（民商法学专业论文）欧盟知识产权海关保护制度研究.pdf

欧盟知识产权海关保护制度研究 摘要 知识产权海关保护是世界各国特别是西方经济发达国家对知识 产权保护的一种方法，它是随着国际贸易的发展而发展起来的，特别 是在国际贸易中出现大量的盗版和假冒商品等非法货物贸易的情况 下，知识产权海关保护的地位和作用就更加突现。知识产权海关保护 是一种行政性的保护方式，即用行政手段对知识产权侵权产品的跨国 交易进行规制。欧盟不仅有先进的知识产权保护理念，而且在立法和 执法方面也有着相对发达的经验和做法，特别是在知识产权海关保护 方面更有许多值得我们研究和借鉴的地方。 本文采用历史的、比较的、实证的研究方法，介绍了欧盟海关联 盟的起源、发展和整合过程，指出欧洲海关联盟对建立统一的欧盟知 识产权海关保护制度有着重要的基础和促进作用；分析了欧盟知识产 权海关保护制度的产生背景和法律渊源，重点研究了欧盟知识产权海 关保护条例即c o u n c i lr e g u l a t i o n ( e c ) n 0 1 3 8 3 2 0 0 3 的制定目的、主 要内容并对其作出评价。本文还介绍了t r i p s 协议中知识产权海 关保护的主要内容及其对欧盟的影响，并比较二者的差异。与欧盟相 比，我国的知识产权海关保护制度起步晚，法律制度不健全，海关执 法能力急需提高，企业的知识产权战略及知识产权海关保护意识还比 较差，这都需要我们结合中国的实际，借鉴欧盟知识产权海关保护制 度的做法。因此，笔者在最后一部分中分析了我国知识产权海关保护 的现状和存在的问题，提出了欧盟知识产权海关保护制度对我国的启 示。 关键词：欧盟；欧洲海关联盟；知识产权海关保护；( ( t r i p s 协议 r e s e a r c ho nt h es y s t e mo fc u s t o m s p r o t e c t i o no f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t i ne u r o p e a nu n i o n a b s t r a c t c u s t o m sp r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a l r i g h t s i sap o p u l a rm e a n st o p r o t e c ti n t e l l e c t u a lr i g h t sa m o n gc o u n t r i e s ，e s p e c i a l l ya m o n gt h ew e s t i t d e v e l o p sa st h ei n t e r n a t i o n a lt r a d eg r o w s i t ss t a t u sa n df u n c t i o nism o r e o b v i o u s e s p e c i a l l yu n d e rt h e c i r c u m s t a n c e so fi l l e g a lt r a d e ss u c ha s p i r a t e sa n dc o u n t e r f e i t si nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e i ti sa na d m i n i s t r a t i v e p r o t e c t i v e m e a n s t h ee u r o p e a nu n i o nh a sb o t ha d v a n c e di d e a so f i n t e l l e c t u a lr i g h t sp r o t e c t i o na n dr e l a t i v e l yd e v e l o p e de x p e r i e n c e sa n d e x e r c i s e so nl e g i s l a t i o na n de n f o r c e m e n t w eh a v eal o tt os t u d ya n dl e a m f r o me uc u s t o m s p r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lr i g h t s t h i st h e s i s o f f e r sa ne x a m i n a t i o no ft h eo r i g i n ，d e v e l o p m e n ta n d i n t e g r a t i o no fe uc u s t o m su n i o na n da na n a l y s i so ft h ei m p o r t a n tr o l ei t h a sp l a y e di nt h ee s t a b l i s h m e n to fau n i f o r ms y s