（民商法学专业论文）破产管理人选任制度研究.pdf

1 内容摘要内容摘要 破产制度是在市场竞争中，企业因各种原因不能清偿到期债务，而通 过重整、和解或清算等法定程序，解决债权债务关系的特别制度。在整个 破产制度中， 破产管理人是至关重要的参与者， 破产程序能否公正、 公平、 高效的进行，破产债权能否得到公平受偿，破产程序中各方当事人合法权 益能否得到合理保护，与破产管理人制度密切相关。而破产管理人选任问 题是整个破产管理人制度的首要问题，由谁选任、如何选任、选任何人为 破产管理人都将直接决定破产管理人能否在破产程序中公平、公正、高效 的行使自己的职责。当今各国破产立法，对破产管理人制度均作有相应的 规定。 我国现行 企业破产法 首次引进了破产管理人制度代替了清算组， 且对破产管理人的指定、 任职资格、 职责及报酬等方面作出规定， 成为 企 业破产法中的一个闪光点。但是也由于是首次提出，因此没有相关破产 管理人选任制度实施的经验可循，相关规定是否符合我国当前经济发展的 要求，还有待实践来检验。 正是基于这种考虑，本文以破产管理人的选任制度为研究对象，在介 绍其他国家选任制度的立法例和实践的基础上，对我国的破产管理人选任 制度立法现状进行分析，从中发现不尽完善之处，在探究其原因后结合我 国实际情况，对我国应采取的立法态度和制度设计提出一些完善建议。全 文除引言和结语外，约四万五千字左右，共分为四个部分，各部分主要内 容如下： 引言部分简要叙述了破产管理人制度起源和涵义，分析了由于破产管 理人在破产程序中处于重要地位，在破产财产的管理处分上居于主导作 用，但破产管理人的组成又具有临时性和复杂性的特点，在行使职权过程 中与破产当事人及其他利害关系人有着千丝万缕的联系，从而得出必须建 立科学、完善的破产管理人选任制度。倘若没有科学而完善的选任制度， 则有可能造成所选出的破产管理人无法胜任该工作，在对破产事务进行管 理时其低效，甚至不公正的。 第一部分主要分析了破产管理人的法律地位。此问题的探讨是全文立 论的基础，如何确定破产管理人法律地位，解释破产管理人与其他各主体 的关系，是一个重要而又争议较多的理论问题，不同的破产管理人法律地 位学说，对破产管理人选任制度就会有不同的答案。所以在讨论破产管理 2 人选任制度之前，有必要对其法律地位做一定分析。因此笔者首先对大陆 法系理论界存在的代理说、职务说、破产财团代表说和管理机构法人说进 行简要介绍。然后对英美国家将信托制度引入破产法并在破产法中明确规 定破产管理人的法律地位的做法进行简要介绍。最后对各种学说进行比较 分析，以寻求更有实践意义的破产管理人法律地位学说。 第二部分主要分析和比较了其他国家和地区关于破产管理人选任制 度的立法例。现行破产法首次在我国确定了破产管理人制度，由于实施时 间尚短，有许多问题可能尚未出现，然而在其他一些国家和地区破产管理 人选任制度已经发展得比较完善， 因此， 笔者本部分主要是对英国、 法国、 德国、日本、美国及我国台湾地区在破产管理人资格、破产管理人选任主 体、破产管理人选任人数、破产管理人选任时间、破产管理人的应选、破 产管理人选任证书及破产管理人的变更等方面的立法例和实践进行比较 分析。这部分的立论和分析为最后部分完善我国的破产管理人选任制度立 法建议的提出，奠定了坚实的理论基础。 第三部分简要介绍了我国破产管理人制度的历史和我国现行破产管 理人选任制度的立法例，并分析了我国立法存在的缺陷以及造成这些立法 缺陷的原因。我国破产管理人制度最早制定于 1906 年，新中国成立后， 废除了中华民国的所有法律，破产立法处于空白。1986年，由于改革和经 济发展的需要，我国颁布了企业破产法(试行)，但该法没有设立破产 管理人制度， 而是独创了术语“清算组”， 破产管理人的部分职责由“清算组” 来完成。 2007年实施的我国现行破产法则引入了目前世界通行的破产管理 人制度，用比较市场化的、专业化的机构和人士来处理复杂的破产事务， 在选任制度方面有所突破。但是，与其他国家和地区破产管理人选任制度 相比，由于立法者过于追求办案速度而忽视债权人自治及行政和司法对市 场经济过度的干预，使破产管理人选任制度在立法上存在破产管理人的法 律地位规定不明确、破产管理人选任主体不合理、破产管理人设置时间不 合适、破产管理人资格规定不完善等缺陷，使得该部法律带有一定的行政 和司法干预色彩，在司法实践中有可能会出现一些问题，因此有必要进一 步地完善。 第四部分主要对完善我国破产管理人选任制度提出立法建议。在此前 的论述中，笔者提出破产管理人选任制度中存在一些问题尚待解决，这些 问题大多是与其他国家和地区相比较后提出的。有些问题目前我国实践中 3 可能尚未出现，但是笔者认为这也许是由于我国破产法实施时间并不久的 原因，既然其他国家和地区都针对这些问题采取了一些措施，那么可以认 为我国有可能在今后的实践中会遇到类似的问题，由此即使目前我国尚未 有该问题的出现，也应当给予关注。因此笔者在本部分首先从破产管理人 法律地位入手，肯定了我国应当明确规定采取受托人说作为我国破产管理 人法律地位的学说；然后提出我国应当确立由个人担任破产管理人，建立 破产管理人资格考试制度，设立临时财产管理人制度，强调由债权人会议 选任破产管理人，法院起着审查认定的作用；最后，对破产管理人选任制 度中的一些其他的诸如破产管理人选任证书、破产管理人变更债权人和破 产管理人享有的权利等问题提出建议以完善我国破产管理人选任制度。在 提出这些建议的同时，笔者还结合我国的实际情况，分别阐述了提出这些 建议的理由。 结语部分重申完善破产管理人选任制度的重要性。 当然，企业破产法刚刚施行半年，立法者不可能立即对该部法律 进行修改，但为了该法的施行，相关的司法解释会陆续出台，若能借鉴国 外先进的立法经验，完善破产程序中的破产管理人选任制度，将是对我国 整个社会的发展起着重要的推动作用，因而，本文的写作意义非常深远。 