（交通运输规划与管理专业论文）道路超限超载运输治理的机理与对策.pdf

j 弋 l 1 m e c h a n i s ma n dc o u n t e r m e a s u r eo fr o a d o v e r - - l i m i t e da n do v e r - - l o a dt r a n s p o r t a t i o n ad is s e r t a t i o ns u b m i a e df o rt h ed e g r e eo fd o c t o r c a n d i d a t e ：j i a n gz a i w e n s u p e r v i s o r ：x ie n c h o n g c h a n g a nu n i v e r s i t y ，x i a n ，c h i n a 姗4洲540洲3m 7 iiii_胂y 一 ， 论文独创性声明 本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何 未加明确注明的其他个人或集体己经公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：口年多月，日 论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权 利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成 果时，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 导师签名： 芬7 鼠京 乒以。年参其 日 4 、- o i 拜拥z 乙日 一 簟 ， 锺 _ 摘要 道路超限超载运输是一个世界性的难题，也是我国交通行业目前面临的焦点和难点 问题之一，并且长期困扰着我国公路交通行业的快速持续发展。近年来，随着超限超载 行为的日渐突出和给社会带来的危害程度愈加严重，针对此问题的研究越来越多，这对 遏制超限超载运输行为和改进治理工作提供了新的思路。但目前的研究主要集中在针对 治理超限超载运输行为的具体方法和对策上，尚没有专门系统的从理论和实践层面就治 理超限超载运输问题的机理深入展开研究，尤其利用博弈论理论和信息经济学中的有关 理论对治理过程中监管部门与运输企业之间的合谋行为以及治理过程中的自律机制进 行深入的理论探讨。因此本论文选择以此作为切入点，对超限超载运输治理的有关理论 进行深入的研究，在此基础上结合我国超限超载运输成因的分析，提出切实可行的超限 超载运输长效治理对策。 首先，本文在阐述论文研究的背景及选题意义的基础上，以美国、英国、日本、南 非等国为例，系统介绍了世界各国对超限超载运输危害的认知过程和对超限超载运输治 理的法规建设及相关措施、方法，对国外超限超载治理工作进行了规律性的总结并阐明 了国外超限超载运输治理的经验。 接着，本文阐述了超限与超载的内涵以及我国当前超限超载运输治理的现状及存在 的问题。分别从严重破坏公路和桥梁等基础设施，诱发道路交通安全事故，严重破坏公 路运输市场秩序，给社会诸多领域带来了极大的负面影响等四个方面阐明了超限超载运 输的危害。同时论述了超限超载运输的成因，主要表现在超限超载运输的根本内在动因， 运输市场机制的原因，行政管理体制的原因以及宏观经济社会原因等四个方面。 然后，运用博弈论的理论和方法，对超限超载运输治理中运输企业与监管部门之间 的博弈过程进行了系统分析，从理论上认识和了解了运输企业以及监管部门的行为，从 而能进一步克服现行政策、法规和制度的不足，为构建长效治理机制设计出行之有效的 制度政策。同时运用博弈论的理论和方法，对超限超载运输治理中监管部门与运输企业 之间的合谋问题进行了系统分析，并探讨建立预防监管部门与运输企业之间形成合谋的 内在机制。 再后，从自律的内涵，自律监管的必要性以及自律监管具有的优势等三个方面阐述 了自律监管是超限超载治理的新途径。并运用博弈论的理论和方法，通过建造模型对超 限超载治理的自律机制进行了分析，同时对运输企业行为自律的收益途径进行了系统阐 述。 最后，通过对超限超载运输相关理论的分析，提出了必须立足长远，充分运用行政 手段、经济手段、法律手段和自律手段相结合，从操作层面、战术层面、战略层面三个 层面提出了我国超限超载运输治理的对策，进而从微观层面阐述了治理超限超载运输的 长效机制思路，最终达到治超的根本目的。 