t e mo fe uc u s t o m s p r o t e c t i o no f i n t e l l e c t u a lr i g h t s t h i st h e s i sa l s oo f f e r sa d e e pa n a l y s i so f t h eb a c k g r o u n da n dl a wo r i g i no ft h ec u s t o m sp r o t e c t i o no fi n t e ll e c t u a l r i g h t sa n dl a y st h ee m p h a s i so nt h ea i m ，c o n t e n ta n de v a l u a t i o no f c o u n c i lr e g u l a t i o n ( e c ) n 0 1 3 8 3 2 0 0 3 i na d d i t i o n ，t h i st h e s i ss t u d i e s t h em a i nc o n t e n to ft r i p sa g r e e m e n ta n di t se f f e c t so ne u b y c o m p a r i s o n ，c h i n ae s t a b l i s h e d t h ec u s t o m sp r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a l r i g h t sl a t e ra n dd o e sn o th a v eas o u n dl a ws y s t e m t h ec u s t o m s a r ei na g r e a tn e e dt oi m p r o v et h e i re n f o r c e m e n tc a p a b i l i t y t h ei n t e l l e c t u a lr i g h t s s t r a t e g y a n ds e n s eo fc u s t o m sp r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a l r i g h t s o f e n t e r p r i s e sa r ev e r yl o w w ec a nl e a r n al o tf r o mt h ee uc u s t o m s p r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lr i g h t sw i t ht h ec o m b i n a t i o no fo u rn a t i o n a l c o n d i t i o n s t h e r e f o r e ，t h ea u t h o rs t u d i e st h es t a t u sq u oa n dp r o b l e m so f c h i n a sc u s t o m sp r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lr i g h t si nt h el a s tp a r to ft h e t h e s i s i nc o n c l u s i o n ，t h et h e s i so f f e r st h ee n l i g h t e n m e n to fe uc u s t o m s p r o t e c t i o no f i n t e l l e c t u a lr i g h t st ou s k e y w o r d s ：e u r o p e a nu n i o n ；e u r o p e a nc u s t o m su n i o n ；c u s t o m s p r o t e c t i o no f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ；( ( t r i p sa g r e e m e n t ) ) i v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 本人为获得浙江工商大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 签名：日期：咄年月re l 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文 的规定：浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名：导师签名： 日期：加弼年月re l 硕士学位论文欧盟知识产权海关保护制度研究 砖l 考 jl翻 知识产权海关保护制度是w t o 法中与贸易有关的知识产权协议( 以 下简称t 对p s 协议) 常提到的法律词语，是w t o 法中关于知识产权保护的 一项极为重要的法律措施。