要素的著名理 论，从而使艺术社会学的研究进一步系统化。 1 2 丹纳艺术社会学理论构架 丹纳自幼天资聪慧、思维敏捷，他的一生过着书斋式的生活，著述颇丰。主要有 拉封丹及其寓言( 1 8 5 3 ) 、论智力( 1 8 7 0 ) 、评论集评论续集评论文集 ( 1 8 5 8 、1 8 6 5 、1 8 9 4 ) 、英国文学史( 1 8 6 仁1 8 6 9 ) 、艺术哲学( 1 8 6 5 - - - - 1 8 6 9 ) 、意 大利游记( 1 8 6 仁1 8 6 6 ) 、十九世纪法国哲学家研究( 1 8 5 7 ) 、当代法国的起源 ( 1 8 7 5 1 8 9 3 ) 等。 集中反映丹纳美学思想和艺术理论的著作是他的 序言、艺术哲 学、关于艺术思想( 1 8 6 7 ) 以及他的许多诸如巴尔扎克论一类的文学艺术评论。 在这些著作中，丹纳阐明了他的艺术社会学理论，他提出了“三因素”艺术决定论， 并在此基础上，提出了艺术本质论与艺术批评标准，从而构建了他的艺术社会学理论 体系。 在丹纳看来，“物质文明与精神文明的性质面貌都取决于种族、环境、时代三大因 素”。文学艺术的产生和演变，同样也取决于这三大因素。丹纳偏重于从整个社会文 化环境和自然环境中去寻求艺术发展的规律，他把审美和艺术活动看作是社会历史的 心理现象加以考察，丹纳的这种从社会学角度考察文学艺术的方法，事实上，他是在 沿着斯达尔夫人开创的把文学和社会联系起来考察的艺术社会学道路在f ； 进。早在十 八世纪的孟德斯鸠就曾在他的法的精神第十四卷与气候的本性有关的法律中 依波利特丹纳著，傅雷译：艺术哲学图文本，天津社会科学院 f ；版社，2 0 0 4 年版，第1 8 页。 6 第1 帚丹纳对艺术 i ：会学理论的琳叶( 和发髓 认为：人们的自由、安全、财产要想得到保护，不被侵犯，这一方面需要有合理的政 治制度的保障，另一方面还要有明智的法律来维护。而这一切又都取决于法律制定者。 不可忽视的是，气候、土壤等地理环境对法律制定者的行动和心态是有制约作用的。 孟德斯鸠对丹纳的影响，从他对艺术三因素决定论的论述中，随处可以看到。 丹纳的艺术本质论与艺术批评标准，也是丹纳艺术社会学理论体系的重要组成部 分。他的本质论与批评标准是在“三因素”说的基础上进行论证的，如果说丹纳的“三 因素”艺术决定论给了人们一个探讨艺术的外部规律的框架，那么，他的艺术本质论 与艺术批评标准，则是在试图探求艺术自身的特点和规律。丹纳在艺术哲学一书 中，整整用一编的篇幅( 全书共五编) 回答了“艺术本质是什么 这个问题，在丹纳 看来，艺术品是模仿得来的，但一丝不苟的模仿绝非艺术的真正目的，艺术的目的就 是要表现对象的主要特征，一切艺术，建筑、绘画、雕塑、文学皆是如此。从艺术表 现事物的主要特征，即丹纳的艺术本质论出发，他提出了理想艺术的等级标准，也就 是他的艺术价值观：特征重要的程度、特征有益的程度和效果集中的程度，他从真、 善、美三方面确立了艺术批评的框架，这三个标准是他衡量艺术作品价值的尺度。从 这也可以看出，丹纳试图建立一套系统的艺术批评理论。 7 河北人学文学硕 j 学位论文 一 第2 章丹纳“三因素 艺术决定论 种族、环境、时代“三因素 艺术决定论是丹纳艺术理论中的核心问题，这也是 丹纳运用自然科学的方法从事文艺批评所取得的最高成就。