（民商法学专业论文）网络拍卖合同的法律问题研究.pdf

摘要 随着电子商务的广泛开展，网络拍卖这种新型交易模式h 益盛 行。网络拍卖之所以吸引人，是在于网络拍卖是藉由竞争缔约机制缔 结合同，交易双方都能得到其认为的最有利交易价格，且因为没有经 销商的介入，网络拍卖物品的价格往往比一般的定价交易低，再加上 网络拍卖的物品种类繁多，使得人们对于网络拍卖趋之若鹜。 文章探讨网络拍卖合同的相关问题，通过比较分析、归纳分析、 政策分析的方法，分析网络拍卖交易的特性，剖析网络拍卖交易各 个环节的行为性质，深入探讨网络拍卖合同成立、生效和履行中的 一些具有特性的问题。 。 在对网络拍卖合同进行研究之前应先明确网络拍卖的内涵。通过 对网络拍卖起源与特征考查，结合实践中网络拍卖具体流程以及国外 有关网络拍卖的规范，着重对比分析网络拍卖与传统拍卖的区别，明 确网络拍卖是通过网络交易平台进行的竞价交易，与传统拍卖有着本 质的区别。网络拍卖合同的成立是卖方刊登行为与买方出价行为相结 合的结果，上述两种行为的法律性质需要依据传统合同法要约与承诺 理论进行具体分析。在传统面对面交易中，较容易判断交易相对方是 否为未成年人或精神失常者。但在网络拍卖过程中，由于网络的匿名 性致使不完全民事行为能力人参与交易的可能性大增。无民事行为能 力人所作出的行为无效，但限制民事行为能力人所为的行为则比较复 杂，限制民事行为能力人运用欺诈手段使交易相对人相信其是完全民 事行为能力人而缔结的合同是有效的。进行网络拍卖需要得到“电子 代理人的辅助，电子代理人具有缔约能力，其行为应归属与电子代 理人的使用者。网络拍卖的物品千奇百怪，以法律禁止流通的物品为 标的物的网络拍卖合同无效，以涉及第三人权利的物品为标的物的合 同原则上有效，但合同双方恶意串通的除外，以网站使用规则禁止刊 登物品为标的物的合同有效。网络拍卖合同牛效后，合同当事人应依 约定承担各自的给付义务，卖方交付商品，买方支付价款。合同当事 人除了需要履行给付义务外，还要履行信息公开与说明以及隐私权保 护等附随义务。 关键词：网络拍卖合同，电子代理人，要约，承诺 i i a b s t r a c t w i t ht h ea d v e n ta n dt h ep r e v a l e n c eo fe - c o m m e r c e ，t h eo n l i n e a u c t i o na san e ws t y l eo ft r a d eh a sb e c o m em o r ea n dm o r ep o p u l a ri n n o w a d a y s t h er e a s o no fg r e a td e v e l o p m e n to fo n l i n ea u c t i o ni st h a tt h e p r i c eo fc o m m o d i t y i sd e c i d e db yb i d d i n g t h et w op a r t i e so fc o n t r a c tc a n g e tb e n e f i tf r o mt h eb i d d i n g t h e r ei sn om i d d l e m a nb e t w e e nt h es e l l e r a n dt h eb u y e r s ot h ep r i c eo fc o m m o d i t yi sl o w e rt h a nt h ep r i c eo f c o m m o d i t yt h a ts e l l e db yaf i x e dp r i c e i na d d i t i o n ，t h ec o m m o d i t yi n o n l i n ea u c t i o ni sv a r i e t i e s t h i sa r t i c l em a k e so n l i n ea u c t i o nc o n t r a c ta st h er e s e a r c ho b j e c t i v e ， a n a l y z i n gt h ec h a r a c t e r r i s t i c so f t h eo n l i n ea u c t i o nt r a d ew i t ht h em e t h o d s o fc o m p a r i s o n ，i n d u c t i o na n dp o l i c ya n a l y s i s i ta n a l y z e st h ea t t r i b u t e do f t h ec o n d u c t si na l lp a r t so ft h eo n l i n ea u c t i o nt r a d ea n dg i v ea ni n d e p t h s t u d y o nt h ec o n t r a c t sf o u n d 、t h ec o n