关键词：超限运输、超载运输、博弈分析、机理、对策 _ 1 - a b s t r a c t t h et r a n s p o r t a t i o no fo v e r - l i m i t e da n do v e r - l o a di sag r e a td i f f i c u l tp r o b l e mi nt h ew o r l d a n di ti sa l s oo n eo ft h ef o c u sa n dd i f f i c u l tp r o b l e mi nt h et r a f f i cf i e l do f c o u n t r y i nt h es a m e t i m e ，i ta f f e c t st h ef a s td e v e l o p m e n to fo u rh i g h w a yt r a f f i cf i e l d m o r ea n dm o r er e s e a r c h a b o u tt h i sp r o b l e mi sg o i n go nn o wb e c a u s et h eo v e r - l i m i t e da n do v e r - l o a dt r a n s p o r t a t i o n c a l l sm o r ea n dm o r eh a r mt ot h es o c i e t y i tp r o v i d e st h en e w w a y t oc o n t r o lt h eo v e r - l i m i t e d a n do v e r - l o a d t r a n s p o r t a t i o n b u t t h er e s e a r c h m o s t l y f o c u so nt h em e t h o d s a n d c o u n t e r m e a s u r e st ot h eo v e r - l i m i t e da n do v e r - l o a dt r a n s p o r t a t i o n ，f e wr e s e a r c ho nt h et h e o r y , e s p e c i a l l yf e wd e e pr e s e a r c ht ot h ec o l l u s i v eb e h a v i o rb e t w e e nr o a dm a n a g e m e n ts i d ea n d t r a n s p o r t a t i o ne n t e r p r i s e ，a n dt h es e l f - d i s c i p l i n em e c h a n i s mo nt h eg a m et h e o r e t i c a lm o d e lt h e o r y a n do t h e rt h e o r yf r o mt h ei n f o r m a t i o ne c o n o m i c s s o ，t h ep a p e rc h o o s et h i sf i e l da sac u t i n p o i n ta n dt a k ead e e pr e s e a r c h ，a n dp l u st h ea n a l y s i st ot h er e a s o no fo v e r - l i m i t e da n d o v e r - l o a dt r a n s p o r t a t i o np r o d u c i n g ，t ob u i l du pt h el o n gt i m ee f f e c tm e c h a n i s mf o r c o n t r o l l i n g o v e r - l i m i t e da n do v e r - l o a dt r a n s p o r t a t i o n f i r s t ，b a s e do nt h er e s e a r c hb a c k g r o u n da n dc h o o s i n gr e s e a r c h i n gp a p e rm e a n i n g ，t h i s p a p e ri n t r o d u c et h ea l lk n o w i n gp r o c e s s ，l a w s ，r u l e sa n dr e g u l a t i o n sa n ds o m em e t h o d so f f o u ro fa l lt h ec o u n t r i e si nt h ew o r l dt oc o n t r o lt h eo v e r - l i m i t e da n do