在他的英国文学史序 言中，丹纳阐说了他所发现的规律，主张文学创作和它的发展决定于种族、环境、时 代三种力量，在艺术哲学一书中，丹纳通过考证研究十五世纪的意大利、欧洲中 世纪、古希腊、十六世纪的法兰德斯以及十七世纪的荷兰的艺术发展史，科学地论证 了文化艺术的发展规律，特别分析说明了种族、环境、时代这三个方面对精神文化的 重大影响，并认为在它们中，种族可以称得上是“内部动力”，环境被认为是“外部压 力 ，而时代则是“后天动量”，这三种力量通力合作，共同促进精神文化的全面发展。 丹纳在具体论证他的观点时，是很讲究方法的。十九世纪后半期法国文学领域内， 弥漫着一种崇尚自然科学的时代风气，作为它的积极响应，法国文学出现了以自然主 义为旨归的现象，它的特点在于把现实主义与自然科学的最新发展密切联系起来。在 文学史上，首次明确而系统地提出，文学艺术要全方位地向自然科学靠拢，文学家要 用自然科学的观念、方法统摄文学创作，丹纳是深深领会这一精神的，他主张用科学 的方法研究文学艺术“奉自然科学家的趣味为师傅、以自然科学家的才能为仆役、以 自然科学家的身份描拟着现实。”丹纳在研究论述种族、环境、时代“三因素艺术 决定论时，用的就是自然科学的方法，他对自然主义的认识和把握，可以说达到疯狂、 极端的境地。他喜欢把人比为植物，他没觉得把莎士比亚( s h a k e s p e a r e ，1 5 6 仁1 6 1 6 ) 比作一棵树就降低了他的伟大，他把意大利十五世纪的最后二十五年和十六世纪最初 三四十年的艺术创作时期比作葡萄园，而莱奥纳多达芬奇、米开朗基罗、乔尔乔 纳、提香、柯勒乔等艺术家，则是这葡萄园中成熟的葡萄，而在他们前后的时期则是 “高处葡萄尚未成熟，底下，葡萄太熟了。” 同时，在他的论述中，还能看出他表现出来的对科学的极端信奉，他把科学实证 拿来证明抽象的艺术问题，从而找出艺术发展的普遍规律，他说“我惟一的责任是罗 列事实，说明这些事实如何产生 他在介绍自己的研究方法时说“我不提什么公式， 。左拉：实验小说论，引自柳呜九主编：自然主义，中国孝 会科学 版社，1 9 8 8 年。 童依波利特丹纳著，傅雷译：艺术哲学图文本，天津社会科学院 j j 版社，2 0 0 4 年版，第1 0 8 页。 8 铭2 节丹纳“三冈袭”艺术决定论 只让你们接触事实。”这种方法的原则就是坚持以观察和经验为证，反对空洞理论说 教，特别是丹纳熟悉世界历史，对文化艺术现象注重实地考察，在他论证艺术创造和 发展的规律时提供了大量的实例论证，这使他的艺术理论著作，看起来有点像艺术史。 2 1 种族 在“三因素 艺术决定论中，丹纳把种族放在了第一位。种族，丹纳指“天生的 和遗传的那些倾向，人带着它们来到这个世界上，而且它们通常更和身体的气质与结 构所含的明显差别相结合。丹纳认为，种族是各民族与生俱来的体格和性格上的特 征，人的不同有如牛马各不相同，有些人勇敢而聪明，有些人胆小而怯懦；有些人有 优秀的思想和创造力，而有些人却没有这方面的才能；有些人生来就有特殊的本能， 并且适合特殊的工作，而有些人则不具备特殊的才能，无有所长人类这种生来具 有的遗传倾向通过世代相传成为种族的特性，这被丹纳称为“种子 ，它是不受时间影 响，在一切形势，一切气候中始终存在的特征，是一个民族的“永久本能”，即便这一 种族分化为各不相同的民族，民族又经过环境的变动，或者是大规模的迁移甚至是和 其他的民族混合杂居生活，但是种族的特性却是始终存在保留的。