t r a c t se f f e c t i v e n e s sa n dt h e c o n t r a c t si m p l e m e n t a t i o n i nt h ef r i s tp l a c e ，s h o u l dd e f i n et h ee s s e n c eo ft h eo n l i n ea u c t i o n ， c l a r i f y i n gi t sc o n n o t a t i o n ，e m p h a s i z i n gt h ed i s t i n g u i s h m e n t sb e t w e e nt h e o n l i n ea u c t i o na n dt h et r a d i t i o n a la u c t i o nb ya n a l y z i n gt h eo r i g i n 、t h e f e a t u r e sa n dt h ef l o wo ft h eo n l i n ea u c t i o n t h ee s t a b l i s h m e n to fo n l i n e a u c t i o nc o n t r a c ti st h er e s u l to ft h es e l l i n ga n dt h eb i d d i n go ft h ep a r t i e s t h el e g a ln a t u r eo ft h es e l l i n ga n dt h eb i d i n gi ss h o u l db ea n a l y s e db yt h e t h e o r yo fo f f e ra n da c c e p t a n c ei ns p e c i f i cd e a l d u r i n gt h et r a d i t i o nd e a l ，i t i se a s yt oj u d g et h er e a ls i t u a t i o no ft h ep a r t i e s b u tw h e nd e a l i n go nt h e i n t e r n e t ，i ti sh a r dt oc l e a rt h er e a ls i t u a t i o no ft h ep a r t i e s s ot h e r ea r e m o r ea n dm o r em i n o r st os e l lo rb u ys o m e t h i n go nt h ei n t e r n e t t h e i i i c o n t r a c tt h a tf o u n d e dw i t ht h ep e o p l ew i t h o u tc a p a c i t yf o rc i v i lc o n d u c ti s o fr i oe f f e c t t h es i t u a t i o no ft h ec o n t r a c tt h a tf o u n d e dw i t ht h ep e o p l e w h oh a st h el i m i t e dc a p a c i t yo fc i v i la c t si sc o m p l e x i t y i ft h ep e o p l ew h o h a st h el i m i t e dc a p a c i t yo fc i v i la c t sc h e a t st h eo t h e rp a r t yc a u s i n gt h e m b e l i e v et h a tt h ep e o p l ew h oh a st h el i m i t e dc a p a c i t yo fc i v i la c t si sf u l l c a p a c i t y o fc i v i la c t sm a k eb u s i n e s sw i t h o t h e r s ，t h ec o n t r a c t i s e f f e c t i v e i nt h ep r o c e s so fo n l i n ea u c t i o n ，w en e e dt h eh e l po fe l e c t r o n i c a g e n t t h ee l e c t r o n i ca g e n tp l a yai m p o r t a n tp a r ti np r o c e s so fo n l i n e a u c t i o n ，w es h u o l dg i v et h ec o n t r a c t u a lc a p a c i t yt oe l e c t r o n i ca g e n t t h