v e r - l o a dt r a n s p o r t a t i o n ， t h e ya r eu s ，u k ，j a p a na n ds o u t ha f r i c a m e a n t i m e ，t h i sp a p e rc o n c l u d et h e g o o d e x p e r i e n c eo fa b o v ef o u rc o u n t r i e st oo v e r c o m eo v e r - l i m i t e da n do v e r - l o a dt r a n s p o r t a t i o n p r o b l e m s s e c o n d ，t h i sp a p e rh a sc l a r i f i e dt h em e a n i n go fo v e r - l i m i t e da n do v e r - l o a da n dt h e a c t u a l i t yw i t ht h ep r o b l e m so ft oc o n t r o lt h eo v e r - l i m i t e da n do v e r - l o a dt r a n s p o r t a t i o n t o p o i n to u tt h eh a r mo fo v e r - l i m i t e da n do v e r - l o a dt r a n s p o r t a t i o n ，f o re x a m p l e ，t od e s t r o yt h e r o a da n db r i d g e ，t oc a u s et h et r a f f i ca c c i d e n t ，t od e s t r o yt h em a r k e to r d e ra n do t h e rn e g a t i v e i n f l u e n c et ot h es o c i e t y a tt h es a m et i m e ，t od i s c u s st h er e a s o n st oc a u s et h eo v e 卜l i m i t e da n d o v e r - l o a dt r a n s p o r t a t i o n ，t h e ya r es e e k i n g p r o f i t s ，m a r k e t i n gm e c h a n i s m ，m a n a g e m e n ts y s t e m a n dm a c r o e c o n o m i c sp r o b l e m s t h i r d ，o nt h eg a m et h e o r e t i c a lm o d e lt h e o r ya n dm e t h o d ，t h i sp a p e ra n a l y s i st h eg a m e p r o c e s sb e t w e e nr o a dm a n a g e m e n td e p a r t m e n ta n dt r a n s p o r t a t i o ne n t e r p r i s e ，a n dt or e c o g n i z e i i t t h eb e h a v i o ro fr o a dm a n a g e m e n ts i d ea n dt r a n s p o r t a t i o ne n t e r p r i s eo nt h e o r y s oa st o o v e r c o m et h es h o r t c o m i n go fp o l i c y ，l a w ，r u l e sa n dr e g u l a t i o n sn o w ，a n da l s ot od e s i g nt h e e f f e c t i v ep o l i c yf o re s t a b l i s h i n gl o n g - t e r me f f e c t i v ec o n t r o lm e c h a n i s m a tt h es a m et i m e ，o nt h e g a m et h e o r e t i c a lm o d e lt h e o r ya n dm e t h o d ，t h i sp a p e ra l s oa n a l y s i st h