关键词：关键词：破产管理人、破产管理人选任、选任资格 1 abstract bankruptcy system refers to a system in which enterprises can resolve the due debts through legal proceedings of restructuring, reconciliation or liquidation etc. in the market competition when they fail to pay off the debts for various reasons. the bankruptcy administrator plays a very important role in the system. whether the insolvency proceedings can go on justly, equally and efficiently, bankruptcy can get a fair compensation or the legitimate rights and interests of the parties concerned can be reasonably protected during the insolvency proceedings is closely related to the system of the bankruptcy administrator. the elective system of bankruptcy administrator is the primary problem to be resolved in the system of the bankruptcy administrator. and the aspects concerning who to be elected, how to elect, and the election of any artificial bankruptcy administrator will directly determine whether the bankruptcy administrator in the insolvency proceedings exert their duties in a fair, impartial, efficient way or not. corresponding stipulations about the system of the bankruptcy administrator have been made in the bankruptcy laws in different countries over the world. the bankruptcy administrator in law of the peoples republic of china on enterprise bankruptcy for the first time replaces the liquidation group and the assignment, qualifications, responsibilities, remuneration and other aspects of the bankruptcy administrator have also been specified in this law, which becomes a flashing point of the law. but these points have been put forward for the first time; therefore, there are no experiences to follow for carrying out the elective system of the bankruptcy administrator. only the practice can examine whether it caters to the economic development of our country or not at the present time. considering that, the paper demonstrates how to build the elective system of the bankruptcy administrator. based on the introduction of the legislation and practice of the elective system of other countries, it demonstrates the legislation status of the system in china and finds out something unperfected. combined with our actual conditions, it also makes proposals for our legislation attitude and system design we should take. in addition to the introduction and conclusion, 2 this paper is about 45000 characters. it has four parts, each part of main contents as follow: the introduction is a brief description of the origin and meaning of the bankruptcy administrator system. as the bankruptcy administrator is in a significant position in bankruptcy proceedings and plays a leading role in the management of the bankruptcy possession, and also as the buildup of the bankruptcy administrator system is temporary and sophisticated and the bankruptcy administrator, the bankrupt and other parties concerned are closely related. it is of great