（工商管理专业论文）科技型中小企业初创期技术创新风险控制与防范.pdf

a thesis submitted in partial fulfillment of the requirements for the degree of master of business administration the technology innovation risk control and prevention of high-tech sems in the early stage candidate : wang jianhai major : business administration supervisor : prof. mai yiyuan huazhong university of science & technology wuhan 430074, p.r.china october, 2011 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个 人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密， 在 年解密后适用本授权书。 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 本论文属于 i 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 摘摘 要要 当今社会，企业间竞争更多体现在核心竞争力层面。企业只有拥有了核心竞争 力，才能在竞争中立于不败之地。今年初发生在江浙的企业倒闭潮说明了核心竞争 力是企业生存和发展的核心因素。核心竞争力培育的重要方法是技术创新，通过技 术创新，形成自己的核心竞争力，才能确保企业在竞争中处于有利地位。但技术创 新是一个复杂的系统工程，存在着很大的风险。如何对技术创新过程中存在的风险 进行管理，提高技术创新的成功率，一直是企业界重点关注的课题。科技型中小企 业以技术创新为企业立足之本，是技术创新中的重要力量，然而，由于自身先天的 不足，如企业本身规模小、资金不太充裕等特征，使技术创新充满了巨大的风险。 本文以科技型中小企业为研究对象，采用规范研究和实地调研的研究方法，结 合企业生命周期理论，重点分析了科技型中小企业在初创期进行技术创新过程中存 在的风险，并以具体案例对风险进行了实例论证，最后从企业内外部两个方面对风 险提出了控制与防范的措施。本文主要内容包括：首先，回顾了国内外技术创新风 险分析的现状，对科技型中小企业、技术创新、中小企业的成长周期等内容进行了 说明；然后，集中讨论了科技型中小企业初创期技术创新风险，对可能遇到的各类 风险进行了风险识别分析；紧接着结合科技型中小企业 plh 公司在技术创新过程中 的实际案例，对风险进行了论证，并对其风险的控制与防范措施进行了总结；最后， 从企业内外部两个方面，对风险的控制与防范措施进行了归纳汇总，旨在帮助科技 型中小企业提高初创期技术创新成功率，为科技型中小企业在初创期技术创新过程 中的风险管理提供有力的佐证。 关键词：关键词：科技型中小企业 技术创新 初创期 ii 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 abstract in this day and age, more competition among enterprises is reflected in the level of core competencies. companies only have a core competitiveness in order to remain invincible in the competition. earlier this year the company in jiangsu and zhejiang closures illustrates the core competence is a core element of survival and development. important to cultivate the core competitiveness is technological innovation, through technical innovation, and form their own core competencies, in order to ensure that the company in a good position in the competition. but technological innovation is a complex systematic