这也是世界上知识产权制度较为发达的国家对知识产 权保护常用的手段。它是随着世界各国特别是西方经济发达国家对知识产权保护 的日益关注而产生的。欧盟不仅有先进的知识产权保护理念，而且在立法和执法 方面也有着相对发达的经验和做法，特别是在知识产权海关保护方面更有许多值 得我们研究和借鉴的地方。在中欧贸易日益密切的今天，研究欧盟知识产权海关 保护制度有如下意义： 首先，欧洲联盟是当今区域一体化体制最杰出的代表，欧盟通过其独特的法 律体系和治理结构，不仅对其2 7 个成员国的经济与社会发展、外交与安全及防 务、警察与刑事司法合作等不断地注入新活力，而且对整个世界的政治、安全、 经济、社会、环境、科技、教育、文化等广泛领域的事务与合作发挥着与日俱增 的作用。自2 0 世纪7 0 年代中期，中国与欧盟( 当时为欧共体) 建立正式外交关 系以来，双边关系一直处在稳步和快速发展之中。欧盟已经成为中国第一大贸易 伙伴，而且已经成为中国的重要战略伙伴，双边合作涉及政治、军事、经济、贸 易、人权、法律、反恐、环保、科技、文化、体育、教育、职业培训等广泛领域 其次，中欧经贸关系的密切性和复杂性需要我们研究欧盟知识产权海关保护 制度。据海关最薪统计，2 0 0 6 年中欧双边贸易总额达2 7 3 2 亿美元，增幅达2 5 3 。欧盟继续保持中国最大贸易伙伴的地位。2 0 0 7 年1 8 月中欧贸易已达2 2 3 3 亿美元，累计比去年同期增长2 8 2 。由于经济发展阶段不同，中欧经贸有很 大的互补性。中国已是欧盟重要的出口市场，并成为欧盟的第二大贸易伙伴。正 是因为经贸合作符合双方的共同利益，中欧经贸关系才有如此快速的发展。但是， 中欧经贸关系中也有矛盾和摩擦，并有逐渐升级的趋势，中欧已进入贸易“摩擦 经济时代”。近年来，知识产权已经成为包括欧盟企业在内的外国企业遏制我国 商品出口的重要手段。因此，为尽快改善这一局面，提高我国出口商品竞争力、 4 j 英文名称为a g r e e m e n t o nt r a d e r e l a t e da s p e c t si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s 列入建赢w t o 协定的附 中i ：i c 。 。曾令良欧洲联盟法总论 m i 武汉：武汉大学 j l 版社，2 0 0 7 ：序言 ”参见中国海关网：h t t p ：w w w c u s t o m s g o v c n 硕士学位论文欧盟知识产权海关保护制度研究 减少外贸知识产权摩擦，政府和企业应联手合作各自发挥所长。这也需要我们在 理论上研究欧盟知识产权海关保护制度。在实践中，研究该制度也有助于我国企 业利用该制度，熟悉有效的规避方法，积极应对挑战，促进我国对欧贸易。 最后，中国相对落后的知识产权海关保护立法及执法现状需要我国研究欧盟 知识产权海关保护制度。由于中国知识产权海关保护制度建立的较晚，知识产权 海关保护的法律、法规不够健全，执法中的技术装备、打击侵犯知识产权行为的 力度以及思想观念等都不能适应当前贸易关系的快速发展。我国关于海关知识产 权保护的法规尽管在一定程度上适应了知识产权海关保护的需要，但与欧盟相关 制度相比，仍有很多不足和需要完善的地方，比如在保护范围、保护环节、实施 程序、保护措施等方面仍需改进。严格保护知识产权，加大对知识产权违法犯罪 的惩治力度，既是中国加入w t o 后履行对国际社会的承诺的需要，也是中国经 济长远发展的内在需要。随着中国经济的持续高速发展，其产业结构升级是必然 的趋势，知识产权在经济发展中的作用也将日趋显著。所以完善知识产权制度建 设势在必行，这是中国政府对国际社会负责任的表现，也是为提高我国企业的核 心竞争力而必需的举措，而完善海关知识产权保护将是知识产权保护中的关键一 环。 2 硕士学位论文欧盟知识产权海关保护制度研究 第一章欧盟知识产权海关保护概述 第一节知识产权海关保护概述 一、知识产权的国际保护制度 2 0 世纪以来，公法与私法相互渗透、融合，两者之间的界限变得模糊，形 成所谓的“第三法域”，公权力介入、权利自由受到约束，呈现出“法律社会化” 的态势。在这种情况下，知识产权作为民事主体创造性依法享有的一种民事权利， 其性质也在悄悄改变着，“公”与“私、“权”与“力”相互结合，使知识产权 的发展更加符合社会发展的需要，公权力渗入并没有改变知识产权的私权属性， 这种现象不仅是有益的而且是合理的。正如有的学者所说的，“自由是在由国家 意志搭建的层层栅拦之间流动的”，知识产权作为私权的一种，概莫能外。 当今世界，知识产权制度已成为各国促进和保障科技进步、经济增长和社会 发展的一个重要的基础性的法律制度。知识产权越来越成为市场制胜的法宝，决 定着企业的核心竞争力、利润结构和利润空间。随着各国关税壁垒的逐步拆除和 世界统一市场的逐步形成，加强和完善知识产权保护制度将更加受到各国的重 视。 知识产权具有地域性，这一特点表明按照一个国家或者地区的法律产生的知 识产权，只在该国家或地区内有效，超出该地域范围，该项知识产权即不复存在 鲁。