necessities to establish a scientific and complete the elective system of the bankruptcy administrator. if there is no scientific and complete the elective system, the consequence may be that the person elected is not suitable for being a bankruptcy administrator, which makes the bankruptcy administrator can not take charge of the bankruptcy in a just and reasonable way. the first part is about the legal status of the bankruptcy administrator. and the discussion on this issue is the basis of the arguments in the paper. how to confirm the legal status of the bankruptcy administrator and explain the relationship between the bankruptcy administrator and the other main bodies is an important and controversial issue of the theory. so, before we discuss the elective system of bankruptcy administrator, it is necessary to analyze its legal status. different theories of legal status of bankruptcy administrator have different answers to bankruptcy administrator elective main bodies. therefore, the author makes a brief introduction of the surrogate, duty, insolvent consortium and authority and management organization which existing in the theory of continental law. followed is a brief introduction about the method of introducing bankruptcy law into the trust system and stipulating the legal status of the bankruptcy administrator especially in anglo-american countries. finally, there is a comparative analysis of different theories in order to seek more practical significant theories of the legal status of the bankruptcy administrator. the second part analyzes the legislation of the elective system of the bankruptcy administrator in different countries. the existing bankruptcy law identified the bankruptcy administrator system in our country for the first time. yet due to the short time, many problems may havent raised, but in some other 3 countries and regions, the elective system of the bankruptcy administrator has been developed relatively perfect. so, the author analyzes and compares the qualification of the bankruptcy administrator, the main body, number, time, acceptance, certificate of election, the change of the bankruptcy administrator and gives the examples from england, france, germany, japan, the us and taiwan area in this legal regulation. this part of argument and analysis has laid the solid rationale for the elective system of bankruptcy administrator system. the third part briefly describes the history of the elective system of the bankruptcy administrator in china, and analyzes the legislation, limitation of the elective system of the bankruptcy administrator and the causes to the limitation. the earliest system in our country was made in 1906. after new china