project, there is a considerable risk. how do exist in the process of technological innovation to manage risk, improve the success rate of technological innovation has been the subject of business focus. sme technology innovation for the enterprise based on the book, is an important force in technological innovation, however, due to its inherent deficiencies, such as small-scale enterprise itself, not sufficient funds and other features, so that technological innovation is full of great risk. the paper aims at analyzing the risks in the innovation processes at the early stage of high-tech sems with systematic and on-the-ground assessments. the paper integrated real business cases to evaluate and demonstrate risks and proposed recommendations to control both internal and external risks. this paper includes the following: first of all, an overview is given on the risk assessment of technological innovation both inside and outside of china. a growth cycle of small medium business and the nature of its innovation is analyzed. secondly, the paper discusses technological innovation risks of small medium businesses in their early growth stage, with a focus on identification of potential risks. then the paper goes on to analyze a case study of a small medium business plh which faced a variety of risks during its technological innovation effort and provided recommendations on managing and controlling these risks. finally, the paper summarized methods to control both internal and external risk in technological innovation at small medium businesses with the goal of improving the chance of their success in launching innovative and successful products in the market. keywords: high-tech sems technology innovation the early stage iii 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 目目 录录 摘摘 要要 . i abstract . ii 1 绪论绪论 1.1 研究的背景与意义 . (1) 1.2 国内外研究现状 . (2) 1.3 研究内容与方法 . (5) 2 科技型中小企业技术创新相关研究回顾科技型中小企业技术创新相关研究回顾 2.1 科技型中小企业的界定 . (8) 2.2 中小企业的成长周期 . (9) 2.3 技术创新的特点 . (11) 3 科技型中小企业初创期技术创新风险识别与分析科技型中小企业初创期技术创新风险识别与分析 3.1 科技型中小企业初创期的典型特征 . (14) 3.2 初创期技术创新风险识别分析 . (15) 4 案例分析案例分析-plh 公司技术创新风险案例分析公司技术创新风险案例分析 4.1 plh 公司简介 . (20) 4.2 plh 公司技术创新项目现状 . (20) 4.3 plh 公司技术创新项目风险因素分析 . (21) 4.4 plh 公司对技术创新风险采取的防范措施 . (23) 5 科技型中小企业初创期技术创新风险控制与防范措施科技型中小企业初创期技术创新风险控制与防范措施 5.1 从企业内部对风险进行控制与防范措施 . (26) 5.2 从企业外部对风险进行控制与防范措施 . (28) iv 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 6 结论与展望结论与展望 6.1 研究主要结论 . (30) 6.2 不足与展望. (30) 致致 谢谢 . (32) 参考文献参考文献. (33) 1 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 1 绪论绪论 1.1 研究的研究的背景与意义背景与意义 1.1.1 研究的研究的背景背景 当今社会，随着经济全球化的不断进行，企业间的竞争日益激烈，每天都有企 业在竞争中消亡，也有企业在竞争中不断发展壮大。无数数据表明，在竞争如此激 烈的环境下，技术创新能使企业在残酷的竞争中占据优势地位，是企业生存乃至发 展的主要因素。首先，技术创新为企业的发展提供了动力。企业从创立到成长，直 至壮大，每一步都离不开技术创新。通过技术创新，企业取得的技术上的优势地位， 进而能在竞争中打败对手，得到了技术创新成功后带来的高额收益回报，使企业不 断发展壮大。其次，在企业竞争中，技术创新是一种特殊的手段。当前，企业间的 竞争不仅仅体现在资本运营层面，更主要的体现在技术创新实力层面。技术创新使 企业提高自身实力，取得竞争优势，打造出自己独特的核心竞争力。总之，在企业 的生存和不断发展中，技术创新扮演者重要角色。温家宝总理不久前在山西考察时 说：“谁在科技上占领制高点，谁掌握了关键技术，谁具有自主的知识产权，谁的 高端产品多，谁就能在竞争中长期占有优势”。 科技型中小企业以技术为立足之本，主要进行高新技术类产品研发、生产或服 务的活动，具有高度的技术创新效率和活力。它作为我国技术创新活动的主要载体， 推动了国家的经济增长，有助于科技成果产业化，同时扩大了就业机会，为科技型 创新国家的建立起到了重要作用。据统计到 2008 年 7 月为止，我国已注册科技型中 小企业突破 15 万家，实现产值 2300 亿元，上交利税 210 多亿元，出口创汇 70 多亿 美元1。然而，科技型中小企业由于本身的先天不足，企业规模较小、没有充足资金 等原因，在技术创新过程中会遇到各类风险，如市场风险、政策风险、财务风险等， 使技术创新活动失败，降低技术创新活动成功率。目前，技术创新中的风险问题已 经引起了各方面的普遍关注和高度重视，不少学者从不同的角度对各种风险进行了 分析研究，提出了各种风险管理和防范措施，国家和相关部门也不断出台各种新政 策新法规，多方位全视角的对科技型中小企业技术创新活动进行支持，确保技术创 2 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 新活动成功率。本课题就是在这种背景下产生的，重点研究了科技型中小企业在初 创期进行技术创新活动中遇到的各类风险，并提出了对风险进行控制和防范的措施。 1.1.2 研究意义研究意义 由于科技型中小企业在国民经济中具有十分重要的地位，因此，对科技型中小 企业在技术创新时风险问题的研究，就具有了重要意义。具体体现在： 1）现实意义： 科技型中小企业作为国民经济发展中的重要组成部分，其技术创新活动的风险 性越来越受到社会各界的广泛关注，本文的现实意义体现在：第一，对企业层面而 言，本文的研究有助于科技型中小企业运用正确的方法识别和控制技术创新活动中 的各种风险，使其在进行技术创新活动时预先有意识的对风险进行防范，科学合理 决策，提高其技术创新成功率；第二，对国家各相关职能部门而言，本文的研究有 助于其在制定和完善科技型中小企业政策和决策时提供参考，制定出切实可行的政 策法规，为科技型中小企业在进行技术创新活动时提供良好的社会环境，保证创新 活动的顺利进行，以利于科技型中小企业发展。 2）理论意义： 近年来，对技术创新的理论研究，国内许多学者都进行了探讨，取得了一定的 成果。但对于科技型中小企业及其发展的相关研究，还处于起步阶段，没有形成一 套成熟完善的理论体系，而对科技型中小企业在进行技术创新活动过程中所遇到的 风险，其研究也比较零散，没有有效可行的风险管理理论来对其技术创新活动进行 指导。