ec o l l u s i v eb e h a v i o rb e t w e e nr o a d m a n a g e m e n ts i d ea n dt r a n s p o r t a t i o ne n t e r p r i s e ，a n dd i s c u s st ob u i l dt op r e v e n t t h ei n h e r e n c em e c h a n i s mo f c o l l u s i v eb e h a v i o rb e t w e e nr o a dm a n a g e m e n ts i d ea n dt r a n s p o r t a t i o ne n t e r p r i s e f o u r t h ，t h i sp a p e rh a sc l a r i f i e dt h a ts e l f - d i s c i p l i n em a n a g e m e n ti st h en e ww a y t oc o n t r o l o v e r - l i m i t e da n do v e r l o a dt r a n s p o r t a t i o n o nt h eg a m et h e o r e t i c a lm o d e lt h e o r ya n dm e t h o d ， t h i sp a p e ra n a l y s i st h es e l f - d i s c i p l i n em e c h a n i s mt oc o n t r o lo v e r - l i m i t e da n do v e r - l o a d t r a n s p o r t a t i o n a tt h es a m et i m e ，t h i sp a p e ra l s oa n a l y s i st h ei n c o m er o u t eo fs e l f - d i s c i p l i n e b e h a v i o rf o et h et r a n s p o r t a t i o ne n t e r p r i s e a tl a s t ，b a s e do nt h et h e o r e t i c a la n a l y s i so fo v e r - l i m i t e da n do v e r - l o a dt r a n s p o r t a t i o n ，i n o p e r a t i n g ，t a c t i c sa n ds t r a t e g yt h r e ea s p e c t s ，t h i sp a p e rp u tf o r w a r d sc o u n t e r m e a s u r e st o c o n t r o lo v e r - l i m i t e da n do v e r - l o a dt r a n s p o r t a t i o nt h r o u g hc o m b i n i n ga d m i n i s t r a t i v em e t h o d ， e c o n o m i cm e t h o d ，l a wm e t h o da n ds e l fd i s c i p l i n em e t h o d ，a n dt oa l s ob u i l du pt h el o n gt i m e e f f e c tm e c h a n i s mf o rc o n t r o l l i n go v e r - l i m i t e da n do v e r - l o a dt r a n s p o r t a t i o n k e y w o r d s ：o v e r - l i m i t e dt r a n s p o r t a t i o n ，o v e r - l o a dt r a n s p o r t a t i o n ，g a m e m e c h a n i s m ，c o u n t e r m e a s u r e i v 目录 第一章绪论1 1 1 研究的背景与意义1 1 1 1 研究的背景1 1 1 2 研究的意义5 1 2 研究文献综述6 1 3 本文研究的技术路线和主要内容9 1 3 1 本文研究的技术路线9 1 3 2 本文研究的主要内容1 0 1 4 本文研究的创新点1 l 第二章世界各国治理超限超载运输沿革1 3 2 