知识产权的地域性特点，极大地影响国际经贸的发展，导致知识产权领域国 际保护制度的出现。 知识产权的地域性特点，导致知识产权领域国际条约的出现，形成知识产权 国际保护( 即各国互相给予对方国民以知识产权保护) 的一大特色。知识产权国 际保护的基础是多边和双边条约中的“最低保护标准”条款。知识产权国际保护 机制发端于1 8 8 3 年签订的保护工业产权巴黎公约和1 8 8 6 年签订的保护文 学艺术作品伯尔尼公约。巴黎公约和伯尔尼公约为形成知识产权国际保护制度 奠定了基础，其核心内容是规定各国在制定本国知识产权法时应遵守的最低标准， 为外国国民提供了取得权利并获得保护的主体资格，一定程度上打破了原有一国 。吴汉东知识产权的私权属性与人权崩性以( 知l 识产权协议) 与( 世界人公公约) 为对象【j j 法学研 究：2 0 0 3 ( 3 ) 。参见中国人民大学民商法律网，王春燕论知识产权地域f 4 - j i 知识产权国际保护 硕士学位论文欧盟知识产权海关保护制度研究 一地的疆界为限的法律保护，提高了保护水平。1 9 7 0 年，世界知识产权组织( w l p o ) 正式成立。w i p 0 所管理的国际条约，构成知识产权多边国际保护的主要内容。但 w i p o 在执法能力上的缺陷使发达国家不满，由知识产权保护引起的贸易冲突也时 有发生。于是，发达国家希望借助于g a t t 的争端解决机制刘知识产权实行更加有 效的保护。乌拉圭回合的谈判便成功地以国际条约的形式第一次对知识产权执法 和有关知识产权获得、维持的程序、争端的防止与解决作了具体的新规定。这就 是t r i p s 协议。( t r i p s 协议本身是一个全球性的提高知识产权保护的协议， 它为所有成员国规定了知识产权保护的最低标准，也提供了一个强制性的争端解 决机制，极大地保护了知识产权权利人的利益。 二、海关知识产权保护的历史发展和内涵 ( 一) 海关知识产权保护的历史发展 在知识产权时代，知识产权贸易的重要性日益显现。经济全球化的发展，使 知识产权贸易早已跨越国界与关境。科学技术的飞速发展既创造了大量的技术和 信息，也使得技术和信息复制极为简单容易。全球因知识产权侵权所造成的损失 每年可达上千亿美元，侵权货物贸易占世界贸易总量的5 8 。最新统计数据 显示：2 0 0 6 年欧盟成员国海关共抓获了价值1 2 8 亿欧元的假冒和盗版商品， 海关处理了3 7 0 0 0 件假冒商品案件，与2 0 0 5 年相比增加了4 0 霉。在这种发展形 势下，知识产权产业的健康发展需要有效的、快捷的知识产权海关保护措施，为 一国的经济发展和知识产权权利人的经济利益提供完善的法律保障。 现代意义上的知识产权海关保护制度的最早萌芽形式体现在美国1 9 2 2 年关 税法第3 1 6 条，被称为“不公平贸易做法条款”喜。此后，美国历次贸易立法不 断对该条款加以修正与发展。对确定现行“3 3 7 条款”的实体架构与程序运作影 响最大的是1 9 8 8 年综合贸易与竞争法( o m n i b u st r a d ea n dc o m p e t i t i o na c t 1 9 9 8 ) 第1 3 4 2 条和1 9 9 5 年乌拉圭回合协议法) ) ( u r u g u a yr o u n d a g r e e m e n t a c t ) 陈旭尔海关监管新重点【j 1 中国海关，2 0 0 2 ( 2 ) 。h t t p ：e c e u r o p a e u t a x a t i o n _ c u s t o m s c u s t o m s c u s t o m s _ c o n t r o l s c o u n t e r f e i t _ p i r a c y i n d e x _ e n h t m 国该条款规定：除其他法律规定以外的4 i 公平行为对美弼产q k 造成损害或威胁时，依该条款美田将财此一i 公 平行为进行限制。 。1 3 4 2 条规定：货物所自人、进【j 人、收货人或其代理人，将货物进u 荚国或在美国销售l j 使用不公平 竞争方法和刁i 公半行为，或阻碍此类产业的建以，或限制、筚断了美嘲的贸易承i i ；j i q 址：或者将货物进几 至美，或为进n 美硝而销售，或进n 关幽后销售，而该种货物侵犯了关m 有效且- 叮执行的专利权、商标 权、版权或软件作品的权利，则这些不公平竞争方法和不公甲竞争行为将被视为：俳法，美国衡采取适当的 措施予以处理 4 硕士学位论文 欧盟知识产权海关保护制度研究 对美国法典第2 8 编的修订。经济基础决定上层建筑，法律作为上层建筑之一， 也受到经济因素的影响。从整个世界来看，相对独立完整的知识产权海关保护的 实体法和程序法体系是从2 0 世纪下半叶，特别是2 0 世纪8 0 年代以后，伴随着 各国对外贸易的发展和知识产权立法或海关立法的完善和改进而真正确立起来 的。特别是到了2 0 世纪9 0 年代，知识产权国际贸易与假冒等侵犯知识产权的产 品跨国交易几乎同时迅速发展，知识产权海关保护的重要性因此突显。欧盟先后 以( e c ) 第3 2 9 5 9 4 号条例及其修改的( e c ) 第2 5 9 4 9 9 条例和最新修订的( e c ) 第1 3 8 3 2 0 0 3 条例对各成员国的知识产权海关保护制度予以统一。