至于初创期的科技型中小企业技术创新风险研究，还基本处于初级阶段，至 今未形成一套系统的理论体系。本文通过分析科技型中小企业，特别是其在初创期 的典型特征，识别其技术创新过程中的风险，并提出相应的控制和防范措施，就具 有一定的理论意义。 1.2 国内外国内外研究现状研究现状 1.2.1 国内国内研究现状研究现状 对科技型中小企业的研究，国内学者主要从社会环境和企业自身两个方向进行。 社会环境方面，主要是分析了科技型中小企业的生存环境，探讨了环境对其生存发 3 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 展的影响，目的是在政府和相关部门制定相关政策和行业标准时提供理论上的参考 和指导；企业自身方面，重点集中在企业的管理能力和技术创新能力上面，从这两 方面分析和探讨了科技型中小企业发展过程中存在的问题。 对科技型中小企业技术创新的研究，主要着眼在技术创新发展的历程，进行技 术创新活动对企业和国民经济的重要意义方面。王文昌、秦作栋在 2007 年论科技 型中小企业实现自主创新的动因和有效组织一文中，分析了科技型中小企业技术 创新的动力来源，认为科技型中小企业自主创新的主导者即企业家必须有意识地为 组织成员的自主创新提供条件、创造环境,有效地组织系统内部的自主创新活动2。 对技术创新风险则从各个层面进行了研究。如李晓峰、徐久平 2008 年在企业 技术创新的风险管理研究 中从企业内部和外部对企业技术创新过程的风险进行了 比较系统的分析和论述，并提出了防范措施3；李垣则表明风险性是技术创新的固有 特征4。谢科范通过研究，认为有 4 大因素 58 种子因素引发技术创新风险，并对其 中的重点风险进行了论证5。杨超在 2010 年企业技术创新风险预警系统构建研究 一文中，在分析了技术创新风险预警系统研究现状后，针对预警系统研究的不足， 提出了一种企业技术创新风险预警系统模型，并从模型功能组成、预警指标体系、 风险评价方法以及对策推荐等角度出发，探讨了该系统的构建6；周仁仪等人认为， 科技型中小企业技术创新过程中的风险，由以下几个方面引起：技术创新的宏观环 境复杂，不确定性较大；技术创新的内含较低，质量不高；技术人员流动比较频繁； 财务关系应变不及时7。 对技术创新风险管理的问题，国内也有不少学者进行了研究，提出了自己的策 略。徐一晏 2010 年在企业技术创新项目风险管理研究中，从企业技术创新项目 的特点分析为切入点，通过对企业技术创新项目风险管理的相关定义、分类和过程 等内容的分析，将企业技术创新过程与项目风险管理过程结合，研究企业技术创新 项目风险的识别和应对8。代宝在 2003 年我国科技型中小企业技术创新的风险防 范一文中，提出科技型中小企业应主要立足自身，加强管理，增强实力，同时善 用外力来弥补不足，防范和降低技术创新中的风险9；刘真在 2010 年我国中小企 业技术创新的风险与对策分析中从宏观和微观两各方面对技术创新过程中的风险 4 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 控制进行了论述，认为政府应当通过设立专项基金等措施给予中小企业适当的优惠 政策，为其技术创新提供良好的外部环境，同时，企业自身应提升风险管理理念， 注重创新资金积累，建立信息系统以及预警机制10；尹作亮在 2010 年中小企业技 术创新风险分析及其防范策略中，从技术创新模式选择、技术创新预警与评价、 企业风险管理和风险规避的角度提出了具体的防范策略11。蔡宇通过对中小企业技 术创新活动进行研究，认为其应建立风险预警系统，含风险识别、评价、防范、监 控等子系统1213。 由此看来，研究科技型中小企业技术创新及风险管理的理论很多，也取得的一 些成果，但对科技型中小企业初创期的技术创新风险研究还不完善，也未建立起系 统化的有关风险控制和防范措施的理论体系。 1.2.2 国外研究现状国外研究现状 对科技型中小企业的相关研究，国外较早就已开始，并且形成了不同的理论体 系。 在 1912 年，美籍奥地利经济学家熊彼特(sehumpeter) 出版了资本主义的非稳 定性一文，其中第一次提出关于创新的概念14。此后，关于技术创新的研究层出 不穷。 被称作为技术创新概念研究里程碑的 “两步论” ， 在 1951 年由索罗 (s.c.solow) 通过全面总结以前的理论后提出15。伊诺思与曼斯费尔德则分别从行为集合和产品 创新两个角度进行了分析16。有关创新成功与失败的因素和模式，弗里曼则从企业 的微观角度进行了分析17。gerstenfeld 从实际案例出发，结合原西德工业部门在进 行技术创新活动的案例，对技术创新成功与失败因素进行了分析18。wise 依据 ibm 公司所进行的新产品开发活动，对其投资成功与失败的案例做出了分析1920。 