1 各国对超限超载运输危害的认知过程1 3 2 1 1 美国对超限超载运输危害的认知过程1 3 2 1 2 英国对超限超载运输危害的认知过程2 0 2 1 - 3 日本对超限超载运输危害的认知过程2 l 2 1 4 南非对超限超载运输危害的认知过程2 1 2 2 各国对超限超载运输治理的法规建设及相关措施、方法2 2 2 2 1 美国对超限超载运输治理的法规建设及相关措施、方法2 2 2 2 2 英国对超限超载运输治理的法规建设及相关措施、方法2 5 2 2 3 日本对超限超载运输治理的法规建设及相关措施、方法3 3 2 2 4 南非对超限超载运输治理的法规建设及相关措施、方法3 5 2 3 国外超限超载治理的规律性总结及治超措施的可借鉴之处 3 8 第三章超限超载运输的现状、危害及成因4 1 3 1 超限与超载的内涵4 1 3 1 1 超限与超载的定义4 1 3 1 2 超限与超载分别对应的管理及执法主体4 2 3 1 3 超限与超载分别对应的处罚尺度4 3 3 2 超限超载运输的经济学解释4 4 3 2 1 道路的公共物品特征及其影响4 4 3 2 2 超限超载运输的外部性4 5 3 3 我国当前超限超载运输治理的现状及存在的问题4 5 3 3 1 我国当前超限超载运输治理的现状4 5 v 3 3 2 我国当前超限超载运输治理存在的问题5 0 3 4 超限超载运输的危害5 2 3 4 1 严重破坏公路和桥梁等基础设施5 2 3 4 2 诱发道路交通安全事故5 3 3 4 3 严重破坏了公路运输市场秩序5 5 3 4 4 给社会诸多领域带来了极大的负面影响5 6 3 5 超限超载运输的成因5 7 3 5 1 超限超载运输的根本内在动因5 7 3 5 2 运输市场机制的原因5 7 3 5 3 行政管理体制的原因6 1 3 5 4 宏观经济社会原因6 1 第四章超限超载运输活动中的相关主体的利益博弈及其治理机理分析6 3 4 1 超限超载的经济动力及机制6 3 4 2 超限超载治理：利益主体多方博弈6 5 4 2 1 超限治理中的各利益主体6 5 4 2 2 信息不对称及其影响6 5 4 3 基于多重博弈的超限超载治理行为分析6 6 4 3 1 基本假设6 6 4 3 2 超限超载治理中的多重博弈6 7 4 3 3 多重博弈均衡分析6 8 4 3 4 分析结论7 l 4 4 监管部门与运输企业间的合谋行为分析7 2 4 4 1 监管部门与运输企业的博弈模型7 2 4 4 2 监管部门与运输企业间合谋的防范机制7 5 第五章道路运输企业自律与超限超载治理机理分析7 9 5 1 从他律到自律超限超载治理的新途径7 9 5 1 1 自律的内涵7 9 5 1 2 市场失灵及政府监管的缺陷自律监管的必要性7 9 5 1 3 自律监管具有的优势8 l 5 2 超限超载治理的自律机制分析8 1 5 2 1 纯市场声誉机制模型81 5 2 2 引入监管部门条件下的市场声誉模型88 5 3 第三方认证：运输企业行为自律的收益途径9 2 v 1 一 p 第六章我国超限超载运输治理的对策9 6 6 1 道路运输超限超载治理对策之一：操作层面9 6 6 1 1 加大对超限超载行为的处罚力度9 6 6 1 2 加大对超限超载行为的检查力度9 7 6 1 3 防止监管部门疏于管理甚至与运输企业合谋9 7 6 2 道路运输超限超载治理对策之二：战术层面9 7 6 2 1 完善运输企业市场准入制度及退出机制9 7 6 2 2 规范货运代理市场9 8 6 2 3 进一步完善计重收费制度9 9 6 2 4 建立源头治超工作机制1 0 0 6 3 道路运输超限超载治理对策之三：战略层面1 0 0 6 3 1 进一步建立和健全道路运输法规体系1 0 1 6 3 2 建立信用考评体系，加强行业自律建设1 0 2 6 4 道路运输超限超载治理对策之四：构建长效机制1 0 8 6 4 1 建立高速公路治超工作长效机制1 0 8 6 4 2 建立干线和农村公路治超工作长效机制1 1 0 6 4 3 建立源头治超工作长效机制1 1 1 结论与建议1 1 3 参考文献1 1 7 附录1 2 2 攻读学位期间取得的研究成果1 2 4 致 射1 2 5 v l i 长安大学博士学位论文 1 1 研究的背景与意义 第一章绪论弟一早三百y 匕 1 1 1 研究的背景 在2 0 1 0 年全国交通运输工作会议上，李盛森部长强调，当前和今后一个时期的总 体工作思路是：深入贯彻落实科学发展观，以转变发展方式、加快发展现代交通运输业 为主线，推进综合运输体系发展，提高交通基础设施、运输装备技术水平，促进现代物 流发展，建设资源节约环境友好行业，健全完善安全监管和应急处置体系，不断提高“三 个服务”的能力和水平i lj 。