它就像原始的、永 久的标记覆盖在一个人或是一个民族的身上，对这个人或这个民族的生理特征如体格、 气质有决定作用，即便是对他们的精神状态，也有决定作用。如是重感情还是重理智， 是热情还是严肃，是想象力丰富还是善于哲理思考等，这种“永久本能”作为族类生 活的原始模型，融注于各个民族的文化艺术活动中，决定了各个族类在文化艺术方面 的独特性。也就是说，种族是一种永恒的“内部主源 ，种族因素决定着文学艺术的风 格和面貌。比如古老的阿利安人，虽然他们居住在各种不同气候的地区，生活在不同 阶段的文明中，而且经过了几个世纪的变革，然而在他们的语言、宗教、文学、哲学 中，仍然显示出血统和智力的共同点。直到今天，这个共同点还把这一种族的各个支 派结合起来。 在艺术哲学中，丹纳还通过对尼德兰艺术与意大利艺术的介绍比较，显示了 种族对艺术的影响。在介绍分析尼德兰艺术时，丹纳首先对同耳曼人的种族外貌特征 回依波利特丹纳著，傅雷译：艺术哲学图义本，天津 p 会科学院： ；版社，2 0 0 4 年版，第3 2 页，第3 5 页。 毫伍螽甫：两方文论选下卷，上海译文i f ：版社，1 9 7 9 年版，第2 3 6 页。 9 河北人辱：艾半：坝f + 学位论文 进行了描述：日耳曼人的肉即软又白，通常生有蓝色的眼睛，体型多数比较高大，但 长得笨重而缺少风度，面部的线条乱糟糟的，且横肉满面而又有很凸出的颧骨与牙床 骨，根本就没有雕塑上的那种高雅和细腻的美。接着丹纳考察了他们的行动和精神， 说他们感觉和动作迟钝笨拙，躯体和物质好象完全支配了他们的行为活动和精神状态。 他们象野兽一样喜欢吃，还有纵酒的不良习惯。接着从行为转移到智力方面，考察他 们认识和表达世界的方式，丹纳说他们善于思考和很少肉感的民族性也是有据可查的。 日耳曼民族比较注重事物的内在本质，他们有一种天生的本能使他们可以远离事物表 面的迷惑，而是去揭露、挖掘那些隐藏的东西，无惧难堪和凄惨，任何细节，即便是 即庸俗又丑陋的也逃不过他们的眼睛。这样的种族天性使他们的思想能免于冲动及感 官刺激的诱惑，不至于走上歧途，这也使他们能很快地掌握控制事物，表现在艺术上 他们喜欢有内容，真实的东西，外形及美丽的装饰则不是他们的所爱，天然的、甚至 是不规则的、复杂的实物要比人工雕凿的东西更能获得他们的青睐。这样的本能集中 体现在他们的宗教和文学中，也支配着他们的艺术。以莎士比亚的戏剧为例，认为他 们的戏剧艺术是现实生活的完全而露骨的表现，永远不受规律的约束，但是有一种无 比的力量，能够把火热的激昂的情欲灌注到人的心里。对于文艺复兴时期的意大利艺 术，丹纳认为最根本的主源是意大利种族的特点，“意大利人的想象力是古典的，就是 说是拉丁式的，属于古希腊人和古罗马人的一类，这一点不但可以用文艺复兴时期的 作品，用那时的雕塑、建筑、绘画来证明，也可以用意大利中世纪的建筑和现代的音 乐来证明。 丹纳谈了这一时期意大利的建筑和音乐，“他们的建筑充满刚强、快乐、 开朗、典雅自然的气息，正好和北山( 阿尔卑斯以北) 的大教堂像七宝楼台一样又繁 琐又宏伟的结构，沉痛而庄严的境界，阴暗和变幻不定的光线，成为对比。