我国也以海 关法、知识产权海关保护条例及其实施细则的形式建立了较为完整的制度体 系，并确认了它的相对独立性。 在国际层面，其地位的重要性，在t 对p s 协议中也得到确认。协议在其 第3 部分第4 节中对各成员关税区内知识产权海关保护规定了最低标准和基本程 序并对相关概念作了定义。同时，在世界海关组织的一系列法律文件中也出现了 知识产权海关保护的专门规定，例如世界海关组织的为履行 而 赋予海关权力的国内示范法对于各国的知识产权海关保护立法予以示范和引 导。此外，在许多有关知识产权与国际贸易的国际双边条约中，知识产权海关保 护的约定也频繁出现。例如，在中美第二次、第三次知产权谈判中，知识产权海 关保护便是其中的主要内容之一，并体现在谈判的法律成果中。因此，到了2 0 世纪9 0 年代，相对独立的知识产权海关保护的立法形式在国际法和国内法两个 层面完全建立起来。 ( 二) 知识产权海关保护的内涵 简单地说，知识产权海关保护就是海关根据国家法律所规定或承认的应受保 护的知识产权，在货物进出口环节，按照法定程序提供保护，也就是海关对侵犯 知识产权的进出口货物进行查处。这是一种行政性的保护方式，用行政手段对知 oc o u n c i l r e g u l a t i o n ( e c ) n o3 2 9 i 9 4o f 2 2 d e c e m b e r1 9 9 4l a y i n gd o w nm e a s u r e st op r o h i b i tt h er e l e a s ef o r f r e ec i r c u l a t i o n ，e x p o r t ，r e - e x p o r t o re n t r yf o ras u s p e n s i v ep r o c e d u r eo f c o u n t e r f e i ta n dp i r a t e dg o o d s 瞄c o m m i s s i o n lr e g u l a t i o n ( e c ) n o2 5 9 4 1 9 9 9o f 2d e c e m b e r1 9 9 9a m e n d i n gr e g u l a t i o n ( e c ) n o 13 6 7 9 5l a y i n g d o w np r o v i s i o n sf o rt h ei m p l e m e n t a t i o no f c o u n c i lr e g u l a t i o nf e c ) n o3 2 9 5 9 4o f2 2d e c e m b e rl9 9 4l a y i n g d o w nm e a s u r e st op r o h i b i tt h er e l e a s ef o rf r e ec i r c u l a t i o n ，e x p o r t ，r e e x p o r t ，o re n t r yf o ras u s p e n s i v ep r o c e d u r eo f c o u n t e r f e i ta n d p i r a t e dg o o d s ”c o u n c i lr e g u l a t i o n ( e c ) n ol3 8 3 2 0 0 3c o n c e r n i n gc o n c e r n i n gc u s t o m sa c t i o na g a i n s tg o o d ss u s p e c t e do f i n f r i n g i n gc e r t a i ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa n dt h em e a s u r e st ob et a k e na g a i n s tg o o d sf o u n d t oh a v ei n f r i n g e d s u c hr i g h t s 枷其伞称是m o d e lf o rn a t i o n a ll e g i s l a t i v et og i v et h ec u s t o m sp o w e rt oi m p l e m e n tt h ea g r e e m e n to n t r a d e r e l a t e da s p e c t so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i 吐t s 顾上学位论文 欧盟知识产权海关保护制度研究 识产权侵权产品的跨国交易进行规制。目的在于将侵权货物阻止在海关边境外， 不让其进入一国或一单独关税区的商业流通，以免破坏正常的经济贸易秩序。知 识产权海关保护制度有利于保护知识产权人的合法权益，有助于形成良好的市场 竞争环境，维护正常的进出口秩序，改善一国的国内投资环境，保护消费者的权 益，促使一国知识经济的最终形成。