为了实现这个目标，交通运输部采取了一系列措施如调整投 资结构、基础设施结构、运力结构等引导交通运输向信息化、专业化和规模化方向发展， 同时要强化管理，培育和建立统一开放、竞争有序、繁荣规范的运输市场，提供效率高、 成本低、无污染、质量好、安全优的运输服务，健全完善惠及全民的交通公共服务体系 等。但目前的运输市场还存在着一系列的问题，其中超限超载运输问题就是最典型的代 表，车辆超限超载运输严重扰乱道路运输市场秩序，引发了大量的触目惊心的道路交通 事故，危害了人民的生命和财产安全，严重损坏了交通行业形象，对推进道路运输行业 健康可持续发展具有极大的负面作用。 综观道路超限超载运输的产生和发展历程，我们知道自上世纪八十年代末开始，拌 随着收费公路和道路运输行业市场开放政策的实施，超限超载运输便在我国开始初步显 现，只是因为当时公路等级比较低，运输车况不好，超限超载运输造成车辆的自身损耗 太大，得不偿失，因此超限超载运输在当时并不十分严重。进入九十年代以后，国民经 济迅速发展，道路运输量快速增加，公路等级普遍提高，运输车况不断改善。客观条件 的变化，使超限超载运输日益频繁，其对社会经济造成了极大的负面影响。但当时正处 在公路建设大发展时期，公路交通部门的主要精力都在搞公路建设，没有及时对超限超 载运输采取可行的治理对策，相关研究也很少，直接导致超限超载运输日益盛行。目前， 超限超载运输行为已变成道路运输市场中比较普遍的现象【2 1 。 超限超载运输对公路和桥梁造成了巨大的破坏，随着大规模的公路建设，公路养护 工程量不断加大，维护费用不断升高，公路实际寿命较之设计服务年限大幅缩短，有的 公路刚建好几年就开始翻修。同时，汽车厂家为了迎合道路运输市场对超限超载运输这 一被扭曲的需要，严重偏离了正常的发展方向，不是提高汽车的科技含量，增加安全性， 第一章绪论 而是研究如何才能使汽车能多拉货物，一味地提高马力，加厚钢板弹簧等，为车辆超限 超载运输创造条件。 为了保护路产路权，维护道路运输市场秩序，保护人民的生命和财产安全，公路交 通部门开始下决心治理超限超载运输。交通部在1 9 8 9 年颁布了超限运输车辆行驶公 路管理规定，但在制定规定时考虑的不够充分，在实际执行过程当中引起了许多矛盾， 最后只能终止执行1 3 1 。交通部在2 0 0 0 年4 月又颁布了新的超限运输车辆行驶公路管 理规定( 即著名的2 号令) ，见图1 1 1 4 】，此后各级路政部门在公安交通管理等部门的 配合下，接连采取集中治理超限超载运输行动，但都收效甚微。即使在一段时期内取得 了一定成效，但往往很快又反弹，势头难以遏制。 山西省从2 0 0 0 年1 0 月到2 0 0 3 年2 月，在本辖区内设立3 8 个超限运输监测点集中 治理，超限超载运输大吨位车辆由集中治理前占交通量的7 0 下降到治理后的2 5 ，超 限超载运输治理工作取得了一定的成绩，但是到了3 月份又开始出现反弹。国、省道检 查严时，超限超载运输车辆就上高速公路，高速公路再有检查时，就绕道乡村公路行驶。 有的超限超载运输车辆在监测点卸载后，雇车将货物运出监测点，在路上又将货物装上 继续超限超载行驶。 内蒙古自治区在2 0 0 2 年9 月至2 0 0 3 年3 月期间，在辖区主要路段设置5 5 个固定 或临时超限超载运输检测卸载点，出动路政执法人员1 1 万人次，检测货运车辆7 0 万辆 次，其中严肃处理超限超载车辆5 0 万辆次，双超问题暂时得到了有力的遏制，仅到了4 月份又开始反弹。 根据2 0 0 0 年交通部2 号令，河北省为全面动员组织落实治超工作，在辖区设立了 2 2 个超限超载运输固定检测站和1 1 个流动检测站，并拨出专项经费购置安装了动态称 重设备，同时配备了相当数量的移动式动态称重仪，改扩建了卸载场地。截止到2 0 0 1 年底，使超限超载运输这一难题基本得到缓解。但以后，又有不同程度的反弹。一些运 输业者由于逐利的原因，利用交通部在关于进一步做好超限运输车辆行驶公路管理工 作的规定规定中的漏洞：集装箱车和运送蔬菜的车辆在途中不允许检查，试图钻政策 空子，用集装箱车运煤或者在煤上盖一层蔬菜来逃脱监管部门的检查；更有甚者套取和 制造假军车牌照运送煤炭1 2 j 。 交通部在2 0 0 4 年6 月，会同公安部、国家发改委等七个部委联合开展了全国范围 内的超限超载运输治理专项行动，行动刀：始前做了大量的准备工作，进行了广泛的宣传 和动员。在超限超载运输治理专项行动初期，超限超载运输车辆迅速减少，其实这种表 长安大学博士学位论文 面现象背后隐藏着很多的问题：第一大批量的货物运输车辆报停，静观其变，反弹隐患 未消除。第二大量通道特例的设置，使治理工作效果大大缩水。例如煤炭运输本来是作 为最主要的整治对象之一，但往往由于新一轮经济过热的原因，造成煤电油运紧张，政 府为了确保煤电油运输的情况下，特别设置了“运煤通道”；此外，还有专门为农产品 图1 1 超限运输车辆行驶公路管理规定 第一章绪论 运输建立的“绿色通道等。