had been established, abrogated all the laws the bankrupt legislation has been in the blank. in 1986, as a result of the reform and the economy need to develop, our country promulgated the enterprise bankruptcy law(implementation), but this law did not set up the bankrupt supervisor system, but was originally created the technical terms liquidation group which must complete some of the bankruptcy administrator s responsibility. the existing bankruptcy law of china which promulgated and implemented in 2006 introduced the present world vulgate system of the bankruptcy administrator, using comparatively marketable, specialized institutions and individuals to deal with the complicated bankruptcy affair management, and it had many breakthrough in most aspects. however, compared with other countries and regions the elective system of the bankruptcy administrator, due to the legislators pursuance of efficiency principle and the paternalistic effect, the system isnt clearly defined the legal status of the bankruptcy administrator and the way and time of practice of the selection , and the stipulation of qualification is slightly defective and so on. so the system has strong administrative color, there are many problems in the judicial practice and the debtors benefit cant be protected effectively. it needs to perfect in many parts further. the fourth part is about the legislation proposals for improvement of the elective system of the bankruptcy administrator in china. in the preceding discussion, several unsolved problems in the elective system of the bankruptcy 4 administrator have been put forward and most of the problems have been raised after comparison with other countries or regions. some problems have not yet occurred in the practice of our country at present, but this may be caused by the short-term implement of the bankruptcy law. since other countries and regions have carried out a lot of measures for solving these problems, and it can be confirmed that our country will also confront with the similar problems in the future practice. thus attention should also be paid to these problems even if they have not happened here. therefore, this part in the first place deals with the legal status of the bankruptcy administrator and affirms that our country should make it clear that the trustee theory adopted as our legal status theory of the bankruptcy administrator. then, it proposes for the following legislative suggestions. establish the individuals as the bankruptcy administrator, establish the qualification exam system of the bankruptcy administrator, and establish the temporary supervisor system. it also stresses that the meetings of creditor autonomy elects