e c o n s e q u e n c e so ft h eb e h a v eo fe l e c t r o n i ca g e n ta t t r i b u t a b l et ot h eu s e ro f e l e c t r o n i ca g e n t t h ei t e m si no n l i n ea u c t i o ni sv a r i t i e s w h e ns e l l i n gt h e i t e m st h a tp r o h i b i t e db yt h el a w , t h ec o n t r a c ti si n v a l i d l y w h e ns e l l i n gt h e i t e m st h a tr e s t r i c t e db yt h el a w , t h ec o n t r a c ti sv a l i d l y w h e ns e l l i n gt h e i t e m st h a tb e l o n g e db yo t h e r so ri n f r i n g eo no t h e r sr i g h t s ，t h ec o n t r a c ti s v a l i d l yi ng e n e r a l l y ，e x c e p t i n gt h ep a r t i e sh a v ec o n s p i r a c y w h e nt h e c o n t r a c tb e c o m ee f f e c t i v e ，t h ep a r t i e ss h o u l df u l f i l lt h ec o n t e n to ft h e c o n t r a c t t h es e l l e rs h o u l dg i v et h es u b j e c tt ob u y e ra n dt h eb u y e rs h o u l d p a yf o rt h es u b j e c t i na d d i t i o n ，t h ep a r t i e ss h o u l dn o th i d et h er e a l s i t u a t i o na n ds h o u l dp r o t e c tt h ep r i v a c yo fe a c ho t h e r s k e yw o r d s ：t h ec o n t r a c to fo n l i n ea u c t i o n ，e l e c t r o n i ca g e n t ，o f f e r , a c c e p t a n c e i v 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不合任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者鲐分1 奇 少7 年j 1 月多孑日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密曰。 ( 请在以上相应方框内打“v ) 作者签名： 导师签名： 日期：炒7 年多月巧日 日期：如7 年夕月2 孑日 飘 、争 y们垆、引节 网络扪史合同的法 牡6 l 】题研究 随着网络的快速普及，网络所带来的商业利益被普遍看好。互联 网在开放使用到商业之后，人们开始尝试将原本存在于人类世界的各 种生活形态，不论是一般人际关系的互动或是商业上的活动，都移植 到网络上。网络拍卖就是在这种想法下产生的。目前，除了运用网络 搜寻资源外，网络使用者已能逐渐接受在网络上进行交易，网络所带 来的商业利益日益看涨。 网络交易是电子商务中最重要的组成部分。据艾瑞咨询和亚洲最 大网络零售商淘宝网的联合调研以及国家统计局数据表明，2 0 0 7 年 全年，中国网络购物市场总成交额超过5 0 0 亿，达到5 9 4 亿，这一数 据超过了三大跨国零售业巨头沃尔玛( 1 5 0 亿) 、家乐福( 2 4 8 亿) 和 易初莲花( 1 3 5 亿) 在华销售额的总和，全国网购总额增幅达8 0 2 ，远远超过全国消费品销售总额增幅的1 4 8 。根据c n n i c 发布 的中国互联网络热点调查报告中显示：网上购物大军达到2 0 0 0 万 人，在全体互联网网民中，有过购物经历的网民占近2 0 的比例。圆 网络交易的主要形式有以下两种：一是商家直接设立网站进行网上销 售或在线销售，这种形式下，可以是企业间( b 2 b ) 的交易，也可以是 企业与个人( b 2 c ) 的零售。二是商家或个人通过专门从事网络交易 服务的经营性网站进行网络交易，包括b 2 c 和c 2 c 。第二种实际上是 通过一个独立的第三方交易平台进行的交易，目前发展较为普遍也很 有生机，尤其以网络拍卖为典型。 