三是治理工作没有建立长效机制，更多的是采取短期行为， 打击面过大，给区域经济的发展造成了一定的影响，在地方政府的施压下，联合整治的 有关规定在实际当中没有得到认真的贯彻，成了应付检查的面子工程。 2 0 0 7 年1 1 月2 0 日，由交通部、国家发改委、公安部等九部委联合制定发布了全 国道路运输车辆超限超载长效治理实施意见的通知，通知指出自2 0 0 8 年起，再利用三 年的时间，基本构建起全国超限超载运输治超工作长效机制。今后一段时间治超工作面 临的形势和任务是：从工作阶段来说，从大规模的集中治理向常态化管理过渡；从工作 的重心来说，亟待从“治标 向“治本 过渡。 从超限超载运输问题的表面现象看，竞争无序的道路运输市场和生产销售改装车市 场的存在是导致超限超载运输的主要原因。但是从道路运输过程的经济机理去深刻分 析，超限超载现象运输愈演愈烈的主要根源还有收费政策不合理的原因。我国对公路通 行费的征收办法沿用的是1 9 5 0 年开始实行的按车型征收养路费的办法，即按车型收费。 这种方法对车型结构合理，载重( 客) 按照核定载荷运输的车辆是合适的。从目前的情况 看，客车车型基本不存在问题，但货运车辆实行按照车型征费的办法却有非常大的不合 理性。按车型收费是假定正常荷载的前提下，根据各种车型占用道路情况，执行分车型 的征费方式。在车辆吨位标识准确和载荷正常无误时这种征费方式是可行的。可是在信 息不对称的情况下，依据车型征费的制度缺陷被进一步放大，对同类型车辆来说，由于 道路通行费与车辆是否装载以及装载多少没有关系，在激烈的运输市场竞争条件下，乘 运者要实现单个运次的净利润最大化，直接导致两种市场行为：第- a n 大货物装载量， 也就是从事超限超载运输；第二使用非法改装车辆，也就是通过“大吨小标”的方式， 来降低单位运输成本中的通行费用。因此可以说按车型收取过路费的收费制度，是引起 “大吨小标 现象的最直接原因。 通过对历次治超行动效果不佳教训的分析，我们知道一是对道路超限超载运输治理 的机理研究不够，复杂性认识不足，主要采取的是短期行为，没有构建长效治理机制： 二是治理的手段单一，付出的成本过高，治超工作不具备可持续性；三是系统性思维不 够，没有及时配套相关的政策及措施。因此，当前充分利用理论联系实际的方法，深入 研究超限超载运输治理领域利益相关主体之间的关系规律，对道路超限超载运输治理的 机理与对策进行系统的探讨，建立切实可行的超限超载运输治理长效机制就显得十分必 要和紧迫。 近年来，随着超限超载行为的目渐突出和给社会带来的危害程度愈加严重，针对此 4 长安大学博士学位论文 问题的研究越来越多，这对遏制超限超载运输行为和改进治理工作提供了新的思路。但 目前的研究主要集中在针对治理超限超载运输行为的具体方法和对策上，尚没有专门系 统的从理论和实践层面就治理超限超载运输问题的机理深入展开研究，尤其利用博弈论 理论和信息经济学中的有关理论对治理过程中监管部门与运输企业之间的合谋行为以 及治理过程中的自律机制进行深入的理论探讨。因此本论文选择以此作为切入点，对超 限超载运输治理的有关理论进行深入的研究，在此基础上结合我国超限超载运输成因的 分析，提出切实可行的超限超载运输长效治理对策。 1 1 2 研究的意义 本文运用理论联系实际以及用数学模型模拟实际问题的方法，对超限超载运输问题 的内在机理问题进行了深入的探讨，深刻的揭示了超限超载运输治理领域利益相关主体 之间的关系规律以及自律信用体系与超限超载运输治理之间的深层次关系规律，这对于 制定有效的治超方法和手段以及最终构建治超的长效机制具有重大的理论指导意义。 在科学借鉴国外治超经验的基础上，通过对超限超载运输的概念、有关经济学理论 解释、治理现状、危害、成因以及治理机理的研究，综合提出了我国治理超限超载运输 行为的正确思路和对策措施，可以为有关部门在实际工作中针对超限超载运输治理提供 决策参考，为道路运输的持续健康发展提供一个良好的市场竞争和发展环境，切实能够 保护好公路、桥梁等交通基础设施，降低对环境的污染与破坏，努力减少道路交通安全 事故，保护好人民的生命和财产安全。同时，可帮助我们更深刻地认识和了解目前道路 运输领域存在的阶段性突出问题，以及超限超载运输治理与社会经济发展的相关关系， 有利于进一步提高我国国民经济发展的效率和保持国民经济增长的可持续性。 超限超载运输现象在我国如此严重，难以遏制，一方面说明了在道路运输领域我国 目前的运输行政管理体制和市场机制还不够完善，但同时也对收费还贷这种公路建设投 融资体制提出了挑战。