the bankruptcy administrator and the court plays a role in that review. finally, it makes proposals to other problems in the system, such as the bankruptcy administrator certificate, the right to make averment, the improvement of the system and so on. while propose these suggestions, the author also unites our countrys actual situation, expounds the reasons separately why the author puts forward these proposals. the conclusion geminates the importance of the improvement of the elective system of the bankruptcy administrator. certainly, enterprise bankruptcy law just put in force six months ago. the legislators are impossible to carry out the revision immediately to this law, but for this law implementation, the interrelated judicial interpretation will appear one after another. if we profit from the overseas advanced legislation experience, consummate the bankruptcy administrator system in the bankrupt procedure, it will propel our entire societys development forward, thus, the significance of the paper will be extremely profound. keywords: bankruptcy administrator selection of bankruptcy administrator administrator qualification 1 目目 录录 引引 言言 . 1 一、破产管理人法律地位学说比较分析一、破产管理人法律地位学说比较分析 . 3 （一）大陆法系关于破产管理人法律地位的学说 . 3 （二）英美法系关于破产管理人法律地位的学说 . 6 （三）评价 . 7 二、其他国家和地区破产管理人选任制度之比二、其他国家和地区破产管理人选任制度之比较分析较分析 . 12 （一）破产管理人资格 . 12 （二）破产管理人选任主体 . 15 （三）破产管理人选任人数 . 18 （四）破产管理人选任时间 . 19 （五）破产管理人的应选 . 21 （六）破产管理人选任证书 . 21 （七）破产管理人的变更 . 22 三、我国破产管理人选任制度立法现状及评三、我国破产管理人选任制度立法现状及评析析 . 26 （一）我国破产管理人制度发展简介 . 26 （二）我国破产管理人选任制度立法现状 . 27 （三）我国破产管理人选任制度的缺陷 . 33 （四）成因探讨 . 41 四、完善破产管理人选任制度的构想四、完善破产管理人选任制度的构想 . 43 （一）确定破产管理人为破产受托人 . 43 （二）完善破产管理人资格条件 . 44 （三）完善破产管理人选任主体及选任方式 . 47 （四）确立临时财产管理人制度 . 49 （五）破产管理人选任制度中的其他需要完善的问题 . 50 结结 语语 . 52 参考文献参考文献 . 53 1 引引 言言 破产法是欧洲中世纪的商业城市国家在古罗马诉讼程序法的基础上 形成和发展起来的它虽然源于欧洲中世纪后期城市商业经济的法律革新， 却是取材于博大精深的古罗马诉讼程序制度的翻版。 1古罗马时期盛行债权 人的自力救济主义，债权人可通过自行执行实现其权利，执行对象包括债 务人身体、生命甚至尸体。后由于这种方式具有难以防止债务人诈害债权 人的局限性，因此，以委付财产为主要方式的财产执行制度逐渐建立并获 得发展。法官可以依债权人之请求，发给管财命令（missio），允许债权 人占有债务人的全部财产，但对财产的保管、变价、分配等事项均由债权 人自行办理。同时还规定为了财产的变价，债权人可申请法官在债权人中 选任“magister”， 即财产管理人， 由他对拍卖财产特别负责人， 且采取总括 拍卖方式，此即破产人制度的开端。 2罗马帝制时代以后，改破产财产总括 拍卖为个别拍卖，其程序较之总括拍卖更为复杂，所需时间也更长久，更 有设置专门的管理人之必要。 立法乃规定必须选任财产管理人 （curator） ， 即相当于今日之破产管理人3 破产管理人是指在破产程序进行过程中负责破产财产的管理、处分、 业务经营以及破产方案拟定和执行的专门机构。 4各国由于其法律传统、 对 破产管理人制度的理解、破产管理人地位和破产法的立法模式等重要问题 上的不同，因此在破产管理人的称谓上也有所不同。美国破产法中包括有 “破产托管人”（bankruptcy trustee）、“临时财产管理人”（interim trustee） 和“政府破产托管人” （official receiver） 的概念和制度。 英国破产法存在“政 府破产托管人”（official receiver）、“受托人”（trustee）的概念和制度。 德国则直接称为破产管理人。 日本破产法称为破产财产管理人。 5法国的破 产管理人包括两种专业人员：一种是司法管理人，担任管理破产财产或协 助、监督债务人的经营管理工作；另一种是司法代理人，代表债权人的利 益，清理债务人的财产。 6联合国贸易法委员会破产法小组在起草破产法 立法指南草案时，为了照顾各国破产法对破产管理人称谓的不同，而称 1邹海林： 破产程序和破产法实体制度比较研究 ，北京：法律出版社，1995 年版，第 24 页。 