“他们那 种像歌唱一般的音乐，节奏清楚，便是表现壮烈的情绪也优美悦耳，正好和德国的器 乐成为对比。 总之，丹纳说，意大利人喜爱感性形象，想像力丰富，性格开朗，感 觉敏锐，审美兴趣主要在于事物的外表和装饰，更注重形式，而日耳曼人则反应迟钝， 对快感的要求不强，他们冷静的气质更能使他们把握理智的走向，更深入事物的本质， 强调内在，因此他们的艺术具有较强的写实性。 。依波利特丹纳著，傅雷译：艺术哲学图文本，天津社会科学院出版社，2 0 0 4 年版，第2 2 8 2 4 l 页。 龟同t ，第1 1 7 页。 1 0 第2 审j 1 纳“二大1 褒”艺术决定论 2 2 环境 仅从种族因素考虑还无法解释文化艺术发展的多样性，更无法解释同一民族的文 化艺术为何会有盛衰之别，于是月纳又推出了“环境”因素，即“必须考察种族生存 于其中的环境，因为人在世界上不是孤立的；自然界环绕着他；偶然性和第二性的倾 向掩盖了他的原始的倾向，并且物质环境或社会环境在影响事物的本质时，起了干扰 或凝固的作用，有时，气候产生过影响。 环境，在丹纳看来，它不但包括一个民族 生存于其中的自然环境，也包括同时影响了民族性格的社会环境，如果说种族的遗传 特征是形成一种文化的内在动力的话，那么环境则起重要的外力作用。 对于自然环境，丹纳更多的是指种族生活于其中的地理环境和气候方面的因素。 在英国文学史序言中，他分析日耳曼族与希腊、拉丁民族之间存在深刻差异，主 要是由于他们的地理条件和气候状况差异悬殊引起的。日耳曼人生活居住的地段潮湿， 甚至是居住在茂林深处或是濒临滔天恶浪的海岸，这样恶劣的自然环境形成了他们独 特的民族性格：忧郁和偏激。他们喜欢贪食，甚至狂醉，偏爱的生活是战斗和流血。 而希腊、拉丁人则生活在光明愉快的海岸上，靠近辽阔的大海，所以航海和商业是他 们所喜爱的，他们对于社会事物有足够的热情，象雄辩术、鉴赏力、科学发明、文学、 艺术等这些属于感情和气质方面的东西，他们也爱之有加。丹纳这方面的观点，与斯 达尔夫人的南北文学之分，几乎是如出一辙。 从社会环境的角度，丹纳则认为“某些持续的局面以及周围的环境顽强而巨大的 压力，被加于一个人类集体而起着作用，使这一集体从个别到一般，都受到这种作用 的陶铸和塑造。”对于社会环境，月纳并没有给出具体的范围，但是从他在 序言与艺术哲学的论述中，可以看到，他所指的社会环境范围极广， 他认为国家政策、政治局面、内外战争、宗教信仰等，都会形成顽强而巨大的压力作 用于人类及其文明的创造，“艺术和它的环境同时出现，决非偶然的巧合，而的确是环 境的酝酿、发展、成熟、腐化、瓦解，通过人事的扰攘动荡，通过个人的独创与无法 预料的表现，决定艺术的酝酿、发展、成熟、腐化、瓦解。 对社会环境的肯定促使 伍蠡甫：两方文论选下卷，上海译文i l ：版社，1 9 7 9 年版，第2 3 7 页。 m t ，第2 3 9 贝。 每依波利特丹纳著，傅雷译：艺术哲学图义奉，天津 l 会科学院 ：版社，2 0 0 4 年版，第2 2 4 页。 l l 刑北入掌义彳：坝l 7 ：1 t 论义 丹纳明确提出了精神气候的概念，而且论证了“作品的产生取决于时代精神和周围的 风俗”。 