maidique 和 zirger 则以美国电子工业为素材，对美国电子工业进行技术创新活动所 带来的收获和教训，做出了剖析21；在 1982 年，maidique 发起了斯坦福创新计划， 通过对美国工业技术创新活动多年的追踪调查，得出有 8 大因素影响技术创新活动 的成功22。对于技术创新风险，karakaya 则认为，“减少创新风险是技术创新战略 中最重要的一个环节，合作创新是减少风险最有效的途径之一，它分担了经济风险， 提供有效的创新资源，提高了成功率”23。雷蒙德对市场环境和竞争对手进行研究 5 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 后，得出市场环境会增加创新风险，但同时也可以减少不确定性24。dorotakuchta 在 2001 年进行项目风险分析时，对模糊数学理论在其中所起的作用进行了研究25。 george 等人则对中小企业技术创风险进行了研究，得出了引起中小企业技术创新风 险的因素，主要包括技术风险、市场风险、生产风险、财务风险、管理风险、政策 风险和文化风险等七个方面2627。rajan 和 zingales 则从风险投资角度作出了探讨， 他们认为，在进行中小企业投资时，风险资本在完成自身循环投资后，退出机制是 必不可少的，通过产权交易市场和股票交易市场退出，是最佳退出方式，股权退出 机制也是许多风险投资中潜在的有关控制权的激励合约的重要组成部分之一28。 hall 则认为，风险投资能对中小企业技术创新起到促进作用，它解决了中小企业在融资 过程中所遇到的信息不对称问题，为中小企业解决融资问题提供了有力的帮助29。 从上面研究可以看出，国外对科技型中小企业的研究，集中在各个独立不同的 层面，没有形成一个综合系统的理论体系。 1.3 研究内容研究内容与与方法方法 1.3.1 研究内容研究内容 本文从科技型中小企业技术创新的基本理论出发，结合科技型中小企业生命周 期理论及企业初创期的典型特征，分六章介绍了科技型中小企业在初创期技术创新 活动过程中的风险，并以实际案例为实证，对初创期技术创新风险进行了分析评估， 提出了风险的防范措施。 第一章绪论 介绍选题的背景、意义，国内外对科技型中小企业的研究现状，本文的研究方 法和思路，提到了提纲挈领的作用； 第二章进行了科技型中小企业技术创新研究理论回顾，从科技型中小企业定义、 中小企业成长的生命周期理论分析、中小企业技术创新的特点等几个方面对相关理 论进行了阐述，为后面进行研究提供了理论基础； 第三章结合企业生命周期理论，分析了科技型中小企业初创期所具有的典型 特征，并对科技型中小企业在初创期进行技术创新活动过程中的风险进行了识别 6 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 和分析； 第四章以科技型中小企业 plh 公司为实际案例，结合上章讨论的科技型中小企 业在初创期技术创新活动中的风险分析，对 plh 公司在初创期技术创新活动中所遇 到的风险进行了分析，并就风险提出了相应的控制与防范措施； 第五章依据前几章的理论分析和实际案例讨论，对科技型中小企业在初创期进 行技术创新活动的风险，从内外部两个方面提出了控制与防范措施； 第六章是结论与展望，对全文进行了总结，并对科技型中小企业初创期技术创 新风险管理的后续研究进行了展望。 1.3.2 研究方法研究方法 本文以科技型中小企业初创期技术创新为主题，采用理论研究和实地调研相结 合的方法，研究了科技型中小企业在初创期进行技术创新过程中的风险，结合实际 案例，提出了科技型中小企业初创期技术创新风险控制和防范的措施。 首先，系统收集相关文献资料，了解国内外在相关领域的研究现状、理论依据 和相关工具，整理国内中小企业的相关背景资料，特别是有关科技型中小企业的相 关资料，并进行阅读、消化，以达到掌握国内外对科技型中小企业技术创新风险理 论和实践的最新进展。 其次，进行实地调研。对一些初创期的中小企业，特别是科技型中小企业，进 行了实地采访，全面了解了其在技术创新过程中所遇到的风险，以及针对风险采取 的相应控制和防范措施。 最后，运用理论和实际相结合的方法，针对科技型中小企业初创期技术创新活 动中的风险，全面研究企业内外部条件，给出了对风险进行控制与防范的措施，使 企业在技术创新活动中科学决策，提高技术创新活动成功率。 7 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 开题 理论研究实地调研 国内外研究现状分析 科技型中小企业技术创新相关研究回顾 科技型中小企业初创期技术创新风险识别与 分析 plh公司技术创新风险案例分析 科技型中小企业初创期技术创新风险控制与 防范措施 结论与展望 图 1-1 研究框架 8 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 2 科技型中小企业技术创新相关科技型中小企业技术创新相关研究回顾研究回顾 2.1 科技型中小企业的界定科技型中小企业的界定 世界各国对中小企业都做出了的定义，但各国定义的标准也不尽相同，在经济 发展的不同阶段，所处不同的行业类别中，其定义也都不一样，同时随着经济的发 展而发生变化。