2郑丽霞： “破产管理人的法律地位和责任” ，四川大学硕士论文，2006 年 4 月，第 10 页。 3陈荣宗： 破产法 ，台北：三民书局，1994 年版，第 19 页。 4李永军： 破产法律制度 ，北京：中国法制出版社，2000 年版，第 150 页。 5李飞主编： 当代外国破产法 ，北京：中国法制出版社，2006 年版。 6胡建： “破产立法研究资料（四）法国破产法律制度”北大法律信息网 httu:/ disnlav.asn?articleid=31480, 2008 年 3 月 17 日登陆。 2 为“破产代表”。7我国已被废止的破产法(试行)使用的是“清算组”，现 行的 企业破产法 将破产清算、 和解与重整三程序的受理阶段合并规定， 管理人的工作自案件受理开始贯穿三个程序，使用的是广义的管理人概 念，所以称为管理人，而不是破产管理人。 8本文出于写作需要，在概念上 即采用破产管理人的称谓。 破产管理人在破产程序中享有极大的权利，能否公正合理的选任出具 有资格的人员管理破产事务，不仅关系到债权人能否公平受偿、债务人能 否摆脱债务困扰而获得新生，同时也关系到破产制度能否有效运作。因为 破产管理人主要是为了全体债权人利益的实现而进行的破产财产的管理 处分， 但同时也要维护债务人的利益， 甚至有时还要为了公共利益而活动。 所以，破产管理人的选任制度，必须得到健全而科学的设立。这不仅因为 破产管理人在组成上的临时性和繁杂性，更重要的是因为破产管理人同破 产当事人及其他利害关系人会存在着千丝万缕的联系，正因为这种联系， 倘若没有健全而科学的选任制度，则有可能造成选任出的人选并不适合担 任破产管理人，从而造成破产管理人无法公正合理的管理破产事务。 因而，各国破产法均较重视破产管理人选任制度的建立和完善。这一 点，无论在大陆法系国家或者英美法系国家都能看到。在我国，由于政府 过度的行政干预导致过去我国破产管理人选任制度几乎没有。现行破产法 也仅仅是对破产管理人选任制度的一般规定，具体措施是交由最高人民法 院制定。然而破产清算事务是一项十分复杂的综合性业务，有着大量的法 律事务、会计事务以及其他经济事务需要处理，因此对破产管理人素质、 能力的要求远远高于一般的律师、会计师、经理人员。是否有必要组建一 支带有综合性素质的专业队伍，怎样保证选任出的人员能够有能力并公正 地处理破产案件，将是一个重要论题，非常具有研究的理论和实践价值。 是故， 借鉴国外破产法的相关规定， 完善我国的破产管理人选任制度， 在目前来说是非常值得关注的问题。 7第 30 届破产立法指南草案 ，1905 破产团队网， 年 3 月 17 日登陆。 8王欣新： “论新破产法中管理人制度的设置思路” ， 法学杂志 ，2004 年第 5 期，第 34 页。 3 一、一、破产管理人法律地位破产管理人法律地位学说学说比较分析比较分析 对于破产管理人的法律地位，中外学者各抒己见，形成了林林总总的 学说， 但是这些争论多见于大陆法系的著作中， 英美法系的著作很是少见。 破产管理人的法律地位对破产管理人选任制度具有重要作用，甚至是直接 决定破产管理人选任制度具体规定的理论基础。因此，有必要在论述破产 管理人选任制度之前先就其法律地位进行论述。 （一）（一）大陆法系大陆法系关于破产管理人法律地位的关于破产管理人法律地位的学说学说 现在破产作为综合性的制度体系，其立法的价值取向由原来对破产债 务人的贬斥发展到越来越多的对债务人的同情、救济和正当利益的保护 上，而且在不断完善破产清算制度同时还普遍构建相对完备的破产预防程 序。这标志着破产法已进入了一个新的发展阶段，甚至可以说，某种程度 上渗入了社会法的属性。 9破产立法的价值取向由过去单一的保护债权人利 益发展为既保护债权人、破产人还保护利害关系人及社会的利益，这必然 引起整个破产制度体系的变化。在这种趋势下破产管理人法律地位的评价 和取舍就需要慎之又慎。 代理说 代理说的正当性源于破产程序的自力救助主义，是最早的关于破产管 理人法律地位的一种学说，迄今仍然作为一支重要的学说流派同职务说分 庭抗礼。10代理说是将民法上的代理理论引入到了破产管理人理论中，认 为破产管理人实质上就是代理被代理人的利益以被代理人的名义参与破 产事务的管理与清算的机构。11该学说将破产程序视为一种清偿程序，认 为破产管理人是在特定的法律程序中实质上处于民法代理人的地位，其管 理处分破产财产的利益归属于被代理人，其行为的法律后果同样由被代理 人承担，只不过破产管理人通常不是由被代理人委任，而是由法院或者债 权人委员会依据破产法的有关规定予以选任。随着学者们对被代理人的认 识有不同见解，又衍生出了几种不同的学说分支： 债权人代理说：该学说认为由于破产清算本来就是债务人无法清偿到 期债权的情况，就破产财产的最终归属来说，债权人才是破产财产的最终 9韩长印主编： 破产法学 ，北京：中国政法大学出版社，2007 年版，第 2 页。 10汤维建： “论破产管理人” ， 法商研究 ，1994 年第 5 期，第 45 页。 11唐敏： “研究破产管理人制度的若干法律问题从破产清算组制度到破产管理人制度” ， 浙江省政法管 理干部学院学报 ，2001 年第 3 期，第 27 页。 4 所有者。因此，破产管理人管理处分破产财产实际上是为了债权人的利益 而工作的。另外，台湾一些学者还根据破产债权人如何取得查封质权的原 因和破产管理人如何代理破产债权人的观点不同，还将债权人代理说分为 各个破产债权人的共同代理说和全体债权人的法定代理说。12 破产人代理说：该学说认为从法律上来看，破产财产的所有权人仍然 是破产人。因此，破产管理人管理处分破产财产的权利，是基于破产人所 享有的破产财产所有权的部分权能，其行为的法律后果应当归属破产人。 有观点认为，不同于民法上一般代理的是，破产管理人的管理处分权是基 于法律规定产生的，因此破产管理人是破产债务人的法定代理人，而不是 意定代理人。13 破产人和债权人共同代理说：该学说认为破产管理人的代理行为一部 分是代理破产人的，一部分是代理债权人的。根据破产管理人代理的权限 不同，又分为三种观点：第一种观点认为，破产管理人在管理和处分破产 财产时是破产人的法定代理人；破产管理人在为债权人的团体利益执行 职务时，是债权人的代理人。 14第二种观点认为，破产管理人管理处分破 产财产以及行使撤销权均为代理债权人的行