据资料显示，全球网络拍卖市场主要参与者包括e b a y 、y a h o o 等 陈瑜在线交易中消费者权益保护问题研究【d 】重庆：西南政法大学，2 0 0 8 ( 4 ) ：3 王炎浅析我国电子商务安全现状【d b o l 】h t t p ：c i o c t o c i o c o m c n e e b 13 7 8 13 5 6 3 7 s h t m l ，2 0 0 8 - 5 - 1 8 硕十学位论文 数十家拍卖网站，热点地区主要在美国和欧洲各国。在我国，最著名 的拍卖网站要数“e b a y 易趣 和“淘宝”。 网络拍卖之所以吸引人，在于对交易双方来说都有很大的利益。 网络拍卖的买卖双方直接接触，在没有中问商介入的情形下，拍卖标 的物的价格往往比一般的定价交易要低。通过出价与竞价，买卖双方 得到其所认为的最合理价格，满足人们捡便宜的心态。加上网络拍卖 平台集合了来自全国乃至世界各地各种想象不到的事物，“什么都有， 什么都卖，什么都不奇怪! ”，使得网络拍卖变得很有趣，许多人将 此当作休闲活动。 网络虽然有无穷的商机和魅力，但也存在许多不确定的风险。通 过网络拍卖进行交易，不论卖家或买家都必须承担匿名交易的风险。 且由于网络拍卖基本上是由交易双方自行设定规则和交易条件而进 行，买家仅能通过卖家所提供的信息，去评估交易标的物与交易条件， 其所能依赖的仅仅是卖家刊登在网页上的图片和少量的文字描述，且 只能选择是否参与竞标，几乎没有讨价还价的余地。双方合同成立后， 如果使用网络来付款或交付商品，其与现实世界的拍卖相比，有较高 的风险。网络拍卖是这么的迷人却又充满陷阱，本文期待通过对网络 拍合同关系的研究，分析参与网络拍卖时可能产生的问题及寻求相应 的解决办法。 在本文写作之前，笔者注意收集了国内外大量资料。本文的第一 章先后参考了王泽鉴先生的民法概要、李永军先生的合同法、 高富平先生的电子合同与电子签名法研究报告、黄正伟先生的基 于i n t e r n e t 的在线拍卖系统研究、钟慧女士的网络拍卖中各方法 律风险分析及其立法思考、林丽真女士的电子商务契约民事法律 问题之研究、张正雄先生的网络购物契约关系之研究等一系列 台湾y a h o o 奇摩拍卖网站最有名的广告词之一 2 网络拍卖合同的法律问题研究 文章，分析了网络拍卖的内涵，介绍了世界各主要国家有关网络拍卖 的法律规范。第二章主要参考了余能斌先生，马俊驹先生的现代 民法学、余延满先生的合同法原理、王利明先生，崔建远先生 的合同法新论( 总则) 、齐爱民先生，万暄先生，张素华女士的 电子合同的民法原理等，阐述了网络拍卖中的刊登行为和出价 行为的法律性质以及合同成立的时间和地点。第三章主要参考了何 其生先生的电子商务的国际私法问题、王泽鉴先生的民法总论、 张正雄先生的网络购物契约关系之研究、美国统一计算机信息 交易法和统一电子交易法等，阐述了网络拍卖合同中的当事 人问题、通过电子代理人为意思表示的问题以及合同标的问题。第 四章主要参考了王泽鉴先生债法原理( 一) 债之发生基本理乱、 崔建远先生的合同法、周忠海先生的电子商务法新论等，确 定网络拍卖合同的内容及合同当事人的权利义务。 硕十学何论文 第一章网络拍卖概述 第一节网络拍卖的内涵 网络拍卖因为有“拍卖 两字，很容易使我们联想到中华人民 共和国拍卖法( 以下简称拍卖法) 中的拍卖，但这里的“拍卖” 与我国拍卖法中规定的拍卖是有区别的。网络拍卖( o n li n e a u c ti o n ) 是一种结合传统交易模式与新兴科技的新型交易模式，是将 传统拍卖的亲临现场的竞价方式，转换为通过网络来进行竞价的电子 交易形式，其竞争缔约原理与传统拍卖相同。 一、网络拍卖的起源与发展 网络拍卖是在计算机出现以后，尤其是伴随着互联网的迅猛发展 才应运而生的。早在w e b ( 网页) 应用前，就出现了互联网拍卖形式， 如最早期的运用基于文本的互联网新闻组和电子邮件讨论列表进行 的拍卖。最早的基于w e b 的拍卖是1 9 9 5 年5 月出现的o n s a l e 公司。 目前，我们最熟悉的网络拍卖网站是美国的e b a y 。e b a y 的创办人皮 埃尔奥米迪亚( p i e r r eo m i d y a r ) 把a u c t i o nw e b 添加到自己的个人 网站叫c h ob a yt e c h n o l o g yg r o u p 上，并想用e c h o b a y c o m 来登 记域名，但这个域名已经被别人注册了，于是他用了最简单的缩写 e b a y c o m 。e b a y 是世界上第一家经营网络拍卖业务的公司。如今， e b a y 上的物品应有尽有，从各种生活用品到各样生产用品都可以在 拍卖法第3 条规定：拍卖是指以公开竟价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最 高应价者的买卖方式 黄正伟基于i n t e r n e t 的在线拍卖系统研究【d 】武汉：华中科技大学，2 0 0 6 ：4 黄正伟基于i n t e r n e t 的在线拍卖系统研究 d 】武汉：华中科技大学，2 0 0 6 ：4 丹尼尔尼萨诺夫著，张岩，魏平译未来商店：h o wt h en e wa u c t i o nc u l t u r ew i1 1 i e v o l u ti o i l i z et h ew a yw eb u y ，s e ll ，a n dg e tt h et h i n g sw el e a ll yw a n t 北京：中信 出版社，2 0 0 7 ：4 4 网络手f i 交合同的法律问题研究 上面搜索到。