对中小企业的定义，世界各国一般从质和量两个方面进行。质的指 标主要体现在企业的组织形式、融资方式及所处行业地位等，量的指标则主要从雇 员人数、实收资本、资产总值等方面进行。量的指标相比于质的指标，更为直观具 体， 数据选取也较容易。 世界大多数国家都以量的标准对中小企业进行划分， 如 2001 年由美国国会出台的美国小企业法 ，其中对中小企业的划分标准为雇员人数不超 过 500 人，服务业如批发业以 100 人为界，英国、欧盟等在采取量的指标的同时， 也以质的指标作为辅助。 我国工业和信息化部、国家统计局、发展改革委、财政部四部委在 2011 年 6 月 18 日联合发布了中小企业划型标准规定 ，把中小企业划分为中型、小型、微型三 种类型，具体标准根据企业从业人员、营业收入、资产总额等指标，结合行业特点 制定，其中工业类的中小型企业标准为：从业人员 1000 人以下或营业收入 4 亿元以 下的为中小微型企业。其中，从业人员达到 300 人及以上，且营业收入 2000 万元及 以上的为中型企业；从业人员 20 人及以上，且营业收入 300 万元及以上的为小型企 业；从业人员 20 人以下或营业收入 300 万元以下的为微型企业。 科技型中小企业则是中小企业中从事高新技术产品开发、技术成果转让、技术 咨询及服务的一类企业。中国银监会在 2009 年 5 月 5 日关于进一步加大对科技型 中小企业信贷支持的指导意见中对科技型中小企业做了如下定义： （1）符合中小企业国家标准； （2）企业产品（服务）属于国家重点支持的高新技术领域的范围：电子信 息技术、生物与新医药技术、航空航天技术、新材料技术、高技术服务业、新能源 及节能技术、资源与环境技术、高新技术改造传统产业； 9 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 （3）企业当年研究开发费（技术开发费）占企业总收入的 3%以上； （4） 企业有原始性创新、 集成创新、 引进消化再创新等可持续的技术创新活动， 有专门从事研发的部门或机构。 2.2 中小企业的成长周期中小企业的成长周期 世界上任何事物的发展都遵循着一定的规律，以一种周期性的方式进行着循环， 其表现方式就是产生、成长、成熟、消褪乃至灭亡的全过程。企业的发展也不例外， 企业的生命周期伴随着企业生命的全过程。一个企业想要持续茁壮的成长，必须清 楚认识到企业生命周期各阶段的不同特征，掌握生命周期各阶段的变动规律，并及 时调整自身的战略，抢占先机。 从 20 世纪 60 年代以来，国内外许多学者从不同角度对企业生命周期进行了研 究，企业生命周期理论不断发展完善。作为企业生命周期理论中具有划时代意义的 伊查克爱迪斯(iachakadizes)博士，对企业生命周期进行深入的研究后，在 1989 年 出版企业生命周期一书，系统性的阐述了企业生命周期的不同阶段。在书中， 他把企业成长过程分为孕育期、婴儿期、学步期、青春期、盛年期、稳定期、贵族 期、官僚初期、官僚期以及死亡期共十个阶段，每个阶段的特点都非常鲜明：当企 业初建或年轻时，充满灵活性，做出变革相对容易，但可控性较差，行为难以预测； 当企业进入老化期， 企业对行为的控制力较强， 但缺乏灵活性， 直到最终走向死亡30。 我国学者陈佳贵在 1995 年出版的关于企业生命周期与企业蜕变的探讨一文中， 重新对企业生命周期进行了划分，提出了企业蜕变的概念，在衰退期后加入了蜕变 期，认为蜕变使企业获得新生，延长了企业生命周期31。 对于中小企业成长过程的研究，美国学者劳伦斯斯坦梅茨在 1969 年最早系统 的分析和研究了中小企业的成长过程，把中小企业成长过程划分为直接控制阶段、 指挥管理阶段、间接控制阶段和部门组织阶段。刘勇在国外中小企业融资方式的 比较研究一文中小企业成长周期以时间划分为创办阶段、投入阶段、增长发展阶 段、开始成熟阶段和退出阶段等五个阶段32。 综合国内外企业生命周期和中小企业生命周期研究的相关文献，本文将科技型 10 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 中小企业的生命周期阶段划分为初创期、成长期、成熟期和衰退期四阶段。 1）初创期 这一阶段的企业刚刚诞生不久或从诞生后就一直处于苦苦挣扎之中，企业人员 比较少，也没有形成规模，管理制度也不健全完善，生存压力比较大。这一阶段特 征主要体现在：资金供给严重不足，需求矛盾突出。