相对于国外以政府投资为主的公路建设投融资体制来讲，中国的 公路建设投融资体制是在快速发展的条件还不具备的情况下，采取的是强行赶超、跨越 式发展的一种非常方式，它虽然有其积极的因素，但其消极的因素也不可否认，那就是 必然要加大运输企业的成本，使运输企业的负担加重，然而一向以低成本为竞争优势的 中国产品在短期内能否消化得了这样的成本上涨因素，确实是值得我们深思。所以，进 一步展开对超限超载运输成因及治理机理的研究，将更有利于我们进一步深入了解超限 超载运输问题的本质，运用行之有效的的经济、行政、法律以及自律等手段，达到对超 第一章绪论 限超载运输问题治本的目的。进行更加有策略地治理，并使之与经济社会发展相融合， 相协调，实现为社会经济发展服务的目的。 同时，应正确认识治理车辆超载超限引发的相关影响，确保超限超载运输问题在得 到有效遏制的同时促进我国交通运输业和国民经济的持续健康发展。 超限超载运输问题的治理，从短期效应看有可能会引起运力供给不足和道路运输价 格的盘升，从而引起物价上涨，并对载货车销售市场产生一定的影响。但是我们应该清 楚地看到：( 1 ) 运输价格上升是运价的合理回归，只有在运价相对比较合理的基础上才 能够形成正常的道路运输供求关系，才能真正从源头消除货物运输车辆超限超载运输的 动因。( 2 ) 运价上涨短时间内可能会导致物价上涨，但从长期来看，随着道路运输市场 的进一步规范，道路运输将向集约化、规模化方向发展，运输成本还有下降的空间并将 依据运输市场的供求关系来确定合理的运输价格水平。( 3 ) 超限超载运输治理不会导致 货物运输车辆销售市场低迷。因为：第一由超限超载运输治理导致的运力和需求下降只 是暂时的；第二是过去部分汽车生产厂商对运输车辆进行改装以实现“大吨小标的做 法所达到的销售市场繁荣是虚假的、不可持续的；第三是随着我国公路交通事业的快速 发展、道路运输市场的进一步规范以及运力结构的进一步调整，社会对于正常标定的货 车的需求量将不断增加，从长远看对于载货车产业是非常有利的【 。 从长远看，超限超载运输治理将有利于进一步规范道路运输市场秩序，促进道路 运输市场健康良性发展；将有利于进一步规范货物运输车辆的生产和销售，促进运力结 构的改善；将有利于消除由于货运车辆超限超载运输引起的交通设施毁坏严重、环境污 染加剧、道路交通事故频发等外部不经济性，进一步保护人民生命和财产的安全；同时 也将有利于社会主义和谐社会的构建，为打造“服务型”交通创造条件。因此无论从交 通运输业自身的健康发展还是国民经济可持续发展的角度看，治理车辆超限超载运输都 是势在必行，意义重大。 1 2 研究文献综述 随着超限超载运输问题愈演愈烈的势头，众多专家学者纷纷献计献策，对于超限超 载运输治理问题的研究越来越多，在此整理归类简要介绍几类专家学者的观点。 1 蔡玉贺、丰伟、谢小林等同志在公路交通科技2 0 0 7 年第2 4 卷第3 期“基 于信用评价体系的治超机制框架研究一文中，分析了超限超载问题与信用体系之间的 关系，对国内外信用体系的研究作了对比分析，提出了缺乏信用综合评价体系是导致超 6 长安大学博士学位论文 限超载运输产生的主要原因，在此基础上给出了道路运输行业信用评价体系框架的建设 方案，在结合中国实际的基础上给出了信用评级的流程，提出了超限超载运输的建议和 措施，以此达到促进治超的目的1 6 1 。 文章在借鉴国内外治超有益经验以及相关行业信用体系先进理念的基础上，运用 系统工程、信用经济学等方面的知识，采用定量与定性分析相结合的方法，对货运企业信 用评级指标、流程以及管理模式进行了详细的阐述。文章对问题的分析全面、深入，对 当前治超手段之一的自律手段建设具有很好的参考价值。但不足是文章未对超限超载运 输治理的自律信用机制进行深入的理论分析。包括运输企业为什么要关注信用评价体 系，信用评级与运输企业的收益有什么样的关系等深层的理论问题。提出的建议和措施 缺少强有力的理论支撑。 2 白永亮同志在中国软科学2 0 0 6 年第1 0 期“我国公路超载超限的经济学解释 及长效治理机制构建”一文中，运用经济学的逻辑方法，从公路的公共性、私人供给的 可能性、公路的维护及运营、超载超限的外部性、治理难、公路系统利益链等角度对我 国公路超载超限及对其治理问题做出了经济学解释；然后，按照市场配置和组织控制划 分基本市场主体的原理，将我国公路运行的有关系统进行分类和梳理，在明确各系统关 系的基础上，构建了治理模型，为建设治超长效机制提供理论了依据【7 1 。 文章运用了大量的公共经济学的相关理论，分析了超限超载运输的经济根源，梳理 了公路超限超载运输的利益链条，分析了各利益主体之间的关系，以此为基础构建了治 理的模型。文章的分析理论性强，层次分明，深入浅出，非常有说服力，为治理超限超 载运输长效机制的构建提供了有意的参考。但文章构建的模型只是以图、表的形式给出 了治理的思路，对相关主体利益方之间的深层次博弈机理特别是监管部门与运输企业之 间有可能产生的合谋行为没有进行深入的理论分析。 3 蔡建华、张建飞同