e b a y 提供了一个开放式的网络拍卖交易平台，任何网 上用户只要在网络上完成注册手续，就可以自由参加网络拍卖活动， 进行交易。e b a y 向卖方提供网络空间，展示其要拍卖的物品信息， 收取一定的拍品展示费用，拍卖成交后再收取一定的成交费用。另外， 还有一些额# i - n 务也要收费，但是e b a y 不负责商品的寄送问题，而 由买卖双方自己约定物流渠道进行物品的寄送。网络拍卖的买卖双方 可通过网上支付系统付款，也可通过信用卡，电汇等其它方式付款。 为了保证网络拍卖交易公平、公正的进行，e b a y 开辟了意见反馈系 统、信用评价系统来对有关交易过程进行监督。在e b a y 建立后的一 年多时间里，它每天处理的网上拍卖交易数量就己超过2 0 万笔。 e b a y 的一举成名，开启了网络拍卖的发展历程，证明了网络拍卖拥 有巨大发展潜力。拍卖交易方式在电子商务活动中逐渐流行起来。短 短几年间，全世界范围内就建立了数千家，各种类型的拍卖网站。它 们都在不断的努力探索一条像e b a y 一样的赢利道路。e b a y 的兴起与 发展让电子商务研究人士对网络拍卖刮目相看。 在我国，1 9 9 9 年6 月正式开通的雅宝竞价交易网( w w w y a b u y c o m ) 是开通时间最早，物品数量和种类最丰富、交易最活跃的专业 竞价交易平台之一。其实，不少著名的门户网站也都很早就参与到了 网络拍卖中来，网络拍卖被他们作为自身进军电子商务领域的一个重 要切入点。在这一“淘金热中，易趣网的发展速度最快，逐渐成为 中国网络拍卖事实上的霸主，常常被称为“中国的e b a y 。2 0 0 2 年3 月，e b a y 以3 0 0 0 万美元的代价取得了易趣3 3 的股权，开始正式进 军中国网络拍卖市场，同年6 月1 1 日，e b a y 又以1 5 亿美元的价 格购买了易趣网的剩余股份，成为易趣网的最大股东。 2 0 0 3 年7 月8 日，在b 2 b 领域处于领先地位的阿里巴巴突然宣 杨锐电子商务环境下网上拍卖发展研究【d 】上海：华东师范大学，2 0 0 6 ：2 6 苏文隆网上拍卖中的信誉机制研究【d 】北京：对外经济贸易大学，2 0 0 7 ：1 8 硕十。誓位论文 布投资l 亿元成立c 2 c 电子商务网站淘宝网( w w w t a o b a o c o l l ) 。 仔细分析一下，我们就会发现这是一个值得下注的领域。当时中国 的电子商务市场，除了易趣以外，几乎还没有成规模的c 2 c 的拍卖网 站，而且易趣得到了很好的发展，这证明，拍卖网站在中国并不是不 可行的，相反，是有巨大发展潜力的。这一点从每一年中国网民数量 急剧增长的形势就可以看到端倪，如今中国的网民数量已经是世界第 o 2 0 0 4 年1 月1 3 日，两大门户网站雅虎和新浪同时在美国和北京 两地宣布签署一项建立合资公司的最终协议，参与中国网上拍卖市场 的竞争，建立了网上拍卖网站一拍网( w w w 1 p a i c o m c n ) ，为 中国的中小型企业买家和卖家提供全新的基于网络拍卖的电子商务 服务。中国网络拍卖市场持续升温。2 0 0 5 年，阿里巴巴收购了中国 雅虎。这样，“一拍网 顺其自然的也变成了阿里巴巴的资源。“一拍 网”和“淘宝网 都是c 2 c 交易平台，究竟该保留哪个的名字? 使得 合二为一的力量发挥到淋漓尽致呢? 由于淘宝网在2 0 0 5 年表现出 色，已经拥有了大批的注册会员，而且又拥有高度的占有率，于是最 终决定，保留“淘宝网 而把“一拍网 的数据整合到“淘宝网 上。 因此，今天的“淘宝网 ，十分强大12 0 0 7 年4 月1 6 日，正望咨询 关于2 0 0 6 年度中国网上购物调查报告显示，淘宝网在被调查的五个 重点城市c 2 c 买家中所占的市场份额超过8 0 ，易趣的市场份额是1 5 左右，而拍拍网的份额则不足3 。 二、7 网络拍卖的本质 伴随着互联网的商业化应用和发展，互联网上的拍卖有以下两种 方式：一种是网络使用者通过网络公司提供的竞价买卖平台所从事的 苏文隆网上拍卖中的信誉机制研究 d 】北京：对外经济贸易大学，2 0 0 7 ：1 8 h t t p ：t e e h s i n a c o m c n i 2 0 0 7 - 0 4 1 6 0 8 3 0 1 4 6 6 4 10 s h t m l 【e b o l 】2 0 0 8 - 8 - i 0 网络拍卖合同的法律问题研究 网络拍卖；另一种是具备拍卖资质的拍卖企业自己或者拍卖企业与网 络公司合作建立拍卖网站，将传统的拍卖活动转移到i 叫络上。