丹纳认为，“自然界有它的气候，气候的变化决定这种那种植物的出现，精神方面 也有它的气候，它的变化决定这种那种艺术的出现精神文明的产物和动植物界的 产物一样，只能用各自的环境来解释 由此，丹纳提出了在研究艺术现象时，必须遵 循的一条规则：要了解某件艺术品，某位艺术家，甚至是艺术家群体，就必须充分地 考虑他们所生活的时代背景，这包括精神的和风俗的，他特别说明这是解释艺术品最 好的方法，而且这也是具有决定因素的东西。对于这条规律，丹纳说这完全是已经凭 经验证实了的，艺术是和某些时代精神与风俗情况的出现、消失几乎是同步的。按照 丹纳的逻辑，对于文学艺术的研究来说，就不能把任何一件艺术品看做是孤立的现象， 而必须致力于艺术品与精神气候相互关系的研究，以寻求对艺术品最后的具有决定意 义的解释和说明，于是丹纳接着又提出了对艺术品进行分析的三总体系统。 首先，某件艺术品，它是从属于一个总体的，即该艺术家的所有作品。因为艺术 家自己有许多不同的作品，这些作品在风格上都有显著相似的地方，如色调、喜爱的 典型、布局、情节、句子、语法等，它是构成艺术家风格的组成部分。一个经验丰富 的批评家，他不仅能鉴别出作品属于哪位作家，而且能说出属于作家的哪一个创作时 期或发展阶段。 其次，艺术家的所有作品及其个人，从属于一个更大的总体范围之内，这个总体 可以是一个艺术宗派，或者是一个艺术家家族。即使是一位大师级人物，比如说鲁本 斯，当需要了解他的才能特点时，也不能孤立地看待他，也仍然要将其置于他所属的 总体中，因为他只是这一总体中“最高的一根枝条”，是这个艺术家庭中“最显赫的代 表”。 第三，“这个艺术家庭本身还包括在一个更广大的总体之内，就是在它周围而趣味 和它一致的社会，因为风俗习惯与时代精神对于群众和对于艺术家是相同的。 眢这种 时代精神和风俗是一个时代“人们非顺从不可的各种形势的总和”，伟大的艺术家必然 汲取了周围群众的才能、智慧和感情，再加上有了周围群众的和声，艺术家才成其为 依波利特丹纳著，傅雷译：艺术哲学图文本，天津社会科学院版社，2 0 0 4 年版，第2 卜3 0 页。 。i 司i ：，第2 6 贞。 1 2 第2 章j 、十纳“三冈袭”艺术决定论 伟大。 丹纳提出的这三个总体，由内到外，由小到大，由次到主，环环相扣，层层递进， 清楚地揭示了从艺术品、艺术家、艺术家族到整个文学艺术与社会风俗和时代精神不 可分割的关系。在这里，丹纳认识到艺术品不是孤立的，而是属于一个复杂的、多元 的结构系统。在这个系统中，丹纳认识到了艺术品的中心地位，以艺术品为中心考察 艺术创造的主体、艺术欣赏主体及他们周围的环境。在这里，丹纳为人们提供了一个 考察艺术的“总体”参照系统，通过社会总体的研究实现艺术自身的研究。这也是丹 纳研究艺术的独特视角：从社会总体研究美和艺术。 2 3 时代 社会风俗和时代精神不是停滞不前的，而是随着时代的变化做相应的调整和改变， 正如黑格尔“把历史阶段看成各个时代，寻找内因，自然演变，即事物的不断变化”， 丹纳同样认识到时代精神与风俗习惯的演革对艺术发展的影响。他用“时代”来表示 这种纵向变革，丹纳解释说时代是一个“后天的动量”。从丹纳的分析来看，他所说的 时代主要指的是艺术在历史发展过程中所形成的承继关系。