其所发挥的功能可归纳为“制止已经发生的 侵权”、“防止将来发生的侵权”和“为启动民事救济程序提供便利”。 在各种文献资料中还会经常碰到“知识产权边境保护的概念，有的学者甚 至直接将“知识产权海关保护”等同于“知识产权边境保护”，这种观点是不确 切的。二者的区别有以下二点：第一，在各国或单独关境内的知识产权边境保护 制度中，执法的主体不仅是海关，还会有其他的行政机关与海关分担这一职责。 “在德国，负责接受知识产权边境保护申请并有权予以准许的机关是工业产权办 公室，权利人的申请在受到准许后，由工业产权办公室通知海关进行边境执法” 。美国的专利权边境保护的主要机构是国际贸易委员会。第二，有的海关的知 识产权保护范围不仅限于进出境环节。如我国香港的特别行政区海关以知识产权 的执法是在整个特别行政区进行的，包括其关境内的市场交易。所以，知识产权 边境保护主要是海关保护，但不仅是海关保护；知识产权的海关执法也不仅仅限 于边境执法。 第二节欧盟知识产权海关保护的制度基础欧洲海关联 盟进程概况 海关是根据国家法令，对进出国境的货物、邮递物品、旅客行李、货币、金 银、证券和运输工具等进行监督检查，征收关税并执行查禁走私任务，编制海 关统计和办理其他海关业务的国家行政管理机关。海关一般是以各国的关境为界 开展行政活动并履行相应的职能。海关的职能不是固定不变的，它会随着国际国 内政治经济发展状况而发生改变。海关的知识产权保护职能就是随着国际贸易的 发展，特别是在国际贸易中出现大量的侵犯知识产权现象而出现的。海关利用其 便利的条件能有效的发挥知识产权保护功能。 山陈春书试论自主知识产权边境保护中存扫韵问题及对策【j 】海关研究，2 0 0 6 ( 3 ) ”周培荣欧盟知识产权海关保护【j 】l ，国海关，2 0 0 2 ( 3 ) ：1 5 6 硕士学位论文欧盟知识产权海关保护制度研究 欧盟是当今世界一体化程度最高的国际经济组织，欧盟各成员国历来重视知 识产权的保护，实行知识产权海关保护是其知识产权保护制度的关键一环。并且 包括知识产权海关保护在内的各种制度在欧盟成员国范围内达到了空前的统一。 但由于知识产权海关保护的基础在于海关，要在全体成员国范围内达到统一的管 理和保护，其制度基础便是欧盟各成员国海关的联盟，它是2 7 个成员国国家海 关管辖领地的总和。欧盟知识产权海关保护制度与其海关联盟进程是紧密相联 的，没有欧洲海关联盟就不可能有统一的欧盟知识产权海关保护制度。下面对欧 洲海关联盟一体化进程作详细介绍。 一、欧洲海关联盟的由来 欧洲海关联盟( e u r o p e a n c u s t o m su n i o n ) 是当代海关历史上绝无仅有的创举， 其进程可追溯到当初欧共体成立时制定的旨在消除成员国内部削减关税壁垒的 海关一体化战略。二战后，西欧各国处于恢复重建时期，国际间的贸易活动由 于各国差异极大关税制度使得欧共体在开拓国际贸易活动方面遇到了不少困难。 因此，从一开始，海关整合的思想不但被提出来，而且还被视为欧洲一体化的重 头戏加以考虑。在这一点上最有力的证明是欧共体在成立之初就提出了要在1 2 年内逐步取消内部关税，建立针对第三国的共同关税的明确时间表。后来这一目 标经6 个创始国不懈努力，于1 9 6 8 年7 月提前实现。从那时起，海关法律在欧 共体内部已趋于协调。共同关税在以后的各种层次贸易磋商中，通过各种途径， 例如由欧共体理事会单方面决定，或通过与第三国展开谈判，特别是在世界贸易 组织范围内的关税与贸易谈判中，得到了多次修改和完善。 迄今为止，尽管在欧盟出台的2 0 多项涉及一体化政策中，比如商业政策、 农业政策、渔业政策、就业政策、消费者保护政策、安全政策等等，从来没有明 确提出过“海关政策”，使人感觉海关统一政策从来没有提出过。但从马斯特 里赫特条约中对有关内容的规定“在成员国内消除进出口的海关关税、数量 啦欧盟成员国海关对来自欧盟以外的第三国的进口商。霄，实行统一的海关规则和统一的税率。由予欧盟2 7 国 被视为一个统一的大市场，欧盟成员国之问的商i 口j 流通不再被为为进u 或i1 ，而称之为输入( i n t r o d u c t i o n ) 雨l 输出( e x p e d i t i o n ) ，冈此成员嘲内部。只有与欧盟之外的第- - q - 日进行贸易才称之为进e l ( i m p o r t a t i o n ) 和出 i - i ( e x p o r t a t i o n ) 。 一 。尽管其成立之考u 是为了削减成员国关税，促进国际贸易的发展，t l l 却为各成员国海关实行统一的知识产 权保护奠定了制度皋五：i ；。 1968 年7 月1u 法i q 、比利时、荷；皇、卢森堡、原西德、意人利完成了罗马条约赋予的取消成 员国之问的贸易限制和关税以及统一各国对外关税税率的仟务，比原计划提前一 j i ，建成了关税同盟。 ”1 9 9 2 年2 月7 同祈；荷兰马斯特坐赫特签署，1 9 9 3 年1 1 月l 同正式生效， 是欧洲联盟诞生的标志。 硕士学位论文欧盟知识产权海关保护制度研究 限制以及其他一切相关的妨碍措施”来看，欧洲一体化进程的落实情况与海关的 联系非常密切，并且上述规定实际上已明确了海关统一行动所要达到的实际水平 和高度。 