高富平 先生、张楚先生将第一种交易形式称为网上竟买，认为网上竞买是在 网络上运用公开竞价机制选择购买商品的买卖方式；将第二种交易形 式称为网上拍卖，是按照拍卖法设置网上拍卖行并按照拍卖法规 定进行运作的拍卖。杨路明先生赞成这种观点。他认为网上拍卖与传 统拍卖只是拍卖手段的改变，即利用互联网技术进行拍卖活动；网上 竞买是通过互联网实施的价格谈判交易活动。吴云飞先生也认为网上 拍卖就是传统拍卖的简单翻版。例如：“中拍网”的网上拍卖流程完 全依照拍卖行业的有关法规设立，“中拍网 上竞拍的拍品均经过严 格的审核。但与高富平先生、张楚先生、杨路明先生不同的是，吴云 飞先生将互联网上以竞价机制进行的交易定义为网络拍卖。吴云飞先 生认为网络拍卖是在虚拟空间( 网络空间) 中进行的在线交易，是为适 应网络的特殊性而将传统拍卖的交易方式引入网络从而衍生的一种 在线交易模式。张雨林先生的观点与吴云飞先生的观点相同，也认 为网络拍卖是网络服务商利用网络传输技术，向商品、服务或权益所 有者提供有偿或无偿使用的交易平台，让其独立开展以竞价、议价方 式为主的在线交易模式。本文借鉴吴云飞先生和张雨林先生的观点， 将上述第一种交易形式称为网络拍卖，将第二种交易形式称为网上拍 卖。 我们不能将互联网上的两种拍卖方式混同。下面依据两种互联网 吴云飞网络拍卖、网上拍卖与传统拍卖之短长【j 】中国拍卖，2 0 0 6 ( 1 ) ：2 0 硕- ：学何论文 拍卖的形式及条件作具体辨析： ( 一) 网上拍卖 网上拍卖，是指按照拍卖法设置网络拍卖行，并按照拍卖法规定 进行运作而举行的拍卖。具体而言，此种拍卖必须具备以下条件：第 一，网站经营者必须是按照拍卖法设立的有拍卖企业营业执照的 企业。第二，网站经营者在交易中处于拍卖人地位，其接受他人委托 进行拍卖，拍卖物品不属于网站经营者；网站经营者以自己的名义与 买受人订立合同并履行该合同。拍卖成交后，拍卖人有义务接受购买 人的价款并将之转交给委托人；同时也有义务将委托人已交付其保管 的拍卖标的物移交给买受人。第三，拍卖由网站中的专业拍卖师主持， 严格按照拍卖法的有关规则开展业务活动。 ( 二) 网络拍卖 网络拍卖，也具有公开竞价机制，且是通过这一机制选择购买人 的一种商品买卖方式。但是，网络拍卖只具有传统拍卖的形式特点。 第一，“拍卖人 没有相应的拍卖资质。“拍卖人”只要取得经营性网 站许可或企业营业执照即可从事网络拍卖，自然人亦可以在拍卖网站 上申请帐号，刊登私人物品并拍卖。第二，没有专业的拍卖师。在网 上拍卖活动中，所有拍卖都必须通过取得相应资质的拍卖师来主持。 而在网络拍卖中，没有也不需要拍卖师主持，竞拍过程大多是通过网 络拍卖系统自动完成的。第三，“拍品”是“拍卖人( 卖方) 自己的 物品( 可能是二手物品) 或是其经销的商品，“拍品”不具有惟一性。 网络竞价在绝大多数情况下是普通消费者单独或集体定价的方式，是 一种促销方式。 综合上述分析，网上拍卖中网站经营者本身从事网络交易，其网 络拍卖行为，适用拍卖法的规定。而网络拍卖中拍卖网站经营者 网络扪变合同的法律题研究 并不参与例络交易，其只是提供一个网络交易平台，为买卖双方的竞 价买卖提供服务。网上拍卖活动只是传统拍卖方式在网络上的延伸， 本质上仍然是传统拍卖。而刚络拍卖本质上是在网络上以竞价、议价 为主，其他交易方式为辅，为达到网络交易目的、适应电子商务的特 殊环境和使网络经济快速发展而将传统拍卖中的竞争缔约机制引入 网络而衍生并发展的一种网络交易特有模式，拍卖网站只是交易平 台的提供者，其并不参与到拍卖交易当中。 三、网络拍卖的特征 网络拍卖通过互联网将过去少数人才能参与的贵族式的物品交 换形式，变成每一位普通网民都可以加入其中的贫民化交易方式。网 络拍卖是网络时代消费者定价原则的体现，拍卖网站营造了一个供需 有效集结的市场，是消费者们各取所需的场所。 作为一种新型的网上交易模式，网络拍卖与传统拍卖相比，其特 征主要体现在以下几个方面： ( 一) 在拍卖标的方面 传统拍卖中，“拍卖标的应当是委托人所有或依法可以处分的物 品或者财产权利”。拍卖企业及其工作人员不得以竞买人的身份在 自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或财产权利，并不得委托他人 代为竞买；网络拍卖中，拍卖的物品或财产权利直接为所谓的“拍卖 人所有，并由其在网上进行刊登拍卖。另外，传统拍卖中，拍品大 多是价值相对较大的物品，主要有艺术品、房地产、无形资产、国有 土地使用权、破产财产等；而网络拍卖物品的范围则非常广泛，价格 区间从几元到几万元，变化非常大，物品小到玩具大到汽车。 张雨林网络拍卖的法律性质分析与规范思考【j 】信息网络安全，2 0 0 6 ( 1 0 ) ：2 0 ( 拍卖法第6 条：拍卖标的应当是委托人所有或者依法可以处分的物品或者财产权利 硕十一何论文 ( 二) 在当事人方面 传统扪卖的当事人包括：拍丈人、委托人、竞买人和买受人。拍 卖人是指依照拍卖法和公司法设立的从事拍卖活动的企业法 人。设立拍卖企业必须具备拍卖法规定的七个条件，即有一百万 元人民币以上的注册资本，有自己的名称、组织机构、住所和章程， 有与从事拍卖业务相适应的拍卖师和其他工作人员，有符合拍卖法和 其他有关法律规定的拍卖业务规则，有公安机关颁发的特种行业许可 证，符合国务院有关拍卖业发展的规定，以及法律、行政法规规定的 其他条件。