处于此阶段的科技型中小企 业财务信息透明度低，信用评级差，难以从商业银行或风险投资公司那里获得企业 发展所需的资金，资金来源主要依靠自身资本投入。同时，产品也不太成熟，客户 对其产品尚未完全接受，市场占有率低，不能形成稳定的现金流，资金的严重不足 会成为其发展的主要瓶颈。经营风险一般比较大。通常来说，科技型中小企业的 领导者大多都是公司技术资源的持有者，对企业管理能力可能会有所欠缺，企业的 各项制度也不太完善，管理水平较低；没有建立有效地营销体系和团队，企业的营 销能力较差；产品在质量上可能还会存在着隐患，产品可靠性还有待市场的检验。 企业发展前景看好，潜力值得期待。科技型中小企业在创业时以技术创新为其立 足点，虽然初期由于规模效应其获利水平低，但其产品附加值高，利润空间大。随 着产品的不断完善，品牌效应的不断提升，客户对其认知度不断加强，企业业绩会 迎来爆发性的增长，前景令人看好。 2）成长期 在成长期，企业渡过了初创期的生存危机，生存已不再为企业所担忧，企业重 点关注在如何发展壮大方面。随着技术的不断成熟，产品或服务逐渐被消费者认可， 企业能够获得持续稳定的现金净流量，资金状况有所好转。虽然随着规模的扩大， 企业依然需要大量的资金来扩大再生产，但公司信用等级不断增强，筹资能力逐步 提高，具有多方面的融资渠道。企业建立了品牌，具有了一定的知名度，营销能力 逐步提高，但由于科技的迅速发展和同类竞争产品的出现，企业面临着更大的市场 风险。同时，企业规模的不断扩大，企业需要大量的营销、财务、管理等各类专业 人才，管理风险比前期更为突出。各项制度体系开始建立，但缺乏系统性，不太成 熟完善；企业缺乏自己独特的文化建设。 3）成熟期 11 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 成熟期的企业处于企业生命周期的顶端。与创业期及成长期相比，这是技术成 熟、产品市场稳定的阶段，在各方面都处于优势。这一阶段，管理风险是企业所面 临的最大问题。由于市场逐渐趋于饱和，行业生产能力呈现过剩状态，产品销售增 长也逐渐放缓，企业面临转型。企业的转型不仅涉及到企业资金、人才等各种资源 的转移，更重要的是企业发展战略的重新制定，经营方向和重点的重新变更，组织 结构的重新设计。这些因素必然会产生企业效益的变动，增加转型期风险。并且， 转型进行时，原有的管理模式已不能适应新的需要，但企业固有的体制和文化为大 家所熟知，不易改变，使得企业的管理体制改革难度加大，从而带来管理风险。 4）衰退期 若科技型中小企业在成熟后期没有成功进行转型的话，企业就可能会进入衰退 期。在这一阶段，市场旧有的需求逐步疲软，产品呈现供大于求的状况，企业获利 能力开始下降；企业自身的商业信用等级不断下降，逐步丧失吸引外部投资的能力， 资金开始出现困难，技术创新投入不足，新产品迟迟不能成功面世；出现人才流失 现象，大批优秀的员工跳槽；企业不再具有竞争优势，销量下降，从而带来市场占 有率的萎缩。 2.3 技术创新的特点技术创新的特点 2.3.1 技术创新的界定技术创新的界定 很早以前，世界各国学者就对技术创新理论进行了研究。首次提出技术创新概 念的是美籍奥地利经济学家熊彼特，他在 1912 年出版了经济发展理论一书，把 “创新”定义为建立一种新的生产函数，把生产要素和生产条件的“新组合”引入 生产体系33。熊彼特所描述的“创新”新组合包括五个方面:引进新产品；采用 新技术或新的生产方法；开辟新市场；控制原材料新的新供应源:实行新的生 产组织34。其后，国内外学者都对技术创新进行了深入研究。林恩站在技术创新实 现过程的角度，认为先是对技术商业潜力的认识，然后把这种认识转化为产品，这 一过程就是技术创新 35。曼斯菲尔德则认为技术创新具有首创性，是一个新产品或 新过程的首次引入，包含设计、生产、管理、市场等诸多部分 36。英国经济学家 p. 12 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 斯通曼认为：技术创新是从科学发明的首次引入，然后不断研究开发，最终形成商 业交易的整个过程 37。国内学者冯之浚认为技术创新是新技术的产生和运用过程， 先是一个创意的产生，然后把创意变为产品的一系列活动 38。李京文认为技术创新 是新产品或新工艺设想的商品化的过程，它以市场需求为导向，以提高企业国际竞 争力为目标 39。清华大学的傅家骥教授则认为技术创新是企业家所发起，企业家抓 住市场商机，通过一系列的运作和产品化的过程，达到获取商业利益的目的，技术 创新活动由科技、组织、商业和金融等一系列活动综合完成40。 总而言之，技术创新是从技术的新构想经过研究开发到实现的行为，包括开发、 试制、生产、销售的全过程，具有创造性、风险性、收益性等特征。 