二、欧洲海关联盟的整合 欧盟各成员国海关的整合与欧盟经济一体化是紧密相连的。欧盟经济一体化 向纵深发展的同时也是欧盟各成员国海关制度统一的过程，在这个过程中，也伴 随着海关对知识产权保护从无到有再到深化的过程。 欧盟于1 9 6 8 年7 月1 日实现了关税同盟，完成了罗马条约赋予的取消成员 国之间的贸易限制、取消内部关税及统一各国对外关税税率的使命，比原计划提 前一年半建成关税同盟。虽然欧盟成员国之间取消了所有关税，建立了统一的共 同海关税则，但成员国之间的海关手续和许多无形的壁垒仍阻碍商品的自由流 通。欧盟于1 9 9 2 年颁布1 9 9 4 年实旌了在所有欧共体国家内适用的欧共体海关 法典，取消了欧共体国家之间的海关边界，适用共同的海关税则和对第三国 统一的海关通关手续，各国海关法不对欧共体国家发生法律效力，只对第三国有 效。欧共体海关法典的产生，大大改变了传统上对海关法是一国国内泫的法 律认识。新海关法简化了海关程序和于续，统一了海关规则。欧共体海关泫典 赋予海关对进入欧共体境内的货物实施知识产权保护。第1 3 条规定“海关当局 有权依照现行法律规定的条件进行一切其认为保证海关立法正确实旌所必须的 查验”。第1 4 条规定“在海关立法实施方面，直接或间接参与以货物贸易为目的 的业务活动的任何人，有义务向海关当局提供所有海关当局索要的文件和信息并 有义务使用各种方法在规定的期限内向海关当局提供所有海关当局要求提供的 协助”。第2 2 条至2 7 条是关于货物原产地的规定，其中第2 6 条( 2 ) 项规定“海 关当局除要求出具货物原产地证据外，如有重大怀疑，可要求提供各项补充证据， 以保证原产地的认定确实符合有关共同体立法规定的规则”。这是海关对货物原 产地权的保护。第5 8 条规定“出于公共道德、国家政策或国家安全，保护人类、 动物或植物健康和生活，保护国家具有文艺、历史、考古价值的财富或者保护知 识产权的原因，对货物实行限制或禁止”。从这些规定可看出，欧共体海关法典 已授权海关对知识产权进行保护，以防止侵犯知识产权的货物进入欧共体境内。 椰c o u n c i lr e g u l a t i o nn 0 2 9 1 3 9 2o f1 2o c t o b e r1 9 9 2e s t a b l i s h i n gt h ec o m m u n i t yc u s t o m sc o d e 8 硕士学位论文欧盟知识产权海关保护制度研究 欧共体海关法典自1 9 9 4 年实施以来，为适应不断变化的情况由欧盟委员会 以n 0 2 7 0 0 2 0 0 0 号法令和n 0 6 4 8 2 0 0 5 号法令作了两次修改，而且一次比一次更 简化了。 然而，近年来海关监管中出现了一些新问题新动向。其中最突出的问题是各 国的实际监管水平还没有达到欧盟所要求的在其所有领土范围内的高度一致，甚 至一些国家和地区的执法情况令人担忧。根据欧盟海关公布的统计资料，统一后， 除了过境走私、假单证走私、毒品、洗钱走私、非法武器走私的势头有增无减外， 还表现为进口货物知识产权侵权现象十分突出。所有这些问题都为欧盟海关整合 提出了严峻的考验。 鉴于欧盟各成员国在执法过程的差异所导致的不公平竞争，2 0 0 0 年英国菲 尼克斯托( f e l i x s t o w e ) 海关倡议并得到欧盟委员会海关政策局同意，分别制定 了2 0 0 0 年、2 0 0 2 年海关行动方案，也称r a l f h 项目固。该项目的主要内容是： 在欧盟的统一海关框架内，任何一个成员国海关行使执法权力时，不再只为本国 利益着想，而必须考虑欧盟整体利益，保卫共同体所有成员国家和公共利益。因 此，欧盟成员国海关执法不得各行其是，不得有任何偏差。要以共同的行动促使 各国海关更加紧密的协调合作，提高执法效果。在此基础上，根据前两次行方案 取得的经验，欧洲议会和欧盟委员会又于制定了2 0 0 7 年海关行动方案。，期限为 2 0 0 3 年1 月1 日至2 0 0 7 年1 2 月3 1 日，此次方案行动即将完成。为了此项工程的 继续，2 0 0 7 年5 月又制定了2 0 1 3 海关行动方案 ，期限为2 0 0 8 年1 月1 日至2 0 1 3 年1 2 月3 1 日。海关的这些合作项目，必将对知识产权海关保护效果产生积极影 响。 o j l3 1 1 1 2 1 2 2 0 0 0 p 1 7 。r e g u l a t i o nf e c ) n o6 4 8 2 0 0 5o f t h ee u r o p e a np a r l i a m e n ta n do f t h ec o u n c i lo fl3a p r i l2 0 0 5a m e n d i n g c o u n c i lr e g u l a t i o nn 0 2 9 13 9 2o fl2o c t o b e r1 9 9 2e s t a b l i s h i n gt h ec o m m u n i t yc u s t o m sc o d e 蚀因为参加这个项h 的5 大北方港口是：荷兰的雇特丹，比利时的安特卫将，法l 闷的勒阿拂尔，英网的菲 尼克斯托捌德的汉堡。