他以文学和艺术不同时代 的例子来加以说明：高乃依时代和伏尔泰时代的法国文学、达哜奇时代的和伽多( r e n i g u i d o ，约1 5 7 5 一1 6 4 2 ) 时代的意大利绘画、埃斯库罗期时代的和欧里庇得斯时代的希 腊戏剧，这三个例子中一先一后的两个时代，艺术的一般思想、观念没有发生变化， 戏剧的结构，诗的模式以及人体的形式都没有变化，但是他们之间的差别却是不容忽 视的，有的艺术家是先驱者，另一些则是后继者，“第一个没有范本，第二个有范本”， 第一个面对面地观看事物，而第二个则是通过第一个来观看事物。总之，“第一个作品 影响了第二个作品”，也即“当民族性格和周围环境发生影响的时候，它们不是影响于 一张白纸，而是影响于一个已经印有标记的底子。人们在不同的顷间里运用这个底子， 因而印记也不相同，这就使得整个效果也不相同。 这就是丹纳所称的时代是一种“后 天的动量”。 从这里也可以看出，丹纳在这里所做的分析，是和“环境 相比较来说的，他把 雷纳韦勒克：近代文学批评史( 第p q 卷) ，上海译文 版社，杨自伍译，1 9 9 7 年版，第4 2 页。 。伍蠡甫：两方文论选下卷，第2 3 9 页。 1 3 河北人学文孚： ! l 掌1 论文 皇笪笪曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼量曼曼曼曼曼曼曼蔓曼量曼量曼皇曼曼曼鼍曼曼曼曼皇曼曼蔓曼曼皇曼曼曼皇曼曼曼! 曼曼曼曼曼曼曼舅皇曼舅曼曼曼曼曼曼曼舅曼曼曼曼曼! 曼曼曼皇量曼r 一 环境看做是静态的，历史发展却是动态的。他是在艺术分析中融入了时间的概念，从 艺术史的发展来看，任何艺术品都是一定时代的产物，有着它特定的时代背景和不可 替代的时代内容。任何一种艺术总是辉煌一时，都有各自的生命时代。艺术品所反应 的也都是人类历史发展中某一确定的瞬间，具有不可替代的历史性。中国艺术的历史 长河中，出现过魅力四射的唐宋诗词、宋元山水画及明清小说。欧洲艺术史上也曾有 雅典雕塑的优美造型、荷兰画派的清新风格及荷马史诗的奇特魅力。一定历史时期所 出现的艺术繁荣的高潮，是这一时代的一面镜子，反映这一时代的鲜明特色。 在漫长的艺术发展史中，时代不同，影响艺术的自然因素与社会文化的心理因素 之间的比例也不同，有此时代自然因素占主导，这多在艺术发展的初级阶段，有的时 代社会文化因素占上风，随着社会的发展，社会心理的复杂化，各种社会观念对艺术 的影响也就越来越多，反映在艺术上，则是往往按照观念的或符号表现的需要，艺术 品的形象被塑造得与自然形象大不一样，删除掉某些部分或夸大某些成分。也就是说， 时代对艺术的影响是不断变化的。 1 4 第3 市丹纳岂术本质论j 艺= 术批评标准 咄暑量皇曼皇曼曼笪詈量曼曼曼曼曼曼曼曼曼皇量量鼍寰曼皇曼曼皇曼鼍曼曼曼曼曼曼曼曼曼量曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼皇鼍曼皇曼鼍曼皇曼量曼曼曼蔓曼曼曼曼曼舅舅曼舅曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼 第3 章丹纳艺术本质论与艺术批评标准 毫无疑问，丹纳的“三因素”艺术决定论在他的艺术理论体系中处于中心的位置， 以至于人们提起丹纳，总是把他和种族、环境、时代联系在一起，而忽视了他的其他 理论。其实，他的艺术本质论与艺术价值论( 艺术批评标准) 在他的理论体系中，也 是占有相当重要地位的，只是丹纳