2.3.2 科技型中小企业技术创新科技型中小企业技术创新活动特征活动特征 科技型中小企业以技术创新作为企业生存发展的重要途径，其技术创新活动一 般具有如下特点： （1）技术创新的高风险性。科技型中小企业以技术创新为企业的立足之本，通 过技术创新来形成自己的竞争优势，以使企业获得生存和发展。但技术创新活动是 一项高风险的活动，在活动中充满了各种不确定性和风险性。技术创新要投入大量 资金，科技型中小企业会比普通企业投入更多的资金，从而可能引起企业财务上面 的问题；新技术的不断涌现、企业本身技术的不成熟可能会使企业的技术创新活动 失败；市场形势可能出现的变化而使企业技术创新产品不能适应市场，不能为用户 所接受。 （2）科技型中小企业技术创新模式多采用模仿创新或合作创新。科技型中小企 业由于自身固有的缺陷如资金比较缺乏、抗风险能力弱等，在创新模式上一般采用 模仿创新或合作创新。模仿创新通过学习模仿同行业的市场先入者的技术、产品等， 节约企业前期技术创新预研及市场培育方面的投资，降低投资风险，也回避了产品 入市初期的不稳定性，降低了市场开发的风险，提高创新成功率。日本是模仿创新 的典范，据统计，在第二次世界大战结束后，从 50 年代至 1977 年，日本引进国外 技术达 2.9 万多项，然后根据本国的经济特点和技术基础加以改进、补充和发展，成 为自己的新技术，靠模仿欧美的先进技术创造了经济奇迹。合作创新就是企业与企 13 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 业、高校和研究所之间在技术创新问题上展开合作，利用大家的互补性资源，加快 创新风险，提高创新成功率。近年来，我国不少企业采用合作创新的方法，东汽、 奇瑞、吉利等汽车企业通过和国际先进企业合作创新，委托国际著名专业设计开发 车型，从而加快了基础创新，取得了竞争优势。 （3）科技型中小企业创新体制灵活。科技型中小企业与一些大企业相比，人 员少，组织结构相对简单，信息在企业内部能够及时沟通，组织效率也就相对较 高，可依据市场需求的变化不断调整技术创新策略，从而使技术创新产品最大可 能的贴近用户，满足用户需求，在竞争中处于领先地位。如华为技术有限公司在 企业初创阶段时，善于注重客户需求，时时关注客户需求的变化，在自己的产品 创新中不断根据客户的需求进行改变，正是由于公司当时创新体制灵活、创新效 率高，才有了公司在 c08 数字程控交换机开发上的成功，为公司以后的腾飞奠定 了坚实基础。 （4）创新目的明确，注重创新实效。创新必须以实效为追求。一种创新无论是 从开始的目标设定、探索的过程都必须以能否取得实效为目标。离开了实效的创新， 说的客气点是失败的探索，说的不客气就是形式主义。以实效为追究的创新才是真 正有生命力的创新，才能使企业在竞争中获胜。对比中小企业和大企业技术创新成 功率，中小企业技术创新成功率要高出不少。科技型中小企业由于本身资金、技术、 管理等原因的影响，在进行的技术创新时，大都是以客户的需求为前提，目的性非 常明确，其主要目标是利润最大化。中小企业比较关注市场变化，对市场环境熟悉， 非常了解客户的主要需求，进行技术创新时市场目标比较明确，针对了特定市场， 所以其不仅成功率高，产品也较容易获得消费者认可，为公司节省大量产品推广资 金。而大企业在进行技术创新时，多是以技术发展趋势为先导，其主要目的是为了 加强企业在市场中的竞争地位。因此，大企业的技术创新活动，一方面是可能失败 带来的巨大风险，另一方面又需要在新产品市场营销上花费巨大以便赢取消费者的 认同。因此，其技术创新成功率比中小企业低。有关资料表明，比较平均每个雇员 的创新成果，小企业是大企业的两倍。 14 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 3 科技型中小企业初创期技术创新风险识别与分析科技型中小企业初创期技术创新风险识别与分析 技术创新风险是指在技术创新中由于对外部环境因素估计不足或无法适应，或 对技术创新过程难以有效控制而造成技术创新活动失败的可能性41。科技型中小企 业由于自身规模小，底子薄，在进行技术创新时会遇到各种各样的风险，特别是在 企业的初创期，只有投入少有产出，相对于其他类型的企业来说，影响技术创新活 动成败的因素就更多。 3.1 科技型中小企业初创期的典型特征科技型中小企业初创期的典型特征 在进行技术创新风险分析之前，我们先对科技型中小企业初创期运用 swot 分 析，找出其在初创期所具有的优势、劣势、机会、威胁，以便更科学合理分析初创期 技术创新风险。swot 分析法，是竞争分析常用的方法之一，最早由美国管理学教授 海因茨韦里克(heinz weihrich)在the swot matrix-a tool for situational analysis 一书中提出，对企业所处的外部环境和自