故项h 的名称也就取j i j 了5 火港订的英文名称的第。个字母拼合而成。 。c u s t o m s2 0 0 7 ：d e c i s i o nn o2 5 3 2 0 0 3 e co f t h ee u r o p e a np a r l i a m e n ta n do f t h ec o u n c i lo f1 l f e b m a 叮2 0 0 3 ”c u s t o m s2 0l3 ：d e c i s i o nn o6 2 4 2 0 0 7 ，e co ft h ee u r o p e a l lp a r l i a m e n ta n do ft h ec o u n c i io f 2 3m a y2 0 0 7 9 硕士学位论文 欧盟知识产权海关保护制度研究 第二章欧盟知识产权海关保护制度兼论t r lp s 协议 第一节欧盟知识产权海关保护制度的法律渊源 欧盟法的法律渊源，可以分为基本渊源( p r i m a r ys o u r c e s ) 和派生渊源 ( s e c o n d a r ys o u r c e s ) 两大类，前者包括建立欧洲共同体的基础条约及其附属文 件，带有“宪法”的一些特征，欧洲法院把欧洲共同体条约表述为“一个法律共 同体之宪法性文件”u 。后者是根据基础条约的规定和授权，由欧共体理事会和 欧盟委员会制定的各种法律文件，如条例( r e g u l a t i o n ) 、指令( d i r e c t i v e ) 、决定 ( d e c i s i o n ) 等。 欧盟各国海关在对知识产权侵权产品执法过程中，主要依据c o u n c i l r e g u l a t i o n ( e c ) n 0 1 3 8 3 2 0 0 3 和成员国对其细化规定，当然也要依据欧盟有关专 利、商标、版权及其他有关知识产权保护立法的相关规定。 一、在专利保护方面 这一领域起步得最早，但至今没有取得令人满意的结果，主要是因为1 9 7 5 年欧共体9 国在卢森堡缔结的共同体专利条约不能生效。因为该条约规定， 必须欧共体所有成员国批准后才能生效。共同体专利条约为欧共体创立了统 一的专利法，申请人如果依据共同体专利条约取得专利权，就可以在所有成员国 得到保护。条约规定，除法律另有规定外，任何人未经授权，在专利有效期内， 在欧盟各成员国进口任何该专利发明，都构成专利侵权，并授予各成员国执法机 构调查进口贸易的专利侵权案件，并可以颁布禁止进口令，禁止进口令由各成员 国海关执行。条约一旦生效，它将是对世界专利制度的一大发展。同时包括共同 体植物多样性权利条例砻和欧洲议会于1 9 9 8 年7 月1 日所通过的保护生物工艺发 明的9 8 4 4 e c 的欧洲指令，欧洲专利厅( e p o ) 以欧洲专利条约来执行此指令。 因此，在欧盟各成员国对专利的海关保护主要依据各国国内有关专利方面的 法律规定圆。另外c o u n c i lr e g u l m i o n ( e c ) n 0 1 3 8 3 2 0 0 3 也明确规定有关专利的海 ”见欧洲法院刿例集，泫律意见。书第1 ，9 l 号，1 9 9 1 年汇编，第1 6 0 7 9 页 。c o m m u n i t yp l a n tv a r i e t yr i g h t s ( c p v r ) r e g u l a t i o n 英圜海关在保护专利方面卞要依据本 日1 9 7 7 年专利法，1 9 8 8 年版权、设计和专利法，( 2 0 0 0 年专 利条例该条例包含有执行欧洲c 义会于i 9 9 8 年7 月lu 所通过的保护生物上艺发明的9 8 4 4 e c 的欧洲指 令的相关内容。法国海关 婴以其i 9 9 2 年知识产权澎；典中的专利内容为执法依据。德国海关在保护专 利方面手要依据其1 9 6 8 年制定，1 9 7 6 年个修改的 专利法、实物专利法及外观设计法。 1 0 硕士学位论文欧盟知识产权海关保护制度研究 关保护主要依各成员国的国内法。 。二、在商标保护方面 在商标方面，1 9 8 8 年欧共体理事会通过了缩小成员国商标法差异的理事 会一号指令，即8 9 1 0 4 号指令。此指令要求所有欧盟成员国最迟在1 9 9 2 年1 2 月3 1 日对其相关法律的实质性条款进行协调，多数成员国已经通过修改其国内 商标法以执行指令的强制性规定。1 9 9 3 年1 2 月2 0 曰，欧盟委员会正式通过了 共同体商标条例 ，这是一部真正意义上的跨国商标法，是欧盟关于统一商 标方面的最高法律形式。条例第9 条第l 款规定：共同体商标应赋予商标所有 人对该商标的专用权。商标所有人有权阻止所有第三方未经其同意在贸易过程中 使用：( a ) 与共同体商标相同，使用在与共同体商标所注册的相同商品或服务 上的任何标志；( b ) 由于与共同体商标相同或近似，同时与共同体注册商标的 商品或服务相同成类似的任何标志，其使用可能会在公众中引起混淆的；这种可 能的混淆包括该标志和该商标之间可能引起的联系；( e ) 与共