在这七个条件中，一百万元人民币以上的注册资本在我国 要求是比较严格的。另外一个严格的要求是有与从事拍卖业务相适 应的拍卖师和其他工作人员。拍卖法第1 4 条明确规定：“拍卖活 动应当由拍卖师主持。 根据相关规定，拍卖师除具备拍卖法第 1 5 条规定的条件外，还需要经过全国统一考试合格，取得人事部、 商务部联合用印的，由中国拍卖行业协会颁发的中华人民共和国拍 卖师执业资格证书，并经注册登记。网络拍卖中的“拍卖人 就是 商品的所有人，商品所有人自行刊登拍卖信息、设定拍卖条件，其不 具备拍卖法要求的相应资质。 ( 三) 在拍卖程序方面 传统拍卖中的程序包括：拍卖委托、拍卖公告与展示、拍卖的实 施等。拍卖法规定，委托人委托拍卖物品或者财产权利，应当提 2 0 0 5 年1 0 月2 7 日修订的公司法，对公司注册资本作了比较大的修改，其中有限责任公 司最低注册资本为3 万元，比修改前大幅减少，但是对于股份有限公司，修改后的公司法规 定注册资本最低为5 0 0 万元。但是( 拍卖法规定的“拍卖人”是“企业法人”，并未明确 指明拍卖人的性质，因而，仍旧可以说，拍卖法规定的1 0 0 万元人民币以上的注册资本 是比较严格的 拍卖法) ) 第l5 条规定：拍卖师应当具备下列条件：( 一) 具有高等院校专科以上学历和拍 卖专业知识；( 二) 在拍卖企业工作两年以上；( 三) 品行良好。被开除公职或者吊销拍卖师 资格证书未满五年的，或者因故意犯罪受过刑事处罚的，不得担任拍卖师 网络扪卖合同的法律问题研究 供身份证明和拍卖人要求提供的抽卖标的的所有权证明或者依法可 以处分拍卖标的的证明及其他资料。拍卖人对此核实后接受委托的， 应当与委托人签订书面委托拍卖合同。网络拍卖中，没有传统拍卖意 义上的程序，其交易过程是按照网站的网络拍卖系统预先设计的程序 进行。由于网络的虚拟性，很难对其每个用户刊登出售的物品或者财 产权利的现实状况进行检查。 拍卖法第4 5 条至第4 8 条规定，拍卖人在进行现场竞价前负 有进行拍卖公告和对拍卖标的进行展示的义务，明确了拍卖公告的最 低期限以及公告应当载明的事项、媒介以及拍品展示的最低期限。而 在网络拍卖中则全无相关规定的限制，拍卖网站平台可以自由地在其 网页上发布广告并允许网站使用者在网上通过图片、文字描述等方式 展示物品、发布信息，并且没有最低时间限制，交易媒介几乎全是网 络平台。 在拍卖的实施上，传统拍卖由拍卖师于拍卖前宣布拍卖规则和注 意事项，竞买人的最高应价经拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的 方式确认后，拍卖成交。拍卖成交后，买受人和拍卖人应签署成交确 认书。拍卖人在拍卖时，应当制作拍卖笔录并由拍卖师、记录人签名， 拍卖成交的，还应当由买受人签名。拍卖人应当妥善保管拍卖笔录、 有关业务经营活动的账簿和其他有关资料，保管期限自委托拍卖合同 终止之日起不得少于5 年。网络拍卖中，各竞买人多数看不到保留价 ( 或称底价) ，仅能知道是否达到或超过保留价。如果未能达到或超 过保留价，系统不会将此时的最高竞价者定为竞买人。竞买人的出价 必须达到或超出保留价，并且在竞买时间界至时是最高出价，才能购 得此物品。竞买人竞价成功后，网站会通过电子邮箱发出确认书或以 传真、电话、信函等其他方式通知竞买人，竞买人应按照该确认书提 示的成交价来支付成交价款，对于成交记录的数据保存期限，法律没 硕- i - 学位论文 有规定。 佣金方面，拍卖法第5 6 条规定，委托人、买受人可与拍卖人 约定佣金比例，对佣金比例未作约定，拍卖成交的，拍卖人可向委托 人、买受人各收取不超过拍卖成交价5 的佣金，收取佣金的比例按 照同拍卖成交价成反比的原则确定，拍卖未成交的，拍卖人可向委托 人收取约定的费用；未作约定的，可以向委托人收取为拍卖支出的合 理费用。网络拍卖中，一些网站约定收取拍卖成交价一定比例的佣金 作为相关服务费用；更多的网站的收费是由登陆费和交易服务费两部 分组成，卖方在刊登物品时，拍卖网站即从卖方的帐户中扣除一定数 额的费用，这部分费用无论拍卖成交与否都是要支付的。如果交易成 功，则还需要支付相应的服务费，由网站根据物品的成交价收取。 四、网络拍卖的类型 网络从一定程度上改造了拍卖本身，甚至创造出新的拍卖类型。 ( 一) 网络英式拍卖 英式拍卖( e n g l i s ha u c t i o n ) ，又被称为“增价拍卖 ，是传统 拍卖中运用最为广泛、影响最大的拍卖方式。这种拍卖方式被网络拍 卖所采用，成为目前网络拍卖中最流行的一种拍卖方式。网络英式拍 卖采用的是正向竞价形式。各个竞买人连续出价，后一出价高于前一 出价，竞价期间截止时的最高出价者可获得竞价商品的排他购买权。 由于网络拍卖的持续时间较长，这使得许多网上竞买人具有“狙击 ( s n i p i n g ) 情况，即直到拍卖结束前的最后数分钟才开始出价，试图提 交一个能击败所有其他竟买人的出价，并使得其他竞买人没有时间进 行反击。 马俊，汪寿阳，黎建强网上拍卖的理论与实务【m 】北京：科学出版社，2 0 0 3 ：1 7 陆俊电子商务环境下网上拍卖研究与发展【d 】北京：电子科技大学，2 0 0 6 ：3 3 网络拍卖合同的法律问题研究 ( 二) 网络荷式拍卖 荷式拍卖( d u t c ha u c t i o n ) ，又称“减价拍卖”，其一般用于交 易数量很大的物品。和传统荷式拍卖一样，网络荷式拍卖也是针对一 个卖主有许多相同物品要出售的情况而设计的。但传统荷式拍卖的商 品价格是逐渐降低的，而网络荷式拍卖并不存在价格逐渐下降的情 况。一般是在竞价期间截止时，出价最高的人获得了他想要的物品数 量，如果物品还有剩余，就接着分配给出价第二高的人。如果有几个 人出价同样高，那么网站会把拍卖品优先分配给先出价的人。即遵循 “高价优先，先出价优先 的原则。至于最终的成交价格，有的网站 规定是按照成功出价人各自的出价付款，有的网站则规定所有人都按 照最低出价付款即可。 ( 三) 集体议价 集体议价又称集体购买，是新出现的一种不同于传统拍卖的拍卖 方式。提供集体议价方式的网站会把某个商品的基准价格公布出去， 由对这个物品有兴趣的人共同出价，当出价的人数增加时，网站张贴 出来的物品价格就会下降，但通常会有一个最低价( 有的网站称为“集 合底价”) ，以便在竞价者太多时不至于出现太低的价格。集体议价 实质上更像是拍卖网站替一帮彼此陌生的人去批发购买他们共同感 兴趣的商品。 ( 四) 反拍卖 通常传统拍卖都是由买家出价，但在网络拍卖中出现了一种新的 变化，就是由卖家来出价，这被人们称为“反拍卖。 因为常见的由 买家作为出价人变成了由卖家作为出价人，其竞争的是向相对人提供 陆俊电子商务环境下网上拍卖研究与发展【d 】北京：电子科技大学，2 0 0 6 ：3 4 邱林网上拍卖分析及其运作管理探讨( d 】厦门：厦门大学，2 0 0 2 ：1 9 邱林网上拍卖分析及其运作管理探讨【d 】厦门：厦门大学，2 0 0 2 ：2 0 硕1 f ：学位论文 商品或服务的机会。例如某个想买国际机票的人可以在网上发出通 知，让机票代理商或旅行社相互竞争，出价一直降到没有人再出更低 的价格为止，从而实现消费者以最优的性价比来购买机票。 ( 五) 逢低买进 “逢低买进”也是不同于传统拍卖的一种交易形式，买家可以暂 时不投入竞价，而是根据商品的价格曲线，选一个自己认可的价格段， 一旦价格到达此价格段，系统会发送通知，告知买家目前汇集数以达 到他所期望的价位并将他自动加入购买集体。 ( 六) 一口价 一般网络拍卖持续的时间都比较长，当遇到有些买家想尽快买到 物品而另一些卖家想尽快卖掉物品的情况时，网络拍卖将不能满足这 些网站使用者的要求。为了解决这一问题，网站上出现了“一口价 的选择项，也就是说，顾客可以参与一般正常的竞价，也可以选择一 口价提前结束拍卖。一口价是拍卖品的最高出售价格，它在性质上与 商家设计的保留价刚好相反，一个是可接受价格上限，一个是可接受 价格下限。目前几乎所有的拍卖网站都在使用这种拍卖方式，国内 的拍卖网站淘宝，其一口价拍卖方式占了很大的份额。 第二节网络拍卖的运作流程 一、参与网络拍卖的资格 为有效管理网站的使用者，过滤使用者的身份，缓和匿名性所造 成的问题，拍卖网站采取登录制度，要求网络使用者欲使用该网站的 第一步就是要注册成为会员，注册成功后依注册的帐号与密码登录使 用。其步骤依次为：( 1 ) 注册网站帐号并且登入；( 2 ) 确认个人资料； 杨兴丽一口价网上英式拍卖的研究【d 】北京：北京邮电大学，2 0 0 7 ：1 2 网络拍卖合同的法律问题研究 ( 3 ) 确认电子邮箱；( 4 ) 同意使用规范，完成以上步骤即成为拍卖 网站的会员并能够使用出价功能。 由于拍卖网站是一中介性的网站，交易物品由会员白行提供，网 站基本上不介入拍卖双方的交易，且在网络上交易是匿名性，无法得 知交易相对人的真实身份，因此网站使用者无法单纯地基于拍卖网站 的商誉而能信任此系一个安全的交易环境，所以建立会员间彼此的信 赖在拍卖网站就显得很重要。尤其是欲刊登商品出售的网站使用者， 应有更进一步的认证规定，以提高网络拍卖交易安全，减少网络拍卖 欺诈的发生。 二、网络拍卖的程序 ( 一) 竞价前 l 、卖方刊登商品 ( 1 ) 阅读收费说明 在卖方第一次刊登时，网页上会出现拍卖网站的费用项目及缴费 方式，由卖方浏览确认过后继续进行刊登程序。此种收费规则的制定， 为格式合同条款的一种，如果要发生合同的效力，则需符合有关格式 合同条款的规定。不论拍卖网站与使用者是否为消费关系，都有合 同法第3 9 条的适用，因此该条款不能显失公平。且如双方为消费 关系，则更有消费权益保护法的适用，即不得以格式合同作出 对消费者不公平、不合理的规定。 ( 2 ) 刊登商品 合同法第3 9 条：采用格式条款订立合同的，提供格式条款的一方应当遵循公平原则确 定当事人之间的权利和义务，并采取合理的方式提请对方注意免除或者限制其责任的条款， 按照对方的要求，对该条款予以说明。格式条款是当事人为了重复使用而预先拟定，并在订 立合同时未与对方协商的条款 消费者权益保护法) ) 第2 4 条：经营者